Repblica de Colombia PRESIDENCIA

DIRECTIVA PRESIDENCIAl~t4o: '-' 10

PARA: MINISTROS DEL DESPACHO Y DIRECTORES DE DEPARTAMENTO

ADMINISTRATIVO.

DE: PRESIDENTE DE LA REPBLICA

ASUNTO: GUIA PARA LA REALIZACiN DE CONSULTA PREVIA.

FECHA:

EL Ministerio del Interior, a travs de la Direccin de Consulta Previa como

principal responsable de los procesos de consulta a las comunidades tnicas, y
los organismos y entidades de la Rama Ejecutiva implicados en procesos
consultivos de esta naturaleza, adelantadas para el desarrollo de proyectos,
obras o actividades en reas en donde se registre presencia de este tipo de
comunidades, debern seguir, en lo que les concierne, las etapas previstas en la
"Gua para la realizacin de Consulta Previa con Comunidades tnicas", que se
anexa a la presente directiva y forma parte integral de ella.

La "Gua para la realizacin de Consulta Previa con Comunidades tnicas" cuya

aplicacin se indica en la presente directiva, debe utilizrse como herramienta de
coordinacin interinstitucional, para el logro de la eficiencia administrativa y las
prcticas de buen gobierno, en los procesos de consulta previa a las
comunidades tnicas para desarrollo de proyectos, como obras o actividades. .
 Gua para la realizacin de Consulta Previa con

Comunidades tnicas

Es deber del gobierno nacional y del Estado garantizar el goce efectivo de 105
derechos de las comunidades tnicas y la implementacin de la Consulta Previa
como mecanismo para su proteccin y pervivencia, por lo que se hace necesario
establecer disposiciones que permitan una mejor coordinacin interinstitucional
para la garanta de este derecho, bajo los principios de eficacia, economa y
celeridad administrativas, mediante el acoplamiento de las autoridades!
encargadas de llevar a cabo el proceso de consulta previa con las comunidades
tnicas

En este sentido, la expedicin de este .protocolo busca regular la coordinacin

interna de. las entidades pblicas involucradas, a efectos de garantizar la
integracin de las competencias correspondientes y la distribucin eficaz de los
recursos, as como la eficiente circulacin de la informacin relevante, la
transparencia en los procesos, y permitir el seguimiento al cumplimiento de los
deberes de las entidades responsables.

1
 Certificacin presencia comunidades

. Coordinacin y preparacin

Preconsulta

Consulta previa

Seguimiento de acuerdos

2
 , '

\..'

ETAPA 1: CERTIFICACiN SOBRE LA PRESENCIA 1DE

COMUNIDADES TNICAS QUE HACE NECESARIA LA CONSULTA

PREVIA'

Objeto

Determinar si en el rea de un proyecto, obra' o actividad se certifica o no presencia de una

comunidad tnica segn los criterios del Convenio 169 de la OIT, la legislacin nacional y la
jurisprudencia constitucional sobre comunidades tnicas.

A partir de la informacin suministrada por el solicitante, la DCP debe certificar la presencia o no

de comunidades tnicas segn lo que registren las bases de datos de la Direccin y/o los
resultados de una visita de verificacin en campo, cuando sea necesaria.

Deberes

1.' La DCP debe recibir la solicitud de certificacin segn los requisitos que se especifican en el
formato aprobado por el Sistema de Gestin Institucional SIGI (formato de solicitud de
certificacin de presencia o no de comunidades tnicas) y publicado en el portal web del
Ministerio del Interior.

2. La DCP debe realizar las acciones adecuadas para constatar si hay presencia de
comunidades tnicas en el rea de influencia2 del proyecto a ejecutarse. Especficamente, debe
evaluarse si el proyecto se pretende realizar en:

Territorios titulados a comunidades tnicas de manera colectiva.

Territorios destinados a comunidades tnicas de manera colectiva, pero que an no
figuran como formalmente titulados. Para obtener esta informacin es necesario
consultar con ellNCODER y el Supemotariado.
De ser posible, territorios baldios donde habitan comunidades tnicas
Resguardos coloniales que conservarn esta condicin segn el Plan Nacional de
Desarrollo.

3. La DCP debe certificar la presencia de comunidades en el rea de influencia del proyecto,

obra o actividad. Cuando la DCP considere que es necesario tener certeza sobre los lmites
espaciales, colindancias y proximidad del rea solicitada en relacin con territorios que registren
presencia de comunidades tnicas, se realizar una visita de verificacin en la que se tendrn
en cuenta los criterios trazados por la Corte Constitucional.

1 De acuerdo con las nociones de territorialidad y hbitat desarrolladas por la jurisprudencia de la Corte
Constitucional. las comunidades tnicas deben ser consultas cuando sean o puedan llegar a ser afectadas
directamente por un Proyecto. Obra o Actividad. De esta forma, se determinar la "presencia de una comunidad
tnica" teniendo en cuenta los criterios de afectacin directa que ha utilizado la Corte Constitucional. como se
establece en este Protocolo, etapa 1, numeral 2' de los Deberes.
2 El rea de influencia de un proyecto ser establecido por la Autoridad Nacional de Licencias Ambientales
correspondiente.

3
 PASOS ESPECFICOS ETAPA DE CERTIFICACiN

Cuandono se requiere

/~
-----_.- .. -._------.../-_.----- verilicacibnen campo
......~._~~---------..........

/
1. Estudio de la .... en
2. COnsulta :
4. Verificacjn de 5. Determinacin 6. ProyeCCin y
solicitud, b.aseS .. datOs.de posIbJes fiuld.eJa expedicin de
recepcinY ~OCPy.tm i~el) necesidad de cettificacln
anlisis rea. de IMuencia reallzar~P

1
I
\
...........

Remisin
~~.

al comit
.

,
I
NotifiCacin al soIiGitante
\. tcriC() cte.CIlPE .
-lA 'fVerificaclcSn en Sofid18ntJln.Wp6ne
(Sieae{(;8so)

-po ~de,ieposin

Et(~qiilaDCe{
det.eimi~yen plazo
estabtdt:b

4
 Paso 1: Estudio de la solicitud de certificacin de presencia o no de comunidades
tnicas: Recepcin y anlisis del contenido de la solicitud de certificacin.

Las certificaciones se deben solicitarse, segn el sector, en los siguientes momentos:

a. Hidrocarburos-La Agencia Nacional de Hidrocarburos y/o el titular del contrato,

solicitar la certificacin una vez se hayan adjudicado y suscrito los contratos de las
reas hidrocarburiferas ofrecidas en los procesos competitivos o de asignacin directa.
b. Transmisin de energa-La Unidad de Planeacin Minero Energtica solicitar la
certificacin una vez se adopte mediante resolucin del Ministerio de Minas y Energa,
las obras definidas en el Plan de Expansin de la UPME.
c. Generacin de Energa-El ejecutor del POA, solicitar la certificacin a partir de la
inscripcin en fase 2 del registro de proyectos de generacin de la UPME.
d. Infraestructura-Las entidades del sector solicitarn la certificacin una vez se
publiquen en el SECOP la contratacin de los estudios o estructuraciones de los
proyectos o cuando el proyecto ha sido declarado de utilidad pblica o de inters social.

El Gobierno Nacional definir la pertinencia de establecer momentos especficos para la

solicitud de certificado de presenCia de comunidades tnicas en otros sectores.

- La DCP debe identificar cul es el objeto del proyecto.

- La DCP debe verificar que la informacin sobre el proyecto sea suficiente para identificar su
localizacin. En caso de no ser suficiente la informacin, dentro de los tres das siguientes a la
radicacin de la solicitud, la DCP debe solicitar su complementacin al interesado. La DCP
comprobar que la solicitud incluya, por lo menos, la siguiente informacin: 3

1. Las coordenadas del rea donde se realizar el proyecto.

2. Si el proyecto es de transporte de hidrocarburos, de transmisin de energa
elctrica, de infraestructura vial o en general se extiende a lo largo de varios
tramos, esta informacin debe existir para todos los tramos del proyecto.
- La DCP debe crear la bitcora de consulta previa4 del proyecto especfico, donde deben
registrarse cada una de las actuaciones y/o eventos relacionados con el trmite de
certificacin.

Resultados Evidencias
. ~~ifi~Ci~;P inici un trmite de ~ ;~~ifi!~i~i~~~~ pa~~ d!~sOlr~:~c~~;. de
r-----------~----------------~
R2: Se estableci si la informacin E2: Solicitud de certificacin tramitada
-suministrada es suficiente para . . correctamente con todos los elementos
identificar la ubicacin del proyecto, - - que deben ser identificados para poder
obra y/o actividad, y as realizar el ' --- " ""
avanzar con el trmite.
correspondiente estudio y anlisis

3 Se remite al "FORMATO DE SOLICITUD DE CERTIFICACION DE PRESENCIA O NO DE GRUPOS ETNICOS EN

EL AREA DE INFLUENCIA DE UN PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD"
4 La bitcora de consulta previa es un registro intemo de la Direccin de Consulta Previa para cada consulta previa
en el cual se anotan todas las actuaciones realizadas por la DCP. La bitcora se crea una vez inicia la etapa de
certificacin de presencia comunidades tnicas. Adicionalmente al registro de las actuaciones del procedimiento de
consulta previa. podrn anexarse copias fisicas de elementos relevantes tales como las Actas de reunin. los oficios
de convocatoria enviados. registros audiovisuales de las reuniones. y otros que se consideren relevantes.

\, .

Resultados Evidencias
sobre las bases de datos de la
Direccin.
R3: Se cre la bitcora para la
respectiva consulta previa ..

Paso 2: Consulta en la base de datos de la Direccin

E3: Ficha tcnica de la bitcora de la
consulta previa para el proyecto, obra y/o
actividad especfica.

- La DCP debe consultar las bases de datos para establecer si las coordenadas entregadas por
el solicitante, correspondientes al rea del proyecto, obra y actividad coinciden con: a) un
territorio legalmente constituido, o b) con presencia de comunidades tnicas.

- Adicionalmente a la consulta de las bases de datos de la Direccin, la DCP deber hacer uso
de la cartografa georeferenciada creada por el Ministerio del Interior, el IGAC y eIINCODER.

Resultado Evidencia
R1: Se estableci si el proyecto
coincide con un territorio de comunidad
tnica; se deben registrar en la bitcora
las comunidades respectivas que
tendrn que ser sujeto de consulta
previa.

En caso que tenga lugar alguna de las

siguientes hiptesis, se debe registrar
en la bitcora del proyecto, y proceder
a realizar una verificacin en campo: E1.a: Concepto tcnico sobre la
necesidad o no de hacer visita de
verificacin. En caso que se determine la
La consulta en bases de datos no
arroj un resultado concluyente. necesidad de realizarla, la DCP fijar un
plazo para ello cuya extensin ser
Las coordenadas no permiten ~

proporcionada segn la dificultad del

establecer si sobre el rea del ~

caso y la amplitud del territorio

proyecto se desarrollan actividades
comunitarias de inters para la
E1.b: Comunicacin enviada al
comunidad tnica.
interesado informando necesidad o no de
En la solicitud de certificacin el visita y fecha de la misma
solicitante proporcion informacin
que sugiere que puede haber
presencia de comunidades
adicional a la que se desprende de
las coordenadas aportadas.
Cuando se haga necesario
caracterizar una comunidad en
respuesta a una accin judicial
(Tutela, Auto, Recurso, Derecho de
~eticin).

6
Paso 3: Verificacin en campo, slo en caso que la DCP haya determinado la necesidad
de realizarla, y en el plazo que ella misma lo determine.

La DCP debe caracterizar y reconocer reas de presencia de comunidades tnicas, para lo

cual tendr siempre en cuenta el rea de influencia del POA.

Para determinar la presencia de una comunidad tnica en las reas de inters del Proyecto
Obra o Actividad (POA), debe estar presente al menos alguno de los elementos enunciados
a continuacin5:

Asentamiento de comunidades en las reas de influencia.

Desarrollo de usos y costumbres por parte de comunidades en esas reas.
Trnsito de comunidades tnicas en las reas de inters del POA.

Si durante la verificacin en efecto se encuentran comunidades tnicas en el rea de

influencia del proyecto, se deben identificar los representantes de dichas comunidades, para
realizar exclusivamente con ellos las etapas de preconsulta, consulta y seguimiento, y as
quedar consignado en la certificacin

Resultados Evidencias
R1: A partir de los elementos sealados,
se determin con certeza si en las reas
del proyecto, obra o actividad se registran
comunidades tnicas aparte de las
identificadas mediante la consulta en
bases de datos de la Direccin.

* Si se determin que no hay presencia E1: Entrevistas a miembros de las

de comunidades tnicas, se debe expedir comunidades y a vecinos,
la certificacin correspondiente. conducidas por antroplogos.

* Si se determin con certeza la identidad

de las comunidades tnicas segn los
elementos de la verificacin, adems de
las posiblemente identificadas segn las
bases de datos de la Direccin; se debe
expedir la certificacin correspondiente.
E2.a: Registro de las comunidades
tnicas que se encuentran en
reas de inters del proyecto,
R2: Se determin qUines son los objeto, actividad en la bitcora de
representantes de las comunidades consulta previa y de sus
tnicas, con quienes se llevarn a cabo . representantes.

las etapas de preconsulta, consulta y ': ". - ..- ,..' .

seguimiento y se dej constancia en la E2.b: Informe de comisin es

certificacin. adjuntado a la bitcora
correspondiente.

E2.c: Informe de verificacin.

5Es necesario tener en cuenta nuevos desarrollos de la jurisprudencia constitucional que signifiquen cambios en el
deber de realizar la consulta segn la nocin de territorialidad y afectacin directa.

7
 Paso 4. Verificacin de posible incidencia en territorios que no tienen asentamientos
permanentes

Para determinar si el proyecto genera impacto directo en comunidades tnicas que no estn
asentadas permanentemente en el rea de influencia, la DCP analizar si este involucra
actividades que tienen repercusiones directas sobre el "entorno" o "hbitat" de la comunidad.

Resultados Evidencias
E1: Informe de verificacin de incidencia
R1 : Se determin si el proyecto
del proyecto en comunidades tnicas
puede incidir en comunidades que no ~
que no estn asentadas
estn asentadas permanentemente ~
permanentemente en el rea de
en el rea de influencia.
influencia.

Paso 5. Determinacin final de necesidad de realizar la consulta previa

La DCP debe analizar si el proyecto puede afectar directamente o no a las comunidades

identificadas. Con base en la informacin recopilada en los pasos anteriores, se elaborar un
documento de anlisis adecuadamente sustentado, que exponga los motivos que justifican la
decisin final y que incluya los siguientes elementos: .

./' reas de desarrollo e incidencia del proyecto .

./' En casos de visitas de verificacin se incluye la incidencia del proyecto en cada una de
las reas identificadas, teniendo en cuenta no solo su ubicacin sino los elementos del
paso anterior.
./' Conclusin acerca de si las comunidades tnicas identificadas sern afectadas
directamente por el proyecto o no.

Resultados Evidencias

R1: Informe tcnico y el concepto

geogrfico y cartogrfico en el que se

concluy si las comunidades tnicas

identificadas seran o no afectadas

~ E1: Informe Tcnico en el que se incluye

directamente por el proyecto en
~ . la necesidad o no de consulta previa.
cuestin, teniendo en cuenta las
reas de desarrollo e incidencia del .
~is"!,,o. En este caso, continuar al I
sIguiente paso. I

Paso 6: Proyeccin y expedicin de la certificacin de presencia o no de comunidades

tnicas.

Dentro de los quince (15) das hbiles siguientes a la radicacin de la solicitud, la DCPdebe
expedir un acto administrativo que tenga los sigUientes elementos6 :

o Fecha de la solicitud.

6 Es necesario tener en cuenta nuevos desarrollos de la jurisprudencia constitucional que signifiquen cambios en el

deber de realizar la consulta.

8
 ------ .. _ ------

...

o Breve descripcin del proyecto, obra o actividad.

o Identificacin clara de las reas de influencia del POA, acompaada de un mapa

que precise su localizacin con coordenadas geogrficas o con sistemas Gauss.

o Documentacin completa que muestre con claridad el desarrollo del

procedimiento de certificacin.

o Identificacin clara del nmero e identificacin de comunidades certificadas y sus

representantes

o Una decisin sobre la necesidad o no de la consulta.

Una vez expedida la certificacin, la DCP remite comit correspondiente de la Comisin

Intersectorial de Infraestructura encargada del proyecto, si es el caso.

Resultados Evidencias
R1: Se certific la presencia o no de
comunidades tnicas en el rea de
inters del POA identificada por las E1: Certificacin firmada y numerada, y
coordenadas aportadas en la solicitud copia de la remisin al Comit de la
de certificacin y se inform al comit Comisin Intersectorial de Infraestructura
correspondiente de la Comisin si es del caso.
Intersectorial de Infraestructura
encargada del proyect.
R2: Se notifica la certificacin o no de . .
presencia de comunidades tnicas en i :'.. . E2: Notificacin de la certificacin.
el rea de influencia del proyecto. 1'" ' . '

En caso que se interponga recurso de reposicin

Paso 7: Resolucin de recurso de reposicin segn el procedimiento y el plazo previsto

en la legislacin vigente.

En caso que se interpongan recursos de reposicin contra la certificacin, la DCP los resolver
de acuerdo con el Convenio 169 de la OIT y la jurisprudencia constitucional sobre la consulta
previa, e invocando los resultados obtenidos en los el procedimiento previo de certificacin. Sin
embargo, debe prestarse atencin a:

o Informacin no conocida previamente sobre las reas donde el proyecto, obra, actividad
genera impactos. .

o Nuevos desarrollos de la jurisprudencia constitucional que signifiquen cambios en el

deber de realizar la consulta.

Resultados Evidencias
R1: Se expidi un acto administrativo
E1: Resolucin firmada y numerada.
que resuelve el recurso de reposicin. . :" ...... '. "', , .'
~-------------------------~

9
 ETAPA 2: COORDINACiN Y PREPARACiN
Identificar a las entidades pblicas que tienen competencia relacionada con el POA que se
. consultar, y convocarlas a una reunin para conocer sus puntos de vista de la situacin.

Objeto

Coordinar y disear estrategias para facilitar el proceso de consulta.

Identificar si el proceso de consulta requiere consentimiento .previo libre

informado, segn si se configura alguna de las tres hiptesis que lo requieren,
segn la jurisprudencia de la Corte Constitucional:

a. Cuando la intervencin implique el traslado o desplazamiento de las

comunidades.
b. Cuando la intervencin est relacionada con el almacenamiento o vertimiento
de desechos txicos en las tierras tnicas.
c~ Cuando la intervencin represente un alto impacto social, cultural y ambiental
en una comunidad tnica, que conlleve poner en riesgo la existencia de la
misma.

Deberes

1. La DCP identificar los ejecutores del POA

2. La DCP identificar los representantes de los grupos tnicos a consultar.
3. La DCP, despus de haber identificado a los representantes de las comunidades
tnicas, tiene el deber de adelantar exclusivamente con ellas las etapas de preconsulta,
consulta y seguimiento.
4. La DCP permitir la articulacin entre las instituciones relacionadas con el POA.
5. Identificar y anticipar. eventuales actos administrativos y/o permisos o licencias que
puedan ser' necesarios durante el desarrollo de la consulta previa o del POA mismo.
,.

La DCP programar, con el acompaamiento de las entidades pblicas concernidas, un

conjunto coord,inado de acciones idneas y oportunas, con el propsito de realizar una sola
consulta previa integral sobre todos los aspectos del POA De esta forma se evitar que las
entidades soliciten consulta previa independiente para cada AA y/o permiso o licencia, y que
as se evite un fraccionamiento excesivo del proceso.

Este paso es obligatorio para todos los procedimientos de consulta previa, salvo que se trate de
un proyecto PINES clasificado como tal de conformidad con el Con pes de PINES. En ese
evento, el acompaamiento se coordina en reunin de uno de los comits tcnicos dependiente
de la Comisin Intersectorial de Infraestructura.

10
 Resultados Evidencias

-_

E1: Oficios y/o correo electrnicos

R1: Se convoc a los diferentes
enviados par convocar a las entidades '
involucrados.
gubernamentales.
R2: Se identificaron los funcionarios
de cada entidad para la consulta
previa del proyecto discutido.
......... ,.:

~. ".
E2: Actas de reunin.

R3: Se identificaron las posiciones de

cada entidad frente a los posibles
impactos del proyecto. E3: Lista de tareas especficas para cada
R4: Se estableci un conjunto! entidad y cronograma de reuniones de
coordinado de acciones idneas y coordinacin.
oportunas entre las entidades del I
Gobierno.

PROCEDIMIENTO PARA LAS CONVOCATORIAS

La DCP convocar a las reuniones contempladas en las etapas de preconsulta y consulta por
escrito o mediante el uso de otros medios, a los representantes de las comunidades tnicas, el
ejecutor del proyecto, al Ministerio Pblico y otras entidades segn se requieran.

Si an no se han identificado los representantes de las comunidades que se van a

consultar o hay conflictos internos se pedir el acompaamiento de la Direccin de
Asuntos para Comunidades Indgenas, ROM y minoras; y/o a la Direccin de Asuntos
para Comunidades Negras, Afrocolombianas, Raizales y Palenqueras.

Si los representantes de las comunidades tnicas o el ejecutor del proyecto no pueden

asistir, estos deben informar el motivo que les impide la asistencia y pactar una nueva
fecha.

De no recibir respuesta de algunos de los representantes de las comunidades tnicas, la

DCP realizar el intento de notificacin 3 veces en preconsulta y 2 veces en consulta,
cada ocho (8) das para probar que efectivamente se intent realizar la convocatoria y
que alguna de ellas o todas se negaron a asistir.

Luego de realizar los intentos de convocatoria y si los representantes de las

comunidades involucradas fueron efectivamente notificados ms de una vez y no
justificaron incapacidad de asistir o nunca se manifestaron, la DCP podr dar por
concluido el proceso consultivo. Para ello, la DCP convocar a una reunin con el
Ministerio Pblico, invitar al ICANH y las entidades competentes en el mbito del
proyecto donde se advertirn sus posibles impactos para facilitar a la autoridad
competente la construccin del test de proporcionalidad que soportar su decisin final.

Si los representantes de algunas comunidades se hacen presentes, la DCP debe

continuar el proceso de consulta con ellos y dejar constancia de la ausencia de los otros.

11
 PROCEDIMIENTO PARA LAS CONVOCATORIAS

Asistencia
.. . . de
. .los . Se continua con
rep~esentantes de el proCeso de
las c:omunlda..es consulta

sepad una
1r------1:II~ Se identifican 1.. . .-. . .
111

se convoca a las
partes Interesadas r'f Conj'uslificacin ~I---"" nev8 fdt8 de
reunin

Identif'lCKinde
lnasistenaa de los
rePreSentantes
.re' esentailts de ". SeoottvQc;ailicomo
de las
~munidades
I:oomu~id~ miJCino:
NO se tlenen
.seSliCita
I .Jdent1fi~
h~~'~flid:o$;
inferrlos el1las
oomunldades
.=~:=,'

'Min.lntedor
2 vecesencOnsulta.

cada !'leJas

l)eno'.iStit .Ia.s
~~~j~~Aat
'.pbJ"trinirild.el:proCles
,, consultivo.

12
 ETAPA3:PRECONSULTA

Objeto

Realizar un dilogo previo con los representantes de las comunidades tnicas involucradas, con
el propsito de definir la ruta metodolgica que debe seguir el ejecutor del POA, y los trminos
en que ser realizado el proceso segn las especificidades culturales de cada una de las
comunidades tnicas.

Deberes

1. La DCP debe convocar a los representantes de las comunidades tnicas, al ejecutor, la

Procuradura General de la Nacin y la Defensora del Pueblo, a travs de todos los
medios que estn a su disposicin. .

2. La DCP debe presentar a las comunidades el marco jurdico de la consulta previa. La

informacin debe incluir qu es la consulta previa, cul es su fundamento normativo en
Colombia, y que derechos y obllgaciones implica. La informacin que se brinde debe ser
completa y clara.

3. La DCP debe garantizar el espacio para que las comunidades expresen sus inqujetudes
frente al marco jurdico expuesto.

4. La DCP debe garantizar el espacio para que el ejecutor responda las preguntas y
comentarios expresados por las comunidades en relacin a lo que se exponga sobre el
POA.

5. El ejecutor debe presentar el POA a las comunidades tnicas.

6. La DCP debe garantizar la gestin oportuna y transparente de informacin suficiente.

13
 PASOS ESPECFICOS ETAPA DE PRECONSULTA

- ----- ------.................

1. Designacin de 2. Convocatoria
equipo de trabajo de reunion{es)
3. Pretaentacin
~e'd.e,..c11o

J.~;=in
constniCCl6hde
...~r~,~~~Ig~. ~

14
Paso 1: Designacin un equipo encargado de cada consulta.

La DCP debe designar un equipo interno encargado de la consulta.

Resultados Evidencias

R1: Se design un equipo para cada

consulta. ..
'! ",. . . . , . - -'~ . ./
.
E1.a: Memorando de asignacin de
trabajo.

E1.b: Agenda de trabajo.

Paso 2: Convocatoria a las reunion(es) de Preconsulta

Resultados Evidencias
E1.a: Oficios enviados para convocar
tanto a comunidades tnicas corno a
entidades pblicas, a la Procuraduria
General de la Nacin y a la Defensora
del Pueblo.
R1: Se convoc a las partes, a la
E1.b: Acta de preconsulta con

Procuradura General de la Nacin y

constancia de fechas, horas y lugar de
a la Defensora del Pueblo segn la
reuniones.
certificacin vigente que reposa en el
Ministerio del Interior.
E1.c: En caso que los representantes de
i 'las comunidades tnicas no
comparezcan, elaborar un informe
sucinto que muestre los parmetros que
se tomaron en cuenta para aplicar el test
de proporcionalidad en el caso concreto.

Paso 3: Reuniones de preconsulta: Presentacin del marco juridico de la consulta previa

a los representantes de las comunidades
La DCP debe presentar a las comunidades el marco jurdico de la consulta previa. Es necesario
que se manifieste a las comunidades claramente en qu consiste la consulta, y cules son los
derechos y deberes que tienen segn lo dispuesto por la jurisprudencia constitucional y el
Convenio 169 de la OIT. Los representantes de las comunidades deben contar con el espacio
apropiado para participar expresar inquietudes relacionadas al marc~ jurdico.

Resultados Evidencias
E1.a: El Acta de la reunin entre DCP y
representantes de las comunidades que
muestra la presentacin del marco
R1: La DCP explic a los
jurdico por parte de la DCP, y la efectiva
representantes de las comunidades
participacin que tuvieron los
informacin sobre el marco jurdico
representantes de las comunidades
de la consulta previa, y esta
dentro de la misma.
informacin fue completa y clara. Las
comunidades tnicas pudieron
E1.b: Registro audiovisual de la
participar, formular inquietudes, y
presentacin de la DCP y la participacin
obtener respuestas.
de las comunidades.

E1.c: En caso que no haya

lS
...

Resultados Evidencias
comparecencia de algunos o todos los
representantes de las comunidades
tnicas, constancia en acta y oficios
enviados de todas las veces que fueron
convocados.

Paso 4: Presentacin del POA y gestin de informacin hacia los representantes de las
comunidades

La DCP debe asegurarse de que las comunidades tnicas conozcan todas las implicaciones y
aspectos de la propuesta. y que a su vez puedan recibirla, analizarla, difundirla, discutirla y
responderla. Por ende, en una reunin en la que tambin debe estar presente la DCP, el
ejecutor expondr el proyecto de forma didctica pero clara y completa, y responder las
inquietudes que formulen los representantes de las comunidades. (Para la inasistencia a las
reuniones, aplicar lo indicado para la inasistencia a las convocatorias en el paso 2 de esta
etapa)

Resultados Evidencias
E1.a: Acta de reunin entre el ejecutor
del proyecto y los representantes de las
comunidades tnicas que evidencia la
presentacin detallada de la informacin
relacionada al proyecto y demuestra la
participacin de los representantes de
R1: La DCP garantiz el espacio para las comunidades.
que el ejecutor presentara
detalladamente el proyecto, obra o E1.b: Registro audiovisual de la
actividad a los representantes de las presentacin del ejecutor del proyecto
comunidades tnicas junto con los que demuestra la participacin de los
impactos del mismo, y el ejecutor representantes de las comunidades.
entreg a las comunidades
documentos relacionados con el E1.c: Copia de los documentos
proyecto. Los representantes de las didcticos entregados a los
comunidades tuvieron la oportunidad representantes de las comunidades por
de participar, formular inquietudes, y parte del ejecutor del proyecto.
obtener respuestas.
E1.d: En caso que no haya
comparecencia de algunos o todos los
representantes de las comunidades
tnicas, constancia en actas y oficios
enviados de todas las veces que fueron
convocados.

Paso 5: Determinacin del objeto y construccin de la ruta metodolgica de la consulta

En el marco de la preconsulta en presencia de las comunidades tnicas, las entidades pblicas,

el ejecutor del proyecto y las comunidades construirn la ruta metodolgica de la consulta
previa con los lugares y las fechas en que se efectuarn las reuniones pertinentes.

* Si los representantes de las comunidades tnicas no tienen objeciones frente a la realizacin

del proyecto, se concertar una metodologa adecuada para tal circunstancia. Si esto sucede, el

16
deber del funcionario es facilitar que se realice en el trmino acordado con las comunidades
para el caso concreto.

* Cuando la consulta se vaya a adelantar de manera simultnea con varias comunidades

tnicas, la DCP tiene el deber de aplicar la ruta metodolgica acordada con todos. Si en su
ejecucin, las comunidades solicitan un plazo para llegar a una posicin comn, la DCP tiene el
deber de convocarlas a todas para que indiquen el plazo que necesitan. Una vez transcurrido
ese plazo, la DCP debe convocarlas a todas a una reunin. En el evento de que alguna no
asista, la DCP debe respetar la voluntad de las comunidades que asistieron para continuar con
el proceso, sin perjuicio de que la DCP permita que las que no asistieron luego puedan
participar en la consulta si as lo solicitan.

Resultados Evidencias
R1: Con la efectiva participacin de
las comunidades se determinaron
E1.a: Oficios enviados para convocar
todos los elementos de la consulta
tanto a los representantes de las
previa:
comunidades como a las entidades
.pblicas.
a. El objeto de la consulta previa
b. Fechas para cada una de las
E1.b: Constancia de fechas, horas y
actividades hasta el cierre, en un
destinatarios en la bitcora de consulta
cronograma claro con un presupuesto
previa.
concertado por las partes.
c. La forma en que se convocarn los
E1.c: Acta de la reunin donde se
representantes de las comunidades
evidencia la participacin de las
segn los medios a las que stas
comunidades para determinar el objeto
tengan mejor y ms fcil acceso.
de la consulta previa y la ruta
d. Etapas del proceso de consulta
metodolgica. En documento anexo al
previa.
Acta debe encontrarse el acuerdo de ruta
e. Lugar donde se van a llevar a cabo
metodolgica establecido.
cada una de las actividades
relacionadas al proceso de consulta
E1.d: Registro audiovisual donde se
previa.
evidencia la participacin de las
f. Otros aspectos de la ruta que las
comunidades para determinar todos los
partes consideren pertinentes incluir.
pasos anteriormente mencionados.
g. Manejo en caso que el proyecto no
se realice.
R2: Cuando la consulta se deba
efectuar con ms de una comunidad,
E2: Acta de la reunin donde se fij el
y stas solicitaron un plazo para
plazo para que las comunidades tnicas
llegar a una posicin comn sobre la
lleguen a una posicin comn sobre la
ruta metodolgica, las comunidades
ruta metodolgica.
fueron convocadas por la DCP para
la determinacin del plazo.

17
 ETAPA 4: CONSULTA PREVIA
Objeto

La realizacin de un dilogo entre el Estado, el Ejecutor y las Comunidades tnicas, para que la
DCP asegure el cumplimiento del deber de garantizar su participacin real, oportuna y efectiva
sobre la toma de decisiones de POAs que puedan afectar directamente a las comunidades, con
el fin de proteger su integridad tnica y cultural.

Deberes

1. La DCP debe convocar a los representantes de las comunidades tnicas, al Ejecutor, a

las entidades pblicas, a la Procuraduria General de la Nacin y a la Defensora del
Pueblo por escrito o mediante el uso de otros medios para la apertura de la consulta.

2. La DCP debe realizar la apertura de la consulta.

18
 PASOS ESPECFICOS ETAPA DE CONSULTA PREVIA

1. ConvocatoriJ
de reur;ion(es)
2. Reuniones de
id.:.fJ::;CS::de
'.'i~y 3.'ReuniOriits
fomufaei6n de, ..,.... Ia
frmulaciri':de.
~~,~,j."',~Q!J() ,,~.rtQ$"

19
 .

lo

Paso 1: Convocatoria a las reunion(es) de Consulta

Resultados Evidencias
E1.a: Oficios enviados para' convocar
tanto a comunidades tnicas corno a
entidades pblicas, a la Procuradur!a
General de la Nacin y a la Defensoria
del Pueblo.
R1: Se convoc a las partes, a la
Procuraduria General de la Nacin y . . E1.b: Acta de consulta con constancia
a la Defensora del Pueblo segn la de fechas, horas y lugar de reuniones.
certificacin vigente que reposa en el .. . . .
e '., .' ',. , / "

Ministerio del Interior. E1.c: En caso que los representantes de

las comunidades tnicas no
comparezcan, elaborar un informe
sucinto que muestre los parmetros que
se tomaron en cuenta para aplicar el test
.1 de pro~orcionalidad en el caso concreto .

Paso 2: Desarrollo de reuniones de anlisis e identificacin de impactos y formulacin de

medidas de manejo

La DCP convocar a los representantes de las comunidades tnicas, el ejecutor del proyecto,
las entidades competentes, a la Procuradura General de la Nacin y a la Defensoria del Pueblo
para identificar y analizar los impactos y la formulacin de las medidas de manejo.

La explicacin y la informacin entregada por el ejecutor del proyecto a las comunidades

tnicas deben ser efectuadas de manera adecuada, segn la cultura de cada comunidad.

El Ministerio o entidad cabeza del sector administrativo en donde se encuentre el mayor alcance
en el objeto propuesto con el desarrollo del proyecto, pOdr acompaar al ejecutor durante la
explicacin del proyecto a las comunidades.

Las medidas de manejo propuestas deben estar relacionadas con la afectacin que
potencialmente generar el proyecto. Las medidas que se determinen deben cumplir alguno de
los siguientes criterios:

- Prevenir

- Corregir

- Mitigar

- Compensar

Las medidas de manejo debern guardar proporcin y relacin directa con los impactos
generados por el POA consultado a la comunidad. As! mismo, si las comunidades tnicas
solicitan alguna medida de manejo que requiera la autorizacin o participacin de otras
entidades pblicas, la DCP convocar a la entidad pblica competente.

Resultados Evidencias
R1: La DCP, junto con el ejecutor del E1.a: Convocatoria a las comunidades
POA y los representantes de las ~ tnicas.
comunidades tnicas definieron las
medidas de manejo adecuadas para ~
E1.b: Oficios enviados para convocar a
Ql'evenir, corregir, mitigar o : las entidades pblicas.

20
 Resultados Evidencias
compensar las potenciales
afectaciones que generar el Ei.c: Correos electr6nicos enviados para
proyecto. convocar a las entidades
gubernamentales.

Ei.d: Constancia en la bitcora de

actividades de consulta previa de las
fechas, horas, interlocutores y resumen
de contenido de las llamadas.

Ei.e: Acta y matriz de identificaci6n de

impactos y medidas de manejo.

Ei.f: Documentos de trabajo de los

grupos focales encargados de las
medidas de manejo.

Ei.g: Documentos de soporte de las

medidas de manejo.

Ei.h: Registro audiovisual donde consta

la determinacin de las medidas de
manejo.

Ei.i: Informe de las medidas de manejo

establecidas en la bitcora de consulta
previa.

E1~: En caso que no haya

comparecencia de. algunos o todos los
representantes de las comunidades
tnicas, oficios enviado.s de todas las
I veces que fueron convocados.

Paso 2: Desarrollo de reuniones para la formulacin de acuerdos

La DCP debe convocar a los representantes de las comunidades tnicas, al ejecutor del
proyecto. a las entidades pblicas, a la Procuradura General de la Naci6n y a la Defensora del
Pueblo en los lugares y fechas acordados en la ruta metodolgica para tratar de alcanzar
acuerdos producto de la consulta previa con las medidas de manejo acordadas y los plazos
para ejecutarlas.
Si el proyecto no necesita la obtenci6n del consentimiento previo. libre e informad07 , segn lo
dispuesto por la jurisprudencia constitucional, y no es posible llegar a un acuerdo con la
comunidad, las entidades competentes debern valorar plenamente las inquietudes y
expectativas de las comunidades tnicas con el fin de evitar, mitigar. corregir, prevenir o
compensar la afectaci6n que eventualmente pueda derivarse de la ejecuci6n del proyecto. La

1 Los casos en que es necesario obtener el consentimiento previo, libre e informado, segn la jurisprudencia
constitucional, son: a. Cuando la intervencin implique el traslado o desplazamiento de las comunidades, b. Cuando
la intervencin est relacionada con el almacenamiento o vertimiento de desechos txicos en las tierras tnicas, y c.
Cuando la intervencin represente un alto impacto social, cuHural y ambiental en una comunidad tnica, que conlleve
poner en riesgo la existencia de la misma.

21
.

decisin de las autoridades competentes debe estar desprovista de arbitrariedad; en

consecuencia, debe ser objetiva, razonable y proporcionada a la finalidad constitucional que le
exige al estado la proteccin de la identidad social, cultural y econmica de la comunidad.
Si se requiere el consentimiento previo, libre e informado de la comunidad, segn lo dispuesto
por la jurisprudencia constitucional, la DCP debe asegurarse de informar las entidades
competentes del sector sobre su deber de explorar las alternativas menos nocivas para las
comunidades tnicas. Si de dicho proceso resulta que todas son perjudiciales y que la
intervencin conllevarfa al aniquilamiento y desaparecimiento de los grupos, prevalecer la
proteccin de los derechos de las comunidades tnicas bajo el principio de interpretacin pro
homine. En este caso, se convocar a una reunin con un comit de respuesta inmediata, o con
el comit previsto en el CONPES PINES de ser el caso, para revisar posibilidades de
reformulacin del proyecto, y establecer la fecha final de cierre de la consulta.

Resultados Evidencias
E1.a: Convocatoria de los
representantes de las comunidades
segn el mecanismo que ellos eligieron y
que qued establecido en la etapa de pre
R1: Se redact el documento que consulta.
contiene los acuerdos alcanzados.
Adems, en el documento consta que E1.b: Oficios enviados para convocar a
se cumplieron los siguientes las entidades pblicas.
elementos.
E1.c: Correos electrnicos enviados para
- En los acuerdos alcanzados se convocar a las entidades
respetaron los estndares de gubernamentales.
proteccin al derecho de consulta
previa. E1.d: Constancia en la bitcora de
actividades de consulta previa de las
-En caso de tratarse de una situacin fechas, horas, interlocutores y resumen
que lo amerite, no slo se surti la . . de contenido de las llamadas.
consulta, sino que adems se obtuvo' '.
el consentimiento previo, libre e " . ," .' E1.e: Acta de la reunin en que se
informado por parte de los establecieron los preacuerdos.
representantes de las comunidades, ",
segn la jurisprudencia constitucional. E1.f: Matriz de medidas de manejo y
preacuerdos.
- En caso de no llegar a un acuerdo
con los representantes de las E1.g: Registro audiovisual donde consta
comunidades cuando no se requiera la determinacin de las medidas de
el consentimiento previo, libre e manejo.
informado, segn la jurisprudencia
constitucional, la DCP convoc a una E1.h: Informe en la bitcora, de consulta
reunin para tomar una decisin previa donde constan los preacuerdos.
sobre el proyecto
E1.i: Documento en donde consta el
consentimiento previo, libre e informado
firmado por los representantes de las
comunidades.

22

Paso 3: Protocolizacin

La DCP convocar a las comunidades tnicas, el ejecutor del proyeCto, las entidades pblicas,
a la Procuradura General de la Nacin y a la Defensora del Pueblo para protocolizar los
acuerdos, segn los plazos y fechas acordados en la etapa de preconsulta al construir la ruta
metodolgica de la consulta previa.

La DCP es la responsable de protocolizar los acuerdos.

En las situaciones en que es necesario obtener el consentimiento previo, libre e informados

segn la jurisprudencia constitucional, pero ste no haya sido manifestado por los
representantes de la comunidad, no se protocolizar ningn documento. As constar en el Acta
de Consulta Previa, y se convocar a una reunin de respuesta inmediata para discutir el caso

Si no era necesario obtener el consentimiento, segn lo dispuesto por la jurisprudencia

constitucional. y fue pOSible formular acuerdos con los representantes de las comunidades, .
estos se protocolizarn.

En caso que el proyecto requiera licencia ambiental, una vez se protocolicen los acuerdos la
DCP informar a la autoridad ambiental competente. Esto debe realizarse, sin perjuicio de que
se haya avanzado simultneamente en la obtencin de los requisitos de la licencia ambiental y
la consulta a las comunidades, en la medida de lo posible.

Resultados Evidencias
E1.a: Convocatoria de los
representantes de las comunidades
segn el mecanismo que ellos eligieron y
que qued6 establecido en la etapa de pre
consulta.

E1.b: Oficios enviados para convocar a

las entidades pblicas.

E1.c: Correos electrnicos enviados para

R1: Se suscribi el acta de acuerdos convocar a las entidades
de la consulta previa y se eligieron los
gubernamentales.
miembros del grupo de seguimiento.
E1.d: Registro de la protocolizacin en la
bitcora de actividades.

E1.e: Acta de protocolizaci6n de

acuerdos.

E1.f: Registro audiovisual donde consta

la determinacin de las medidas de
manejo.

8 Los casos en que es necesario obtener el consentimiento previo. libre e informado, segn la jurisprudencia
constitucional, son: a. Cuando la intervencin implique el traslado o desplazamiento de las comunidades, b. Cuando
la intervencin est relacionada con el almacenamiento o vertimiento de desechos txicos en las tierras tnicas. y c.
Cuando la intervencin represente un alto impacto social. cultural y ambiental en una comunidad tnica. que conlleve
poner en riesgo la existencia de la misma.

23
 ETAPA 5: SEGUIMIENTO DE ACUERDOS
Objeto

Asegurar que lo protocolizado en la. consulta previa sea efectivamente realizado por las partes,
segn los plazos acordados con las comunidades tnicas.

. Deberes

1. La DCP debe hacer requerimientos peridicos al responsable del POA para verificar que
se estn cumpliendo los acuerdos,
2. La DCP liderar la conformacin del Comit de Seguimiento y definir sus miembros.
3. La DCP debe convocar a las partes, a la Procuradura General de la Nacin, a la
Defensora del Pueblo y a las autoridades ambientales a las reuniones de seguimiento
segn lo pactado en la consulta previa.
4. La DCP debe comunicarse de manera peridica con las comunidades para verificar que
s se estn cumpliendo los acuerdos.
5. La DCP debe convocar a las partes,' a la Procuradura General de la Nacin, a la
Defensoria del Pueblo y a las autoridades ambientales a la reunin de cierre de consulta
previa.

PASOS ESPECFICOS ETAPA DE SEGUIMIENTO DE ACUERDOS

1. :Requerinienlos l. Cie"ftt;,de
.pen
'. .
o

~
..dicOs.....
,,',
. '
'C '...

. ',consi.ia
. .' ..":""'" ,<, ,\,'..

.:;.j'
.~ ____________.r
Paso 1: Requerimientos peridicos a los responsables en los plazos acordados con las
comunidades.

La DCP tiene la obligacin de hacer requerimientos peridiCOS al responsable del proyecto para
verificar el cumplimiento de los acuerdos en los plazos acordados con las comunidades.

Resultados Evidencias
R1.a: La DCP convoc y realiz E1.a: Convocatoria de las comunidades
reunin de seguimiento con las tnicas para el seguimiento de la
comunidades tnicas, el ejecutor del consulta previa.
proyecto, entidades pblicas, a la
Procuradura General de la Nacin, a E1.b: Oficios enviados para convocar a
~ut~::~:~r~m~:~t=~:.bIO y a las _
las entidades pblicas.

R1.b: La DCP se comunic de E1.c: Correos electrnicos enviados para

manera peridica con las convocar a las entidades
comunidades para verificar que se gubemamentales.
estn cumpliendo los acuerdos.

24
 Resultados Evidencias

E1.d: Constancia en la bitcora de

actividades de consulta previa de las
fechas, horas, interlocutores y resumen
de contenido de las llamadas.

E1.e: Actas de reunin.

E1.f: Informes de comisin.

E1.g: Registro audiovisual.

Paso 2: Cierre de consulta

La DCP convocar a las comunidades tnicas, al ejecutor del proyecto, a las entidades
competentes, a la Procuradura General de la Nacin, a la Defensora del Pueblo y a las
autoridades ambientales a la reunin de cierre de la consulta previa.

Resultados Evidencias
E1.a: Convocatoria de las comunidades
tnicas para el seguimiento de la
consulta previa.

E1.b: Oficios enviados para convocar a

las entidades pblicas.

E1.c: Correos electrnicos enviad.os para

R1 : Se convoc a los sujetos convocar a las entidades
involucrados y se verific que gubernamentales.
efectivamente se estn cumpliendo
los acuerdos emanados de la E1.d: Constancia en la bitcora de
consulta previa .. actividades de consulta previa de las
fechas, horas, interlocutores y resumen
de contenido de las llamadas.

E1.e: Actas de reunin.

E1.f: Informes de comisin.

E1.g: Registro audiovisual.

25