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TIPOLOGÍA PROCEDIMIENTO
DE INSTRUMENTO
NORMATIVO:
NOTAS:
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Technical Audit HSE
INDICE
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Technical Audit HSE
2. NORMAS DE REFERENCIA
3. DEFINICIONES
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4. PREMISA
5. EJECUCIÓN
Como tales, éstos son parte integrante del SG de las BU y por lo tanto
son oportunamente llevados a procedimientos, siguiendo las
indicaciones del presente documento, así como los principios generales
de la Ref. 3.
A través de las Technical Audit las BU aseguran que todos los elementos
descritos en el SG (a excepción de donde no se pueda aplicar debido a
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Technical Audit HSE
6. REGISTROS Y DOCUMENTACIÓN
6.1. Plan de Auditoría Interna
6.2. Acta de Reunión de Apertura de Auditoría Interna
6.3. Registro de Asistencia a la Reunión de Apertura / Cierre /
Seguimiento
6.4. Informe de Auditoría Interna
6.5. Reporte de No Conformidades
6.6. Registro de Fortalezas y Oportunidades de Mejora
6.7. Registro del Acta de Reunión de Cierre
6.8. Plan de Acciones Correctivas y Preventivas
6.9. Evaluación de la Auditoría Interna
6.10. Redacción y Presentación del Resultado Final de la Auditoría
Interna
6.11. Ficha de Seguimiento y Control de Acciones Correctivas
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2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
5. FECHA DE EJECUCIÓN
Desde: Hasta:
6. PROGRAMACIÓN DE ENTREVISTAS
Día Hora Persona
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7. PLAN DE ACTIVIDADES
FECHA:
HORA SUBPROCESO NUMERAL AUDITOR AUDITADO
FECHA:
HORA SUBPROCESO NUMERAL AUDITOR AUDITADO
FECHA:
HORA HORA HORA HORA HORA
_______________________ ___________________________________
AUDITOR PRINCIPAL JEFE PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA
Fecha:
Hora de inicio: Hora de terminación: Lugar:
1. Asistencia.
2. Presentación.
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1. OBJETO DE LA AUDITORÍA
2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
3. DOCUMENTOS REVISADOS
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5. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS
6. EQUIPO DE AUDITORÍA
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INSTRUCCIONES
0. Encabezado
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4. Hallazgo
5. Descripción de la no conformidad:
13.Acción tomada:
PARTE 3 – VERIFICACIÓN
14. ¿La acción tomada fue eficaz? 15. Si no fue eficaz diga la razón:
Sí No
16. Firma del responsable del proceso: 17. Fecha:
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Proceso o dependencia:
Auditor principal:
Fecha:
FORTALEZAS:
OPORTUNIDADES DE MEJORA:
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Proceso o dependencia:
Auditor principal:
Fecha:
Hora de inicio y de terminación:
Lugar:
1. Agradecimientos
2. Asistencia.
3. Hallazgos significativos
4. Acciones correctivas
El responsable del proceso enviará el Plan de Acciones Correctivas y
Preventivas al Auditor Principal el día de
5. Informe de la auditoría
Finalmente se informó que se procederá a la entrega del informe final de la
auditoría al área el día . . . . . . .
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AUDITOR PRINCIPAL:
EQUIPO DE LA AUDITORIA:
Calificación
PLANEACIÓN DEL TRABAJO 5 4 3 2 1
Los objetivos, alcance y programa de la auditoría fueron
entendidos y acordados antes de iniciarla
El enfoque para la auditoría fue comunicado efectivamente
La auditoría se detalló en un cronograma y con tiempos
apropiados
Total planeación del trabajo
EJECUCIÓN DEL TRABAJO 5 4 3 2 1
Se notificó suficientemente sobre el trabajo requerido por los
auditores
La auditoría fue realizada eficiente y eficazmente en un tiempo
adecuado
La auditoría interna siguió el trabajo fundamentado en la
oportunidad y el valor agregado
El acuerdo sobre objetivos y alcance se logró
La interrupción de las actividades diarias fue minimizada tanto
como fue posible durante la auditoría
Se realizaron las reuniones de apertura y cierre de la auditoría y
fueron ellas claras y necesarias
Total ejecución del trabajo
RESULTADOS 5 4 3 2 1
Los hallazgos fueron comunicados a un nivel apropiado de una
manera oportuna
Las recomendaciones son significativas, relevantes y son fuentes
útiles de información
Los informes fueron publicados en una manera oportuna
TOTAL RESULTADOS DEL TRABAJO
EN GENERAL 5 4 3 2 1
¿Cuál es su evaluación global del desempeño de la Auditoría
Interna?
¿La Auditoría Interna realizada encajó con sus exigencias y
expectativas?
¿Usted cree que la Auditoría Interna es una función valiosa en
esta Empresa?
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Technical Audit HSE
Conclusiones:
NOMBRE DE LA EMPRESA:
PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA:
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA:
AUDITOR PRINCIPAL:
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Área/Puesto de Trabajo
Responsable Planta:
Fecha de cumplimentación de esta ficha
Área/Puesto de Trabajo de aplicación de las medidas
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