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ESTIPULACIONES PROBATORIAS

LUIS ALEXANDER BERMEO BARRERA


KARIN SEFAIR CALDERON

UNIVERSIDAD LIBRE
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS
INSTITUTO DE POSGRADOS
BOGOT, D.C.
2014

1
Nota de aceptacin
____________________________
____________________________
____________________________
____________________________

___________________________________
Firma del presidente del jurado

___________________________________
Firma del jurado

___________________________________
Firma del jurado

Bogot D.C., marzo de 2015

2
TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCIN .................................................................................................... 5

1. PROYECTO INVESTIGACIN ........................................................................... 8


1.1 FORMULACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN ................................ 8
1.1.1 Problema de investigacin. ............................................................................ 9
1.2 HIPTESIS ..................................................................................................... 10
1.3 OBJETIVOS .................................................................................................... 10
1.3.1 Objetivo general. .......................................................................................... 10
1.3.2 Objetivos Especficos. .................................................................................. 10
1.4 JUSTIFICACIN ............................................................................................. 10
1.5 RESULTADOS ESPERADOS ........................................................................ 11
1.6 ESTRATEGIA METODOLGICA .................................................................. 12

2. ESTIPULACIONES PROBATORIAS ................................................................ 13


2.1 APROXIMACION CONCEPTUAL .................................................................. 13
2.2 DEFINICIN LEGAL ....................................................................................... 14
2.3 PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL PENAL Y ESTIPULACIONES
PROBATORIAS .................................................................................................... 15
2.3.1 Estipulaciones probatorias y principios del Proceso Penal Acusatorio. ..... 16
2.3.2 Estipulaciones probatorias y el principio de economa procesal.. ............... 17
2.3.3 Estipulaciones probatorias y el principio dispositivo. ................................... 18
2.3.4 Estipulaciones probatorias y los principios de buena fe y lealtad procesal. 18
2.3.5 Estipulaciones probatorias y el principio de igualdad procesal. ................... 20
2.4 LIBERTAD PROBATORIA FRENTE A LAS ESTIPULACIONES .................. 22

3. PROCEDIMIENTO PARA CELEBRAR DE LAS ESTIPULACIONES


PROBATORIAS .................................................................................................... 25

3
3.1 MATERIAS SUSCEPTIBLES DE ESTIPULACIN ........................................ 25
3.2 OBJETO DE LA ESTIPULACIN ................................................................... 28
3.3 FINALIDAD DE LAS ESTIPULACIONES........................................................ 32
3.4 ALCANCE DE LA ESTIPULACIN ............................................................... 34
3.5 ANEXOS AL ESCRITO DE ESTIPULACIN.................................................. 34
3.6 MOMENTO PROCESAL PARA LA CELEBRACIN DE LAS
ESTIPULACIONES ............................................................................................... 35
3.7 CONTROL DE LEGALIDAD ........................................................................... 36
3.8 ASPECTOS QUE SE DEBEN TENER EN CUENTA AL MOMENTO DE
ESTIPULAR .......................................................................................................... 39

CONCLUSIONES ................................................................................................. 42

BIBLIOGRAFA ..................................................................................................... 44

4
INTRODUCCIN

Uno de los ms grandes retos de los estados modernos es la realizacin de la


justicia; en la medida en que la poblacin se concentra en grandes urbes y
abandona la vida aldeana y patriarcal, el orden pblico, en su referente a la
justicia, permite el surgimiento de la impunidad.

Dicho fenmeno de una u otra manera deslegitima la organizacin estatal,


cualquiera sea su modelo; de dicha situacin, es que resulta necesario acudir a la
conciliacin, la transaccin y en general a todos los mecanismos alternativos de
justicia, estos referidos en su gran mayora al mbito del Derecho Privado,
mientras que para el derecho penal se legisla, estableciendo, formas negociales
de justicia; pre acuerdos, acuerdos, sentencia anticipada, aceptacin de cargos,
estas instituciones a nivel nacional y entre las partes defensa vctima la
indemnizacin integral; finalmente la figura, objeto de la presente investigacin,
estipulaciones probatorias.

A nivel del derecho anglosajn y norteamericano; es excepcional que se llegue a


juicio. All el noventa por ciento (90%) de los juicios en Inglaterra se negocia entre
fiscal y defensa1, ello resulta entendible, por la gran diferencia cultural existente.
Estas sociedades son de marcada pragmatismo.

1
Segn estadsticas citadas por Diez Picazo y Gimnez, L.M.; La acusacin penal en Inglaterra
En Inglaterra en el ao de 1988, aproximadamente el 90% de las causas leves finalizaron con el
llamado guilty plea al igual que el 60% de las graves. As mismo, LIMA LPEZ, A.C. El
fundamento de la existencia del proceso penal: la instrumentalizado garantista. En: Revista de
Derecho Procesal, 2000 Nm. 1, p. 42, nos dice que en los EE UU, la negocian se utiliza en torno
al 80 al 95 % de las causas. En el mismo sentido, manejando estadsticas parecidas, Butrn
Baria, P, la conformidad., Tomado de GUERRERO PALOMARES, Salvador. El Principio
Acusatorio. Editorial Thompson Reuters y Aranzadi. Navarra, 2009, p. 150.
5
La investigacin que se realiza, tiene como punto central las estipulaciones
probatorias, ste, fue uno de los mecanismos incorporados por el legislador
colombiano, dentro del estatuto procesal penal, destinado a propiciar una justicia
mucho ms gil. Dicho mecanismo de descongestin se cre como forma de
facilitar el proceso penal, pues es una de las reas judiciales en donde se
presentan los mayores problemas de morosidad e ineficiencia en la actividad de la
justicia en Colombia; al respecto son coincidentes los diferentes diagnsticos que
se le han venido presentados al pas sobre el grado de impunidad, generados por
la morosidad existente.

El Fiscal General, al presentar el proyecto que se convertira en la ley 906 de


2004, en la exposicin de motivos, plante que con los mecanismos de que se
dotaba a la fiscala y la rama judicial, solo llegaran a juicio un 30% de los
procesos que se iniciaran.

Hoy, a escasos nueve aos de puesta en prctica el sistema, las estadsticas,


que maneja la misma fiscala2, se ha invertido, solo a una cifra muy reducida se
le llega a aplicar mecanismos que permiten descongestionar; como el principio de
oportunidad, los acuerdos, la conciliacin o la transaccin, o la aceptacin de
cargos. Ello debido a factores, tales como falta de polica judicial, falta de
preparacin de fiscales y jueces y una discrecionalidad completamente vertical.
Convirtiendo en excepcional la libertad y promulgando leyes que son verdaderas
cadenas perpetuas, sin entrar en profundidades, esa es la situacin de los
indiciados o acusados de delitos contra menores de edad, contra la mujer y en los
de extorsin entre otros.

2
FISCALA GENERAL DE LA NACIN. Anuario Estadstico 2011. Oficina de Planeacin. (En
lnea) Fiscala. Disponible en.: http://www.fiscalia.gov.co/colombia/wp-
content/uploads/2011/12/Anuario20111.pdf

6
Ahora bien, existe otro factor exgeno, pero que de alguna manera incide en la
inoperancia del sistema y es la cultura popular, que considera que solo con crcel
se sanciona la conducta delictuosa, dicha tendencia cultural la reproduce el
legislador reformando continuamente los cdigos e imponiendo medidas
restrictivas de la libertad, eliminando beneficios y subrogados a la mayora de los
delitos, incluso en contrava de los principios de convencionalidad a las que se
encuentra obligado el Estado colombiano.

La investigacin comienza por ocuparse de los principios del sistema acusatorio,


que de alguna manera, se afectan, bien sea positiva o negativamente con la
suscripcin de las estipulaciones probatorias, reseando cmo su aplicacin, a
nivel doctrinaria no ha resultado para nada pacifica. Por ello en dicho captulo, se
abordaran las diversas posiciones que han tomado autores nacionales y forneos
respecto al tema.

Finalmente la monografa se ocupa del procedimiento que se debe seguir y


observar en la negociacin, suscripcin e incorporacin de las estipulaciones
probatorias, de sus anexos, del control de legalidad y en general de todos los
aspectos que deben ser observados en garanta del acusado.

7
1. PROYECTO INVESTIGACIN

1.1 FORMULACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN

Dentro de la presente investigacin se aborda el estudio de las estipulaciones


probatorias, institucin de trayectoria histrica en el rgimen procesal penal centro
europeo y anglosajn. Institucin a la que se le ha reconocido histricamente su
utilidad en la medida en que ella fortalece los principios de economa procesal,
buena fe y celeridad del proceso.

Para los investigadores la estipulacin probatoria significa renunciar a la prctica


de un mecanismo que permite la aduccin o la formacin de una prueba en el
proceso, para dar por ciertos los hechos o circunstancias que rodearon la
comisin de un delito. Valga decir, renuncio a la presentacin de un testigo con el
que se pretende demostrar, por ejemplo, la cantidad de un estupefaciente, su
calidad, admitiendo, la posicin del ente acusador, lo que no significa la admisin
de la valoracin probatoria del fiscal. En otras palabras, como defensor se puede
estipular con la fiscala la existencia de los estupefacientes, lo cual no significa
que se est admitiendo la responsabilidad del acusado.

En la cultura jurdica nacional, la institucin de la estipulacin probatoria, resulta


poco desarrollada en la medida en que los Fiscales no han logrado superar la
cultura de funcionarios judiciales; es decir, no han asimilado completamente el
cambio de rol, que oper con la entrada en vigencia del sistema adversarial, de un
lado, y del otro, los abogados defensores y de la Defensora pblica, no logran
vencer las prevenciones con relacin a la justicia negociada.

Se afirm en forma anticipada que la figura resulta extraa a la cultura jurdica


colombiana, porque contrario a lo manifestado por Roxin, para quien el proceso

8
es una forma de solucin al conflicto social desencadenado por el delito y no
como un simple ejercicio de averiguacin de la verdad y forma de escarnio pblico
como sucede en nuestro medio3.

Es que en estricto sentido la estipulacin probatoria consiste en el pacto o


acuerdo que se da entre las partes sobre aspectos probatorios. O sea, las partes
se acercan de esta forma a la solucin ms rpida del proceso; mientras que en
medio vernculo existe la costumbre de alargar los procesos en procura de
buscar beneficios legales de una manera discutible: prescripciones, nulidades o
cualquier otra va anormal de terminacin del proceso en beneficio de una de las
partes. Todo ello lo que refleja es un desprecio por la vctima del delito, quien en
la mayora de las veces resulta desprotegida por el ente acusador, por la defensa
y aun por la misma instancia judicial. La realidad es que si se lograra imponer la
cultura de las estipulaciones probatorias, ello permitira una justicia, ms rpida,
justa y menos costosa.

El problema que abordara la presente investigacin es si las estipulaciones


probatorias, pueden constituirse en nuestro medio, en un mecanismo de
descongestin judicial en beneficio del ente acusador, de la vctima y como
mecanismo de legitimacin estatal.

1.1.1 Problema de investigacin. Las estipulaciones probatorias pueden


convertirse en un mecanismo efectivo de descongestin judicial, que contribuya a
la solucin del conflicto social que produce el delito, sin sacrificar el principio de
presuncin de inocencia?

3
GUERRERO PERALTA, Oscar Julin. Fundamentos tericos Constitucionales. Ediciones Nueva
Jurdica. Bogot D.C. 2011. p. 532.

9
1.2 HIPTESIS

Efectivamente, las estipulaciones probatorias son el mecanismo adecuado para


contribuir a la descongestin judicial sin que su aplicacin pueda de alguna
manera, atentar contra el principio de la presuncin de inocencia con que se
encuentra protegido el acusado.

1.3 OBJETIVOS

1.3.1 Objetivo general. Desarrollar un estudio sistemtico de la aplicacin de las


estipulaciones probatorias, que permita al lector utilizar la figura dentro de la
prctica procesal, como mecanismo de economa procesal.

1.3.2 Objetivos Especficos.

Desarrollar de manera sistemtica el estudio de la naturaleza, objetivos,


requisitos y finalidades de las estipulaciones probatorias.

Analizar los procedimientos que se deben observar en la celebracin de las


estipulaciones probatorias.

1.4 JUSTIFICACIN

La investigacin se justifica en la medida en que ante la inexistencia de estudios


especializados sobre el tema, la mayora de los operadores judiciales y de
manera especial los litigantes, dejan de utilizar los mecanismos de agilizacin del
proceso por total desconocimiento de los mismos.

10
En lo relacionado con las estipulaciones probatorias, hacer claridad sobre la
definicin de las estipulaciones y realizar el estudio de derecho comparativo, su
control judicial, como se presentan, en qu momento procesal, qu se estipula y
sobre que no se puede hacer estipulaciones.

Igualmente la investigacin permitir hacer claridad sobre los tpicos en que se


est formulando el problema de investigacin, situacin que nos debe permitir
hacer claridad sobre los alcances de las estipulaciones probatorias su utilidad, sin
que ello constituya de alguna manera un arrasamiento del principio de presuncin
de inocencia o constituya, de alguna manera, una renuncia al principio de no
autoincriminacin.

En conclusin, la investigacin se justifica en la medida en que dicho mecanismo


consagrado por el legislador puede resultar de la mayor utilidad, ante una
sociedad ansiosa de justicia, cuyos resultados pueden contribuir a la
reconstruccin del tejido social que cada da resulta fracturado con la comisin del
delito.

1.5 RESULTADOS ESPERADOS

Producir un ensayo que sirva de medio de consulta para la comunidad


universitaria y los litigantes en general. Ensayo en el cual se consignen los
elementos fundamentales de la aplicacin de la figura de las estipulaciones
probatorias, destacando su utilidad en la prctica procesal.

11
1.6 ESTRATEGIA METODOLGICA

La presente monografa se desarrollara mediante la metodologa de investigacin


documental, partiendo de la exposicin de motivos de la leyes que se han
ocupado de la figura que se somete a escrutinio en la presente monografa; de los
estudios existentes a nivel nacional y de las fuentes que nos permiten hacer
claridad sobre el tratamiento brindado en el Derecho comparado, de las diversas
jurisprudencias sobre el tema provenientes de la Comisin Interamericana, de la
Corte Constitucional y de la Corte Suprema De Justicia.

12
2. ESTIPULACIONES PROBATORIAS

2.1 APROXIMACION CONCEPTUAL

Para Cabanellas, siguiendo el derecho romano, estipulacin es la promesa hecha


y aceptada verbalmente con las solemnidades y frmulas previstas. La
estipulacin constitua una especie de contrato verbal, que se ajustaba a un
cambio riguroso de preguntas y respuestas entre el oferente y quien reciba la
oferta. Efectuado ese cambio de palabras, el negocio jurdico se consumaba y la
obligacin surga4.

Siguiendo a Romero Soto Cualquier hecho o cualquier objeto puede ser


presentado como materia de una estipulacin o ser materia de acuerdo entre las
partes. Una estipulacin se da cuando ambos abogados convienen o se ponen de
acuerdo sobre un determinado hecho o serie de hechos y le plantean este
acuerdo al Juez5.

Gramaticalmente, estipular significa acordar, pactar, arreglar previo acuerdo entre


las partes, sean hechos de carcter contractual, procesal, o conyugal. 6

De conformidad con las definiciones anteriores se puede afirmar que las


estipulaciones se realizan cuando entre la Fiscala y la Defensa hay coincidencia
sobre la existencia de un hecho, o por qu sucedi un hecho o hechos que se
deben demostrar dentro del juicio, y dicho conocimiento les permite evaluar la
pertinencia y conveniencia de un acuerdo de esta naturaleza

4
CABANELLAS, Guillermo. Diccionario de Derecho Usual. Tomo II, Buenos Aires, Editorial
Heliasta, 1989, p. 143.
5
ROMERO SOTO, Julio y ROMERO ALVAREZ Roci. Tcnica Jurdica de Investigacin Penal e
Interrogatorio. Ediciones Librera del profesional, Bogot D.C. 2001, p. 235.
6
VARIOS. Lexis tomo XXII. Editorial Vox. Barcelona. 1976. p. 2209

13
Segn la Sala penal de la Corte Suprema de Justicia, las estipulaciones
probatorias son un mecanismo propio del nuevo sistema penal acusatorio, que
evita mayores desgastes a travs de intiles dilaciones, pero debe estar presidido
por el principio de legalidad, de modo que si una estipulacin contradice
abiertamente el contenido probatorio, no es vlida su aceptacin por el juez7.

Dicha institucin tiene su equivalente en el proceso civil, en la aceptacin de


hechos. Dicha aceptacin se realiza en la audiencia del artculo 101 del C.P.de C.
(hoy primera audiencia en el Cdigo General del Proceso, articulo 372), en la cual
las partes podrn determinar los hechos sobre los que estn de acuerdo y que
sean susceptibles de la prueba de la confesin, y para ello deber precisarse los
que las partes consideren demostrados, en aras de ahorrar esfuerzos procesales,
o si se prefiere, aplicando el principio de economa procesal.

2.2 DEFINICIN LEGAL

El legislador colombiano al introducir la nocin de estipulacin en la norma, lo


realiz por medio del pargrafo del artculo 356 del Cdigo de Procedimiento
Penal que dice: Se entiende por estipulaciones probatorias los acuerdos
celebrados entre la Fiscala y la defensa para aceptar como probados alguno o
algunos de los hechos o sus circunstancias.

En otras palabras, si ambas partes aceptan, por ejemplo, que las lesiones
personales fueron causadas por un agente policial, la calidad de servidor pblico,
debe ser estipulada y no llevar su prueba al debate probatorio en la audiencia de
juicio.

7
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA PENAL (Colombia). Proceso 31853, acta 293. 14 de
septiembre de 2011 M.P. Alfredo Gmez Quintero.

14
El legislador al ocuparse de la definicin de las estipulaciones probatorias dijo que
son aquellos acuerdos celebrados entre la fiscala y la defensa para aceptar
como probados alguno o algunos de los hechos o sus circunstancias8.

El magistrado Jos Joaqun Urbano Martnez explica en qu consisten las


estipulaciones probatorias: Es por ello que se afirma que a travs de las
estipulaciones probatorias se ejerce un derecho a la disponibilidad de la prueba
en tanto se presenta una renuncia parcial a los principios probatorios del juicio
pues tales hechos o circunstancias se tendrn por demostrados sin que se haya
surtido un debate sometido a los principios de publicidad, oralidad, inmediacin,
contradiccin y concentracin9.

Lo anterior denota que las estipulaciones se realizan sobre algunos hechos y


circunstancias, no sobre la totalidad de los mismos, porque de ser as, lo
procedente sera el allanamiento a cargos, o un preacuerdo con la fiscala, pero
no resultara recomendable utilizar esta va porque no se estara beneficiando al
acusado, y por el contrario implicara la renuncia al principio de presuncin de
inocencia.

2.3 PRINCIPIOS DEL DERECHO PROCESAL PENAL Y ESTIPULACIONES


PROBATORIAS

Una de las caractersticas esenciales del sistema acusatorio es su orientacin


adversarial y dentro de dicha forma de justicia se encuentra la libre disposicin de
la prueba por cada una de las partes, dando como consecuencia la llamada
justicia penal negociada. Es all en donde se encuentra la justificacin filosfica de

8
ARBOLEDA. Vallejo Mario. Cdigo de Procedimiento Penal. Grupo Editorial Leyer. Bogot D.C.
2014, p. 441.
9
URBANO MARTNEZ Jos Joaqun. Nueva Estructura Probatoria del Proceso Penal. Bogot,
D.C.: Ediciones Nueva Jurdica, Segunda Edicin, 2012, p. 261.

15
las estipulaciones probatorias reguladas por el legislador colombiano, en el
sentido en que es un mecanismo que limita el acuerdo probatorio entre el ente
acusador y el acusado10.

2.3.1 Estipulaciones probatorias y principios del Proceso Penal Acusatorio. Las


estipulaciones probatorias hacen parte de la aplicacin de los principios
fundamentales del sistema penal acusatorio, en las que se encuentra la
capacidad de disposicin de las partes, sobre la base de que no resulten
afectados los derechos fundamentales del acusado, y de esa forma cumplir con
una de las finalidades del proceso penal, de reconstruccin del tejido social que
resulta afectado con la conducta punible.

2.3.2 Estipulaciones probatorias y dignidad humana. Uno de los principios


fundantes del Estado Social y Democrtico de Derecho es la Dignidad Humana,
ello se ha venido reconociendo desde la Declaracin Universal de Derechos
Humanos, que en su artculo 1, reconoce que Todos los seres humanos nacen
libres e iguales en dignidad y derechos y, dotados como estn de razn y
conciencia, deben comportarse Fraternalmente los unos con los otros11. De igual
forma se encuentra expuesto en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos12 , artculo 10, numeral 1, al referirse a las personas privadas de la
libertad, en cuanto a que sern tratadas humanamente y con el respeto debido a
la dignidad inherente al ser humano. En el mismo contenido, la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, al disponer en el artculo 5, numeral 2, que
Nadie debe ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes. Toda persona privada de libertad ser tratada con el respeto debido

10
VARONA MARTNEZ, Gema, La mediacin reparadora como estrategia de control social: Una
perspectiva criminolgica, Comares, Granada, 1998, p. 255 y ss.
11
Declaracin Universal de los Derechos Humanos, Diciembre 10 de 1948
12
Respecto a la dignidad humana de quienes intervienen dentro del proceso penal. Entindase
por interviniente, toda persona que por su funcin o inters u obligacin participa dentro de la
actuacin penal, esto es, el juez, el fiscal, el defensor, el imputado o acusado, la vctima o su
representante, el ministerio pblico y los testigos. Ley 906 de 2004, artculo 1.

16
a la dignidad inherente al ser humano, ello se integra a la legislacin interna va
bloque de constitucionalidad.

El legislador colombiano del ao 2000 fue muy cuidadoso en ordenar la


integracin de los mismos, tal como lo dej consignado en el artculo 2 de la Ley
599; luego siguiendo esa misma lnea lo consagr en el artculo 3 de la Ley 906
de 2004, en el cual se instituy que en la actuacin del proceso panel
prevalecer lo establecido en Tratados y convenios internacionales ratificados por
Colombia, que traten sobre derechos humanos y que prohban su limitacin
durante los estados de excepcin, norma que reproduce y desarrolla los
mandatos contenidos en los artculos 4, 93 y 94 de la Constitucin, formando el
bloque de constitucionalidad; compuesto segn la corte Constitucional, por todas
aquellas normas, de diversa jerarqua que sirven como parmetro para llevar a
cabo el control de constitucionalidad de la legislacin; as estara conformado no
solo por el articulado de la Constitucin Poltica, sino por los tratados
internacionales de que trata el artculo 93 de la misma, por las leyes orgnicas y
en algunas ocasiones por leyes estatutarias.13

Siguiendo esta lneas internacionales el Estado colombiano a partir de la


promulgacin de la Constitucin de 1991 integr dicho principio dentro del artculo
1 de la Constitucin,14 es decir, en la llamada parte dogmtica de la Carta y el
legislador lo desarroll en el artculo 1 del cdigo de Procedimiento Penal15

2.3.3 Estipulaciones probatorias y el principio de economa procesal. Como se


afirma en el apartado donde se realiza el estudio sobre la naturaleza y el objeto

13
CORTE CONSTITUCIONAL (Colombia). Sentencia C- 067 de 2003. M.P, Marco Gerardo
Monroy Cabra.
14
Artculo 1.- Colombia es un Estado Social de Derecho, organizado en forma de repblica
unitaria, descentralizada, con autonoma de sus entidades territoriales, democrtica, participativa y
pluralista, fundada en el respeto de la Dignidad Humana, en el trabajo y la solidaridad de las
personas que la integran y en la prevalencia del inters general.
15
Articulo 1.- Dignidad Humana. Los intervinientes en el proceso penal sern tratados con el
respeto debido a la Dignidad Humana

17
de las estipulaciones probatorias, ellas brindan la posibilidad de efectuar los
acuerdos sobre pruebas y que se constituyen en mecanismos de preclusin sin
que con ellas resulte vulnerado el principio de presuncin de inocencia. Este
principio busca que la definicin o terminacin del proceso se logre con el mnimo
esfuerzo de las partes, en trminos econmicos, es decir, con mayores resultados
y con menor inversin. A menor esfuerzo probatorio debe corresponder mayor
celeridad del proceso. Sobre el tema la Corte Constitucional, expres: "El inciso
segundo del artculo 306 est basado en el principio de la economa procesal.
Economa procesal que implica conseguir los resultados del proceso (el
establecimiento de la verdad como medio para lograr la realizacin del derecho
sustancial), con el empleo del mnimo de actividad procesal, naturalmente sin
violar el derecho fundamental al debido proceso, consagrado expresamente en el
artculo 29 de la Constitucin. 16

2.3.4 Estipulaciones probatorias y el principio dispositivo. Como se dijo, una de


las caractersticas del Sistema Penal Acusatorio, consiste, en que Fiscala y
Acusado, recuperan su capacidad dispositiva, superando el modelo inquisitivo
tradicional17. En este sistema el Juez pierde su iniciativa probatoria, de manera
oficiosa, y no puede incorporar al proceso sino las pruebas que le soliciten las
partes18, y en consecuencia, el juez solamente puede estimar como probados
aquellos hechos o circunstancias aceptadas por las partes, cuando de
estipulaciones probatorias se trata.

2.3.5 Estipulaciones probatorias y los principios de buena fe y lealtad procesal.


El proceso penal como forma de punicin por parte del Estado, est constituido
por actos pblicos, como la facultad negocial de las partes, pero sometida al
cumplimientos de las normas procesales que establecen los lmites de dicha
16
CORTE CONSTITUCIONAL (Colombia). Sentencia C-404, 28 de agosto de 1997. M.P. Jorge
Arango Meja.
17
VSCOVI, Enrique, Teora general del proceso, Editorial Temis, 1984, p. 249.
18
MONROY CABRA, Marco Gerardo, Principios de Derecho procesal civil, 3 ed., Temis, Bogot,
1988, p. 37.

18
facultad. Frente a las estipulaciones probatorias, se exige al mximo la aplicacin
del principio de la buena fe y la lealtad procesal. No sobra recordar, dentro del
Sistema Penal Acusatorio en el Estado colombiano, que la vctima no puede
oponerse a la celebracin de las estipulaciones probatorias, pero bien puede
dentro de la audiencia preparatoria o la audiencia de juicio, segn el momento
procesal en el cual se presenten las estipulaciones probatorias, denunciar las
conductas que considere que atenten contra sus derechos. As ha hecho claridad
la Corte Constitucional que ha estructurado la siguiente lnea jurisprudencia;

. La eficacia del sistema no es un asunto que involucre nicamente


los derechos del acusado y los intereses del Estado; no se puede
predicar la eficacia del sistema cuando se priva a la vctima de acceder
a un mecanismo que pone fin al nico recurso judicial efectivo para
hacer valer sus derechos a la verdad y a la justicia. Es imposible activar
de manera adecuada la solucin del conflicto social que genera el
delito, y propiciar una reparacin integral de la vctima, si se ignora su
punto de vista en la celebracin de un preacuerdo o negociacin.
Finalmente la titularidad del derecho de participacin en las decisiones
que los afectan reposa tanto en el imputado o acusado como en la
vctima o perjudicado. Si bien la vctima no cuenta con un poder de
veto de los preacuerdos celebrado entre la Fiscala y el imputado, debe
ser oda (Art. 11.d) por el Fiscal y por el juez que controla la legalidad
del acuerdo. Ello con el propsito de lograr una mejor aproximacin a
los hechos, a sus circunstancias y a la magnitud del agravio, que
permita incorporar en el acuerdo, en cuanto sea posible, el inters
manifestado por la vctima. Celebrado el acuerdo la vctima debe ser
informada del mismo a fin de que pueda estructurar una intervencin
ante el juez de conocimiento cuando el preacuerdo sea sometido a su
aprobacin. En la valoracin del acuerdo con miras a su aprobacin el
juez velar por que el mismo no desconozca o quebrante garantas
fundamentales tanto del imputado o acusado como de la vctima19.

En otras palabras aunque a la vctima no se le considera parte dentro del proceso


penal, la jurisprudencia ha desarrollado los mecanismos que permiten que su
derecho a la verdad, no resulte siendo nugatorio.

19
CORTE CONSTITUCIONAL (Colombia). Sentencia C- 516, 11 de julio de 2007. M.P. Jaime
Crdoba Trivio.

19
2.3.6 Estipulaciones probatorias y el principio de igualdad procesal. Caracterstica
fundamental del Sistema de Juzgamiento con tendencia adversarial que se
adopt en Colombia, es el principio de igualdad de armas, que para el derecho
comparado se denomina igualdad procesal. En la exposicin de motivos del
Acto Legislativo 03 de 2002, el legislador expuso que se propona superar el
llamado sistema inquisitivo, convirtiendo el ente acusador, Fiscala, en sujeto
procesal y dotando a la defensa tcnica de los mecanismos a travs de los cuales
pudiera ejercer su rol procesal con amplitud y con la garanta del respeto de los
derechos del imputado. Al respecto, la Corte Constitucional, en su labor
interpretativa y pedaggica, tiene como lnea jurisprudencial;

Para la Corte, el principio de igualdad de armas constituye una de


las caractersticas fundamentales de los sistemas penales de tendencia
acusatoria, pues la estructura de los mismos, contrario a lo que ocurre
con los modelos de corte inquisitivo, es adversarial, lo que significa que
en el escenario del proceso penal, los actores son contendores que se
enfrentan ante un juez imparcial en un debate al que ambos deben
entrar con las mismas herramientas de ataque y proteccin20.

Ahora bien, la alta Corporacin al ocuparse del cumplimiento o mejor de la


garanta de que esa igualdad de armas se materialice a nivel procesal, ha dicho:

la expresin igualdad de armas utilizada por la doctrina


internacional se traduce en el orden Interno en igualdad de
oportunidades frente al juez, entre la Fiscala y la defensa, razn por la
cual en el nuevo sistema las competencias que antes ejerca ante s el
ente investigador y acusador, pasaron a control previo o posterior de
los jueces de control de garantas, en beneficio del garantismo penal21.

20
CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C- 127 de 2003. M.P. Mara Victoria Calle Correa.
21
CORTE CONSTITUCIONAL. Sentencia C-1194, 22 de noviembre de 2005. M.P. Marco Gerardo
Monroy Cabra.

20
El principio de igualdad de armas tiene su fundamentacin a nivel constitucional
en el artculo 13 que establece el principio de igualdad, en concordancia con el
artculo 29 que desarrolla el principio del debido proceso.

En aplicacin del principio de igualdad de armas los jueces de garantas o de


conocimiento, deben propender porque ello se cumpla en el desarrollo del
proceso. La profesora Wanda Fernndez advierte que dicho principio debe
entenderse violado cuando se observe la inactividad o la falta de diligencia del
defensor. Al respecto plantea:

Es flagrante el desconocimiento de la igualdad de armas cuando quien asume la


defensa tcnica no conoce la dinmica del proceso () Debe propiciarse la
paridad de los contradictores () El Estado debe garantizar que el derecho tenga
realizacin y ejercicio con plena competencia () La persecucin no es posible
adelantarla de cualquier modo y sin importar el sacrificio de los derechos
fundamentales, toda vez que la dignidad de la persona impone que las sentencias
de condena solamente podrn reputarse legtimas cuando el sospechoso ha sido
odo y vencido en un juicio rodeado de garantas, a travs del cual el juez tiene
que ser el principal patrocinador de las mismas22.

La igualdad de armas se expresa cuando la defensa cuenta con igualdad de


oportunidades y potestades similares a las del ente acusador; ello en teora debe
garantizarse a la defensa permitindole el acceso a los medios tcnicos con los
que cuenta el Estado y su rgano de persecucin penal23.

22
FERNANDEZ. Len Wanda. Procedimiento Penal Acusatorio y Oral. Librera Ediciones del
Profesional Ltda. Bogot D.C., 2010, p. 140.
23
BERNAL, Cuellar Jaime. MONTEALEGRE, Lynett Eduardo. El Proceso Penal. Editorial
Universidad Externado de Colombia. Bogot D.C., 2004, p. 127.

21
2.4 LIBERTAD PROBATORIA FRENTE A LAS ESTIPULACIONES

La legislacin colombiana consagra la libertad probatoria, con los lmites


establecidos en las normas de carcter constitucional y aquellas que por mandato
del constituyente hacen parte del Bloque de Constitucionalidad, las cuales han
sido incorporadas por el legislador en el Cdigo de Procedimiento Penal (ley 906
de 2004).

Esa libertad probatoria a que hacemos relacin debe afincarse sobre los derechos
de rango constitucional que se encuentran establecidos por el constituyente en la
Carta y que podemos resumir; El respeto de la Dignidad Humana consagrado en
el artculo 1, el principio de igualdad ante la ley prescrito en el artculo 13,
garanta del derecho a la intimidad establecido en el artculo 15, el libre desarrollo
de la personalidad consagrado en el artculo 16 y finalmente el artculo 29 que se
debe considerar la columna fundamental cuando se trata de garantizar la
observancia del debido proceso y el cual merece consideracin especial.

En efecto el artculo 29 de la Carta Poltica en su ltimo inciso consagra que Es


nula de pleno derecho, la prueba obtenida con violacin al debido proceso. Esta
norma fue desarrollada por el legislador a travs de los artculos 23 y 455 del
Cdigo de Procedimiento Penal de 200424, el cual establece la clusula de
exclusin bajo los parmetros ah condensados. Toda prueba obtenida con
violacin de las garantas fundamentales ser nula de pleno derecho, por lo que
deber excluirse de la actuacin procesal. Igual tratamiento recibirn las pruebas
que sean consecuencia de las pruebas excluidas, o las que solo puedan
explicarse en razn de su existencia25.

24
Artculo 23.- Toda prueba obtenida con violacin a las garantas fundamentales ser nula de
pleno derecho, por lo que deber excluirse de la actuacin procesal.
Igual tratamiento recibirn las pruebas que sean consecuencia de las pruebas excluidas, o las
que slo puedan explicarse en razn de su existencia.
25
ARBOLEDA VALLEJO, Mario. op. cit., p. 32.

22
Dicho mandato adems de efectuar el desarrollo del artculo 29 constitucional,
encuentra su origen en el sistema penal de los Estados Unidos de Norteamrica
26
que consagra la doctrina de los frutos del rbol envenenado, siguiendo a la
doctrinantes Teresa Armenta Deu consiste a nivel probatorio, en lo obtenido
directamente tras la violacin de un derecho fundamental, lo cual debe
considerarse nulo de raz; para concluir que es inadmisible en un juicio la
evidencia obtenida ilegalmente y las que de ella se desprendan27 Frank Suriel
Osorio Hernndez plantea que La doctrina del fruto del rbol envenenado es
producto de una metfora legal empleada para describir la obtencin de evidencia
producto de un acto previo ilegal, que no se ajust a la formalidad del
procedimiento y por ende resulta inadmisible en juicio ante los tribunales. Esta
doctrina tuvo su origen en el caso Silverthorne Lumber Co. v. U.S., 251 U.S. 385
(1920) en Estados Unidos, cuyo anlisis vers sobre el intento del gobierno de
utilizar informacin que obtuvo de registros originales de contabilidad producto de
una intromisin ilegal al domicilio de la compaa Silverthorne Lumber, por
carecer de orden de cateo, en la que secuestraron los registros fsicos y los libros
de contabilidad que a la postre devolvieron al resolverse ilegal dicho acto, no sin
antes realizar copias de dicha informacin que posteriormente utiliz para solicitar
la respectiva orden de aprehensin contra los propietarios, resolviendo la Corte
que se revocaba la orden que se haba emitido por estar fundada en informacin
conseguida en un acto ilegal, contrario a los derechos fundamentales de los
ciudadanos28

As las cosas, es necesario hacer claridad que el legislador colombiano hace


extensin de la clusula de exclusin tanto para las pruebas fuente como para los
elementos de juicios obtenidos ilcitamente. Distinguindose por ello de la mayora

26
Constitucin de Los Estados Unidos de Norteamrica. Enmiendo No.4
27
ARMENTA, Deu Teresa. La Prueba Ilcita, segunda edicin, Marcel Pons Ediciones Jurdicas y
Sociales S.A. Madrid 2001, pg. 116
28
OSORIO HERNNDEZ, Frank Suriel. La doctrina del fruto del rbol envenenado. (En lnea). El
Mundo del Abogado. Disponible en.: http://elmundodelabogado.com/2012/la-doctrina-del-fruto-del-
arbol-envenenado/

23
de los pases en los cuales existe tal regulacin que han ido abandonando este
enfoque completamente garantista y asumiendo posiciones intermedias; tal es el
caso de Espaa, donde se viene aplicando la llamada Conexin Antijurdica,
teora que se edifica sobre dos situaciones de carcter fctico; la primera la buena
fe, por error invencible, de quien recepcion o aprendi la prueba fuente que
resulta ilcita y en segundo lugar la confesin realizada por el inculpado; ninguna
de esas dos excepciones a la teora de los frutos del rbol envenenado ha
resultado pacfica; en Espaa el Tribunal Constitucional se ha ocupado en forma
reiterada de la situacin.29
.
En este orden de ideas, compartimos la enseanza del maestro Hernando Devis
Echandia cuando plantea respecto a las pruebas ilcitas que son aquellas que
estn expresas o tcitamente prohibidas por la ley, en cuanto al medio mismo o al
procedimiento para obtenerlo o que atentan contra la moral y las buenas
costumbres del respectivo medio social, contra la dignidad y la libertad de la
persona humana, o que violen sus derechos fundamentales que la Constitucin o
la ley amparan30.

En conclusin, las partes pueden efectuar todas las estipulaciones probatorias


que consideren convenientes y que no sean constitutivas de transgresin al
principio de legalidad, ni estn incursas en el rgimen de exclusin consagrado
por el legislador.

As mismo, como ya se haba sealado antes el Juez podr autorizar acuerdos y


estipulaciones probatorias que no signifiquen renuncia a los derechos
constitucionales, conforme indica el artculo 10 de la Ley 906 de 2004.

29
Tribunal Constitucional Espaol: STS de 17 de enero de 2003 que niega tambin la eficacia
probatoria a las declaraciones del imputado obtenidas a partir de una entrada y registro realizado
sin estar presente el interesado, detenido por la polica; STS de 22 de enero de 2003 (exclusin de
la declaracin del imputado por intervencin y registro ilcitos) en ARMENTA, Deu, Obra citada,
Pg. 127.
30
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Pruebas Judiciales. Editorial ABC. Bogot D.C. 1984, p.182.

24
3. PROCEDIMIENTO PARA CELEBRAR DE LAS ESTIPULACIONES
PROBATORIAS

El procedimiento o ritualidad que se debe observar en la celebracin,


presentacin y asuncin de las pruebas contenidas en las estipulaciones
probatorias debe ser observado con rigurosidad extrema, a fin de garantizar al
mximo los derechos fundamentales del acusado, a quien, no se debe olvidar, lo
protege la presuncin de inocencia que debe romper el rgano de acusacin y
sobre quien descansa en ltimas la carga de la prueba.

3.1 MATERIAS SUSCEPTIBLES DE ESTIPULACIN

Se puede estipular sobre la aceptacin de un hecho o varios hechos dndolos


como probados por fiscala y defensa. Igualmente se puede estipular sobre las
circunstancias en que se produjo cada hecho, conforme lo establece el pargrafo
del numeral 4 del artculo 356 del estatuto procesal, el cual nos ilustra que las
estipulaciones se realizan mediante la aceptacin de dar como probados alguno
o algunos de los hechos o sus circunstancias. De lo anterior se desprende que
no se trata de una determinada prueba, elemento material probatorio, evidencia
fsica o informe, sino de un hecho concreto o una circunstancia, conforme lo
indica el auto de la Corte31, en el cual la alta Corporacin da algunas esbozos
sobre el objeto de la estipulacin. Por ejemplo, si las partes dan por demostrada
la causa violenta de la muerte con arma de fuego e incluso el tipo de artefacto
utilizado para el efecto, no se debe estipular el informe de necropsia o la diligencia
de inspeccin judicial del cadver, o el informe de haplologa, sino el hecho

31
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA PENAL. CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE
CASACIN PENAL (Colombia). Sentencia 27281 de 13 junio de 2007. M.P. Julio Enrique Socha
Salamanca

25
concreto, vale decir, que el occiso pereci a consecuencia de dos disparos
infligidos con un arma de fuego calibre 38 recogida en el lugar de los hechos.
Cada hecho se sustenta con los informes correspondientes, que para el efecto se
anexan como prueba a la estipulacin introducida en la audiencia del juicio oral32.

En otras palabras, se pueden celebrar estipulaciones sobre cualquier hecho o


circunstancia que haga parte del debate probatorio, sin que por ello las partes
pierdan el derecho de controvertir la valoracin de la misma; en otras palabras, si
la defensa y la Fiscala presentan ante el Juez de Conocimiento una estipulacin
probatoria, ello no impide que al momento de presentar su valoracin ante el
mismo Juez tengan criterios diferentes sobre la valoracin de la misma. Para
mayor claridad transcribimos lo afirmado por el tratadista Oscar Toro Lucena:

es factible acordar o tener por probado que el ciudadano A suscribi


el documento B, y, entonces, este documento puede llevarse a juicio
sin necesidad de que el ciudadano A tenga que asistir a la audiencia
pblica a reconocer tal hecho. En este caso, no se puede discutir la
autora del documento, pero sobre su contenido es factible la
controversia probatoria que a bien tengan las partes33.

Dicha posicin es perfectamente coincidente con la lnea jurisprudencial que


mantiene el Tribunal Superior de Bogot y la mayora de los falladores
colombianos. Precisamente el Tribunal antes mencionado opt por la siguiente
solucin en la apelacin interpuesta por el ente acusador frente a la absolucin
decretada por el a quo en primera instancia. El problema jurdico a resolver fue el
siguiente: dos personas menores de edad fueron capturadas en el momento en
que expendan sustancias estupefacientes. En la audiencia de juicio oral se
estipularon los hechos que constaban en las actas de derechos de los capturados
y constancias de buen trato; el informe de la polica de vigilancia de casos de
captura en flagrancia; los informes de individualizacin y el informe del
32
dem.
33
TORO LUCENA, Oscar. Cdigo Penal-Cdigos de Procedimiento Penal. Bogot, D.C.;
Ediciones Nueva Jurdica. 2001, p. 1096

26
investigador de campo que daba cuenta del pesaje y la identificacin preliminar
homologada de la sustancia incautada. La fiscala en dicha audiencia renunci a
una prueba testimonial decretada en la audiencia preparatoria y solicit en su
alegato de conclusin la sentencia condenatoria, pero el Juzgado de primera
instancia decret la absolucin al considerar que exista la duda probatoria. La
Fiscala apel y solicit la revocatoria de la sentencia, sustentando su recurso en
el hecho de que las estipulaciones probatorias, segn su apreciacin, resultaban
suficientes para la estructuracin tpica del delito de trfico de estupefacientes y
acreditacin de la responsabilidad penal de los capturados. El Tribunal confirm la
sentencia absolutoria, por cuanto consider que las estipulaciones slo tienen un
alcance fctico y parcial, no tienen el alcance de dar por probados todos los
hechos, no se pueden hacer extensivas a aspectos subjetivos relativos a la
responsabilidad penal, y no exoneran al ente persecutor del deber de probar en el
juicio y desvirtuar el principio de inocencia, acreditando probatoriamente la
responsabilidad penal de los acusados34.

Este es uno de los problemas de mayor ocurrencia, cuando se trata de


estipulaciones probatorias. Ninguna de las partes debe reducir su aspecto
probatorio a ellas y en la mayora de los casos no resultan suficientes para probar
la responsabilidad penal del acusado, situacin perfectamente lgica, si se tiene
en cuenta que de ser as, no existira razn para no acudir a la aceptacin de
cargos y de esa forma hacerse acreedor de los beneficios instituidos por el
legislador para el allanamiento; tambin sobraran las negociaciones (preacuerdos
y acuerdos) si lo que se estipula es la responsabilidad penal, con grave perjuicio
para la parte acusada.

La otra situacin que nunca se debe olvidar en la celebracin de las


estipulaciones probatorias, consiste en que una cosa es la aceptacin de hechos

34
TRIBUNAL SUPERIOR DE BOGOT, Sala de Asuntos Penales para Adolescentes. Sentencia
del 05 de Diciembre de 2008. Rad.11001600000200700850-01.

27
o circunstancias y otra es la libertad de valoracin de la prueba, es decir, la
defensa puede aceptar como demostrado un hecho pero ello no significa la
aceptacin de la responsabilidad penal por la ocurrencia o realizacin del mismo.

3.2 OBJETO DE LA ESTIPULACIN

Como se ha planteado desde el principio en la presente monografa; el legislador


de tiempo atrs consagr en nuestra legislacin, la libertad probatoria; y en el
sistema acusatorio, como garanta para las partes elimin la iniciativa del juez en
materia de pruebas, de ah que son las partes, defensa y fiscala, quienes deben
actuar conforme a su voluntad y conocimiento en materia de pruebas. Todo lo que
antecede est encaminado a demostrar que se puede estipular sobre cualquier
hecho o circunstancia, con la nica limitante de que no constituya una renuncia a
los derechos fundamentales del acusado o que implique perdida de los mismos.
Se debe conservar el derecho de presuncin de inocencia del procesado y le
corresponde desvirtuarlo al ente acusador.

Para mayor claridad, acerca el objeto sobre el cual recae la estipulacin, se


transcribe lo planteado por la Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de
Justicia. Dicha corporacin expuso:

acorde con lo dispuesto en el pargrafo del ordinal 4 del artculo 356


de la Ley 906 de 2004, lo estipulado u objeto de estipulacin por las
partes, no es una determinada prueba, o mejor, elemento material
probatorio, evidencia fsica o informe, sino un hecho concreto, razn
por la cual asoma impropio significar estipulados aspectos tales como
el contenido de un registro de audio o una certificacin, en tanto, lo que
se busca con este mecanismo es dar por probado algo hechos o sus
circunstancias, como relaciona la norma propio del objeto del debate,
que se sustenta, es necesario resaltarlo, con uno o varios medios de

28
prueba, para efectos de que no se haga necesario demostrar ese
tpico35.

Con lo anterior se quiere decir que las partes pueden estipular sobre cualquier
hecho o circunstancia, siempre y cuando con ello no se vulnere el principio de
presuncin de inocencia, conforme ya se ha expresado.

Sobre el tema de la valoracin probatoria por parte del Juez, la Sala Penal de la
Corte Suprema de Justicia hace claridad sobre dos puntos esenciales; el primero,
que tiene que ver con el sistema de tendencia adversarial, en el cual se privilegia
la capacidad consensual de las partes y, el segundo, que mientras lo estipulado
no atente contra los derechos fundamentales del acusado el juez carece de
iniciativa probatoria para rechazar la estipulacin presentada por quienes
intervienen en la Litis. La Corporacin explica as su posicin:

Por lo tanto, si en este particular evento se estipul como hecho


probado que el acusado (xxxx) se encuentra en profundas situaciones
de marginalidad y extrema pobreza, es claro que los anexos que
soportan dicho aserto que, valga repetirlo, se entiende probado y
aceptado por las partes, no son susceptibles de valoracin probatoria
alguna por parte del juzgador, por la potsima razn que en s mismos
no tienen entidad o virtualidad probatoria y las partes ya, dentro de su
capacidad consensual, establecieron en la estipulacin cul es el
efecto concreto, en punto de hechos trascendentes para el proceso,
que se estima demostrado, sin importar si esos elementos de juicio
abordan otros aspectos, que, desde luego, resultan intrascendentes
para lo efectivamente asumido por los sujetos procesales como objeto
de estipulacin especfica36.

Tambin resalta el alto tribunal, que los anexos slo podran tener trascendencia
cuando se refieran al hecho estipulado, ms no frente a otras circunstancias que
escapen al objeto del acuerdo:

35
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. Sala de Casacin Penal. Auto del 8 de agosto de 2007.
Radicado 27962. M.P. Sigrifedo Espinosa Prez.
36
Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de Justicia en providencia del 8 de agosto de
2007 con radicado 27962, M.P. Sigrifedo Espinosa Prez

29
Al efecto, es claro que el informe o informes con los cuales se avala la
estipulacin probatoria, pueden contener diferentes y variadas aristas
demostrativas, pero, en lo concerniente al hecho concreto que se
entiende probado por las partes, ese elemento slo irradia sus efectos
suasorios limitado por este aspecto, que es precisamente el que busca
soportar37.

El asunto adquiere trascendencia cuando (como en el ejemplo analizado por la


Corte en la providencia citada) la defensa aporta los anexos que sirven de soporte
a la estipulacin y luego pretende que el juez valore algunos de ellos, no para dar
por sentado el hecho estipulado con la Fiscala, sino para acreditar una
circunstancia que escapa al tema objeto del acuerdo, que adems (como en este
caso lo argument el defensor) implica la imposibilidad de proferir sentencia de
condena.38

De acuerdo con lo anterior, al momento de celebrar una estipulacin las partes,


fiscal y defensor, deben tener en cuenta, cul es el hecho o la circunstancia que
se pretende dar por probada. En efecto, las estipulaciones, segn lo expresado
por la Corte Suprema de Justicia, son procedentes cuando la fiscala y la defensa
concluyen que un determinado aspecto no har parte de la controversia, ya sea
porque la evidencia con que cuenta una o ambas partes no deja duda sobre su
acreditacin o por la poca trascendencia que puede representar para el debate.

37
dem.
38
Ibd. En este orden de ideas, se tiene que el hecho probado, de acuerdo a lo estipulado por las
partes, es que el procesado (xxxx) cometi el delito de porte de estupefacientes, bajo la influencia
de profundas situaciones de marginalidad y pobreza extremas. Esta circunstancia aminorante de
pena, fue acogida por el fallador, quien en efecto, al momento de emitir sentencia condenatoria,
aplic la rebaja contemplada en el artculo 56 de la Ley 599 de 2000. Cosa distinta es que al
anexo c), le haya dado un efecto diferente del planteado por la defensa, al decir el Tribunal, que a
partir del porte, no puede determinarse que la finalidad especfica de lo que llevaba consigo el da
de los hechos, era el consumo para el rendimiento laboral del acusado. Ello es apenas natural, si
en cuenta se tiene que el anexo c) es slo un soporte del hecho estipulado y como tal, se seal
en acpite anterior, no es susceptible de valoracin probatoria alguna por parte del juzgador, ya
que en s mismo no tiene entidad o virtualidad probatoria y fueron los sujetos procesales quienes
establecieron el efecto concreto, que se estima demostrado, en punto de hechos trascendentes
para el proceso, en este caso, que el procesado obr bajo el influjo de profundas situaciones de
marginalidad y pobreza extremas.

30
La falta de claridad en la estipulacin puede generar problemas en el desarrollo
del juicio oral39.

Una de las recomendaciones, en las cuales se hace especial hincapi en los


manuales de capacitacin de la Fiscala General de la Nacin, se refiere al
cuidado que se debe tener al momento de suscribir o presentar estipulaciones,
para no ser sorprendido por la contraparte; reflexin que resulta trascendental
para cualquiera de las partes. Al respecto seala el instructivo de la Fiscala:

No se debe olvidar que las estipulaciones probatorias tienen un


componente estratgico, pues es posible que la defensa quiera
estipular un determinado hecho para evitar que un determinado testigo
muy fuerte comparezca al juicio. En estos eventos el Fiscal debe
evaluar qu es lo ms conveniente para el adecuado ejercicio de la
accin penal, especialmente con respecto a su misin de convencer al
juez de que su teora del caso da cuenta de lo ocurrido40.

Igualmente al celebrar las estipulaciones probatorias las partes deben tener


suficiente claridad en la diferenciacin entre la aceptacin total o parcial de cargos
y los hechos que se admiten por las partes. Dicha disimilitud se debe hacer
porque en el artculo 344 que se refiere al descubrimiento de la prueba,
tambin hace referencia a la necesidad de probar la acusacin.

En los artculos 353 y 356, numeral 5, se trata sobre la aceptacin total o parcial
de cargos, cuyas admisiones tienen como efecto sustraer los hechos admitidos a
la regla general de la necesidad de la prueba. En el artculo 357 en cuanto prev
que las solicitudes probatorias en la audiencia preparatoria se admiten sobre los
hechos de la acusacin o de la defensa que requieren prueba. En el artculo 356
numeral 4 que consagra las estipulaciones probatorias como otra excepcin a la

39
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIN PENAL (Colombia). Sentencia 27281
de 13 junio de 2007. M.P. Julio Enrique Socha Salamanca
40
BEDOYA SIERRA, Luis Fernando. La Prueba en Proceso Penal Colombiano. Bogot D.C
Fiscala General de la Nacin-Escuela de Estudios e Investigaciones Criminalsticas y Ciencias
Forenses, p.223.

31
necesidad de la prueba, en cuanto a los hechos a que ellas se refieren no van a
ser objeto de la actividad probatoria en el juicio oral. Hay que aclarar que no es
que los hechos materia de las estipulaciones probatorias escapen a la necesidad
de la prueba, es decir, que no deban ser probados. Lo que ocurre es que no van a
ser controvertidos en el juicio oral porque al ser aceptados por ambas partes se
dan por probados.

3.3 FINALIDAD DE LAS ESTIPULACIONES

Las estipulaciones probatorias tienen como finalidad materializar el principio de


economa procesal, permitiendo a los sujetos procesales la admisin de hechos y
circunstancias que se encuentran plenamente probados o que sobre los cuales
resulta irrelevante adelantar el debate probatorio. En relacin a su finalidad, la
Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de Justicia ha resaltado que las
estipulaciones buscan evitar juicios farragosos con una prctica probatoria inane o
reiterativa que atenta contra los principios de eficiencia y celeridad, propios de la
sistemtica acusatoria41. En el mismo auto dicha Corporacin dej establecido:

La finalidad de un tal pacto es depurar el juicio de innecesarios


debates respecto de hechos o sus circunstancias frente a los que no
hay controversia entre las partes, siempre que ello no implique
renuncia los derechos constitucionales, lo cual se aviene o resulta
armnico con el carcter predominantemente adversarial del nuevo
modelo de enjuiciamiento, toda vez que si el objeto del proceso es el
enfrentamiento de dos teoras del caso opuestas acerca de la
situacin fctica investigada, en la medida en que entre ambas
posiciones hayan puntos de encuentro o comunes, las partes estn
facultadas para dar por zanjada cualquier diferencia, haciendo de esta
manera operantes los principios de publicidad, concentracin e
inmediacin, propios del nuevo sistema42.

41
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIN PENAL. p. cit.
42
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACION PENAL (Colombia). Auto del 27 de
junio de 2007. Rad. 27281. M.P. Jorge Luis Quintero Milans

32
A fuerza de volvernos reiterativos la estipulacin probatoria tiene como finalidad,
evitar el desgaste innecesario para las partes, cuando quiera que sobre la
ocurrencia de un hecho o unos hechos haya plena coincidencia de las mismas:

La esencia marcadamente adversarial del sistema acusatorio, estatuido con la


Ley 906 de 2004, deja el tema de las estipulaciones por entero a la libre
determinacin de la fiscala y la defensa. De conformidad con el numeral 4 del
artculo 356 ibdem, las partes sencillamente manifiestan si tienen inters en
hacer estipulaciones probatorias, y el Juez de conocimiento no interviene en la
elaboracin de las estipulaciones, sino que solo lo hace para probar o improbar
las mismas en caso de vulneracin de derechos fundamentales del acusado,
dado que en ningn caso el funcionario judicial tiene iniciativa probatoria, por
expresa prohibicin del artculo 361 del mismo rgimen.

Se trata pues, de aceptar como probados alguno o algunos de los hechos o sus
circunstancias (pargrafo, numeral 4 del artculo 356), de ah que el juez de
conocimiento no tenga discernida por la ley ninguna funcin especfica frente a las
estipulaciones.

Es as que, una vez las partes expresan ante el juez que han realizado
estipulaciones probatorias y las especifican, no hay lugar a la retractacin
unilateral, pues de admitirse rompera el equilibrio entre los adversarios. Tampoco
es viable el arrepentimiento si el juicio oral ya ha concluido, pues la naturaleza de
los actos procesales lo impide43.

43
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACION PENAL (Colombia). Sentencia
No.31971 del 21 de octubre de 2009, M.P. Sigrifedo Espinosa Prez

33
3.4 ALCANCE DE LA ESTIPULACIN

A cada una de las partes le corresponde determinar los verdaderos alcances de la


estipulacin y verificar que no sean olvidados los aspectos importantes. Por
ejemplo, una cosa es que se estipule que la droga fue hallada en el domicilio del
acusado y otra muy distinta, que al juez le quede claro en qu sitio exacto fue
encontrado el alucingeno, ya que estos detalles pueden ser fundamentales
para demostrar algunos aspectos subjetivos, como por ejemplo el conocimiento
que tena el acusado de la existencia de la sustancia ilegal.

En el auto que se transcribe a continuacin podr el lector observar que en efecto


la falta de claridad de las partes sobre la apreciacin de los alcances sobre lo que
se estipula puede conducir a consecuencias adversas para la defensa o para la
fiscala segn el caso.

En los alegatos el Fiscal hizo reiterada mencin a las estipulaciones


probatorias, algunas de ellas dirigidas inequvocamente a demostrar la
paternidad de uno de los acusados respecto de la criatura que se
encontraba en el vientre de la vctima, de donde se tiene que el
defensor no hizo clculos probatorios sobre las consecuencias
adversas que se derivaban para sus protegidos con la utilizacin de tal
mecanismo procesal"44

3.5 ANEXOS AL ESCRITO DE ESTIPULACIN

En lo que respecta a los anexos, las partes deben verificar que estos se
encuentren relacionados con el objeto de la estipulacin y preparar su
argumentacin en el evento en que la contraparte pretenda que sean valorados
de manera improcedente, teniendo en cuenta las reglas fijadas por la Corte
Suprema de Justicia en las providencias antes relacionadas. Al respecto debe

44
dem.

34
evaluarse en cada caso si es necesario anexar los medios de acreditacin que
sirven de sustento a la estipulacin, porque en estricto sentido, las estipulaciones
tienen como finalidad sustraer un determinado hecho del debate probatorio, por lo
que puede resultar improcedente y de alguna manera contradictorio, que las
partes decidan dar por probado un hecho pero al mismo tiempo anexen los
medios de acreditacin con los que sera probado este en la audiencia del juicio
oral.

En todo caso, resalta el alto tribunal, que ante la ausencia de derecho positivo,
tiene el alcance de principio orientador, los anexos slo podran tener
trascendencia cuando se refieran al hecho estipulado, ms no frente a otras
circunstancias que escapen al objeto del acuerdo. Lo que se quiere decir es que
los anexos en que se soporta la estipulacin no pueden ser objeto de valoracin
en forma autnoma, es decir, el juez en el fallo no puede entrar a valorarlos, como
objeto separado, sino que debe efectuar la misma dentro de lo estipulado. Ahora
bien, puede suceder que el Juez considere que los anexos a las estipulaciones,
tienen la fuerza probatoria suficiente para probar aspectos diferentes de los
estipulados, caso en el cual debe rechazar la estipulacin probatoria.

3.6 MOMENTO PROCESAL PARA LA CELEBRACIN DE LAS


ESTIPULACIONES

Las estipulaciones probatorias procesalmente deben ser presentadas al juez en la


audiencia preparatoria, pero se pueden presentar con posterioridad hasta el inicio
del debate probatorio en la audiencia de juicio. En todo caso, deben ser
sometidas en forma rigurosa del control de legalidad por parte del Juez, quien
debe indagar al acusado si tiene pleno conocimiento de lo que se est
estipulando, si es consciente de los alcances de dicha situacin. No se debe
olvidar que el manejo probatorio hace parte de la disponibilidad de las partes y en

35
razn de ello el acusado debe tener perfecta claridad sobre las implicaciones de
su aceptacin.

3.7 CONTROL DE LEGALIDAD

Como se dijo al principio, uno de los fines del Sistema Acusatorio tiene que ver
con las garantas suficientes para el indiciado, imputado o acusado; en esa
direccin para el Juez de Conocimiento se impone como obligacin en la
audiencia preparatoria, momento procesal en el cual se solicita la aceptacin de
las estipulaciones, ilustre de la mejor manera a las partes sobre las
consecuencias de su decisin, sobre todo al acusado a fin de que ste tenga
plena conciencia de los efectos de la aceptacin de dichas estipulaciones.

Ello es fundamental en la medida en que por tratarse de una decisin voluntaria


de las partes, stas no pueden despus intentar su ataque mediante la
interposicin de recursos de ninguna naturaleza. El Juez debe procurar intervenir
de manera tal que no quede duda para ninguna de las partes sobre el contenido y
efectos de la estipulacin.

Todo ello es explicable en la medida en que las estipulaciones probatorias hacen


parte del mbito de disponibilidad de cada una de las partes. Es decir, cada parte
tiene la libertad de aceptar o no la prueba o renunciar al derecho de contradiccin.
Ahora bien, como se seal en forma anticipada, pese a la aceptacin de las
estipulaciones probatorias, cada una de las partes puede efectuar una valoracin
completamente diferente.

Igualmente se debe tener el mximo de cuidado en los efectos que la aceptacin


de la estipulacin probatoria puede producir sobre la situacin procesal de las
partes, porque podra suceder que para la fiscala, por ejemplo, resulte de esta

36
manera reforzada su posicin acusatoria, o que para la defensa signifique la no
presentacin de un testigo que puede resultar favorable para su posicin.

En conclusin, el nico control judicial que se da frente a esta especie de


acuerdos es en la audiencia preparatoria o de juzgamiento segn el caso, en que
se presente, sin que exista posibilidad de que haya una forma de control judicial
posterior a dicho momento procesal.

Lo sealado en esta forma resulta de fundamental importancia por cuanto como


se debe recordar el sistema procesal se edifica sobre momentos preclusivos que
impiden el retorno de trminos procesales o de oportunidades del mismo carcter
o el ejercicio extemporneo de cargas o derechos de los cuales no se hizo uso,
salvo claro est el fenmeno de la nulidad.

Al respecto la Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de Justicia mantiene


como lnea jurisprudencial:

La preclusin de un acto procesal -ha dicho la Sala- significa que no


es posible volver a realizarlo, as sea con el pretexto de mejorarlo o de
integrarlo con elementos omitidos en la debida oportunidad, mxime si
quien pretende renovarlo (Juez) carece de competencia para hacerlo.
El principio de preclusin, en la prctica, trata de evitar los retrocesos
innecesarios, salvo en la nulidad que tampoco podra asumirse como
disculpa. Pues sera ella una manera de disfrazar la violacin de la
irregularidad procesal y el desbordamiento de las atribuciones
constitucionales y legales de los respectivos rganos Judiciales 45.

Una de las formas de garantizar que no se den sorpresas que puedan asaltar lo
pactado por las partes es que las estipulaciones se celebren en forma anticipada
y que cada una de las partes conserve el escrito de manera tal que resulte sin
importancia quien presente la misma en la audiencia. En todo caso, cada parte

45
COLOMBIA. CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIN PENAL (Colombia).
Sentencia Marzo 20 de 2003. Rad.19960. M.P. Hernn Galn Castellanos.

37
debe tener pleno conocimiento de los mnimos detalles de la estipulacin, en
todas las ocasiones en que se acuda a las estipulaciones probatorias stas deben
ser firmadas por el acusado.

Dichas estipulaciones debern ser autorizadas por el Juez de conocimiento


conforme lo establece el artculo 10 inciso 4 del Cdigo de Procedimiento Penal,
que ordena que el Juez podr autorizar los acuerdos o estipulaciones a que
lleguen las partes y que versen sobre aspectos sobre los cuales no haya
controversia sustantiva, sin que implique renuncia de los derechos
constitucionales.

El carcter controversial del sistema penal acusatorio permite que el fiscal, como
encargado de ejercer la accin penal y la defensa, celebren acuerdos con
respecto a la acreditacin de algunos hechos penalmente relevantes. 46

De lo dicho en prrafos precedentes se desprende que las estipulaciones pueden


ser rechazadas o si se prefiere, no aprobadas por el juez en los siguientes casos:

No es claro lo que se quiere estipular


Lo que pretende estipular, solo es susceptible de probar mediante el
testimonio
El acusado no tiene claro el alcance y las consecuencias jurdicas de los
hechos que se estipulan o que puede presentar un vicio en el consentimiento
del mismo en la aceptacin de la estipulacin.
Que lo que se pretende estipular conlleva la responsabilidad penal del
acusado.

Ahora bien, sobre la oportunidad de celebrar dicho acuerdos entre Fiscala y


Defensa, como ya se dijo, la Corte Suprema de Justicia ha expresado que dichos
46
BEDOYA SIERRA, p. cit, p. 2008.

38
acuerdos se pueden realizar cuando ya las partes conocen qu es lo pretendido
introducir en el juicio como prueba por su contraparte, conforme lo ocurrido en el
momento de la enunciacin47. Igualmente, al ocuparse sobre las finalidades de
las estipulaciones probatorias, mantiene como lnea jurisprudencial, que las
estipulaciones buscan evitar juicios farragosos con una prctica probatoria inane
o reiterativa que atenta contra los principios de eficiencia y celeridad propios de la
sistemtica acusatoria48

Ello resulta lgico, porqu, qu razn puede justificar que el ente acusador se
ocupe en demostrar situaciones, hechos o circunstancias, que la defensa conoce
y acepta que sucedieron y admite que ellos sucedieron de la forma como lo
plantea la acusacin. Y si de ello se desprende que la teora del caso de la
Fiscala es coincidente con la forma como la defensa se propone demostrar la
ocurrencia de los mismos, resultara intil empearse en demostrar en forma
reiterativa y de manera coincidente con la contraparte, que lo nico que hara es
producir un desgaste innecesario del aparato estatal y de las mismas partes.

3.8 ASPECTOS QUE SE DEBEN TENER EN CUENTA AL MOMENTO DE


ESTIPULAR

De acuerdo con lo anterior, al momento de celebrar una estipulacin las partes,


fiscal y defensor deben tener en cuenta:

Deben hacer claridad sobre cul es el hecho o la circunstancia que se


pretende dar por probada. En efecto, las estipulaciones, segn lo
expresado por la Corte Suprema de Justicia, son procedentes cuando
la Fiscala y la defensa concluyen que un determinado aspecto no har
parte de la controversia, ya sea porque la evidencia con que cuenta

47
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIN PENAL. Auto del ocho de agosto de
2007, radicado 27962. M.P. Javier Zapata Ortiz
48
Ibd.

39
una o ambas partes no deja duda sobre su acreditacin o por la poca
trascendencia que puede representar para el debate. La falta de
claridad en la estipulacin puede generar problemas en el desarrollo
del juicio oral49.

Aunque se logre una estipulacin, las partes no deben descuidar los medios de
acreditacin que sirven de soporte al hecho estipulado, pues es posible que se
presenten problemas sobre el acuerdo y en tal evento sea necesario desarrollar
un debate probatorio pleno frente al aspecto inicialmente concertado.

Extractando algunas enseanzas de Wanda Fernndez, quien considera que con


la estructura del Cdigo de Procedimiento Penal Colombiano (Ley 906 de 2004)
no resulta aconsejable utilizar las estipulaciones probatorias, seala una serie de
errores tcticos que comenten los defensores al estipular y las graves
consecuencias que ello puede acarrear en perjuicio de los derechos de
presuncin de inocencia de los acusados.

En los ejemplos que trae sobre los errores que se comenten en la celebracin de
estipulaciones, se ocupa del siguiente caso:
El defensor de un hombre acusado de acceso carnal, agravado por el embarazo
de la vctima y quien no haba admitido ser el autor del ilcito, estipul con el fiscal
ser el padre del nio que aquella esperaba. Otro, estipul ser el propietario del
arma de fuego con la cual se caus un homicidio, del que adujo no tener
conocimiento. Un tercero, estipul haberse entrevistado en dos ocasiones con el
secuestrado a quien dijo no haber visto jams, con antelacin a la comisin del
delito50

Para finalizar, compartimos los planteado por Paul Bergman, citado por Wanda
Fernndez; Si bien las estipulaciones son usuales y tiles, no se apresure a

49
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SALA DE CASACIN (Colombia). Sentencia 27281 de 13
junio de 2007. M.P. Julio Enrique Socha Salamanca
50
FERNANDEZ, Op. cit., p. 135.

40
confiar en ellas. Y si se decide a estipular, advierta a la contraparte, yo acordar
con lo suyo, si usted acuerda con lo mo51.

Algunos doctrinantes vienen expresando su absoluto rechazo a la figura por


considerar que resulta violatorio del principio de igualdad procesal. Entre ellos
encontramos adems de Fernndez a Kielmanovich de Argentina quien
manifiesta:

ello podra, llevar al extremo de imposibilitar la prueba, sin dejar de


lado la grave afectacin del derecho de defensa en juicio que podra
aparejar, a partir de una fragmentada y artificial apreciacin de los
hechos, establecidos no segn las mximas de la experiencia o reglas
del sentido comn, sino por el juego de caprichosas clusulas
impuestas por la parte ms fuerte de la relacin para trabar toda
posible revisin de los actos jurdicos a que acceden dichos
convenios52.

Por otra parte el autor italiano Micheli sostienen que aceptar las estipulaciones
probatorias rompe con el principio de la carga de la prueba y otorga un poder
dispositivo que los principios del proceso reserva al Estado a travs de la Funcin
jurisdiccional53.

51
BERGMAN, Paul. La defensa en juicio. 2 Ed. Buenos Aires: Abeledo- Perrot, p. 246.
52
KIELMANOVICH, Jorge I. Teora de la prueba y medidos probatorios. Buenos Aires: Abeledo
Perrot, 2007. p. 90.
53
MICHELLE, Gian Antonio. La carga de la prueba. Traduccin de Santiago Sents Melendo,
Buenos Aires: Ediciones Europa Amrica, 1961, p. 103

41
CONCLUSIONES

El mecanismo de las estipulaciones probatorias, hacen parte de la cultura del


sistema penal acusatorio. Ha sido de gran importancia en el derecho europeo
continental y en Inglaterra y los Estados Unidos, en cambio, no ha tenido la
importancia esperada en el proceso penal colombiano.

El problema fundamental que se ha encontrado en la aceptacin del mecanismo


por parte de los miembros del ente acusador y de los litigantes, son los rezagos
del sistema inquisitivo y mixto que por dcadas domin el proceso penal
colombiano. La falta de aceptacin del mecanismo es tan alta, que en la Fiscala
General de la Nacin, ni siquiera se lleva una estadstica que pueda medir su
impacto procesal. Segn dicen algunos fiscales consultados, solo se estipulan los
generales de ley y sin embargo no en todos los casos, porque siempre se espera,
por parte de los litigantes, buscar la nulidad por falta de individualizacin e
identificacin del acusado.

La conclusin de la presente investigacin es que la primera hiptesis planteada


frente al problema de investigacin, es acertada, en efecto, la celebracin de las
estipulaciones probatorias, estimulara la reconstruccin del tejido social, que
resulta gravemente lesionado con la conducta punible, resultando ser un
mecanismo efectivo de economa procesal y su utilizacin no resulta atentatoria
del principio de presuncin de inocencia.

Sin duda el Sistema Penal Acusatorio, se encuentra en una etapa de


consolidacin y rectificacin de los errores que se han detectado en la ya casi
primera dcada de aplicacin; ello puede ser la oportunidad para que mediante
procesos de socializacin se llegue a que los usuarios, ente acusador, defensa y
victimas, tomen conciencia de la necesidad de utilizar los mecanismos que

42
permiten la humanizacin del proceso. Cuando hablamos de humanizar el
proceso, dicha afirmacin debe entenderse en el sentido en que la ciudadana,
incluidos sus operadores, deben superar la cultura del proceso como venganza y
entenderlo como mecanismo de reintegracin social del hombre delincuente.

43
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