Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
Nadia de Araujo
Doutora em Direito Internacional, USP.
Mestre em Direito Comparado, GWU.
Professora de Direito Internacional Privado, PUC-Rio.
Procuradora de Justia do Estado do Rio de Janeiro aposentada. Advogada.
The scale of that activity which forms the subject matter of this book, international co-
operation in civil and criminal matters, has grown quite dramatically in very recent years.
It increasingly engages the attention of lawyers in private practice, in the offices of
corporate legal counsel and in government service.
David McLean
heh
O mundo como aldeia global tem cada dia mais interaes instantneas e internacionais.
Toda essa comunicao gera relaes de ordens pessoal, institucional e comercial, que
no levam em considerao as fronteiras nacionais, cada vez mais tnues. A acentuada
internacionalizao da vida diria traz muitas consequncias para a vida jurdica, de
ordem positiva e negativa. Na primeira, destacam-se as questes ligadas pessoa
humana, ao direito de famlia, e ao aumento das transaes internacionais, tanto entre
comerciantes como com os consumidores. Na segunda, o aumento da litigiosidade com
caractersticas internacionais, ligadas esfera cvel e penal.
1ARAUJO, N. In: Ministrio da Justia - Secretaria Nacional de Justia, DRCI. (Org.). Manual de
Cooperao Jurdica Internacional e Recuperao de Ativos - matria penal. 4a ed., 2013, v. 1, pp.
39-50.
1
Em 2010, a cooperao jurdica internacional entrou na pauta da legislao interna com
um projeto de lei que prope a reforma de nosso Cdigo de Processo Civil (CPC), em
vigor desde 1973 (Projeto de Novo CPC). Uma das inovaes trazidas pelo Projeto de
Novo CPC , justamente, a regulamentao diferenciada da cooperao internacional,
que ganhou um captulo prprio.2 Atualmente, o projeto foi aprovado na Cmara dos
Deputados, e voltar ao Senado apenas para os pontos que sofreram modificao na
Cmara.
Alm disso, como pano de fundo da cooperao jurdica internacional, est presente a
questo do respeito aos direitos humanos e aos direitos fundamentais do indivduo,
ponto axial de todo o ordenamento jurdico brasileiro, especialmente depois da
proeminncia que lhe foi dada pela Constituio de 1988.
Por isso, no pode faltar discusso do tema um olhar sob dois prismas distintos que
dizem respeito perspectiva a ser adotada na hora de concretizar a cooperao
internacional: de um lado, uma perspectiva ex parte principis, ou seja, a lgica do Estado
preocupado com a governabilidade e com a manuteno de suas relaes internacionais;
de outro, a perspectiva ex parte populi, a dos que esto submetidos ao poder, e cuja
preocupao a liberdade, e tendo como conquista os direitos humanos. 3
II. Definio
2 A Cmara dos Deputados concluiu a votao do novo Cdigo de Processo Civil, que ainda voltar
ao Senado. Os artigos citados no presente sero assim citados de acordo com a redao que lhes
foi conferida na Emenda Aglutinativa Substitutiva Global, votada na Cmara dos Deputados. A
cooperao internacional tratada em mincias no Captulo II, artigos 26 a 41.
3 Para uma discusso mais aprofundada desses conceitos, ver LAFER, Celso, A Reconstruo dos
Contemporneo, org. Carmen Tibrcio e Lus Roberto Barroso, Rio de Janeiro, Renovar, 2006,
p.797/810. Sobre a definio: A preferncia pela expresso cooperao jurdica internacional
decorre da ideia de que a efetividade da jurisdio, nacional ou estrangeira, pode depender do
intercmbio no apenas entre rgos judiciais, mas tambm entre rgos administrativos, ou,
ainda, entre rgos judiciais e administrativos, de Estados distintos.
2
nos casos em que suas necessidades transbordam de suas fronteiras para as daquele. 5
Hoje, a cooperao internacional evoluiu e abarca, ainda, a atuao administrativa do
Estado, em modalidades de contato direto com os demais entes estatais.
promulgado pelo Decreto n. 3832/2001. O Brasil foi admitido como membro em novembro de
2001, segundo o stio da Conferncia da Haia. H trs convenes j ratificadas pelo Brasil: a
Conveno sobre adoo internacional,; a Conveno sobre os aspectos civis do sequestro de
menores e a Conveno sobre o acesso internacional justia. Esta ltima, no entanto, embora j
ratificada e aprovada pelo Congresso Nacional, aguarda decreto de promulgao. Em 2007, foi
finalizada pela Conferncia da Haia a Conveno e o Protocolo sobre a cobrana internacional de
alimentos para crianas e outros membros da famlia. O DRCI participou ativamente das
negociaes iniciadas em 2003 e que culminaram na aprovao em 2007. Tambm criou um
grupo de trabalho para analisar a compatibilidade da conveno com o direito brasileiro, com
vistas a sua remessa ao Congresso Nacional com parecer detalhado sobre as possveis reservas e
declaraes. Em fevereiro de 2014, a Exposio de Motivos Interministerial foi assinada pelo
Ministrio das Relaes Exteriores e pelo Ministrio da Justia. Aguarda-se, neste momento, a
anlise do Congresso Nacional, a ratificao da Conveno e a edio do decreto de promulgao.
Outra conveno cuja ratificao est prxima a Conveno sobre obteno de provas no
estrangeiro em matria civil e comercial. Esta conveno foi aprovada no Congresso Nacional e j
teve seu instrumento de ratificao assinado. O Ministrio das Relaes Exteriores pretende
deposit-lo durante a Reunio do Conselho de Assuntos Gerais da Haia, em abril de 2014. Por fim,
a Conveno relativa citao e notificao no estrangeiro dos atos judiciais e extrajudiciais em
matria civil e comercial e a Conveno relativa supresso da exigncia de legalizao dos atos
pblicos estrangeiros (Conveno da apostila) esto em discusso no Ministrio da Justia e no
3
O crescimento do volume de demandas envolvendo interesses transnacionais acarretou
o incremento das aes de carter legislativo, jurisprudencial e doutrinrio dos
mecanismos de cooperao jurdica internacional. Conforme destacado acima, a
relevncia da matria para o pas se reflete no espao autnomo que lhe foi atribudo no
Projeto de Novo CPC.
Brasil parte. Para o trabalho da OEA, cf., www.oas.org, e para o trabalho da Conferncia da Haia,
cf. www.hcch.net.
11 No Brasil, foi designado para exercer o papel de autoridade central em cooperao jurdica
4
que o Projeto de Novo CPC expressamente designa o Ministrio da Justia como
autoridade central se no houver outra designao especfica 12.
Outro campo em que a cooperao jurdica internacional tem ganhado destaque nos
processos de integrao. Na Unio Europia, j se fala hoje em um espao jurdico
europeu. A regulamentao da matria comum e a circulao de atos e decises,
simplificada. 13 No Mercosul h iniciativas similares, mas que ainda no atingiram o grau
de integrao da experincia europia. 14
Regulamentao e caractersticas
De forma no exaustiva, destaca-se a Lei de Introduo ao Cdigo Civil (LICC), que agora
se chama Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro (LINDB),16 a Resoluo n. 9
do STJ. Em breve, caso o Projeto de Novo CPC seja implementado, teremos uma
regulamentao mais unificada da matria.
de Ativos e Cooperao Jurdica internacional (DRCI), criado por meio do Decreto n. 4.991/2004.
Atualmente, regula a matria o Decreto n. 6.061/2007, que manteve a estrutura do decreto
anterior, mas esclareceu melhor as funes da autoridade central. H algumas excees, quando
em convenes especficas poder haver outra autoridade central designada, como no caso acima
da Conveno da Haia sobre os aspectos civis do sequestro de menores. Por exemplo, na rea
penal, o Ministrio Pblico Federal a autoridade central para o acordo de cooperao penal com
Portugal e com o Canad. A Portaria Interministerial n. 501/2012 prev ainda o trabalho
conjunto do Ministrio da Justia e do Ministrio das Relaes Exteriores no que se refere aos
pedidos de cooperao jurdica internacional. Nos casos em que os pedidos passivos de
cooperao, em matria penal ou civil, possam ser atendidos pela via administrativa,
prescindindo de exequatur por parte do STJ, cabe ao Ministrio das Relaes Exteriores
encaminh-los ao Ministrio da Justia, que ento diligenciar seu cumprimento junto s
autoridades administrativas competentes. Por outro lado, cabe ao Ministrio da Justia
encaminhar os pedidos ativos de cooperao, em matria penal ou civil, ao Ministrio das
Relaes Exteriores, para que sejam tramitados pelas vias diplomticas.
12 Art. 26, 4: O Ministrio da Justia exercer as funes de autoridade central na ausncia de
designao especfica.
13 H inmeras iniciativas que configuram o que se convencionou chamar de Espao Europeu de
5
O Projeto de Novo CPC explicita que a cooperao jurdica internacional ser regida por
tratado do qual a Repblica Federativa do Brasil seja parte, e acrescenta que, na sua
ausncia, poder realizar-se com base em reciprocidade, manifestada na via diplomtica.
Porquanto a meno aos tratados internacionais como fonte primria da cooperao
jurdica internacional seja positiva, a referncia reciprocidade no boa. Isso porque o
Brasil jamais fez essa exigncia para cumprir pedidos de cooperao. Essa disposio
no merecia prosperar no Projeto de Novo CPC.
17 Os requisitos devem estar conforme o art. 202, do Cdigo de Processo Civil: Art. 202. So
requisitos essenciais da carta de ordem, da carta precatria e da carta rogatria: I a indicao
dos juzes de origem e de cumprimento do ato; II o inteiro teor da petio, do despacho judicial
e do instrumento do mandato conferido ao advogado; III a meno do ato processual, que lhe
constitui objeto; IV o encerramento com a assinatura do juiz.
18 Sobre o trmite desses pedidos, veja-se informao do stio do Ministrio da Justia: Os
pedidos de cooperao jurdica internacional ativos devem ser remetidos, via postal ou
pessoalmente, ao Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional
do Ministrio da Justia - DRCI. Os pedidos de cooperao jurdica internacional ativos que
cumpram todas as formalidades necessrias ao seu encaminhamento para o exterior seguem, via
postal, s autoridades estrangeiras. O DRCI pode encaminhar diretamente Autoridade Central
estrangeira ou Diviso Jurdica do Departamento Consular e Jurdico do Ministrio das Relaes
Exteriores.
19 Art. 38: O pedido de cooperao oriundo de autoridade brasileira competente e os
6
dispensando-se legalizaes e autenticaes.20 Esses procedimentos de legalizao de
documentos no exterior sempre representaram grande burocracia e custo para as
partes. A sua dispensa na tramitao entre autoridades centrais muito positiva.
No que diz respeito s questes formais, o STJ, na esteira do que decidia o STF,
bastante cuidadoso com a verificao de todos os elementos necessrios para a
concesso do exequatur, sendo corriqueiro cartas rogatrias serem indeferidas, sem
prejuzo de nova remessa, por falta de documentos ou elementos formais.
Nos ltimos anos, o aumento de pedidos tanto da rea cvel quanto penal expressivo. A
ttulo informativo, enquanto o STF analisou cerca de dez mil cartas rogatrias e sete mil
sentenas estrangeiras entre a dcada de trinta do sculo vinte e final de 2004, o STJ,
que comeou a receber esses pedidos no incio de 2005, j analisou maior nmero do
que o STF em menos de dez anos. O aumento exponencial dos pedidos, tanto de cartas
rogatrias como de sentenas estrangeiras, denota o incremento da importncia da
matria, tendo o STJ dinamizado o cumprimento desses atos, que hoje tramitam de
forma clere, sempre que no forem impugnados.
20 Art. 41: Considera-se autntico o documento que instruir pedido de cooperao jurdica
internacional, inclusive traduo para a lngua portuguesa, quando encaminhado ao Estado
brasileiro por meio de autoridade central ou por via diplomtica, dispensando-se ajuramentao,
autenticao ou qualquer procedimento de legalizao. Pargrafo nico. O disposto no caput no
impede, quando necessria, a aplicao pelo Estado brasileiro do princpio da reciprocidade de
tratamento.
7
Cartas rogatrias
H previso para a sua execuo no Brasil, desde meados do sculo XIX. Antes do Aviso
Circular n. 1, de 1847, era comum que juzes as recebessem, diretamente da parte
interessada e as cumprissem sem qualquer formalidade. A maior parte era proveniente
de Portugal, e seu cumprimento no Brasil se dava sem que o governo imperial tivesse
qualquer cincia a respeito, inclusive as de carter executrio.
21 Art. 201 do CPC: Expedir-se- carta de ordem se o juiz for subordinado ao tribunal que dela
emanar; carta rogatria quando dirigida autoridade judiciria estrangeira; e carta precatria
nos demais casos.
22 Art. 35: Dar-se- por meio de carta rogatria o pedido de cooperao entre rgo jurisdicional
brasileiro e estrangeiro para prtica de ato de citao, intimao, notificao judicial, colheita de
provas, obteno de informaes e de cumprimento de deciso interlocutria, sempre que o ato
estrangeiro constituir deciso a ser executada no Brasil.
23 Art. 27: A cooperao jurdica internacional ter por objeto: I citao, intimao e notificao
8
a Lei n 221, de 10 de novembro de 1894, que instituiu um procedimento prvio de
admissibilidade, primeiramente da alada do Poder Executivo, e, com o advento da
Constituio de 1934, do Poder Judicirio. Neste ltimo, concentou-se no Supremo
Tribunal Federal, que ento deteve competncia originria para cuidar da matria. Uma
das proibies da Lei n. 221, era a concesso de exequatur para medidas de carter
executrio. No entanto, depois da revogao desta proibio, sua manuteno se deu
atravs das decises do STF, que estabeleceu firme jurisprudncia sobre o tema. Com a
entrada em vigor da EC n.45/04, a competncia foi transferida para o STJ, que acabou
por modificar a anterior posio do STF sobre cartas rogatrias executrias.
O STJ incluiu permisso expressa nesse sentido na Resoluo no. 9, artigo 7, que
estatuiu: As cartas rogatrias podem ter por objeto atos decisrios ou no decisrios.
So de vrios tipos os casos que se j se apresentaram no STJ, de cartas rogatrias
executrias, tanto na rea cvel quanto penal. A maioria relativa s questes de busca e
apreenso de menores, informaes referentes ao sigilo bancrio e penhora de bens.
9
eleita, pelo Ministro Lewandowski no HC 97.51125. O relator esclarece que um mero
auxlio judicirio e que em nada fere a liberdade de ir e vir do paciente, razo pela qual
no conheceu do habeas corpus, que contou com o voto vencido do Ministro Marco
Aurlio.
Sentenas estrangeiras
dispositivo acima, eis que a intimao prvia das testemunhas a serem inquiridas poder
ocasionar inutilidade do pedido de cooperao, haja vista o acusado no procedimento criminal
em trmite na Repblica Italiana estar preso e o retardamento na realizao das diligncias
solicitadas pode resultar na expedio de alvar de soltura por excesso de prazo. certo que o
contraditrio nos instrumentos de cooperao faz respeitar o mandamento constitucional,
entretanto esta intimao prvia no pode ser aberta indiscriminadamente, devendo ser
observada a utilidade da medida solicitada pela autoridade estrangeira de modo a torn-la
eficaz. Tambm a CR 950 foi decidida no mesmo sentido.
10
aplicao da lei estrangeira no curso de um ao interna, h de reconhecer tambm a
eficcia da sentena estrangeira, para sedimentar a boa convivncia entre os Estados na
comunidade internacional.
As decises oriundas da justia estrangeira eram homologadas pelo STF, e agora passam
pelo crivo do STJ. S ento tero qualquer efeito no territrio nacional. Esse
procedimento torna-as assemelhadas s sentenas nacionais. A prtica consolidada do
STF continua a ser utilizada pelo STJ, vigorando o sistema instaurado no incio do sculo
XX.
11
ordem pblica bastante consistente, sem abandonar aquilo que j fora decidido pelo
STF.
Auxlio direto
Atualmente, os procedimentos acima descritos esto sob fogo cerrado em todo o mundo,
ante a necessidade de respostas mais rpidas aos pedidos formulados. Por isso, h o
crescimento de outras modalidades de cooperao, especialmente algumas iniciativas
que procuram efetu-la de forma mais direta. A essa nova modalidade chama-se auxlio
direto, ou assistncia direta.33 a cooperao efetuada entre autoridades centrais de
pases-parte de convenes internacionais com previso para essa modalidade de
cooperao, como por exemplo, a Conveno da Haia sobre os aspectos cveis do
12
sequestro de menores, e outras convenes bilaterais, como a entre o Brasil e Portugal,
em matria penal.
Na esteira das convenes internacionais, o Projeto de Novo CPC dedicou uma seo ao
auxilio direto.36
34 Cf., SILVA, Ricardo Perlingeiro Mendes da, Cooperao Jurdica Internacional e auxlio direto,
in Direito Internacional Contemporneo, org. Carmen Tibrcio e Lus Roberto Barroso, Rio de
Janeiro, Renovar, 2006, p. 797, que tambm utiliza a expresso auxlio direto. O autor faz uma
crtica contundente ao sistema brasileiro de homologao de sentenas estrangeiras e exequatur
de cartas rogatrias, que a seu ver agoniza e clama por reformas, p. 797.
35 Conveno sobre prestao de alimentos no estrangeiro, promulgada pelo Decreto n. 58.826,
de 1965.
36 Seo II . Do auxlio direto. Art. 28. Cabe auxlio direto quando a medida no decorrer
13
Informao do direito estrangeiro e pedido de informao
Cabe mencionar, ainda, a cooperao para a informao sobre o direito nacional vigente
em um determinado Estado para uso judicial em outro Estado, que pode ser feita atravs
de um pedido judicial ou meramente administrativo. Por exemplo, no Mercosul, o
Protocolo de Ls Lenas prev que esta informao pode ser enviada diretamente pela
Autoridade Central designada.
H ainda pedidos de cooperao passiva administrativa. Tais pedidos no necessitam de
realizao de um ato jurisdicional e podem ser cumpridos diretamente pelos rgos
competentes (no Brasil, atualmente o Departamento de Recuperao de Ativos e
Cooperao Internacional, integrante da Secretaria Nacional de Justia, do Ministrio da
Justia). No h uma norma especfica sobre essa matria, mas a Resoluo n. 9 do STJ a
ela aludiu no seu artigo 7. Pargrafo nico, ao estabelecer que os pedidos de
cooperao jurdica internacional que tiverem por objeto atos que no ensejem juzo de
delibao pelo Superior Tribunal de Justia, ainda que denominados como carta
rogatria, sero encaminhados ou devolvidos ao Ministrio da Justia para as
providncias necessrias ao cumprimento do auxlio direto. O Projeto de Novo CPC
reproduz essa diretriz.37
37 Art. 32: No caso de auxlio direto para a prtica de atos que, segundo a lei brasileira, no
necessitem de prestao jurisdicional, a autoridade central adotar as providncias necessrias
para seu cumprimento.
38 Conforme relata o Ministro Gilson Dipp, A Cooperao Internacional, tanto no mbito cvel
Claudia Maria Chagas, Secretaria do Ministrio da Justia e sua presidente; Antenor Pereira
Madruga, Diretor do DRCI e coordenador e dos seguintes membros: Athos Gusmo Carneiro,
Carmen Beatriz Tibrcio de Lemos, Edson de Oliveira Almeida, Gilson Dipp, Manoel Gomes
Pereira, Mrcio Pereira Pinto Garcia, Milton Nunes Toledo Jr., Nadia de Araujo e Walter Nunes da
Silva Jr. O Ministro da Justia, na abertura dos trabalhos, ressaltou que o Brasil ainda no possua
lei que regulasse o procedimento de cooperao jurdica no mbito internacional nem tampouco
meio estabelecido para que fossem formulados pedidos oriundos de pases estrangeiros. Para ele,
uma nova legislao nesse sentido ser mecanismo importante para o combate ao crime
organizado transnacional e para a efetividade das decises civis em processos internacionais. A
lei facilitar os procedimentos de obteno de provas de crimes transnacionais, de recuperao
de ativos lavados e remetidos para o exterior; auxiliar na obteno de penso alimentcia de
devedores que residem no estrangeiro, alm de estabelecer procedimento para que decises
cautelares estrangeiras, como bloqueios de bens, possam ser efetivadas no Brasil.
14
de no ter se concretizado, anteprojeto elaborado pela comisso teve o efeito positivo
de servir de base para o Projeto de Novo CPC.
Cabe destacar, ainda, os efeitos positivos da participao cada vez mais expressiva do
Brasil em fruns internacionais, em especial na Conferncia da Haia para o Direito
Internacional, e na OEA, com as CIDIPs,40 alm de inmeras negociaes bilaterais
atualmente em andamento. Vrios tratados j foram remetidos ao Congresso Nacional
para o procedimento de internalizao. Atualmente, h uma dezena deles na Comisso
de Relaes Exteriores do Senado, j com parecer positivo pela aprovao. 41
bilateral com o Lbano, PDL n. 215; com Angola, PDL n. 113; com o Suriname, PDL n. 114; com a
Espanha, PDL n. 198; com o Reino Unido, PDL n. 112.
42 MADRUGA FILHO, Antenor P., O Brasil e a jurisprudncia do STF na Idade Mdia da
15
VI. Concluso
O caminho est traado: estabelecer uma regulamentao interna adequada aos novos
tempos; participar ativamente dos organismos internacionais e das negociaes
bilaterais; aparelhar os entes estatais para enfrentarem o desafio da cooperao jurdica
internacional no sculo XXI.
VII. Bibliografia
16
SOUZA, Artur de Brito Gueiros, Presos Estrangeiros no Brasil, Rio de Janeiro, Lmen Juris,
2007.
TELLECHEA BERGMAN, Eduardo, La dimension judicial del caso privado internacional en
el mbito regional,Montevidu, FCU,2002.
VESCOVI, Eduardo, Derecho Procesal Civil Internacional, Montevideo, Ed. Idea, 2000.
17