GUIA DE ACTIVIDADES DE AUDITORIA

INSTITUTO - ORGANIZACION PT/ No.

Departamento de Control Interno
PROYECTO___Empresa Loriega _________________________ Elabor _PSA__Fecha_19/07/09_
ETAPA ____________ Revis __ams _Fecha_19/07/09_

Objetivos:

Verificar los controles de autorizacin, totalidad, exactitud, autorizacin y mantenimiento que existen
en el circuito de la empresa Compronuevo y los que faltan para asegurar los objetivos de
conterol.________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________
N ACTIVIDADES - DESCRIPCIN Inicial R/PT
n

1 Verificar los controles de Autorizacin

2 Verificar la totalidad del ingreso
3 Verificar la totalidad de la actualizacin
4 Comprobar la exactitud del ingreso
5 Confirmar la exactitud de la actualizacin
6 Contrastar la informacin generada por el computador
7. Verificar el mantenimiento de los archivos
8 Confirmar los procedimientos de clculos, resumen y clasificacin
9 Comprobar la seguridad de sistemas en lnea
10 Verificar la informacin generado por el computador

Sr. Auditor, diligencie este formato como se indica a continuacin. Recuerde que puede utilizarlo como herramienta
en el desarrollo de su plan de trabajo, en aquellos casos, que a su juicio, aplique.

PROYECTO: En este rengln se escribe el nombre del proyecto a del rea auditada.
ETAPA: Nombre de la fase o proceso auditado durante el desarrollo de la auditora.
PT/No.: En este recuadro se anota la referenciacin o nmero de pgina de esta planilla.
ELABOR: Nombre o iniciales de quien plante el cuestionario y fecha en que fue elaborada.
REVIS: Nombre o iniciales de quien revis o aprob el cuestionario y fecha en que fue revisada.
OBJETIVOS: En este recuadro se escriben los objetivos de auditora que se desean alcanzar al evaluar esta etapa
del proyecto o del proceso.
No.: Nmero de tem o de orden, para cada una de las actividades a realizar por parte del auditor.
DESCRIPCION: Detalle del aspecto a evaluar. A diferencia de las listas de cheque y de los cuestionarios de control
aqu se describen la lista de actividades que el auditor deber realizar para alcanzar el logro de los objetivos
propuestos. Estas actividades requieren, necesariamente, que se desarrollen en documentos adicionales, por tal
razn, es fundamental que se haga la referenciacin correspondiente.
INICIALES: Se escribe en esta columna el nombre o las iniciales del auditor que evalu el tem.
R/PT: Se indica en esta parte el nmero de pgina(s) en las cuales se puedo haber ampliado el desarrollo
del tem, por ejemplo, pruebas manuales, cuadres o conciliaciones, narrativos, diagramas, Etc. y
los hallazgos de auditora.

Verificar que Odoo permita manejar de forma integral sus compras, ventas, finanzas y todo el sistema contable
de forma automatizada a travs del gestor tablero en los flujos del negocio.