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Fidias G.
Arias
EL PROYECTO DE INVESTIGACIN
Introduccin a la metodologa cientfica
1
Fidias G. Arias
Fidias G. Arias
EL PROYECTO DE INVESTIGACIN
Introduccin a la metodologa cientfica
5 Edicin
Editorial Episteme
3
El proyecto de investigacin
Derechos reservados
2006 EDITORIAL EPISTEME, C.A.
Caracas - Venezuela
Primera edicin: Marzo de 1997

Segunda edicin ampliada y corregida: Octubre de 1997
Tercera edicin revisada: Abril de 1999
Cuarta edicin actualizada: Enero de 2004
Quinta edicin ampliada y corregida: Febrero de 2006
ISBN: 980-07-8529-9
Depsito Legal: If 52620020012541
Diagramacin: Luis Garca Villarreal (0414) 137.34.18

Impresin: Editorial Texto, c.a.
Pedidos por los telfonos:

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El libro original puede ser reconocido por la impresin de sus

pginas en dos colores: negro y verde. Si las pginas estn impresas
en color gris no es original.
4
Fidias G. Arias
NDICE
INTRODUCCIN ........................................................................ 9
PARTE I: INTRODUCCIN A LA METODOLOGA DE LA

INVESTIGACIN CIENTFICA ................................................ 11
CAPTULO 1: CONOCIMIENTO Y CIENCIA ........................... 13

1.1. Concepto de conocimiento ......................................................... 13
1.2. Tipos de conocimiento ............................................................... 14
1.3. Concepto de ciencia ................................................................... 16
1.4. Clasificacin de la ciencia .......................................................... 17
1.5. El mtodo cientfico .................................................................... 18
CAPTULO 2: LA INVESTIGACIN CIENTFICA .................. 21

2.1. Concepto de investigacin .......................................................... 21
2.2. Niveles y diseos de investigacin .............................................. 23
2.3. La investigacin documental ...................................................... 27
2.4. La investigacin de campo ......................................................... 31
2.5. La investigacin experimental ..................................................... 33
CAPTULO 3: EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN .......... 37

3.1. Concepto de problema de investigacin ...................................... 37
3.2. Planteamiento y formulacin del problema .................................. 41
3.3. Delimitacin del problema .......................................................... 42
3.4. Objetivos de investigacin .......................................................... 43
3.5. Correspondencia entre ttulo, problema y objetivo general .... 46
5
CAPTULO 4: HIPTESIS ......................................................... 47

4.1. Concepto de hiptesis ................................................................. 47
4.2. Para qu sirven y cundo usar las hiptesis? .............................. 48
4.3. Tipos de hiptesis ....................................................................... 51
4.4. Cmo redactar las hiptesis? ..................................................... 53
4.5. Relacin problema-hiptesis ....................................................... 55
CAPTULO 5: VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES 57

5.1. Concepto de variable .................................................................. 57
5.2. Tipos de variables ....................................................................... 58
5.3. Dimensiones e indicadores ......................................................... 60
5.4. Operacionalizacin de variables ................................................. 63
5.5. Niveles de medicin de las variables ........................................... 64
CAPTULO 6: TCNICAS E INSTRUMENTOS DE

RECOLECCIN DE DATOS ...................................................... 67
6.1. Relacin entre tcnica e instrumento ........................................... 67
6.2. La observacin y sus instrumentos ............................................. 69
6.3. La encuesta y sus instrumentos ................................................... 72
6.4. La entrevista y sus instrumentos .................................................. 73
6.5. El cuestionario ............................................................................ 74
CAPTULO 7: CONCEPTOS BSICOS DE MUESTREO...... 81

7.1. Concepto de poblacin ............................................................. 81
7.2. Concepto de muestra y tipos de muestreo .................................. 83
7.3. Frmulas para calcular el tamao de la muestra ........................ 87
PARTE II: GUA PARA LA ELABORACIN DE PROYECTOS

DE INVESTIGACIN .................................................................. 91
CAPTULO 8: PLANIFICACIN DE LA INVESTIGACIN... 93

8.1. Etapas del proceso de investigacin ............................................ 93
8.2. Etapa de planificacin de la investigacin .................................. 94
6
Fidias G. Arias
8.3. El anteproyecto de investigacin ................................................. 95

8.4. El proyecto de investigacin ........................................................ 96
8.5. Esquema para el proyecto de investigacin ................................. 99
CAPTULO 9: ELEMENTOS DEL PROYECTO DE

INVESTIGACIN........................................................................... 101
9.1. Aspectos preliminares ................................................................. 101
9.2. Cuerpo del proyecto .................................................................... 103
CAPTULO 10: SISTEMA AUTOR-FECHA: NORMAS APA... 115

10.1. Comentarios previos .................................................................... 115
10.2. Orientaciones para el uso de citas textuales y de referencias ... 116
10.3. Normas para la presentacin de la bibliografa o lista de
referencias .................................................................................... 120
10.3.1. Libros ................................................................................ 120
10.3.2. Artculos ............................................................................. 120
10.3.3. Trabajos de grado, tesis y trabajos de ascenso .................. 120
10.3.4. Documentos de carcter legal ............................................. 121
10.3.5. Fuentes electrnicas ............................................................ 121
10.3.6. Otras indicaciones ............................................................. 122
10.4. Presentacin del proyecto ......................................................... 130
GLOSARIO ..................................................................................... 133
BIBLIOGRAFA ............................................................................... 135
APNDICES ................................................................................... 137

A. Ejemplo de planteamiento del problema .................................... 137
B. Ejemplo de justificacin.................................................................. 138
C. Esquema del proceso de investigacin ............................................ 141
D. Tipos de investigacin .................................................................. 142
E. Instrumento de autoevaluacin ...................................................... 143
7
"El parecido casual entre dos creaciones refleja dos cosas:

la sencillez de lo creado y la honestidad de los creadores."
FIDIAS G. ARIAS
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Fidias G. Arias
INTRODUCCIN
"La perfeccin no existe,

la excelencia s."
FIDIAS G. ARIAS
A l igual que la investigacin cientfica, la produccin de un

texto educativo es un proceso sometido a crtica, revisin y
actualizacin permanente.
En esta oportunidad, ms que otra edicin, se produjo un libro
indito. De entrada, el subttulo anuncia una introduccin a la metodologa
cientfica, entendido el trmino metodologa como el estudio analtico de
los tipos de investigacin, as como de las tcnicas e instrumentos de
recoleccin de informacin.
En este sentido, la obra asume un nuevo propsito: iniciar a los
lectores en el estudio de los conceptos bsicos relacionados con el proceso
de investigacin cientfica.
Para esta cumplir con dicho fin, en esta 5 edicin se cumplieron los
siguientes pasos :
Revisin de las ms recientes obras sobre metodologa de la
investigacin y consulta a expertos del rea, cuyo valioso aporte siempre es
considerado.
Introduccin de algunos cambios, entre los que se destacan la
inclusin de un captulo sobre conceptos bsicos de muestreo y frmulas
para calcular el tamao de la muestra. Adems, se presentan ejemplos de
planteamiento de un problema y su respectiva justificacin.
9
Finalmente, la obra qued estructurada en dos partes:

Parte I: comprende siete captulos que constituyen una introduccin
a la metodologa de la investigacin cientfica. stos incluyen contenidos
esenciales tales como: conceptos de conocimiento, ciencia y mtodo cientfico.
As como tambin, se presentan orientaciones generales sobre
operacionalizacin de variables, diseo de instrumentos de recoleccin de
datos y tcnicas bsicas de muestreo.
Parte II: la cual tiene como intencin ofrecer una gua prctica para
la elaboracin de proyectos de investigacin. En este sentido, los aportes
son significativos, sobre todo en lo relativo a la clasificacin y registro de
las fuentes documentales, especficamente las fuentes audiovisuales y
electrnicas en sus distintas modalidades.
En sntesis, esta obra combina elementos tericos y prcticos del
proceso de investigacin cientfica y se ajusta en gran medida a los
programas vigentes de metodologa de la investigacin, por lo que satisface
las necesidades de estudiantes de cualquier nivel.
Por ltimo, como siempre acostumbro, concluyo expresando mi
agradecimiento, por razones que trascienden este libro, a los siguientes
profesores y amigos:
Carlos Sabino (UCV)
Vctor Morles (UCV)
Hernando Salcedo (UCV)
Gilberto Graffe (UCV)
Carmen Thais Ochoa (UCV)
Neptal Alvarez (UCV)
Pedro Gamardo (UPEL-IPC)
Alfonso Ocando (CUC)
Rosa Rodrguez (UGMA)
Charvet Snchez (UCV)
FIDIAS G. ARIAS
Caracas, enero de 2006
10
Fidias G. Arias
PARTE I
INTRODUCCIN A LA METODOLGA DE LA
INVESTIGACIN
Mientras los hombres sean libres para preguntar lo que deben,
para decir lo que piensan y para pensar lo que quieran;
la libertad nunca se perder y la ciencia nunca retroceder.
ROBERT OPPENHEIMER
11
Fidias G. Arias
CAPTULO 1
CONOCIMIENTO, CIENCIA Y MTODO
CIENTFICO
"El conocimiento del mundo se ha
convertido en una necesidad intelectual y vital."
EDGAR MORIN
1.1. Concepto de conocimiento

El conocimiento puede ser entendido en dos direcciones:
a) Como un proceso que se manifiesta en el acto de conocer, es decir, la
percepcin de una realidad.
b) Como un producto o resultado de dicho proceso, que se traduce en
conceptos, imgenes y representaciones acerca de una realidad.
Visto como un proceso, el conocimiento implica una relacin
entre dos elementos esenciales: sujeto y objeto. Entendido el sujeto
como la persona que busca, obtiene o posee el conocimiento; y el
objeto como el hecho, fenmeno, tema o materia que el sujeto
estudia. En este sentido:
Se define el conocimiento como un proceso en el cual se

relacionan el sujeto que conoce, que percibe mediante sus sentidos,
y el objeto conocido o percibido.
13
Cuando el sujeto capta un objeto y se apropia de algunas de sus

caractersticas, se puede afirmar que dicho sujeto conoce, en alguna
medida, el objeto que ha percibido.
1.2. Tipos de conocimiento

En general, se identifican dos tipos bsicos de conocimiento:
el conocimiento vulgar o comn y el conocimiento cientfico.
1.2.1 Conocimiento vulgar

El conocimiento vulgar o comn es un tipo de saber cotidiano que
surge de la opinin o de la experiencia particular de los individuos. En la
mayora de los casos se adquiere de forma casual y no intencional. En
consecuencia, es un conocimiento no verificado, que se transmite de
generacin en generacin permaneciendo en forma de falsa creencia. No
obstante, en algunas oportunidades, el conocimiento vulgar puede servir
de base para la construccin del conocimiento cientfico, debido a que una
creencia puede ser investigada y posteriormente comprobada.
1.2.2. Conocimiento cientfico

El conocimiento cientfico es un saber producto de una investigacin
en la que se ha empleado el mtodo cientfico. Tal condicin le confiere
caractersticas que lo hacen verificable, objetivo, metdico, sistemtico y
predictivo (ver cuadro p. 16). Pero, adems de los atributos mencionados,
este tipo de conocimiento posee una cualidad muy importante que es la
falibilidad o posibilidad de incurrir en fallas, errores o equivocaciones.
Cuando se reconoce esta posibilidad, se acepta tambin la imposibilidad
de obtener conclusiones absolutas y definitivas. Por lo tanto, el conocimiento
cientfico es un saber provisional, objeto de revisin permanente
(Sabino, 2000).
14
Fidias G. Arias
Ejemplos de conocimiento vulgar y de conocimiento cientfico:
Conocimiento vulgar Conocimiento cientfico

Los mariscos sirven para curar la El sildenafil es un medicamento
impotencia. probado experimentalmente
para tratar la impotencia o
disfuncin erctil.
La quina, el romero y la cayena El finasteride es un frmaco pro-

sirven para curar la calvicie. bado experimentalmente para
tratar la calvicie o alopecia.
La guayaba cura la anemia. La anemia se caracteriza por una defi-

ciencia de hierro en la sangre, por lo
que se trata con una alimentacin y me-
dicamentos ricos en este mineral.
Sin embargo, la vitamina C conte-
nida en la guayaba, contribuye a la
fijacin del hierro en la sangre.
Los ejercicios abdominales "que- Slo los ejercicios aerbicos y

man" la grasa excesiva que se acu- cardiovasculares (de moderada inten-
mula en la cintura. sidad y larga duracin), consumen
suficientes caloras como para redu-
cir la grasa corporal de forma inte-
gral y no de manera localizada.
15
En el siguiente cuadro se resumen las caractersticas y diferencias

entre el conocimiento cientfico y el conocimiento vulgar o comn.
CONOCIMIENTO CIENTFICO CONOCIMIENTO VULGAR
VERIFICABLE NO VERIFICABLE
Puede ser comprobado por otros. No soporta comprobacin.
OBJETIVO SUBJETIVO
Describe la realidad tal como es, Parte de creencias e impresiones propias
descartando deseos y emociones. de un sujeto.
METDICO ESPONTNEO
Debido a que es producto de la aplicacin Porque se adquiere de forma casual o
deliberada e intencional de una serie de accidental.
pasos y procedimientos tcnicos.
SISTEMTICO ASISTEMTICO
Porque los conocimientos se relacionan y Debido a que consiste en ideas aisladas.
se complementan.
EXPLICATIVO DOGMTICO
Busca el porqu de las cosas (causas y Por cuanto sus juicios son impuestos sin
efectos). cuestionamiento.
PREDICTIVO ESPECULATIVO
Con base en argumentos vlidos, puede Emite conjeturas sin base o sin
hacer proyecciones o prever la ocurrencia argumentos vlidos.
de determinados fenmenos.
GENERALIZABLE NO GENERALIZABLE
Por cuanto establece leyes cientficas Ya que las creencias individuales no son
constantes y aplicables a un universo. extensivas a una poblacin.
Cuadro elaborado por el autor con base en el publicado por la UNA (1990).
1.3. Concepto de ciencia
La ciencia es un conjunto de conocimientos verificables,

sistemticamente organizados y metodolgicamente obtenidos,
relativos a un determinado objeto de estudio o rama del saber.
16
Fidias G. Arias
Tales conocimientos son:

Verificables: porque pueden ser comprobados. La afirmacin: "el
agua hierve a una temperatura de 100 centgrados a nivel del mar",
puede ser verificada fcilmente utilizando los instrumentos adecuados.
Sistemticamente organizados: debido a que poseen un orden
lgico y se relacionan entre s. Por ejemplo, en matemtica, los nmeros
naturales son elementos necesarios para realizar las operaciones de suma,
resta, multiplicacin o divisin. As mismo, entre estas operaciones existe
una vinculacin: la multiplicacin es una "suma simplificada" y la divisin
"es la operacin inversa a la multiplicacin".
Metodolgicamente obtenidos: ya que son producto de la aplicacin
de un conjunto sistemtico de pasos, conocido como mtodo cientfico.
1.3.1. Diferencia entre ciencia y tecnologa

La ciencia comprende conocimientos netamente tericos (ciencia
bsica o pura), o conocimientos prcticos que pueden ser empleados a
corto plazo (ciencia aplicada). Mientras la ciencia es conocimiento, la
tecnologa es la aplicacin de dicho conocimiento.
La tecnologa es la actividad que utiliza los conocimientos

generados por la ciencia aplicada para satisfacer necesidades
mediante la produccin de bienes y servicios.
Un ejemplo de tecnologa es la desarrollada por la industria del calza-

do deportivo, al utilizar los conocimientos de la fsica, la biomecnica y la
anatoma, para fabricar zapatos con un chip que regula automticamente
la amortiguacin, segn el terreno y el peso del atleta.
1.4. Clasificacin de la ciencia

Segn el objeto de estudio, Bunge (1981), clasifica las ciencias en
formales y fcticas.
Las ciencias formales son las que se ocupan del estudio de objetos
ideales o intangibles, es decir, conceptos que slo estn en la mente humana.
17
Su mtodo es la deduccin y su criterio de verdad es la coherencia o no

contradiccin. Son ciencias formales la matemtica, la lingstica y la
lgica. Esta ltima estudia el pensamiento, algo que no podemos ver ni
tocar.
Por otra parte, las ciencias fcticas son las que se encargan del estudio
de objetos materiales o tangibles. Utilizan el mtodo cientfico y su criterio
de verdad es la verificacin. stas se dividen en ciencias naturales (Fsica,
Qumica, Biologa) y ciencias humanas o culturales (Historia, Sociologa,
Economa).
1.5. El mtodo cientfico

En trminos generales, mtodo es la va o camino que se utiliza
para llegar a un fin o para lograr un objetivo. Por ejemplo, existen
mtodos de enseanza, mtodos de entrenamiento deportivo, mtodos
de estudio, etc.
As mismo, se identifican diversos mtodos anticonceptivos: la pastilla,
el preservativo y el aparato, entre otros. En este caso, aunque constituyen
vas diferentes, todos persiguen un mismo fin: evitar el embarazo.
En el campo de la investigacin, se considera mtodo al modo
general o manera que se emplea para abordar un problema, y aunque
resulte redundante, el camino fundamental empleado en la investigacin
cientfica para obtener conocimiento cientfico es el mtodo cientfico, que
se define a continuacin.
El mtodo cientfico es el conjunto de pasos, tcnicas

y procedimientos que se emplean para formular y resolver
problemas de investigacin mediante la prueba o verificacin
de hiptesis.
Aunque este mtodo no es el nico camino para la obtencin del

conocimiento cientfico, surge como va flexible utilizada por la mayora de
las ciencias fcticas en la actualidad. Prcticamente, se le considera como
el mtodo general de la ciencia.
18
Fidias G. Arias
1.5.1. Pasos del mtodo cientfico

Previo a la aplicacin del mtodo cientfico debe ocurrir un hecho o
fenmeno, es decir, cualquier suceso o cambio ocurrido en la naturaleza o
en la sociedad, que pueda ser percibido y que sea de inters para el
investigador. Una vez sucedido el hecho, se procede con el primer paso.
1. Observacin: consiste en la percepcin del hecho o fenmeno.
2. Formulacin del problema: se basa en la elaboracin de una pregunta
o interrogacin acerca del hecho observado.
3. Formulacin de hiptesis: radica en la produccin de una suposicin
o posible respuesta al problema.
4. Verificacin: consiste en someter a prueba la hiptesis mediante la
recoleccin de datos.
5. Anlisis: los datos obtenidos son procesados para as determinar cules
confirman la hiptesis.
6. Conclusin: es la respuesta al problema, producto de la verificacin y
del anlisis efectuado.
Ejemplo:
1 Un sujeto observa un hecho no comn: una aglomeracin de personas
en una va pblica.
2 El sujeto pregunta:
A qu se debe tal concentracin de personas?
3 El sujeto supone que:
La concentracin se debe a una protesta (hiptesis A).
La concentracin fue causada por un accidente (hiptesis B).
4 El sujeto verifica. Para ello se acerca al lugar de la concentracin y
comienza a preguntar a los presentes.
5 El sujeto analiza: de la totalidad de las respuestas, la mayora confirma
la hiptesis A.
6 El individuo concluye que la hiptesis A es la respuesta al problema:
la concentracin fue ocasionada por una protesta.
19
Fidias G. Arias
CAPTULO 2
LA INVESTIGACIN CIENTFICA
"Slo investigando
se aprende a investigar."
CARLOS SABINO
2.1. Concepto de investigacin

Investigacin es el concepto fundamental de esta obra y para
precisarlo se han escogido las siguientes definiciones:
"Genricamente, la investigacin es una actividad del hombre
orientada a descubrir algo desconocido." (Sierra Bravo, 1991, p.27).
"Una investigacin puede definirse como un esfuerzo que se
emprende para resolver un problema, claro est, un problema de
conocimiento." (Sabino, 2000, p. 47).
"Se define la investigacin como una actividad encaminada a
la solucin de problemas. Su objetivo consiste en hallar respuestas a
preguntas mediante el empleo de procesos cientficos." (Cervo y
Bervian, 1989, p. 41).
21
Por consiguiente, la investigacin implica:

a) El descubrimiento de algn aspecto de la realidad.
b) La produccin de un nuevo conocimiento, el cual puede estar
dirigido a incrementar los postulados tericos de una determinada
ciencia (investigacin pura o bsica); o puede tener una aplicacin
inmediata en la solucin de problemas prcticos (investigacin
aplicada).
Son actividades distintas a la investigacin cientfica:

El diseo de un programa instruccional, o de un plan de estudios.
El desarrollo de sistemas de informacin.
Los planes o proyectos de carcter econmico, social, o tecnolgico.
Las propuestas de cualquier ndole. Excepto, lgicamente, las
propuestas de investigacin.
No obstante, en los casos anteriores, la investigacin debe estar
presente cuando se pretende arribar a un diagnstico de necesidades, o
cuando el objetivo es probar la efectividad del plan, programa o
proyecto. En sntesis:
La investigacin cientfica es un proceso metdico y

sistemtico dirigido a la solucin de problemas o preguntas
cientficas, mediante la produccin de nuevos conocimientos, los
cuales constituyen la solucin o respuesta a tales interrogantes.
En lo sucesivo, los trminos investigacin y estudio sern considerados

como equivalentes.
En cuanto a los tipos de investigacin, existen muchos modelos y

diversas clasificaciones. Sin embargo, lo importante es precisar los criterios
de clasificacin (ver apndice D).
22
Fidias G. Arias
En este sentido, se identifican:

Tipos de investigacin segn el nivel
Tipos de investigacin segn el diseo
Tipos de investigacin segn el propsito
Sin embargo, independientemente de su clasificacin, todos son tipos
de investigacin, y al no ser excluyentes, un estudio puede ubicarse en ms
de una clase.
Por ejemplo, una investigacin puede ser explicativa y de campo
al mismo tiempo. As como tambin, cualquier otra investigacin pudiera
clasificarse como documental de nivel exploratorio-descriptivo.
2.2. Niveles y diseos de investigacin
El nivel de investigacin se refiere al grado de profundidad

con que se aborda un fenmeno u objeto de estudio.
Segn el nivel, la investigacin se clasifica en:

2.2.1. Investigacin exploratoria
La investigacin exploratoria es aquella que se efecta sobre

un tem a u objeto desconocido o poco estudiado, por lo que sus
resultados constituyen una visin aproximada de dicho objeto, es
decir, un nivel superficial de conocimientos.
Segn Selltiz (1980), los estudios exploratorios pueden ser:

a) Dirigidos a la formulacin ms precisa de un problema de
investigacin
Dado que se carece de informacin suficiente y de conocimiento
previo del objeto de estudio, resulta lgico que la formulacin inicial del
problema sea imprecisa.
23
En este orden de ideas, la exploracin permitir obtener nuevos

datos y elementos que pueden conducir a formular con mayor
precisin las preguntas de investigacin.
b) Conducentes al planteamiento de una hiptesis
Cuando se desconoce al objeto de estudio resulta difcil formular
hiptesis acerca del mismo. La funcin de la investigacin exploratoria
es descubrir las bases y recabar informacin que permita, como
resultado del estudio, la formulacin de una hiptesis.
Utilidad de la investigacin exploratoria

Sirve para familiarizar al investigador con un objeto que hasta el
momento le era totalmente desconocido (Selltiz y otros, 1980).
Sirve como base para la posterior realizacin de una investigacin
descriptiva.
Puede crear en otros investigadores el inters por el estudio de un
nuevo tema o problema.
Como se expres anteriormente, puede ayudar a precisar un problema
o a concluir con la formulacin de una hiptesis.
Ejemplos:
Las primeras investigaciones acerca del SIDA, realizadas al comienzo
de la dcada de los 80. Por ser una nueva enfermedad, no se conocan
sus causas ni formas de transmisin.
Las investigaciones que se realizan actualmente sobre el planeta
Marte, en las que todava falta mucho por descubrir.
2.2.2. Investigacin descriptiva
La investigacin descriptiva consiste en la caracterizacin

de un hecho, fenmeno, individuo o grupo, con el fin de
establecer su estructura o com portamiento. Los resultados de
este tipo de investigacin se ubican en un nivel intermedio en
cuanto a la profundidad de los conocimientos se refiere.
24
Fidias G. Arias
La investigacin descriptiva se clasifica en:

a) Estudios de medicin de variables independientes:
Su misin es observar y cuantificar la modificacin de una
o ms caractersticas en un grupo, sin establecer relaciones entre
stas. Es decir, cada caracterstica o variable se analiza de forma
autnoma o independiente. Por consiguiente, en este tipo de
estudio no se formulan hiptesis, sin embargo, es obvia la
presencia de variables.
"Los estudios descriptivos miden de forma independiente las

variables y aun cuando no se formulen hiptesis, tales variables
aparecen enunciadas en los objetivos de investigacin."
(Arias, Fidias; 1999).
Ejemplos:
Determinacin de la tasa de desercin escolar.
Estudio sobre las caractersticas socioeconmicas de la poblacin
universitaria.
b) Investigacin correlacional:
Su finalidad es determinar el grado de relacin o asociacin (no
causal) existente entre dos o ms variables. En estos estudios, primero se
miden las variables y luego, mediante pruebas de hiptesis correlacionales
y la aplicacin de tcnicas estadsticas, se estima la correlacin. Aunque
la investigacin correlacional no establece de forma directa relaciones
causales, puede aportar indicios sobre las posibles causas de un fenmeno.
La utilidad y el propsito principal de los estudios correlacionales
es saber cmo se puede comportar un concepto o variable
conociendo el comportamiento de otras variables relacionadas.
Es decir, intentar predecir el valor aproximado que tendr una
variable en un grupo de individuos, a partir del valor obtenido
en la variable o variables relacionadas. (Hernndez, Fernndez
y Baptista, 1998, p.63)
25
Ejemplos:
Estudio sobre la correlacin entre aos de estudio e ingresos.
Anlisis de la correlacin entre el rendimiento intelectual y el
rendimiento fsico.
Para Hernndez, Fernndez y Baptista (1998), la investigacin

correlacional es una modalidad independiente de los estudios
descriptivos, sin embargo, en este texto se decidi no considerarla un
diseo de investigacin sino una categora perteneciente a la
investigacin descriptiva, lo que se respalda con la siguiente cita:
"Los estudios correlacionales son un tipo de investigacin descriptiva
que trata de determinar el grado de relacin existente entre las variables."
(Ary, Jacobs y Razavieh, 1989, p. 318).
2.2.3. Investigacin explicativa
La investigacin explicativa se encarga de buscar el

porqu de los hechos mediante el establecimiento de relaciones
causa-efecto. En este sentido, los estudios explicativos pueden
ocuparse tanto de la determinacin de las causas (investigacin
post facto), como de los efectos (investigacin experimental),
mediante la prueba de hiptesis. Sus resultados y conclusiones
constituyen el nivel ms profundo de conocimientos.
Ejemplos:
Indagacin de las causas que producen la desercin escolar.
Estudio sobre los efectos del consumo de efedrina en el rendimiento
deportivo.
Diseo de investigacin
El diseo de investigacin es la estrategia general que
adopta el investigador para responder al problema planteado.
En atencin al diseo, la investigacin se clasifica en:
documental, de campo y experimental.
26
Fidias G. Arias
La estrategia de investigacin est definida por:

a) El origen de los datos: primarios en diseos de campo y secundarios
en estudios documentales.
b) Por la manipulacin o no de las condiciones en las cuales se realiza el
estudio: diseos experimentales y no experimentales o de campo.
2.3. Investigacin documental o diseo documental
La investigacin documental es un proceso basado en la

bsqueda, recuperacin, anlisis, crtica e interpretacin de
datos secundarios, es decir, los obtenidos y registrados por
otros investigadores en fuentes documentales: impresas,
audiovisuales o electrnicas. Como en toda investigacin, el
propsito de este diseo es el aporte de nuevos conocimientos.
A continuacin se hace necesario precisar qu se entiende

por dato, fuente y documento.
Dato: es la unidad de informacin que se obtiene durante la

ejecucin de una investigacin. Segn su procedencia, los datos
se clasifican en primarios, cuando son obtenidos originalmente
por el investigador; y secundarios, si son extrados de la obra de
otros investigadores.
Fuente: es todo lo que suministra datos o informacin. Segn su

naturaleza, las fuentes de informacin pueden ser documentales
(proporcionan datos secundarios), y vivas (sujetos que aportan
datos primarios).
Documento o fuente documental: es el soporte material (papel,

madera, tela, cinta magntica) o formato digital en el que se
registra y conserva una informacin.
27
Clasificacin de las fuentes de informacin
Personas que no son parte de la muestra,

Vivas pero que suministran informacin en
una investigacin de campo.
Fuentes de informacin
Impresas
Documentales Audiovisuales y slo audio
Electrnicas
Es importante aclarar que, aun cuando las fuentes documentales

aportan datos secundarios, stas a su vez se clasifican en fuentes
documentales primarias: obras originales; y fuentes documentales
secundarias: trabajos en los que se hace referencia a la obra de un autor.
Ejemplo:
Una fuente documental primaria es:
La obra original de John Maynard Keynes, Teora general de la
ocupacin, el inters y el dinero, publicada en1936.
Mientras que una fuente secundaria es:
Gua de Keynes, libro de Alvin Hansen (1953), en el cual se
analiza, interpreta y critica el trabajo originario de Keynes.
2.3.1. Tipos de documentos o fuentes documentales

Adems de la divisin en fuentes primarias y secundarias, en la
actualidad, gracias al creciente avance tecnolgico, los documentos o
fuentes documentales pueden ubicarse en tres grandes clases: impresas,
audiovisuales y electrnicas (APA, 2001). Con base en esta clasificacin
se presenta el cuadro 1.
28
Cuadro 1
FUENTES IMPRESAS FUENTES AUDIOVISUALES Y FUENTES ELECTRNICAS
DOCUMENTOS ESCRITOS DE SLO AUDIO Documentos en Internet
Publicaciones no peridicas Documentos audiovisuales - pginas web
- libros (fuentes bibliogrficas) - pelculas - publicaciones peridicas en lnea:
- folletos - documentales diarios, boletines, revistas
- tesis y trabajos de grado - publicaciones no peridicas en lnea:
- videos
- trabajos de ascenso libros, informes, tesis
- videoconferencias
- informes de investigacin
Grabaciones de audio - documentos obtenidos a travs de
Publicaciones peridicas correo electrnico
- prensa (fuentes hemerogrficas) - discursos
- entrevistas - men gopher
- revistas cientficas
- declaraciones - grupos de noticias y foros de discusin
- boletines
DOCUMENTOS DE CIFRAS - conversaciones telefnicas o en Documentos digitalizados
O DATOS NUMRICOS persona - archivos en disco duro
DE PUBLICACIN PERIDICA - archivos en CD
- informes estadsticos - archivos en disquete
- informes socioeconmicos Bases de datos
- anuarios - institucionales
- memorias y cuentas - comerciales
DOCUMENTOS GRFICOS
- fotografas
- reproducciones impresas de obras
de arte
- ilustraciones
- atlas
- mapas y planos
29
Fidias G. Arias
2.3.2. Tipos de investigacin documental

La investigacin documental se puede realizar a nivel exploratorio,
descriptivo o explicativo y se clasifica en:
a) Monogrfica
Consiste en el desarrollo amplio y profundo de un tema especfico.
Su resultado es un informe comnmente llamado monografa.
Ejemplo: Estudio sobre la industria petrolera en Venezuela (1974-2004).
b) Estudios de medicin de variables independientes a partir de datos
secundarios
Se fundamenta en la utilizacin de documentos de cifras o datos
numricos obtenidos y procesados anteriormente por organismos
oficiales, archivos, instituciones pblicas o privadas, etc.
A partir del anlisis de estos datos secundarios se pueden elaborar
importantes conclusiones relacionadas con el comportamiento o
estado actual de variables demogrficas, sociales o econmicas.
Ejemplo: Estudio sobre la pobreza en Amrica Latina.
c) Correlacional a partir de datos secundarios
Al igual que la modalidad anterior, se basa en la consulta de
documentos de cifras o datos cuantitativos, pero una vez que se
identifican los valores de las variables en estudio, se procede a
determinar la correlacin entre stas. En este caso, el investigador no
es quien mide las variables, de all el carcter secundario de los datos.
Ejemplo: Estudio sobre la correlacin entre la cantidad de desempleados y
el nmero de delitos.
2.3.3. Etapas sugeridas para una investigacin documental
1. Bsqueda y exploracin de fuentes: impresas y electrnicas ( Internet).
2. Lectura inicial de los documentos disponibles.
3. Elaboracin del esquema preliminar o tentativo.
4. Recoleccin de datos mediante lectura evaluativa, fichaje y resumen.
30
Fidias G. Arias
5. Anlisis e interpretacin de la informacin recolectada en funcin del

esquema preliminar.
6. Formulacin del esquema definitivo y desarrollo de los captulos.
7. Redaccin de la introduccin y conclusiones.
8. Revisin y presentacin del informe final.
2.4. Investigacin de campo o diseo de campo
La investigacin de campo es aquella que consiste en la

recoleccin de datos directamente de los sujetos investigados, o
de la realidad donde ocurren los hechos (datos primarios), sin
manipular o controlar variable alguna, es decir, el investigador
obtiene la informacin pero no altera las condiciones existentes.
De all su carcter de investigacin no experimental.
Claro est, en una investigacin de campo tambin se emplean

datos secundarios, sobre todo los provenientes de fuentes bibliogrficas,
a partir de los cuales se elabora el marco terico. No obstante, son los datos
primarios obtenidos a travs del diseo de campo, los esenciales para el logro
de los objetivos y la solucin del problema planteado.
La investigacin de campo, al igual que la documental, se puede
realizar a nivel exploratorio, descriptivo y explicativo.
Segn Ramrez (1999), la investigacin de campo puede ser
extensiva, cuando se realiza en muestras y en poblaciones enteras (censos);
e intensiva cuando se concentra en casos particulares, sin la posibilidad
de generalizar los resultados.
Sabino (2000), incluye en los diseos de campo, los siguientes:
Encuesta
Panel
Estudio de casos
Ex post facto
Adems, resulta pertinente incluir al censo como un diseo de
campo diferente a la encuesta por muestreo.
31
2.4.1. Encuesta
La encuesta por muestreo o simplemente encuesta es una estrategia
(oral o escrita) cuyo propsito es obtener informacin:
a) Acerca de un grupo o muestra de individuos.
Ejemplo: consulta que se hace a un grupo de sujetos sobre sus datos
personales, socioeconmicos, costumbres, gustos, preferencias,
expectativas, etc.
b) En relacin con la opinin de stos sobre un tema especfico.
Ejemplo: Sondeo de opinin en el que se consulta directamente a los
consumidores acerca de la calidad de un producto.
Por supuesto, la informacin obtenida es vlida slo para el perodo
en que fue recolectada ya que, tanto las caractersticas como las opiniones,
pueden variar con el tiempo. Es por esto que la encuesta tambin recibe
la denominacin de diseo transversal o diseo transeccional.
Es importante sealar que en la extensa bibliografa sobre
metodologa cientfica, la encuesta ha sido definida de diversas maneras:
como un mtodo, como un diseo, o simplemente como una tcnica. Por
lo tanto, a los fines de no confundir al estudiante, en esta obra, la encuesta
es considerada una tcnica propia del diseo de investigacin de campo.
2.4.2. Panel
Consiste en una serie de mediciones sucesivas, realizadas en un
mismo grupo y en intervalos regulares, para observar las variaciones que
se producen en los resultados a travs del tiempo. De aqu su denominacin
como diseo longitudinal.
Un panel puede ser una encuesta que se aplique a la misma muestra,
pero en perodos diferentes. Un ejemplo tpico son las encuestas electorales
que se aplican cada cierto tiempo en una misma comunidad.
2.4.3. Estudio de casos
En principio, se entiende por caso, cualquier objeto que se considera
como una totalidad para ser estudiado intensivamente. Un caso puede
ser una familia, una institucin, una empresa, uno o pocos individuos.
32
Fidias G. Arias
Dado que un caso representa una unidad relativamente pequea,

este diseo indaga de manera exhaustiva, buscando la mxima
profundidad del mismo.
2.4.4. Ex post facto o post facto

Significa posterior al hecho. Estos diseos buscan establecer las
causas que produjeron un hecho, lgicamente, despus que han ocurrido.
Por lo tanto, no existe manipulacin de la causa o variable independiente.
Ejemplo:
Un grupo significativo de alumnos resulta aplazado en la asignatura
matemtica. Una vez obtenidas las calificaciones finales, es cuando se
puede indagar sobre las causas que ocasionaron que la mayora del grupo
resultara reprobada. Al determinar causas, la investigacin ex post facto
se ubica en un nivel explicativo.
2.4.5. Censo
A diferencia de la encuesta por muestreo, el censo busca recabar
informacin acerca de la totalidad de una poblacin. Es as como los
censos nacionales tienen como propsito la obtencin de datos de todos
los habitantes de un pas. Tambin se puede aplicar un censo al total de
pobladores de una regin, o al total de miembros de una organizacin.
Su principal limitacin es el alto costo que implica su ejecucin.
2.5. Investigacin experimental o diseo experimental
La investigacin experimental es un proceso que consiste

en someter a un objeto o grupo de individuos a determinadas
condiciones, estmulos o tratamiento (variable independiente),
para observar los efectos o reacciones que se producen
(variable dependiente).
En cuanto al nivel, la investigacin experimental es netamente

explicativa, por cuanto su propsito es demostrar que los cambios en la
variable dependiente fueron causados por la variable independiente. Es
decir, se pretende establecer con precisin una relacin causa-efecto.
33
A diferencia de la investigacin de campo, la investigacin

experimental se caracteriza fundamentalmente, por la manipulacin y
control de variables que ejerce el investigador durante el experimento.
Ejemplo:
En una investigacin de campo, un investigador observa el
rendimiento acadmico de un grupo y los factores que lo afectan. Sin
embargo, el investigador no controla ningn factor ya que no puede
intervenir en asuntos familiares o socioeconmicos de los alumnos. En
este caso tampoco se aplica ninguna estrategia que pueda incidir en el
rendimiento estudiantil.
En una investigacin experimental, por el contrario, el investigador
somete un grupo de alumnos a una determinada estrategia (manipula la
variable independiente), para observar los efectos sobre el rendimiento
de stos (mide la variable dependiente). As mismo, controla factores al
seleccionar grupos homogneos en cuanto a su rendimiento inicial y
condiciones socioeconmicas (variables intervinientes y extraas).
Nomenclatura de los diseos experimentales

G: grupo de sujetos
O1: pretest o medicin inicial
X: estmulo o tratamiento
O2: postest o medicin final
Ge I: grupo experimental intacto
Gc I: grupo control intacto
Ge A: grupo experimental asignado al azar
Gc A: grupo control asignado al azar
2.5.1. Diseos bsicos de la investigacin experimental

a) Preexperimental: como su nombre lo indica, este diseo es una
especie de prueba o ensayo que se realiza antes del experimento
verdadero. Su principal limitacin es el escaso control sobre el
proceso, por lo que su valor cientfico es muy cuestionable y rebatible.
34
Fidias G. Arias
Un modelo bsico preexperimental es el diseo pretest-postest con

un solo grupo:
Aplicacin del pre- Aplicacin del est- Aplicacin del postest

test o medicin mulo o tratamiento o medicin final
inicial
G O1 X O2
b) Cuasiexperimental: este diseo es "casi" un experimento, excepto

por la falta de control en la conformacin inicial de los grupos, ya que
al no ser asignados al azar los sujetos, se carece de seguridad en
cuanto a la homogeneidad o equivalencia de los grupos, lo que afecta
la posibilidad de afirmar que los resultados son producto de la
variable independiente o tratamiento. Los grupos a los que se hace
referencia son: el grupo experimental (Ge), que recibe el estmulo o
tratamiento (X); y el grupo control (Gc), el cual slo sirve de
comparacin ya que no recibe tratamiento.
Un modelo tpico cuasiexperimental es el diseo pretest-postest con
dos grupos intactos, es decir, previamente conformados, por lo que no
existe garanta de la similitud entre ambos grupos.
Grupo experimental intacto pretest tratamiento postest

Grupo control intacto pretest ----------- postest
Ge I O1 X O2
Gc I O1 ----------- O2
c) Experimental puro: a diferencia de los diseos anteriores, en

el experimento puro se deben controlar todos los factores que pudieran
alterar el proceso. Este modelo cumple con dos requisitos fundamentales:
empleo de grupos de comparacin y equivalencia de los grupos mediante
la asignacin aleatoria o al azar (Hernndez y otros, 1998). Adems debe
estar sujeto a los siguientes criterios:
35
Validez interna: consiste en garantizar que los efectos o resultados son

producto de la variable independiente o tratamiento y no de otros
factores o variables intervinientes que deben ser controladas.
Validez externa: se refiere a la posibilidad de generalizar o extender
los resultados a otros casos y en otras condiciones.
Un modelo clsico experimental es el diseo pretest-postest con dos
grupos equivalentes, asignados de forma aleatoria o al azar, el cual se
presenta a continuacin:
Grupo experimental pretest tratamiento postest

(asignado al azar)
Grupo control pretest ---------------- postest

(asignado al azar)
Ge A O1 X O2
Gc A O1 --------------- O2
Es importante sealar que existen otros diseos experimentales

puros, sin embargo no son tratados en este libro, debido al carcter
introductorio de la obra.
36
Fidias G. Arias
CAPTULO 3
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
"Un problema bien planteado
constituye la mitad de la solucin."
RUSSELL ACKOFF
3.1. Concepto de problema de investigacin
En trminos generales, problema es un asunto que requiere

solucin.
Independientemente de su naturaleza, un problema

es todo aquello que amerita ser resuelto. Si no hay necesidad
de encontrar una solucin, entonces no existe tal problema.
Segn su naturaleza, se identifican dos grandes tipos de problemas:
Prcticos y de investigacin
37
Que buscan describir: qu?,

quin?, dnde?, cundo?, cmo?
Que buscan explicar: por qu?,
DE INVESTIGACIN O DE cules son las causas?
CONOCIMIENTO Que buscan predecir: cules sern
los efectos o consecuencias?
PROBLEMAS
Sociales
Econmicos
Educativos
PRCTICOS
De salubridad
Administrativos
Otros
a) Los problemas prcticos son dificultades, anomalas, situaciones

negativas o discrepancias entre "lo que es" y "lo que debe ser". stos
requieren de una accin para su solucin y pueden ser de carcter
econmico, social, educativo, gerencial, de salud individual o
colectiva. Ejemplos: la delincuencia, el desempleo, la inflacin, la
desercin escolar, las epidemias, etc. Por supuesto, la solucin de
estos problemas no est en manos de los cientficos, pero el
investigador s puede aportar datos e informacin a las autoridades
competentes para que tomen las medidas necesarias dirigidas a
solventar tales dificultades. En muchos casos, para resolver un
problema prctico, se requiere plantear y dar respuesta a problemas
de investigacin.
b) Los problemas de investigacin, tambin llamados problemas

cognoscitivos o de conocimiento, constituyen nuestro principal
centro de atencin. A diferencia de los problemas prcticos, los
problemas de investigacin son interrogantes sobre un aspecto no
conocido de la realidad.
38
Fidias G. Arias
En este sentido, lo desconocido se presenta como un problema para

el cientfico, quien se plantea preguntas sobre aquello que no conoce y que
deber responder mediante una labor de investigacin. Las respuestas
que se obtengan constituyen la solucin al problema.
En sntesis:
Un problema de investigacin es una pregunta o
interrogante sobre algo que no se sabe o que se desconoce, y cuya
solucin es la respuesta o el nuevo conocimiento obtenido
mediante el proceso investigativo.
3.1.1. Cundo puede surgir un problema de investigacin?

a) Cuando existe una laguna o vaco en el conocimiento referido a una
disciplina.
b) Al presentarse algo desconocido por todos en un momento
determinado.
c) Cuando existe contradiccin en los resultados de una investigacin
o entre dos investigaciones.
d) En el momento en que nos interrogamos acerca de cualquier
problema prctico.
Ejemplos:
Problemas prcticos Problemas de investigacin
El desempleo Cul fue la tasa de desempleo durante el
primer semestre de 2003?
La delincuencia Cules son las causas que originan la
delincuencia?
Existencia de un mercado negro de Qu consecuencias tendr para la economa
divisas. la existencia de un mercado negro de
divisas?
La empresa X muestra prdidas Cules son las causas que ocasionan las
continuamente. prdidas en la empresa X?
Un equipo de computacin presenta fallas Determinacin de las causas que producen

en su funcionamiento. las fallas en el funcionamiento del equipo.
39
Es importante aclarar que un problema de investigacin no slo

se origina de situaciones negativas, ste tambin puede surgir de hechos
positivos (Bernal, 2000 ; Mndez, 2001). Por ejemplo, en una empresa
X, sorpresivamente aumenta significativamente el nivel de ventas. La
directiva gira instrucciones para que se investigue el siguiente problema:
cules son los factores que han incidido en el incremento de las ventas
de la empresa X durante el 2do trimestre del ao 2003?
3.1.2. Condiciones que debe reunir un problema de

investigacin
1. Debe existir la posibilidad de ser respondido mediante
procedimientos empricos, es decir, por medio de una experiencia
adquirida a travs de nuestros sentidos: algo que se pueda ver, tocar
o captar. Un problema como la existencia de vida despus de la
muerte, hasta el presente no ha sido resuelto de forma emprica.
2. La respuesta a la pregunta debe aportar un nuevo conocimiento.
3. Puede referirse al comportamiento de una variable.
Ejemplo:
Cul ha sido la evolucin del tipo de cambio (Bs x $) en Venezuela,
durante el perodo 1999-2005?
4. Puede implicar una relacin entre dos o ms variables. Ejemplo:
Qu relacin existe entre el nivel socioeconmico de los caraqueos
y las actividades que acostumbran realizar durante el tiempo libre?
5. Se recomienda formularlo de manera interrogativa, ya que cuando
no se sabe algo, simplemente se pregunta.
6. En la redaccin de la pregunta deben obviarse trminos que
impliquen juicios de valor. Ejemplos: bueno, malo, mejor, peor,
agradable, desagradable.
7. La pregunta no debe originar respuestas como un simple si o un no.
De ocurrir esto, la interrogante deber ser reformulada.
40
Fidias G. Arias
Ejemplo:
Preguntas formuladas de manera incorrecta:
a) Contribuye la lectura al desarrollo de la memoria?
b) Influye el entorno familiar en el rendimiento escolar?
Preguntas reformuladas:
a) Cul es la relacin entre lectura y desarrollo de la memoria?
b) Cmo influye el entorno familiar en el rendimiento escolar?
8. La pregunta debe estar delimitada, es decir, incluir con precisin el
espacio, la poblacin y el tiempo o perodo al que se refiere (ver
seccin 3.3).
3.2. Planteamiento y formulacin del problema

Aunque para algunos autores, planteamiento y formulacin del
problema son trminos equivalentes, en esta obra se consider pertinente
diferenciarlos.
El planteamiento del problema consiste en describir de

manera amplia la situacin objeto de estudio, ubicndola en
un contexto que permita comprender su origen, relaciones e
incgnitas por responder.
Plantear el problema implica desarrollar, explicar o exponer con

amplitud. Mientras que formular es concretar, precisar o enunciar.
En este sentido:
Formulacin del problema es la concrecin del

planteamiento en una pregunta precisa y delimitada en cuanto
a espacio, tiempo y poblacin (si fuere el caso).
Puede ocurrir que la formulacin contenga ms de una pregunta.

Lo indispensable es que exista una estrecha relacin entre las
interrogantes formuladas.
41
3.3. Delimitacin del problema

Al igual que el tema, el problema tambin debe ser delimitado.
En el campo de la investigacin, delimitar implica establecer los
alcances y lmites en cuanto a lo que se pretende abarcar en el estudio.
Concretamente:
La delimitacin del problema significa indicar con
precisin en la interrogante formulada: el espacio, el tiempo
o perodo que ser considerado en la investigacin, y la
poblacin involucrada (si fuere el caso).
3.3.1. Delimitacin del espacio

Es muy importante que la pregunta precise el mbito o lugar que
ser tratado en el estudio.
Ejemplo:
Cul es la tasa de analfabetismo en el Estado Vargas - Venezuela
para el ao 2003?
3.3.2. Delimitacin de tiempo

En la formulacin del problema debe indicarse el lapso o perodo
objeto de estudio.
Ejemplo:
Cules fueron las causas del alto nmero de aplazados en el
"Instituto Universitario Acadmico" durante el semestre octubre 2002-
marzo 2003?
3.3.3. Delimitacin de la poblacin

En este caso hay que sealar los sujetos que sern observados,
encuestados o medidos:
Ejemplo:
Cul es el nivel de aptitud fsica de los alumnos del 1er semestre
del Colegio Universitario de Caracas?
42
Fidias G. Arias
Es importante sealar que algunos problemas no incluyen los tres

elementos de una delimitacin. El objeto de estudio determinar la
pertinencia de incluirlos o no.
Ejemplo:
Qu factores ocasionaron las prdidas en la "Empresa HL"
durante el perodo diciembre 2002 - febrero 2003?
En este caso se precisa el espacio: "Empresa HL", y el tiempo:
perodo diciembre 2002 - febrero 2003. Sin embargo, no se hace
referencia a una poblacin especfica, lo que tambin resulta vlido.
3.4. Objetivos de investigacin

Objetivo es sinnimo de meta, es decir, aquello que se aspira
lograr o alcanzar. En este caso, nos referimos a meta en trminos de
conocimiento, es decir, los conocimientos que el investigador se
propone obtener.
En este orden de ideas:
Objetivo de investigacin es un enunciado que expresa

lo que se desea indagar y conocer para responder a un
problema planteado.
3.4.1. Caractersticas de los objetivos de investigacin

a) Indican los conceptos que sern estudiados.
b) Precisan las variables o dimensiones que sern medidas.
c) Sealan los resultados que se esperan.
d) Definen los lmites o alcances de la investigacin.
d) Se redactan comenzando con un verbo en infinitivo.
e) Deben ser posibles de lograr.
f) Junto al problema de investigacin, los objetivos responden a la
pregunta qu se pretende con la investigacin?, y no al para qu?,
como sealan algunos autores (ver ejemplo en la pgina 97).
43
A continuacin se presenta una lista de verbos indicados para

objetivos de investigacin, clasificados segn el nivel (Arias, 2001).
Nivel exploratorio Nivel descriptivo Nivel explicativo

Conocer Analizar Comprobar
Definir Calcular Demostrar
Descubrir Caracterizar Determinar
Detectar Clasificar Establecer
Estudiar Comparar Evaluar
Explorar Cuantificar Explicar
Indagar Describir Inferir
Sondear Diagnosticar Relacionar
Examinar Verificar
Identificar
Medir*
Debe evitarse confundir los objetivos de investigacin con:

a) Objetivos educativos o instruccionales: expresan lo que el alumno
debe lograr como producto del proceso de enseanza- aprendizaje.
Ejemplo:
"Al finalizar esta unidad, el alumno estar en capacidad de
redactar oraciones completas..."
b) Objetivos prcticos: implican una habilidad psicomotora y son
tpicos de los proyectos tecnolgicos que se desarrollan en reas como
Ingeniera, Electrnica y Computacin.
Ejemplos:
"Disear un prototipo..."
"Desarrollar un programa computarizado (software)...
*El verbo medir no debe ser entendido como la simple actividad que implica utilizar una cinta mtrica
para obtener la estatura de una persona, o las dimensiones de un terreno. En investigacin social,
medir significa la ejecucin de objetivos de gran complejidad. Por ejemplo: medir la pobreza; medir
la eficiencia, entre otros.
44
Fidias G. Arias
c) Metas empresariales: su logro depende de mltiples factores ligados

a la organizacin, mas no de la voluntad del investigador.
Ejemplos:
"Aumentar la produccin..."
"Incrementar las ventas..."
d) Propsitos: son acciones que pueden escapar del alcance de la
investigacin.
Ejemplos:
"Motivar a los miembros de una comunidad..."
"Concientizar a los directivos..."
e) Actividades: son tareas implcitas en el proceso de
investigacin.
Ejemplos:
" Entrevistar a un grupo trabajadores..."
" Plantear una serie de recomendaciones..."
3.4.2. Tipos de objetivos de investigacin

Los objetivos de investigacin pueden ser generales o especficos.
Un objetivo general expresa el fin concreto de la investigacin

en correspondencia directa con la formulacin del problema.
ste se puede descomponer, al menos, en dos objetivos
especficos.
Mientras que:
Los objetivos especficos indican con precisin los conceptos,

variables o dimensiones que sern objeto de estudio. Se derivan
del objetivo general y contribuyen al logro de ste.
45
Ejemplo :
Objetivo general
Analizar las causas de la pobreza en Venezuela (1999-2005).
Objetivos especficos
1. Identificar la causas econmicas de la pobreza en Venezuela.
2. Explicar las causas polticas que originan la pobreza en Venezuela.
3. Examinar las causas sociales: culturales y educativas, determinantes
de la pobreza en Venezuela.
3.5. Correspondencia entre ttulo, formulacin del problema y

objetivo general
La correspondencia entre ttulo, formulacin del problema y
objetivo general radica en la presencia de elementos comunes, en los
tres componentes del esquema de investigacin.
Esta relacin se presenta en los siguientes ejemplos:
Ttulo Formulacin del problema Objetivo general
Causas de la desercin Cules son las causas de la Establecer las causas de la

escolar en la Educacin desercin escolar en las desercin escolar en las
Bsica. Caso: Escuelas Escuelas Bsicas pblicas del Escuelas Bsicas pblicas
pblicas del Distrito Distrito Metropolitano? del Distrito Metropolitano.
Metropolitano.
Impacto del control de Qu impacto ocasionar el Determinar el impacto

cambio de divisas en el control de cambio de divisas del control de cambio de
volumen de las importa- en el volumen de las importa- divisas en el volumen de las
ciones venezolanas. ciones venezolanas? importaciones venezolanas.
46
Fidias G. Arias
CAPTULO 4
HIPTESIS
"...el cientfico no puede diferenciar la evidencia
positiva de la negativa a menos que use hiptesis."
FRED KERLINGER
4.1. Concepto de hiptesis

Ante la presencia de cualquier problema o incgnita, toda persona
est en capacidad de suponer, sospechar y de buscar probables
explicaciones. Tales conjeturas se denominan hiptesis.
Hiptesis es una suposicin que expresa la posible
relacin entre dos o ms variables, la cual se formula para
responder tentativamente a un problema o pregunta de
investigacin.
Dicha relacin puede manifestarse de las siguientes formas:

a) Cuando se trata de establecer la posible causa o el porqu de un
hecho, suceso o fenmeno.
Ejemplo:
"El accidente fue causado por exceso de velocidad."
47
b) Si se pretende determinar los posibles efectos o consecuencias.

Ejemplo:
"El control de cambio de divisas producir mayor inflacin."
c) Cuando se aspira establecer la probable asociacin entre dos variables
(relacin no causal) .
Ejemplos:
"Los turistas extranjeros prefieren la comida tpica de la regin."
En este caso se pretende relacionar la variable origen del turista
(nacional o extranjero) con la variable tipo de comida preferida.
"La calidad nutricional incide en el rendimiento acadmico."
La variable calidad nutricional puede estar relacionada con la
variable rendimiento, sin embargo, no es la nica causa de un alto o
bajo rendimiento acadmico.
Las hiptesis se desprenden de la teora, es decir, no

surgen de la simple imaginacin sino que se derivan de un
cuerpo de conocimientos existentes que le sirven de respaldo
(Arias, Fidias; 2004).
4.2. Para qu sirven las hiptesis y cundo utilizarlas?

a) Las hiptesis orientan la investigacin. Indican al investigador
dnde debe iniciar su labor de verificacin o comprobacin
mediante la recoleccin de los datos.
Ejemplo:
"El bajo rendimiento de los alumnos se debe a la actuacin
del docente."
Ante esta hiptesis, lgicamente, el investigador empezar por
observar y evaluar al docente.
Otro ejemplo sera:
48
Fidias G. Arias
"El accidente fue causado por fallas mecnicas."

En este caso los investigadores comenzarn por examinar las
piezas y mecanismos esenciales del vehculo.
b) Por la estrecha relacin que deben tener las hiptesis con los
objetivos de investigacin, stas tambin precisan las variables que
sern medidas.
Ejemplos:
"El bajo sueldo que devengan los docentes incide en la
calidad de la enseanza."
"Una baja ingesta de carbohidratos afecta el rendimiento
deportivo en atletas de alta competencia."
En los ejemplos anteriores se identifican claramente las variables
objeto de estudio.
c) Las hiptesis, segn el problema formulado se utilizan para explicar

o predecir un determinado hecho.
Ejemplos:
Para explicar: "La baja calificacin de los alumnos fue
debida a la ausencia de stos en el curso de nivelacin."
Para predecir: "Los alumnos que participen en el curso de
nivelacin obtendrn mayor calificacin que aquellos que
no participen."
d) Sirven para probar teoras (Hernndez y otros, (1999). En la

medida en que una hiptesis es sometida a prueba y verificada en
varias oportunidades, ms se fortalece la teora de la cual se deriva.
Ejemplo:
Las hiptesis comprobadas en los numerosos experimentos
realizados por Mendel en el siglo XIX, confirmaron su teora a tal
punto que condujeron a la formulacin de las Leyes de la Herencia.
49
e) Sirven para generar teoras. Puede ocurrir que una hiptesis no

cuente con suficiente sustento terico. Sin embargo, a partir de la
comprobacin de hiptesis se puede construir una teora (Black y
Champion, citados por Hernndez y otros, 1999).
Ejemplo:
Las hiptesis sobre los "quantum" de los rayos luminosos, sirvieron
para que Albert Einstein construyera su Teora de la Relatividad.
f ) Como resultado de la prueba de hiptesis puede surgir informacin
confiable para la toma de decisiones.
Ejemplo:
Se tiene planeado hacer una inversin en costosos equipos para
implantar un sistema en la empresa. Al someter a verificacin las
hiptesis relacionadas con la efectividad y eficiencia de dicho sistema,
se decidir si es conveniente o no realizar la inversin.
4.2.1 Cundo usar hiptesis?

a) La formulacin de hiptesis es necesaria en investigaciones de nivel
explicativo, cuando se pretende establecer relaciones causales entre
variables. De hecho, la finalidad de las investigaciones explicativas
es probar hiptesis causales.
b) Tambin es pertinente el uso de hiptesis en algunas investigaciones
de carcter descriptivo, especficamente en las correlacionales y en
las que se busca establecer una asociacin (no causal) entre variables.
c) En las investigaciones de nivel exploratorio, debido al escaso
conocimiento que se posee sobre el objeto de estudio, no se
plantean hiptesis de forma explcita, es decir, se trabaja
slo con objetivos.
Si en una investigacin no se verifica la hiptesis de trabajo,
no significa que el estudio sea invlido o que carezca de utilidad. Recha-
zar una hiptesis y comprobar que entre dos o ms variables no existe
relacin, tambin constituye un verdadero aporte.
50
Fidias G. Arias
4.3. Tipos de hiptesis
Explicativa
Experimental
Predictiva
No experimental
De investigacin
o de trabajo Experimental
HIPTESIS Comparativa No experimental
Direccional
Alternativa Correlacional No direccional
Descriptiva
Nula
4.3.1. Hiptesis de investigacin:

Es la suposicin que se aspira verificar o comprobar. Tambin se
le denomina hiptesis de trabajo. stas se clasifican en:
a) Explicativas: expresan la posible causa de un hecho.
Ejemplos:
"La huelga se inici por falta de pago a los empleados."
"El incendio fue ocasionado por un cortocircuito."
b) Predictivas: plantean el posible efecto o consecuencia de un hecho.
b.1) Experimental
Ejemplo:
"La aplicacin del tratamiento X disminuir el nivel de colesterol
en la sangre."
b.2) No experimental
Ejemplo:
"La falta de empleo originar mayor delincuencia."
c) Comparativas: contrastan resultados o caractersticas de grupos en
condiciones diferentes.
51
c.1) Experimental
Ejemplo:
"El grupo que recibi tratamiento obtendr mayor puntaje que
el grupo que no lo recibi."
En este ejemplo hay manipulacin de la variable independiente
a travs del tratamiento aplicado.
c.2) No experimental
Ejemplo:
"El grupo que cursa estudios en el turno de la maana obtendr
mayor promedio de notas que el grupo que cursa en el turno
de la noche."
En esta situacin no se manipulan las variables, por cuanto los
estudiantes permanecen en sus turnos correspondientes.
c.3) Direccional: indica la tendencia de los resultados.
Ejemplo:
"El grupo A obtendr mayor puntaje que el grupo B."
A > B
c.4) No direccional: no indica tendencia, slo expresa la posible
diferencia entre los resultados esperados.
Ejemplo:
"Existir una diferencia entre el puntaje del grupo A y el
puntaje del grup o B." A B
d) Correlacionales: suponen una posible relacin estadstica
entre variables cuantitativas.
Ejemplos:
"A mayor inversin, mayor cantidad de empleos."
"Mientras ms aos de experiencia laboral, mayores
sern los ingresos."
52
Fidias G. Arias
e) Descriptivas: indican una probable relacin no causal entre

variables cualitativas.
Ejemplo:
"A diferencia de las hembras, los varones prefieren ocupar su
tiempo libre en actividades deportivas."
En este caso se relacionan las variables cualitativas: gnero (hembras
y varones) y actividad preferida en el tiempo libre (deporte).
4.3.2. Hiptesis alternativas

Son aquellas que plantean opciones distintas a la hiptesis de
trabajo o de investigacin.
Ejemplos:
Hiptesis de investigacin: Hi: "El bajo puntaje obtenido en la
prueba fue producto del tiempo de ejercitacin."
Hiptesis alternativa: Ha: "El bajo puntaje en la prueba fue
producto de fallas en la elaboracin de la misma."
4.3.3. Hiptesis nula

Es la que niega lo supuesto en la hiptesis de investigacin. En el
caso de comparacin de grupos, expresa que no existen diferencias
significativas entre los resultados obtenidos por stos. As mismo es
contraria a la hiptesis no direccional.
Ejemplos:
Ho: "El tiempo de ejercitacin no tuvo influencia en el bajo
puntaje obtenido en la prueba."
Ho: "No existir diferencia entre el puntaje del grupo A y
el obtenido por el grupo B."
4.4. Cmo redactar las hiptesis?

Mientras la formulacin del problema adopta la forma
interrogativa, las hiptesis se redactan de manera afirmativa, excepto
53
la hiptesis nula, que niega la hiptesis de investigacin. Claro est,

dicha afirmacin, como toda hiptesis, debe ser sometida a prueba
para poder llegar a una conclusin.
Ejemplo de hiptesis de investigacin (afirmacin):
Hi: "El grupo A obtendr mayor puntaje en la prueba de
razonamiento numrico que el grupo B."
Ejemplo de hiptesis nula (negacin):
Ho: "No existir diferencia entre el puntaje del grupo A y del
grupo B en la prueba de razonamiento numrico.
Las hiptesis causales se redactan afirmativamente. Por supuesto,

indicando con precisin la posible causa del hecho investigado.
Ejemplo:
"La principal causa de los accidentes de trnsito en Venezuela es
el exceso de velocidad."
Las hiptesis predictivas pueden redactarse de dos formas, pero
en ambos casos se emplearn verbos en futuro:
a) Utilizando la conjuncin si y el adverbio entonces.
"Si se aplica el mtodo Z, entonces se incrementar el nivel de
comprensin lectora..."
b) Sin emplear si ni entonces.
"La aplicacin del mtodo Z incrementar el nivel de
comprensin lectora..."
Adems, tenga presente las siguientes recomendaciones para la
redaccin de cualquier tipo de hiptesis:
- Evite emplear adjetivos que impliquen juicios de valor, por
ejemplo: bueno, malo, poco, mucho. Sustityalos por trminos como
mayor, menor, alto, bajo, etc.
54
Fidias G. Arias
- Incluya las variables identificadas en la formulacin del problema

y en los objetivos especficos.
- Pueden ser expresadas en trminos conceptuales u operacionales
(ver captulo 5, seccin 5.4).
4.5. Relacin formulacin del problema-hiptesis

Esta relacin consiste en que la hiptesis representa una posible
respuesta a la formulacin del problema o pregunta.
Formulacin del problema Hiptesis
Cul es la principal causa del La principal causa del bajo

bajo rendimiento en Lenguaje rendimiento en Lenguaje y
y Comunicacin de los alumnos Comunicacin es la baja
del Instituto Acadmico? cantidad de horas semanales
dedicadas a la lectura.
Cul ser el impacto de la nueva La nueva campaa publi-

campaa publicitaria en las citaria incrementar signifi-
ventas del producto X? cativamente las ventas del
producto X.
55
Fidias G. Arias
CAPTULO 5
VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES
"Todo cambia,
todo se transforma..."
HERCLITO
5.1. Concepto de variable

En general, los cientficos se ocupan de estudiar fenmenos o
cambios que ocurren en la naturaleza, en la sociedad y en el
conocimiento. De manera ms especfica, el cientfico indaga sobre
ciertas propiedades que se modifican a las que se les denomina variables.
Variable es una caracterstica o cualidad; magnitud o

cantidad, que puede sufrir cambios, y que es objeto de anlisis,
medicin, manipulacin o control en una investigacin.
La edad, el peso corporal, la estatura, la temperatura ambiental,

las marcas de automviles, as como los precios de bienes y servicios, son
ejemplos de variables.
57
5.2. Tipos de variables

Segn su naturaleza, las variables pueden ser cuantitativas y
cualitativas:
a) Cuantitativas: son aquellas que se expresan en valores o datos
numricos.
Ejemplos:
Cantidad de habitantes en una regin, notas o calificaciones
estudiantiles, nmero de personas que pertenecen a un partido poltico,
tiempo empleado en un trabajo.
As mismo, las variables cuantitativas se clasifican en discretas y
continuas.
a.1) Discretas: son las que asumen valores o cifras enteras. Ejemplos:
cantidad de estudiantes en una aula de clases (pueden ser 39,
40 41, pero nunca 40,7 estudiantes); otro ejemplo es la
cantidad de libros que pueden ser consultados, ya que nunca
podr revisar 25,3 libros, pero si podr consultar 25 26.
a.2) Continuas: son aquellas que adoptan nmeros fraccionados o
decimales. Ejemplos: la temperatura ambiental puede alcanzar
32,4 C. Un objeto puede medir 58,6 cm de alto.
b) Cualitativas: tambin llamadas categricas, son caractersticas

o atributos que se expresan de forma verbal (no numrica), es
decir, mediante palabras. stas pueden ser:
b.1) Dicotmicas: se presentan en slo dos clases o categoras.

Ejemplos: gnero: masculino o femenino; tipos de escuelas:
pblicas o privadas; procedencia de un producto: nacional o
importado; tipos de vehculos: automtico o sincrnico.
b.2) Policotmicas: se manifiestan en ms de dos categoras.
Ejemplos: marcas de computadoras, colores de tintas, tipos de
empresas, clases sociales.
58
Fidias G. Arias
TIPOS DE VARIABLES
Discretas
CUANTITATIVAS Continuas
VARIABLES
CUALITATIVAS Dicotmicas
Policotmicas
Segn el grado de complejidad, tanto las variables cuantitativas

como las cualitativas pueden ser simples o complejas.
Las variables simples son las que se manifiestan directamente a
travs de un indicador o unidad de medida . No se descomponen en
dimensiones. Ejemplos: el precio de un producto simplemente se
expresa en unidades monetarias; mientras que la edad se manifiesta en
aos cumplidos.
Las variables complejas son aquellas que se pueden descomponer
en dos dimensiones como mnimo. Luego se determinan los indicadores
para cada dimensin (ver seccin 5.3, p. 60).
Por otra parte, segn su funcin en una relacin causal, las
variables se clasifican en:
Independientes: son las causas que generan y explican los cambios
en la variable dependiente. En los diseos experimentales la variable
independiente es el tratamiento que se aplica y manipula en el grupo
experimental. Ejemplo: la dieta a la que es sometido un grupo de
pacientes obesos.
Dependientes: son aquellas que se modifican por accin de la
variable independiente. Constituyen los efectos o consecuencias
que se miden y que dan origen a los resultados de la investigacin.
Ejemplo: el peso corporal de los integrantes del grupo o muestra.
Intervinientes: son las que se interponen entre la variable
independiente y la dependiente, pudiendo influir en la modificacin
59
de esta ltima. En un diseo experimental puro, este tipo de variable

debe ser controlada con el fin de comprobar que el efecto es debido
a la variable independiente y no a otros factores. Ejemplo: el ejercicio
fsico practicado por el grupo. Ante esta situacin, es probable que
el investigador controle dicha variable mediante la prohibicin del
ejercicio durante el perodo de administracin de la dieta, para
tener as la certeza de que la modificacin del peso se debe a la dieta
y no al ejercicio fsico.
Extraas: tambin llamadas ajenas, son factores que escapan del
control del investigador y que pueden ejercer alguna influencia en
los resultados. Ejemplo: los factores hereditarios probablemente
incidan en el peso corporal de una persona. Tambin puede ser una
variable extraa cualquier medicamento o suplemento que ingieran
los sujetos sin haber sido indicado por el investigador.
Los ejemplos anteriores se pueden sintetizar de la manera
siguiente:
Hiptesis:
"Los individuos sometidos a la dieta X, disminuirn su peso
corporal."
Variable independiente: la dieta X.
Variable dependiente: peso corporal.
Variable interviniente: realizacin de ejercicio fsico.
Variables extraas: factores hereditarios y consumo de algn
medicamento o suplemento.
5.3. Dimensiones e indicadores

No todas las variables se pueden descomponer en ms de un
elemento. Este es el caso de las variables simples, las cuales fueron
tratadas anteriormente. No obstante, en las variables complejas resulta
diferente, ya que por su naturaleza no pueden ser estudiadas como un
60
Fidias G. Arias
todo, sino que deben ser descompuestas en sus partes constitutivas o

dimensiones.
Una dimensin es un elemento integrante de una

variable compleja, que resulta de su anlisis o
descomposicin.
Ejemplo:
Se desea evaluar la calidad de servicio que presta el Hotel Paraiso,
el cual presenta una organizacin bastante amplia y compleja, por lo
que se decide descomponer la variable calidad de servicio en funcin
de las principales reas que prestan atencin en el mencionado hotel.
VARIABLE DIMENSIONES
Calidad del servicio en la
recepcin
Calidad de servicio Calidad del servicio en las
habitaciones
Calidad del servicio en el
restaurante
Es importante aclarar que, en funcin de los objetivos de

investigacin, en algunos casos una dimensin puede ser considerada
como una variable autnoma (Sabino, 2000, p.80). Es decir, una
dimensin es una variable en s misma. Una muestra de lo antes expuesto,
consiste en estudiar de forma separada e individual cualquiera de las
dimensiones referidas en el ejemplo anterior.
Por otra parte, una vez que han sido establecidas las dimensiones
de la variable, todava faltan los elementos o evidencias que muestren
como se manifiesta o comporta dicha variable o dimensin. Estos
elementos son los indicadores.
61
Un indicador es un indicio, seal o unidad de medida

que permite estudiar o cuantificar una variable o sus
dimensiones.
Por ejemplo, en el caso de variables cuantitativas simples como la

edad, el indicador es el nmero de aos cumplidos. El peso corporal
tiene como indicador la cantidad de kilogramos (sistema MKS).
Mientras que el salario se mide en unidades monetarias.
En el caso de una variable compleja, cada dimensin que la
integra puede tener uno o varios indicadores, de los cuales se derivan
las preguntas o tems del instrumento de recoleccin de datos. As
mismo, es importante no confundir los indicadores con las opciones de
respuesta del instrumento.
Ejemplo:
DIMENSIONES INDICADORES
- atencin permanente: 24 hrs.
Calidad del servicio en la - responsabilidad
recepcin - dominio de varios idiomas
- limpieza
Calidad del servicio en las - equipamiento bsico: TV, a/c
habitaciones - tiempo de respuesta a
solicitudes
Calidad del servicio en el - trato corts y amable

restaurante - rapidez del servicio
- calidad de la comida
62
Fidias G. Arias
5.4. Operacionalizacin de variables

Aun cuando la palabra "operacionalizacin" no aparece en la
lengua hispana, este tecnicismo se emplea en investigacin cientfica
para designar al proceso mediante el cual se transforma la variable de
conceptos abstractos a trminos concretos, observables y medibles, es
decir, dimensiones e indicadores. Por ejemplo, la variable actitud no es
directamente observable, de all que sea necesario operacionalizarla o
traducirla en elementos tangibles y cuantificables.
La operacionalizacin de una variable, por lo general, se representa
en un cuadro. No obstante, el proceso consta de tres etapas bsicas:
a) Definicin nominal, conceptual o constitutiva de la variable: consiste
en establecer el significado de la variable, con base en la teora y
mediante el uso de otros trminos. Ejemplo:
"Las actitudes son predisposiciones aprendidas para responder de
manera favorable o adversa ante un objeto especfico." (Feldman,1995,
p. 503)
b) Definicin real de la variable: significa descomponer la variable,
para luego identificar y determinar las dimensiones relevantes para
el estudio. Ejemplo: una actitud posee tres componentes o dimensiones
( Feldman, 1995; Morris, 1992; Myers, 1995). En este sentido,
las dimensiones de la variable actitud son:
Cognitiva
Afectiva
Conductual
c) Definicin operacional de la variable: establece los indicadores
para cada dimensin, as como los instrumentos y procedimientos
de medicin.
Continuando con el ejemplo anterior, la variable actitud hacia
un objeto se compone de las siguientes dimensiones:
63
La dimensin cognitiva cuyos indicadores son los juicios y creencias

acerca del objeto; la dimensin afectiva se manifiesta a travs de los
sentimientos y emociones que produce el objeto, y la dimensin
conductual que se traduce en las intenciones y tendencias que genera
el objeto. Esta variable ser medida a travs de una escala de Likert.
Una vez concluido el proceso de operacionalizacin, se elabora el
cuadro de variables, dimensiones e indicadores, el cual se presenta a
continuacin.
Variable Dimensiones Indicadores
Juicios acerca del personaje

Cognitiva
Creencias sobre el personaje
Actitud
hacia un Sentimientos hacia el personaje
Afectiva Emociones que produce el personaje
personaje
Intenciones hacia el personaje

Conductual
Tendencias que genera el personaje
5.5. Niveles de medicin de las variables

El nivel de medicin se define como el tipo de escala que permite
asignar un grado o valor a una variable. De dicha escala depende la
tcnica estadstica que puede emplearse en el anlisis de los datos
obtenidos.
Los niveles son:
Nivel de medicin nominal: escala que adoptan las variables
cualitativas la cual consiste en la clasificacin en dos o ms categoras,
las cuales no tienen vinculacin entre s. Ejemplo: las distintas
nacionalidades: espaola, italiana, venezolana, mexicana.
64
Fidias G. Arias
Otro ejemplo es la clasificacin del personal que labora en una

institucin: fijo o contratado.
Por el carcter cualitativo de las variables, en esta escala no se aplican
operaciones matemticas (suma, resta, multiplicacin, divisin).
Slo se cuantifica la frecuencia o el nmero de casos pertenecientes
a una categora.
Nivel de medicin ordinal: escala en la que se establece un orden

jerrquico entre variables cualitativas o categoras. En esta escala no
se indica la magnitud de la diferencia entre las categoras, ni se
aplican las operaciones matemticas bsicas. Al igual que en el nivel
nominal, nicamente se realizan distribuciones de frecuencias,
absolutas y relativas (porcentajes), en cada categora.
Ejemplos:
Escalafn de los profesores universitarios (de menor a mayor

jerarqua):
Instructor
Asistente
Agregado
Asociado
Titular
Grados de la carrera militar (de mayor a menor jerarqua):

General
Coronel
Teniente Coronel
Mayor
Capitn
Teniente
Sub-Teniente
65
Nivel de medicin por intervalos: escala en la que se establecen

distancias o intervalos iguales entre los valores. Esta escala se utiliza
para variables cuantitativas y en la misma no existe un cero absoluto,
es decir, ste se fija arbitrariamente. En este tipo de escala s es
posible realizar diferentes clculos matemticos y estadsticos.
Ejemplo:
La temperatura expresada en grados centgrados no posee un
cero absoluto ya que cero grados centgrados (0C) no implica ausencia
de temperatura, y al mismo tiempo equivale a 273 grados Kelvin y a
32 grados Fahrenheit.
Nivel de medicin de razn: escala para variables cuantitativas, que

adems de mantener intervalos similares, posee un cero absoluto el cual
indica ausencia total de la variable. Al igual que en el nivel de
medicin por intervalos, en esta escala se pueden aplicar las distintas
operaciones matemticas y estadsticas.
Ejemplo:
Los ingresos expresados en unidades monetarias. En este caso, el
intervalo entre 300.000 y 350.000 unidades es exactamente igual
al existente entre 850.000 y 900.000 unidades. Pero adems, existe
un cero absoluto por cuanto una persona o una familia, en un
determinado momento, pueden carecer de ingresos, es decir, perciben
cero ingresos.
66
Fidias G. Arias
CAPTULO 6
TCNICAS E INSTRUMENTOS DE
RECOLECCIN DE DATOS
"Un instrumento cientfico
abre una ventana al conocimiento."
ISAAC ASIMOV
6.1. Relacin entre tcnica e instrumento

Una vez efectuada la operacionalizacin de las variables y definidos
los indicadores, es hora de seleccionar las tcnicas e instrumentos de
recoleccin de datos pertinentes para verificar las hiptesis o responder
las interrogantes formuladas. Todo en correspondencia con el problema,
los objetivos y el diseo de investigacin.
En este orden de ideas:
Se entender por tcnica, el procedimiento o forma
particular de obtener datos o informacin.
Las tcnicas son particulares y especficas de una disciplina, por

lo que sirven de complemento al mtodo cientfico, el cual posee una
aplicabilidad general.
67
68
TCNICAS INSTRUMENTOS
Fichas
DISEO DE Computadora y sus unidades de
Anlisis documental almacenaje
INVESTIGACIN
Anlisis de contenido Cuadro de registro y clasificacin de
las categoras
DOCUMENTAL
Lista de cotejo
Estructurada Escala de estimacin
Observacin
No estructurada Diario de campo
Cmaras: fotogrfica y de video
DISEO DE
Gua de encuesta (Tarjeta)
INVESTIGACIN Grabador
Encuesta Oral Cmara de video
DE CAMPO Escrita Cuestionario
Gua de entrevista
Estructurada Grabador / Cmara de video
Entrevista
No estructurada Libreta de notas
Grabador / Cmara de video
Fidias G. Arias
Ahora bien, la aplicacin de una tcnica conduce a la

obtencin de informacin, la cual debe ser guardada en un medio
material de manera que los datos puedan ser recuperados,
procesados, analizados e interpretados posteriormente. A dicho
soporte se le denomina instrumento.
Un instrumento de recoleccin de datos es cualquier

recurso, dispositivo o formato (en papel o digital), que se utiliza
para obtener, registrar o almacenar informacin.
Son ejemplos de instrumentos:

Un cuestionario en cuya estructura quedan registradas las respuestas
suministradas por el encuestado.
Una libreta en la que el investigador anota lo observado.
Computadoras porttiles con sus respectivas unidades para almacenaje
de informacin: disco duro, CD o disquetes.
Dispositivos tales como cmara fotogrfica y de video (filmadora),
grabador de audio, etc.
6.2. La observacin y sus instrumentos
La observacin es una tcnica que consiste en visualizar
o captar mediante la vista, en forma sistemtica, cualquier
hecho, fenmeno o situacin que se produzca en la naturaleza
o en la sociedad, en funcin de unos objetivos de investigacin
preestablecidos.
Se hace especial referencia a la observacin directa, ya que la
indirecta se realiza a travs de instrumentos muy sofisticados tales
como: microscopio, telescopio, monitores, entre otros.
La observacin puede ser:
a) Observacin simple o no participante
Es la que se realiza cuando el investigador observa de manera
neutral sin involucrarse en el medio o realidad en la que se
realiza el estudio.
69
b) Observacin participante
En este caso el investigador pasa a formar parte de la comunidad o
medio donde se desarrolla el estudio.
As mismo, la observacin tambin se clasifica en:
Observacin libre o no estructurada
Es la que se ejecuta en funcin de un objetivo, pero sin una gua
prediseada que especifique cada uno de los aspectos que deben
ser observados.
Observacin estructurada
Es aquella que adems de realizarse en correspondencia con unos
objetivos, utiliza una gua diseada previamente, en la que se
especifican los elementos que sern observados.
6.2.1. Instrumentos de la observacin

En el caso de la observacin libre o no estructurada, se emplean
instrumentos tales como: diario de campo, libreta o cuaderno de
notas, cmara fotogrfica y cmara de video.
Para la observacin estructurada, se utilizan instrumentos
prediseados tales como lista de cotejo, lista de frecuencias y escala de
estimacin.
Lista de cotejo o de chequeo: tambin denominada lista de control o de
verificacin, es un instrumento en el que se indica la presencia o
ausencia de un aspecto o conducta a ser observada. Se estructura en
tres columnas:
a) En la columna izquierda se mencionan los elementos o conductas
que se pretenden observar.
b) La columna central dispone de un espacio para marcar en el
supuesto de que sea positiva la presencia del aspecto o conducta.
c) En la columna derecha, se utiliza el espacio para indicar si el
elemento o la conducta no est presente.
70
Fidias G. Arias
Ejemplo:
El estudio se propone realizar un diagnstico sobre la situacin
actual de la planta fsica del CUC, sede Ciclo Bsico Superior.
Las aulas de clase son amplias SI NO

La iluminacin es adecuada SI NO
La ventilacin es suficiente SI NO
Los baos funcionan SI NO
Existen salidas de emergencia SI NO
Lista de frecuencias: es un instrumento que se disea para registrar

cada vez que se presenta una conducta o comportamiento.
Ejemplo:
CONDUCTA FRECUENCIA
Intervenciones en clase
Interaccin con otros alumnos
Interrupciones sin justificacin
Escala de estimacin: a diferencia de la lista de cotejo, que slo

considera la presencia o ausencia, este instrumento consiste en una
escala que busca medir cmo se manifiesta una situacin o conducta.
Ejemplo:
Se realiza una observacin al personal de una empresa y se
establecen algunos aspectos tales como:
El trato que se ofrece a los clientes es:

bueno - regular - deficiente
71
La presentacin personal de los empleados es:

buena - regular - deficiente
La relacin entre los compaeros de trabajo es:

buena - regular - deficiente
6.3. La encuesta y sus instrumentos
Se define la encuesta como una tcnica que

pretende obtener informacin que suministra un grupo
o muestra de sujetos acerca de s mismos, o en relacin
con un tema en particular.
La encuesta puede ser oral o escrita:

La encuesta oral se fundamenta en un interrogatorio "cara a cara"
o por va telefnica, en el cual el encuestador pregunta y el encuestado
responde. Contraria a la entrevista, en la encuesta oral se realizan pocas
y breves preguntas porque su duracin es bastante corta.
Sin embargo, esto permite al encuestador abordar una gran
cantidad de personas en poco tiempo. Es decir, la encuesta oral se
caracteriza por ser poco profunda, pero de gran alcance. Un ejemplo
es el caso de los encuestadores que abordan a los conductores en los
semforos.
Esta modalidad utiliza como instrumento una tarjeta contentiva
de las preguntas y opciones de respuesta, la cual siempre es llenada por
el encuestador, a diferencia de la encuesta escrita que se realiza a travs
de un cuestionario autoadministrado, el cual como su nombre lo
indica, siempre es respondido de forma escrita por el encuestado.
Otros instrumentos empleados en una encuesta oral, son las
grabadoras y cmaras de video, de uso muy comn en las encuestas que
realizan en la calle los medios de comunicacin.
72
Fidias G. Arias
La encuesta escrita es la que se realiza mediante un cuestionario,

por lo que ser tratada ms adelante.
6.4. La entrevista y sus instrumentos
La entrevista, ms que un simple interrogatorio, es una

tcnica basada en un dilogo o conversacin "cara a cara",
entre el entrevistador y el entrevistado acerca de un tema
previamente determinado, de tal manera que el entrevistador
pueda obtener la informacin requerida.
Aunque en la edicin anterior se calific a la entrevista como la

modalidad oral de la encuesta, en esta oportunidad se han establecido
algunas diferencias.
La entrevista se caracteriza por su profundidad, es decir, indaga
de forma amplia en gran cantidad de aspectos y detalles, mientras que
la encuesta oral, como se dijo anteriormente, aborda de forma muy
precisa o superficial uno o muy pocos aspectos.
Por otra parte, la entrevista tiene un menor alcance en cuanto a
la cantidad de personas que pueden ser entrevistadas en un perodo
determinado, es decir, se abarcan menos personas.
Una entrevista puede ocupar un tiempo significativo en un solo
entrevistado, a diferencia de la encuesta oral que por su brevedad
puede incluir a varias personas en poco tiempo.
La entrevista se clasifica en:
Entrevista estructurada o formal

Es la que se realiza a partir de una gua prediseada que contiene
las preguntas que sern formuladas al entrevistado. En este caso, la
misma gua de entrevista puede servir como instrumento para registrar
las respuestas, aunque tambin puede emplearse el grabador o la
cmara de video.
73
Entrevista no estructurada o informal

En esta modalidad no se dispone de una gua de preguntas
elaboradas previamente. Sin embargo, se orienta por unos objetivos
preestablecidos, lo que permite definir el tema de la entrevista. Es por
eso que el entrevistador debe poseer una gran habilidad para formular
las interrogantes sin perder la coherencia.
Entrevista semi-estructurada
Aun cuando existe una gua de preguntas, el entrevistador puede
realizar otras no contempladas inicialmente. Esto se debe a que una
respuesta puede dar origen a una pregunta adicional o extraordinaria.
Esta tcnica se caracteriza por su flexibilidad.
Adems de sus instrumentos especficos, tanto la entrevista
estructurada como la no estructurada pueden emplear instrumentos
tales como el grabador y la cmara de video.
6.5. El cuestionario
Es la modalidad de encuesta que se realiza de forma

escrita mediante un instrumento o formato en papel
contentivo de una serie de preguntas. Se le denomina
cuestionario autoadministrado porque debe ser llenado
por el encuestado, sin intervencin del encuestador.
Cabe destacar que actualmente, el cuestionario tambin puede

presentarse a travs de medios magnticos (disquete o CD) y electrnicos
(correo electrnico e Internet).
El cuestionario puede ser:
a) Cuestionario de preguntas cerradas: son aquellas que establecen
previamente las opciones de respuesta que puede elegir el
encuestado. stas se clasifican en: dicotmicas: cuando se ofrecen
slo dos opciones de respuesta; y de seleccin simple, cuando se
ofrecen varias opciones, pero se escoge slo una.
74
Fidias G. Arias
Ejemplos:
Posee usted vivienda propia? SI NO
En relacin con la condena a cadena perptua, usted est?
A favor En contra
Ejemplos de preguntas cerradas de seleccin simple:

Cul es su estado civil? Qu msica le gusta escuchar?
Soltero
Casado Pop
Viudo Salsa
Rock
Merengue
Romntica
Otra
b) Cuestionario de preguntas abiertas : son las que no ofrecen opciones
de respuestas, sino que se da la libertad de responder al encuestado,
quien desarrolla su respuesta de manera independiente.
Ejemplo: Qu actividades realiz durante el ltimo cargo
desempeado?
c) Cuestionario mixto: es aquel cuestionario que combina preguntas
abiertas, cerradas y mixtas.
6.5.1. Recomendaciones para la elaboracin del cuestionario

1. Las preguntas de un cuestionario no se inventan a capricho.
stas deben tener una correspondencia con los objetivos especficos
de la investigacin. Adems, son producto de la operacionalizacin
de las variables y de la definicin de los indicadores. Esto se puede
apreciar en los cuadros que aparecen a continuacin.
75
76
VARIABLE
Calidad del servicio en el restaurante
INDICADORES PREGUNTAS OPCIONES DE RESPUESTA

- Trato corts y amable El trato recibido en el restaurante fue? Corts - indiferente-desagradable
- Rapidez del servicio El tiempo de servicio fue? Rpido - normal- lento
- Calidad de la comida Cmo evala la comida del restaurante? Buena - regular- deficiente
VARIABLE
Cumplimiento de las funciones universitarias
DIMENSIONES INDICADORES PREGUNTAS
Docencia N de secciones asignadas Cuntas secciones tiene asignadas?

N de alumnos atendidos Cuntos alumnos atiende usted de manera formal y continua?
Investigacin N de investigaciones Cuntas investigaciones ha realizado durante su trayectoria en la institucin?

N de proyectos En cuntos proyectos de investigacin institucional ha participado?
Extensin Cursos dictados Ha dictado cursos de extensin universitaria?

Actividades extractedra Ha participado en la conduccin de alguna actividad extractedra relacionada
con la institucin?
Fidias G. Arias
2. Ordenar las preguntas de lo general a lo particular (Ley del

embudo). Consiste en colocar al inicio las preguntas ms generales y
luego las especficas. Ejemplo:
Acostumbra usted ver televisin?
SI NO
Si respondi afirmativamente, indique:
En qu horario?
Cul es su canal preferido?
Cul es su programa favorito?
Cul es su artista predilecto?
Otro ejemplo sera:

Posee vehculo propio?
SI NO
De ser positiva su respuesta, seale:
Marca:
Ao:
Modelo:
Tipo:
Color:
3. Evitar preguntas que abusen de la memoria del encuestado.
Ejemplos:
Qu lugar visit usted durante las vacaciones escolares de 1993?
Cundo fue la ltima vez que vio una pelcula en blanco y negro?
4. Obviar preguntas sobre temas o conocimientos especializados.
Ejemplos:
Qu opina usted sobre el desarrollo actual que ha experimentado
la nanotecnologa?
Cul es su posicin ante la recompra de Bonos Brady mediante
la emisin de nuevos ttulos de la deuda pblica venezolana?
77
5. No incluir preguntas que induzcan a la respuesta (preguntas gua).

Ejemplo:
Considera usted que ha sido un fracaso la poltica econmica del
gobierno?
Pregunta reformulada:
Qu opinin le merece la poltica econmica del gobierno?
6. Omitir las preguntas que originen mltiples interpretaciones.

Ejemplos:
Lo ha hecho usted alguna vez?
Cuntas veces le gusta hacerlo?
7. Separar las preguntas dobles, es decir, aquellas en las que se interroga

sobre dos asuntos en una misma pregunta.
Ejemplo:
Le gusta cantar y bailar?
Preguntas reformuladas:
Le gusta cantar? SI NO
Le gusta bailar? SI NO
8. Incluir preguntas que permitan verificar respuestas anteriores o

preguntas de control. Es decir, a partir de cualquier pregunta, formule
otra interrogante que permita establecer la veracidad de la respuesta
emitida anteriormente.
Ejemplo:
Conoce usted los principios bsicos de la administracin?
Si su respuesta es positiva, mencione algunos. (Control)
Otra forma de control consiste en repetir una pregunta, pero con

una redaccin diferente. De esta manera se determina si hay consistencia
en las respuestas.
78
Fidias G. Arias
9. Emplear frases de enlace cuando sea necesario.

Ejemplos:
- Si responde afirmativamente, pase a la siguiente...
- De ser negativa su respuesta, diga el porqu...
10. Utilizar escalas de rangos para preguntas sobre asuntos muy
personales, tales como, la edad y el salario.
Ejemplo:
Su sueldo mensual se ubica entre:
200.000------ 300.000
300.001------ 400.000
400.001------ 500.000
500.001------ 600.000
ms de 600.000
11. Una vez construido el cuestionario, se recomienda aplicar una
prueba piloto o sondeo preliminar a un pequeo grupo que no
forme parte de la muestra, pero que sea equivalente en cuanto a sus
caractersticas. Esto con la finalidad de establecer la validez, corregir
cualquier falla y elaborar la versin definitiva del instrumento.
La validez del cuestionario significa que las preguntas

o tems deben tener una correspondencia directa con los
objetivos de la investigacin. Es decir, las interrogantes
consultarn slo aquello que se pretende conocer o medir.
79
Fidias G. Arias
CAPTULO 7
CONCEPTOS BSICOS DE MUESTREO
"Para realizar una investigacin social,
no hay que estudiar la totalidad de la poblacin;
basta con elegir una muestra representativa de la misma."
Ezequiel ANDER-EGG
7.1. Concepto de poblacin

Una caracterstica del conocimiento cientfico es la generalidad, de all
que la ciencia se preocupe por extender sus resultados de manera que sean apli-
cables, no slo a uno o a pocos casos, sino que sean aplicables a muchos casos
similares o de la misma clase. En este sentido, una investigacin puede tener
como propsito el estudio de un conjunto numeroso de objetos, individuos, e
incluso documentos. A dicho conjunto se le denomina poblacin.
La poblacin, o en trminos ms precisos poblacin

objetivo, es un conjunto finito o infinito de elementos con
caractersticas comunes para los cuales sern extensivas las
conclusiones de la investigacin. sta queda delimitada por
el problema y por los objetivos del estudio.
81
Otros conceptos de importancia son:

Poblacin finita: agrupacin en la que se conoce la cantidad de unida-
des que la integran. Adems, existe un registro documental de di-
chas unidades. Ejemplos: pacientes hospitalizados en una clnica;
huspedes alojados en un hotel; los cursantes de una asignatura.
Desde el punto de vista estadstico, una poblacin finita es la constituda
por un nmero inferior a cien mil unidades (Sierra Bravo, 1991 a).
Poblacin infinita: es aquella en la que se desconoce el total de elementos
que la conforman, por cuanto no existe un registro documental de
stos debido a que su elaboracin sera prcticamente imposible.
Ejemplo: trabajadores de la economa informal en un pas.
En la disciplina estadstica, se considera una poblacin infinita a la
conformada por cien mil unidades o ms (Sierra Bravo, 1991 a).
Poblacin accesible: tambin denominada poblacin muestreada, es la
porcin finita de la poblacin objetivo a la que realmente se tiene
acceso y de la cual se extrae una muestra representativa. El tamao de
la poblacin accesible depende del tiempo y de los recursos del inves-
tigador (Ary, Jacobs y Razavieh, 1989).
Recomendaciones respecto a la delimitacin de la poblacin
1. La poblacin objetivo debe quedar delimitada con claridad y precisin en

el problema de investigacin (interrogante) y en el objetivo general del
estudio. Es decir, deben especificarse los sujetos o elementos que sern ana-
lizados y a los que se pretende hacer inferencias a partir de la muestra.
2. Los tesistas e investigadores en formacin que no cuenten con
financiamiento, deben estudiar poblaciones finitas y accesibles. Esto facili-
tar la determinacin de un tamao de muestra adecuado y ajustado a la
disponibilidad de tiempo y recursos.
3. Si la poblacin, por el nmero de unidades que la integran, resulta accesible
en su totalidad, no ser necesario extraer una muestra. En consecuencia,
82
Fidias G. Arias
se podr investigar u obtener datos de toda la poblacin objetivo,

sin que se trate estrictamente de un censo. Esta situacin debe explicarse
en el marco metodolgico, en el que se obviar la seccin relativa a la
seleccin de la muestra.
7.2. Concepto de muestra y tipos de muestreo

Cuando por diversas razones resulta imposible abarcar la totalidad de
los elementos que conforman la poblacin accesible, se recurre a la seleccin
de una muestra.
La muestra es un subconjunto representativo y finito

que se extrae de la poblacin accesible.
En este sentido, una muestra representativa es aquella que por su

tamao y caractersticas similares a las del conjunto, permite hacer inferencias o
generalizar los resultados al resto de la poblacin con un margen de error conocido.
Para seleccionar la muestra se utiliza una tcnica o procedimiento

denominado muestreo. Existen dos tipos bsicos de muestreo:
probabilstico o aleatorio y no probabilstico.
7.2.1. Muestreo probabilstico o aleatorio: es un proceso en el

que se conoce la probabilidad que tiene cada elemento de integrar la muestra.
Este procedimiento se clasifica en:
Muestreo al azar simple: procedimiento en el cual todos los elementos
tienen la misma probabilidad de ser seleccionados. Dicha probabilidad,
conocida previamente, es distinta de cero (0) y de uno (1).
Ejemplo:
Valindose de la lista de alumnos, el docente asigna un nmero a cada
uno. Luego todos los nmeros se introducen en una caja para extraer, por
sorteo, los integrantes de la muestra.
83
Muestreo al azar sistemtico: se basa en la seleccin de un elemento

en funcin de una constante K. De esta manera se escoge un elemen-
to cada k veces.
Ejemplo:
Para una poblacin de 120 individuos, se define una muestra integrada
por 30 sujetos. La constante K obtenida al azar es igual a 4. Luego se asigna un
nmero a cada uno de los 120 individuos y se calcula el valor de inicio con la
siguiente frmula: N/n , entonces 120/30= 4. Esto significa que comenzare-
mos seleccionando el nmero 4 al que se le sumar la constante K=4, y as
sucesivamente hasta obtener los treinta individuos que conformarn la muestra
definitiva: 4, 8, 12, 16, 20, 24, 28, 32, 36, 40, 44, 48, 52, 56, 60, 64, 68, 72,
76, 80, 84, 88, 92, 96, 100, 104, 108, 112, 116, 120.
Muestreo estratificado: consiste en dividir la poblacin en subconjuntos

cuyos elementos posean caractersticas comunes, es decir, estratos ho-
mogneos en su interior. Posteriormente se hace la escogencia al azar en
cada estrato.
Ejemplo:
En una institucin de educacin superior, se divide la poblacin por
carreras o especialidades, las cuales conformarn los estratos. Despus se efec-
ta la seleccin aleatoria en cada una de ellas.
Muestreo por conglomerados: parte de la divisin del universo en uni-
dades menores denominadas conglomerados. Ms tarde se determinan los
que sern objeto de investigacin o donde se realizar la seleccin.
Ejemplo:
Un municipio se divide en urbanizaciones. Ms tarde, son seleccionadas
aquellas de donde se extraern, al azar, los elementos para la muestra.
La diferencia con el muestreo estratificado radica en que no todos los
conglomerados son objeto de seleccin, por cuanto puede haber conglomera-
dos de los cuales no se extraiga muestra. Mientras que en el estratificado, se
debe extraer muestra de todos los estratos.
84
Fidias G. Arias
7.2.2. Muestreo no probabilstico: es un procedimiento de selec-

cin en el que se desconoce la probabilidad que tienen los elementos de la
poblacin para integrar la muestra. ste se clasifica en:
Muestreo casual o accidental: es un procedimiento que permite elegir

arbitrariamente los elementos sin un juicio o criterio preestablecido.
Ejemplo:
Un encuestador se ubica en un sector y aborda a los transentes que
pasan por el lugar. Lgicamente, las personas que no circulen por la zona,
carecen de toda probabilidad para integrar la muestra.
Muestreo intencional u opintico: en este caso los elementos son esco-

gidos con base en criterios o juicios preestablecidos por el investigador.
Ejemplo:
Para un estudio sobre calidad de la educacin, previamente, se es-
tablecen como criterios de seleccin de la muestra los siguientes:
Mnimo de 20 aos de experiencia en el campo educativo.

Poseer ttulo de postgrado.
Haber ocupado un cargo directivo.
Por supuesto, la muestra la integrarn slo aquellos que cumplan con las
condiciones anteriores.
Muestreo por cuotas: se basa en la eleccin de los elementos en funcin

de ciertas caractersticas de la poblacin, de modo tal que se conformen
grupos o cuotas correspondientes con cada caracterstica, procurando res-
petar las proporciones en que se encuentran en la poblacin.
Ejemplo:
Se establecen como caractersticas importantes para un sondeo de opi-
nin, el sexo y la edad de la poblacin. Luego se proceder a seleccionar cuo-
tas de hombres, mujeres, jvenes y adultos.
85
Criterios para establecer el tamao de la muestra

A. Criterios estadsticos
A.1. Mediante el uso de frmulas para calcular del tamao de la muestra.
A.2. A travs del empleo de las tablas de Harvard, de las cuales se
presenta la ms usual. Ver pgina 90.
B. Criterios relacionados con las posibilidades del investigador

B.1. Tiempo y recursos disponibles para realizar la investigacin
En muchas instituciones universitarias, los tesistas, salvo algunas excepcio-
nes, no cuentan con financiamiento para desarrollar sus proyectos. Adems, por
lo general, slo disponen de un semestre acadmico (diecisis (16) semanas de
clase) para recolectar los datos. En este sentido, se justifica plenamente que el
tesista trabaje con un tamao de muestra ajustado a sus posibilidades, sin descui-
dar la representatividad de la misma.
B.2. Base de conocimientos sobre muestreo
Son pocas las carreras que en sus planes de estudio comtemplan
asignaturas y contenidos avanzados sobre teora y tcnicas de muestreo.
Por lo tanto, los tesistas, en su mayora, apenas reciben nociones sobre este
aspecto tan especializado.
En estos casos lo recomendable es asumir el criterio de escogencia
del tamao de la muestra acorde con el tiempo y recursos disponibles.
As mismo, se recomienda seleccionar muestras no probablilsticas
en funcin de los objetivos de la investigacin.
C. Criterios sealados en la bibliografa especializada

Ary, Jacobs y Razavieh (1989), recomiendan lo siguiente:
Usar una muestra tan grande como sea posible, por cuanto una
muestra de gran tamao tiene mayores posibilidades de ser representati-
va de la poblacin.
86
Fidias G. Arias
En diseos de investigacin experimental es conveniente una mues-

tra integrada, como mnimo, por treinta sujetos en cada grupo.
En investigaciones descriptivas se recomienda seleccionar entre 10
y 20% de la poblacin accesible.
Por otra parte, Ramrez (1999), seala que son varios los autores
que recomiendan para las investigacines sociales, trabajar aproximada-
mente con un 30% de la poblacin.
7.3. Frmulas para calcular el tamao de la muestra
7.3.1. Requisitos para la aplicacin de las frmulas
El uso de las frmulas que se presentan a continuacin no es auto-

mtico, ni pertinente en todos los casos. Para su aplicacin se requieren
una serie de condiciones y datos obtenidos previamente.
En este sentido, las siguientes frmulas, slo se podrn aplicar si se
cumplen estos requisitos:
a) Que la investigacin tenga por objetivo la estimacin de

la media poblacional, o de la proporcin poblacional.
b) El tipo de muestreo debe ser probabilstico o aleatorio.
c) Disponibilidad de datos como la varianza poblacional,
o la proporcin en que se manifiesta una caracterstica o
variable en la poblacin. Tal informacin puede ser obte-
nida mediante la revisin de estudios previos (antecedentes
de investigacin), o a travs de una prueba o estudio piloto.
d) Definicin del nivel de confianza.
e) Determinacin del margen de error.
f) Establecer previamente el tipo de poblacin: si es finita o infinita.
87
7.3.2. Frmulas para calcular el tamao de la muestra cuando el

objetivo consiste en estimar la media poblacional
7.3.2.1. Cuando el tamao de la poblacin es

conocido (poblacin finita)
N . Z2C . S2
n
N . e2 + Z2C . S2
7.3.2.2. Cuando el tamao de la poblacin es desconocido

(poblacin infinita)
Z2C . S2
n
e2
7.3.3. Frmulas para calcular el tamao de la muestra cuando

el objetivo radica en estimar la proporcin poblacional
7.3.3.1. Si el tamao de la poblacin es conocido

(poblacin finita)
N . Z2C . p . q
n
(N-1) . e2 + Z2C . p . q
7.3.3.2. Si el tamao de la poblacin es desconocido

(poblacin infinita)
Z2C . p . q
n
e2
88
Fidias G. Arias
Nomeclatura:
n = Tamao de la muestra.
N = Total de elementos que integran la poblacin.
Z2C = Zeta crtico: valor determinado por el nivel de confianza adop-
tado, elevado al cuadrado. Para un grado de confianza de
95% el coeficiente es igual a 2, entonces el valor de zeta crti-
co es igual a 22= 4 . Para un nivel de confianza del 99% el
coeficiente es igual a 3, y zeta crtico es igual a 32 = 9 .
S = Desviacin tpica o desviacin estndar: medida de dispersin
de los datos obtenidos con respecto a la media.
e = Error muestral: falla que se produce al extraer la muestra de la
poblacin. Generalmente, oscila entre 1% y 5%.
p = Proporcin de elementos que presentan una determinada
caracterstica a ser investigada. Una proporcin es la relacin
de una cantidad con respecto a otra mayor. Por ejemplo, en un
grupo de 100 estudiantes hay 75 mujeres y 25 hombres. La
frmula es p = A/N. Entonces la proporcin de mujeres es
75/100 = 0,75 y la proporcin de hombres es 25/100 = 0,25.
q = Proporcin de elementos que no presentan la caracterstica que
se investiga. Se aplica la frmula anterior q=A/N, y p+q=1.
Ejemplo de aplicacin de la frmula 7.3.3.1.

Se desea determinar el tamao de la muestra para una
poblacin de 1000 profesores, con un nivel de confianza del
95%, un error del 5%, un valor de p = 40 y q = 60.
1000 . 4 . 40 . 60 9.600.000 9.600.000

n
999 . 25 + 4 . 40 . 60 24.975 + 9600 34.575
n 278 profesores
89
Otra manera de obtener el tamao de la muestra es a travs de las

tablas de Harvard. En este caso se presenta la ms usual en poblaciones
finitas, para un nivel de confianza del 95% y un supuesto de p=50%.
TA MA O DE L A
+/- 1% +/- 2% +/- 3% +/- 4% +/- 5% +/- 10%
POBL A CI N
500 222 83
1000 385 286 91
1500 638 441 316 94
2000 714 476 333 95
2500 1250 760 500 345 96
3000 1364 811 517 353 97
3500 1458 843 530 359 97
4000 1538 870 541 364 98
4500 1607 891 519 367 98
5000 1667 909 556 370 98
6000 1765 938 568 375 98
7000 1842 949 574 378 99
8000 1905 976 580 381 99
9000 1957 989 584 383 99
10000 5000 2000 1000 588 385 99
15000 6000 2143 1034 600 390 99
20000 6667 2222 1053 606 392 100
25000 7143 2273 1064 610 394 100
50000 8333 2381 1087 617 397 100
100000 9091 2439 1099 621 398 100
10000 2500 1111 625 400 100
Fuente: Ramrez, Tulio. (1999).
90
Fidias G. Arias
PARTE II
GUA PARA LA ELABORACIN DE
PROYECTOS DE INVESTIGACIN
"Una gua para elaborar proyectos es como
una receta, cmplala y obtendr resultados satisfactorios."
FIDIAS G. ARIAS
91
Fidias G. Arias
CAPTULO 8
PLANIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
"Planificar es decidirse por la racionalidad y
la intencionalidad, en contra de los azares y las fatalidades."
PIERRE MASS
8.1. Etapas del proceso de investigacin

La investigacin es un proceso dirigido a la solucin de problemas
del saber, mediante la obtencin y produccin de nuevos conocimientos.
Dicho proceso comprende las siguientes etapas:
a) Planificacin: consiste en trazar el plan o proyecto de la investigacin
por realizar.
b) Ejecucin: significa poner en marcha el proyecto trazado, es decir,
llevar a cabo la investigacin.
c) Divulgacin: una vez terminada la investigacin y elaborado el
informe final, los resultados y conclusiones deben darse a conocer
por diversas vas: publicaciones cientficas, ponencias en eventos
cientficos o pginas en Internet.
A los efectos de este libro, nos centraremos exclusivamente en la
etapa de planificacin.
93
8.2. Etapa de planificacin de la investigacin
Esta etapa se divide en los siguientes pasos:
a) Seleccin del tema: consiste en "... la definicin y posterior delimitacin

del campo de conocimientos sobre el que piensa trabajar." (Sabino,
1994, p. 74).
Ejemplo:
rea: Administracin
Tema general: Administracin de empresas
Tema especfico: Administracin de microempresas
Tema delimitado: Formacin administrativa del microempresario
y rentabilidad de la microempresa en Venezuela (2002-2005).
b) Identificacin de un problema: significa detectar algn vaco,

laguna o aspecto no conocido dentro de un rea temtica, que
amerite de una investigacin para su solucin.
Ejemplo:
Qu incidencia ha tenido la formacin administrativa del
microempresario en la rentabilidad de la microempresa venezolana
durante el perodo 2002-2005?
c) Elaboracin del anteproyecto: se refiere a la realizacin de "... un

primer borrador o papel de trabajo que ha de conectar las ideas bsicas
sobre la investigacin que nos proponemos llevar a cabo." (Ramrez,
1999, p. 36).
d) Formulacin del proyecto: se basa en la produccin de un escrito

ms extenso y detallado que el anteproyecto y su presentacin
formal es el paso que antecede al informe de investigacin o tesis
de grado.
94
Fidias G. Arias
8.3. El anteproyecto de investigacin
El anteproyecto o preproyecto de investigacin es un

documento breve en el cual se expresan las ideas iniciales
acerca del estudio que se pretende realizar.
Dicho documento no es ms que un borrador o papel de trabajo

cuya extensin...
...no debe ser excesivamente larga; al estar constituido
por las ideas bsicas de partida, es de esperarse que su
amplitud no sea mayor de unas doce pginas escritas a
mquina en hoja tamao carta y a doble espacio.
(Ramrez, 1999, p. 37).
Cabe sealar que si el anteproyecto es transcrito en computadora,

como se elaboran la mayora de los trabajos en la actualidad, se debe
programar un interlineado de espacio y medio o 1,5 lneas (ver p. 119).
Para Chavarra y Villalobos (1993) un anteproyecto es:

...un instrumento previo al trabajo de investigacin, que
tiene por objeto: clarificar el asunto o problema por
estudiar, delimitar el propsito de dicho estudio y plantear
de manera general las condiciones y pasos de la
investigacin, de tal manera que sirva de gua en la
realizacin de la misma. (p. 22).
Los elementos bsicos que deben incluirse en el anteproyecto son

los siguientes:
- Ttulo tentativo
- Planteamiento y formulacin del problema
- Objetivos
- Elementos tericos e hiptesis (de ser necesarias)
- Metodologa
- Bibliografa preliminar
95
8.4. El proyecto de investigacin

"Un proyecto de investigacin es el plan definido y concreto de una
indagacin a realizar, donde se encuentran especificadas sus caractersticas
bsicas." (Sabino,1994,p. 115).
Segn Lerma (2001):
El proyecto es un documento que tiene como
objetivo presentar y describir detalladamente lo que se
va a investigar, la base terica conceptual, los
componentes metodolgicos y los recursos humanos,
tcnicos y econmicos, necesarios para realizar la
investigacin. (p. 77).
En sntesis:
El proyecto investigacin es un documento ms amplio
que el anteproyecto y consiste en la descripcin del estudio
que se propone realizar el investigador, es decir, expresa
qu se va a investigar, cmo, cundo y con qu se investigar.
En muchas carreras universitarias se exige la entrega formal

del proyecto como un requisito para la presentacin del trabajo
de grado o tesis. La diferencia entre el proyecto y el trabajo de grado
o informe de investigacin, radica en que el primero expresa,
bsicamente, mediante una redaccin en futuro, los objetivos de la
investigacin, el cmo y cundo se realizar la misma. En el informe o
trabajo de grado, en cambio, se utiliza la redaccin en pasado para
comunicar qu y cmo se investig, adems de presentar los resultados
y conclusiones derivadas del estudio.
Por otra parte, es importante aclarar que, tanto la tesis como el
trabajo de grado son informes de investigacin. Sin embargo, los dos
primeros se presentan en un contexto educativo como requisito para
optar por un ttulo acadmico.
Mientras que un informe de investigacin se puede realizar en
cualquier contexto, por ejemplo, en el campo empresarial o en organismos
pblicos y privados.
96
Fidias G. Arias
El contenido del proyecto se sintetiza de la siguiente manera:

- Problema de investigacin Lo que no se conoce
- Objetivos de investigacin Qu se pretende conocer?
- Justificacin Por qu y para qu se desea conocer?
Marco terico Base para obtener el nuevo conocimiento
Metodologa Cmo se obtendr el conocimiento?
Aspectos administrativos Cundo y con qu recursos se llevar a
(Presupuesto y cronograma) cabo la investigacin?
Ejemplo:
Qu se desconoce? (PROBLEMA)
Cules son las causas se la disminucin de las ventas en la empresa K?
Qu se pretende con la investigacin? (OBJETIVO)
Identificar las causas de la disminucin de las ventas en la empresa K.
Por qu realizar la investigacin? (JUSTIFICACIN)
Porque no se sabe lo que ocasiona la disminucin en las ventas y de conti-
nuar esta situacin se obtendrn cada vez menos ingresos, lo que a futuro
impedir cubrir los costos operativos de la empresa.
Para qu? (JUSTIFICACIN)
Para tomar decisiones e implantar correctivos con base en las causas que
se identifiquen.
8.4.1. Utilidad del proyecto de investigacin

Bsicamente, un proyecto de investigacin:
a) Sirve de gua al investigador respecto a los procedimientos que
debe seguir para resolver el problema y lograr sus objetivos.
b) Permite ahorrar tiempo y recursos al precisar las acciones por
realizar. As mismo, previene los errores y la dispersin de actividades.
c) Se utiliza para solicitar financiamiento ante organismos competentes.
97
8.5. Esquema para el proyecto de investigacin

Cualquier proyecto, independientemente de la modalidad de trabajo
o del tipo de investigacin, contiene unos elementos bsicos y comunes
para todos los casos. En este sentido, todo proyecto comprende un
problema, unos objetivos, una justificacin, un marco terico o
conceptual y un marco metodolgico o mtodo.
Es precisamente, en el marco metodolgico, donde se establece la
diferencia segn el diseo adoptado. Por ejemplo, en los diseos de
investigacin documental monogrfica, se omite la seccin
correspondiente a poblacin y muestra. Mientras que en algunos
diseos de campo y experimentales, se suele incluir una seccin
relativa a la prueba piloto o validacin de los instrumentos. Por lo
tanto, resulta inconveniente confundir al estudiante o al tesista con
diversos y variados esquemas, ya que la diferencia es ms de forma que
de fondo.
As mismo, es importante recordar las caractersticas de un buen
esquema (Soto, 1997):
Completo: porque los ttulos de los captulos y secciones deben
guardar correspondencia con todo el contenido.
Lgico: ya que los ttulos deben estar organizados y relacionados
segn el contenido de cada captulo.
Concreto: debido a que cada ttulo debe expresar con precisin los
aspectos tratados.
Flexible: por cuanto puede ser adaptado o modificado, segn el caso,
sin obviar los elementos esenciales.
A continuacin se presenta un esquema sugerido para la
presentacin de proyectos de investigacin, basado en las numerosas
propuestas de distintos autores:
98
Fidias G. Arias
ESQUEMA SUGERIDO
TTULO TENTATIVO
NDICE
INTRODUCCIN
CAPTULO 1: EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
1.1. Planteamiento del problema
1.2. Formulacin del problema
1.3. Objetivos
1.4. Justificacin de la investigacin
1.5. Limitaciones
CAPTULO 2: MARCO TERICO
2.1. Antecedentes de la investigacin
2.2. Bases tericas
2.3. Definicin de trminos bsicos
2.4. Hiptesis (de ser necesarias)
2.5. Variables
CAPTULO 3: MARCO METODOLGICO
3.1. Nivel de investigacin
3.2. Diseo de investigacin
3.3. Poblacin y muestra*
3.4. Tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos
3.5. Tcnicas de procesamiento y anlisis de datos
CAPTULO 4: ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
4.1. Recursos: humanos, materiales, financieros
4.2. Cronograma de actividades o Diagrama de Gantt
BIBLIOGRAFA
ANEXOS
* Esta seccin se omite en los diseos de investigacin documental monogrfica
y en estudios de caso.
99
Fidias G. Arias
CAPTULO 9
ELEMENTOS DEL PROYECTO DE
INVESTIGACIN
"No existe un esquema que
se pueda tildar de nico y universal..."
TULIO RAMREZ
9.1. Aspectos preliminares:

a) Portada
Deber contener los siguientes datos:
Nombre de la Institucin, Facultad y Escuela.
Ttulo
Autor (es)
Tutor
Lugar y fecha
El ttulo debe ser corto, claro y preciso. Si excede de dos lneas, se
puede recurrir al uso de subttulo.
101
Ejemplo:
Ttulo inicial:
ANLISIS DE LA RELACIN ENTRE
EL NIVEL DE AUTOESTIMA Y EL RENDIMIENTO
ACADMICO EN ESTUDIANTES DE SOCIOLOGA
DE LA UCV
Ttulo corregido:
AUTOESTIMA Y RENDIMIENTO ACADMICO
CASO: ESTUDIANTES DE SOCIOLOGA-UCV
a) ndice
Refleja el contenido del proyecto en una adecuada estructuracin
del mismo en captulos y secciones e indica el nmero
correspondiente a las pginas en las que se inician (ver esquema
sugerido pg. 99 ).
b) Introduccin
Se recomienda contemplar los siguientes aspectos:
Breve resea del tema en el que se ubica el problema por investigar.
Importancia de la temtica, su vigencia y actualidad.
Propsito o finalidad de la investigacin.
Enfoque o postura terica asumida.
Conceptualizaciones bsicas, necesarias para el posterior desarrollo
del proyecto.
Breve descripcin de los captulos que integran el proyecto.
Cabe destacar que algunos autores obvian la introduccin
en el esquema del proyecto, por asumir que el captulo
introductorio est integrado por el planteamiento del problema,
los objetivos y la justificacin de la investigacin, lo que se considera
igualmente vlido. Lo importante es no redundar o repetir aspectos
en las distintas secciones.
102
Fidias G. Arias
9.2. Cuerpo del proyecto

A continuacin se analizan los elementos del proyecto, conservando
la numeracin correspondiente al esquema propuesto.
1. EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
1.1. Planteamiento del problema
Para plantear el problema se recomienda lo siguiente:
Describa la realidad objeto de estudio partiendo de lo general a lo
especfico (de lo macro a lo micro).
Explique la situacin actual.
Indique los elementos o situaciones relacionadas con el problema.
Aporte datos y cifras confiables.
Destaque la relevancia del problema.
Si le resulta complicado identificar un problema de investigacin,
puede hacer uso de las siguientes fuentes:
a) Observacin de problemas de carcter prctico, en cualquier
mbito: laboral, estudiantil, comunitario, etc.
b) Revisin profunda de la bibliografa e investigaciones sobre el
tema.
c) Consulta a expertos en el rea.
d) Lneas de investigacin establecidas por instituciones.
1.2. Formulacin del problema o pregunta(s) de investigacin

Recuerde que la formulacin es una interrogante sobre un
aspecto no conocido de la realidad. En este sentido, redacte una
pregunta clara y precisa que cumpla las siguientes condiciones:
Debe guardar una estrecha correspondencia con el ttulo del
proyecto (ver cap.3, seccin 3.5).
Evite adjetivos que impliquen juicios de valor tales como: bueno,
malo, mejor, peor.
103
La pregunta no debe dar origen a respuestas tales como si o no. De ser

as, debe ser reformulada.
Debe estar delimitada en cuanto a tiempo, espacio y poblacin, segn
el caso.
Ejemplo:
Cules fueron las causas que ocasionaron un incremento de la
delincuencia en la ciudad de Caracas durante el 1er. semestre de 2005 ?
1.3. Objetivos
Tenga en cuenta que los objetivos de investigacin son enunciados
que expresan lo que se aspira saber. Para su formulacin comience con
un verbo en infinitivo y luego indique aquello que pretende estudiar y
conocer. Si le resulta complicado precisar sus objetivos, intente responder
las siguientes preguntas: qu deseo saber? , qu informacin o
resultados espero obtener?
Ejemplos de objetivos:
Determinar las causas que originan la delincuencia juvenil.
Identificar los factores que inciden en el rendimiento estudiantil.
Establecer la relacin entre las variables nivel educativo e ingresos.
Los objetivos de investigacin no deben confundirse con actividades
o procesos implcitos en el estudio.
Son actividades y no objetivos de investigacin:
Aplicar una encuesta a los estudiantes de la UCV.
Elaborar conclusiones.
Entrevistar a los miembros del personal docente de la UCV.
Formular recomendaciones.
Por otra parte, tambin puede presentarse un objetivo general
(en estrecha correspondencia con la formulacin del problema), del
cual se deriven objetivos especficos.
104
Fidias G. Arias
Ejemplo: Ttulo
CARACTERSTICAS SOCIOECONMICAS DE LOS
ESTUDIANTES DEL 1er. SEMESTRE DE SOCIOLOGA DE LA UCV
Cohorte 2005-II
Formulacin del problema
Cules son las caractersticas socioeconmicas de los estudiantes
del primer semestre de Sociologa de la Universidad Central de
Venezuela (cohorte 2005-II)?
Objetivo general
Determinar las caractersticas socioeconmicas de los estudiantes
del primer semestre de Sociologa de la Universidad Central de
Venezuela (cohorte 2005-II).
Objetivos especficos:
1. Cuantificar el ingreso promedio del grupo familiar al que pertenece
el estudiante.
2. Establecer el nivel educativo de los padres del estudiante.
3. Identificar el tipo de vivienda y la zona en donde reside el estudiante.
Evidentemente, en el ejemplo anterior, el cumplimiento de los
objetivos especficos conduce al logro del objetivo general.
1.4. Justificacin de la investigacin

En esta seccin deben sealarse las razones por las cuales se realiza
la investigacin y sus posibles aportes desde el punto de vista terico o
prctico.
Para su redaccin se recomienda incluir los siguientes aspectos:
El porqu y para qu se hace la investigacin (Rojas Soriano, 2001).
(Ver ejemplo en la pgina 97).
Relevancia cientfica, social y contempornea (Ramrez, 1999).
Importancia del estudio y posibles aportes tericos o prcticos.
Probables beneficiarios con los resultados (directos e indirectos).
105
1.5. Limitaciones
Son obstculos que eventualmente pudieran presentarse durante
el desarrollo del estudio y que escapan del control del investigador.
Ejemplos:
Falta de cooperacin de los encuestados al suministrar la informacin.
La suspensin de actividades en una institucin en la que se realiza
una investigacin.
Imposibilidad para controlar los efectos perturbadores provocados por
variables extraas en un experimento.
2. MARCO TERICO
El marco terico o marco referencial, es el producto de la revisin
documentalbibliogrfica, y consiste en una recopilacin de ideas, posturas
de autores, conceptos y definiciones, que sirven de base a la investigacin
por realizar.
Dicho marco, generalmente, se estructura en tres secciones:
2.1. Antecedentes de la investigacin
Esta seccin se refiere a los estudios previos: trabajos y tesis
de grado, trabajos de ascenso, artculos e informes cientficos
relacionados con el problema planteado, es decir, investigaciones
realizadas anteriormente y que guardan alguna vinculacin con
nuestro proyecto, por lo que no deben confundirse con la historia del
objeto en cuestin.
Los antecedentes reflejan los avances y el estado actual

del conocimiento en un rea determinada y sirven de
modelo o ejemplo para futuras investigaciones.
En este punto es necesario sealar, adems de los autores y el

ao en que se realizaron los estudios, los objetivos y principales
hallazgos y aportes de los mismos.
106
Fidias G. Arias
2.2. Bases tericas

Las bases tericas implican un desarrollo amplio de los
conceptos y proposiciones que conforman el punto de
vista o enfoque adoptado, para sustentar o explicar el
problema planteado.
Esta seccin puede dividirse en funcin de los contenidos que

integran la temtica tratada o de las variables que sern analizadas.
Para elaborar las bases tericas de la investigacin se sugiere
considerar los siguientes aspectos:
Ubicacin del problema en un enfoque terico determinado.
Relacin entre la teora y el objeto de estudio.
Posicin de distintos autores sobre el tema o problema de investigacin.
Adopcin de una postura terica, la cual debe ser justificada.
Es muy importante que se realice un anlisis o comentario explicativo
despus de citar textualmente a un autor.
Ejemplo de un esquema de bases tericas para una investigacin
sobre los factores que inciden en el rendimiento acadmico:
2.2.1. Concepto de rendimiento acadmico
2.2.2. Factores relacionados con el rendimiento acadmico
2.2.2.1. Factores personales que influyen el
rendimiento acadmico
2.2.2.2. Factores familiares que inciden en el
2.2.2.3. Factores institucionales asociados con
el rendimiento acadmico
2.2.2.4. Otras variables vinculadas con el
107
2.3. Definicin de trminos bsicos

Consiste en dar el significado preciso y segn el contexto a los
conceptos principales, expresiones o variables involucradas en el
problema y en los objetivos formulados.
Segn Tamayo (1998), la definicin de trminos bsicos "es la
aclaracin del sentido en que se utilizan las palabras o conceptos empleados
en la identificacin y formulacin del problema." (p. 78).
Ejemplo:
El trmino "demanda", en una investigacin sobre Economa, se
refiere a la cantidad de productos solicitados o adquiridos en un
perodo determinado.
Mientras que, en un estudio sobre Derecho, "demanda" equivale
al escrito mediante el cual una de las partes ejerce, en juicio, una accin
o reclamo contra la otra parte.
Errneamente, se tiende a confundir esta seccin con un glosario,

por tal razn se establecieron las siguientes diferencias:
Definicin de trminos bsicos Glosario

Contiene slo los vocablos Contiene los vocablos de
o expresiones inmersas en difcil comprensin en un
el problema. texto.
Puede ubicarse luego del Se ubica al final de la
problema o en el marco obra.
terico.
2.4. Hiptesis
En funcin de la complejidad del problema, en el proyecto de
investigacin se podr formular una sola hiptesis, o varias que
conformen un sistema.
108
Fidias G. Arias
Un sistema de hiptesis es el conjunto de suposiciones

relacionadas entre s, que son sometidas a prueba en una
investigacin.
Ejemplo de un sistema de hiptesis:

Hiptesis de investigacin:
Hi: "El otorgamiento de una bonificacin en dinero a los
trabajadores, incidir en un aumento de la produccin".
Hiptesis alternativa:
Ha: "El otorgamiento de una bonificacin en alimentos a los
trabajadores, incidir en un aumento de la produccin".
Hiptesis nula:
Ho: "El otorgamiento de una bonificacin a los trabajadores no
tendr incidencia en la produccin".
2.5. Variables
Las variables de estudio pueden presentarse en un cuadro de
operacionalizacin en el cual se especifiquen sus dimensiones e
indicadores (ver captulo 5, seccin 5.4, p. 63). stas pueden ser
analizadas de forma independiente, en el caso de estudios descriptivos;
o mediante un sistema, en investigaciones explicativas.
Un sistema de variables es el conjunto de caractersticas

cambiantes que se relacionan segn su dependencia o
funcin en una investigacin.
Ejemplo en correspondencia con la hiptesis del ejemplo anterior:
Variable independiente: bonificacin
Variable dependiente: produccin
Variables intervinientes: condiciones del sitio de trabajo,
supervisin, etc.
Por supuesto, en el sistema tambin deben sealarse las dimensiones
e indicadores de cada variable.
109
Por ltimo, es importante aclarar que la ausencia de hiptesis no

implica la inexistencia de variables en la investigacin (ver captulo 2,
seccin 2.2.2, p. 25).
3. MARCO METODOLGICO
La metodologa del proyecto incluye el tipo o tipos de investigacin,
las tcnicas y los instrumentos que sern utilizados para llevar a cabo la
indagacin. Es el "cmo" se realizar el estudio para responder al
problema planteado.
3.1. Nivel de investigacin
En esta seccin se indica el tipo de investigacin segn el nivel o
grado de profundidad con el que se realizar el estudio. En este
sentido, la investigacin podr ser exploratoria, descriptiva o explicativa.
En cualquiera de los casos es recomendable justificar el nivel adoptado
(ver captulo 2, seccin 2.2, p. 23).
3.2. Diseo de investigacin
En este punto se especifica el tipo de investigacin segn el
diseo o estrategia adoptada para responder al problema planteado.
Recuerde que segn el diseo, la investigacin puede ser documental,
de campo o experimental. As mismo, cada tipo se puede realizar a nivel
exploratorio, descriptivo o explicativo.
3.3. Poblacin y Muestra
El trmino poblacin se refiere a "...cualquier conjunto de elementos
de los que se quiere conocer o investigar alguna o algunas de sus
caractersticas." (Alcaide, citado por Balestrini, 2001).
La muestra es un "subconjunto representativo de un universo o
poblacin." (Morles, 1994, p. 54).
En esta seccin se describir la poblacin, as como el tamao y
forma de seleccin de la muestra, es decir, el tipo de muestreo, cuando
sea procedente.
110
Fidias G. Arias
Este punto se omite en:

a) Investigaciones documentales monogrficas, debido a que el universo
equivale al tema de estudio.
b) Estudios de caso nico, los cuales se concentran en uno o pocos
elementos que se asumen, no como un conjunto sino como una sola
unidad.
3.4. Tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos

Las tcnicas de recoleccin de datos son las distintas formas o
maneras de obtener la informacin. Son ejemplos de tcnicas; la observacin
directa, la encuesta en sus dos modalidades: oral o escrita (cuestionario), la
entrevista, el anlisis documental, anlisis de contenido, etc.
Los instrumentos son los medios materiales que se emplean para
recoger y almacenar la informacin. Ejemplo: fichas, formatos de
cuestionario, gua de entrevista, lista de cotejo, , escalas de actitudes u
opinin, grabador, cmara fotogrfica o de video, etc.
En este aparte se indicarn las tcnicas e instrumentos que sern
utilizados en la investigacin.
3.5. Tcnicas de procesamiento y anlisis de datos

En este punto se describen las distintas operaciones a las que
sern sometidos los datos que se obtengan: clasificacin, registro,
tabulacin y codificacin si fuere el caso.
En lo referente al anlisis, se definirn las tcnicas lgicas
(induccin, deduccin, anlisis-sntesis), o estadsticas (descriptivas o
inferenciales), que sern empleadas para descifrar lo que revelan los
datos recolectados.
4. ASPECTOS ADMINISTRATIVOS
Los aspectos administrativos comprenden un breve captulo en
el cual se expresan los recursos y el tiempo necesario para el desarrollo
o ejecucin de la investigacin.
111
4.1. Recursos necesarios

Recursos materiales: equipos de computacin, accesorios, material
de oficina.
Recursos humanos: asistentes de investigacin, encuestadores o
cualquier otro personal de apoyo.
Recursos financieros: se indican a travs de un presupuesto.
4.2. Cronograma de actividades

Se expresa mediante un grfico en el cual se especifican las
actividades en funcin del tiempo de ejecucin.
Puede representarse mediante un diagrama de Gantt.
Ejemplo:
ACTIVIDAD FEB MAR ABR MAY JUN JUL
Arqueo bibliogrfico
Elaboracin del marco terico
Diseo de los instrumentos

Prueba de los instrumentos
Recoleccin de datos
Procesamiento de datos
Anlisis de los datos
Redaccin del borrador
Revisin y correccin del borrador

Presentacin del informe
112
Fidias G. Arias
5. BIBLIOGRAFA
La bibliografa comprende una lista de los documentos

consultados y citados, ordenados alfabticamente a partir del apellido
del autor. En cuanto a las normas para su presentacin, stas sern
desarrolladas en el prximo captulo.
Por otra parte, es importante sealar que la APA (2001), no
emplea el trmino bibliografa sino lista de referencias, para indicar slo
las fuentes citadas en el escrito. Ante esta disyuntiva, se recomienda
asumir las normas de la institucin ante la cual se presenta el trabajo.
6. ANEXOS
Los anexos constituyen los elementos adicionales que se excluyen
del cuerpo del trabajo y se agregan al final del mismo. Los modelos de
instrumentos: cuestionarios y guas de entrevista, ilustraciones, artculos
de prensa y cualquier otra informacin complementaria son ejemplos
de anexos. Cuando los materiales agregados son elaboracin del autor del
proyecto, reciben la denominacin de apndices.
113
Fidias G. Arias
CAPTULO 10
SISTEMA AUTOR-FECHA: NORMAS APA-UPEL
"Todo investigador verdadero
puede crear su propio mtodo."
VCTOR MORLES
10.1. Comentarios previos

El sistema autor-fecha se utiliza desde hace muchos aos, sobre
todo en pases de habla inglesa. En la actualidad, dicho sistema ha
ganado mayor popularidad gracias al Publication Manual, editado
inicialmente en 1952 por la American Psychological Association.
En este sentido, se decidi adoptar algunas de las normas
contenidas en la ms reciente edicin del mencionado manual (5 ed.),
cuyo uso se ha extendido en gran parte de la comunidad cientfica y
acadmica, nacional e internacional.
As mismo, fue consultado tambin el Manual de Trabajos de Grado
de Especializacin y Maestra y Tesis Doctorales, publicado por la Universidad
Pedaggica Experimental Libertador (UPEL), el cual presenta una excelente
adaptacin del estilo APA a nuestro contexto.
Queda claro que el uso de las normas que se presentan a
continuacin no es estrictamente obligatorio, por cuanto existen otros
sistemas y estilos de presentacin. No obstante, se recomienda mantener
uniformidad en la utilizacin de cualquiera que sea el sistema elegido.
115
10.2. Orientaciones para el uso de citas textuales y de referencia
a) Las citas textuales o directas,

se emplean para transcribir
exactamente lo expresado por
otros autores. Cuando la cita
ocupa un mximo de tres lneas,
se debe incorporar al texto entre
comillas. Luego, es indispensable
sealar la fuente entre parntesis
mediante el sistema autor-fecha.
Dicho sistema requiere la inclusin
de los siguientes datos: apellido
del autor, ao de publicacin de
la obra consultada y nmero de la
pgina de la cual fue extraida la
cita textual.
b) Aquellas citas textuales con una

extensin mayor de tres lneas, se
transcriben en un prrafo aparte,
con cinco espacios de sangra por
ambos lados. Este tipo de cita se
transcribir a un espacio entre lneas
y sin comillas.
c) Las citas de referencia o indirectas

(tambin llamadas ideolgicas), se
utilizan para describir brevemente
trabajos de investigacin o contenidos de una obra. En este caso se
omiten las comillas, pero se identifica la fuente mediante el sistema
autor-fecha (ver ejemplos en pgs. 118 y 119).
116
Fidias G. Arias
d) Segn la UPEL (2003), tambin son formas de citas indirectas la

parfrasis y el resumen, las cuales se emplean para no incurrir en
el uso excesivo de citas textuales. La parfrasis consiste en la
interpretacin de las ideas y conceptos emitidos por un autor, con
el empleo de nuestras palabras. Por otra parte, el resumen se utiliza
para sintetizar o reducir textos de gran amplitud, igualmente con
palabras propias. En ambos casos debe indicarse: autor, ao y
pgina, como si se tratara de una cita textual.
Ejemplos de citas textuales:

Cita con una extensin menor de tres lneas:
"Trabajemos con hiptesis o con objetivos de investigacin siempre
hemos de precisar las variables a estudiar." (Ramrez, 1999, p. 121).
Como podr observarse, la cita aparece entre comillas y adems se
expresa, entre parntesis, el apellido del autor, as como el ao de publicacin
de la obra y el nmero de la pgina de la cual se extrajo la misma.
Otra forma sera:

Segn Pardinas (1991) "... el verdadero problema de investigacin
es el que pregunta por conocimientos desconocidos para todos en un
momento dado." (p. 62).
En ese caso, el apellido del autor se ha incorporado al texto, por

lo tanto, slo se encierra entre parntesis la fecha de la publicacin.
En el caso de dos autores:

"El anteproyecto de tesis es el documento que permite al
investigador precisar el problema que se pretende estudiar..." (Chavarra
y Villalobos, 1993, p. 21).
117
Cita con una extensin mayor de tres lneas:

En relacin con la cita textual, Sabino (1994) seala:
Para indicar claramente a nuestros lectores que estamos
utilizando material extrado de la bibliografa es preciso,
rigurosamente, encerrar entre comillas las palabras que citamos.
Debe prestarse especial cuidado a este detalle formal puesto que
de otro modo estaramos cometiendo sencillamente un plagio,
utilizando como si fueran nuestras, expresiones que hemos
tomado de los dems. (p. 60).
A diferencia de los tres primeros ejemplos, en el caso anterior, por
excederse de tres lneas, la cita se transcribe con cinco espacios de
sangra por lado, interlineado de un espacio y sin comillas.
Otros ejemplos:
Con respecto al marco terico de la investigacin, Hernndez,
Fernndez y Baptista (1998) sealan:
Al construir el marco terico, debemos centrarnos en el
problema de investigacin que nos ocupa sin divagar en otros
temas ajenos al estudio. Un buen marco terico no es aquel que
contiene muchas pginas, sino el que trata con profundidad
nicamente los aspectos relacionados con el problema, y vincula
lgica y coherentemente los conceptos y proposiciones existentes
en estudios anteriores. (p. 50).
Sobre la diferencia entre un problema de investigacin y un
problema social, Briones (1998), expresa lo siguiente:
No debe confundirse un problema social con un problema de
investigacin. Un problema social se convierte en un objeto de
indagacin cuando nos hacemos preguntas sobre caractersticas de
tal problema, de sus relaciones con otros sucesos y sobre la base de
esas preguntas elaboramos un marco conceptual y una estrategia
metodolgica para encontrarles respuestas. (p. 81).
Ejemplos de citas de referencia o indirectas:

Trabajo de un autor:
Lerma (2001), define la hiptesis como una repuesta tentativa al
problema, que debe ser sometida a comprobacin...
118
Fidias G. Arias
Una recomendacin vlida es redactar la introduccin al final,

aun cuando se presente al inicio del proyecto... (Balestrini, 2001).
Trabajo de dos autores:
Para Chavarra y Villalobos (1993), al construir un marco terico
se debe partir de un esquema temtico suficientemente desglosado...
En lneas generales, el lenguaje cientfico se caracteriza por ser
impersonal, objetivo, tcnico, claro y preciso... (Cervo y Bervian, 1989).
Trabajo de tres o ms autores:

Ary, Jacobs y Razavieh (1989), expresan que el origen de una
investigacin cientfica es un problema o interrogante que requiere
una respuesta como solucin...
Hernndez y otros (1998), sealan diversas fuentes de las que
pueden surgir ideas para la investigacin...
Trabajo de autora institucional:

Segn la UPEL (2003), la extensin del proyecto de investigacin
no debe superar las cuarenta (40) pginas...
La APA (2001), establece la posibilidad de utilizar notas al pie de
pgina para hacer comentarios sobre el contenido y para indicar la
autorizacin de propiedad intelectual...
En los ejemplos anteriores se aprecia que, aun cuando no se
transcriben textualmente palabras de los autores, s se extraen sus ideas, por
lo tanto, stos deben ser citados e incluidos en la lista de referencias
bibliogrficas.
Cita de una cita realizada por otro autor:

Kerlinger (citado por Hyman, 1984), identifica tres criterios
para formular un buen problema...
Ander-Egg (citado por Tamayo, 2001), define la investigacin
como un procedimiento...
119
10.3. Normas para la presentacin de la bibliografa y lista de referencias

Recuerde que la APA (2001), distingue los trminos bibliografa y
lista de referencias. No obstante, las normas de presentacin son aplicables
en ambos casos.
10.3.1. Libros
a) Apellido del autor, (coma)
b) Inicial(es) del nombre. (punto)
c) Ao de publicacin entre parntesis. (punto)
d) Ttulo de la obra en cursivas
e) Edicin entre parntesis. (punto)
f ) Ciudad: (dos puntos)
g) Editorial. (punto)
El nmero de edicin se indica slo a partir de la segunda. Si se trata
de la primera, luego del ttulo se coloca punto.
10.3.2. Artculos en revistas, peridicos o libros compilados
d) Ttulo del artculo en letras regulares. (punto)
e) Nombre de la publicacin en cursivas, (coma)
f ) Nmero del volumen en cursivas
g) Nmero del ejemplar entre parntesis, (coma)
h) Nmero de la(s) pgina(s). (punto)
10.3.3. Trabajos de grado, tesis y trabajos de ascenso
120
Fidias G. Arias
d) Ttulo del trabajo o tesis en cursivas. (punto)

e) Denominacin: especificar si se trata de trabajo de grado de
licenciatura o maestra, tesis doctoral o trabajo de ascenso; con la
indicacin de no publicado, (coma)
f ) Institucin donde fue presentado, (coma)
g) Ciudad. (punto)
Si el trabajo fue publicado, se presenta de la misma manera que un
libro.
10.3.4. Documentos de carcter legal

a) Ttulo en letras regulares o sin cursivas
b) Informacin adicional entre parntesis (N de decreto o resolucin,
por ejemplo). (punto)
c) Fecha entre parntesis: ao, mes y da. (punto)
d) Nombre de la publicacin en cursivas, (coma)
e) Nmero de la publicacin en cursivas, (coma)
f ) Fecha de la publicacin en el siguiente orden: mes, da y ao.
(punto)
La fecha de emisin del decreto o resolucin puede no coincidir con
la de publicacin.
10.3.5. Fuentes electrnicas

a) Apellido del autor(es), (coma)
c) Ao de elaboracin entre parntesis. (punto)
d) Ttulo del documento en cursivas, excepto en artculos y
captulos en libros compilados
e) Tipo de fuente entre corchetes. (punto)
f ) Datos de publicacin. (punto)
121
g) Fecha de consulta (la APA se refiere a la fecha de recuperacin del

documento)
h) Direccin electrnica antecedida de la frase:
Consultado(a) el (da, mes y ao) en: (dos puntos)
Importante: no coloque punto al final de la direccin electrnica.
10.3.6. Otras indicaciones:

1. La entrada de cada referencia se alinea a la izquierda pero se dejan
tres espacios al comenzar la segunda lnea (sangra francesa).
Ejemplos:
Arias, F. (2001). Mitos y errores en la elaboracin de tesis y proyectos
de investigacin (2a ed.). Caracas: Episteme.
Arias, F. (1999). El proyecto de investigacin: Introduccin a la
metodologa cientfica (4a ed.). Caracas: Episteme.
2. Los casos de autores con igual apellido se organizan segn la inicial

del nombre.
Ejemplo:
Becerra, A. (1997)
Becerra, L. (1988)
3. Varios trabajos del mismo autor se ordenan por el ao de
publicacin, comenzando por el ms antiguo. Ejemplo:
Sabino, C. (1986)
Sabino, C. (1994)
Sabino, C. (2000)
4. Los trabajos publicados en el mismo ao por un autor, se organizan
alfabticamente a partir del ttulo, agregando al ao una letra
correlativa. Ejemplo:
Sierra Bravo, R. (1991 a). Diccionario...
Sierra Bravo, R. (1991 b). Tcnicas...
122
Fidias G. Arias
5. En el caso de una obra cuya autora es desconocida, se indica el

ttulo en el lugar del autor.
6. Cuando el autor de la obra es tambin el editor, se coloca la
palabra: Autor, en el lugar de la editorial.
7. Si se trata de un artculo o captulo de un libro compilado, el
nombre completo del editor o compilador no se invierte, es decir,
se permite colocar primero las iniciales y luego el apellido.
8. Cuando un libro est por publicarse, o si un artculo ha sido
aprobado para su publicacin, se coloca: en imprenta o en prensa.
9. Los trminos editorial y volumen deben omitirse por estar implcitos
en la referencia.
10. En los artculos publicados en peridicos, adems del ao, se
indica el mes y el da de la publicacin entre parntesis. Para
sealar, la pgina o pginas se utilizan las abreviaturas p. o p.p.
11. En general, los ttulos de los trabajos consultados se escriben con
cursivas. Sin embargo, existen excepciones como los artculos
publicados en prensa o en revistas especializadas, los captulos de
libros compilados y las ponencias publicadas. En estos casos, para
el ttulo se utilizan letras regulares, mientras que el nombre de la
publicacin en la que aparecen, se escribe con cursivas.
Un ejemplo de lo anterior es el siguiente:
En el caso de referencias de ponencias presentadas en eventos, pero
no publicadas, el ttulo de la ponencia se escribe con cursivas.
En las ponencias presentadas y publicadas en memorias del evento
u otro medio impreso, el ttulo se escribe con letras regulares pero
el nombre de la publicacin se escribe con letras cursivas o itlicas.
12. Los corchetes [ ] se emplean para:
Colocar la palabra resumen, luego del ttulo del mismo.
Especificar que se trata de entrevistas reseadas, grabaciones,
filmaciones, tipo de fuente electrnica o programa de computacin.
123
13. Pueden emplearse las siguientes abreviaturas segn el caso:

(s.f.): sin fecha
(Comp.): compilador
(Comps.): compiladores
(ed.): edicin
(Ed.): editor
(Eds.): editores
EJEMPLOS
FUENTES IMPRESAS
LIBROS
Un autor
Ander-Egg, E. (1982). Tcnicas de investigacin social (19a ed.).
Buenos Aires: Humanitas.
Bunge, M. (1985). La investigacin cientfica (2a ed.). Barcelona,
Espaa: Ariel.
Dos autores
Campbell, D. y Stanley, J. (1973). Diseos experimentales y
cuasiexperimentales en la investigacin social. Buenos Aires:
Amorrortu.
Van Dalen, D. y Meyer, W. (1984). Manual de tcnica de la
investigacin educacional. Barcelona: Paids.
Tres autores
Selltiz, C.; Wrightsman, L. y Cook, S. Mtodos de investigacin en
las ciencias sociale s (9a ed.). Madrid: Rialp.
Autor institucional
Universidad Nacional Abierta. (1984). Tcnicas de documentacin e
investigacin I. (6a ed.). Caracas: Autor.
Universidad Nacional Experimental Simn Rodrguez. (1980).
Alcances generales sobre tcnicas andraggicas de aprendizaje.
Caracas: Autor.
124
Fidias G. Arias
Edicin conjunta
Sabino, C. y Rodrguez, J. (1991). La Seguridad Social en Venezuela.
Caracas: Panapo/Cedice.
Tamayo, M. (1991). Metodologa formal de la investigacin cientfica.
Mxico: Limusa/Noriega.
Compilador(es)
Festinger, L. y Katz, D. (Comps.). (1979). Los mtodos de investigacin
en las ciencias sociales. Buenos Aires: Paids.
ARTCULOS
Artculos en revista especializada
Ascanio, A. (1988). Competencias de los docentes para el desarrollo
del proceso de aprendizaje e instituciones de educacin superior.
Revista de Investigacin Educacional, 15 (32), 1-8.
Ramrez, T. ; Rodrguez, P. y Camargo L. (1997). Creencias y
actitudes hacia la escogencia de la carrera docente. Revista de
Pedagoga, XVIII (49),11-28.
Artculos en peridicos
Caballero, M. (1997, Agosto 10). Cambios en la mentalidad
venezolana. El Universal, p. 1-4.
Espina, G. (1992, Noviembre 1). Pobres tesistas pobres. El Nacional,
p. A-4.
Artculos en libro compilado

Avalos, I. (1989). Aproximacin a la gerencia de tecnologa en la
empresa. En E. Martnez (Ed.), Estrategias, planificacin y
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Fidias G. Arias
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Fidias G. Arias
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129
10.4. Presentacin del proyecto

La presentacin de todo trabajo escrito constituye un aspecto de
una gran importancia para la comunicacin de lo que se desea expresar.
Concretamente, sobre el aspecto formal del proyecto, se recomienda:
a) Redactar de modo impersonal y en tiempo futuro.
Ejemplos:
...se aplicar un cuestionario... en vez de ...aplicamos un cuestionario...

...se utilizar un grabador... en sustitucin de ...utilizamos un grabador...
...se considera que... en lugar de ...consideramos que..
b) Transcribir el trabajo sobre papel bond blanco tamao carta.
c) Utilizar letra Times New Roman o una similar tamao 12.
d) Asignar las siguientes medidas a los mrgenes:

4
Superior: cuatro (4) cm.
Inferior: tres (3) cm.
Derecho: tres (3) cm. 4 3
Izquierdo: cuatro (4) cm.
5
e) Comenzar cada captulo en
una pgina nueva, con un
margen superior de cinco 4 3
(5) cm.
130
Fidias G. Arias
1,5
f) Realizar la transcripcin con un interlineado
de un espacio y medio (1,5) y tres (3) espacios 3
entre prrafos. Esto ltimo se logra fcilmente

al programar el interlineado en 1,5 para luego 3
pulsar la tecla "Enter" dos veces, al finalizar 1,5

cada prrafo.
g) Colocar el nmero correspondiente a cada

pgina en el extremo inferior derecho.
131
Fidias G. Arias
GLOSARIO
ANLISIS: descomposicin de un todo en sus partes para su estudio profundo y detallado.

ANLISIS DE CONTENIDO: tcnica dirigida a la cuantificacin y clasificacin de las ideas
de un texto, mediante categoras preestablecidas.
ANLISIS DOCUMENTAL: tcnica basada en la separacin e interpretacin de los conteni-
dos de un documento.
CATEGORA: clase o conjunto de elementos agrupados segn caractersticas comunes. Varia-
ble cualitativa.
CLASIFICACIN: distribucin de los datos segn su naturaleza: cualitativos y cuantitativos.
CODIFICACIN: asignacin de un cdigo o nmero convencional a cada uno de los valores
que puede asumir una variable.
CONCEPTO ABSTRACTO: idea o significado no referido a algo concreto.
CONTEXTO: 1. Entorno fsico o situacin histrica, poltica o socioeconmica en la que se
considera un hecho. 2. Conjunto de ideas en las que se ubica una palabra y que le asignan un
significado especfico.
CONTROL DE VARIABLES: aislamiento de cualquier variable o elemento perturbador en
un experimento puro, con el fin de reducir o eliminar los efectos extraos o no esperados.
CURSIVA: tipo de letra inclinada hacia la derecha. Tambin se le denomina itlica.
DISCREPANCIA: diferencia producto de la comparacin de los hechos o cosas.
DISPOSITIVO: artefacto o aparato diseado para realizar una funcin determinada.
DEDUCCIN: razonamiento que va de lo general a lo particular o especfico.
ESCALA: distribucin progresiva de distintos valores o medidas.
ESCALAS DE ACTITUDES O DE OPININ: instrumentos para medir la intensidad de
las actitudes u opiniones.
ESCALA DE LIKERT: escala que mide la tendencia positiva o negativa de una actitud u opinin.
ESQUEMA: secuencia organizada de ttulos y subttulos de los contenidos integrantes de un
texto, proyecto o informe.
ESTADSTICA DESCRIPTIVA: conjunto de tcnicas y medidas que permiten caracterizar
y condensar los datos obtenidos.
ESTADSTICA INFERENCIAL: tcnica que determina la posibilidad de generalizar los
resultados de la muestra a la poblacin.
FORMATO DIGITAL: que adoptan los datos o documentos almacenados electrnicamente
en soportes magnticos (disquete, CD, disco duro), lo que permite recuperar, visualizar, modi-
ficar, imprimir y guardar la informacin cuando sea requerida por el usuario.
GRUPO DE NOTICIAS: sitio en USENET para el intercambio de noticias, artculos e
informes elaborados por los participantes. Grupo que debate en Internet.
133
HIPTESIS ESTADSTICA: traduccin de las hiptesis de investigacin y nula en smbo-

los estadsticos.
INDUCCIN: razonamiento que parte de lo especfico a lo general.
INFORME DE INVESTIGACIN: documento que comunica el proceso seguido en una
investigacin, as como sus resultados y conclusiones. Se redacta en tiempo pasado.
TEM: pregunta o proposicin de un cuestionario o instrumento de recoleccin de datos.
JUICIO DE VALOR: apreciacin subjetiva sobre lo que se cree que debe ser.
LNEA DE INVESTIGACIN: tema amplio del que pueden surgir varios proyectos de
investigacin relacionados entre s.
MANIPULACIN DE VARIABLES: modificacin deliberada de las condiciones o tratamien-
to en un experimento. Asignacin intencional de diferentes valores a la variable independiente.
MEN GOPHER: aplicacin que ayuda a localizar y recuperar informacin en Internet.
MODALIDADES DE TESIS: distintos tipos de trabajo intelectual, elaborados bajo ciertas
pautas y que se presentan como requisito para optar por un ttulo o grado acadmico.
PLAN DE ESTUDIOS: conjunto de asignaturas o materias de un curso o carrera.
PROCESO: a los efectos de este libro, se entender como una serie de etapas que se cumplen
en la realizacin de una investigacin.
PROYECTO ECONMICO: plan de inversin que implica la utilizacin de recursos para la
produccin de bienes y servicios.
PROYECTO FACTIBLE: propuesta de accin para resolver un problema prctico o satisfacer
una necesidad. Es indispensable que dicha propuesta se acompae de una investigacin que
demuestre su factibilidad o posibilidad de realizacin.
PROYECTO SOCIAL: conjunto de acciones dirigidas a transformar la situacin de una
poblacin y mejorar sus condiciones de vida.
PROYECTO TECNOLGICO: plan de concepcin, diseo, desarrollo o produccin de un
sistema, prototipo o material.
PUBLICACIN PERIDICA: impreso que se edita con una frecuencia determinada.
REGISTRO: indicacin del nmero de veces que ocurre un hecho o fenmeno.
SNTESIS: procedimiento contrario al anlisis, que implica la recomposicin de los elementos
del estudio.
SISTEMA DE INFORMACIN: conjunto de medios electrnicos o computarizados, que
procesan datos y proporcionan informacin para satisfacer necesidades de los usuarios.
TABULACIN: presentacin de los datos en tablas o cuadros formados por columnas.
TESIS: informe producto de una investigacin rigurosa y original, que se presenta para optar
por el ttulo de Doctor.
TECNICISMO: palabra tcnica propia de una disciplina cientfica.
TRABAJO DE GRADO: informe de investigacin o creacin intelectual de menor profundi-
dad que la tesis, la cual se presenta en los niveles de TSU, licenciatura o maestra.
TRATAMIENTO: condicin o estmulo que se aplica a un grupo en un experimento.
USENET: redes de computadoras que comparten artculos y noticias. Procedimiento estndar
para todos los grupos de noticias.
134
Fidias G. Arias
BIBLIOGRAFA
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136
Fidias G. Arias
APNDICE A
Ejemplo de planteamiento del problema*
Es un hecho indiscutible que la mayora de los pases

latinoamericanos, salvo algunas excepciones como Cuba, histricamente
han presentado resultados deportivos muy inferiores a los obtenidos por
Estados Unidos y por las principales potencias europeas.
Especficamente, en los Juegos Deportivos Panamericanos, principal
megaevento competitivo del continente americano, la actuacin de los
pases latinoamericanos siempre ha estado por debajo de los Estados
Unidos. En este sentido, se presentan las siguientes cifras en funcin del
nmero total de medallas obtenidas (oro, plata y bronce) y slo la cantidad
de medallas doradas alcanzadas.
Desde 1951 hasta 1999, los pases latinoamericanos han obtenido
en Juegos Panamericanos un total de 4837 medallas repartidas entre 16
naciones, lo que representa un 50,25%. Mientras que Estados Unidos y
Canad suman 4788 preseas lo que significa el 49,75% restante. Cabe
destacar que slo la nacin Estadounidense obtuvo 3466 medallas, lo
que equivale a un 36,02% del total disputado en las competencias.
En cuanto al total de medallas doradas (las que definen la posicin
final en la tabla de clasificacin porque equivalen a los primeros lugares
alcanzados en las competencias), Latinoamrica ha obtenido un total de
1309 (41,52%) repartidas entre 16 pases. Mientras que slo los Estados
Unidos ha obtenido un total de 1562 preseas de oro, es decir, un 49,55%,
prcticamente la mitad del total de medallas doradas ofrecidas.
En relacin con el caso venezolano, desde 1951 hasta 1999, en los
Juegos Panamericanos Venezuela ha obtenido 321 medallas (3,33% del total).
* Tomado del Proyecto de Tesis Doctoral Variables socioeconmicas que determinan el xito
deportivo de pases latinoamericanos en los Juegos Panamericanos 1967 -2003 de Fidias G. Arias,
bajo la tutora del Dr. Pedro Garca Avendao y aprobado por la Facultad de Ciencias Econmicas
y Sociales de la Universidad Central de Venezuela (UCV) en Noviembre de 2004.
137
En cuanto a las medallas de oro, Venezuela slo ha obtenido 45 de

ellas, lo que representa apenas un 1,42%. Es por eso que tradicionalmente
han surgido preguntas tales como: Por qu Venezuela no ha podido
superar a pases como Mxico, Brasil y Cuba? Qu ventajas competitivas
poseen los atletas de Mxico, Brasil y Cuba con respecto a los atletas
venezolanos? Aunque son otras las interrogantes especficas que se
pretenden responder con la investigacin, tales inquietudes reflejan la
problemtica del deporte venezolano y su inferioridad con respecto a los
mencionados pases.
Queda claro que el rendimiento deportivo depende de mltiples
factores: tcnicos, psicolgicos y fisiolgicos, entre otros, por lo que nuestra
intencin no es responder las preguntas anteriores. Este proyecto de
investigacin se concentrar slo en el anlisis de variables socioeconmicas
y su incidencia en los resultados deportivos de los pases y no de los atletas
como individualidades. Concretamente, con la realizacin de la
investigacin propuesta se pretende responder las siguientes interrogantes:
Cules son las variables socioeconmicas que determinan el xito
deportivo de los pases latinoamericanos en los Juegos Panamericanos
realizados desde 1967 hasta 2003?
En qu medida est relacionada la cantidad de medallas obtenidas
por los distintos pases con las siguientes variables:
a) Producto Interno Bruto (PIB).
b) Presupuesto asignado al deporte
c) Presupuesto destinado al deporte de alto rendimiento.
d) Tasa de crecimiento econmico.
e) Poblacin entre quince (15) y veinticuatro (24) aos.
f) Consumo de protenas per cpita.
g) Mortalidad infantil (como indicador de desarrollo humano)
En el caso venezolano, cules variables determinan sus resultados

deportivos en los Juegos Panamericanos? Qu otras variables (cualitativas)
pueden incidir en el xito deportivo de los pases latinoamericanos?
138
Fidias G. Arias
APNDICE B
Ejemplo de justificacin
El porqu de este proyecto de investigacin responde a la necesidad

de identificar aquellos factores que determinan el xito deportivo de los
pases latinoamericanos, y en particular de Venezuela, por cuanto slo a
partir del conocimiento cientfico de las variables que inciden en el triunfo
o derrota en una competencia, se pueden establecer polticas dirigidas a
incrementar el rendimiento deportivo de los mencionados pases.
En cuanto al para qu del estudio, ste se realizar con la finalidad
de aportar datos empricos y modelos dirigidos a explicar y predecir los
resultados deportivos, lo que servir de base informativa para una
planificacin exitosa.
Otra razn que justifica la realizacin del estudio propuesto, radica
en la escasez de investigaciones realizadas sobre el deporte en
Latinoamrica, y especficamente en Venezuela.
Tanto en el plano internacional, como en Venezuela, la mayora de
las investigaciones se enfocan en los aspectos tcnicos, pedaggicos y
fisiolgicos del deporte, descuidando el aspecto social.
En este orden de ideas, Cazorla (1979) advierte:
El deporte, a diferencia de otros fenmenos de igual o menor

trascendencia, carece de tantos anlisis y estudios como su relevancia
hace prometer. Esta realidad, con las imprecisiones de toda
generalizacin, se hace ms visible en el marco de los estudios que
versan sobre las implicaciones polticas, econmicas y sociales del
mismo. La tcnica deportiva est ms atendida en este sentido. En
pocas palabras, el significado que tiene el hecho deportivo no guarda
relacin con el poco caso que se le ha prestado desde la sociologa,
la poltica, el derecho o la economa. (p. 17).
As mismo, Garca Ferrando (1998), expresa que en la actualidad

los investigadores se han dedicado "... a estudiar ms del deporte, los
139
aspectos estrictamente tcnicos y su influencia pedaggico-educativa que

el conocimiento de sus bases econmicas y los intereses polticos que los
rodean" (p. 214).
Ante esta situacin de poca produccin de investigaciones sociales
en el campo del deporte, se aspira que este proyecto cumpla con los
criterios sealados por Ramrez (1999): relevancia cientfica, relevancia
social y relevancia contempornea .
Relevancia cientfica: porque a partir de los resultados que se
obtengan, se formularan nuevas hiptesis, modelos y propuestas tericas
dirigidas a explicar y predecir el xito deportivo de un pas. Tambin, la
investigacin significara un claro ejemplo de la aplicacin de la ciencia
econmica al anlisis cuantitativo del hecho deportivo.
Relevancia social: por cuanto los resultados podrn ser utilizados
para disear planes y programas en el campo del deporte, especficamente
en el rea del alto rendimiento. Adems, el desarrollo de la actividad
deportiva en general, implica una serie de beneficios y un gran impacto
social, concretamente en el sector salud.
Relevancia contempornea: debido a que tanto el hecho econmico
como el deportivo, forman parte de la sociedad actual. Las relaciones
econmicas, es decir, lo relativo a la produccin y distribucin de bienes
y servicios, son indispensables para el desarrollo de la humanidad.
En cuanto al deporte, se puede afirmar que es un fenmeno social
y multidimensional que rodea al hombre contemporneo e invade su
cotidianeidad. As mismo, desde hace mucho tiempo y an en la
actualidad, las competencias en el deporte de lite y los megaeventos
deportivos funcionan, no slo como un gran negocio, sino como una
demostracin de la fortaleza y superioridad de unos regmenes
socioeconmicos y polticos con respecto a otros.
Por ltimo, se considera que la ejecucin de este proyecto es
totalmente factible ya que se cuenta con la disposicin de los organismos
nacionales e internacionales competentes, para proporcionar los datos y
la informacin requerida.
140
Fidias G. Arias
APNDICE C
ESQUEMA DEL PROCESO DE

INVESTIGACIN CIENTFICA
P
l Seleccin del tema
a Revisin bibliogrfica
n Identificacin de un problema
Consulta a expertos
i
Planteamiento y formulacin del problema
f Definicin de objetivos
i Presentacin de antecedentes, elementos tericos e
c Formulacin del anteproyecto hiptesis
a Operacionalizacin de variables
c Seleccin de una metodologa: diseo, tcnica,
instrumentos, poblacin y muestra
i
Elaboracin del proyecto Estimacin del tiempo y recursos
n
Ampliacin del marco terico
Prueba de instrumentos (estudio piloto)
Recoleccin de datos (aplicacin de instrumentos)
Ejecucin
Procesamiento y anlisis de los datos
Interpretacin de los resultados
Elaboracin de conclusiones
Redaccin del borrador
Revisin y correccin
Presentacin del informe de investigacin (Trabajo de grado,
Divulgacin
tesis u otro)
Evaluacin
Publicacin (si procede)
141
CRITERIO DE
142
CLASIFICACIN TIPOS DE INVESTIGACIN
- Dirigida a la precisin de un problema

EXPLORATORIA
- Conducente al planteamiento de una hiptesis
NIVEL DE - Medicin de variables independientes
DESCRIPTIVA
INVESTIGACIN - Correlacional
- Ex post facto
EXPLICATIVA
- Experimental
- Monogrfica (desarrollo de un tema especfico)

- Medicin de variables independientes a partir de
DOCUMENTAL datos secundarios
- Correlacional a partir de datos secundarios
DISEO DE - Intensiva: estudios de caso
INVESTIGACIN DE CAMPO - Extensiva: estudios muestrales y poblacionales (censos)
- Preexperimental
EXPERIMENTAL - Cuasiexperimental
- Experimento puro
- Libre
PURA O BSICA
- Orientada
PROPSITO DE LA
INVESTIGACIN - Encaminada a la solucin de problemas prcticos
APLICADA - Dirigida a una invencin o mejora de productos
existentes (investigacin tecnolgica)
APNDICE D
Fidias G. Arias
APNDICE E
INSTRUMENTO DE AUTOEVALUACIN
Por Fidias G. Arias
SI NO
1. El ttulo: refleja lo que se pretende investigar.
2. El planteamiento del problema: explica la
situacin general que origina la interrogante.
3. La formulacin del problema: constituye una
pregunta precisa, delimitada en cuanto a
poblacin, espacio y tiempo.
4. Los objetivos: expresan los aspectos que se desean
indagar y conocer.
5. La justificacin: explica el porqu y para qu se
realizar el estudio, su importancia y posibles
contribuciones o aportes.
6. Los antecedentes: son investigaciones previas
relacionadas con el problema.
7. Las bases tericas: constituyen enfoques y
posiciones de distintos autores que permiten
sustentar la investigacin.
8. La definicin de trminos: expresa el significado
de los conceptos o vocablos inmersos en el
problema y objetivos.
9. El nivel y diseo de investigacin: son pertinentes
para el logro de los objetivos.
10. Las tcnicas e instrumentos: corresponden al
diseo de investigacin.
143
ESTE LIBRO FUE IMPRESO

POR EDITORIAL TEXTO
SOBRE PAPEL BOND 24
EN FEBRERO DE 2006.
TIRAJE: 5000 EJEMPLARES.
144

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Primera edicin: Marzo de 1997

Diagramacin: Luis Garca Villarreal (0414) 137.34.18

Pedidos por los telfonos:

El libro original puede ser reconocido por la impresin de sus

PARTE I: INTRODUCCIN A LA METODOLOGA DE LA

CAPTULO 1: CONOCIMIENTO Y CIENCIA ........................... 13

CAPTULO 2: LA INVESTIGACIN CIENTFICA .................. 21

CAPTULO 3: EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN .......... 37

CAPTULO 4: HIPTESIS ......................................................... 47

CAPTULO 5: VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES 57

CAPTULO 6: TCNICAS E INSTRUMENTOS DE

CAPTULO 7: CONCEPTOS BSICOS DE MUESTREO...... 81

PARTE II: GUA PARA LA ELABORACIN DE PROYECTOS

CAPTULO 8: PLANIFICACIN DE LA INVESTIGACIN... 93

8.3. El anteproyecto de investigacin ................................................. 95

CAPTULO 9: ELEMENTOS DEL PROYECTO DE

CAPTULO 10: SISTEMA AUTOR-FECHA: NORMAS APA... 115

10.4. Presentacin del proyecto ......................................................... 130

GLOSARIO ..................................................................................... 133

BIBLIOGRAFA ............................................................................... 135

APNDICES ................................................................................... 137

"El parecido casual entre dos creaciones refleja dos cosas:

"La perfeccin no existe,

A l igual que la investigacin cientfica, la produccin de un

Finalmente, la obra qued estructurada en dos partes:

1.1. Concepto de conocimiento

Se define el conocimiento como un proceso en el cual se

Cuando el sujeto capta un objeto y se apropia de algunas de sus

1.2. Tipos de conocimiento

1.2.1 Conocimiento vulgar

1.2.2. Conocimiento cientfico

Ejemplos de conocimiento vulgar y de conocimiento cientfico:

Conocimiento vulgar Conocimiento cientfico

La quina, el romero y la cayena El finasteride es un frmaco pro-

La guayaba cura la anemia. La anemia se caracteriza por una defi-

Los ejercicios abdominales "que- Slo los ejercicios aerbicos y

En el siguiente cuadro se resumen las caractersticas y diferencias

CONOCIMIENTO CIENTFICO CONOCIMIENTO VULGAR

1.3. Concepto de ciencia

La ciencia es un conjunto de conocimientos verificables,

Tales conocimientos son:

1.3.1. Diferencia entre ciencia y tecnologa

La tecnologa es la actividad que utiliza los conocimientos

Un ejemplo de tecnologa es la desarrollada por la industria del calza-

1.4. Clasificacin de la ciencia

Su mtodo es la deduccin y su criterio de verdad es la coherencia o no

1.5. El mtodo cientfico

El mtodo cientfico es el conjunto de pasos, tcnicas

Aunque este mtodo no es el nico camino para la obtencin del

1.5.1. Pasos del mtodo cientfico

2.1. Concepto de investigacin

Por consiguiente, la investigacin implica:

Son actividades distintas a la investigacin cientfica:

La investigacin cientfica es un proceso metdico y

En lo sucesivo, los trminos investigacin y estudio sern considerados

En cuanto a los tipos de investigacin, existen muchos modelos y

En este sentido, se identifican:

2.2. Niveles y diseos de investigacin

El nivel de investigacin se refiere al grado de profundidad

Segn el nivel, la investigacin se clasifica en:

La investigacin exploratoria es aquella que se efecta sobre

Segn Selltiz (1980), los estudios exploratorios pueden ser: