AUTORIA

1.1. CONCEPTO DE AUTORIA

Para abordar el tema de autora, es necesario hacer una diferencia entre autor y sujeto
activo:

Autor: El agente que tiene responsabilidad criminal por el hecho ilcito.

Sujeto Activo: El agente que realiza la conducta tpica, dicho agente puede ser o no
catalogada como autor.

Si bien puede ser sujeto activo y autor un mismo agente, es necesario establecer y
profundizar sobre el autor. Por ello, el autor de un delito es aquel agente que realiza un tipo
penal, este concepto individualiza al sujeto sobre quien recaer la pena, ello implica que el
autor es quien obra con dominio de la realizacin del hecho, accin tpica y antijurdica.

Para definir el tipo de autor es necesario evaluar todas las condiciones que se prevean en el
hecho delictivo, esto quiere decir analizar el comportamiento autor para atribuirle la
responsabilidad y con ello catalogarlo como autor mediato, autor inmediato, coautor. Para
ello analizaremos ms adelante las caractersticas que tiene cada tipo de autor.

1.2. LA AUTORIA EN EL CODIGO PENAL

En nuestro cdigo penal vigente se encuentra en el artculo 23: El que realiza por si o por
medio de otro el hecho punible y los que lo cometan conjuntamente sern reprimidos con la
pena establecida para esta infraccin, en el cual establece tres formas de autora:

a) Aquel agente que realice el hecho punible por s mismo ser autor directo (autora
inmediata): Este punto el autor directo actuar y ejecutar el delito, tendr inters del
resultado final, por ms que intervengan otros sujetos realizando otro tipo de
intervenciones.

b) Aquel agente que realice el hecho punible a travs de un intermediario ser autor
mediato: En este punto no se exige que el hombre de atrs tenga un control sobre quien
ejecuta el delito, si bien se usa a una persona para la realizacin del hecho delictivo este
cumple la funcin de autor inmediato.

c) Aquellos agentes que realicen conjuntamente el hecho punible sern coautores: Este
punto se caracterizar por la contribucin que hacen los agentes al hecho delictivo.
1.3. TEORIAS PARA LA DETERMINACION DE AUTORIA
El derecho penal es dinmico, ello implica un cambio desde el momento de su nacimiento
hasta la actualidad y as naciendo nuevas teoras para determinar la autora. A continuacin,
se explicar las diversas teoras existentes:

1.3.1. Teora unitaria:

El concepto unitario de autor considera a todas las personas que contribuyan a la

realizacin de un hecho ilcito como autores, no establece grados de responsabilidad y
desconoce al partcipe, con ello crea una multiplicidad de autores en cuanto al hecho
cometido.

Autor es el que aporta una contribucin causal al hecho por mnimo que sea (Bramont,
pg. 399), ello quiere decir que son autores todas aquellas personas que intervienen en
el hecho delictivo, todos aquellos que aporten al resultado de lo causado. Entonces todo
aquel que tome parte deber considerarse autor de un hecho antijurdico y culpable,
sin tener en consideracin la esencia delictiva de la contribucin de los dems. La teora
unitaria se adapta ms en los delitos culposos, ya que la doctrina y jurisprudencia
acuden a un concepto unitario a la hora de determinar quien es el autor de un hecho
punible.

Esta teora responde a una poltica criminal que castiga por igual a todos los que
intervienen directamente o indirectamente en el hecho punible; sin embargo, tiene una
critica en cuanto al delito que exige que se realicen de propia mano para su
configuracin; por otro lado, la contribucin causal es lo resaltante que se extenderan
a terceros ya que la responsabilidad penal se sustentara nicamente en la pura
cooperacin causal.

Algunos modelos de concepto unitario de autor:

Concepto unitario formal: No se admite ninguna forma distinta en que se pueda

desarrollar la autora; todos los participantes en un hecho delictivo son autores del
mismo, establecindose as una responsabilidad igualitaria para todos.

Concepto unitario material o funcional: Partiendo de la igualdad como autores de

todos los intervinientes, admite distintas formas de autora. (Villavicencio pg. 462)

Bajo todas las premisas dadas, se evidencia que nadie podra escapar de una sancin o
pena y no existira lagunas o vacos en la punibilidad. Ello posee un concepto muy radical
para la sociedad ya que todos los ciudadanos viviran con miedo debido a que en algn
momento podran ser acusados ante un hecho punible.

En la actualidad, nuestra legislacin asume una visin diferenciadora para la

determinacin en cuanto a la autora.
1.3.2. Teora diferenciadora:

En esta teora se establece como autor a quien realiza la accin tpica, entonces quien
contribuye a la realizacin de un hecho ilcito no sera autor del delito. Estableciendo as
una clara diferencia con la teora unitaria, la cual no hace distincin alguna entre autor
y participe. Dicha corriente realiza una diferenciacin entre autor y partcipe del hecho
punible, para estimar distintas consecuencias jurdicas para cada caso especfico.

La teora de la autora y la participacin presupone la necesidad dogmtica de la

distincin entre autor y partcipe. (Bacigalupo Enrique, DP, Parte Gen, Ara Editorial,
Lima, 2004, pg. 460), a partir de esta divisin se traza diferentes conceptos de autor.
En esta teora se constituye una orientacin tradicional y predominante en la doctrina
como en la legislacin. Se tiene dos vertientes principales de la autora:

1. Concepto extensivo de autor:

Elaborada por Kostlin y llevada en prctica por Von Buri, fundamentada en la teora
de la equivalencia de las condiciones y tiene como complemento la teora subjetiva
de la participacin, la cual establece que el autor es quien ha contribuido a causar
el hecho delictivo y no considera la accin tpica, entonces ello establece al autor y
cmplice como autores en s.

Dicho concepto se encuentra relacionado con el concepto unitario, ya que todos los
sujetos que aporten al hecho ilcito sern calificados como autores. Debido a ello
no se puede distinguir claramente entre autor y partcipe es por ello que se opta
por una teora subjetiva de la participacin en la cual el autor es quien realiza una
aportacin al hecho ilcito, mientras que partcipe es aquel que tiene la voluntad de
realizar dicha accin.
Entonces autor ser aquel agente que actu con nimo (animus autoris) y partcipe
quien realiza la accin con nimo partcipe (animus socii).

Para establecer si el sujeto acta con animus autoris o animus socci, los subjetivistas
han optado por diversas frmulas:

Autor es quien quiere que el hecho sea propio y partcipe es el que lo quiere como
ajeno.
Autor es quien tiene inters en el resultado y partcipe quien no tiene inters del
resultado.
Partcipe es quien se somete a la voluntad del autor concretizando el hecho ilcito.

El concepto subjetivo de autor, al no poder designar al partcipe mediante criterios

objetivos, acude a lo subjetivo, de manera que lo importante es el sentimiento de
ser autor del hecho, de tenerlo como propio y no como colaboracin en el hecho
 de otro (Quintero Olivares Gonzalo, Curso de DP, PG, CEDECS EDICTORIAL,
BARCELONA, 1991, pg. 475). Ello adopta un doble fin; en primer lugar, permitir que
la punibilidad sea justo para el autor del hecho ilcito; en segundo lugar, establecer
la pena conforme a la contribucin de los agentes.

La teora subjetiva se ubica solo en el caso de la autora mediata ya que se vale de

un instrumento para exteriorizar su conducta.

Dicha concepcin subjetiva se encuentra ineficiente en el campo penal ya que

contradice los principios del Derecho penal (principio de legalidad) y su
determinacin en cuanto al autor y partcipe solo se basa en aspectos meramente
subjetivo, hacindolo carecer del aspecto objetivo que es necesario para el mbito
penal ya que es poco probatorio comprobar la intencin que tiene el agente en el
hecho delictivo.

2. Concepto restrictivo de autor:

Tambin llamado teora subjetiva restrictiva, dicho concepto nace en contrariedad

al concepto extensivo, ya que no todo el que cause el delito es autor, debido a que
no todo aquel que interpone una condicin causal del hecho realiza el tipo, ello
quiere decir que el autor es quien planifique el hecho y que atreves de otro agente
concretice dicha conducta tpica (lleva acabo su accionar).
A partir de ello se nota la clara diferencia que existe entre el concepto extensivo
con el concepto restrictivo, mientras que en la primera analiza al autor y participe,
se parndolo y estableciendo niveles en cuanto a la gravedad o participacin que
este tuviese ante el hecho ilcito; en la segunda, establece otro modo de atribucin
al autor.

El concepto restrictivo de autor tiene una vital importancia ya que establece formas
de participacin (induccin y complicidad), buscando ampliar la punibilidad en
acciones que quedan fuera del tipo, esto quiere decir que se atribuir
responsabilidad tanto al autor como al partcipe.

Para el concepto restrictivo de autor, existen diferencias objetivas entre la conducta

tpica del autor y del partcipe, ya que el que desarrolla la accin tpica descrita al
tipo penal es autor; sin embargo, se establece una extensin de punibilidad a
quienes los realicen. Entonces sobre esta base se distinguir tres direcciones:

2.1. Teora objetiva-formal:

Se establece como autor quien realiza la accin tpica, es decir que el

comportamiento del autor debe coincidir con la accin descrita en el tipo penal,
entonces participe ser aquel agente que copera para llevar acabo el hecho
 delictivo. Ello busca establecer las consecuencias de la teora de la equivalencia
de las condiciones y hace uso de la diferenciacin de autor y partcipe.

La teora objetiva-formal es la realizacin de todos o algunos de los actos

ejecutivos previstos expresamente en el tipo penal (gimbernat Ordieg/ autor y
participe/ Derecho Penal/ Madrid/1996/Pg 217), ello establece que el agente
que cometa un hecho delictivo por cuenta propia ser calificado como autor,
pero ello encuentra un claro problema en cuanto a la autora mediata, ya que
el agente no realiza dicho accionar por si solo, si no que se vale de un
instrumento quien exteriorizar la conducta tpica. Bajo est teora el
instrumento (persona) ser juzgado como autor, ya que es quin materializa la
conducta tpica y el cual podra ser evidentemente un inimputable, una persona
que bajo influencias se entre en un error. Otro inconveniente en cuanto a su
aplicacin se halla en la co-autora donde el coautor no realiza la conducta
tpica.

Se evidencia la ineficiencia para fundamentar la autora mediata y co-autora,

debido a que no establece la calificacin para aquellos que no realicen el acto
delictivo, pero tienen el pleno conocimiento y la conducta tpica la cual es
exteriorizada a travs de otro agente.

2.2. Teora objetivo-material:

Nace a partir de los errores de la teora objetivo-formal en la cual analiza el

comportamiento del agente y a partir de ello determina el autor. Por otro lado,
la teora objetivo-material busca y analiza las aportaciones para determinar al
autor esto quiere decir que es autor aquel agente que tenga mayor aportacin
al hecho delictivo (agente peligroso).

La teora objetivo-material se sustenta en las concepciones de la causalidad,

estableciendo as que el autor es quien coloca una causa de la produccin del
resultado y partcipe el que pone nicamente una condicin, a partir de ello
analiza la distincin entre autor y partcipe, buscando as el mbito material y
desconociendo el lado subjetivo. Y est es su desventaja, lo que hace que frente
a un criterio restrictivo de autor ellas no deban aceptarse. (Diaz y Garcia
Conlledo/1991/ pg 536)

Se le critica por desconocer la importancia de lo subjetivo para determinar la

autora y el propsito de diferenciar entre condicin y causa (Felipe
Villavicencio/ pg. 466), debido a que no analiza el lado subjetivo y se basa
meramente en el objeto aquel agente que perpetuo dicha accin, con ello
generando y liberando al autor real del hecho ilcito, condenando as al otro
agente como autor del hecho cometido.
 2.3. Teora del dominio del hecho:

Planteada por Welzel y desarrollada por Claus Roxin en 1963, en esta teora se
combina lo objetivo y subjetivo, para fundamentar a travs de la contribucin
causal al autor de dicho ilcito con el fin de responsabilizar al agente no solo por
la contribucin si no tambin por la realizacin de una accin tpica.

La teora del dominio del hecho es aplicable en los tipos dolosos, en donde se
asigna como autor aquella persona que tiene dominio en el hecho delictivo, el
agente tendr inters en el resultado de dicha accin tpica.
La teora del dominio del hecho si bien dentro de ella combina lo subjetivo y
objetivo para determinar el autor, dicha teora no llega abordar el actuar del
coautor donde no cumple la funcin de partcipe.

Criterios de la teora del dominio del hecho:

Dominio de la accin: Se da cuando el agente mismo tiene dominio del hecho

ya que conoce los pormenores del hecho delictivo. Ello se trata de una autora
inmediata.

Dominio de la voluntad: El agente se vale de un instrumento (persona) para

exteriorizar su conducta tpica ya que ante el hecho delictivo el instrumento
juega un papel importante ya que ser quien ejecute todo el plan del autor
quien tiene dominio del instrumento. Ello se trata de una autora mediata.

Dominio funcional del hecho: Se da cuando los involucrados dan una

contribucin objetiva o subjetiva al hecho delictivo. Los agentes que participen
dentro del dominio funcional del hecho establecen una divisin para la
realizacin del hecho delictivo, todos los involucrados en dicha accin no tienen
la voluntad de dominio de accin ni de voluntad. Esta teora es un fundamento
para la coautora.

Plan delictivo: Cuando en un hecho delictivo todas las partes concuerdan con
un mismo objetivo y tienen inters del resultado.

1.4. LAS FORMAS DE AUTORIA

El autor es un sujeto que se encuentra en una relacin especialmente importante respecto

de algunos de los hechos previstos como delitos en la Parte Especial o que constituyen fases
de imperfecta ejecucin de los mismos. (MIR PUIG, Pg. 397)

La teora del dominio del hecho que recoge las concepciones subjetivas y objetivas son base
fundamental para los tipos de autora que existe dentro de nuestra legislacin peruana y
que se encuentra regulado en el cdigo penal. Es de ah donde se extraern todos los
conceptos bsicos para definir al autor de un hecho delictivo. Hoy en da el cdigo penal
reconoce tres tipos de autora con respecto al dominio del hecho: la autora inmediata
(dominio de la accin), autora mediata (dominio de voluntad) y coautora (dominio
funcional del hecho).

1.4.1. La autora inmediata:

Actualmente, este tipo de autora es fcil de determinar ya que el agente es quien

por s mismo realiza el hecho delictivo y por ende no genera controversia en
cuanto a la determinacin del autor. En el art. 23 del Cdigo Penal se refiere a este
tipo de autora cuando hace mencin del que realiza por s () el hecho punible.
Por tanto, el autor ser quien por propias manos y de forma inmediata realiza la
accin tpica, existiendo as un dominio del hecho (dominio de accin), cabe
recalcar que el dominio de hecho no debe confundirse con el dolo ya que el
dominio del hecho es la expresin de la finalidad dolosa del autor.

Ejemplo: El agente puede cumplir los conceptos subjetivos y objetivos de la

conducta tpica en forma personal y directa, pero puede presentarse casos en que
el agente valindose de alguien que no realice la conducta tpica; es decir, cuando
el agente empuja a otro y este mismo por el peso que posee recae sobre otro
ocasionndole un dao. En este caso, el agente tuvo un objetivo especifico el de
ocasionar un dao, si bien no lo hizo el directamente si no se vali de alguien para
realizar la accin tpica pero dicha persona no cumple con una conducta tpica,
bajo ello el agente se convierte en el autor ya que realiza directamente la conducta
tpica.

En la autora inmediata existen circunstancias especiales que no desplazan el

criterio del dominio del hecho, si no que lo complementan. La autora en los
delitos especiales o delitos propios son perpetuados por una determinada
categora de personas, en las cuales no solo se establece que exista dominio del
hecho, sino que adems incluyen los conceptos subjetivos diferentes del dolo
(intensiones, tendencias o actitudes) que son caractersticas del concepto
subjetivo-personal del autor del hecho.

Casos especiales:

En los casos de autora de los delitos cuyo tipo exigen un especial elemento
subjetivo (diferente al dolo): Se exige que el autor realice el dominio sobre el
hecho ms el elemento subjetivo especial.

En los casos de autora en los delitos de propia mano: Si bien autor es aquel
agente que cumple personalmente el hecho delictivo, ello no es suficiente en la
ejecucin del delito ya que se debe resaltar la importancia del dominio sobre la
realizacin del hecho.
1.4.2. La autora mediata:

La teora de la autora mediata postulada en 1963 por el profesor penalista Claus

Roxin el autor de tras del autor en Alemania, formulada para explicar cmo
debera ser juzgado un funcionario del rgimen nazi.

La autora mediata se caracteriza por un dominio de la voluntad, donde el

verdadero autor no realiza el tipo penal de propia mano, si no mediante otra
persona que le sirve para estos fines; esta persona no puede oponer resistencia a
la voluntad dominante del hecho de otro, por lo que es considerada una
herramienta en manos de ste (Claus Roxin, Autora y participacin, Ediciones
Pannedille, Buenos Aires, 1979, pg. 62)

El dominio de la voluntad del autor mediato hace que otra persona ejecute la
accin tpica teniendo control sobre este, el autor mediato es el verdadero autor
del delito que se sirve de otra persona para realizar dicha accin.

La autora mediata se encuentra regulado en el art. 23 del Cdigo Penal en donde

estable como autor al que realiza () por medio de otro el hecho punible. Bajo
lo establecido por el Cdigo Penal, autor mediato es quien causa un dao
hacindose valer de otra persona como medio o instrumento para la realizacin
de la conducta tpica. El autor no realiza la accin el hecho delictivo directa ni
personal si no se vale de otra persona para perpetuar su accionar ejerciendo as
un dominio de voluntad de este mismo.

a) Supuestos de la autora mediata:

No existe antijuricidad en el autor mediato se da cuando:

El instrumento actu de manera atpica es decir que la accin que realice
no se encuentre prescripta en la norma penal.
Concurre con alguna causa de justificacin.

Cuando el instrumento sea un inimputable o se encuentre coaccionado.

Cuando el autor utiliza a otra persona: Se da cuando el intermediario

desconoce la situacin o acta sin libertad, entonces el hombre de atrs
aprovecha dicha situacin del intermediario y realiza la accin tpica.

Cuando el intermediario acta sin antijuricidad: Se da cuando el

intermediario se encuentra en una situacin de engao, violencia, falta de
dolo, falta de elementos subjetivos, etc.

b) Casos de la autora mediata:

b.1. Autora mediata por coaccin: Se da cuando el autor mediato utiliza la
violencia o amenaza en el intermediario con el fin de que el intermediario
realizase la accin tpica.

Ejemplo: A amenaza con matar a B si no le causa lesiones a C. En este

ejemplo si B mata a C reflejara un estado de necesidad ya que B tuvo
que elegir entre su vida o causarle lesiones a C, siendo as eximido de
responsabilidad en nuestro ordenamiento y A solo ejercera un dominio de
hecho en el caso.

La coaccin en s no ser un medio probatorio para determinar que el autor

ejerza un dominio de voluntad sobre el intermediario, si no ser la ley quin
excluya de responsabilidad al intermediario, ya que se vio sometido en una
situacin creada por el hombre de atrs, este ejerce as un dominio de hecho.

b.2. Modificacin de la situacin del estado de necesidad: Se da cuando dos

personas se encuentran en una situacin de peligro, el hombre de atrs
interviene para que uno de ellos se salve, crea as un peligro para la vctima ya
que, sin su intervencin dicho peligro no hubiese existido.

Ejemplo: A se encuentra ahogndose y B se encuentra a salvo sobre una

tabla, C le da un arma a B con el fin de que el mat a A y este se apoder
de la tabla para salvar su vida. En este caso si bien C no crea la situacin de
necesidad, su intervencin entregando el arma a B permite que B cometa
un homicidio.

En el ejemplo dado si B decide cometer la accin tpica querida por el

hombre de atrs, es este quien se convierte en autor mediato ya que tiene
inters del resultado y ejerce un dominio de voluntad en B, mientras que
B sera cmplice.

b.3. Autora mediata a travs de inimputables: Se da cuando el hombre de

atrs se sirve de un inimputable para la ejecucin de la accin tpica; por
ejemplo, un menor de edad, una persona es estado etlico o enfermo mental;
si bien el intermediario realiza la accin tpica y antijurdica, est no es culpable
ya que no se le puede aplicar una pena, entonces el hombre de atrs es quien
responde como autor debido a que ejerce un dominio de voluntad en el
inimputable.

b.4. Autora mediata con intermediarios responsables: En este caso el

intermediario responde penalmente por el ilcito, a ello se le denomina autor
detrs del autor ya que el hombre de atrs tiene dominio de hecho,
configurndose, as como autor mediato por poseer un rol central en la
situacin, el autor de atrs tiene dominio de la realizacin del delito.

b.5. Autora mediata por aparato organizado de poder: En este caso se

asignar como autor mediato al lder de la organizacin y a sus subordinados
quienes reciben rdenes para la realizacin del hecho delictivo sern
asignados como autores inmediatos por haber actuado conscientemente y
voluntariamente.

Esta figura se ha aplicado para dos casos muy sonados en la jurisprudencia

peruana, como es el caso de Abimael Guzmn como lder de Sendero
Luminoso y Alberto Fujimori por los crmenes de lesa humanidad.