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Biblioteca Digital - Direccin de Sistemas de Informtica y Comunicacin

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO


FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE DERECHO

o
ch
EL CONTROL FORMAL Y SUSTANCIAL DE LA ACUSACIN FISCAL EN LA

re
ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL Y LA GARANTA DEL DEBIDO
De
PROCESO LEGAL

TESIS
de

PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE

ABOGADO
ca

AUTOR(ES):
e

HORNA GUEVARA, PEDRO ANTONIO


ot
bli

NORABUENA VALDERRAMA, REYNALDO ALEX

ASESOR:
Bi

DR. VSQUEZ BOYER, CARLOS ALBERTO

TRUJILLO - PER

2010

Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajo la misma licencia 2.5 Per.
Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licences/by-nc-sa/2.5/pe/
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o
ch
re
De
de
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bli
Bi

DEDICATORIA

A nuestros padres por su

orientacin y dedicacin en este

largo camino de la vida como es

nuestra formacin profesional.

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De
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Bi

AGRADECIMIENTO

A todos los maestros de nuestra alma

mater que con sus conocimientos y

sabidura nos formaron como

profesionales del Derecho.

II

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PRESENTACIN
Seores Miembros del Jurado:
Dando cumplimiento a las disposiciones legales vigentes contenidas en el
reglamento de grados y ttulos de la facultad de Derecho y Ciencias Polticas
de la Universidad Nacional de Trujillo, someto a vuestra consideracin y cabal
criterio la presente tesis titulada EL CONTROL FORMAL Y SUSTANCIAL DE
LA ACUSACIN FISCAL EN LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO
PENAL Y LA GARANTA DEL DEBIDO PROCESO LEGAL para su

o
correspondiente dictamen, aprobacin y posterior sustentacin.

ch
El presente trabajo de investigacin ha sido elaborado teniendo como base los
conocimientos adquiridos durante nuestra formacin profesional, sin embargo,

re
hemos profundizado nuestra investigacin, en base a consultas bibliogrficas
de libros, revistas, dispositivos legales vigentes, realizndose un anlisis
De
doctrinario y legislativo sobre los puntos ms controvertidos de la materia.
Sea propicio la oportunidad para expresar nuestro sincero y eterno
agradecimiento a todos los docentes de nuestra facultad, por haber
de

contribuido con sus enseanzas, orientaciones y buenos consejos a nuestra


formacin profesional y humanstica; al jurado por su atencin y respectiva
ca

evaluacin del presente y, a todos aquellos que de una u otra forma han
hecho posible la concrecin de este trabajo de investigacin. Esperando
e

colme sus expectativas apelamos a su comprensin por los errores


ot

inadvertidos toda vez que el presente, constituye una obra humana pasible de
ser perfectible.
bli

Trujillo, 10 de diciembre de 2010


Bi

BACH. PEDRO ANTONIO HORNA GUEVARA BACH. REYNALDO ALEX NORABUENA VALDERRAMA

III

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INFORME DEL ASESOR

Seor Genaro Tedulo Santos Cruz

DECANO DE LA FACULTAD DE DERECHO Y CC.PP. DE LA

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

Presente.-

Teniendo en cuenta el reglamento de la facultad de Derecho,

o
para optar el ttulo de Abogado, los seores bachilleres en Derecho, HORNA

ch
GUEVARA, Pedro Antonio y NORABUENA VALDERRAMA, Reynaldo Alex,

re
luego de haber presentado un proyecto de investigacin, ha ejecutado el

mismo dentro del plazo sealado, habiendo asumido la asesora de dicha tesis
De
intitulada EL CONTROL FORMAL Y SUSTANCIAL DE LA ACUSACIN

FISCAL EN LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL Y LA


de

GARANTA DEL DEBIDO PROCESO LEGAL por lo que siendo su estadio la

presentacin del informe respectivo expreso a su despacho lo siguiente: Que


ca

Luego de haber orientado, asesorado y supervisado adecuadamente a los


e

citados bachilleres en la elaboracin de la misma, donde se ha plasmado y


ot

cumplido estrictamente todas las pautas que establece el Reglamento para la


bli

Elaboracin y Evaluacin de la Tesis para Obtener el Ttulo Profesional de

Abogado, a fin de ser presentada al jurado para su posterior exposicin, se


Bi

puede apreciar que ha sido desarrollada de forma ordenada y siguiendo una

secuencia lgica de acuerdo a los aspectos: normativos, doctrinarios,

jurisprudenciales y metodolgicos que exige la Facultad de Derecho, para as

habilitar a las aspirantes a culminar con xito su anhelo de ser profesionales y

obtener el Ttulo de abogado.

IV

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Finalmente Seor Decano debo resaltar que este trabajo de

investigacin motivo de la presente tesis, es singular y rene las condiciones y

merecimientos suficientes para ser aceptado, cumpliendo con la rigidez y

calidad acadmica deseada, y contribuir a enriquecer y diversificar nuestra

reserva de trabajos de investigacin, por la novedosa y controversial temtica

abordada de manera crtica.

o
Por las consideraciones expuestas, estimo que la asesora se ha hecho efectiva,

ch
pues los citados Bachilleres, han cumplido en regla general con los objetivos de

re
la metodologa de la investigacin y con los rigores de una bsqueda acadmica

exigente en el campo del Derecho Procesal penal, y con el nmero de sesiones


De
de asesoramiento que se coordinaron previamente; y, habiendo concluido con

este rico e interesante trabajo de investigacin, al que doy mi conformidad, soy


de

de la opinin que ste est expedito para ser sustentado, salvo mejor parecer
ca

Trujillo, 10 de diciembre del 2010


e
ot
bli

_________________________
Dr. CARLOS A. VSQUEZ BOYER
PROFESOR - ASESOR
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RESMEN

La presente investigacin aborda un tema novedoso y muy controvertido, el

mismo que reviste de gran importancia en nuestra realidad, la problemtica

gira en torno a el control formal y sustancial de la acusacin fiscal en la etapa

intermedia del proceso penal y la garanta del debido proceso legal.

En el desarrollo de la presente investigacin se utilizaron mtodos y tcnicas

o
de recopilacin de datos como, el mtodo dogmtico, mtodo comparativo,

ch
mtodo de anlisis y sntesis entre otros. As mismo, las tcnicas utilizadas

re
como la observacin y el fichaje fueron las apropiadas para el desarrollo del

tema objeto de estudio.


De
En el primer captulo se desarrolla todo los aspectos generales del proceso
de

penal a la luz de la doctrina y la legislacin nacional; el segundo capitulo est

referido a la investigacin preparatoria, en el tercer capitulo se toca la etapa


ca

intermedia, en el cuarto capitulo lo concerniente al juicio oral y finalmente en el


e

capitulo quinto lo referente al caso prctico.


ot

Los resultados han sido plasmados en mapas conceptuales, los cuales nos
bli

permitirn una explicacin ms didctica de la discusin de resultados. Las


Bi

conclusiones y recomendaciones abarcan los objetivos de la investigacin

desarrollada de tal manera que resultan pertinentes y de aplicacin a la

realidad existente en el mbito del Derecho penal.

VI

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ABSTRACT

The present investigation deals with a novel and very controversial subject, the

same one that is of great importance in our reality, the problematic revolves

around "the formal and substantial control of the prosecution in the

intermediate stage of the criminal process and the guarantee of due legal

process".

o
ch
In the development of the present investigation we used methods and data

re
collection techniques such as the dogmatic method, comparative method,

method of analysis and synthesis among others. Also, the techniques used as
De
observation and signing were appropriate for the development of the subject

under study.
de

In the first chapter all the general aspects of the criminal process are
ca

developed in the light of the doctrine and the national legislation; The second
e

chapter refers to the preparatory investigation, the third chapter touches the
ot

intermediate stage, in the fourth chapter concerning the oral trial and finally in
bli

the fifth chapter regarding the case study.


Bi

The results have been embodied in concept maps, which will allow us a more

didactic explanation of the discussion of results. The conclusions and

recommendations cover the objectives of the research developed in such a

way as to be relevant and applicable to the existing reality in the field of

criminal law.

VII

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INDICE

Dedicatoria ............................................................................................................ i

Agradecimiento ..................................................................................................... ii

Presentacin.iii

Informe de Asesora Docente ............................................................................... iv

o
Resumen .............................................................................................................. v

ch
re
I. INTRODUCCIN ...............................................................................................

De
1. Motivacin y Fundamento ..............................................................................

2. Antecedentes y Justificacin del Problema ...................................................

2.1. Antecedentes ............................................................................................


de

2.2. Justificacin .............................................................................................

3. Enunciado del Problema ................................................................................


ca

4. Marco Terico ................................................................................................


e

5. Hiptesis ........................................................................................................
ot

6. Objetivos ........................................................................................................
bli

II. DESCRIPCIN DEL MTODO, TCNICAS, MATERIAL DE ESTUDIO


Bi

1. Material de estudio .......................................................................................

2. Mtodos..

3. Tcnicas de Investigacin ..........................................................................

4. Presentacin de los datos .......

5. Diseo de contrastacin .............................................................................

VIII

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III.- DESARROLLO DE CONTENIDOS ................................................................

CAPITULO I: EL PROCESO PENAL EN EL NUEVO CODIGO

PROCESAL PENAL

1. Concepto

2. Criterios que lo orientan..

2.1 Cronolgico..

o
2.2 lgico.

ch
2.3 Criterio fin.

re
3. Objeto.

4. Sistemas procesales
De
4.1 Inquisitivo
de

4.2 Acusatorio.

4.3 Mixto
ca

4.4 Acusatorio garantista

5. Disciplinas auxiliares..
e

6. Tipos de proceso
ot

CAPITULO II: LA ETAPA DE INVESTIGACION PREPARATORIA


bli

1. Introduccin ................................................................................................
Bi

2. Fases ..........................................................................................................

2.1. Investigacin y Diligencias Preliminares .............................................

2.2. La Investigacin Preparatoria ..............................................................

3. Oralidad: Las Audiencias Preliminares .......................................................

4. Secuencia ...................................................................................................

5. Plazo de la Investigacin Preparatoria .......................................................


IX

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CAPITULO III: LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL


1. Introduccin ................................................................................................

2. Finalidad e Importancia ..............................................................................

3. Funciones ...................................................................................................

3.1. Funciones Principales .........................................................................

3.2. Funciones Accidentales ......................................................................

o
a) Depuracin del procedimiento ..........................................................

ch
b) Complementacin del material instructorio .......................................

re
c) Complementacin de la imputacin ..................................................

4. Presupuestos..............................................................................................
De
4.1. Presupuestos de Derecho Material .....................................................

4.2. Presupuestos de Derecho Procesal ....................................................


de

a). Presupuestos Procesales stricto sensu .....................................

b). Insuficiencia de Prueba .................................................................


ca

5. Caractersticas............................................................................................
e

5.1. La dirige el Juez de la Investigacin Preparatoria ..............................


ot

5.2. Es una Fase Funcional Inherente al Modelo Acusatorio ....................


bli

5.3. Evala la Investigacin Preparatoria ..................................................


Bi

5.4. Control de la Actuacin Fiscal ............................................................

6. Procedimiento.............................................................................................

6.1. Sobreseimiento ..................................................................................

6.2. La Acusacin y las Objeciones ..........................................................

7. La Audiencia Preliminar y el Control de la Acusacin ................................

8. El Auto de Enjuiciamiento ...........................................................................

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9. Garantas y Principios Constitucionales que lo Regulan ............................

9.1. Delimitacin Conceptual.....................................................................

9.2. Dependencia a la Norma Constitucional ............................................

CAPITULO IV: LA ETAPA DEL JUICIO ORAL


1. Introduccin .................................................................................................

2.- Principios ....................................................................................................

o
2.1. Oralidad...............................................................................................

ch
2.2. Publicidad............................................................................................

re
2.3. Imparcialidad .......................................................................................

2.4. Inmediacin .........................................................................................


De
2.5. Contradiccin ......................................................................................

2.6. Unidad y Continuidad del Juzgamiento ...............................................


de

2.7. Concentracin de los Actos del Juicio .................................................

2.8. Identidad Fsica del Juzgador .............................................................


ca

3. Secuencia del Juicio Oral ...........................................................................


e

3.1. Los Alegatos de Apertura ...................................................................


ot

3.2. El Juez Instruye al Acusado de sus Derechos ...................................


bli

3.3.- Consulta al Acusado sobre su Conformidad con los Hechos .............


Bi

3.4. Ofrecimiento de Nuevos Medios de Prueba ........................................

3.5. Debate Probatorio ..............................................................................

3.6. Calificacin Jurdica Distinta de los Hechos ........................................

3.7. Alegatos Finales .................................................................................

XI

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CAPITULO V: CASO PRCTICO

1. Planteamiento del Asunto ............................................................................

2. Determinacin de la controversia ................................................................

3. Calificacin de la materia dentro del mbito del Derecho Administrativo ....

4. Modo como se har la exposicin ...............................................................

5. Desarrollo Procedimiental............................................................................

o
ch
IV. RESULTADOS ...............................................................................................

re
V. DISCUSIN DE RESULTADOS ....................................................................
De
VI. CONCLUSIONES...........................................................................................

VII. RECOMENDACIONES .................................................................................


de

VIII. BIBLIOGRAFIA.............................................................................................
e ca
ot
bli
Bi

XII

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I.- INTRODUCCIN

1.- MOTIVACIN Y FUNDAMENTOS:

Como sabemos, en materia penal, de por medio, se debaten dos

intereses fundamentales: el de la sociedad ofendida por el delito y el de

la persona humana que se ve eventualmente amenazada con un castigo.

Por otro lado, el proceso penal busca satisfacer dos finalidades

o
esenciales: una que es genrica, mediata y abstracta: que se aplique la

ch
ley penal; y otra especfica, inmediata y concreta: que en la decisin

re
definitiva el juzgador se encuentre efectivamente en posesin de la

verdad real; de esta manera conjugando estas dos finalidades,


De
tendremos que el esfuerzo por la verdad, la bsqueda de la verdad de

hecho, debe ser lo que ha de preocupar en todo proceso, deben


de

conocerlo y probarlo.

De esta manera, el actual Derecho Procesal Penal reafirma el inters


ca

pblico que inspira, mueve y domina el Proceso Penal, exigiendo as que


e

aquella anhelada verdad sea aprehendida por el juzgador, para que el


ot

juicio de valores que se haga, la decida a pronunciarse bien sea por la


bli

absolucin o por la condena y que ello sea la expresin fiel, genuina y

autntica de esa verdad de hecho que fue descubierta y comprobada en


Bi

el proceso. Es de ah que surge el problema para el Derecho Procesal

Penal, en el sentido que ha de encontrar el camino ms apto, eficaz y

til, no slo para proteger los intereses de las partes, sino tambin para

alcanzar la finalidad inmediata que tiene el proceso penal: encontrar la

verdad concreta; as como tambin llegar a la verdad ulterior: la

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aplicacin de la ley penal al culpable o bien la absolucin del inocente,

en este caso, incluso en la posibilidad de que exista duda.

Es necesario tomar en cuenta y recordar adems, ahora que de por

medio existe un nuevo Cdigo Procesal Penal que no entra en vigencia

en su integridad en todo el territorio nacional, que en la evolucin del

Derecho Procesal Penal se han distinguido ntidamente dos caminos: el

o
que ha seguido el sistema inquisitivo y el trazado por el sistema

ch
acusatorio, siendo este ltimo el que se encuentra en mayor auge en las

re
mayoras de las legislaciones de todos los pases. En este nuevo modelo

acusatorio garantista el Fiscal es el encargado de llevar adelante la


De
llamada investigacin preparatoria, con intervencin de todos los dems

sujetos procesales, como director de la investigacin, es el llamado a


de

decidir cuando la investigacin ha alcanzado su finalidad, lo que significa

que ni el imputado, ni los abogados de la lnea de defensa pueden


ca

peticionarlo, pues tal decisin es exclusiva del Fiscal Provincial. Al


e

concluir la investigacin preparatoria el Fiscal decide si va a formular


ot

acusacin o no, la que condiciona el inicio del juzgamiento, lo que hace


bli

que se constituya en el verdadero conductor de esta etapa, investido de

todas las facultades para llevar a cabo los actos de investigacin y poder
Bi

solicitar las medidas coercitivas que el caso en particular lo amerite.

Entre la conclusin de esta etapa y la del inicio del juzgamiento existe

una etapa intermedia que se encuentra destinada a realizar un control

formal y sustancial de todo lo actuado en la investigacin preparatoria,

presentndose deficiencias que repercuten en el principio de presuncin

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de inocencia del investigado, que es materia de preocupacin y anlisis

del presente proyecto de investigacin.

2.- PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

2.1.- ANTECEDENTES Y REALIDAD PROBLEMTICA

La investigacin preparatoria es la actividad de investigacin que

se realiza desde que se tiene conocimiento de la comisin de un

o
hecho delictivo con el exclusivo objetivo de buscar, recolectar y

ch
reunir los elementos de conviccin de cargo y descargo que al final

re
permitirn al Fiscal responsable de su conduccin, decidir si
De
formula acusacin o en su caso, solicita al juez el sobreseimiento

del caso; es decir, la investigacin preparatoria concluye


de

normalmente con una peticin que se efecta el titular de la accin

penal, el Fiscal, el cual podr consistir en el requerimiento de


ca

apertura de juicio oral efectuada por medio de la formulacin de la

acusacin o en su caso, el requerimiento podr consistir en un


e

sobreseimiento de la causa, en virtud de no haber elementos de


ot

conviccin que sirven para sustentar una acusacin1.


bli

Sin embargo segn el modelo acusatorio garantista que recoge el


Bi

Cdigo Procesal Penal del 2004, de modo alguno se pasa al juicio

oral una vez concluida la investigacin preparatoria. Entre ambas

etapas existe otra que se le conoce como etapa o fase intermedia,

1 Se encuentra regulado en el Art. 344 del Cdigo Procesal Penal, en donde se establece que el
sobreseimiento procede, debido a que el Fiscal no encuentra los elementos suficientes para acusar o
debido a que ha comprobado que la persona imputada o ha sido el autor, ni el cmplice del hecho, con
mayor razn si se llega a comprobar que el hecho no se realiz. En definitiva, en cualquiera de estas
situaciones, conllevar a que el Fiscal solicite el sobreseimiento definitivo de la causa, lo cual implica una
absolucin adelantada
3

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siendo que, ambas etapas sirven para preparar el juicio, sin las

cuales es imposible juicio alguno en un proceso penal comn. De

este modo, podemos indicar que la etapa intermedia constituye el

espacio central del proceso que tiene por finalidad preparar

propiamente el paso a trnsito de la investigacin preparatoria a la

etapa del juzgamiento o tomar la decisin de archivar el proceso.

o
Al respecto el profesor y Fiscal supremo, PABLO SANCHEZ

ch
VELARDE refiere: Que se trata de una fase de apreciacin y

re
anlisis para decidir la acusacin, plantear mecanismos de defensa

contra la accin penal y tambin, para que se analicen los medios


De
probatorios presentados por las partes. En esta etapa, toda la

actividad probatoria efectuado en la investigacin preparatoria es


de

sometida a los filtros o controles necesarios de legalidad y

pertinencia, para luego de ser el caso, ser admitida a juicio2; en


ca

consecuencia, los requerimientos del Fiscal deben ser sometidos a


e

control por la autoridad jurisdiccional, control que puede ser de


ot

forma o de fondo, de ah que se diga que la etapa intermedia tiene


bli

por finalidad hacer un control formal as como sustancial de los

requerimientos fiscales.
Bi

En ese sentido desde el mbito formal, la etapa intermedia

constituye el conjunto de actos procesales que tiene como fin la

correccin o saneamiento formal de los requerimientos que efecta

2 SANCHEZ VELARDE, Pablo Introduccin al Nuevo Proceso Penal, Lima-Per, Edit. IDEMSA, 2005,
p-111.

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el Fiscal responsables de la investigacin preparatoria; y desde el

otro mbito, la etapa intermedia consiste en el conjunto de actos

procesales en los cuales se discute preliminarmente sobre las

condiciones de fondo de los requerimientos del Fiscal; y siendo, la

acusacin la consecuencia natural y lgica de toda una etapa de

investigacin, debe cumplir con los acotados requisitos de forma y

o
de fondo; ello, debido a que como titular de la accin penal, la

ch
funcin del fiscal no termina con la fase de investigacin, sino que

re
adems deber sustentar su acusacin durante el resto del

proceso, en donde tendr que ceir su actuacin a la objetividad


De
ms que a la imparcialidad, esto debido a que, si en la audiencia se

desconocen sus elementos de prueba, el fiscal puede seguir como


de

se presente el caso, retirar la acusacin e inclusive hablar a favor

del imputado.
ca

Sin embargo, en la prctica judicial podemos observar que la


e

acusacin fiscal en muchos casos adolece de un verdadero control


ot

formal y sustancial jurisdiccional, por cuanto se aprecian


bli

deficiencias en su aspecto formal como la identificacin correcta

del imputado y del agraviado que nadie atina a resolverlo. Inclusive


Bi

existe un caso judicial por homicidio en donde los familiares de la

parte agraviada sealan una identificacin falsa del occiso (el

nombre del occiso tal como se consigna en el expediente no

existe en la Reniec) y pese a presentarse la prueba en el

proceso, el proceso continua sin hacerse las correctivas

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necesarias3; y del otro lado, en su aspecto sustancial o de fondo,

existen muchos casos en donde los medios de prueba que ofreci

son notoriamente insuficientes (sindicacin de testigos), cuando

la tipificacin del delito no es la debida, en merit a que, es

completamente divergente a la forma y circunstancia en que

ocurri el delito (cuando se apertura proceso por asesinato u

o
homicidio agravado, cuando la figura correcta es la de

ch
homicidio por emocin violenta); todas estas deficiencias hace

re
que nos encontremos ante una acusacin inadmisible, y no slo si

sta incumple los requisitos formales, sino tambin cuando la


De
misma carece de fundamento o son notoriamente insuficientes4.

El problema se agrava por cuanto al iniciarse un juzgamiento, por


de

lo general con una acusacin basada en insuficiencia de medios

probatorios, se somete al acusado a un juicio de manera


ca

apresurada, superficial y arbitraria; apresurada, por cuanto para


e

salir de la carga procesal dan por concluido investigaciones que no


ot

lo ameritan; superficial, ya que en el tiempo que dura la


bli

investigacin no realizaron mayor acuciosidad en la indagacin de

pruebas; y arbitraria, debido a que someten a una persona a todo


Bi

un proceso judicial contraviniendo abiertamente al beneficio del

principio genrico de Presuncin de Inocencia y generndole

3 Carpeta Fiscal N 2689 2009 tramitado ante el Cuarto Despacho de la Segunda Fiscala de
Investigacin Corporativa de Trujillo que despacha la Fiscal Rosa Vega. Hasta la fecha los presuntos
culpables han salido en libertad, pero con respecto a la identificacin.
4 IPARRAGUIRRE N., Ronald. Cdigo Procesal comentado. Lima Per, JURISTA EDITORES, 2008,

p-398.

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costos sociales, personales, familiares y econmicos. En

consecuencia, los fiscales tienen la obligacin de ser diligentes y

cuidadosos al momento de efectuar una acusacin, por lo que en la

etapa intermedia debe subsanarse los vicios o errores, para evitar

que la decisin judicial devenga en invlida en el mejor de los

casos, ya que la experiencia procesal nos demuestra que cuando

o
se ha iniciado un proceso judicial, en la etapa de juzgamiento a

ch
travs de la sentencia recin se subsanan los errores, en el sentido

re
de considerarlo inocente (No se ha demostrado su culpabilidad

o las pruebas son insuficientes); y en otros casos el juez en lo


De
penal reafirma esos errores del fiscal en su sentencia, quedando el

abogado defensor obligado a impugnarlo para lograr justicia a favor


de

de su patrocinado que ha llegado muchas veces hasta la Corte

Suprema va casacin.
ca

2.2.- JUSTIFICACIN DEL PROBLEMA:


e
ot

De lo explicado anteriormente se puede apreciar que la fase

intermedia, es una etapa necesaria no optativa del proceso, que


bli

consiste, en preparar el proceso de una manera responsable, para


Bi

que el juicio oral se lleve con total normalidad, es por ello que el

codificador ha establecido dentro del proceso, esta etapa; mediante

la cual se discutan y corrijan las condiciones de forma y de fondo

de cada uno de los actos que integran la acusacin, salvndose as

el principio de congruencia, mediante el cual se busca que el

proceso no tenga marchas ni contramarchas, avances y


7

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retrocesos, sino ms bien un desarrollo lineal, tendiente a alcanzar

una unidad con la sentencia final; en el sistema mixto o inquisitivo

reformado, no delimitaba claramente esta etapa, toda vez que en el

proceso sumario, aquella prcticamente no exista, pues giraba en

torno a los actos finales del mismo, y en el proceso ordinario slo

se limitaba a los actos preparatorios.

o
La investigacin intermedia concluye con la decisin del juez de la

ch
investigacin preparatoria cuyo objetivo consiste en la correccin o

re
saneamiento formal de los requerimientos o actos conclusivos de la

investigacin, pero como seala BINDER: la fase intermedia no


De
agota su funcin en el control formal, sino que sirve tambin y

principalmente para realizar un control sustancia sobre estos actos


de

conclusivos5. La defensa, por su lado, puede objetar la acusacin

porque considera que carece de suficientes fundamentos, o que el


ca

hecho descrito en la acusacin no constituye delito o que comparta


e

uno distinto del detallado en la acusacin, para lo cual podr


ot

plantear excepciones que ataquen aspectos formales y de fondo;


bli

mientras que el Fiscal defender en todo momento su posicin y

en forma verbal expondr las razones coherentes sobre su


Bi

acusacin.

En conclusin, la trascendencia de la razn de ser de la etapa

intermedia se funda en que los juicios orales para ser exitosos

5BINDER, Alberto. Introduccin el Derecho Procesal Penal. Buenos Aires Argentina, Edit AD-HOC,
1993, p-247.

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deben prepararse en forma conveniente de modo que slo pueda

llegarse a ellos despus de realizarse una actividad responsable

por parte de los sujetos procesales incluido el juez; esto es que, en

el modelo acusatorio garantista asumido por el Cdigo Procesal

Penal del 2004, nunca ms tendr lugar a un juicio oral casos en

las cuales, el fiscal no est convencido que los hechos constituyen

o
delito y que el imputado es el autor o partcipe del mismo, o, casos

ch
en los cuales el Fiscal no ofrece suficientes medios de prueba que

re
vinculen al acusado con el delito objeto de imputacin.

3.- FORMULACIN DEL PROBLEMA


De
El control formal y sustancial de la Acusacin Fiscal, que se realiza en
de

la etapa intermedia del Proceso Penal, garantiza un debido proceso legal

como expresin de una tutela procesal efectiva?


ca

4.- MARCO TERICO


e

Entre la etapa de investigacin y la del juicio oral, se da un momento


ot

intermedio, que al propio tiempo que sirve de enlace entre una y otra,
bli

tiende a resguardar la garanta de la inviolabilidad de la defensa,

exigiendo una actividad requiriente previa; que no slo permite el libre


Bi

desenvolvimiento de la actividad defensiva, sino que tiende a precisar el

objeto procesal alrededor del cual girar el debate y la consiguiente

sentencia, esta viene a ser la acusacin fiscal.

VELEZ MARICONDE, anota: que el principio de la inviolabilidad de la

defensa exige que no haya juicio sin acusacin, porque slo su

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existencia hace factible el despliegue adecuado y oportuno de la

actividad defensiva de las partes6. En ese presupuesto formal se

encierra la hiptesis fctica del acusador y se determina el objeto

procesal, sobre el que han de girar en el futuro todas las actividades de

los sujetos procesales; para ello la inculpacin debe ser clara y precisa

tanto en la enumeracin del hecho del que se llama a responder, como

o
en la indicacin de las normas penales cuya aplicacin se solicita.

ch
Por su parte CSAR SAN MARTIN CASTRO precisa que: la necesidad

re
de que el Fiscal formule acusacin, requisito indispensable para la

apertura del juicio oral, radica en el principio acusatorio, en la vigencia de


De
las mximas romanas NE PROCEDA IUDEX EX OFICIO y NEMO

IUDEX SINE ACUSATORE que recoge nuestra legislacin7; al


de

respecto, para la apertura del juicio oral, es necesario en el proceso

contemporneo, que la pretensin penal sea planteada y mantenida por


ca

un sujeto distinto al rgano jurisdiccional, mediante la interposicin de la


e

pretensin penal por las partes acusadoras se da cumplimiento a la


ot

referida exigencia. Desde esta perspectiva a Corte Suprema determin


bli

que el tribunal no puede declarar la procedencia del juicio oral sin

acusacin fiscal.
Bi

La acusacin fiscal puede definirse a decir de GOMEZ COLOMER:

como el acto procesal mediante el cual se interpone la pretensin

procesal penal, consistente en una peticin fundada dirigida al rgano

6VELEZ MARICONDE, Alfredo Derecho Procesal Penal Crdova Argentina, Edit. MARCOS LERNER,
1996, p-218.
7 SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal Lima Per, Edit GRIJLEY, 1999, p-457.

10

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jurisdiccional, para que imponga una pena y una indemnizacin a una

persona por un hecho punible que se afirma que ha cometido 8; en

consecuencia, no se puede acusar a una persona incierta o no

identificada.

CUBAS VILLANUEVA nos refiere que: la acusacin es un pedido

fundamentado que formula el representante del Ministerio Pblico para

o
que se inicie el juzgamiento contra una persona por un hecho delictuoso

ch
determinado, al considerar que es su autor, motivo por el cual solicita la

imposicin de una pena9. Asimismo RUBIANES expone que: es el acto

re
procesal por el cual una parte acusadora, sea pblica o particular,
De
analizando los elementos de conviccin acumulados en el sumario o

computando la futura prueba a ofrecer en el plenario, requiere del juez


de

la continuacin del proceso, para que en la sentencia definitiva condene

a la persona a una pena determinada, por considerar que ha cometido


ca

un delito de accin pblica10.


e

Para nosotros la acusacin viene a ser el documento donde se plasman


ot

los cargos, la conducta y la probable sancin al infractor de la ley penal.


bli

Desde el punto de vista eminentemente jurdico procesal, la acusacin

delimita el objeto del proceso posibilitando la defensa estableciendo los


Bi

lmites de la sentencia; desde el punto de vista ideolgico, la acusacin

al igual que la sentencia, se forma con los elementos normativos de la

pretensin punitiva. Pero a la acusacin no le basta una pretensin

8 GOMEZ COLOMER, cit por DE LA CRUZ ESPEJO, Marco. El Nuevo Proceso Penal. Lima Per,
Edit IDEMSA; p-663.
9 CUBAS VILLANUEVA, Vctor El Proceso Penal Lima Per, Edit PALESTRA, 1997, p-324.
10RUBIANES, cit por CUBAS VILLANUEVA, Vctor ob cit p-325.

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punitiva aislada, sino que slo se ha de corporizar e integrar gracias a la

concurrencia de elementos procesales de rigor y no condensa su

formulacin, sino a travs del rgano legtimo de la Magistratura

requiriente.

5.- HIPTESIS

El control formal y sustancial de la acusacin fiscal, que se realiza en la

o
ch
etapa intermedia del proceso penal, no garantiza un debido proceso

legal como expresin de una tutela procesal efectiva, por cuanto

re
transgrede principios y garantas constitucionales como el Derecho de

Defensa y la Presuncin de Inocencia.


De
5.1.- VARIABLES
de

5.1.1.- Variable independiente

El control formal y sustancial de la acusacin fiscal que se


ca

realiza en la etapa intermedia del proceso penal.


e

5.1.2.- Variable dependiente:


ot

No garantiza el debido proceso legal expresin de una tutela


bli

procesal efectiva.
Bi

5.1.3.- Variable Interviniente:

El Derecho de defensa.

El principio de legalidad.

12

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6.- OBJETIVOS

6.1.1.- Objetivo General

Explicar de qu manera el deficiente control formal y sustancia

de la acusacin fiscal, que realiza la entidad jurisdiccional en la

etapa intermedia del proceso penal no garantiza un debido

proceso legal como expresin de una tutela procesal efectiva.

o
2.5.2.-Objetivos Especficos

ch
Determinar la naturaleza jurdica de la etapa intermedia en el

re
Modelo acusatorio garantista asumido por el Nuevo Cdigo

Procesal Penal. De
Analizar el control formal y sustancial de la acusacin fiscal que

se realiza en la fase intermedia del proceso penal.


de

Describir las garantas y/o principios constitucionales que se

trasgreden en la etapa intermedia del proceso penal.


e ca
ot
bli
Bi

13

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II.- DESCRIPCIN DEL MTODO, TCNICAS, MATERIAL DE ESTUDIO E

INSTRUMENTOS

1.- Material de Estudio

- Expediente 3298-2008 por Homicidio Calificado tramitado ante la Corte

Superior de Justicia de La Libertad.

- Libros de doctrina nacional y extranjera.

o
- Revistas jurdicas especializadas.

ch
- Tesis, acerca de la acusacin fiscal, proceso penal y la aplicacin del

principio de legalidad y del debido proceso.

re
2.- Mtodos
De
a.- Mtodo Histrico
de

Este mtodo nos permiti conocer la evolucin de los sistemas

procesales penales en nuestro pas, poniendo nfasis en el nuevo


ca

modelo acusatorio-garantista, que es en el que se inspira nuestro

actual cdigo procesal penal vigente.


e

b.- Mtodo Dogmtico


ot

Este mtodo estuvo dirigido a explicar las garantas y/o principios


bli

constitucionales que se trasgredan en la etapa intermedia del


Bi

proceso penal, al no cumplir con lo normado por el actual cdigo

procesal penal.

c.- Mtodo Anlisis Sntesis

Este mtodo lo aplicamos al estudio del control formal y sustancial

de la acusacin fiscal, para indagar sus causas y consecuencias

como producto de su deficiente aplicacin por los operadores


14

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jurisdiccionales, en especial los que laboran en el distrito judicial de

Trujillo.

d.- Mtodo Comparativo

Este mtodo se aplic para contrastar la acusacin formulada por el

fiscal en el expediente 3298-2008 (Homicidio Calificado), con los

requisitos formales y sustanciales que prescribe el Cdigo Procesal

o
Penal, el cual es detallado en los resultados de nuestro trabajo de

ch
investigacin.

re
3.- Tcnicas

a.- Observacin social no participante


De
Esta tcnica nos permiti observar la realidad judicial y en especial
de

todo lo concerniente al trmite del expediente N1 3298-2008 y

poder explicar la actuacin de los operadores del derecho, poniendo


ca

nfasis en la actuacin del fiscal provincial como la del juez de

investigacin preparatoria.
e

b.- Fichaje
ot

Este instrumento de recoleccin de datos nos facilit la recopilacin


bli

de informacin doctrinaria a travs de la elaboracin de fichas de


Bi

registro de datos tipogrficos (bibliogrficas y hemerogrficas),

igualmente empleamos fichas de investigacin sobre nuestro tema

de investigacin (textuales, resumen y comentario), cuyo contenido

se encuentra plasmado en nuestro marco terico y resultados de

nuestro trabajo de investigacin.

15

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c.- Hermenutico jurdico

Esta tcnica nos permitir conocer la verdadera ratio lege de las

normas jurdicas referidas a la etapa intermedia del proceso penal,

en especial lo concerniente al control formal y sustancial de la

acusacin fiscal.

4.- Presentacin de los datos

o
Nuestra investigacin es de un enfoque cualitativo, es decir se basa en

ch
estudios de teoras, concepciones y legislacin, evaluando el desarrollo

re
natural de los sucesos sin manipulacin o estimulacin con respecto a
De
la realidad, a travs de una perspectiva interpretativa centrada en el

entendimiento del significado de los resultados obtenidos. En ese


de

sentido los resultados obtenidos para una mejor ilustracin lo

presentamos en mapas conceptuales que facilitar su posterior


ca

explicacin11.
e

5.- Diseo de contrastacin


ot

La presente investigacin se enmarco dentro del Diseo de


bli

Investigacin Accin, cuya finalidad es resolver problemas

cotidianos y mejorar prcticas concretas; es decir su propsito


Bi

fundamental se centra en aportar informacin que gue la toma de

decisiones para modificar y realizar reformas estructurales12.

11HERNANDEZ SAMPIERI, Roberto. y FERNANDEZ COLLADO, Carlos. Metodologa de la


Investigacin. P-710.
12 SANDIN, M. Investigacin cualitativa en educacin: Fundamentos y tradiciones. P-161

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III.- DESARROLLO DE CONTENIDOS

CAPITULO I

EL PROCESO PENAL EN EL NUEVO CODIGO PROCESAL

1.- Concepto:

o
En principio, el proceso penal es el medio de hacer prevalecer el derecho

ch
como garanta de cada individuo, buscando tutelar el derecho, y en razn

re
de ello, para imponer cualquier sancin penal, se requiere la actividad

propia del Estado encomendada a establecer el delito y a determinar quien


De
viene a ser el autor, desarrollndose el proceso mediante una serie de

actos que estn sujetos a determinadas reglas, es por ello entonces que
de

veremos que el proceso constituye todo un fenmeno integrado por una

secuencia de actos regulados y establecidos en la ley y que son llevados


ca

por magistrados competentes y dentro de un plazo determinado.


e

Siendo as, el proceso consistir en una ordenada sucesin de actos en los


ot

que intervienen los autores del hecho, las autoridades competentes y los
bli

dems sujetos procesales y todo ello dentro de un tiempo pre-fijado y de tal

manera que se garantiza una absoluta imparcialidad. Entonces, todo este


Bi

conjunto de actos que se desarrollan en etapas es lo que se llama proceso.

En ese sentido el proceso penal se constituye en el conjunto de actos o

diligencias que se cumplen para la investigacin y juzgamiento de una

persona, siendo un medio adecuado y procedimental para resolver un

conflicto, establecindose un orden en cuanto a los actos procesales para

17

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que la actividad jurisdiccional se desarrolle dentro de un correcto y

adecuado cause legal. Es de entender que el proceso lleva consigo una

serie de actos que se llevarn en forma ordenada y actuadas por el rgano

jurisdiccional, pero que se entiende se encuentran pre establecidos en la

Ley, y tiene su origen cuando acontece un hecho de apariencia delictiva,

hasta llegar a una sentencia o un auto de sobreseimiento.

o
De esta manera, el proceso penal implica o trae consigo una sucesin de

ch
actos llevados a cabo por la autoridad judicial, con la intervencin de los

re
protagonistas del hecho y dems sujetos procesales, los que actan de

manera ordenada, con la actuacin de diligencias que garanticen una


De
absoluta imparcialidad y lgicamente dentro de un plazo establecido en la

norma. En el proceso penal, intervienen una serie de personas


de

expresamente sealadas en la ley, pero que no actan a su libre albedro,

sino que se rigen de acuerdo a las reglas y mecanismos que la norma ha


ca

previsto y que se encuentran vinculadas en razn de la llamada relacin


e

jurdico procesal, teniendo estos sujetos procesales, llmese jueces,


ot

fiscales, procesado, agraviado, testigos, peritos, abogados, etc., una serie


bli

de derechos y obligaciones de acuerdo al rol que desempean en el

proceso, lo que implica entonces que el proceso penal se desenvolver de


Bi

acuerdo a los actos que han de ejecutar ciertas personas.

18

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2.- Criterios que orientan el Proceso Penal

En la actual doctrina extranjera, y sobre todo la Colombiana13, se viene

desarrollando este tema, el cual incide que a pesar de la forma en que se

sigue la primera etapa del proceso, siempre tendremos en cuenta que el

Proceso Penal, como todo un conjunto de actos y diligencias, de ninguna

manera es una suma desordenada de ellos, sino que preexisten

o
determinados criterios o pautas que orientan, dirigen y gobiernan su

ch
continuidad. Dentro de esos criterios podemos citar los siguientes:

re
2.1.- Criterio Cronolgico

Esto significa que los actos o actividades procesales no slo se


De
desarrollan dentro de un determinado plazo, sino que adems estos

se han de cumplir o actuar unos a continuacin de otros. Se reitera el


de

hecho que siempre existir determinados trminos que de todas

maneras han de limitar las oportunidades que hacen cesar o caducar


ca

los derechos procesales y que indudablemente han de respetarse.


e

Entre ambas etapas del proceso, la etapa de investigacin preliminar


ot

tiene trmino y plazos ms notorios, donde los recursos slo se


bli

podrn interponer dentro de ciertos plazos especficos y la actividad

procesal tiene un plazo ya determinado. El juicio oral, en cuanto al


Bi

trmino en el que se desarrollan es ms elstico, ya que no se fija una

fecha de trmino o conclusin de los debates orales.

13GARCIA VALENCIA, Jess Ignacio. Las pruebas en el proceso penal. 4a ed. Ediciones Gustavo
Ibez. Medelln-Colombia. 2003, p-23.
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2.2.- Criterio Lgico

Esto significa que los actos, diligencias o actividades procesales

deben tener una sucesin lgica, asimismo varios actos requieren que

otros se hayan cumplido con anterioridad, existiendo de esta manera

una relacin y coordinacin entre ellos, que indica cules deben

practicarse primero. Por ejemplo no se puede trabar embargo si

o
previamente no se identific los bienes o el inculpado no seal sus

ch
bienes, y no se han cumplido ciertos formalismos; no se pueden

re
notificar resoluciones si estas no han sido firmadas y refrendadas por

el Juez y Secretario, respectivamente; no se puede interponer un


De
medio impugnatorio si la resolucin ha de objetar no ha sido

debidamente notificada.
de

2.3.- Criterio Fin

Significa que todos los actos, diligencias o actividades procesales


ca

tienen un fin comn: la sentencia o decisin de fondo del Juez, por


e

tanto, todos ellos deben concatenarse y relacionarse ntimamente. El


ot

procesalista colombiano Martnez Rave14 refiere que todos los actos


bli

diligencias o actividades procesales que no tengan esa finalidad que

no presten ningn servicio a ese fin, no deben practicarse, pues se


Bi

convierten en actos intiles que slo originan prdida del tiempo y de

energas, en desmedro de la administracin de justicia.

14DE LA CRUZ ESPEJO, Marco. Ob cit. p-108

20

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3.- Objeto del Proceso Penal

Podemos decir que objeto es todo aquello a la cual se dirige el acto

consciente de un sujeto; es una facultad, una duradera actitud anmica o

hbito e incluso a donde se dirige una ciencia; y si esto genricamente es

as, especficamente el objeto del proceso penal es el de investigar un acto

cometido, el cual necesariamente tiene que ser cotejado con los tipos

o
establecidos en la ley penal y adems conseguir el complemento de las

ch
medidas cautelares y reales como el embargo y del mismo modo la

re
reparacin del dao causado con la consiguiente indemnizacin de los

dems perjuicios. De
Se recalcar que el Proceso Penal es el medio de hacer prevalecer el

derecho como garanta de cada individuo siendo su finalidad el de tutelar el


de

derecho; y para imponer cualquier sancin penal, se ha de requerir de la

actividad propia del Estado encaminado a establecer el delito y a


ca

determinar quien viene a ser autor, desarrollndose mediante una serie de


e

actos y con sujecin a determinadas reglas y de esta manera el proceso se


ot

convertir en todo un fenmeno, integrado, por una secuencia de actos


bli

regulados y establecidos en la ley y que son llevados por un magistrado

competente y dentro de un plazo determinado.


Bi

Catacora gonzles15 anota que algunos autores piensan que el objeto del

proceso es aquello sobre lo que recae la actividad que en el curso de la

causa desarrollan los sujetos. Otros se limitan a sealar como objeto del

15CALDERN SUMARRIVA, Ana. Anlisis Integral del Nuevo Cdigo Procesal Penal. Editorial San
Marcos. Lima. 2006.p-19
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proceso el hecho penal, y an otros aseguran que el objeto del proceso

penal es una realidad de la vida.

Baumann sostiene que el objeto del proceso penal est constituido por las

afirmaciones sobre conductas delictivas sometidos a juicio; es decir, sobre

los hechos enjuiciados en cuanto son delictivos y sobre las consecuencias

penales que de estas deriven para los inculpados16. En resumen, se puede

o
hablar del hecho penal como objeto del Proceso Penal, siempre que se

ch
advierta que son actos de las personas enjuiciadas, los que se juzgan,

re
actos concretos con trascendencia antijurdica.

De
4.- Sistemas Procesales

El desarrollo o evolucin histrica del Derecho Procesal Penal ha permitido


de

que se desarrolle la idea de la imposicin de una pena por parte de un

rgano pblico, que al desarrollarse culmina con la punicin como facultad


ca

exclusiva del Estado, y en ese transcurso del tiempo se pone de relieve


e

tres sistemas procesales penales y que son: El Sistema Acusatorio,


ot

Sistema Inquisitivo y el Sistema Mixto. A stos el actual Cdigo Procesal,


bli

se puede decir que ha incluido una variante, y que se le ha denominado

sistema acusatorio garantista.


Bi

4.1.- Sistema Inquisitivo

Tuvo sus orgenes en la Roma Monrquica y en ese momento, para

ese tiempo fue un gran avance en la forma de procesar, dejndose de

lado lo irracional y la aplicacin de azar, pero evidentemente parta de

16RIFA SOLER, Jos Mara, et al. Derecho Procesal Penal. Fondo de publicaciones del Gobierno de
Navarra. Pamplona Espaa. 2006.p-57
22

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una concepcin absolutista del poder, donde el poder del Estado se

agiganta y se deja de lado en forma casi absoluta el inters del

ofensor y el ofendido, concentrndose todas las facultades y atributos

del poder en una sola mano.

Este sistema tiene las siguientes caractersticas17:

- En cuanto el acusado ste era considerado como un objeto de

o
persecucin, ms no como sujetos de derechos, en donde adems

ch
no tena posibilidades de defenderse de cualquier imputacin que

re
se le haba formulado, y como se ha dicho, se utilizaba mtodos

crueles para obligarlo a que se incriminase a s mismo, y adems


De
se le privaba el derecho a la defensa, ya que no poda tener el

patrocinio de un defensor.
de

- En cuanto a la jurisdiccin, su representatividad recae en una sola

persona, Monarca o Prncipe, en quien se concentra todo el Poder


ca

de decidir; y tomado en cuenta que el nmero de casos no le


e

preemita ejercer su actividad en forma directa o personalmente, lo


ot

que haca era delegar sus funciones a diversas personas, pero


bli

poda reasumirlo cuando lo crea conveniente.

- La Accin penal normalmente era ejercida en nombre de la


Bi

Sociedad, por un Procurador Real, pero esta era promovida ex

oficio por el propio Magistrado inquiriente, mediante una probable

denuncia secreta, por la cual resultaba a la vez Juez y Parte, ya

17CUBAS VILLANUEVA, vctor. Ob cit. p-36

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que simultneamente investigaba, diriga, acusada y adems

juzgaba.

- Valoracin de la prueba, en este sistema se le dio un gran valor

probatorio a la confesin del reo, la cual adquiere la categora de

reina de las pruebas, siguiendo el sistema positivo, de tal manera

que nadie poda ser condenado si es que previamente no haba

o
sido sometida a una completa confesin, aunque para obtenerla

ch
tuviese que recurrirse cotidianamente a la tortura.

re
- En cuanto al proceso en s, al tratarse de un sistema procesal

tpico de los Regmenes autoritarios y represivos, ste era


De
eminentemente escrito, plasmada en actas que eran el material

sobre cuya base se dictaba el fallo. Ac el Juez gozaba de amplios


de

poderes y no era un espectador inerte y pasivo, sino que tiene

iniciativa propia y poderes discrecionales para investigar y juzgar.


ca

- La sentencia tena la posibilidad de ser impugnable, ya que


e

aparece la figura de apelacin y los dems recursos


ot

impugnatorios.
bli

4.2.- Sistema Acusatorio

Histricamente este Sistema fue el primero en aparecer, teniendo su


Bi

origen en Grecia, como Ciudad Estado, y la Roma Republicana,

teniendo prevalencia hasta el siglo XIII, en el cual es sustituido por el

Sistema Inquisitivo. Se dio como un proceso de humanizacin y el

desarrollo de la filosofa imperante a dicha poca y tiene como slidos

argumentos de innovacin a la libertad de defensa, el juicio

24

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contradictorio, es decir la concurrencia de debate, la inclusin de los

jurados con participacin popular, as como la publicidad de todos los

actos del proceso; asimismo la confesin se convierte en una prueba

ms clara, de suma importancia, pero se le da el derecho al reo a no

declarar en su contra.

Son caractersticas de este sistema los siguientes18:

o
La Jurisdiccin se vena ejerciendo en instancia nica, llevada a

ch
cabo por Jurados o sino por una Asamblea integrada por un gran

re
nmero de ciudadanos, en la que la persona del acusador era

distinta a la del Juez y la del defensor.


De
La accin penal tiene su origen ante la comisin de un delito que

afectaba el inters pblico, lesivo a la colectividad, y cuyo


de

ejercicio constituye un derecho que tena todo ciudadano,

dndose la figura de la accin popular; y por otro lado el ejercicio


ca

de la accin privada corresponda exclusivamente al agraviado, y


e

de esa manera el Juzgador no poda actuar de oficio.


ot

En cuanto al acusado, este se constituye en sujeto de


bli

determinados derechos, que en este sistema se encuentra en

una situacin de igualdad frente al acusador, y cuya situacin


Bi

jurdica no ha de variar sino hasta que se dicte sentencia.

El proceso aparte de ser pblico, tambin era contradictorio y

consista en un debate oral continuo. Los Jueces que formaban

parte del Tribunal escuchaban la exposicin sobre las pruebas

18Ibid idem p-35


25

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de cargo y descargo, sobre los fundamentos y solicitudes de las

partes, para finalmente emitir sus fallos. Los principios

normativos son los de inmediacin, oralidad y publicidad.

En cuanto a la valoracin de las pruebas, se presenta el sistema

de la ntima conviccin como gua de los fallos de los Jueces,

votando sin sujecin a regla alguna, sobre el valor de los medios

o
de prueba y sin exteriorizar los fundamentos de su voto.

ch
La sentencia, es el resultado del escrutinio de los valores segn

re
sea por simple mayora debidamente determinado o sino por

unanimidad por parte de los Jueces. En este sistema acusatorio


De
la emisin de toda sentencia vena a constituir cosa juzgada, y

no haba instancia superior que poda modificarla.


de

4.3.- Sistema Mixto

Este sistema fue establecido por el Cdigo de Enjuiciamiento de


ca

Francia de 1808, de donde se expande a Italia, Espaa y otros


e

pases. Supone combinar aquellos principios rectores de los sistemas


ot

inquisitivos y acusatorios en la que la funcin jurisdiccional era


bli

ejercido en dos momentos diferenciados, la instruccin y el juicio oral,

estando el ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio Pblico;


Bi

y por otro lado en la instruccin o sumario el lenguaje era escrito,

mientras que en el Juzgamiento eral oral. En cada etapa del proceso,

la actuacin de las partes tambin difiere, ya que tiene un papel

secundario durante la instruccin y preponderante en el juicio.

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En cuanto a este sistema tiene las siguientes caractersticas19:

- La jurisdiccin es ejercida durante la instruccin por un Juez

especializado y durante el juicio oral por un Tribunal Popular o

especializado, que en algunos casos acta tambin en apelacin o

en revisin.

- La accin penal est signado en cuanto a su ejercicio al

o
representante del Ministerio Pblico, siempre y cuando el delito

ch
sea perseguible por accin pblica, ya que tratndose de delitos

re
cuyo ejercicio es a merito de la accin privada, ella corresponder

exclusivamente al ofendido o a su representante. No se descarta


De
en este sistema que el Juez en lo penal dentro de ciertos limites

podra promover de oficio la accin penal.


de

- En lo relativo al imputado, ste siempre es considerado sujeto de

derechos y del mismo modo est establecido obligatoriamente que


ca

se le ha declarado inocente mientras no se le declare culpable,


e

dentro de su justo proceso, y se le condene con sentencia firme,


ot

razn por la que le corresponde al Estado como acusador


bli

demostrar con certeza la culpabilidad.

- El proceso en este modelo mixto se desarrolla en dos etapas bien


Bi

diferenciadas las que son: la investigacin, que est a cargo de

quien persigue penalmente el delito, ya sea el Ministerio Pblico, o

ya sea el Juez, segn las leyes y los casos.

19Ibid idem. p-38


27

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Tiene por objeto esta etapa el de acumular los elementos que den

base a una acusacin o requerimiento para la apertura de un juicio

pblico, teniendo la condicin de ser reservado y eminentemente

escrito. La segunda etapa la constituye el Juzgado o juicio oral, la

cual se basa en principios rectores como los de la oralidad, la

publicidad y el debate de los actos que comprende, cuyo fin o

o
resultado viene a ser la absolucin o la condena del acusado.

ch
- La sentencia constituye la resolucin que pone fin al proceso,

re
siendo susceptible de apelacin o nulidad, caso en el cual deber

ser revisada por una instancia superior.


De
4.4.- Sistema Acusatorio Garantista

Como se ve, la diversidad que existe sobre los sistemas antes


de

descritos evidentemente han ido evolucionando, y ello ha reflejado la

influencia de diversas ideologas polticas y la forma como ellas


ca

visualizan la relacin entre el Estado y el individuo, en razn de ello


e

se lleg al Cdigo Procesal Penal, que establece un sistema


ot

esencialmente ms democrtico, con el que prevalecen las


bli

caractersticas de contradiccin y oralidad. De esta manera, el modelo

asumido por este Cdigo Adjetivo y que ha sido llamado acusatorio


Bi

garantista, es la que ms se ha adecuado a todo gobierno

democrtico, que en concordancia con sus respectivas

Constituciones, a consagrado importantes principios procesales como

la presuncin de la inocencia, publicidad del juicio, preclusin, la

excepcionalidad de la detencin o privacin de la libertad, etc., siendo

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uno de sus grandes innovadores la de buscar una cabal proteccin de

los derechos de la persona materia de imputacin; dndose

preferencia a aquel procesado permanezca en libertad, y slo se

darn restricciones cuando la libertad del investigado haga presumir

un serio peligro procesal en cuanto a la posibilidad de este que se

sustraiga a la accin de la justicia o sino que perturbe la actividad

o
procesal probatoria.

ch
Este modelo o sistema presenta las siguientes caractersticas20:

re
- En lo relativo a la jurisdiccin, el Cdigo acenta que la competencia es

exclusiva de los Jueces y Salas Penales, los que han de actuar con
De
total independencia en el ejercicio desde su funcin y slo estn

sometidas a la Constitucin y a la Ley.


de

- La accin penal. El representante del Ministerio Pblico viene a ser

titular del ejercicio de la accin penal pblica, y en tal virtud actuar de


ca

oficio a instancia de parte, por accin popular o noticia policial, bajo


e

responsabilidad, salvo excepcin prevista por la ley; es decir, de los


ot

delitos perseguibles por accin privada slo compete el agraviado, el


bli

ofendido o su representante legal.

- En cuanto al imputado, tiene todo el derecho a que se le presuma


Bi

inocente, adems puede hacer valer por s, o a travs de su abogado

defensor los derechos que la Constitucin y las leyes le conceden,

desde el inicio de la investigacin hasta la culminacin del proceso.

20CALDERN SUMARRIVA, Ana. Ob cit. p-67.


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- La Prueba: En cuanto a ella la actividad correspondiente esta regulada

por la Constitucin y los Tratados Internaciones. El establecimiento de

la verdad se realizan empleando todos los medios de prueba permitidos

por la ley y su evaluacin se efecta con criterio de conciencia.

- En lo relativo al proceso, este se divide en dos etapas: la investigacin

preparatoria, a cargo del Fiscal Provincial, y cuya finalidad es la de

o
reunir las pruebas necesarias que permitan al Fiscal decidir si formula o

ch
no acusacin escrita; y la etapa de juzgamiento, potestad exclusiva de

re
los Jueces y de las Salas Penales. Es oral, pblica, continua y

contradictoria. Su finalidad es determinar la responsabilidad o


De
irresponsabilidad del acusado. El proceso trae consigo interesante e

innovadores figuras procesales, como por ejemplo la sentencia de


de

absolucin anticipada, juzgamiento del confeso, el proceso por decreto

penal de condena, terminacin anticipada del proceso, colaboracin


ca

eficaz, proteccin de testigos, la casacin, etc.


e

- La sentencia que pone fin al proceso, puede ser condenatorios o


ot

absolutoria, debiendo precisar los fundamentos de hecho y de derecho


bli

en que se sustenta, siendo susceptible de imputacin por los medios y

en los casos establecidos por la ley.


Bi

5.- Disciplinas Auxiliares del Proceso Penal

Para poder cumplir acertadamente sus objetivos, el proceso penal requiere

el auxilio o la ayuda de algunas disciplinas o actividades que lo

complementan en su cometido, de tal manera que podemos referir que las

30

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principales disciplinas auxiliares del proceso penal vendran a ser las

siguientes:

5.1.- La Criminalstica

En la actualidad se llama investigacin cientfica y consiste en el

conjunto de conocimientos y actividades encaminadas a identificar a

los autores materiales de los delitos y a establecer la verdad real de lo

o
sucedido, si es posible mediante la reconstruccin de los hechos.

ch
5.2.- La medicina Legal

re
Es una disciplina o ciencia auxiliar de vital importancia en donde los

conocimientos mdicos puestos al servicio de la justicia son


De
indispensables para un juzgamiento adecuado. La necropsia consiste

en el procedimiento que permite establecer cientficamente la relacin


de

de causalidad entre las lesiones ocasionadas a una persona y su

muerte.
ca

El reconocimiento mdico en los delitos de lesiones personales para


e

establecer las consecuencias o secuelas, y en los delitos sexuales


ot

para conocer el estado de desfloracin de la vctima y las huellas de


bli

violencia o de semen son, entre otros, varios de los servicios que

presta la medicina legal en el procedimiento penal.


Bi

5.3.- La Psicologa Judicial

La ayuda o auxilio que la psicologa judicial proporciona al

procedimiento penal se da en base al conocimiento de las causas o

circunstancias que pueden motivar la comisin de un hecho delictivo

o que un testigo tergiverse la verdad. Esto permitir darle una

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valoracin tcnica y justa a la exposicin de los testigos o de los

procesados.

5.4.- La Psicologa Forense

Compete a la psicologa forense determinar si en el momento en que

se cometi el acto delictivo, el procesado se encontraba en estado de

normalidad o anormalidad psquica permanentemente o transitoria, o

o
bajo los efectos de una enajenacin mental o intoxicacin crnica

ch
producto del alcohol u otras sustancias, a fin de establecer si sus

re
actos han de ser sancionados con penas o medidas de seguridad. Es

por ello que se hace indispensable conocer el estado de normalidad


De
o anormalidad de la persona a quien se seala como presunto

responsable de un hecho.
de

5.5.- La Criminologa

Es la disciplina que estudia las causas endgenas y exgenas que


ca

impulsan o determinan al individuo a cometer un acto delictivo. Se


e

habla de una criminologa general si el estudio se refiere a las causas


ot

endgenas o exgenas que determinan la delincuencia en una regin


bli

pas y se referir a la criminologa clnica cuando el estudio se

concreta a un individuo o un caso especifico, para conocer las causas


Bi

mediticas (criminogenticas) o inmediatas (criminodinmicas) que lo

impulsarn a delinquir.

Conocidas las causas que determinan a un grupo de individuos a

delinquir, se puede evitar que ellos vuelvan a influir y que generen

32

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nuevamente el delito. As se tienen elementos para un mayor

juzgamiento y para combatir las causas de las conductas delictivas.

5.6.- La Victimologia

Esta disciplina trata de estudiar, analizar y clasificar a las victimas del

delito, a fin de establecer la forma como su conducta puede incidir en

la comisin del acto socialmente reprochable. Esto se est

o
presentando como un nuevo protagonismo de la vctima en el

ch
proceso penal.

re
5.7.- La Odontologa Forense

Esta pone al servicio del Derecho y la justicia, los conocimientos


De
odontolgicos que en muchos casos permiten identificar a las

personas. Los dientes por ser piezas fuertes y duras conservan en


de

cada individuo sus caractersticas propias y sus lugares de

implantacin, en forma regular y permanente. Documentados trabajos


ca

han intentado una clasificacin de las piezas dentales, con las


e

caractersticas que permiten individualizar, para lograr patrones de


ot

comparacin, en forma parecida o como lo hace la dactiloscopa. La


bli

cartilla odontolgica se ha convertido en una ayuda importante de

identificacin de los cadveres, especialmente cuando las victimas


Bi

han sufrido los efectos del fuego o han perecido a causa de golpes

muy fuertes en accidentes areos, ferroviarios o de automviles.

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6.- Tipos de Procesos

En el novsimo Cdigo Procesal Penal se da una serie de cambios que han

modificado sustancialmente el tramite a seguir segn el tipo de delito, la

calidad del sujeto activo y la forma de ejercitar la accin penal, en ese

sentido tenemos21:

6.1.- El Proceso Comn

o
Son los que con mayor frecuencia se han de ver y tramitar y esto en

ch
razn de que su aplicacin se centra a aquellos delitos tipificados en

re
el Cdigo Penal y que vienen a ser cometidos por personas comunes,

es decir por cualquier ciudadano que no rena cualidades personales


De
especiales. Se da en todos los delitos, incluyndose los reprimidos

con pena privativa de la libertad y los que se combinan con otras


de

clases de penas, llmese las de multas restrictivas de la libertad y

restrictivas de derechos como vemos estas vienen a ser la mayora de


ca

los delitos previstos en el Cdigo Penal, lo que evidentemente va a


e

originar una seria carga procesal no slo para el rgano investigador


ot

sino tambin para el rgano jurisdiccional, bsicamente en la etapa de


bli

juzgamiento.

6.2.- El Proceso Inmediato


Bi

Se encuentra regulado en el artculo 446 y siguientes del Cdigo

Procesal Penal y se presenta cuando el imputado es sorprendido y

detenido en la comisin del hecho delictivo, es decir en flagrancia, o

este confiesa la comisin del delito o sino cuando los elementos

21DE LA CRUZ ESPEJO, Marco. Ob cit. p-114.


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probatorios reunidos durante las diligencias preliminares y previo

interrogatorio del imputado sean evidentes.

6.3.- Proceso por Delitos de Funcin Atribuidos a Altos Funcionarios

Pblicos

Este tipo de proceso se da en aquellos delitos que atentan

gravemente la Constitucin y por todo delito que se cometen en el

o
ejercicio de sus funciones por parte del Presidente de la Repblica,

ch
los Congresistas, Ministros de Estado, Miembros del Tribunal

re
Constitucional, del Consejo Nacional de la Magistratura, Vocales y

Fiscales de la Corte Suprema, el Defensor del Pueblo y el Contralor


De
General de la Repblica; pudindose haber cometido el delito en

pleno ejercicio de su cargo y hasta 5 aos despus de haber cesado


de

en el cargo. El trmite se encuentra descrito del artculo 449 a 451

del Cdigo Procesal Penal. Ac la resolucin acusatoria del Congreso


ca

es vinculatorio al Ministerio Pblico y el Poder Judicial.


e

6.4.- Proceso por Delitos Comunes cometidos por Congresistas y


ot

Otros Altos Funcionarios


bli

A diferencia del anterior inciso ac se ventilarn los delitos comunes,

pero que solo son atribuidos a los Congresistas, El Defensor del


Bi

Pueblo y a los Magistrados del Tribunal Constitucional. sta puede

darse desde que son elegidos hasta un mes despus de haber

cesado en el cargo, pero para ello es necesario que el Congreso o el

Tribunal Constitucional lo autoricen expresamente; si el funcionario

fue detenido en flagrancia deber ser puesto dentro de las 24 horas a

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Disposicin del Congreso o Tribunal Constitucional; a fin de que

autoricen o no la privacin de la libertad y el enjuiciamiento. Su

trmite esta previsto en el artculo 452 y 453 de la norma procesal.

6.5.- Proceso por Delito de Funcin Atribuido a Otros Funcionarios

Pblicos

Se encuentra previsto en los artculos 454 y 455 del Cdigo

o
Adjetivo. Regula la forma de investigar a los Vocales y a los Fiscales

ch
Superiores, a los Miembros del Consejo Supremo de Justicia Militar,

re
al Procurador Pblico y a todos los Magistrados del Poder Judicial y

del Ministerio Pblico, se requieren que al concluir una investigacin


De
preliminar por parte del Fiscal de la Nacin emita una resolucin en la

que dispone el ejercicio de la accin penal y ordene al Fiscal


de

respectivo la formalizacin de la investigacin preparatoria

correspondiente.
ca

6.6.- El Proceso por Seguridad


e

Esta forma de proceso se da cuando el Juez considera que existe


ot

fundada razn para considerar el estado de inimputabilidad del


bli

procesado al momento de los hechos y se dispuso se practique un

examen por el perito especializado, el cual al ser recibido, el Juez


Bi

estime que hay indicios suficientes que acrediten el estado de

inimputabilidad del investigado, o cuando al culminar la investigacin

preparatoria, el fiscal considere que slo corresponde al imputado una

medida de seguridad y que son aplicables las disposiciones del Ttulo

IV del Libro I del Cdigo Penal, y segn el estado de la causa

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realizar las actuaciones de investigacin imprescindibles o si estima

que estas han cumplido su objeto, requerir la apertura de Juicio Oral

con el requerimiento de la imposicin de una medida de seguridad.

6.7.- Por Razn del Ejercicio Privado de la Accin

Este tipo de delitos slo se da inicio mediante el empleo de la

querella, que constituye el ejercicio de la accin penal de parte, que

o
tiene la formalidad de ser escrito y solemne y cuyo objetivo es poner

ch
en marcha un proceso pero tan slo a iniciativa del ofendido o de su

re
representante, siendo una caracterstica saltante la no intervencin

del representante del Ministerio Pblico. De


6.8.- El Proceso de Terminacin Anticipada

Esta institucin procesal es nueva en nuestra legislacin procesal, se


de

da a iniciativa del fiscal o del inculpado, siempre y cuando el

representante del Ministerio Pblico haya aperturado investigacin y


ca

hasta antes de formularse acusacin. Se presenta por una sola vez y


e

se ha de formar cuaderno aparte. Ac se parte de un acuerdo sobre la


ot

pena y la reparacin civil. Su descripcin aparece en los artculos 468


bli

al 471 del Cdigo Procesal Penal.

6.9.- Del Proceso por Colaboracin Eficaz


Bi

Esta tambin es incorporada en el Cdigo Procesal Penal y en ella se

otorga cierto privilegio a la confesin convenida, o aquella que haya

sido convenientemente conducida otorgando primas excepcionales a

todo aquel que con su colaboracin permita la desarticulacin de

organizaciones criminales. Ac se le otorga al Fiscal una amplia

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capacidad de accin, en la que se procura que este lleve acabo una

acta de acuerdo con el colaborador, la que posteriormente es remitido

al Juez, para su aprobacin, dentro de esta capacidad de accin, est

la autorizacin al Fiscal a celebrar entrevistas privadas o reservas con

el colaborador o su abogado y disponer los actos de investigacin que

crea conveniente.

o
6.10.- Proceso por Faltas

ch
Este tipo de procesos encuentran su justificacin en la escasa

re
relevancia social, y su mbito delincuencial restringido, as como por

la poca severidad en cuanto a su sancin, lo que hace que sea


De
pertinente el aplicarse un proceso rpido y sencillo.
de
e ca
ot
bli
Bi

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CAPITULO II

LA ETAPA DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

1.- Introduccin

El nuevo Cdigo Procesal Penal, lo refiere; en su inciso 1) del Artculo 321

que la Investigacin Preparatoria, persigue reunir los elementos de

o
conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al fiscal decidir si formula

ch
o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Tiene por

re
finalidad determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las

circunstancias o mviles de la perpetracin, la identidad del autor o


De
partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao causado. Lo que

con lleva a fundamentar la acusacin o cualquiera otra decisin conclusiva.


de

De lo que se desprende que tanto la Investigacin Preliminar y

Preparatoria, se dirigen a establecer la veracidad y/o efectividad de los


ca

hechos denunciados, con todas las caractersticas; circunstancias,


e

personas, cosas o lugares, testigos, en general recoger los antecedentes


ot

que puedan contribuir para tomar la decisin acerca de los hechos


bli

denunciados. La investigacin, tiene entonces, por finalidad reconstruir los

hechos denunciados de lo que se puede concluir que el xito del proceso


Bi

penal esta condicionada a la eficacia de la investigacin, no por ello la

labor de investigacin esta destinada ha desconocer los derechos

fundamentales de las personas denunciadas. Mxime, si este nuevo

Cdigo Procesal Penal, tiene como caracterstica fundamental el de ser

acusatorio garantista, dejando atrs los rezagos del sistema inquisitivo que

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predominaba antiguamente desde 1940, y que en el Estado peruano, llego

la hora del cambio en el nuevo sistema de Administracin de Justicia, a

nivel nacional. Finalmente, se debe tener en cuenta que, si bien la

Investigacin Preliminar y Preparatoria, constituyen ser la matriz de todo

proceso penal, no por ello se debe de desplazar a la etapa de

Juzgamiento, su funcin probatoria, pues el acto de condena penal debe

o
ser el corolario de la actuacin probatoria llevada a cabo en un juicio oral,

ch
pblico y contradictorio. De esta forma se separa radicalmente las

re
funciones de investigar y acusar de aquellas estrictamente decisorias y de

juzgamiento; las primeras atribuidas al rgano persecutor pblico


De
(Ministerio Pblico), y las segundas reconocidas exclusivamente en el

juzgador (Poder Judicial); por lo que, el proceso penal vigente ha cambiado


de

en nuestra realidad peruana.


ca

2.- Fases
e

Ante la formulacin de una denuncia penal en el Ministerio Pblico,


ot

empieza a operar la labor de Investigacin Preliminar y Preparatoria, la


bli

misma que est a cargo del Fiscal, quien contar con el apoyo de la

polica; en esta etapa el Juez de la Investigacin preparatoria controla el


Bi

respeto de los derechos del imputado. La investigacin preparatoria

comprende dos fases:

2.1.- Investigacin y diligencias preliminares

El Representante del Ministerio Pblico, al recibir una denuncia o

tomar conocimiento de la posible comisin de un ilcito penal, da

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inicio a una fase meramente investigativa a travs de la realizacin

de diligencias preliminares, las que tendrn por objeto permitir al

Ministerio Pblico o al personal policial, bajo su direccin, realizar

labores investigativas que no impliquen restricciones o limitaciones

de los derechos fundamentales, es decir, la bsqueda de los

elementos de prueba, la obtencin, aseguramiento y preservacin de

o
la evidencia fsica, la identificacin de sospechosos y los agraviados,

ch
entrevistas, interrogatorios y otras actividades que lo conduzcan a

re
determinar a prima facie si se cometi alguna conducta punible y la

identidad de los presuntos responsables, que le permitan dar inicio al


De
ejercicio de la accin penal.

Como parte de las diligencias preliminares, la Polica podr recibir


de

denuncias, debiendo en este caso dar cuenta inmediata al Ministerio

Pblico. Concluida su intervencin, emitir un informe dando cuenta


ca

detallada de la labor encomendada por el Fiscal, sin emitir juicios de


e

valor y menos de adecuacin tpica, por ser esa labor competencia


ot

exclusiva del Ministerio Pblico, requirindose un esfuerzo de


bli

adecuacin de la Polica Nacional, acostumbrada tradicionalmente a

investigar y tipificar los delitos y determinar responsabilidades de los


Bi

presuntos autores o implicados, mediante el Atestado Policial.

Estas diligencias preliminares las puede realizar el Fiscal por si

mismo o disponer las realice la PNP conforme lo dispone el Artculo

330 numeral 1, la duracin de sta etapa es un plazo de 20 das

salvo que se produzca la detencin de una persona, en donde la

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finalidad de estas diligencias es determinar si el fiscal debe o no

formalizar investigacin preparatorias, las cuales forman parte de la

investigacin preparatoria y no podrn repetirse una vez formalizada

sta.

2.2.- La Investigacin Preparatoria

Si de la denuncia del Informe Policial o de las Diligencias

o
Preliminares que realiz, aparecen indicios reveladores de la

ch
existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, que se ha

re
individualizado al imputado y que, si fuera el caso, se han satisfecho

los requisitos de procedibilidad, dispondr la formalizacin y la


De
continuacin de la investigacin preparatoria. El plazo de la

investigacin preparatoria es de 120 das naturales, prorrogable por


de

nica vez hasta por un mximo de 60 das naturales (total 06 meses).

El Fiscal dirige la investigacin preparatoria, pudiendo realizar por s


ca

mismo o encomendar a la Polica las diligencias de investigacin que


e

considere conducentes al esclarecimiento de los hechos, ya sea por


ot

propia iniciativa o a solicitud de parte, siempre que no requieran


bli

autorizacin judicial ni tenga contenido jurisdiccional.

En el nuevo modelo procesal el Ministerio Pblico deja de intervenir y


Bi

coordinar la investigacin que realiza la Polica y pasa a disearla y

controlarla, pues el Fiscal ahora deber supervisar y controlar

cualquier investigacin efectuada por la Polica Nacional, sobre la

que recae la obligacin de apoyar al Ministerio Pblico y mantenerlo

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permanentemente informado22. Es verdad que el Fiscal no tiene que

estar presente en la totalidad de la investigacin pero esta en la

obligacin de instruir al personal policial el objeto y las formalidades

especfica de los actos de investigacin para lo cual deber disear la

estrategia de investigacin que se adecue al caso.

Cuando resulte indispensable restringir un derecho fundamental para

o
lograr los fines de esclarecimiento del proceso, debe procederse

ch
conforme a lo dispuesto por la ley y ejecutarse con las debidas

re
garantas para el afectado, artculos 202 y 255 y siguientes. La

investigacin preparatoria no tiene carcter probatorio, sino de


De
informacin respecto a los hechos, para que el Fiscal asuma la

determinacin de acusar o sobreseer.


de

Igualmente prepara el camino para el Juicio Oral y de cierta forma

delimita el objeto del juzgamiento, en la medida, que lo investigado y


ca

ejecutado a nivel preliminar y en preparatoria por el agente fiscal,


e

condicionar el contenido de la acusacin fiscal, es entonces, la


ot

investigacin preparatoria donde el persecutor oficial (fiscal) deber


bli

adquirir u obtener medios de prueba, en consonancia al deber de la

carga de la prueba que por ley le corresponde al fiscal, en la que se


Bi

concluye que la Investigacin Preparatoria, es la fase ms relevante

del nuevo procedimiento penal, en la que se realizan y se ejecutan

una serie de actos de coercin y de restriccin, destinados

fundamentalmente al recojo y acopio de pruebas que puedan

22-CACERES J, ROBERTO Y otros Cdigo Procesal Penal Comentado, Jurista editores, Lima-Per,
2008.p-370.
43

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sostener en la etapa intermedia del nuevo proceso penal, la

pertinencia de llevar a juzgamiento un hecho o ilcito denunciado que

revele suficientes indicios objetivos de criminalidad o de ser

sancionados penalmente, o contrario sensu, la imposibilidad de llevar

a juzgamiento un hecho o ilcito denunciado que no se adecua con

los elementos materiales que exige las nuevas normas del Cdigo

o
Procesal Penal, y llevar a cabo la funcin persecutora del delito.

ch
re
3.- Oralidad: las audiencias preliminares

Entre los aspectos de mayor relevancia e innovacin que trae consigo el


De
Nuevo Cdigo se habla de la introduccin de la oralidad durante la

investigacin. Las decisiones ms importantes de esta fase ya no se


de

expedirn por escrito sino que sern producto de audiencias preliminares,

en las que participarn las partes, exponiendo sus peticiones y


ca

argumentos, entre estas audiencias podemos citar las siguientes:


e

a) La que se realiza cuando el Fiscal rechaza la solicitud de las partes de


ot

actuar diligencias para el esclarecimiento de los hechos (art. 337.4).


bli

b) Audiencia de control del plazo cuando el Fiscal no concluye la

investigacin a pesar de haber vencido aquel (art. 343).


Bi

c) Audiencia de prueba anticipada, el nuevo Cdigo procesal prev la

posibilidad de una audiencia preliminar de prueba anticipada, tal como lo

establece el Cdigo italiano (incidente probatorio).

d) Audiencia para la aplicacin de los criterios de oportunidad (Art. 2.7).

e) Audiencia para resolver medios de defensa tcnica (Art. 8.3)

44

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f) Audiencia para resolver pedido de tutela del imputado por infraccin de

sus derechos durante la investigacin preparatoria (Art. 71.4)

g) Audiencia para emitir auto de convalidacin de la detencin preliminar

(Art. 266.2), as como la procedencia de la prisin preventiva (Art. 271.1).

h) Audiencia para la determinacin de la prolongacin de la detencin (Art.

274.2).

o
ch
4.- Secuencia

re
a) Recepcin de la denuncia

b) Diligencias preliminares en el plazo de 20 das, salvo casos de


De
detencin, concluidas ellas el Fiscal opta por una de las siguientes

alternativas:
de

-Si considera que los hechos no constituyen delito, no es justiciable

penalmente, o existen causas de extincin, declara que no hay mrito para


ca

formalizar investigacin preparatoria y ordena el archivamiento, en este


e

caso el denunciante puede acudir al Fiscal superior.


ot

-Si el hecho fuese delictuoso y la accin penal no ha prescrito, pero falta la


bli

identificacin del autor o partcipe, ordenar la intervencin de la Polica.

-Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin no


Bi

ha prescrito, que se ha individualizado al autor, y que si fuera el caso se ha

satisfecho el requisito de procedibilidad, dispondr la formalizacin de la

investigacin preparatoria.

45

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-Si considera que existen suficientes elementos que acreditan la comisin

del delito y la participacin del imputado en su comisin, podr formular

directamente acusacin.

c) Formalizacin de la investigacin preparatoria.

d) Diligencias de investigacin preparatoria, el Fiscal puede solicitar:

-Disponer la concurrencia de quien se encuentre en posibilidad de informar

o
sobre los hechos investigados.

ch
-Ordenar en caso de inasistencia injustificada su conduccin compulsiva.

re
-Exigir informacin de cualquier particular o funcionario pblico.

e) Conclusin de la investigacin preparatoria. De


5.- Plazo de la investigacin preparatoria
de

El plazo de la investigacin preparatoria es de 120 das naturales,

prorrogables por nica vez en 60 das, en el caso de investigaciones


ca

complejas el plazo es de 8 meses, prorrogable por igual trmino slo por el


e

Juez de la investigacin preparatoria.


ot

Si el Fiscal considera que se han alcanzado los objetivos de la


bli

investigacin, puede darla por concluida antes del trmino del plazo.

El Cdigo prev la posibilidad de que si vence el plazo y el Fiscal no


Bi

concluye la investigacin, las partes pueden solicitarla al Juez de la

investigacin preparatoria, para tal efecto ste citar a una audiencia de

control del plazo.

46

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CAPITULO III

LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL

1.- Introduccin

La investigacin preliminar consiste en la acumulacin de un conjunto de

informacin que servir para determinar si es posible someter a una

o
persona determinada a un juicio; sin embargo, en los distintos sistemas

ch
procesales no se pasa automticamente de la investigacin o instruccin al

re
juicio, sino que existe entre ambos una fase denominada intermedia.

Esta etapa intermedia, segn el Cdigo de Procedimientos Penales de


De
1940, comienza con el auto de elevacin de la instruccin. En el Cdigo

Procesal Penal de 2004, comienza con el auto de conclusin de la


de

investigacin preparatoria, resolucin que se dicta cuando concluye el

plazo de la investigacin o cuando se han acumulado todas las


ca

actuaciones y diligencias en orden a la comprobacin del delito y a la


e

averiguacin del presunto responsable.


ot

Segn el nuevo texto procesal penal, en la etapa intermedia se decide si


bli

existe o no suficiente fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento; de

esta manera, el juez de la investigacin preparatoria decidir, luego de


Bi

escuchar a las partes, si existen fundamentos para aceptar la acusacin

propuesta por el fiscal, o si debera dictar el sobreseimiento de la causa23.

De acuerdo al Cdigo Procesal Penal de 2004, la etapa intermedia

concluye cuando el juez de la etapa de juzgamiento emite el auto de

23 CACERES J, ROBERTO Y otros. Ob cit. p-395.

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citacin a juicio que ser notificado al Ministerio Pblico y a las partes,

otorgndose la direccin de esta fase al Juez de la investigacin

preparatoria, a diferencia del Cdigo de Procedimientos Penales, en donde

el control formal de la acusacin y la realizacin de los actos preparatorios

del juicio le corresponden al propio tribunal encargado del juzgamiento.

o
2.- Finalidad e importancia

ch
La etapa intermedia se funda en la idea de que los juicios deben ser

re
preparados convenientemente y se debe llegar a ellos luego de una

actividad responsable; el juicio es pblico y ello significa que el imputado


De
deber defenderse de la acusacin en un proceso abierto, que puede ser

conocido por cualquier ciudadano.


de

La fase intermedia constituye el conjunto de actos procesales cuyo objetivo

consiste en la correccin o saneamiento formal de los requerimientos o


ca

actos conclusivos de la investigacin; estos requerimientos deben cumplir


e

con ciertas formalidades, cuyo sentido radica en la bsqueda de precisin


ot

en la decisin judicial; por ejemplo, se debe identificar correctamente al


bli

imputado, se debe describir el hecho por el cual se pide la absolucin o la

apertura a juicio, se debe calificar jurdicamente ese hecho24. En cualquiera


Bi

de esos campos, el requerimiento fiscal puede contener errores o vicios

que deben ser corregidos para que la decisin judicial no sea invlida; el

juez y los distintos sujetos procesales tendrn inters en corregir esos

defectos y de que la decisin judicial no contenga errores o en que estos

24 GOMEZ COLOMER, Juan-Luis. El proceso penal espaol. Edit. Tirant lo blanch. Valencia, 1997.P-158

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no se trasladen a la etapa de juicio donde pueden generar mayores

perjuicios o invalidar la totalidad del propio juicio.

Desde el punto de vista sustancial, la fase intermedia consiste en una

discusin preliminar sobre las condiciones de fondo de cada uno de los

actos o requerimientos conclusivos. Siempre, luego de esta discusin

preliminar, se produce una decisin judicial; si el juez o tribunal decide

o
admitir la acusacin, se dictar el auto de apertura a juicio, que es la

ch
decisin propia de esta fase; si no se admite la acusacin, se podr dictar

el sobreseimiento25.

re
La etapa intermedia, tiene por objeto conocer si el tribunal ordinario debe
De
abrir el juicio oral; esta etapa responde a una finalidad de economa

procesal, que consiste en despachar rpidamente en sentido negativo sin


de

juicio oral asuntos que no merecen un debate, y de ahorrar al inculpado

molestias procesales intiles.


ca

Para este efecto, corresponde al rgano jurisdiccional competente


e

examinar si la instruccin est bien concluida, y decidir, de encontrarse


ot

completa la investigacin o no poder actuarse nuevas diligencias por


bli

imposibilidad legal, si se debe sobreseer la instruccin o dictar acto de

enjuiciamiento o de apertura del juicio oral; por consiguiente, se trata de


Bi

una etapa eminentemente crtica, donde las funciones de imputacin y de

control adquieren su mxima expresin, pues hace mrito sobre la tarea

desarrollada durante la instruccin.

25Ibid idem. p-161.

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La etapa intermedia, por consiguiente, sirve para revisar y valorar los

resultados de la instruccin examinando la fundamentacin de la

acusacin y resolviendo sobre el reconocimiento de la pretensin penal,

con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio. Es de tener presente, en

primer lugar, que a esta etapa corresponde ponderar los hechos que

previamente han sido objeto de investigacin sumarial y sobre los que

o
finalmente versar la sentencia; y, en segundo lugar, que tanto a dicha

ch
etapa cuanto a la instruccin resulta de aplicacin el aforismo in dubio pro

re
accusatione (pro societate) mientras que en el juicio oral rige la mxima in

dubio pro reo. De


Como se ha visto, la importancia principal del procedimiento intermedio

reside en su funcin de control negativa, pues en ella se discute la


de

admisibilidad y la necesidad de una persecucin penal posterior; se

pretende proporcionar otra posibilidad de evitar el juicio oral, que siempre


ca

es discriminatorio para el afectado. Se abre el procedimiento principal


e

cuando, segn el resultado del procedimiento preliminar, el procesado es


ot

suficientemente sospechoso de haber cometido una accin punible; es


bli

decir, cuando es de esperar su condena con una fuerte probabilidad. El

inters pblico en la realizacin de un juicio oral nunca puede suplir la


Bi

sospecha sobre la comisin del hecho punible; sin embargo, la sospecha

suficiente slo alcanza para la cuestin referida a la comisin del hecho.

50

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3.- Funciones

La doctrina atribuye, de modo unnime, las funciones de revisin e

integracin del material instructorio y el control de los presupuestos de

apertura del juicio oral. Desde esta perspectiva, la etapa intermedia tiene

funciones principales y accidentales:

3.1.- Funciones principales

o
Las funciones principales de la etapa intermedia pueden ser tanto de

ch
carcter positivo como de carcter negativo. Su carcter positivo

re
consiste en dilucidar si concurren los presupuestos del juicio oral,

esto es, si se ha acreditado suficientemente la existencia de un hecho


De
punible y si se ha determinado a su presunto autor. Su carcter

negativo estriba en depurar la notitia criminis y a evitar que


de

determinadas personas, cuya inocencia est evidenciada en esta

fase, puedan sentarse en el banquillo cuando ineludiblemente el


ca

Tribunal habr de pronunciar una sentencia absolutoria; esto ltimo


e

es lo que Maier califica de justificacin poltica del procedimiento


ot

intermedio.
bli

3.2.- Funciones accidentales

Junto a las funciones positiva y negativa, consustanciales a dicha


Bi

fase asumen tambin otras de carcter accidental como son:

a) Depuracin del procedimiento

Destinada a resolver, con carcter previo, la existencia o no de

presupuestos procesales, de excepciones, de cuestiones previas y

prejudiciales y cuestiones de competencia. La funcin de depuracin

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alude a lo que en materia procesal civil se conoce como

saneamiento procesal; es decir, en la etapa preparatoria se

subsanan los vicios o nulidades relativas y absolutas. La funcin de

depuracin del proceso implica la verificacin de la existencia del

respeto de las garantas procesales genricas y especificas

consustanciales a la idea de debido proceso, encontrndose dentro

o
de estas justamente la del derecho de defensa.

ch
b) Complementacin del material instructorio

re
Respecto a la funcin de complementacin del material probatorio, la

doctrina mas autorizada ha convenido en que la etapa intermedia


De
tiene como uno de sus propsitos determinar si la instruccin se

encuentra debidamente agotada y, si ello no es as, establecer un


de

plazo ampliatorio para la actuacin de nuevas diligencias. Si

determinados hechos conexos o circunstancias relevantes del hecho


ca

no han sido suficientemente investigados a lo largo de la instruccin,


e

pueden las partes acusadoras solicitar y obtener la concesin de un


ot

plazo ampliatorio para la actuacin de nuevas diligencias. Debido a


bli

los abusos que esta facultad ha ocasionado en la prctica forense al

punto a ocasionar dilaciones indebidas, las ltimas reformas


Bi

legislativas la han limitado.

c) Complementacin de la imputacin

Destinada a posibilitar que el Fiscal Superior proponga la

investigacin de otro delito, que fluye de la denuncia o de la

instruccin y que se comprenda a otras personas en los hechos

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delictivos investigados. En ambos supuestos, el rgano jurisdiccional

dispondr si est de acuerdo con esa solicitud la ampliacin del plazo

instructorio.

De lo expuesto se desprende que la etapa intermedia no es

propiamente una fase de preparacin del juicio oral sino mas bien el

momento procesal en que se decide si el juicio es o no procedente.

o
La Corte Suprema recientemente ha establecido que la etapa

ch
intermedia, a travs del auto de enjuiciamiento, tiene una funcin de

re
control de la acusacin respecto de los delitos, encausados y

agraviados que fueron materia de la denuncia fiscal y del


De
autoapertorio de instruccin y sus ampliatorios, y, a su vez, la funcin

programtica del juzgamiento para garantizar la eficiencia en el


de

resultado del proceso, lo que obliga a estudiar ntegramente lo

instruido26. De esta forma es posible advertir omisiones del fiscal y


ca

errores en la acusacin, as como requerir informes vinculados a los


e

beneficios penitenciarios, entre otros.


ot
bli

4.- Presupuestos

La finalidad esencial de la fase intermedia, tal y como se ha adelantado, es


Bi

determinar si concurren o no los presupuestos, materiales y formales, que

condicionen la apertura del juicio oral o, lo que es lo mismo, la

admisibilidad y fundamentacin de la pretensin penal; la ausencia de

alguno de ellos ha de ocasionar el oportuno sobreseimiento.

26CALDERN SUMARRIVA, Ana. Ob cit. p-189.

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4.1.- Presupuestos de Derecho material

Los presupuestos materiales constituyen los requisitos esenciales de

la pretensin penal: la existencia de la accin delictuosa, de un lado,

y la legitimacin pasiva o responsabilidad penal, de otro. Pueden,

pues, ser sistematizados en presupuestos objetivos y subjetivos; los

primeros ataen a la existencia del hecho y a su tipicidad. Si a lo

o
largo de la instruccin se acredita suficientemente que el hecho

ch
nunca existi, proceder el sobreseimiento, as como al acreditarse la

re
existencia del hecho pero tal conducta no sea subsumible en norma

alguna del Cdigo Penal. Por los presupuestos subjetivos ha de


De
proceder el sobreseimiento cuando los procesados aparezcan

exentos de responsabilidad criminal como autores, cmplices o


de

encubridores.

4.2.- Presupuestos de Derecho Procesal


ca

a). Presupuestos procesales stricto sensu:


e

Subsisten presupuestos procesales, que condicionan la vlida


ot

indicacin del procedimiento, con respecto a los cuales la solucin


bli

del sobreseimiento vera impedido de ejercitar la accin penal, ante

los efectos de cosa juzgada, de los que gozan esta clase de


Bi

resoluciones.

b). Insuficiencia de prueba

Cuando, de la instruccin practicada, los actos de investigacin

hubieran puesto de relieve la falta de material de hecho suficiente

para fundamentar la pretensin punitiva, bien en su dimensin

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objetiva (existencia del hecho), bien en la subjetiva (determinacin

del presunto autor) habr de sobreseerse la causa

provisionalmente.

5.- Caractersticas

La etapa intermedia tiene carcter crtico, pues bajo el control judicial se

o
determina si procede enjuiciar a una persona que ha sido previamente

ch
investigada. Otras caractersticas de esta etapa son:

re
5.1.- La dirige el Juez de la Investigacin Preparatoria

El Nuevo Cdigo Procesal Penal otorga la direccin de esta fase al


De
juez de la investigacin preparatoria, a diferencia del Cdigo de

Procedimientos Penales, en donde la fase intermedia no tiene mayor


de

funcionalidad, pues el control de la acusacin y la realizacin de los

actos preparatorios del juicio le correspondan al propio tribunal


ca

encargado del juzgamiento.


e

5.2.- Es una fase funcional inherente al modelo acusatorio


ot

La funcionalidad de la fase intermedia en el Nuevo Cdigo Procesal


bli

Penal, tiene que ver mucho con la adopcin del modelo acusatorio-

adversativo, y se funda en la idea de que los juicios deben ser


Bi

convenientemente preparados y de que slo se puede llegar a ellos

luego de una conveniente actividad responsable.

En esta fase se tiene que decidir, previo debate en audiencia, sobre

el requerimiento de sobreseimiento, el control sustancial y formal de

la acusacin, admitir la prueba ofrecida, resolver medios de defensa

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tcnica, sanear el proceso y resolver las cuestiones que se plantean

para preparar de la mejor manera el juicio en la audiencia preliminar,

as como dictar el auto de enjuiciamiento.

5.3.- Evala la investigacin preparatoria

El Juez de la Investigacin preparatoria, en la fase intermedia debe

decidir si hay causa o base para proceder a juicio; a esta conclusin

o
slo podr llegar al examinar el conjunto de la investigacin.

ch
Para lograr su cometido, el juez deber respetar el contradictorio

re
realizando una audiencia, bien sea sobre el requerimiento de

sobreseimiento o sobre la acusacin, en la que las partes alegarn


De
sus pretensiones y elementos de conviccin que los sustentan.

5.4.- Control de la actuacin fiscal


de

Ferrajoli27 sostiene que la separacin del juez y rgano de acusacin

es el ms importante de todos los elementos constitutivos del modelo


ca

terico acusatorio. Consustancial a este principio lo es el mtodo de


e

la contradiccin, que se expresa en la exigencia de que haya un juez


ot

imparcial que controle la acusacin, rechazndola o admitindola, en


bli

cuyo caso ordena la apertura del juicio.

Un proceso correctamente estructurado tiene que garantizar que la


Bi

decisin de someter a juicio al imputado no sea apresurada,

superficial o arbitraria. Toda acusacin debe ser fundada, esto es,

que los elementos de conviccin establezcan una probabilidad de

27ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Traduccin de la 25 edicin alemana. Editores del Puerto.
Buenos Aires. 2000. p. 126.
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que la persona acusada ha cometido el delito y de que existen

pruebas que puedan probar ello en juicio.

La fase intermedia cumple una funcin de discusin o debate

preliminar sobre los actos o requerimientos conclusivos de la

investigacin. Es por ello que el Cdigo Procesal Penal de 2004

autoriza a las partes a formular objeciones a la acusacin, las

o
mismas que pueden ser de fondo y de forma.

ch
re
6.- PROCEDIMIENTO

Una vez que se dicta el auto de conclusin de la investigacin,


De
corresponde al Fiscal que acta ante el rgano jurisdiccional competente

para conocer de la etapa o fase intermedia, pronunciarse sobre el mrito


de

de la instruccin.

Es esencial tener presente que del dictamen que emita el Fiscal depender
ca

la resolucin qu en su momento dictar el rgano jurisdiccional. Ello


e

importa reconocer, de un lado, el papel protagnico que se reconoce al


ot

Fiscal para determinar la procedencia del juicio oral y, de otro lado, la


bli

funcin bsicamente de control que cumple, el rgano jurisdiccional.

El fiscal, segn el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940 tiene 3


Bi

opciones: a) solicitar un plazo ampliatorio de la investigacin, a fin de que

se complemente la fase instructora o la imputacin; b) emitir un dictamen

no acusatorio y, en consecuencia, solicitar al juez la expedicin de un auto

de sobreseimiento, y c) formular acusacin, lo que determinar la emisin

del auto de enjuiciamiento o de apertura del juicio oral. Cada opcin del

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Fiscal determinar, una vez devueltos los autos, la actitud del rgano

judicial, por cuanto nuestro sistema procesal reconoce desde siempre al

juez un control necesario de legalidad de los actos del Ministerio pblico

en busca de su correccin o saneamiento formal.

El Cdigo Procesal Penal de 2004 establece 2 fases: el sobreseimiento y la

acusacin, figuras jurdicas cuyo anlisis realizaremos a continuacin.

o
6.1.- Sobreseimiento

ch
Se entiende por sobreseimiento la resolucin firme, emanada del

re
rgano jurisdiccional competente en la fase intermedia, mediante el

cual se pone fin al procedimiento penal incoado con la decisin que,


De
sin actuar el ius puniendi, goza de la totalidad o de la mayora de los

efectos de la cosa juzgada.


de

En el Cdigo Procesal Penal de 2004, esta fase tiene carcter

definitivo e implica el archivamiento de la causa con relacin al


ca

imputado, en cuyo favor se dicte, y tiene la autoridad de cosa


e

juzgada. En este auto se levantarn las medidas coercitivas,


ot

personales y reales que se hubieran expedido contra la persona o


bli

bienes del encausado. Contra este auto puede interponerse un

recurso de apelacin; sin embargo, esta impugnacin no impide que


Bi

proceda la inmediata liberacin del imputado, en el caso de que se

encuentre detenido.

Las razones del sobreseimiento sern las siguientes: a) El hecho

objeto de la causa no se realiz o no puede atribursele al imputado;

b) El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de

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justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad; c) La accin penal

se ha extinguido; y d) No existe razonablemente la posibilidad de

incorporar nuevos datos a la investigacin y no hay elementos de

conviccin suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento

del imputado.

El Nuevo Cdigo Procesal penal prescribe que el Fiscal enviar al

o
Juez de la investigacin preparatoria el requerimiento de

ch
sobreseimiento, acompaando el expediente fiscal. El Juez correr

re
traslado del pedido de la solicitud a los dems sujetos procesales por

el plazo de diez das, quienes podrn formular oposicin a la solicitud


De
de archivo dentro del plazo establecido. La oposicin, bajo sancin

de inadmisibilidad, ser fundamentada y se podrn solicitar la


de

realizacin de actos de investigacin adicionales, indicando su objeto

y los medios de investigacin que se consideren procedentes.


ca

Vencido el plazo del traslado, el Juez citar al Ministerio Pblico y a


e

los dems sujetos procesales para una audiencia preliminar para


ot

debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La


bli

audiencia se instalar con los asistentes, a quienes escuchar por su

orden para debatir los fundamentos del requerimiento fiscal.


Bi

El Juez se pronunciar en el plazo de quince das. Si considera

fundado el requerimiento fiscal, dictar auto de sobreseimiento; si no

lo considera procedente, expedir un auto elevando las actuaciones

al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal

Provincial, la resolucin judicial debe expresar las razones en que

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funda su desacuerdo. El Fiscal Superior se pronunciar en el plazo

de diez das, y con su decisin culmina el trmite. Si el Fiscal

Superior ratifica el requerimiento de sobreseimiento, el Juez de la

Investigacin Preparatoria inmediatamente y sin trmite alguno

dictar auto de sobreseimiento; si el Fiscal Superior no est de

acuerdo con el requerimiento del Fiscal Provincial, ordenar a otro

o
Fiscal que formule acusacin.

ch
El Juez de la Investigacin Preparatoria, en el supuesto que los

re
sujetos procesales hubieren formulado oposicin al sobreseimiento,

si lo considera admisible y fundado dispondr la realizacin de una


De
Investigacin Suplementaria indicando el plazo y las diligencias que

el Fiscal debe realizar. Cumplido el trmite, no proceder oposicin ni


de

disponer la concesin de un nuevo plazo de investigacin.

El sobreseimiento puede ser libre o provisional, total o parcial. El


ca

sobreseimiento libre debe pronunciarse ante la falta absoluta de


e

tipicidad del hecho o de responsabilidad penal de su presunto autor,


ot

siendo equiparable a una sentencia absolutoria anticipada, por


bli

cuanto goza de todos los efectos materiales de la cosa juzgada. El

sobreseimiento provisional, por el contrario, sucede cuando se carece


Bi

de la base fctica suficiente para acreditar la perpetracin del delito o

la participacin en l de su presunto autor y ocasiona la mera

suspensin del procedimiento, por lo que la instruccin puede

reabrirse si los nuevos actos de investigacin practicados vienen a

acreditar aquellos extremos.

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El sobreseimiento total es procedente, cuando, existiendo una

pluralidad de imputados, ninguno de ellos tiene participacin alguna

en el hecho punible, por lo que su solucin ha de ser la propia del

litisconsorcio necesario, el archivo de la causa para todos ellos.

Pero, si de dicha pluralidad de imputados subsisten indicios de

criminalidad contra alguno o alguno de ellos, el sobreseimiento ser

o
parcial y el juicio oral se abrir tan slo contra quienes no les

ch
favorezca.

re
Aun cuando es una resolucin que pone fin al procedimiento, y en

ocasiones de forma definitiva, el sobreseimiento reviste la forma de


De
auto y no de sentencia. Esta forma ha de obligar a una minuciosa

fundamentacin por parte del rgano jurisdiccional, en la que habrn


de

de plasmarse los elementos de conviccin, en base a los cuales se

infiere la conclusin en torno a la ausencia del o de los presupuestos


ca

que impiden la apertura del juicio oral.


e

6.2.- La acusacin y las objeciones.


ot

La acusacin fiscal es el pedido fundamentado que formula el fiscal


bli

para que se inicie la etapa de juzgamiento contra el inculpado, por un

hecho delictuoso determinado, al considerar que l es su autor,


Bi

solicitando que se le imponga la pena prevista para dicho delito.

El Cdigo Procesal Penal de 2004 estipula que la acusacin sea

notificada a las partes, y que estas podrn observarla por defectos

formales, deducir excepciones y otros medios de defensa que no

hubieran sido planteados con anterioridad o se funden en hechos

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nuevos, solicitar la imposicin o revocacin de una medida de

coercin o la actuacin de prueba anticipada, pedir el sobreseimiento,

instar la aplicacin de un criterio de oportunidad, ofrecer pruebas

para el juicio, objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o

extensin, y plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar

mejor el juicio.

o
Los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos que

ch
aceptan y que el juez dar por acreditados, obviando su actuacin

re
probatoria en el juicio. Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca

de los medios de prueba que sern necesarios para que


De
determinados hechos se estimen probados. El Juez, sin embargo,

exponiendo los motivos que lo justifiquen, podr desvincularse de


de

esos acuerdos; caso contrario, si no fundamenta especialmente las

razones de su rechazo, carecer de efecto la decisin que los


ca

desestime.
e

El Nuevo Cdigo Procesal Penal en materia de acusacin fiscal exige


ot

al Ministerio Pblico la formulacin de una relacin clara y precisa del


bli

hecho que se atribuye al imputado, y en todo caso de contener varios

hechos independientes, la separacin y el detalle de cada una de


Bi

ellos, as como los elementos de conviccin que sustenten el

requerimiento, la participacin que se atribuya al imputado y los

medios de prueba que ofrezca para su actuacin en la audiencia.

62

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La acusacin solo puede referirse a hechos y personas incluidos en

la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria,

aunque se efectuare una distinta calificacin jurdica.

En la acusacin, el Ministerio Pblico podr sealar, alternativa o

subsidiariamente, las circunstancias de hechos que permitan calificar

la conducta del imputado en un tipo penal distinto, para el caso de

o
que no resultaren demostrados en el debate los elementos que

ch
componen su calificacin jurdica principal, a fin de posibilitar la

re
defensa del imputado.

El fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin


De
subsistentes dictadas durante la Investigacin preparatoria; y en su

caso, podr solicitar su variacin o que se dicten otras segn


de

corresponda.
ca

7.- La audiencia preliminar y el control de la acusacin


e

Segn el Nuevo Cdigo Procesal Penal la audiencia preliminar se realiza


ot

ante el juez de la investigacin preparatoria, con la presencia obligatoria


bli

del Fiscal y el abogado defensor del acusado y antes del auto de

enjuiciamiento; en esta audiencia, el juez examinar las peticiones de las


Bi

partes, pero sin entrar al fondo del asunto, sin actuar la prueba en ese

momento, pues ello compete a la etapa de juzgamiento.

La realizacin de la audiencia preliminar permite entender por qu se

denomina al momento procesal en comentario etapa intermedia. La

intencin del legislador fue la de distinguir bien las dos etapas donde se

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desarrollan los actos de investigacin y los actos de prueba. A la etapa de

investigacin preparatoria le corresponde los actos de investigacin y

acumulacin de pruebas; a la etapa intermedia le corresponde la definicin

de la materia que ser la base del trabajo del juicio; mientras que a la

etapa de juzgamiento le corresponde la actuacin y valoracin de los

medios de prueba y sentencia.

o
Instalada la audiencia preliminar, el Juez otorgar la palabra por un tiempo

ch
breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, as como del

re
acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirn sobre la

procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la


De
pertinencia de la prueba ofrecida. El Fiscal podr en la misma audiencia,

presentando el escrito respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin


de

en lo que no sea sustancial; el Juez, en ese mismo acto correr traslado a

los dems sujetos procesales concurrentes para su absolucin inmediata.


ca

Oralmente se alegar, debatir y decidir sobre las cuestiones siguientes:


e

a) Hacer las modificaciones, aclaraciones subsanaciones que corresponda


ot

al dictamen acusatorio, siempre que sea posible: Si los defectos de la


bli

acusacin requieren un nuevo anlisis del Ministerio Pblico, el Juez

dispondr la devolucin de la acusacin y suspender la audiencia por


Bi

cinco das para que corrija el defecto, luego de lo cual se reanudar. En los

dems casos, el Fiscal, en la misma audiencia, podr hacer las

modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con

intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendr por

modificado, aclarado o saneado el dictamen acusatorio en los trminos

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precisados por el Fiscal, en caso contrario resolver el Juez mediante

resolucin inapelable; b) Resolver las excepciones y cualquier otro medio

de defensa; de estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el Juez

expedir en la misma audiencia la resolucin que corresponda. Contra la

resolucin que se dicte, procede recurso de apelacin. La impugnacin no

impide la continuacin del procedimiento; c) El sobreseimiento, cuando

o
concurran los requisitos sealados lneas arriba, siempre que resulten

ch
evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en el

re
juicio oral nuevos elementos de prueba; la resolucin desestimatoria no es

impugnable; d) realizar el juicio de admisin de los medios de prueba


De
ofrecidos requirindose que la peticin contenga la especificacin del

probable aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso, y que el


de

acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y til. En este caso

se dispondr todo lo necesario para que el medio de prueba se acte


ca

oportunamente en el Juicio. El pedido de actuacin de una testimonial o la


e

prctica de un peritaje especificar el punto que ser materia de


ot

interrogatorio o el problema que requiere explicacin especializada, as


bli

como el domicilio de los mismos. La resolucin que se dicte no es

recurrible; e) Decidir sobre la actuacin de prueba anticipada. La decisin


Bi

sobre la actuacin de prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su

actuacin, sta se realizar en acto aparte, sin perjuicio de dictarse el auto

de enjuiciamiento. Podr dirigirla un Juez si se trata de Juzgado Penal

Colegiado; f) Aprobar las convenciones probatorias. La resolucin sobre

las convenciones probatorias no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento

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se indicarn los hechos especficos que se dieren por acreditados o los

medios de prueba necesarios para considerarlos probados; g) Adoptar o

variar medidas de coercin procesal; y h) Resolver las dems cuestiones

planteadas para una mejor preparacin del juicio.

No podrn actuarse diligencias de investigacin o de prueba especficas,

salvo el trmite de prueba anticipada y la presentacin de prueba

o
documental, para decidir cualquiera de las solicitudes sealadas en el

ch
prrafo anterior.

re
Con el Nuevo Cdigo Procesal Penal el Juez de la investigacin

preparatoria podr rechazar una acusacin que carezca de sustento o no


De
tenga base para el juicio, disponiendo el sobreseimiento de la causa.

Ello no significa que el Juez est autorizado a desestimar una acusacin


de

por duda, sino cuando el hecho objeto de la causa no se realiz o no

puede atriburselo al imputado, no es tpico, o no existe razonablemente la


ca

posibilidad de incorporar nuevos datos a la investigacin y no haya


e

elementos de conviccin suficientes para solicitar fundadamente el


ot

enjuiciamiento del imputado. Dicho en otras palabras, la desestimacin de


bli

la acusacin proceder cuando no haya causa probable o base para el

juicio o cuando no se ofrezcan medios de prueba para su actuacin en el


Bi

juicio.

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8.- El auto de enjuiciamiento

Una vez resueltas las cuestiones planteadas en la audiencia preliminar,

corresponde al Juez dictar el auto de enjuiciamiento, que entre otros

requisitos debe contener los medios de prueba admitidos y el mbito de las

convenciones probatorias, as como la orden de remisin de los actuados

al Juez encargado del juicio oral; esta resolucin no es recurrible. Como se

o
observa, el auto de enjuiciamiento es el producto de la audiencia preliminar

ch
pues contiene el nombre de los imputados y agraviados, el delito materia

re
de acusacin fiscal, los medios de prueba admitidos, el sealamiento de

las partes constituidas en el proceso y el orden de envo de los actuados al


De
juez. El juez se pronunciar sobre la procedencia o subsistencia de las

medidas de coercin o su sustitucin, disponiendo en su caso, la libertad


de

del imputado, notificar el auto de enjuiciamiento al Ministerio Pblico y a

los dems sujetos procesales, y por ltimo, dentro de las cuarentiocho


ca

horas de la notificacin, el Juez de la Investigacin Preparatoria har llegar


e

al Juez Penal que corresponda dicha resolucin y los actuados


ot

correspondientes, as como los documentos y los objetos incautados, y se


bli

pondr a su orden a los presos preventivos.

Recibidas las actuaciones por el Juzgado penal competente, ste dictar el


Bi

auto de citacin a juicio con indicacin de la sede del juzgamiento y de la

fecha de la realizacin del juicio oral, salvo que todos los acusados fueran

ausentes. La fecha ser la ms prxima posible, con un intervalo no menor

de diez das.

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Cuando se estime que la audiencia se prolongar en sesiones

consecutivas, los testigos y peritos podrn ser citados directamente para la

sesin que les corresponda intervenir. Ser obligacin del Ministerio

Pblico y de los dems sujetos procesales coadyuvar en la localizacin y

comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto.

Admitida la acusacin a travs del auto de enjuiciamiento, y en el marco de

o
esta etapa intermedia, de pleno seoro del rgano jurisdiccional, las partes

ch
pueden ofrecer nuevos medios de defensa, ofrecer pruebas para el acto

re
oral y la actuacin de pruebas de urgencia. El objetivo de esta etapa es

propender a celeridad mediante la vigencia del principio de concentracin


De
del juicio oral, con el cual se purga a limine el proceso de obstculos

procesales.
de

9.- Garantas y principios constitucionales que lo regulan


ca

9.1.- Delimitacin conceptual


e

Es muy frecuente que en los textos se emplee conceptos como


ot

"derechos fundamentales", "principios procesales", "garantas


bli

institucionales", entre otros conceptos, para referirse por lo general a

lo mismo: las garantas procesales penales constitucionales.


Bi

Por "derechos fundamentales" debe entenderse a aquellos derechos

pblicos subjetivos consagrados en la Constitucin a favor de la

persona humana, por ejemplo, la libertad, la dignidad, la igualdad,

etc. Estos derechos fundamentales son el pilar de un Estado de

Derecho, que slo pueden verse limitados por exigencia de otros

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derechos fundamentales. Si la afectacin es ilegal o arbitraria,

pueden protegerse a travs de las acciones de garanta. Por ser

derechos que operan frente al Estado, tambin pueden oponerse

dentro de un proceso penal28.

Los "principios procesales" son aquellas mximas que configuran las

caractersticas esenciales de un proceso, pudiendo coincidir o no con

o
un "derecho fundamental procesal"29. Por ejemplo el principio de

ch
imparcialidad de los jueces, o el de igualdad procesal.

re
Las "garantas institucionales" son aquellas que la Constitucin

consagra para que ciertas organizaciones o instituciones puedan


De
cumplir con sus funciones propias, frente injerencias externas30. Por

ejemplo, la independencia del Poder Judicial; en el mbito del


de

proceso penal, la irrenunciabilidad a la defensa, obliga al Estado a

proveer de defensa de oficio.


ca

En primer lugar derechos son las facultades que asisten al individuo


e

para exigir el respeto o cumplimiento de todo cuanto se establece y


ot

reconoce en su favor en el ordenamiento jurdico vigente. Las


bli

libertades, en segundo trmino, abarcan un campo ms amplio que el

de los derechos, y su esencia es fundamentalmente poltica. Las


Bi

garantas, a su vez, son el amparo que establece la Constitucin y

que debe prestar el Estado para el efectivo reconocimiento y respeto

de las libertades y derechos de la persona individual, de los grupos


28EDWARS, Carlos Enrique. Las garantas constitucionales en materia penal. Buenos Aires - Argentina:
ASTREA, 1996, p-16.
29PICOI JUNOY, Joan. Las Garantas Constitucionales del Proceso. Barcelona Espaa. 1997; Edit.

Bosch. p-43.
30 Loc cit.

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sociales, e incluso del aparato estatal, para su mejor actuacin y

desenvolvimiento".

Como afirma Gmez Colomer, "...los derechos fundamentales (que

siempre son derechos humanos tambin) pueden ser, y de hecho son

al mismo tiempo, aunque considerados desde un punto de vista

distinto, libertades pblicas, garantas institucionales o principios

o
procesales...". Y, agrega que "...los derechos fundamentales

ch
procesales, entendidos en sentido amplio, incluyen tambin a los

re
principios procesales, garantas institucionales y libertades pblicas

reconocidos por la Constitucin... y que tienen aplicacin en el


De
proceso penal."31

De lo expuesto podemos deducir que, sea derecho fundamental


de

procesal, derecho humano, libertades pblicas o garantas

institucionales, reconocidas por la Constitucin (extensivamente por


ca

los Tratados reconocidos por nuestro Pas), el proceso penal debe de


e

respetarlos. Y esto por la sencilla razn, de que el Estado peruano al


ot

igual que la Sociedad, tienen el deber de proteger los derechos


bli

fundamentales, a tenor del art. 1 de nuestra Constitucin, y por

tanto, el Estado al ejercer su funcin penal, no puede desconocer


Bi

tales derechos, bajo sancin de que el proceso penal sea declarado

nulo. Aqu reside la razn por la que nosotros adoptamos el trmino

de "garantas constitucionales del proceso penal", para referirnos al

cmulo de principios, derechos y libertades fundamentales

31GOMEZ COLOMER, Juan-Luis. Ob cit. p-58.


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reconocidas por la Constitucin, y que a su vez, se encuentran

garantizados por ella misma, a travs del carcter de norma

fundamental, que dota al Ordenamiento, y en especial, a las normas

que regulan la funcin penal del Estado, de unidad y coherencia.

La necesidad de que el Estado Democrtico vele por el respeto y

proteccin de los derechos fundamentales, obliga a que se defina en

o
la Constitucin, los lmites del ejercicio del poder estatal. Y como

ch
quiera que en el proceso penal, esta necesidad es ms imperiosa, la

re
tendencia es a fijar en la Constitucin, las reglas mnimas de un

debido proceso penal. De


As, la Constitucin Poltica del Estado de 1993 posee una particular

concepcin de lo que debe ser la administracin de justicia penal en


de

nuestro pas; en ella se han consagrado varias disposiciones que,

con valor jurdico normativo o sin poseer propiamente este valor (Vg.
ca

cuando slo reflejan el techo ideolgico), resultan siendo de


e

obligatoria observancia para el proceso penal peruano. En este


ot

captulo, sin embargo, no nos vamos a referir a todas estas


bli

"vinculaciones constitucionales", sino slo a las que resultan

constituyendo las garantas ms importantes para la persona humana


Bi

sujeta a la persecucin penal (en lo que incluimos a las disposiciones

tendientes a regular y limitar las funciones persecutoria y

jurisdiccional), toda vez que es esta perspectiva la ms necesitada de

efectiva concrecin y en la que se verifican el mayor nmero de

inconstitucionalidades de nuestro sistema procesal. En una menor

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medida, tambin dedicaremos esfuerzos a la revalorizacin de la

participacin procesal de la vctima del delito, toda vez que se trata

del sujeto usualmente olvidado en la resolucin jurdica del conflicto

penal.

9.2.- Dependencia a la norma constitucional

A.- Principio Legalidad

o
Por este principio se establece que los Jueces no tienen libertad

ch
para crear delitos y que la ley rige contra toda infraccin

re
cometida, por tanto los Jueces no estn previstos de facultades

para imponer penas y procedimientos que la ley no lo ha


De
establecido, pudiendo aplicar slo las expresamente catalogadas

en sus disposiciones.
de

Este Principio de legalidad, constitucionalmente lo tenemos

descrito en el articulo 2 inciso 24 d que establece que nadie


ca

ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de


e

cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera


ot

expresa e inequvoca como infraccin punible; ni sancionada con


bli

pena no descrita en la ley. Ac la garanta es doble: en primer

lugar habla de la tipicidad del delito, en cuanto este ha de estar


Bi

tipificado en la ley de manera expresa e inequvoca; y en segundo

lugar en cuanto a la legalidad de la pena, ya que no hay crimen y

no hay pena sin una ley previa.

Ahora bien centrando este principio en lo estrictamente procesal,

veremos que se encuentra dirigido indistintamente a todos los

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Jueces del Estado, y al mismo tiempo tambin a los individuos, en

cuanto constituye a su favor un verdadero y propio derecho

subjetivo de libertad, para el caso de Violacin del Principio

mismo. Consiguientemente, el Principio de legalidad tambin rige

para el procedimiento penal, por cuanto con ello garantizamos

que la ley penal se ha de aplicar mediante todo un proceso vlido

o
y regular32.

ch
B.- El Derecho de Defensa

re
Esta viene a ser aquella facultad que se ha de dar a toda persona

para contar con el tiempo y los medios necesarios para ejercer su


De
defensa en todo proceso donde se vea involucrado,

consiguientemente ello implica, entre otros derechos, el de contar


de

con la asistencia de un abogado defensor, el acceder a los

diversos documentos y pruebas, ser informados con anticipacin


ca

de las actuaciones iniciadas en su contra etc33. Es en tal virtud


e

que nuestra Constitucin en su artculo 139 inciso 14 ampara


ot

este irrenunciable derecho como una garanta para todo tipo de


bli

proceso y para la sociedad. En su conjunto, lo que significa es

que esta debe ser respetada escrupulosamente y jams


Bi

quebrantada ni por el legislador, el Juez u otra autoridad.

32ESPARZA LEIBAR, Iaki. El Principio del Proceso Debido. Barcelona- Espaa. 1995. Edit. Bosch. P-
131.
33 MORELLO, Augusto. El Proceso Justo: del galantismo formal a la tutela efectiva de los Derechos.

Buenos Aires- Argentina. 1994. Librera editora Platense. P-76.


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C.- Principio de Presuncin de Inocencia

En un sentido estrictamente jurdico, la presuncin de inocencia

significa aquello que por mandato de la ley lo debemos tener

como verdad implicando ello que por mandato legal se ha de

tener como verdadero mientras no exista prueba en contrario. Se

encuentra normado en nuestra Constitucin en su artculo 21

o
inciso 24, e) dispositivo en cuya virtud se crea a favor de las

ch
personas un verdadero derecho subjetivo a que deben ser

re
considerados inocentes mientras de por medio no se presenten

una serie de pruebas que sean lo suficientes como para destruir


De
dicha presuncin. Nuestra Carta Magna sita la presuncin de

inocencia dentro de los derechos fundamentales a la libertad la


de

cual evidentemente puede perderse o limitarse tan solo por accin

de los rganos jurisdiccionales pertinentes.


ca

D.- La Fundamentacin de las resoluciones


e

Este principio encontramos en el artculo 139 inciso 5 de la


ot

Constitucin Poltica de Estado que establece el deber jurdico de


bli

que el rgano Jurisdiccional motive en forma escrita las

resoluciones judiciales que emita, en cualquier instancia, con la


Bi

expresa mencin de la ley aplicable (fundamento de Derecho) y

con los fundamentos de hecho en que se sustenta. Esta norma

Constitucional, tiene su correlato en el artculo 12 del Texto nico

de la Ley Orgnica del Poder Judicial que refiere que todas las

resoluciones, con exclusin de los de mero trmite son motivados

74

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bajo la responsabilidad, con expresin de los fundamentos en que

se sustentan.

E.- Garanta del Juicio Previo

En trminos sencillos consiste en la obligatoriedad de imponer

una pena o una absolucin luego del desarrollo del debido

proceso, el cual indudablemente ha debido iniciarse, desarrollarse

o
y concluirse conforme a la aplicacin de una serie de garantas y

ch
derechos procesales, y slo si aquella se cumple, puede un

condena34.

re
ciudadano ser posible de una Su amparo

Constitucional lo vamos a encontrar, en cierta forma, en el artculo


De
139 inciso 1 de la Constitucin que da como derecho y principio

de la funcin jurisdiccional en el de no ser penado sin proceso


de

judicial.
e ca
ot
bli
Bi

34-ZAMORA PIERCE, Jess. Garantas y proceso penal edit. Porrua, Mxico, 1984. p-32.

75

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CAPITULO IV

LA ETAPA DEL JUICIO ORAL

1.- Introduccin

Esta etapa est a cargo del Juez Penal, que puede ser unipersonal en

caso de que el delito este sancionado con pena menor de seis aos o

o
colegiado si se trata de delitos con pena mayor a seis aos. En tal sentido,

ch
le corresponde garantizar el ejercicio pleno de la acusacin y de la defensa

re
de las partes, y para ello puede impedir que las alegaciones se desven

hacia aspectos impertinentes o inadmisibles, sin coartar el razonable


De
ejercicio de la acusacin y de la defensa.
de

2.- Principios

2.1.- Oralidad
ca

Implica que el debate y todos los actos procesales que se desarrollan


e

en el juicio deben realizarse utilizando la palabra hablada. Las partes


ot

deben sustentar su petitorio oralmente y el Juez debe resolverlo del


bli

mismo modo. Horst Schonbohm35 sostiene que el principio de

oralidad se puede deducir directamente de la dignidad del hombre,


Bi

pues en el marco de una audiencia oral es que se le abre la

posibilidad al acusado de participar activamente en la determinacin

de la sentencia, lo que tambin est en el inters de la averiguacin

de la verdad material.

35ECHANDIA, Hernando Compendio de derecho procesal edit ABC, Bogot, 1996. p-231.
76

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A pesar de que el principio de oralidad tambin rige en el actual juicio

oral, existen prescripciones normativas que limitan su observancia.

Lo grave es que la forma en que se conducen las partes en el juicio

desvirta la oralidad, as por ejemplo cuando se pide la lectura de

declaraciones ntegras llevadas a cabo durante la investigacin, la

lectura de actas de audiencias anteriores y de los escritos

o
presentados por las partes.

ch
El nuevo Cdigo introduce variaciones sustanciales que consolidan la

re
oralidad. As por ejemplo las partes debern oralizar toda peticin o

cuestin propuesta en audiencia, la incorporacin de pruebas al


De
juicio, la solicitud de prohibir la lectura de escritos, salvo que no

puedan hablar o no supieren castellano. Por su parte el Juez debe


de

dictar y fundamentar verbalmente las resoluciones que emita en la

audiencia.
ca

La oralidad del nuevo Cdigo exige que los operadores penales


e

debemos capacitarnos en tcnicas de litigacin oral, totalmente


ot

distintas a la forma en que hemos enfrentado hasta ahora nuestra


bli

participacin en el proceso.

2.2.- Publicidad
Bi

La apertura de los tribunales a la ciudadana (y a la prensa) suele

producir un fenmeno que supera la mera publicidad: los procesos

penales captan la atencin de la comunidad, catalizan la discusin

social, moral y poltica, se convierten en una va de comunicacin

entre el Estado y los ciudadanos a travs de la cual se afirman

77

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valores, se instalan simbologas, y se envan y reciben mensajes.

La publicidad contribuye a la transparencia en el proceso, as como

en la presentacin de las pruebas y el monitoreo de la actuacin de

los jueces.

El Art. 357 del nuevo Cdigo reconoce la publicidad del juicio oral.

Este principio rige tanto para las partes como para el rgano judicial.

o
Sin embargo, se faculta al Juez resolver que la audiencia sea total o

ch
parcialmente privada, cuando se afecte: el pudor de la vctima, el

re
orden pblico y los intereses de la justicia.

Asimismo, cuando se ponga en peligro un secreto particular,


De
comercial o industrial, cuya revelacin indebida sea punible o cause

perjuicio injustificado.
de

El Juez puede disponer, con sujecin al principio de proporcionalidad:

1. Prohibir el acceso u ordenar la salida de determinadas personas


ca

de la Sala
e

2. Reducir el acceso del pblico


ot

3. Prohibir el acceso de cmaras fotogrficas o de filmacin, siempre


bli

que considere que su utilizacin pueda perjudicar los intereses de la

justicia o el derecho de las partes.


Bi

El artculo 357.3 establece que el Juez, con criterio discrecional,

podr imponer a las partes en el juicio el deber de guardar secreto

sobre los hechos que apreciaren o conocieren.

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2.3.- Imparcialidad

Una de las garantas del proceso penal, y sobre todo dentro del juicio

oral, es que el Juez sea imparcial, esto es, que cumpla con su papel

de rbitro entre el Fiscal y el abogado defensor. La tradicin en

nuestro pas ha sido que, antes del Juicio oral, la Sala conozca en su

integridad el expediente con las actuaciones realizadas durante todo

o
el proceso. La tendencia es que el Juez resuelva en atencin a lo que

ch
escucha en el juicio oral.

re
Los ordenamientos que acogen el modelo acusatorio conceden al

Juez el mnimo de informacin posible sobre los hechos materia de


De
juzgamiento. Por ejemplo el Cdigo Procesal Penal de Chile dispone

que el Juez de Garanta (en nuestro caso el Juez de la Investigacin


de

Preparatoria) slo pueda remitir al Tribunal (en nuestro caso el Juez

Penal) el auto de apertura del juicio oral, cautelndose as la


ca

imparcialidad del juzgador. En efecto, los documentos que las partes


e

deseen presentar como prueba deben incorporarse a travs de su


ot

lectura en el juicio, con las limitaciones que el propio Cdigo


bli

establece. Sern las partes las que, con ocasin del interrogatorio de

un testigo o de un perito, los presentarn en el debate, para su


Bi

autentificacin, o, simplemente, procedern a su lectura solicitando

se les tenga por incorporados.

No obstante, el nuevo Cdigo regula la formacin y contenido del

expediente judicial en los artculos 136 y 137. Se establece que una

vez que se dicta el auto de citacin a juicio, el Juez Penal ordenar

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formar el expediente judicial, al cual deber anexarse los actuados

relativos al ejercicio de la accin penal y civil derivada del delito; las

actas en que consten las actuaciones objetivas realizadas por la

Polica o el Ministerio Pblico, as como las declaraciones del

imputado; las actas referentes a la actuacin de prueba anticipada;

los informes periciales y los documentos; las resoluciones emitidas

o
por el Juez de la Investigacin Preparatoria y, de ser el caso, los

ch
elementos de conviccin que las sustentan, as como las

re
resoluciones emitidas en la etapa intermedia y los documentos,

informes y dictmenes periciales que hayan podido recabarse; y, de


De
ser el caso, las actuaciones complementarias realizadas por el

Ministerio Pblico.
de

2.4.- Inmediacin

Una de las notas distintivas del juicio oral es que exige la presencia
ca

de las partes y del Juez. As lo reconoce le nuevo Cdigo cuando


e

dispone que el juicio oral se realizar con la presencia ininterrumpida


ot

de los jueces, el Fiscal y las dems partes (Art. 359.1)


bli

No obstante prev la posibilidad de la ausencia de uno de ellos. As,

cuando el acusado deja de asistir a la audiencia, ya sea por haberse


Bi

acogido al derecho de guardar silencio, o porque ya declar, aquella

continuar sin su presencia y ser representado por su defensor. En

ese mismo sentido, cuando el acusado solicite permiso para

ausentarse, salvo que su presencia resulte necesaria, caso en el cual

ser conducido compulsivamente.

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2.5.- Contradiccin

Este principio garantiza el debate de las partes en el proceso penal,

esto es, el Fiscal que acusa y el abogado que defiende.

Hasta antes del D. Leg. 957 el relator lea la acusacin escrita del

Fiscal, con lo cual se daba por satisfecha la formalizacin de la

acusacin. Hoy en da se exige al Fiscal que haga una exposicin

o
resumida de los cargos. Sin embargo no se permite, al menos

ch
normativamente, que el abogado defensor haga lo mismo. La

re
defensa puede conseguir exponer su alegato de apertura invocando

el principio de igualdad. De
Como parte del modelo acusatorio con rasgos adversativos asumido

y las tcnicas de litigacin que este importa, el nuevo Cdigo da inicio


de

al juicio oral con los alegatos de apertura.

El artculo 371 dispone que el Fiscal expondr resumidamente los


ca

hechos objeto de la acusacin, la calificacin jurdica y las pruebas


e

admitidas. Luego lo harn los abogados del actor civil y del tercero
ot

civil. Finalmente lo har el abogado defensor.


bli

Este modelo ha determinado toda una nueva metodologa de

enseanza y es probable que exija a los operadores cambiar


Bi

sustancialmente la organizacin de su trabajo.

2.6.- Unidad y continuidad del juzgamiento

La unidad de audiencia significa que ella es una totalidad desde su

apertura hasta su conclusin (lectura de sentencia). La continuidad

de audiencia significa que iniciada sta debe seguir hasta concluir.

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El nuevo Cdigo establece que instalada la audiencia sta se seguir

en sesiones continuas e ininterrumpidas hasta su conclusin. Si no

fuere posible realizar el debate en un solo da, ste continuar

durante los das subsiguientes que fueran necesarios hasta su

conclusin (Art. 360.1).

La audiencia slo podr suspenderse por razones de enfermedad del

o
Juez, Fiscal o del imputado o su defensor; por razones de fuerza

ch
mayor o caso fortuito y en casos expresos. Esta suspensin no podr

re
exceder de 8 das hbiles, y en caso de una duracin mayor se

producir la interrupcin del debate y se dejar sin efecto el juicio, sin


De
perjuicio de sealarse nueva fecha para su realizacin (Art. 360.3).

2.7.- Concentracin de los actos del juicio


de

La continuidad y concentracin de la audiencia estn ntimamente

relacionadas con el principio de inmediacin. Para asegurar la


ca

inmediacin debe existir la mayor proximidad temporal posible entre


e

el inicio del debate y la recepcin de la prueba con el


ot

pronunciamiento jurisdiccional que recaiga sobre ella.


bli

La audiencia deber realizarse en un tiempo prudencial, procurando

la concentracin en una sola audiencia o en audiencias consecutivas.


Bi

La idea es que el Juez Penal escuche en uno o pocos actos seguidos

el debate, pues ello le permitir formarse una idea mejor y ms

completa de los hechos para as emitir sentencia.

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2.8.- Identidad fsica del juzgador

El Juez penal (o jueces en caso de ser colegiado) debe estar

presente durante toda la audiencia desde el inicio hasta el final. Su

presencia le permitir escuchar la teora del caso del Fiscal y del

abogado defensor. Slo estando atento al debate podr emitir una

sentencia basada en los hechos y pruebas expuestas. Salvo cuando

o
uno de los miembros se encuentre impedido ser reemplazado por

ch
una sola vez por el Juez llamado por Ley.

re
3.- Secuencia del juicio oral De
El nuevo Cdigo otorga al juicio oral un carcter mucho ms dinmico

desde el momento mismo de la instalacin de la audiencia. El artculo


de

371.1 establece que el Juez enunciar el nmero del proceso, la finalidad

especfica del juicio, los datos del acusado, su situacin jurdica y el delito
ca

de que se le acusa, asimismo el nombre del agraviado.


e

3.1.- Los alegatos de apertura


ot

Haciendo uso efectivo del contradictorio, las partes exponen sus


bli

alegatos, el cual contiene su teora del caso. Esta exposicin ser

breve y concisa. En primer lugar expone el Fiscal, el cual explicar


Bi

los hechos objeto de la acusacin y la calificacin jurdica.

Seguidamente lo harn el abogado del actor civil y del tercero civil,

los cuales expondrn sus pretensiones. Finalmente lo har el

abogado del acusado, el cual expondr los argumentos de su

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defensa. Todos ellos tendrn que manifestar las pruebas que

ofrecieron y aquellas que fueron admitidas.

Los alegatos tienen por finalidad introducir al Tribunal y al pblico en

los objetivos fundamentales que perseguir la parte durante el juicio.

Tambin sirven para hacerse cargo de las alegaciones de la

contraparte y para esbozar las cuestiones jurdicas que son

o
relevantes para la resolucin del caso.

ch
3.2.- El Juez instruye al acusado de sus derechos:

re
De acuerdo a lo establecido en el artculo 371.3 el Juez deber

informar al acusado de sus derechos, asimismo le manifestar que es


De
libre de manifestarse sobre la acusacin y de no declarar sobre los

hechos.
de

3.3.- Consulta al acusado sobre su conformidad con los hechos

El Juez le preguntar al acusado si admite ser autor o partcipe del


ca

delito y responsable de la reparacin civil. En este caso el acusado


e

tiene derecho a consultar previamente con su abogado y conferenciar


ot

con el Fiscal para llegar a un acuerdo sobre la pena. Luego de ello, el


bli

acusado decide si acepta o no lo expuesto por el Juez. Si acepta el

Juez dicta sentencia de conformidad; pero si hay cuestionamiento de


Bi

las otras partes sobre la pena y/o reparacin civil el Juez citar a un

debate en donde decidir sobre el punto en cuestin. Si no acepta se

contina con el juicio oral.

El Cdigo tambin prev la posibilidad de que el Juez dicte sentencia

si, luego de escuchar los hechos aceptados, considera que estos no

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constituyen delito o que hay causal que exime o atena la

responsabilidad penal (art. 372.5). La conformidad sobre el monto de

la reparacin civil no vincula al Juez, siempre que exista actor civil

constituido en autos y hubiera observado expresamente la cuanta

fijada por el Fiscal o que ha sido objeto de conformidad.

3.4.- Ofrecimiento de nuevos medios de prueba:

o
Las partes pueden ofrecer nuevos medios de prueba slo si han

ch
tenido conocimiento de ellas con posterioridad a la audiencia de

re
control de la acusacin.

3.5.- Debate probatorio De


Prueba es slo aquella que se produce en juicio oral, salvo casos de

prueba anticipada. En este sentido, el Cdigo establece que son


de

objeto de prueba los hechos que se refieran a la imputacin, la

punibilidad y la determinacin de la pena o medida de seguridad, as


ca

como los referidos a la responsabilidad civil derivada del delito (art.


e

156).
ot

El Cdigo establece un orden de actuacin de los medios de prueba.


bli

En primer lugar el examen del acusado, luego la actuacin de los

medios de prueba admitidos, y finalmente la oralizacin de estos. El


Bi

artculo 375.2 dispone que el Juez, despus de escuchar a las partes,

dispondr el orden en que deben actuarse las declaraciones de los

imputados, si fueran varios, y de los medios de prueba admitidos. En

este sentido cabe preguntarnos por qu se le otorga al Juez esta

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facultad cuando se supone que son las partes las cuales, bajo el

contradictorio, disean su estrategia.

3.6.- Calificacin jurdica distinta de los hechos

Antes de culminar la actividad probatoria el Juez puede advertir una

calificacin jurdica distinta de los hechos (art. 374.1). Esto procede

cuando el Juez observa la posibilidad de una calificacin jurdica

o
distinta de los hechos objeto del debate que no ha sido considerada

ch
por el Ministerio Pblico; deber advertir al Fiscal y al imputado sobre

re
esa posibilidad. Luego de ello las partes se pronuncian sobre lo

advertido por el Juez y podrn proponer pruebas. Si en ese momento


De
las partes no pueden argumentar ni probar, el Juez debe suspender

el juicio hasta por cinco das. Asimismo, durante el juicio el Fiscal,


de

introduciendo un escrito de acusacin complementaria, podr ampliar

la misma, mediante la inclusin de un hecho nuevo o de una nueva


ca

circunstancia que no haya sido mencionada en su oportunidad, y que


e

modifica la calificacin legal o integra un delito continuado. En estos


ot

casos se recibir una nueva declaracin del imputado y se informar


bli

a las partes que tienen derecho a pedir la suspensin del juicio para

ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa. La suspensin no


Bi

superar los cinco das.

3.7.- Alegatos finales:

Terminado el debate probatorio las partes proceden a formular

oralmente sus alegatos. En primer lugar expone el Fiscal sujetndose

a los siguientes lineamientos:

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-Si considera probados los hechos expone los argumentos, pruebas,

as como la calificacin jurdica, la responsabilidad penal y civil del

acusado, y, de ser el caso, del tercero civil (art. 387.1)

-Si considera que hay razones para pedir aumento o disminucin de

la pena o reparacin civil destacar dichas razones y pedir la

adecuacin de la pena o reparacin civil (art. 387.1).

o
-Puede solicitar una medida de seguridad siempre que se hubiere

ch
producido debate contradictorio (art. 387.2).

re
-Puede corregir simples errores materiales o incluir algunas

circunstancias siempre que ello no modifique esencialmente la


De
imputacin ni provoque indefensin, y sin que sea considerado

acusacin complementaria (art. 387.3).


de

-Puede retirar la acusacin si considera que los cargos contra el

acusado han sido enervados en el juicio. En este caso el Juez,


ca

despus de or a los abogados de las dems partes, resolver. Si


e

est de acuerdo con el Fiscal dicta el auto dando por retirada la


ot

acusacin y dispone el sobreseimiento de la causa. Si discrepa eleva


bli

los autos al Fiscal jerrquicamente superior. La decisin del Fiscal

jerrquicamente superior vincula al Fiscal inferior y al Juez (art.


Bi

387.4)

Luego del alegato del Fiscal, procede el abogado del actor civil, el

cual deber argumentar sobre el agravio ocasionado y demostrar el

derecho a la reparacin; asimismo precisar la cuanta de la

indemnizacin. No puede calificar el delito. A su turno el abogado del

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tercero civil podr negar la existencia del hecho delictivo, as como

refutar la existencia de la responsabilidad civil solidaria, la magnitud

del dao causado y el monto de la indemnizacin.

El abogado defensor analiza los argumentos de la imputacin, rebate,

si fuera el caso, la pena y reparacin civil solicitados y solicita

absolucin o atenuacin de pena. Si el agraviado solicita informar,

o
podr hacerlo. Finalmente el acusado podr intervenir exponiendo los

ch
argumentos que considere necesarios para su defensa.

re
De
de
e ca
ot
bli
Bi

88

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CAPITULO V
CASO PRCTICO

1.- Planteamiento del Asunto

Se tiene que el da 18 de octubre del 2007, siendo aproximadamente las

19:30 minutos se hizo presente a la comisara de Casagrande la persona

de TEOFILO DIAZ YOPLA, haciendo de conocimiento que su hermano

o
ELEUTERIO DIAZ SANCHEZ ha sido lesionado con arma de fuego en

ch
circunstancias que se diriga a su domicilio, para lo cual lo trasladaron al

re
hospital de Essalud, ante dicha denuncia el SOT2 DINO HORACIO
De
PONCE PARDO y el SOT1 AUGUSTO VIGO ORTIZ se dirigieron a dicho

nosocomio y en la sala de emergencia encontraron al agraviado siendo

atendido por el mdico de turno DOMINGO ZAVALA CRUZADO, quien


de

solicito el apoyo policial para el traslado del herido al hospital de Essalud

de chocope, pues presentaba como diagnstico traumatismo abdominal


ca

penetrante por proyectil de arma de fuego, encontrndose aun consciente


e

el agraviado inform al personal policial que quienes le haban disparado


ot

eran MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN conocido con el apelativo de


bli

tuco y PAUL CLODOMIRO GAMBOA MARIN quienes premunidos de


Bi

revlveres lo interceptaron cuando iba a su domicilio, luego de dispararle lo

dejaron abandonado en dicho lugar. Durante la intervencin quirrgica el

agraviado falleci a las 22:20 minutos por paro respiratorio habindose

efectuado el levantamiento de cadver y la necropsia de ley se determina

que las causas de muerte fueron: traumatismo torxico perforante y

traumatismo abdominal cerrado y shock hipovolmico siendo el agente

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causante proyectil de arma de fuego por mano ajena, que las imputaciones

efectuadas por el agraviado antes de su muerte se corroboran con la

denuncia que interpusiera el da 13 de octubre del mismo ao contra los

denunciados MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN, PAUL CLODOMIRO

GAMBOA MARIN y la persona de LUIS MARIN, por atentar contra su

integridad fsica y amenaza de muerte, y en esa misma fecha siendo las

o
22.10 minutos efectuaron disparos contra su vivienda, hecho que fue

ch
constatado por personal policial y el representante del Ministerio Pblico y

re
el agraviado occiso en esa oportunidad hizo entrega al personal policial los

proyectiles que encontro en su vivienda para ser analizados en el


De
laboratorio de criminalstica, igualmente los proyectiles hallados en el

cuerpo de la vctima en la diligencia de necropsia se remitieron para las


de

pericias balsticas respectivas.


ca

2.- Determinacin del Litigio


e

El litigio o litis en materia penal se determina a travs de dos elementos, en


ot

primer lugar se debe determinar si es que la conducta realizada constituye


bli

delito o no, para luego determinar si el sujeto al que se procesa tiene

responsabilidad o no en la comisin de la conducta, es decir, ver si en el


Bi

proceso penal se encuentra esclarecido la verdad concreta de la

imputacin realizada y de establecer si se ha afectado el bien jurdico

tutelado.

En el presente caso el litigio se determina cuando TEOFILO DIAZ YOPLA

hermano del occiso ELEUTERIO DIAZ SANCHEZ, imputa la comisin del

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delito contra la vida el cuerpo y la salud en la modalidad de homicidio

calificado a los seores MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN conocido con

el apelativo de tuco y PAUL CLODOMIRO GAMBOA MARIN, como

autores del delito.

3.- Tipificacin de la materia controvertida

o
La conducta de los acusados MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN y PAUL

ch
CLODOMIRO GAMBOA MARIN, ha sido adecuada al tipo penal segn la

re
norma contenida en el artculo ciento ocho numeral tercero del Cdigo
De
Penal, el cual lo sanciona con una pena privativa de la libertad no menor

de quince aos.
de

4.- Desarrollo Procesal y Procedimental


ca

4.1.- Informe Policial

En merito del informe nmero 044-7-RPLL/DIVPO, PNP que corre de


e

fojas uno al 46; la polica tan pronto tiene conocimiento de los hechos
ot

delictivos con oficio N 533-07 comunica al Fiscal del segundo


bli

despacho de la Fiscala penal corporativa provincial de Ascope, el


Bi

fallecimiento de Eleuterio Daz Snchez causado por proyectil de

arma de fuego; asimismo solicito al mdico del hospital de Essalud

de chocope el retiro del cadver, solicita al puesto de sanidad PNP

de paijn se practique la prueba de absorcin atmica en el cadver

y en el investigado Miguel ngel gamboa Marn, solicita los

antecedentes policiales y requisitorias sobre el investigado y se

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comunica al juez de investigacin preparatoria de la provincia de

Ascope sobre la detencin de Miguel ngel gamboa Marn.

4.2.- Requerimiento de detencin preliminar

A fojas cincuenta y siete la Fiscal provincial del segundo despacho de

la fiscala provincial penal de Ascope, REINA ELIZABETH RUIZ

GUIO en al caso signado con el nmero 483-2007, de conformidad

o
con lo establecido en el artculo 261 del NCPP solicito ante el juez de

ch
investigacin preparatoria se dicte MANDATO DE DETENCION

re
PRELIMINAR, contra la persona de Miguel ngel gamboa Marn, por

el delito contra la vida el cuerpo y la salud en la modalidad de


De
HOMICIDIO CALIFICADO, en agravio de Eleuterio Daz Snchez,

basndose como elementos de conviccin en la denuncia de


de

amenaza de muerte interpuesta por el occiso das antes de su muerte

y en los testimoniales de los sub oficiales que lo atienden en el


ca

traslado al nosocomio.
e

4.3.- Auto de detencin preliminar


ot

A fojas cincuenta y nueve con fecha 19 de octubre del 2007 el juez


bli

de investigacin preparatoria de Ascope, ROSENDO POMPEYO VIA

CASTILLO, emite el auto en cual se resuelve declarar


Bi

PROCEDENTE LA DETENCION PRELIMINAR JUDICIAL de Miguel

ngel gamboa Marn por el trmino de 24 horas a fin de que la

fiscala continu con las investigaciones preliminares que ayuden a

establecer o no la responsabilidad del denunciado.

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4.4.- Disposicin de formalizacin de investigacin preparatoria

A fojas sesenta y dos teniendo en cuenta los actuados en la presente

investigacin y atendiendo a la forma y circunstancias que

corresponden al delito en que habran incurrido los investigados

MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN y PAUL CLODOMIRO GAMBOA

MARIN, se dispone formalizar y continuar investigacin preparatoria,

o
en consecuencia realcense en el plazo de ciento veinte das los

ch
actos de investigacin y se solicita al juez de investigacin

re
preparatoria dicte mandato de prisin preventiva contra los imputados

por cuanto se dan los presupuestos establecidos en el artculo 268,


De
269 y 270 del cdigo procesal penal.

4.5.- Audiencia de prisin preventiva


de

A fojas setenta y cinco y siguientes corre la audiencia de prisin

preventiva en donde el seor Juez de investigacin preparatoria de


ca

la Provincia de Ascope, en donde resuelve declarar INFUNDADO EL


e

REQUERIMIENTO DE PRISION PREVENTIVA contra Miguel ngel


ot

gamboa Marn, se dicta COMPARECENCIA RESTRICTIVA con la


bli

salvedad que obedezca las reglas de conducta que le sealan; el

argumento es que todava no se conoce el resultado de la prueba de


Bi

absorcin atmica y seria una medida desproporcionada darle

detencin. Y FUNDADA EL REQUERIMIENTO DE PRISION

PREVENTIVA contra Pal Clodomiro gamboa Marn.

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4.6.- Requerimiento acusatorio

A folios ciento doce se ha emitido el requerimiento acusatorio por

parte del Fiscal Manuel Javier Lpez Mndez, Fiscal provincial del

segundo despacho de la fiscala provincial penal de Ascope formula

ACUSACION por la comisin del delito de homicidio calificado con

alevosa contra los imputados Miguel ngel gamboa Marn y Pal

o
Clodomiro gamboa Marn, y requiere que se les imponga quince aos

ch
de pena privativa de libertad con carcter de efectiva y al pago de

re
diez mil nuevos soles por concepto de reparacin civil.

4.7.- Auto de enjuiciamiento De


A fojas doscientos veinte y ocho el juez de investigacin preparatoria

de Ascope DICTA AUTO DE ENJUICIAMIENTO, contra Miguel ngel


de

gamboa Marn y Pal Clodomiro gamboa Marn, acusados por el

Fiscal Manuel Javier Lpez Mndez, Fiscal provincial del segundo


ca

despacho de la fiscala provincial penal de Ascope, por la comisin


e

del delito de homicidio calificado con alevosa en agravio de Eleuterio


ot

Daz Snchez, delito tipificado y sancionado en el artculo 108 inciso


bli

3 del cdigo penal concordante con el artculo 106 del mismo cuerpo

legal; y ordena que se remitan los actuados al juzgado penal


Bi

colegiado de Trujillo encargado del juicio oral por tratarse de un delito

con pena privativa de libertad mayor de 6 aos conforme lo dispone

el artculo 28 inciso 1 del cdigo procesal penal.

94

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4.8.- Auto de citacin a juicio oral

A fojas doscientos treinta y dos el primer juzgado penal colegiado de

Trujillo, el cual se encuentra integrado por los seores vocales: Jorge

Guillermo morales galarreta como presidente, Vctor Ral malca

guaylupo y Mery Elizabeth robles Briceo como director de debates;

resuelven citar a juicio oral para el da treinta de julio del 2008 a las

o
10.30 de la maana, a realizarse en la sala de audiencia pblica del

ch
Establecimiento Penal el Milagro.

re
4.9.- Juicio oral

A fojas doscientos sesenta y siguientes corre las cinco sesiones de


De
audiencias que se realizaron en el proceso seguido contra los

acusados Miguel ngel gamboa Marn y Pal Clodomiro gamboa


de

Marn, en donde los abogados de ambas partes presentan y actan

todas las pruebas necesarias tendientes a demostrar o no su


ca

responsabilidad.
e

4.10.- Sentencia
ot

A fojas doscientos noventa y uno y siguientes corre la sentencia


bli

expedido por el primer juzgado colegiado de Trujillo, expediente

3298-2008, en donde en la parte resolutiva falla CONDENANDO


Bi

MIGUEL ANGEL GAMBOA MARIN y PAUL CLODOMIRO GAMBOA

MARIN, por el delito de HOMICIDIO CALIFICADO, en la modalidad

de ALEVOSIA, en agravio de Eleuterio Daz Snchez, a DIEZ AOS

de pena privativa de la libertad, la misma que computada vencer el

11 de abril del 2018, fecha en que debern ser puestos en libertad,

95

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siempre y cuando no exista otra orden de detencin emanada de

autoridad competente; FIJARON el monto de la reparacin civil en la

suma de OCHO MIL NUEVOS SOLES a favor de los herederos

legales del agraviado y ORDENARON la inscripcin en el registro

correspondiente a cargo del poder judicial, la condena impuesta en la

presente sentencia.

o
4.11.- Audiencia de apelacin de sentencia

ch
A fojas trescientos trece los sentenciados interponen recurso de

re
apelacin argumentando que no existe medio probatorio alguno que

demuestre su responsabilidad, que por el contrario solamente existe


De
la sindicacin de los policas que trasladaron al herido y en su

trayecto l hoy occiso les dijo que eran los sentenciados los que le
de

haban causado los disparos; la audiencia corre a fojas trescientos

cincuenta y nueve y luego de los debates correspondientes se expide


ca

sentencia por los vocales de la primera sala penal de apelaciones


e

conformada por los doctores Vctor Burgos Marios, Cecilia Len


ot

Velsquez y Csar Ortiz Mostacero, por unanimidad resuelven


bli

REVOCAR LA SENTENCIA APELADA, absolvindolos como autores

del delito de homicidio Calificado y dispusieron su inmediata libertad;


Bi

los fundamentos en que se basaron: a) Para ser destruida la

presuncin de inocencia, no slo basta la acreditacin del hecho

punible, sino que es necesario acreditar la vinculacin del hecho con

el sujeto de imputacin. b) La mera sindicacin no puede ser

fundamento para establecer la responsabilidad penal y, por

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consiguiente, para imponer una pena. c) Que, los testimonios de

referencia de por si, no tienen valor si no estn corroborados con

otras pruebas.

4.12.- Recurso de casacin

A fojas trescientos sesenta y dos la representante del Ministerio

Pblico interpone recurso de casacin contra la sentencia expedida

o
de fecha 30 de diciembre del 2008, su escrito se fundamenta en las

ch
causales previstas en el inciso 1 y 4 del artculo 427 del cdigo

re
procesal penal, teniendo en cuenta que existen pruebas suficientes

que vinculan a los procesados como autores del delito; a fojas


De
trescientos sesenta y ocho la primera sala de apelaciones de Trujillo

resuelve en el sentido de DECLARARON INADMISIBLE por no


de

sealar claramente la causal invocada ya que no se puede invocar

cuestionamientos a la valoracin de la prueba en va de casacin.


e ca
ot
bli
Bi

97

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IV.- RESULTADOS
MAPA CONCEPTUAL N 1
NATURALEZA JURDICA DE LA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO
PENAL

ETAPA INTERMEDIA

o
ch
Teoras Que la explican

re
ES UNA ETAPA
De ES UNA ETAPA
INDEPENDIENTE DEPENDIENTE
de

Es un etapa
ca

Porque los actos


independiente que tiene
procesales que se dan en
como decisin ms
e

esta etapa son de anlisis


importante la de
ot

de lo actuado en la fase de
determinar en base a
la investigacin
bli

todo lo actuado, si existe


preparatoria,
mrito para una
Bi

constituyendo tan solo un


acusacin o en su
nexo de control en las dos
defecto el
fases del proceso penal.
sobreseimiento

98

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MAPA CONCEPTUAL N 2
EL CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIN EN LA ETAPA INTERMEDIA

EL CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIN

Se aplica

o
ch
Sobre el Requerimiento Fiscal

re
que puede ser una acusacin
De
o el sobreseimiento.
de

El cual
ca

Debe cumplir con ciertas

formalidades, cuyo sentido radica


e

en la bsqueda de precisin en la
ot

decisin judicial.
bli
Bi

99

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MAPA CONCEPTUAL N 3
EL CONTROL SUSTANCIAL DE LA ACUSACIN EN LA ETAPA
INTERMEDIA

EL CONTROL SUSTANCIAL DE LA ACUSACIN

o
ch
Se aplica

re
Sobre los Requerimientos del Fiscal que
De
pueden ser Una Acusacin o en su defecto

el sobreseimiento.
de

El cual
e ca

Consiste en determinar si los medios de


ot

prueba ofrecidos son suficientes para su


bli

requerimiento o si la tipificacin del delito

no es la adecuada segn los actuados.


Bi

100

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MAPA CONCEPTUAL N 4
EL CONTROL DE LA ACUSACIN Y LA VULNERACIN DEL DEBIDO
PROCESO Y LA TUTELA EFECTIVA

El control formal y sustancial del requerimiento del

fiscal busca que de ser el caso se precisa

o
adecuadamente el delito en base a las diligencias

ch
actuadas en la investigacin preparatoria

re
En la realidad judicial su deficiencia vulnera
De
de

El debido procesal penal como

garanta constitucional, exigiendo


ca

que se cumplan eficientemente el

control del requerimiento fiscal


e
ot

Para lograr
bli
Bi

Una tutela penal efectiva


en favor de los
justiciables acorde con
un Estado social y
democrtico de Derecho.

101

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V.- DISCUSION DE RESULTADOS

MAPA CONCEPTUAL N 1 NATURALEZA JURDICA DE LA ETAPA

INTERMEDIA DEL PROCESO PENAL

La investigacin que se ha llevado a cabo a lo largo de la investigacin

preliminar consiste en la acumulacin de un conjunto de informacin que

servir para determinar si es posible someter a una persona determinada

o
(imputado-acusado) a un juicio. Sin embargo, los distintos sistemas

ch
procesales no pasan automticamente de la instruccin o investigacin

re
preparatoria al juicio. Existe entre ambos una fase intermedia el cual es un

periodo de discusin bastante amplio e importante dentro de la estructura


De
general del proceso.

Existiendo en la doctrina una discusin en cuanto si la etapa intermedia es


de

o no una etapa del proceso penal, en ese sentido hemos tratado de

agruparlo en dos posturas:


ca

A.1.- Los que sostienen que no es una etapa independiente.


e

-Mauricio Duce y Cristina Riego resaltan la caracterstica de esta


ot

etapa como la del control de la acusacin, ya que existen dos fases


bli

dentro de la etapa de la investigacin postulando la existencia de la

fase anterior a la formalizacin de la investigacin y la fase posterior


Bi

a la formalizacin de la investigacin.

-Gmez Colomer niega la existencia de esta etapa, porque el dictado

del auto de sobreseimiento o la presentacin de la acusacin y la

preparacin de la apertura del juicio, constituye una resolucin

especfica sobre la accin penal, es decir, negando que haya

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acusacin (sobreseimiento) o afirmando que la hay (auto de

enjuiciamiento).

-Cubas Villanueva considera que los actos procesales que se dan en

los actos preparatorios son de anlisis de lo actuado en la fase de la

investigacin, constituyendo solo un nexo de control entre las dos

fases del proceso penal. Para el autor, este momento del proceso no

o
es independiente de aquellas dos, sin reparar en la importancia que

ch
tiene en un proceso el hacer un alto en la primera etapa para analizar

re
lo que se ha acusado, y que luego de un anlisis del caso el fiscal

decida si se ingresar a la siguiente etapa a travs de la acusacin


De
fiscal, o si solicita el sobreseimiento del caso.

A.2.- Los que sostienen que si es una etapa independiente.


de

-Beling sostiene la independencia procesal en esta etapa, llamada

tambin procedimiento sobre la apertura en alusin a la decisin


ca

ms importante del procedimiento intermedio, como es la de


e

determinar en base a todo lo actuado si existen las pruebas


ot

necesarias para realizar una acusacin o en su defecto solicitar el


bli

sobreseimiento.

-Snchez Velarde, seala que en esta etapa intermedia el fiscal


Bi

puede pedir el archivamiento del proceso, o formular acusacin, o

pedir la ampliacin de la investigacin, tambin es factible la consulta

del fiscal supremo penal cuando la sala discrepa de la opinin de

archivo del fiscal superior, se pueden plantear medios de defensa,

hacer peticiones de libertad provisional, ofrecer pruebas, formular

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recusaciones, entre otras. Se trata de una etapa importante del

proceso por la trascendencia de las decisiones y actuaciones

judiciales, en esencia, se puede afirmar que en esta fase se definen

la continuacin del proceso penal.

Por nuestra parte consideramos que es una etapa independiente por

cuanto persigue sus propios fines, el Cdigo Procesal Penal de 2004

o
consigna a la etapa intermedia como la segunda etapa del proceso penal;

ch
la cual se caracteriza porque es dirigida por el juez de la investigacin

re
preparatoria y se funda en la idea de que los juicios deben ser previamente

preparados, a fin de que lleguen a ellos solo los conflictos realmente


De
relevantes. Por eso, en esta etapa se evala la investigacin preparatoria y

culmina en la decisin judicial que se opte; o expedir la resolucin de


de

sobreseimiento, o continuar el proceso (La acusacin fiscal, el desarrollo

de la audiencia preliminar y el auto de enjuiciamiento).


ca

MAPA CONCEPTUAL N 2 EL CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIN


e

EN LA ETAPA INTERMEDIA
ot

La investigacin concluye con un pedido, que normalmente realiza el fiscal.


bli

Ese requerimiento fiscal, como tambin hemos visto, podr consistir en el


Bi

pedido de apertura a juicio, esto es, en una acusacin. O podr consistir en

un sobreseimiento, es decir, en el pedido de que la persona imputada sea

absuelta sin juicio, porque de la sola investigacin preliminar surge la

certeza de que no ha sido la autora del hecho punible, o bien que ese

hecho punible no ha existido en realidad. Tambin pueden existir otros

pedidos, tales como el archivo o el sobreseimiento provisional, pero los dos


104

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modos esenciales de conclusin de la investigacin son, o deberan ser, la

acusacin y el sobreseimiento.

Estos pedidos deben ser controlados en un doble sentido: por una parte

existe un control formal; por la otra, existe un control sustancial de los

requerimientos fiscales o de los actos judiciales conclusivos.

Este control formal, a su vez, puede ser necesario u optativo, segn que la

o
fase intermedia sea una etapa obligada del proceso o ella solo exista

ch
cuando alguno de los sujetos procesales objeta el requerimiento fiscal;

re
aunque en nuestro caso es una etapa independiente y obligatoria.

Para simplificar la explicacin, supondremos que el requerimiento fiscal es


De
un sobreseimiento o una acusacin. En uno u otro caso, tal requerimiento

debe cumplir con ciertas formalidades, cuyo sentido radica en la bsqueda


de

de precisin en la decisin judicial. Por ejemplo, se debe identificar

correctamente al imputado, se debe describir el hecho por el cual se pide la


ca

absolucin o la apertura a juicio, se debe calificar jurdicamente ese hecho.


e

En cualquiera de estos campos, el requerimiento fiscal puede contener


ot

errores o "vicios", que deben ser corregidos para que la decisin judicial no
bli

sea invlida. Por ejemplo, la acusacin o el sobreseimiento pueden

identificar mal al imputado, y ello podra causar la condena o la absolucin


Bi

de la persona equivocada; puede describir el hecho de un modo incorrecto

ya sea por exceso o por defecto, es decir, porque incluye circunstancias de

hecho que no han formado parte de la investigacin o, al contrario, porque

omite circunstancias de hecho relevantes para el caso.

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Los distintos sujetos procesales tendrn inters en corregir esos defectos.

El imputado, el defensor o el querellante querrn que la decisin judicial

sea correcta y no pueda ser invalidada. Cada uno, obviamente, desde la

ptica de sus intereses particulares. Pero tambin el juez tendr inters en

que la decisin judicial no contenga errores o en que estos no se trasladen

a la etapa de juicio donde pueden generar mayores perjuicios o invalidar la

o
totalidad del propio juicio.

ch
En sntesis, desde este punto de vista, la fase intermedia constituye el

re
conjunto de actos procesales cuyo objetivo consiste en la correccin o

saneamiento formal de los requerimientos o actos conclusivos de la


De
investigacin. El Pleno indica que el control formal de la acusacin fiscal,

(que tambin procede de oficio por el Juez, porque la revisin del


de

cumplimiento de los requisitos legales de un acto procesal trascendente y

la validez de la serie procesal constituye una facultad judicial) tiene


ca

sustento en artculo 350 numeral 1 a) del Cdigo Procesal Penal que


e

autoriza a las partes observar la acusacin por defectos formales.


ot

El Acuerdo Plenario seala que el control formal comprende los supuestos


bli

descritos en el artculo 349 del Cdigo Procesal Penal esto es los

requisitos de la Acusacin Fiscal y si hay defectos y son considerados por


Bi

el Juez este proceder conforme al artculo 352 del Cdigo Procesal

Penal adoptando una decisin inmediata de devolucin de los actuados al

Fiscal, con la necesaria suspensin de la audiencia, siempre que se

requiera de un nuevo anlisis del Ministerio Pblico.

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MAPA CONCEPTUAL N 3 EL CONTROL SUSTANCIAL DE LA

ACUSACIN EN LA ETAPA INTERMEDIA

Pero la fase intermedia no agota su funcin en el control formal, sirve

tambin y principalmente para realizar un control sustancial sobre esos

actos conclusivos. Los actos que ponen fin a la investigacin como son los

requerimientos fiscales implican un determinado grado de acumulacin de

o
informacin o de conocimiento necesario sobre el hecho y su autor.

ch
Por ejemplo: si se trata de una acusacin, tendr que ser una acusacin

re
fundada; esto no significa que ya debe hallarse probado el hecho, porque

ello significara una distorsin de todo el sistema procesal. La acusacin es


De
un pedido de apertura a juicio, por un hecho determinado y contra una

persona determinada, y contiene una promesa, que deber tener


de

fundamento, de que el hecho ser probado en el juicio. Supongamos que

un fiscal acusa, pero no ofrece ninguna prueba o presenta prueba


ca

notoriamente insuficiente, intil o impertinente. Esa acusacin carecer de


e

fundamento y tendr un vicio sustancial, ya que no se refiere a ninguno de


ot

los requisitos de forma, sino a las condiciones de fondo necesarias para


bli

que esa acusacin sea admisible.

Lo mismo puede ocurrir con un sobreseimiento, medida que implica un


Bi

grado de certeza total o, por lo menos y en principio, el mismo grado de

certeza necesario para una sentencia absolutoria. Si el requerimiento de

sobreseimiento no demuestra que existe ese grado de certeza, tendr un

vicio sustancial, que no se relaciona con el cumplimiento de las formas

necesarias para que ese pedido sea vlido.

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Si es un objetivo del sistema procesal el que los juicios sean serios y

fundados y que no se desgasten esfuerzos en realizar un juicio cuando no

estn dadas las condiciones mnimas para que se pueda desarrollar con

normalidad o para que el debate de fondo tenga contenido, se debe

establecer un mecanismo para "discutir" previamente si estn presentes

esas condiciones "de fondo".

o
La fase intermedia cumple esta funcin de discusin o debate preliminar

ch
sobre los actos o requerimientos conclusivos de la investigacin. El

re
imputado y su defensor podrn objetar la acusacin porque carece de

suficiente fundamento y se pretende someter a juicio a una persona sin


De
contar con los elementos necesarios para poder probar esa acusacin.

Tambin pueden objetar que el hecho descrito en la acusacin no


de

constituye delito o que comporta un delito distinto del considerado en ese

requerimiento.
ca

El Pleno de Jueces Supremos en su considerando catorce seala que el


e

control sustancial de la acusacin est en funcin al mrito mismo del acto


ot

postulatorio del Fiscal. Negar la validez de la acusacin y la consecuente


bli

procedencia del juicio oral con independencia de la aplicacin de un criterio

de oportunidad, circunscrito a los supuestos


Bi

El sobreseimiento puede ser realizado de oficio. Al Juez de la investigacin

preparatoria le corresponde decretarla, cuando la presencia de los

requisitos del sobreseimiento es visible y clara, no sin antes instar el

pronunciamiento de las partes sobre el particular de tal forma que se

preserve el derecho de defensa.

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MAPA CONCEPTUAL N 4 EL CONTROL DE LA ACUSACIN Y LA

VULNERACIN DEL DEBIDO PROCESO Y LA TUTELA EFECTIVA

Mientras las leyes son obedecidas, todo va bien, o al menos permanecen

ocultos los defectos, es la desobediencia la que los hace salir fuera. El

proceso, se ha dicho y el proceso penal ms que ningn otro, descubre las

contradicciones del Derecho, el cual se ingenia para superarla.

o
Es esta la razn de la bsqueda de un modelo procesal en el cual se

ch
respeten los derechos del imputado como los de la vctima por igual; al fin

re
y al cabo, al imputado se le probarn su culpabilidad al final del proceso y,

mientras dure este, el imputado no se convertir en vctima del sistema


De
penal. Hoy en da, no cabe duda que el modelo que lo permite sea el

acusatorio garantista, modelo que se encuentra vigente en nuestro pas.


de

El nuevo Cdigo Procesal Penal aprobado con Derecho Legislativo N 957

tiene una estructura e instituciones edificadas sobre la base del modelo


ca

acusatorio, caracterizado por la separacin de las funciones de


e

investigacin y de juzgamiento; el juez no procede de oficio; no puede


ot

condenar a una persona distinta de la acusada, ni por los hechos distintos


bli

de los imputados; el proceso se desarrolla conforme a los principios del

juzgamiento, la libertad del imputado es la regla durante todo el proceso,


Bi

etc. Adems tenemos que resaltar la implantacin de la oralidad, en la

medida que permite que los juicios se realicen con inmediacin y

publicidad permitiendo un mayor acercamiento y control de la sociedad

hacia los encargados de impartir justicia en nombre de Estado.

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En ese sentido los derechos y garantas constitucionales, reconocidas por

la Constitucin (extensivamente por los Tratados reconocidos por nuestro

Pas)deben ser respetados por el proceso penal por la sencilla razn, de

que el Estado peruano al igual que la sociedad, tienen el deber de proteger

los derechos fundamentales, a tenor del art. 1 de nuestra Constitucin, y

por tanto, el Estado al ejercer su funcin penal, no puede desconocer tales

o
derechos, bajo sancin de que el proceso penal sea declarado nulo. Aqu

ch
reside la razn por la que nosotros adoptamos el trmino de "garantas

re
constitucionales del proceso penal", para referirnos al cmulo de principios,

derechos y libertades fundamentales reconocidas por la Constitucin, y


De
que a su vez, se encuentran garantizados por ella misma, a travs del

carcter de norma fundamental, que dota al ordenamiento, y en especial, a


de

las normas que regulan la funcin penal del Estado, de unidad y

coherencia. En ese contexto, el derecho al debido proceso, principio y pilar


ca

fundamental de todo proceso en general, dentro de un Estado de Derecho,


e

se convierte en la piedra angular en la proteccin de las garantas y


ot

derechos fundamentales del individuo


bli

Ahora la etapa intermedia del proceso penal se funda en la idea de que los

juicios deben ser preparados convenientemente y se debe llegar a ellos


Bi

luego de una actividad responsable. El juicio es pblico y ello significa que

el imputado deber defenderse de la acusacin en un proceso abierto, que

puede ser conocido por cualquier ciudadano

As como la publicidad implica una garanta en la estructuracin del

proceso penal, tambin tiene un costo: por ms que la persona sea

110

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absuelta y se compruebe su absoluta inocencia, el solo sometimiento a

juicio siempre habr significado una cuota considerable de sufrimiento,

gastos y aun de descrdito pblico. Por tal razn, un proceso

correctamente estructurado tiene que garantizar, tambin, que la decisin

de someter a juicio al imputado no sea apresurada, superficial o arbitraria.

Imaginemos los efectos sociales de un proceso penal en el que la sola

o
denuncia basta para que se someta a las personas a juicio pblico: tal

ch
proceso servira ms bien como un mecanismo de persecucin y

re
descrdito de las personas antes que como un mecanismo

institucionalizado para resolver los conflictos penales.


De
Se han planteado dudas y discusiones acerca de cul es la resolucin

adecuada cuando no se ha llegado al grado de certeza que requiere el


de

sobreseimiento, tampoco existen razones suficientes para fundar una

acusacin y la investigacin se halla agotada. Podemos decir, pues, que


ca

nos hallamos ante un estado de incertidumbre insuperable.


e

Algunos argumentan que en estos casos se debe arribar a una decisin


ot

provisional, porque en teora nunca se puede afirmar que la incertidumbre


bli

sea insuperable. Sin embargo esto no es cierto. Supongamos el caso de

un marido que ha golpeado a su esposa, dentro del cuarto conyugal, sin


Bi

otros testigos que ellos mismos. La esposa dir que su marido la lesiono y

el marido dir que se golpe accidentalmente. No existen otros indicios, ni

pruebas indirectas: solo los dichos de uno contra el otro. Cul es la

solucin adecuada?

111

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Es evidente desde nuestro punto de vista, pues, que nos hallamos ante

una incertidumbre insuperable, como los casos de este tipo son bastante

frecuentes y muchas veces existe la conviccin ntima de que el imputado

ha sido culpable, se pretende utilizar una solucin provisional (el

sobreseimiento provisional) como un modo de castigo indirecto. No

necesita demasiado anlisis la afirmacin de que esa es una utilizacin

o
totalmente inconstitucional del proceso, y la pervivencia de lo que se

ch
denomina en la doctrina como "penas extraordinarias", es decir, la

re
posibilidad de aplicar ex post penas no previstas, que surgen de la

discrecionalidad del juez. De


La solucin correcta para los estados de incertidumbre insuperable es

tambin el sobreseimiento. No solo por derivacin de la regla del in dubio


de

pro reo, sino porque existe un derecho de las personas a que su situacin

procesal adquiera, en un tiempo razonable, un carcter definitivo. El


ca

sometimiento a proceso es siempre un menoscabo y ese menoscabo no se


e

puede extender en el tiempo ms all de lo razonable. Menos an cuando


ot

no existe ninguna esperanza seria de que la situacin de incertidumbre


bli

puede cambiar.

Finalmente para lograr una tutela judicial efectiva se complementa con el


Bi

derecho que se tiene a que la resolucin que pone fin al proceso

(sobreseimiento) pueda ser operativizada en la realidad. De nada servira

permitir el acceso al proceso y lograr la obtencin de una resolucin que

ponga fin al proceso de forma favorable, si es que el pronunciamiento

judicial queda slo en eso, un pronunciamiento, y no puede conseguir

112

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virtualidad en la vida social; ya que las resoluciones judiciales firmes no

son meras declaraciones de intenciones, sino que es necesario que se

ejecuten obligatoriamente.

o
ch
re
De
de
e ca
ot
bli
Bi

113

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VI.- CONCLUSIONES

-La deficiencia en el control formal y sustancial de la acusacin fiscal, que

realizan los operadores jurisdiccionales en la etapa intermedia del

proceso penal vulnera el debido proceso legal establecido como garanta

constitucional dentro de un Estado social y democrtico de Derecho.

-La naturaleza jurdica de la etapa intermedia asumida en el Modelo

o
acusatorio garantista por el Nuevo Cdigo Procesal Penal, es la de

ch
considerarlo una etapa independiente que tiene como decisin ms

re
importante en determinar en base a lo actuado si se requiere una

acusacin o en su defecto el sobreseimiento.


De
-El control formal que se realiza en la etapa intermedia tiene como
de

finalidad controlar que el requerimiento fiscal cumpla con las formalidades

exigidas por la ley, mientras que el control sustancial o material busca


ca

garantizar que el requerimiento se base en medios probatorios suficientes


e

y que la tipificacin del delito sea la adecuada.


ot

-La realidad judicial demuestra que los operadores del Derecho realizan
bli

un deficiente control formal (no identifican debidamente a los autores) y


Bi

sustancial del requerimiento fiscal (insuficiencia probatoria y/o mala

tipificacin del delito) que vulnera el debido proceso legal ocasionando un

costo social al justiciable que reclama una tutela penal efectiva de sus

derechos.

114

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VII.- RECOMENDACIONES

- Realizar programas de capacitacin a travs de diplomados de

especializacin va academia de la magistratura dirigida tanto a los

trabajadores del Poder Judicial y Ministerio Pblico, para que puedan

entender a ciencia cierta cual es su verdadera funcin en el control

formal y sustancial que realizan en la etapa intermedia del proceso

o
penal.

ch
- Es necesario concientizar a los operadores del Derecho, en especial a

re
los que laboran en Ministerio Pblico, que su labor como fiscales no
De
solamente se limita a investigar y aportar las pruebas necesarias para

acusar el investigado, si no que si de lo actuado no existen medios


de

probatorios suficientes en contra del investigado deben requerir el

sobreseimiento, lo cual en la prctica no sucede a menudo por miedo


ca

a los cuestionamiento de la prensa.


e
ot
bli
Bi

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