HALLAZGO 1

REPORTE DE NO CONFORMIDAD 1
Compaa/rea: ABC Fecha: 24/09/17 N. RNC: AUD -01
Auditor: Ral Alexander Cayra Sutta Auditado: Empresa ABC
Mayor: x Menor:
Norma y clusula: OHSAS 18001:2007 / 4.5.3
Reporte de No Conformidad

Durante la entrevista al Gerente, este contesto se hacan auditoras internas cada 6 meses en todas
las reas, de acuerdo al procedimiento KT-4.5.4-01 de auditoras internas.

Adems, el auditor observa que ms del 70% de las no conformidades se identifican en la planta
de Fundicin.

La norma OHSAS 18001:2007 en su clusula 4.5.3 requiere que la organizacin investigue los
incidentes, no conformidad, accin correctiva y accin preventiva.

Firmado: Lady Ral Alexander Cayra Sutta Fecha: 24/09/17

Causa y accin correctiva propuesta:

Debido al alto porcentaje de no conformidades en el rea de Fundicin; se deber tomar
acciones correctivas, as como se revisara los procedimientos en dicha rea.

Firmado: Ral Alexander Cayra Sutta Fecha: 24/09/17

Fecha propuesta de terminacin:

Firmado: Ral Alexander Cayra Sutta Fecha: 24/09/17

REPORTES DE NO CONFORMIDAD 1
 HALLAZGO 2

REPORTE DE NO CONFORMIDADAD
Compaa/rea: ABC Fecha: 24/09/17 N. RNC: AUD -02
Auditor: Ral Alexander Cayra Sutta Auditado: Empresa ABC
Mayor: x Menor:
Norma y clusula: OHSAS 18001:2007 / 3.19. /4.5.3
Reporte de No Conformidad

En el rea de Compras, el Jefe de Materiales indica que el procedimiento para adquirir materiales
peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos qumicos es el mismo para obtener
productos no peligrosos.

La norma OHSAS 18001:2007 en su clusula 3.19. se debe realizar el procedimiento en forma

especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
La norma OHSAS 18001:2007 en su clusula 4.3.1. requiere que la organizacin identifique los
peligros, evalu los riesgos y controle los riesgos, por cada actividad o proceso.

Firmado: Lady Ral Alexander Cayra Sutta Fecha: 24/09/17

Causa y accin correctiva propuesta:

no hay un procedimiento establecido para el manejo y trasporte de materiales peligrosos, por lo
tanto se requiere realizar un procedimiento para el manejo y transporte de materiales peligrosos
as como la realizacin de una nueva matriz IPERC para identificar peligros y evaluar los riesgos
y control de los materiales peligrosos.

Firmado: Ral Alexander Cayra Sutta Fecha: 24/09/17

Fecha propuesta de terminacin:

Firmado: Ral Alexander Cayra Sutta Fecha: 24/09/17

REPORTES DE NO CONFORMIDAD 2
 HALLAZGO 3

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compaa/rea: ABC Fecha: 24/09/17 N. RNC: AUD -03
Auditor: Lady Contreras Ramrez Auditado: Empresa ABC
Norma y clusula: OHSAS 18001:2007 / 4.3.3 Mayor: Menor: x
Reporte de No Conformidad

La empresa ABC ha definido como nico objetivo de SST a la disminucin de la accidentabilidad en

trabajos, con una meta de disminucin del 20% respecto al ao anterior. Se encontr que la
empresa declara en el registro estadstico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero
accidentes en los ltimos 3 aos.

La norma OHSAS 18001:2007 en su clusula 4.3.3 requiere que la organizacin busque otros
estndares y no slo los requerimientos bsicos de la legislacin.

Firmado: Lady Contreras Ramrez Fecha: 24/09/17

Causa y accin correctiva propuesta:

Falta de implementacin de programa de SST/ la organizacin deber implementar programa de
SST y describir claramente los objetivos.

Fecha propuesta de terminacin:

Firmado: Lady Contreras Ramrez Fecha: 24/09/17

Revisin de la accin correctiva:

Firmado: Lady Contreras Ramrez Fecha: 24/07/17

REPORTES DE NO CONFORMIDAD 3
 HALLAZGO 4

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Compaa/rea: Mantenimiento Fecha: 24/09/17 N. RNC: AUD -04
Auditor: Lady Contreras Ramrez Auditado: supervisor de mantenimiento

Norma y clusula: OHSAS 18001:2007 / 4.4.4 - 4.4.5 - Mayor: x Menor:

4.5.3
Reporte de No Conformidad

En el rea de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual

felizmente nadie sali lastimado, se descubri temporizadores del sistema elctrico que estaban
mal diseados y que esto haba ocurrido porque el proveedor no haba revisado el rea
previamente a la instalacin. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningn
registro en el rea de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie sali lastimado no
hubo necesidad de registrar, adems esa clase de instalaciones no es usual.

La norma OHSAS 18001:2007 en su clusula 4.4.4 requiere que las organizaciones cumplan con
las jerarquas documentarias. En su clusula 4.4.5 requiere que sus procedimientos sean
controlados de manera apropiada. En su clusula 4.5.3 requiere que toda organizacin cuente con
procedimientos para informar, investigar y analizar cualquier tipo de incidente suscitado.

Firmado: Lady Contreras Ramrez Fecha: 24/09/17

Causa y accin correctiva propuesta:

- Carencia de procedimientos / Implementar procedimientos de trabajo para identificar la forma

en como se deben realizar las actividades.

- Falta de registros / El auditado deber establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para registrar, investigar y analizar los incidentes.

Fecha propuesta de terminacin:

Firmado: Lady Contreras Ramirez Fecha: 24/09/17

Revisin de la accin correctiva:

Firmado: Lady Contreras Ramirez Fecha: 24/07/17

REPORTES DE NO CONFORMIDAD 4
 HALLAZGO 5

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Fecha :
Compaa /rea : Direccin 28/09/17 N. RNC: AUD -09
Auditado: Representante de la
Auditor : Luis Enrique Pernia Torres Direccion

Norma y Clusula : OHSAS 18001:2007 / 4.5.1- 4.5.2.1 Mayor Menor x

Reporte de No- conformidad:

En la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor le pregunta con que periodicidad

revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que
esto se hace cada vez que esto es necesario segn pedido de algn usuario del documento, quien
hace llegar su solicitud a travs del gerente de rea.

La norma OHSAS 18001:2007 En la claususa 4.5.1 La organizacin debe establecer, implementar

y mantener un procedimiento(s) para monitorear y medir el desempeo S&SO de forma regular.
Este procedimiento(s) debe proporcionar:

Clausula 4.5.2.1 Consistente con su compromiso de cumplimiento, la organizacin debe

establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para evaluar peridicamente el
cumplimiento con los requisitos legales aplicables

Firmado: Luis Enrique Pernia Torres Fecha: 28/09/17

Causas y accin correctiva propuesta:
-Falta de monitoreo constante sobre el sistema. / Mantener la periodicidad sobre la revisin del
sistema

Fecha propuesta de terminacin :

Firmado: Luis Enrique Pernia Torres Fecha: 28/09/17
Revisin de la accin correctiva:
Firmado: Luis Enrique Pernia Torres Fecha: 28/09/17

REPORTES DE NO CONFORMIDAD 5
 HALLAZGO 6

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Fecha :
Compaa /rea : Geologa 28/09/17 N. RNC: AUD -06
Auditor : Luis Enrique Pernia Torres Auditado: Gelogo Responsable

Norma y Clusula : OHSAS 18001:2007 / 4.3.3 Mayor x Menor

Reporte de No- conformidad:

En el rea Geologa el auditor revis la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional
para dicha rea. El auditor pregunt si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo
para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geologa respondi que
ningn documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimira la creatividad.

La norma OHSAS 18001:2007 clausula 4.3.3 La organizacin debe establecer, implementar y

mantener documentados de los objetivos S&SO, en las funciones y niveles relevantes dentro de la
organizacin.. La organizacin debe establecer, implementar y mantener un programa(s) para
alcanzar sus objetivos. El programa(s) debe incluir como mnimo:

a) Responsabilidad y autoridad designadas para alcanzar los objetivos en las funciones relevantes
y niveles de la organizacin.

b) Los medios y cronograma en los cuales los objetivos sern alcanzados. El programa(s) debe ser
revisados a intervalos regulares y planeados cuando sea necesario, para asegurar que los objetivos
sean alcanzados.

Firmado: Luis Enrique Pernia Torres Fecha: 28/09/17

Causas y accin correctiva propuesta:
-Falta de documentacin con respecto a los objetivos / Debida documentacin clara y concisa.

Fecha propuesta de terminacin :

Firmado: Luis Enrique Pernia Torres Fecha: 28/09/17
Revisin de la accin correctiva:
Firmado: Luis Enrique Pernia Torres Fecha: 28/09/17

REPORTES DE NO CONFORMIDAD 6
 HALLAZGO 9

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Fecha :
Compaa /rea : Almacn de materiales 28/09/17 N. RNC: AUD -09
Auditor : Rossy Uscamaita Quispetupa Auditado: Jefe de Almacn
Norma y Clusula : OHSAS 18002:2008; OHSAS
18001:2007/clausulas 4.3.2,4.4.5,4.4.6, y 4.5.2 Mayor x Menor
Reporte de No- conformidad:

En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por

Defensa Civil referidos a la atencin de emergencias elctricas y medidas de seguridad en la
evacuacin de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentacin explica que como ellos
conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para
no tener que controlar ms documentos
.
La norma OHSAS 18002:2008 Indica que la organizacin debe establecer un compromiso para
cumplir con los requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST relacionados con los peligros
de seguridad y salud en el trabajo.

La norma OHSAS 18001:2007 En la clusula 4.3.2 indica que la organizacin debe establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a recursos
legales que son producto de organizaciones reguladores. Si bien estos documentos no son
legalmente obligatorios, puesto que la compaa ha acordado acogerse a ello, se convierten en
parte de la estructura alrededor de la cual se basan los controles. En la clusula 4.4.5, se requiere
que ciertos procedimientos se han controlados de manera apropiada. En la clusula 4.4.6, indica
que se requiere procedimientos relevantes al control de operaciones. La clusula 4.5.2 trata de
evaluacin del cumplimiento legal, segn la ley 29783; la empresa, dispondr de lo necesario para
que se proporcione informacin y capacitacin para el uso apropiado de los materiales peligrosos,
sobre la instalacin adecuada y mantenimiento preventivo.

Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa Fecha: 28/09/17

Causas y accin correctiva propuesta:
-Falta de procedimientos para emergencias, manuales de operarios, etc . / Mantener
actualizados y estar estructurados.

Fecha propuesta de terminacin :

Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa Fecha: 28/09/17
Revisin de la accin correctiva:
Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa Fecha: 28/09/17

REPORTES DE NO CONFORMIDAD 7
 HALLAZGO 10

REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Fecha :
Compaa /rea :Direccin 28/09/17 N. RNC: AUD -10
Auditor : Rossy Uscamaita Quispetupa Auditado:
Norma y Clusula : OHSAS 18001:2007/ Clausula 4.6 Mayor x Menor
Reporte de No- conformidad:
El procedimiento PG-12 Revisin por la Direccin y el Registro Acta de Revisin por la Direccin,
no han incluido algunas entradas para la Revisin por la Direccin, tales como: Resultados del
proceso de Consulta y Participacin. Estado de Investigacin de Incidentes. Cambios en las
circunstancias incluyendo la evolucin de los requisitos legales.
La norma OHSAS 18001:2007 en sus requisitos indica que los elementos de direccin deben
incluir:
Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba.
Los resultados de la participacin y consulta.
Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas, incluidas, etc.
El desempeo de la organizacin.

El grado de cumplimiento de los objetivos.

El estado de las investigaciones de incidentes, las acciones correctivas y preventivas.

El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones por las revisiones por las
direcciones previas.

Los cambios de las circunstancias, incluyendo la evolucin de los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con la SST.
Las recomendaciones para la mejora.
Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa Fecha: 28/09/17
Causas y accin correctiva propuesta:
-Faltan elementos de entrada para la revisin por la Direccin y el Registro
Fecha Propuesta de terminacin:
Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa Fecha: 28/09/17
Revisin de la accin correctiva:
Firmado: Rossy Uscamaita Quispetupa Fecha: 28/09/17

REPORTES DE NO CONFORMIDAD 8