Corrupcion Metodologia

07
EN NM ROS Corrupcin: una revisin

conceptual y metodolgica
Documentos de anlisis y estadsticas GOBIERNO

DIRECTORIO
Direccin General de Vinculacin y Servicio Pblico de Informacin
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADSTICA Y GEOGRAFA Eduardo Javier Gracida Campos
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Rolando Ocampo Alcntar EDITOR RESPONSABLE
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Direccin General de Estadsticas de Gobierno, Seguridad Pblica y Justicia
Direccin General de Estadsticas Sociodemogrficas Adrin Franco Barrios
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Direccin General de Estadsticas de Gobierno, Seguridad Pblica y Justicia

Adrin Franco Barrios
Direccin General de Estadsticas Econmicas

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Direccin General de Geografa y Medio Ambiente

Carlos Agustn Guerrero Elemen
Direccin General de lntegracin, Anlisis e Investigacin

Enrique Jess Ordaz Lpez
Direccin General de Coordinacin del Sistema Nacional de Informacin Estadstica

y Geogrfica
Mara Isabel Monterrubio Gmez
EN NMEROS, DOCUMENTOS DE ANLISIS Y ESTADSTICAS, Vol. 1, Nm. 7, jul-sep 2016, es una publicacin electrnica trimestral editada por el Ins-
tituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI), Avenida Hroe de Nacozari Sur 2301, Fraccionamiento Jardines del Parque, 20276, Aguascalientes,
Aguascalientes, Aguascalientes, entre la calle INEGI, Avenida del Lago y Avenida de las Garzas. Mxico. Tel. (55) 52781069. Correo Electrnico:
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INEGI. Corrupcin: una revisin conceptual y metodolgica. Documentos de anlisis y estadsticas. 2016.
RESUMEN
La corrupcin se ha convertido en un problema prioritario a vencer. Tantas son sus repercusio-

nes econmicas, polticas y sociales, que cada vez es ms visible y rechazado por la sociedad
en general. Sin embargo, a pesar del gran dao que causa no existe un modelo nico que
defina a la corrupcin, entender sus causas, cmo medirla ni la manera de eliminarla. A pesar
de diversos esfuerzos nacionales a internacionales para obtener un panorama general de la
corrupcin, no hay una medicin nica a nivel internacional. Este documento expone, de ma-
nera breve, las distintas metodologas que han sido usadas para medir corrupcin con nfasis
en las encuestas. El texto toma en cuenta elementos sobre el tipo de preguntas realizadas, la
periodicidad de las encuestas, los productores, la representatividad, entre otros. Se pretende
que este anlisis contribuya en la discusin sobre la medicin de la meta 16.5.1 de los Objeti-
vos de Desarrollo Sostenible sobre corrupcin.
PALABRAS CLAVES
Corrupcin, encuestas, medicin, Objetivos de Desarrollo Sostenible.

NDICE
INTRODUCCIN .................................................................................................................................................... IX
1. QUE ES CORRUPCIN?........................................................................................................................................1
2. PANORAMA INTERNACIONAL DEL COMBATE CONTRA LA CORRUPCIN..................................................7
3. COMO MEDIR CORRUPCIN?.......................................................................................................................... 13

3.1 Evaluaciones de expertos........................................................................................................................15
3.2 ndices compuestos.................................................................................................................................16
3.3 Registros sobre casos reportados de corrupcin................................................................................16
3.4 Encuestas..................................................................................................................................................20
CONCLUSIONES...................................................................................................................................................... 31
NOTAS Y REFERENCIAS......................................................................................................................................... 35
BIBLIOGRAFA......................................................................................................................................................... 37
ANEXOS ................................................................................................................................................................... 41
INTRODUCCIN
a corrupcin es un problema que va desde lo local hasta escalas trasnacionales y que afecta en
distintas magnitudes a todos los pases en sus sociedades y economas. Adems, ste no es un
fenmeno exclusivamente del sector pblico, sino que tambin involucra al sector privado y a la
poblacin en general. Por ello, la corrupcin es un fenmeno altamente mutable y permeable entre distintas escalas,
sectores y vctimas.
Este fenmeno se da en todos los pases con consecuencias en cada uno de ellos, teniendo mayores impactos en
pases en vas de desarrollo. Algunos de los efectos son: desvos de ayuda internacional; ineficiencias en la prestacin
de servicios pblicos; aumentos en trminos de desigualdad e injusticia; reducciones de flujos de inversiones
extranjeras, entre otros. Adicionalmente, otras consecuencias tienen que ver con la disminucin de la confianza en
las instituciones y el debilitamiento del Estado de derecho, la alteracin de los mercados, la disminucin de la calidad
de vida y la propagacin de otras formas de delincuencia (Leff, 1964; OCDE, 2015; Svensson 2005; Shleiffer y Vishny,
1993; Rose-Ackerman, 1999).
Si bien se han investigado y documentado las consecuencias de la corrupcin, an se desconoce mucho sobre
cmo cuantificar el fenmeno como tal. Con el propsito de obtener indicadores que revelen el grado de corrupcin
que hay en un pas o localidad e identificar sus caractersticas (tipos de actos, modalidades, montos erogados, etc.),
se han creado diversos mtodos de medicin. As, la creacin de metodologas para describir, cuantificar y cualificar
la corrupcin presenta numerosos retos conceptuales y operativos. Actualmente, los mtodos ms comunes para
medir la corrupcin son: evaluaciones de expertos, ndices compuestos, registros de casos reportados de corrupcin
y encuestas sobre percepcin y/o experiencias de corrupcin. Por lo tanto, el objetivo general de este documento
es revisar algunas de las principales definiciones y mediciones sobre corrupcin. Especficamente, este escrito
est enfocado en analizar la medicin de la corrupcin mediante encuestas1. Dentro del documento tambin se
presentan, de manera descriptiva, algunos otros instrumentos que se han usado para medir la corrupcin resaltando
Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

IX
las fortalezas y debilidades de cada instrumento de medicin con el propsito de fomentar el debate y la discusin
sobre cmo operar y medir la corrupcin.
Para ello, el documento consiste en cuatro apartados. En la primera seccin se presentan diversas definiciones
de corrupcin usadas en la literatura acadmica y por parte de organismos internacionales. A continuacin, se
desglosan algunos antecedentes en el combate a la corrupcin por parte de la comunidad internacional. El tercer
apartado reporta las formas en las que se mide la corrupcin desde distintas fuentes de informacin. Finalmente, en
las conclusiones se plantean los diversos desafos y reas de oportunidad presentes en la medicin de este fenmeno.

X
1. QU ES CORRUPCIN?
1. QU ES CORRUPCIN?
No existe consenso sobre cmo definir la corrupcin; sin embargo, tanto acadmicos como organismos
internacionales y empresas privadas han realizado distintas propuestas para delimitar este concepto. As,
primero se revisan algunas definiciones propuestas por acadmicos y especialistas; despus, se presentan las
definiciones planteadas por organismos internacionales y empresas.
Desde el punto de vista acadmico, Leff (1964, pg. 8) considera la corrupcin como un conjunto de
normas y prcticas extralegales que son usadas por individuos y grupos para ganar influencia en las acciones
de la burocracia, es decir, como influencias extralegales en la formulacin o implementacin de polticas.
Svensson (2005, pg. 20) simplemente define corrupcin como el mal uso del cargo pblico con el fin de
obtener ganancias privadas. De manera similar, Rose-Ackerman (2010, pg. 2019) entiende corrupcin como
la incapacidad de usar los recursos materiales y humanos de manera efectiva.
Sin embargo, hablar de corrupcin de manera general puede enmascarar otras dinmicas ms especficas.
As, Castillo (2003, pg. 15) distingue cuatro tipos de corrupcin: la poltica, entre quienes realizan las normas
y las polticas pblicas; la burocrtica, entre quienes aplican las normas y polticas pblicas; la funcional, que
ayuda a las estructuras a moverse, y la disfuncional, que obstaculiza y vulnera la gestin de los recursos
pblicos.
Cabe destacar que estas definiciones nicamente muestran la corrupcin desde la perspectiva del sector
pblico. Por ello, diversos autores se han encargado de vincular la corrupcin con otros sectores. Por ejemplo,
Rose-Ackerman (1999, pgs. 9-10) seala explcitamente la relacin entre el Estado y el sector privado.
De acuerdo con esta autora, en todo acto corrupto siempre hay dos partes involucradas. Por un lado, el
Estado controla la distribucin de beneficios y costos mediante servidores pblicos que cuentan con poder
discrecional. Por otro lado, los actores privados buscan un tratamiento favorable y estn dispuestos a pagar
por l. As, la corrupcin ocurre cuando los pagos realizados contravienen las leyes con el objetivo de
obtener un beneficio o evitar un costo. El regateo entre ambos determina el impacto de la corrupcin en la
sociedad, as como la distribucin de ganancias entre los sobornadores y sobornados.

3
De acuerdo con Peters y Welch Corrupcin, establece del artculo 15 al corrupcin, la ICCS incluye actos
(1978, pgs. 974-5), definir un acto 21 qu actos deben ser considerados corruptos como el soborno activo
como corrupto implica dos cosas: 1) que como prcticas corruptas: Promesa, y pasivo , la malversacin, el abuso
dicho acto se encuentre sancionado por ofrecimiento, dar, solicitar o aceptar una de autoridad, el trfico de influencias,
algn cdigo penal o administrativo ventaja injusta de o por un servidor el enriquecimiento ilcito, entre otros
y 2) que exista adems un genuino pblico o persona que dirige o labora (UNODC, 2015, pg. 71). En el cuadro 1 se
inters por sancionarlo. Por ejemplo, en el sector privado, directa o indirecta- presentan los delitos considerados como
de acuerdo con la opinin pblica, la mente, con el fin de que la persona acte corrupcin por la ICCS y la Ley de Delitos
corrupcin puede dividirse en tres o no acte en el ejercicio de sus deberes Econmicos y Anticorrupcin (Anti-
tipos: blanca, gris y negra. En primer oficiales (UNODC, 2004, pgs. 17-9). Al Corruption and Economic Crimes Act) de
lugar, la corrupcin blanca son actos respecto, recientemente la Comisin de Kenia2.
que estn clasificados como corruptos, Estadstica y la Comisin de Prevencin
pero ni los funcionarios pblicos ni la del Delito y Justicia Penal aprobaron la Adicionalmente, otras agencias y
poblacin creen conveniente que deban Clasificacin Internacional de Delitos organismos como el Banco Mundial
ser castigados. En cambio, la corrupcin con Fines Estadsticos (ICCS, por sus (1997) destacan otras modalidades, por
gris son aquellos actos que algn grupo siglas en ingls). sta proporciona un ejemplo: patronazgo, nepotismo, robo de
(servidores pblicos o poblacin) quiere marco comn para clasificar los datos, bienes estatales o desviacin de ingresos
ver sancionados, mientras que otro no. procedentes de registros administrati- pblicos. A su vez, la Organizacin para la
Finalmente, la corrupcin negra engloba vos, vinculados con diversos tipos Cooperacin y el Desarrollo Econmicos
los comportamientos que son juzgados de delitos. Para el caso concreto de
como atroces si, tanto funcionarios como
poblacin, los consideran corruptos y Delitos considerados como corrupcin Cuadro 1
ambos desean sancionarlos. Dicho de
otra forma, esta clasificacin plantea
Corrupcin
que ni todos los actos corruptos son
Abuso de autoridad Abuso de confianza
considerados ilegales, ni todos los
actos corruptos son vistos como desea- Conflictos de inters Enriquecimiento ilcito
blemente sancionables.
Fraude Informacin privilegiada
Por su parte, los organismos inter- Malversacin de fondos Manipulacin de licitaciones

nacionales han centrado su atencin
en aspectos ms prcticos. La ONU, Soborno Trfico de autoridad
en el marco de la Convencin contra la Fuente: elaboracin propia con datos de ICCS 2015 y Anti-Corruption and Economic Crimes Act 2003.

4
(OCDE, 2015, pgs. 28-9) define a la de su posicin para promover su poder, dos: de alto nivel y de bajo nivel. La
corrupcin como el mal uso de la autoridad estatus y riqueza. Como resultado, la corrupcin de bajo nivel se refiere a la
otorgada en bsqueda del beneficio corrupcin poltica es una manipulacin que tiene lugar entre servidores pblicos
personal. Particularmente, OCDE divide de las polticas, instituciones y normas y ciudadanos, traducidos en actos como
los tipos de corrupcin, segn los niveles de procedimiento en la asignacin de sobornos, abuso de funciones, abuso de
de la administracin en los que ocurre recursos y financiamiento (IT, 2015). La confianza, fraude, malversacin o apro-
y conforme a las relaciones entre las Ilustracin 1 engloba los diversos actores piacin indebida de fondos pblicos.
partes involucradas. En este sentido, la que participan en la comisin de este En cambio, la corrupcin de alto nivel
corrupcin poltica son actos cometidos delito. implica manipulacin de licitaciones,
por servidores pblicos, de alto nivel, que conflicto de intereses y otros actos
estn ms preocupados por el beneficio En resumen, la mayora de las asociados con prdidas o perjuicios
personal y el poder que por el desarrollo definiciones sobre corrupcin destaca contra la sociedad y su patrimonio, por
de la sociedad. En cambio, la corrupcin la interaccin que hay entre agentes ejemplo: infraestructura mal construida
burocrtica hace referencia a los actos que del Estado, sector privado y ciudadanos. o hecha con materiales de baja calidad,
ocurren dentro de las administraciones, Tambin, se considera que la corrupcin detrimento de la calidad ambiental en
centrales o locales. Adems, segn el opera en mltiples niveles, de tal forma favor de permisos y construcciones, entre
tipo de interaccin, la corrupcin puede que se pueden distinguir bsicamente otros ms.
ser conspirativa (collusive), es decir,
aquella en la que ambas partes estn Actores involucrados en la corrupcin Ilustracin 1
involucradas y motivadas por mutuo
acuerdo y conspiran para esconder
el delito; mientras que la corrupcin Empresarios Polticos
extorsiva ocurre cuando se obliga a que
una de las partes realice un pago.
Corrupcin
Finalmente, Transparencia Interna-
cional clasifica la corrupcin en grande,
pequea y poltica, segn las cantidades Sociedad civil Servidores
de dinero que se pierden y el sector
donde se origina. Usualmente, los
Fuente: Elaboracin propia con base en los autores y organizaciones citadas anteriormente.
responsables son polticos que abusan

5
2. PANORAMA INTERNACIONAL DEL COMBATE CONTRA
LA CORRUPCIN
2. PANORAMA INTERNACIONAL DEL COMBATE CONTRA LA
CORRUPCIN
Desde 1995, la Comunidad Internacional ha discutido la urgencia de combatir la corrupcin y sus mltiples
efectos3. En la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (UN, 2000,
pgs. 10-1) los Estados firmantes acordaron adoptar medidas legislativas y tipificar el delito de corrupcin
enfocndose en el soborno activo y pasivo4. En el ao 2000, la Comunidad Internacional estableci que la
corrupcin constitua un importante obstculo para el desarrollo econmico, poltico y del Estado de derecho
de los Pases Miembro; adems, consider necesario crear un instrumento que normara, de manera especfica,
este fenmeno para disminuir sus efectos sobre los Estados (UN, 2001, pgs. 1-2). Por esta razn, durante
la Conferencia de Mrida en 2003, se elabor la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin5
UNCAC, por sus siglas en ingls, (UNODC, 2004). Para este propsito, un Comit Especial fue el encargado de
negociar una convencin contra la corrupcin, desde la sede de la Oficina de las Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito en Viena. El proyecto de texto de la Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin
fue presentado ante la Asamblea General de las Naciones Unidas para que sta lo examinara y adoptara las
medidas pertinentes para entrar en vigor en 2005.
UNCAC establece lineamientos generales sobre la deteccin, prevencin, sancin y reduccin de conductas
asociadas con la corrupcin. En este sentido, dicha Convencin reconoce que la corrupcin no se limita
nicamente al soborno, sino que incluye otras conductas, como el abuso de funciones, trfico de influencias
y obstruccin de la justicia. Igualmente, UNCAC considera otros delitos como malversacin y desvo de
fondos, apropiacin indebida de propiedades, enriquecimiento ilcito y conflictos de inters entre gobiernos y
empresas. Especficamente, UNCAC cuenta con su Mecanismo de Revisin para la Implementacin que est
compuesto por un informe de cada pas y por la evaluacin de otras dos naciones que supervisan los esfuerzos
y el avance de los pases.
Si bien la corrupcin ha estado presente en las discusiones y trabajos de la comunidad internacional

desde hace dos dcadas, la medicin del combate y el cumplimiento de los Tratados correspondientes ha

9
sido limitado. Para impulsar su lucha y Su objetivo es elaborar los indicadores encuestas: de victimizacin (con mdulo
evaluacin, la Comunidad Internacional para evaluar y supervisar el progreso sobre corrupcin) y sobre corrupcin. Sin
aprob, por primera vez en la historia, mundial en cada uno de los objetivos. embargo, se requiere mayor discusin
la construccin de indicadores inter- Especficamente para el tema de y desarrollo metodolgico para ser
nacionalmente comparables sobre la corrupcin, el objetivo 16 contempla aceptado (Comisin de Estadstica ONU,
reduccin de la corrupcin y el soborno en la meta: reducir sustancialmente la 2015).
todas sus formas. corrupcin y el soborno en todas sus
formas (UN, 2015). Para colaborar en la medicin de
Para dar continuidad a los Objetivos las metas del Objetivo16, en marzo de
de Desarrollo del Milenio (ODM), la Esta meta requiere estandarizar 2015, la Comisin de Estadstica de las
Comunidad Internacional plante una y homologar diversas cuestiones, por Naciones Unidas cre el Grupo de Praia
nueva Agenda de Desarrollo hacia el ejemplo: la respuesta del Estado frente de Estadsticas sobre Gobernanza7. El
ao 2030. Esta nueva agenda contina a la corrupcin (es decir, el registro de Secretariado del grupo est conformado
con las metas establecidas en los ODM los casos o eventos de corrupcin); por el Instituto Nacional de Estadstica
y agrega nuevos objetivos y metas. la experiencia de personas, empresas de Cabo Verde (INECV) y el Instituto
Entre los nuevos Objetivos de Desarrollo y funcionarios pblicos en torno a Nacional de Estadstica y Geografa
Sostenible (ODS) se encuentra el objetivo la corrupcin y las percepciones del (INEGI) de Mxico. Su objetivo es
16: Promover sociedades pacficas e problema desde distintos puntos de vista alentar a los pases para que produz-
inclusivas para el desarrollo sostenible, (UN, 2015). can estadsticas sobre gobernanza
facilitar el acceso a la justicia para todos y basadas en metodologas slidas y
construir a todos los niveles instituciones Hasta el momento, el indicador documentadas. Para ello, el Grupo de
eficaces e inclusivas que rindan cuentas. propuesto para reducir la corrupcin y el Praia ha propuesto la creacin de un ma-
Dicho de forma ms simple, el objetivo soborno es el porcentaje de personas que nual de Estadsticas sobre Gobernanza
16 promueve el fortalecimiento de ha tenido contacto con algn servidor que contempla conceptos, dimensiones
los Estados, las instituciones, la paz, pblico y que ha pagado un soborno o y definiciones operacionales; las meto-
seguridad y justicia. se le exigi hacerlo, durante los ltimos dologas utilizadas anteriormente, la
doce meses6. Este indicador tambin armonizacin de los indicadores, el
Para evaluar el avance de dichos est considerado para empresas. Se diseo de cuestionarios y la estructura
objetivos, se cre el Grupo Interins- hace hincapi en que el indicador sea de los registros administrativos. Ade-
titucional y de Expertos sobre Indicadores desagregado por edad, sexo, regin ms, colaborar en la definicin de
de los Objetivos de Desarrollo Sostenible y grupo poblacional. El mtodo de metodologas de ciertos indicadores del
(IAEG-SDGs, por sus siglas en ingls). recoleccin sera a travs de dos tipos de Objetivo 16 como fue establecido en su
hoja de ruta8.

10
Para complementar el desarrollo corrupcin. ste resumir debates sobre comparable. De la misma manera, la
metodolgico de las Estadsticas de la conceptualizacin, definiciones con- hoja de ruta para el mejoramiento de
Gobernanza, UNODC ha propuesto la ceptuales y operativas de la corrupcin, las estadsticas de delincuencia a nivel
creacin de un grupo de expertos en metodologas, diseo de cuestionario, nacional e internacional elaborada por
materia de medicin de corrupcin. mediciones usadas anteriormente; as INEGI y UNODC contribuye a la medicin
Entre los objetivos se encuentran como mejores prcticas y propuestas de diversos indicadores del Objetivo 16.
elaborar un manual sobre encuestas de para la medicin de corrupcin

11
3. CMO MEDIR CORRUPCIN?
3. CMO MEDIR CORRUPCIN?
Generalmente, la corrupcin constituye un delito en la mayora de los pases y, como tal, presenta retos
metodolgicos y de recoleccin similares a otros delitos9. Por lo regular, los delitos son difciles de identificar,
clasificar y cuantificar. No obstante, medir delitos asociados con corrupcin representa mayores dificultades
debido a que no existe un consenso universal sobre qu actos son corruptos y cules no. Incluso existen
conductas y actos que escapan de los planteamientos de instrumentos como la UNCAC y la ICCS. Esto se debe
a que la barrera entre lo legal e ilegal, lo tolerable y lo intolerable es ms borrosa; adems, existen diversas
formas de corrupcin que operan entre distintos actores, en diferentes escalas y por distintos medios. Otra
complejidad se refiere al escaso reporte por parte de las vctimas, ya sea por temor o complicidad.
Diversos proyectos nacionales e internacionales se han dedicado a conceptualizar y medir corrupcin

de distintas formas. Actualmente, los mtodos ms comunes para medir corrupcin son: evaluaciones de
expertos, ndices compuestos, registros sobre casos reportados, y encuestas sobre percepcin y/o experiencias
de corrupcin. A continuacin, se presentarn algunos de los ejemplos ms representativos de cada uno de
estos mtodos.
3.1 Evaluaciones de expertos
Un grupo de expertos es seleccionado para evaluar las tendencias de corrupcin en un conjunto de pases.
El objetivo es conocer la opinin de expertos y especialistas familiarizados con el contexto, las prcticas
e instituciones de cada pas. Por lo general, estos expertos reciben un cuestionario que incluye preguntas
abiertas y cerradas que llenan con sus percepciones y conocimientos sobre el tema. Despus, otro experto del
mismo pas revisa las respuestas y las corrobora o ajusta, segn sus consideraciones. Las preguntas realizadas
abarcan la existencia de instrumentos legales, la implementacin y eficacia de marcos jurdicos, as como la
evolucin del fenmeno en el pas de inters.
Estas herramientas son muy flexibles ya que permiten recolectar datos de manera ms econmica y
prctica; usualmente, los cuestionarios se llenan en lnea o por correo electrnico. Otra ventaja es la facilidad

15
con la que se puede profundizar en los medir el avance o retroceso de polticas cules son las prioridades de poltica
temas, particularmente en aspectos que pblicas. pblica, segn el ndice en cuestin.
requieren de conocimientos ms tcnicos
o especializados. 3.2 ndices compuestos 3.3 Registros sobre casos reportados de
corrupcin
Sin embargo, este tipo de instrumen- Estos ndices combinan datos provenien-
tos no est exento de dificultades. En tes de distintas fuentes de informacin Los casos reportados sobre corrupcin
primer lugar, los mecanismos de selec- en un slo indicador para catalogar a los contienen informacin muy diversa. Esta
cin de expertos pueden sesgar la pases en distintos bloques o grupos y puede ser desde faltas administrativas
informacin obtenida, por ejemplo: hay para compararlos entre s. Elaborar este derivadas del indebido ejercicio de
que preguntar quin elige a los expertos; tipo de indicadores ha sido una manera funciones, hasta delitos relacionados
qu criterios se utilizaron para conside- exitosa de atraer la atencin por parte con cohecho, trfico de influencias,
rar a alguien experto; cmo se valida de medios y tomadores de decisin, abuso de autoridad, concusin, enri-
la seleccin de los expertos y, cmo se principalmente por la facilidad de quecimiento ilcito, malversacin de
corrobora o provee retroalimentacin interpretar sus resultados. recursos, peculado, conflictos de inters,
a las opiniones vertidas. Otro tipo de entre otros. Por lo general, estos casos
sesgos tiene que ver con la orientacin No obstante, dichos ndices utilizan provienen de fuentes como burocracia,
ideolgica de los propios informantes fuentes que no son necesariamente policas, fiscalas especializadas, agen-
y sus respectivas reas de especializa- comparables, ya sea por su calidad cias anticorrupcin y observatorios
cin. Dicho con otras palabras, existe un estadstica, estandarizacin, tempora- ciudadanos.
amplio margen para la subjetividad. En lidad o similitud conceptual. Adems, la
segundo lugar, dependiendo del diseo construccin de estos ndices involucra Si bien estos datos son tiles para
del instrumento de captacin, pueden diferentes decisiones: seleccin de conocer qu reas detectan mayor can-
existir problemas de comparabilidad, fuentes, mtodo de agrupacin, estan- tidad de casos o para identificar cules
ya sea porque no todos los aspectos de darizacin, ponderaciones, etc.; de son los perfiles de servidores pblicos
la corrupcin son igualmente significa- manera que todas las decisiones sobre ms comnmente involucrados en este
tivos para todos los pases o debido a la construccin del ndice afectarn el tipo de actos; en realidad, los casos
la inclusin de preguntas abiertas. Por resultado final. Por ltimo, puesto que reportados indican tres cosas: 1) la
ltimo, estos instrumentos son ms estos ndices no proveen una medicin capacidad y respuesta del Estado frente
tiles para contextualizar que para del fenmeno como tal, difcilmente a este tipo de actos; 2) la voluntad
dimensionar el tamao del fenmeno. distinguen cules son las reas priorita- poltica de perseguir y sancionar estos
Por lo tanto, los resultados difcil- rias de cada contexto o institucin. De delitos, y 3) la existencia de mecanismos
mente sirven como insumos para manera sencilla, es difcil establecer institucionales para denunciarlos. Por lo

16
tanto, al igual que otros delitos, los casos los pases recaban datos sobre los registros comparables, tanto entre pases
registrados por corrupcin nicamente mismos tipos de delitos. Hay pases que como entre unidades de gobierno, es
representarn un pequeo porcentaje s disponen informacin sobre enriqueci- sumamente complicado.
del total de los casos ocurridos. Otra miento ilcito, mientras que otros no. En
dificultad asociada con el escaso reporte segundo lugar, no existe un consenso Por lo tanto, es importante enfatizar
es la indisposicin de las vctimas para sobre cmo reportar esta informacin, que los casos reportados por corrupcin
denunciar, ya sea por miedo, intimidacin, ya sea por el nmero de casos, delitos son tiles para observar tendencias en la
resistencia a luchar prcticas establecidas o personas involucradas. Finalmente, gestin de las autoridades, no para medir
o por ser corresponsables del delito. puesto que la corrupcin es un tema la extensin de la corrupcin. El Cuadro 2
transversal, cuyo comportamiento vara, presenta algunos ejemplos de registros
Adems de la baja denuncia, tambin no hay una nica instancia encargada administrativos generados por distintos
existen otros retos relacionados con la de sistematizar y procesar esta informa- pases, segn la institucin responsable
estandarizacin y sistematizacin de la cin, sino que involucra a mltiples de proveer la informacin.
informacin. En primer lugar, no todos instituciones. Como resultado, obtener
Registros administrativos Cuadro 2

(1a. parte)
Pas Productor Disponibilidad Elementos considerados Delitos considerados

Enriquecimiento ilcito
Argentina Oficina Anticorrupcin 2000-2013 Carpetas de investigacin Conflicto de inters
abiertas Omisin de presentacin y datos de la declaracin
patrimonial
Abuso de poder
Sobornos
Conflicto de inters
Australia Corruption and Crime 2004-2014 Reportes Conducta corrupta
Commission No declaracin de regalos
No declaracin de intereses
Malversacin de fondos
Abuso de autoridad
Ofrecer ventaja / ventaja para obtener influencia
Corruptibilidad
Austria Federal Bureau of 2010-2013 Reportes recibidos Aceptacin de ventaja/ ventaja para obtener influencia
Anti-Corruption Soborno
Intervencin ilcita
Violacin de secreto oficial
Abuso de confianza
Aceptar regalos
Lavado de dinero

17
(2a. parte)
Reportes recibidos en oficinas,
Abuso de poder
va telefnica, correo
Butn Anti-Corruption Commission 2006-2015 Sobornos
electrnico, correo e
Malversacin de fondos
investigaciones de la agencia
Peculado
Malversacin
Costa Rica Procuradura General de la 2012-2014 Denuncias ingresadas Cohecho
Repblica Aceptacin de ddivas
Corrupcin de jueces
Nmero de sospechosos
arrestados en el sistema Sobornos
Estados Unidos Bureau of Justice Statistics 1982-2014
penal federal Malversacin
Corrupcin
Hong Kong Independent Commission 2014-2015 Casos y personas Sobornos
Against Corruption Mala conducta
Mala prctica
Sobornos
Japn Public Prosecutors Office 1990-2015 Casos y personas
Malversacin
Fraude
Malversacin
Abuso de autoridad
Suplantacin de identidad
Jordania Anti-Corruption Commission 2010-2013 Casos del sector pblico y Incumplimiento del deber
privado Abuso de poder
Abuso de confianza
Soborno
Favoritismo y nepotismo
Falsificacin
Certificados falsos
Uso de fondos pblicos

18
(3a. parte)

Abuso de autoridad
Sobornos
Reportes recibidos en oficinas, Malversacin
Kenya Ethics and Anti-Corruption 2003-2014 va telefnica, correo Irregularidades de contratacin pblica
Comission electrnico, correo e Adquisicin fraudulenta
investigaciones de la agencia Disposicin de propiedad pblica
Mala administracin
Conflicto de intereses
Robo
Fraude en la oficina
Abuso de autoridad
Coleccin ilegal y desembolsos
Kosovo Anti-Corruption Agency 2011 Casos y personas Apropiacin indebida
Uso no autorizado de la propiedad
Recibir/aceptar sobornos
Trfico de influencias
Revelacin de secretos oficiales
Reportes recibidos va Sobornos

Malawi Anti-Corruption Bureau 2011-2013 telefnica, correo Trfico de influencias
electrnico Extorsin
Negligencia administrativa
Cohecho
Mxico INEGI 2009-14 Casos y personas Trfico de influencias
Abuso de autoridad
Concusin
Reino Unido City of London Police Overseas Casos ingresados Sobornos

2006-2015
Anticorruption Unit Corrupcin
Fuente: Elaboracin propia con informacin proveniente de los productores.

19
3.4 Encuestas Un primer reto consiste en definir sus experiencias de corrupcin. El cuarto
qu actos sern sujetos a medicin, ya reto requiere ponderar entre los costos
Las encuestas han sido un instrumento que no todos los delitos asociados con de la encuesta y la precisin de la misma,
ampliamente utilizado para medir per- corrupcin tienen vctimas directamente es decir, cmo optimizar los recursos
cepciones, actitudes y experiencias visibles, por ejemplo: enriquecimiento para obtener estimaciones confiables
de corrupcin. Particularmente desta- ilcito, malversacin de recursos, conflicto del fenmeno; esto implica ponderar
can preguntas relacionadas con el de intereses, trfico de influencias, entre el diseo del cuestionario y el tamao
nivel y tendencia de la corrupcin (si otros. Tampoco hay un consenso sobre de muestra. Finalmente, puesto que la
aumentar o disminuir) o qu tan qu dimensiones observar: percepcin, corrupcin es un tema polticamente
corrupto se percibe un gobierno o experiencia. sensible, se debe reflexionar sobre
instituciones especficas. Tambin es qu institucin u organismo sera el
notoria la preocupacin sobre qu tan Una segunda consideracin es definir ms idneo para medir y difundir los
culturalmente aceptable es la corrup- cul ser la poblacin objeto de estudio, resultados obtenidos.
cin o qu tan probable es que un ya que la corrupcin adquiere sus propias
servidor pblico solicite un soborno, modalidades, segn se trate de hogares, A partir de los retos sealados, se
ya que depende del contexto poltico, empresas o servidores pblicos. En tercer presentan rasgos generales de una
econmico y social. En otras palabras, lugar, es importante analizar a fondo muestra de 50 encuestas levantadas en
las encuestas de corrupcin son un cmo lograr que el informante reporte distintos pases y lugares del mundo. El
instrumento que permiten no slo medir
la extensin del fenmeno, sino tambin
caracterizarlo. Qu miden las encuestas de corrupcin? Grfica 1
En este sentido, por medio de una

Percepcin
encuesta, es factible conocer el perfil
16%
de las vctimas, las instituciones ms
frecuentemente asociadas con expe- Experiencia
riencias de corrupcin, as como las 6%
modalidades empleadas y los montos

erogados. No obstante, debido a que
Ambos
ste es un fenmeno sumamente com-
78%
plejo y mutable, se requieren grandes
capacidades institucionales, tcnicas,
financieras y humanas para medirlo de
manera adecuada. Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos.

20
objetivo de esta descripcin es conocer A quin miden las encuestas de corrupcin? Grfica 2
cmo se ha medido la corrupcin desde el
ngulo de las encuestas10. 58%
Como primera caracterstica, es rele-

vante saber qu miden las encuestas de
corrupcin (grfica 1). Las encuestas
que preguntan tanto por experiencias
26%
como por percepciones representan el
78%. Esto indica que de la mayora de
las encuestas es posible obtener infor- 12%
macin sobre aquellos que han sido vc-
4%
timas de algn acto corrupto as como
su opinin respecto a la corrupcin, el
Poblacin Empresas Mixta Servidores pblicos
alcance de sta, entre otras. Recabar
datos de ambas mediciones permite Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos.
distinguir si se piensa que hay mayor
corrupcin a la que se reporta o al revs. preguntar ms a los servidores pblicos mtodo; adems, de que ste brinda
Las encuestas que miden percepcin y sobre la corrupcin en sus oficinas, la oportunidad de recolectar toda la
experiencia nicamente, representan podramos explorar sobre los incentivos y informacin de manera ms rpida, as
16% y 6%, respectivamente. la participacin de la sociedad y empresas como ampliar la muestra a lugares donde
en este fenmeno. no existen lneas telefnicas.
A pesar de ser un nico fenmeno,
la corrupcin involucra diversos delitos; Respecto a los mtodos de reco- Dadas las restricciones de recursos,
estos pueden ser realizados por o en leccin de informacin (grfica 3), el personal, infraestructura, entre otras,
contra de diferentes actores. Debido ms frecuente es realizar la entrevista no es posible realizar encuestas a gran
a esto, las encuestas no slo deben cara a cara (72%). Slo 10% entrega escala. La grfica 4 muestra la repre-
enfocarse en preguntar la experiencia de los cuestionarios a los entrevistados y sentatividad de las encuestas analiza-
un nico actor; sin embargo, 58% pre- el mismo porcentaje realiza tcnicas das. Slo 56% es representativa a nivel
guntan a las personas sobre si han sido mixtas. Las entrevistas cara a cara nacional mientras que el resto se divide
vctimas de corrupcin, 26% pregunta a son ms comunes dado que no todos entre no representativas, porque slo se
empresas, 12% a poblacin mixta y slo los pases e instituciones cuentan incluyen algunas regiones o ciudades, y
4% a servidores pblicos (grfica 2). Al con la infraestructura para usar otro subnacionales.

21
Cul es el mtodo de recoleccin ms frecuente en encuestas Grfica 3 Con el objetivo de estudiar el
de corrupcin? fenmeno de la corrupcin, es necesario
conocer sus causas, manifestaciones
y evolucin. No obstante, 46% de las
Cara a cara 72% encuestas se han realizado slo una vez;
4% de manera quinquenal y 14% sin un
periodo especfico. Las encuestas que
Entrega de cuestionarios 10%
dan un mejor acercamiento al anlisis de
la corrupcin en el tiempo son aquellas
Mixto 10% realizadas de manera anual o bienal, 22%
y 14% respectivamente (grfica 5).
CATI 6%
La grfica 6 muestra los actores que
han llevado a cabo las encuestas sobre
Otros 2%
corrupcin. Respecto a los organismos
que realizan las mediciones sobre
corrupcin, 28% son producidas por
* CATI: Computer-assisted telephone interviewing.
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos. instituciones gubernamentales. Las or-
ganizaciones privadas ejecutan 24% de
las encuestas y stas se enfocan en el
mbito empresarial. Las organizaciones
Cul es la representatividad ms frecuente de las encuestas Grfica 4
de corrupcin? internacionales como la ONU o el Banco
Mundial, han impulsado 20% de las
encuestas y han apoyado a pases en vas
de desarrollo a implementarlas.
Nacional No representativa Subnacional

Al analizar las encuestas, 42 de 50
56% 30% 14% hacen preguntas sobre la experiencia de
corrupcin. Las dos maneras en las que se
explora esta situacin son: una pregunta
directa (por ejemplo, alguien le ha pedido
o esperado que pague un soborno?) y,
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos. dos, se pregunta si se ha tenido contacto

22
Cul es la periodicidad ms frecuente de las encuestas con autoridades o realizado trmites,
Grfica 5
de corrupcin? para despus indagar sobre si le pidieron
o esperaban que pagara un soborno. As,
63% de las encuestas que preguntan
sobre experiencias de corrupcin lo

nica hacen mediante preguntas directas al
46%
encuestado; en cambio, 37% lo hace
mediante preguntas que filtran por
contacto con la autoridad o por trmites
realizados (grfica 7). Incluso, diversas
Anual
22%
encuestas usan el enfoque de vctima.
No ste conlleva posicionar al entrevistado
Bienal
14% determinada como vctima de la corrupcin y que
14%
no sea considerado cmplice del
Quinquenal
4% funcionario. Esto aumenta la respuesta
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos. ya que el encuestado no se percibe como
responsable o incitador del acto corrupto.
Quines miden corrupcin? Grfica 6
Sobre el tiempo al que se refieren
las experiencias de corrupcin (grfica
Sociedad 8), 77% s establece un periodo anterior
civil a la encuesta, en 17% no est definido
6%
Privado
y en 6% de las encuestas no fue posible
24% localizar el dato. El periodo ms comn de
Academia Gobierno referencia de experiencias de corrupcin
28%
12% es: en los ltimos doce meses, 41% lo
contempla, muchas veces considerando
un mes de referencia (i.e.: julio 2014, de
Organizacin Mixto julio de 2014 a julio de 2015); seguido
internacional
20%
10% de en el ltimo ao, con 15% de las
encuestas. Las referencias al ao en
curso y en los ltimos tres meses tienen
12% y 2%, respectivamente. Finalmente, 7
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos. por ciento de los instrumentos pregunta

23
por experiencias de corrupcin ocurridas
Tipos de preguntas sobre experiencias de corrupcin Grfica 7
hace dos aos; sin embargo, stas se
enfocan en empresas.
Las encuestas que preguntan sobre
37% prcticas corruptas al realizar un trmite
y/o por la expectativa de corrupcin con
un funcionario especfico representan
61%. Otro 15 por ciento pregunta
63%
por la institucin en la que se llev a
cabo el hecho corrupto. Preguntar en
qu trmites y funcionarios existe la
corrupcin permite disear acciones
focalizadas para erradicar estas prc-
Pregunta directa Pregunta no directa ticas, a diferencia de preguntar por una
institucin que es un concepto ms
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos.
general (grfica 9).
Experiencia de corrupcin, segn tiempo de referencia Grfica 8 Los funcionarios, instituciones y

trmites en los cuales se han presentado
41%
casos de corrupcin son mostrados
en las siguientes grficas. Respecto
a funcionarios, 34% de las encuestas
pregunta por personal del poder judicial y
31% por personal que labora en el gobierno
17% local; por quienes menos se pregunta es
15%
12% por autoridades tradicionales y personal
7%
bancario, 5% ambos. Los trmites por
los que ms preguntan son trmites
2%
fiscales, como declaracin de impuestos
ltimos Indefinido ltimo ao Ao en ltimos ltimos o auditoras, y trmites judiciales con
12 meses curso 2 aos 3 meses 51 y 49 por ciento, respectivamente.
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos. En trminos de instituciones, aquellas
encargadas de brindar servicios pblicos,

24
como agua potable, son las que reciben
Ocurrencia de experiencias de corrupcin, segn lugar de ocurrencia Grfica 9
ms menciones en las preguntas con 41%,
seguidas de juzgados, cortes y policas,
61% Funcionarios ambos con 37% (grficas 10, 11 y 12).
Otro aspecto que considera 49%

de las encuestas es el monto que los
61% Trmites encuestados pagaron al dar un soborno.
As, 29 por ciento deja la respuesta
abierta, registrando cualquier cantidad
Instituciones que el encuestado mencione, ver grfica
15%
13. Para las empresas, 10% considera
porcentajes de las ventas, del valor
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos. de un contrato, de las ventas para
obtener informacin sobre el costo de la
Experiencias de corrupcin, segn funcionarios Grfica 10 corrupcin para las empresas. En cambio,
5% de las encuestas anota la informacin
Funcionarios del poder judicial 34% del monto a manera de rango y como
Funcionarios del gobierno local 31% respuesta abierta. Finalmente, 5%
Funcionarios de servicios pblicos 24% establece rangos y las respuestas dadas
Funcionarios de servicios tributarios 24%
por los encuestados se adaptan a stos.
Funcionarios del sector salud 22%
Inspectores 22%
Una dimensin relevante sobre
Funcionarios aduanales 22%
Policas 22%
experiencias de corrupcin es la denuncia
Otros profesionistas 22%
del hecho. En la grfica 14 se muestran
Funcionarios pblicos 22% las preguntas relacionadas a la denuncia.
Funcionarios del sector educativo 20% 76% de las encuestas preguntan si se
Funcionarios del gobierno nacional 20% denunci el acto de corrupcin del que
Personal del sector privado 20% fue vctima y 51% pregunta los motivos
Polticos 15% de la no denuncia. Tambin, 51 por
Personal bancario 5% ciento de las encuestas pregunta si los
Autoridades tradicionales 5% encuestados saben a qu autoridad
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos. deberan hacer la denuncia en caso
de corrupcin. Adems, tambin se

25
Experiencias de corrupcin, segn tipo de trmites Grfica 11
Trmites fiscales 51%

Trmites judiciales 49%
Propiedad 29%
Otros servicios pblicos 27%
Trmites en el sector salud 27%
Trmites en el sector educativo 24%
Empleos 22%
Licencia de manejo 20%
Seguridad social 20%
Trmites vehiculares 20%
Crditos o prstamos 17%
Energa elctrica 17%
Permisos de negocios 17%
Inspecciones/regularizaciones 15%
Multas de trnsito 15%
Pasaporte y ID 15%
Agua potable 12%
Ejrcito 12%
Licitaciones pblicas 12%
Registro civil 12%
Trmites aduanales 12%
Permisos de construccin 10%
Experiencias de corrupcin, segn instituciones Grfica 12
Servicios pblicos 41%

Juzgados/Cortes 37%
Polica 37%
Instituciones de salud 29%
Instituciones educativas 27%
Seguridad social 22%
Ministerio Pblico 20%
Bancos 17%
Fiscales 17%
Aduanas 15%
Gobierno local 15%
Compaas privadas 12%
Seguridad pblica 12%
Registro Civil 10%
Trnsito 10%
Partidos polticos 5%
Bomberos 2%
Ejrcito 2%

26
Experiencia de corrupcin, segn registro del monto Grfica 13 pregunta sobre qu tan efectiva creen
que sea la denuncia y la confianza en las
autoridades para denunciar, con 29 y 17%,
Abierta 29% respectivamente. Asimismo, se pregunta
sobre la posibilidad que el encuestado

denuncie un acto de corrupcin (17%).
Porcentaje 10%
En la grfica 15 se muestran las
principales preguntas sobre percepcin
realizadas en las encuestas. 90%
Mixto 5%
preguntan si se considera a la corrupcin
como un problema, ya sea en el pas,
regin, en un sector econmico, para
Rango 5% hacer negocios o, simplemente cul
es el mayor problema en general,
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos. teniendo como opcin la corrupcin.
Adicionalmente, 78% de las encuestas
indagan sobre los funcionarios ms
Experiencia de corrupcin, segn preguntas sobre denuncia Grfica 14
corruptos, considerando personal de
instituciones, niveles de gobierno o el
porcentaje de funcionarios pblicos
76%
corruptos. Del mismo modo, 71 por
ciento pregunta por las instituciones
ms corruptas; 20% pregunta por
51% 51%
los procedimientos ms corruptos.
Preguntar sobre las prcticas corruptas
29% ms frecuentes, como pagar sobornos,
17% 17% dar regalos, obtener informacin
privilegiada o tener conexiones, se hace
en 44 por ciento de las encuestas. El
Denunci? Por qu no Autoridad a Efectividad Estara Confianza
saber qu tan generalizada o extendida
denunci? quin de la dispuesto a para
denunciar denuncia denunciar? denunciar est la corrupcin en el gobierno,
Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos. entre los funcionarios pblicos o entre

27
empresarios es respondido en 41% de Percepciones de corrupcin Grfica 15
las encuestas. Slo 7% de las encuestas
compara el problema de la corrupcin en
Percepcin de corrupcin como 90%
el pas, regin o de un estado con otros. problema
Percepcin de corrupcin de 78%
Finalmente, el nivel de corrupcin funcionarios
que la gente percibe, comparado con un Percepcin de corrupcin en 71%
periodo anterior, es preguntado en 34% instituciones
de los instrumentos. Las expectativas Percepcin sobre prcticas corruptas 44%
sobre el nivel de corrupcin a futuro ms frecuentes
estn en 12% de las encuestas. Mientras Alcance de la corrupcin 41%

que preguntas tanto del pasado como del
futuro slo estn en 5% de las encuestas Percepcin de corrupcin en
20%
procedimientos/trmites
(grfica 16).
Comparaciones con otro pas, regin 7%
o estado
Si bien las encuestas son un mtodo
ampliamente difundido para medir Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos.
corrupcin, stas presentan diversas
carencias, como falta de periodicidad,
ya que 46% se ha realizado de manera
Percepciones de corrupcin en el tiempo Grfica 16
nica, lo que merma la continuidad en
la medicin del fenmeno. Tambin,
hay pocas encuestas enfocadas en la
percepcin y experiencia de los servidores
pblicos, es decir, al momento existe un
Pasado
gran vaco de informacin sobre lo que 34%
ocurre al interior de las instituciones
Futuro
gubernamentales. Este tipo de encues-
12%
tas permitira esclarecer qu tipo de
prcticas corruptas existen al interior
Ambos
de las instituciones y los incentivos por 5%
los cuales surgen. Lo anterior permitira
profundizar en tipos de corrupcin
burocrtica y poltica. Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos.

28
Encuestas que miden corrupcin/Sobre su metodologa
Poblacin objeto de estudio de las encuestas
58% pregunta a la poblacin

26% indaga a las empresas
4% se realiza a los servidores pblicos
Mtodo de recoleccin
72% de las encuestas se realiza

mediante entrevista cara a cara
Periodicidad de las encuestas
Cada ao: 22% Cada dos aos: 14% Una sola vez: 46%
Instituciones que realizan las encuestas
Instituciones gubernamentales: 28%

Organizaciones privadas: 24%
Organismos internacionales: 20%
Encuestas que miden corrupcin/Sobre su temtica
78% de las encuestas indagan sobre experiencias y percepcin
EN CUANTO A LAS EXPERIENCIAS
Tipos de preguntas
63% de las encuestas indagan mediante preguntas directas
37% mediante preguntas indirectas
Segn funcionario y tipo de trmites
De los funcionarios por los que ms se pregunta es por
personal del poder judicial y del gobierno local
De los trmites por los que ms se indaga son trmites fiscales
Segn monto
El 49% de las encuestas preguntan sobre el
monto que dieron por el pago de un soborno
Segn la denuncia
El 76% pregunta si se denunci o no el acto de corrupcin
51% indaga sobre los motivos de la no denuncia
EN CUANTO A LA PERCEPCIN
De las encuestas
90% indagan si se considera a la corrupcin como un problema
71% interrogan por las instituciones ms corruptas
44% preguntan sobre las prcticas corruptas ms frecuentes
CONCLUSIONES
l
a Comunidad Internacional ha establecido en la meta 16.5 reducir la corrupcin en todas sus formas
como parte de la Agenda del Desarrollo Sostenible Post-2015. Dentro de los indicadores para medir el
avance de esta meta se proponen indicadores concretos como mediciones basados en la experiencia,
adems de considerar el combate del Estado contra la corrupcin y la percepcin del nivel de corrupcin. Para alcanzar
dicho objetivo, se requiere avanzar en el estudio y medicin de este fenmeno.
As, es necesario reconocer que la corrupcin es un tema altamente permeable y mutable, ya que afecta a diversos
sectores, por distintas modalidades, en diferentes magnitudes. Si bien se han propuesto y estudiado un conjunto de
conductas relacionadas con la corrupcin, an faltan otras situaciones que pueden conllevar a prcticas corruptas,
por ejemplo: corrupcin poltica, compra de votos, conflicto de intereses, entre otras. Tambin hay situaciones
que son difciles de fiscalizar, detectar y sancionar, como la corrupcin extorsiva. Para disear polticas pblicas e
instituciones eficaces en su lucha, se requieren elementos de carcter jurdico, cualitativo y cuantitativo de alta
calidad. Especficamente, este documento revis nicamente instrumentos de carcter cuantitativo.
Como se present, existe una gran diversidad de fuentes de informacin relacionadas con corrupcin; sin embargo,
no todas cuentan con estndares ni metodologas que permitan comparar o monitorear el fenmeno adecuadamente.
Si bien cada instrumento contribuye con diferentes aproximaciones al entendimiento de este problema, es necesario
examinar sus objetivos, metodologas y alcances.
Conforme a la revisin, se pueden identificar reas de oportunidad para cada uno de los instrumentos de medicin:
a. Evaluaciones de expertos
Estos instrumentos requieren hacer pblicos sus mtodos de seleccin de especialistas, as como los criterios
utilizados en cada una de las fases de asignacin de cuestionarios y corroboracin de los mismos. Tambin
es preciso resaltar que las percepciones de especialistas no representan una medicin sobre la extensin

31
del fenmeno; no obstante, estos instrumentos s pueden contribuir con evaluaciones a mejores prcticas,
marcos jurdicos y aspectos tcnicos del fenmeno.
b. ndices compuestos
La mayora de estos ndices requiere examinar detalladamente el uso e inclusin de sus fuentes de informacin,
ya que entre mayor sea su nmero, se corren mayores riesgos de perder precisin conceptual y sesgar las
mediciones (Bersch & Botero, 2014). Asimismo, con la intencin de transparentar la creacin de estos ndices,
se deberan presentar las justificaciones y ponderaciones de cada factor, as como los resultados de los anlisis
empleados, ya sea exploratorio o confirmatorio de factores.
c. Registros administrativos sobre casos de corrupcin

Cada pas cuenta con su propia legislacin e instituciones encargadas de prevenir y combatir la corrupcin.
Esto complica sistematizar y comparar la informacin estadstica sobre este problema. La Clasificacin
Internacional del Delito con Fines Estadsticos (ICCS) permite que los pases reporten su informacin a partir de
definiciones estandarizadas. Aunque la Clasificacin es un gran avance para la armonizacin de la informacin
estadstica de estos delitos, an persisten diversos retos, entre ellos: la coordinacin entre corporaciones al
interior de los pases; reglas de conteo sobre casos, delitos, vctimas e inculpados; la reclasificacin de delitos;
la coordinacin entre las clasificaciones existentes. Adems, debe existir voluntad poltica para implementar
las medidas necesarias, as como las capacidades tcnica, presupuestaria y humana para llevar a cabo la
implementacin de la Clasificacin.
d. Encuestas
Las encuestas son el instrumento ms utilizado para medir corrupcin porque tienen la ventaja de estimar
percepciones y experiencias de corrupcin. Su principal desventaja es que son el instrumento ms heterogneo.

32
Las caractersticas de cada encuesta varan segn se trate de hogares, empresas o servidores pblicos. En
este sentido, es necesario identificar qu actos de corrupcin son ms frecuentes entre los distintos tipos
de poblaciones; igualmente, es prioritario reconocer las modalidades en las que opera la corrupcin dentro
de cada una de ellas. Otro factor negativo es la cobertura geogrfica ya que existen encuestas nacionales
y multipas. Estas ltimas, si bien permiten la comparabilidad, cuentan con un tamao de muestra
pequeo, adems de limitaciones geogrficas (generalmente capitales). Otros elementos que requieren
mayor discusin y estandarizacin son: mtodo de entrevista, temporalidad, diseo de muestra, fraseo de
preguntas y reactivos, referencia temporal, conteo de delitos y procesamiento de la informacin. Un claro
ejemplo de la falta de uniformidad para realizar encuestas sobre experiencia de corrupcin es que existen
pocas encuestas que cumplen con lo establecido en el indicador propuesto para medir la prevalencia de
corrupcin de la meta 16.5.
Un problema central en la medicin de corrupcin es la falta de claridad conceptual, ya que esto desencadena varios
problemas operativos. Primero, puesto que la corrupcin deriva de actos de naturaleza ilegal y clandestina, obtener
cifras precisas de este fenmeno es sumamente complejo. Por un lado, las vctimas de corrupcin frecuentemente no
denuncian estas experiencias, ya sea por miedo a represalias; renuencia a combatir dichas prcticas; por considerarse
corresponsables del delito o por creer que as funciona el sistema; por desconocer los mecanismos de denuncia o
por no confiar en las autoridades. Por otro lado, las instituciones responsables de prevenir y sancionar dichos actos
frecuentemente carecen de los elementos institucionales11 suficientes para investigar y combatir este fenmeno a
fondo.
El segundo problema est asociado con la generacin de datos. Caractersticamente, la informacin sobre
corrupcin proviene de tres fuentes: 1) registros de las agencias o instituciones encargadas de prevenir y sancionar
actos corruptos; 2) evaluaciones de expertos e ndices compuestos sobre percepcin de corrupcin y 3) encuestas en
hogares, empresas y servidores pblicos.

33
Si bien cada fuente contempla distintos aspectos relevantes sobre corrupcin, es necesario tener en cuenta
dos consideraciones. Primero, ninguno de estos instrumentos es sustituto de otro, sino ms bien un complemento.
Segundo, la informacin sobre corrupcin generalmente no es comparable; para ello, es necesario trabajar en su
estandarizacin, ya sea mediante el desarrollo de clasificadores estadsticos (en el caso de registros administrativos),
como la ICCS; por medio de la homologacin de preguntas y reactivos (para el caso de encuestas), o con el uso de
tcnicas transparentes de clculo y ponderacin (para la construccin de ndices compuestos).
En consecuencia, sin una adecuada medicin del fenmeno, se corren diversos riesgos, por ejemplo: identificar
problemas en reas que no necesariamente son las ms problemticas; asignar recursos de manera ineficiente, y
dificultar la evaluacin y comparacin entre distintas unidades de gobierno. Por ello, trabajar en el fortalecimiento
metodolgico de cada fuente es una prioridad para generar informacin confiable, comparable y oportuna que
permita incidir en el diseo y evaluacin de polticas pblicas.
En conclusin, para medir corrupcin, es necesario contar con i) capacidades tcnicas y humanas muy
sofisticadas, y ii) con amplios recursos institucionales, as como con la voluntad poltica para disminuir esta prctica.
Igualmente, se debe enfatizar que la corrupcin es un problema altamente mutable y permeable. Esto conlleva a
reconocer dos cosas. La primera se refiere a la importancia de incluir fuentes adicionales de informacin, por ejemplo:
datos provenientes de auditoras, informantes internos, conflictos de inters, y redes sociales. La segunda es que
la corrupcin, especialmente su medicin, es un tema polticamente sensible. Por ello, es imprescindible construir
instituciones fuertes que recolecten y difundan los datos de manera imparcial. En este contexto, las Agencias
Internacionales, los Organismos Nacionales Anticorrupcin y las Oficinas Nacionales de Estadstica adquieren gran
relevancia. La coordinacin institucional entre los diferentes sistemas e instituciones podra fortalecer la medicin y,
como consecuencia, el combate de este delito.

34
NOTAS Y REFERENCIAS
El documento explora a mayor profundidad las encuestas debido a que stas fueron propuestas como fuente para medir la meta
1
16.5.1.
2
Cabe aclarar que esta lista no es exhaustiva, ni excluyente. Las legislaciones nacionales pueden considerar otros delitos como
corrupcin.
3
El Consejo Econmico y Social en su resolucin 1995/14 del da 24 de julio de 2015 estableci medidas contra la corrupcin
marcando la importancia de combatir este delito. En 1996, la Declaracin de las Naciones Unidas sobre la corrupcin y el soborno
en las transacciones comerciales internacionales dentro de la Asamblea General puso en relieve la necesidad imperante que
todos los Estados Miembros se sumen a la lucha contra la corrupcin.
4
Soborno activo: promesa, el ofrecimiento o la concesin a un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un beneficio
indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad.
Soborno pasivo: solicitud o aceptacin por un funcionario pblico, directa o indirectamente, de un beneficio indebido que
redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad (UNODC, 2015: 71).
5
Antecedentes de UNCAC: Declaracin de las Naciones Unidas contra la corrupcin y el soborno en las transacciones comerciales
internacionales (1996), la Reunin del Grupo de Expertos sobre la Corrupcin y sus Circuitos Financieros (1999), la Convencin
Interamericana contra la Corrupcin (1996), los Veinte Principios Rectores de la Lucha contra la Corrupcin (1997), el Convenio
Penal sobre la corrupcin (1999), entre otros (UNCAC, 2003).
6
Indicador clasificado como nivel (tier) II: Indicador conceptualmente claro, metodologa establecida y las normas disponibles,
pero los datos no se producen regularmente por los pases. El indicador para empresas est definido como nivel I: Indicador
conceptualmente claro, metodologa establecida y las normas disponibles y los datos producidos regularmente por los pases.
Disponible en:
http://unstats.un.org/sdgs/files/meetings/iaeg-sdgs-meeting-03/Provisional-Proposed-Tiers-for-SDG-Indicators-24-03-16.pdf

35
7
Report of Cabo Verde on governance, peace and security statistics. UNSTAT. Resolucin E/CN.3/2015/17. Nueva York, 5 de
marzo de 2015: http://unstats.un.org/unsd/statcom/doc15/2015-17-CaboVerde-E.pdf
8
Esta hoja de ruta fue aprobada en marzo de 2016 por la Comisin de Estadstica de las Naciones Unidas e incluye el plan de
trabajo del Grupo de Praia, sus objetivos y productos. Report of the Praia Group on governance statistics. UNSTAT. Resolucin E/
CN.3/2016/16. Nueva York, 8-11 marzo: http://unstats.un.org/unsd/statcom/47th-session/documents/2016-16-Praia-group-
on-governance-statistics-E.pdf
9
Al respecto, consulte el Manual sobre Encuestas de Victimizacin (UNODC-UNECE, 2010).
10
Para mayores detalles sobre cada tipo de encuesta, consulte los anexos.
11
Algunos de estos elementos son: arreglos institucionales, tales como la autonoma y facultades de vigilancia, investigacin y
sancin, as como mecanismos de auditoras, proteccin de denuncias annimas, y otros aspectos operativos, presupuestarios,
capacidades humanas e infraestructura tecnolgica.

36
BIBLIOGRAFA
CONCLUSIONES
LIBROS
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39
ANEXOS
Encuestas a poblacin en general Anexo 1
(1a. parte)
Proyecto Productor Metodologa Disponibilidad Pas Representatividad Datos
(Corrupcin en United Nations Office

Experiencia
Nigeria)* on Drugs and Crime Encuesta cara a cara Prximo* Nigeria Nacional Percepcin
En proceso National Bureau of
Statistics
2011 Household Experiencia

Corruption Anti Corruption Encuesta cara a cara 2011 Timor Oriental Nacional Percepcin
Perception Survey Commission (CAC)
(Timor-Leste)
Evaluacin de
A Survey of the entidades,
Afghan People The Asia Foundation departamentos, 2012 Afganistn Nacional Experiencia
instituciones y Percepcin
municipios
As Piensan Los Encuestas & Estudios 2004, 2005, 2006, 4 ciudades del Experiencia
Bolivianos (142) Gallup International Encuesta cara a cara Bolivia eje central Percepcin
2007, 2010
Barmetro de 26 pases de Experiencia

LAPOP Encuesta cara a cara 2004-2014 Amrica (2012) Nacional
las Amricas Percepcin
Encuesta Nacional
de Calidad e Nacional y por Experiencia
INEGI Encuesta cara a cara 2011 y 2013 Mxico
Impacto entidad federativa Percepcin
Gubernamental
Encuesta Nacional 2002, 2003,

Protica Consejo 2004, 2006, Experiencia
sobre Percepciones
Nacional para la tica Encuesta cara a cara Per 16 regiones Percepcin
de la Corrupcin 2008, 2010,
Pblica 2012, 2013
(Per)
Estudio sobre
corrupcin y Encuesta cara a cara
GAUSSC 2006 Mxico Nacional Percepcin
actitudes Grupos de enfoque
ciudadanas 2006

41
(2a. parte)
76.1 (2011) 33 pases Experiencia

Eurobarmetro European Comission Encuesta cara a cara 72.2 (2009) europeos (2011) Nacional Percepcin
68.2 (2007)
Eurobarmetro
European Comission Encuesta cara a cara 2014 28 pases Nacional Experiencia
Especial no. 397
europeos Percepcin
Gobernabilidad y
Transparencia en
Honduras despus LAPOP Encuesta cara a cara 2001 Honduras Nacional Experiencia
del Huracn Mitch: Percepcin
Un estudio de
Opinin Ciudadana
ndice Nacional
Transparencia Encuesta cara a cara 2001, 2003, 2005, Mxico Nacional Experiencia
de Corrupcin y
Mexicana 2007 y 2010
Buen Gobierno
International
Crime Victims UNODC Encuesta cara a cara 1989-2012 79 pases y Nacional Experiencia
Survey CATI territorios Percepcin
Latinobarmetro Corporacin Encuesta cara a cara 1995-2014 18 pases de Nacional Experiencia

Latinobarmetro Amrica Latina Percepcin
Los nicaragenses
hablan sobre la LAPOP Encuestas cara a cara 2006-2008 Nicaragua Nacional Experiencia
corrupcin Percepcin
National Integrity Watch Encuestas cara a cara 2007, 2010 Afganistn Nacional Experiencia
Corruption Survey Afghanistan y 2012 Percepcin
Primera Encuesta
de Victimizacin de Ministerio de Gobierno Encuestas cara a cara 2007 Argentina Una ciudad Experiencia
la Ciudad Universidad de San Percepcin
Autnoma de Andrs
Buenos Aires

42
(3a. parte)
Survey on Crime
and Criminal UNODC Encuesta cara a cara 2014 Irak Nacional Experiencia
Justice in IRAQ Percepcin
2014
Survey on
Perceptions and The Asia Foundation Recopilacin de 1999-2015 Mongolia Capital y reas Experiencia
Knowledge of fuentes urbanas Percepcin
Corruption (SPEAK)
Survey on use of
public services
and public
UNODC Encuesta cara a cara 2011 7 pases Nacional Experiencia
integrity in
European Comission balcnicos Percepcin
countries/territo
ries of Western
Balkans
The Jamaica
National Crime Statistical Institute of Encuesta cara a cara 2009, 2012-2013 Jamaica Nacional Experiencia
Victimization Jamaica
Survey
Transparencia y
buen gobierno en 4 Experiencia
LAPOP CATI 2001 Colombia Cuatro ciudades Percepcin
ciudades de
Colombia
World Gallup Poll - Encuestas cara a cara

Global States of Gallup Encuestas va 2012-2014 +160 pases Nacional Percepcin
Mind telefnica
Wave 6 (2010-2014)
Encuestas cara a cara Wave 5 (2005-2009)
World Values World Values Survey Wave 4 (1999-2004)
Encuestas va 60 pases Nacional Percepcin
Survey 1981-2014 (WVS) Wave 3 (1995-1998)
telefnica
Wave 2 (1990-1994)
Wave 1 (1981-1984)
Fuente: Elaboracin propia con informacin proveniente de los productores.

43
Encuestas a empresas Anexo 2
(1a. parte)
Rubros de energa, minera,

petrleo y gas, productos
Businesses qumicos, la asistencia
attitudes European sanitaria y farmacutica, la
towards Commission-Eurobarometer CATI number 374 28 pases ingeniera y la electrnica; Experiencia
corruption in europeos construccin y edificacin; Percepcin
the EU tecnologas de
telecomunicaciones y de
informacin; servicios
financieros, bancarios y de
inversin
Enterprises
World Bank Encuesta cara a cara 2006-2015 135 pases Nacional Experiencia
Survey
Percepcin
Encuesta
Nacional de INEGI Encuesta cara a cara 2012 y 2014 Mxico Nacional y por Experiencia
Victimizacin de entidad federativa Percepcin
Empresas
Combating
Corporate
Corruption - Global AlixPartners Entrega de 2013-2015 15 pases y NS Percepcin
Anticorruption cuestionarios regiones
Survey
Corrupo no Transparency
Brasil: A Entrega de Empresas del Experiencia
International Brazil and 2003 Brasil
perspectiva do cuestionarios sudeste Percepcin
Kroll Brasil
setor privado, 2003
National Bureau of
Crime and Statistics and Recopilacin de
2006 Nigeria Nacional Experiencia
Corruption Economic and fuentes Percepcin
Business Survey Financial Crime
2006 Commision

44
Encuestas a empresas Anexo 2
(2a. parte)
Survey on Security
and Crime against Evaluacin de Pases Experiencia
UNODC expertos 2012 balcnicos Nacional Percepcin
Businesses in the
Western Balkans
Encuesta sobre el
Costo de la Monterrey, Experiencia
Regulacin para CEESP Encuesta cara a cara 2007 Mxico Guadalajara y Percepcin
las empresas en Ciudad de Mxico
Mxico 2007
235 empresas que operan

Encuesta de Fraude Entrega de en Mxico y han registrado
y Corrupcin en KPMG cuestionarios 2008 Mxico ingresos anuales desde Percepcin
Mxico 2008 menos de 200 millones y
hasta ms de 5,000
millones de pesos
Encuesta de Experiencia
Libertad y Desarrollo Encuestas por correo 2013-2014 Chile Nacional
Corrupcin Percepcin
Encuesta Confederacin
empresarial sobre Colombiana de 2000, 2001, Experiencia
Encuesta cara a cara Colombia 15 ciudades
corrupcin y Cmaras de 2003 Percepcin
probidad en el Comercio
sector pblico
Encuesta Sobre
Gobernabilidad y CEESP CATI 2002, 2005 Mxico Nacional Experiencia
Desarrollo Percepcin
Empresarial
Deficiencias y
Corrupcin en el
Sistema de Justicia
y en el Estado de APEDE Encuesta cara a cara 2004 Panam Nacional Experiencia
Derecho en Percepcin
Panam

45
Encuestas a poblacin mixta Anexo 3
Proyecto Productor Metodologa Disponibilidad Poblacin Pas Representatividad Datos
Norwegian School of Firmas noruegas que

Economics and Business Entrega de Empresas operan en los mercados
Corruption Survey cuestionarios 2014 Servidores Noruega Percepcin
Administration (NHH) internacionales y
and The Norwegian Entrevistas pblicos embajadas noruegas
Research Council (NFR) en otros pases
900 funcionarios fueron

entrevistados, sorteados
Corrupo na Encuestas cara a cara Poblacin de 10 secretaras y 275
Banco Mundial, da Encuestas va Empresas departamentos de la Experiencia
municipalidade Transparncia Brasil 2003 Brasil Percepcin
de So Paulo telefnica Servidores Municipalidad de So
pblicos Paulo; 1,200 residentes
de la ciudad de So
Paulo y 530 empresas
establecidas en la
misma ciudad
Diagnstico acerca Poblacin

7 ciudades de Experiencia
de la corrupcin y World Bank Encuesta cara a cara 2002 Empresas Colombia Colombia Percepcin
gobernabilidad en Servidores
Colombia pblicos
Diagnstico sobre Poblacin

Transparencia, Empresas Experiencia
Corrupcin y World Bank Encuesta cara a cara 2005 Guatemala Nacional
Servidores Percepcin
Gobernabilidad en pblicos
Guatemala
Academia Jaliscience
de Transparencia y Poblacin Cinco
ndice Municipal Acceso a la Servidores municipios de Experiencia
Encuesta cara a cara 2010-2014 Mxico
de Corrupcin Informacin pblicos Jalisco Percepcin
Profesionales de la
tica

46

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07

EN NM ROS Corrupcin: una revisin

Documentos de anlisis y estadsticas GOBIERNO

Presidente del Instituto Direccin General de Administracin

Direccin General de Estadsticas de Gobierno, Seguridad Pblica y Justicia

Direccin General de Estadsticas Econmicas

Direccin General de Geografa y Medio Ambiente

Direccin General de lntegracin, Anlisis e Investigacin

Direccin General de Coordinacin del Sistema Nacional de Informacin Estadstica

La corrupcin se ha convertido en un problema prioritario a vencer. Tantas son sus repercusio-

Corrupcin, encuestas, medicin, Objetivos de Desarrollo Sostenible.

2. PANORAMA INTERNACIONAL DEL COMBATE CONTRA LA CORRUPCIN..................................................7

3. COMO MEDIR CORRUPCIN?.......................................................................................................................... 13

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

Por su parte, los organismos inter- Malversacin de fondos Manipulacin de licitaciones

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

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Si bien la corrupcin ha estado presente en las discusiones y trabajos de la comunidad internacional

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

Diversos proyectos nacionales e internacionales se han dedicado a conceptualizar y medir corrupcin

3.1 Evaluaciones de expertos

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

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Registros administrativos Cuadro 2

Pas Productor Disponibilidad Elementos considerados Delitos considerados

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

Pas Productor Disponibilidad Elementos considerados Delitos considerados

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

Pas Productor Disponibilidad Elementos considerados Delitos considerados

Reportes recibidos va Sobornos

Reino Unido City of London Police Overseas Casos ingresados Sobornos

Fuente: Elaboracin propia con informacin proveniente de los productores.

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

En este sentido, por medio de una

modalidades empleadas y los montos

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

Como primera caracterstica, es rele-

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Nacional No representativa Subnacional

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

sobre experiencias de corrupcin lo

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Experiencia de corrupcin, segn tiempo de referencia Grfica 8 Los funcionarios, instituciones y

Documentos de anlisis y estadsticas / Gobierno

Otro aspecto que considera 49%

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Trmites fiscales 51%

Fuente: Elaboracin propia con base en la informacin de los anexos.

Experiencias de corrupcin, segn instituciones Grfica 12

Servicios pblicos 41%

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sobre la posibilidad que el encuestado

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estn en 12% de las encuestas. Mientras Alcance de la corrupcin 41%

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Poblacin objeto de estudio de las encuestas

58% pregunta a la poblacin

72% de las encuestas se realiza

Periodicidad de las encuestas