3939 1

LA INVESTIGACION
PRELIMINAR EN EL
METODOS Y TECNICAS DE
NUEVO MODELO
INVESTIGACION CRIMINAL
PROCESAL PENAL
Dr. Santiago Irigoyen Daz
Fiscal Superior Penal de Arequipa
1
Antecedentes
Argentina....1991 Guatemala....1994
Costa Rica ..... 1998
El Salvador..... 1998 Venezuela.....1999
Chile .....2000 Paraguay.....2000 Bolivia ......2001
Honduras..........2002 Per ..........2006

Ecuador......2001
El Nuevo Cdigo Procesal Penal se inspira en el
Mandato constitucional respeto y garanta de los
SISTEMA ACUSATORIO Derechos fundamentales de la persona, busca
Establecer un equilibrio entre los derechos y las
Facultades de persecucin y sancin penal del
Estado a travs de sus rganos competentes ,
Ello se fundamenta en los siguientes principios: DEBIDO
PROCESO
I DEFENSA
P P N
I M
R U
C N LEGALIDAD
O P E B E
N A S L D
O T R U I I
R R C N C A IGUALDAD
A A I C I C
L D A I D I
I I L A O
C
O
D I N
N D OBJETIVIDAD
I D
A DE
O A LA
D N D INOCEN-
CIA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL
EXP. N. 6167-2005-PHC/TC
FERNANDO CANTUARIAS
SALAVERRY
Lima, 28 de febrero de 2006,
El fiscal acta como defensor de la

legalidad y representante de la
causa pblica en el proceso penal
El Ministerio Pblico ejercite la accin

penal por todo hecho que revista los
caracteres de un delito, sin perder de
vista que su labor se ejecuta en funcin
de la justicia y teniendo como parmetros
a la Constitucin y a la ley
ES TITULAR DE LA ACCION PENAL
MINISTERIO
PUBLICO
TIENE LE DEBER DE LA CARGA DE LA PRUEBA
ASUME LA INVESTIGACION DESDE SU INICIO
DEBE ACTUAR CON OBJETIVIDAD
INDAGANDO
HECHOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO

CULPABILIDAD
QUE DETERMINEN
Y
INOCENCIA ACREDITEN
DESAFOS DEL NUEVO MODELO PROCESAL
PENAL
Fiscales Abogados de
Trabajo Defensa
armonizado
entre
Jueces PNP
El Fiscal asume rol protagnico en el

desarrollo de las investigaciones
ESTRATEGIAS DE LA INVESTIGACION FISCAL
COMUNICACIN DEL HECHO
AL CALIFICAR LA DENUNCIA DE PARTE
Identificacin de presuntos autores

Recojo de evidencias (cadena de custodia)

EN LA INVESTIGACION
Pericias Declaraciones Inspecciones
Informacin de antecedentes penales, policiales, judiciales
Documentos o Informes a Entidades Pblicas

En cualquier momento de la investigacin invitar a las partes a una Audiencias de Principio

de Oportunidad o en su caso Acuerdo Reparatorio.
La investigacin del delito no se realiza simplemente efectuando
las diligencias de declaraciones (agraviado, imputado, testigos),
sino que adems de diligenciar hay que seguir una serie de
pasos metodolgicos que le permitan aplicar una investigacin
cientfica del delito, los mtodos de la investigacin del delito
son los siguientes:
Obtener informacin indiciaria que sea til

La Observacin
para buscar la razn de lo que se pretende discutir
Se circunscribe a interrogantes establecidos de los

hechos fenmenos o cosas observadas:
Planteamiento QUE SUCEDI? , QUIN LO COMETIO?,
del Problema CUANDO SE COMETIO?, DNDE SE COMETI?,
COMO SE COMETIO?, CON QUE SE COMETIO?,
POR QU SE COMETIO?
Adems se debe en el escenario del delito, perennizar la escena, para poder

tener una mejor apreciacin de los hechos, y realizar hiptesis adecuadas
Cada pregunta del planteamiento del problema puede tener varias
Formulacin respuestas que son las hiptesis y estas respuestas son
De Hiptesis simplemente probables porque tendrn que ser sometidas a
una profunda investigacin de carcter cientfico
Es el medio de reproducir o provocar

Experimentacin deliberadamente los hechos o fenmenos cuantas veces sea
necesario, a fin de observarlos, comprenderlos y coordinarlos
con las experiencias y con las hiptesis establecidas
Es el resultado final de la investigacin del delito.

Para llegar a esta etapa es porque se han realizado los
La Teora cuatros anteriores; en esta etapa recin se puede afirmar que
probablemente ocurri tal o cual cosa respecto de la
investigacin del delito que se realizo.
NO HAY CRIMEN NI DELITO PERFECTO, LO QUE

SUCEDE ES QUE LA INVESTIGACIN DEL DELITO ES INADECUADA
Investigacin Preparatoria en el NCPP
Se encuentra regulada en los

artculos 321 al 343 del Nuevo Cdigo
Procesal Penal.
La INVESTIGACION PRELIMINAR o
diligencias preliminares
Comprende la secuencia
sucesiva de dos momentos
La INVESTIGACION PREPARATORIA
INVESTIGACION PRELIMINAR
Realizar Actos urgentes e inaplazables, destinados a determinar si han
FINALIDAD tenido lugar los hechos y si tiene caractersticas de delito; as como
asegurar los elementos materiales de su comisin e individualizar a los
presuntos autores o partcipes, testigos o agraviados
NOTICIA CRIMINAL DILIGENCIAS PRELIMINARES (65, 330)

Denuncia (326) Con intervencin de la Polica (68, 332)
Comunicacin de Juez En el despacho fiscal
no Penal (10) Plazo (334): 20 das , ampliacin de 100 das
Noticia Policial (67, 331) segn la Casacin Nro. 02-2008 La Libertad
La polica ya no efecta calificacin jurdica, ni se pronuncia sobre

la responsabilidad de los investigados, limitndose a formular un
informe policial
VIDEO INSTRUCTIVO CHILE

INVESTIGACION PRELIMINAR
No procede formalizar la investigacin.

Concluye con la
Reserva Provisional
CALIFICACIN FISCAL
Intervencin Policial
(334, 336)
Principio de oportunidad o acuerdo reparatorio
FISCAL SUPERIOR (334, 6)

puede
Resuelve la queja ordenando:

El archivo
La formalizacin de la
investigacin.
Criminalstica
Ciencia auxiliar de Derecho Penal y Derecho
Procesal Penal
Estudia los indicios y evidencias de un hecho

criminal
Descubre o verifica cientficamente el delito y al

delincuente
reas : Estudio de la escena, Laboratorio,

Identificacin
Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa
En la Escena puede ser necesario llevar a cabo
una investigacin multidisciplinaria con fines
judiciales, siendo importante tener presente que
es una de las actuaciones medico legales que no
se pueden repetir

La Investigacin medico legal en la
Escena del Crimen
Es el examen medico legal que se realiza, por
solicitud de la autoridad competente, a un
cadver presunta vctima de una muerte violenta
o sospechosa de criminalidad, que no ha sido
movido del lugar donde fue encontrado,
conforme a reglas tcnicas, mdicas y
policiales.

Escena de inters Criminalstico
Verificar el hecho
Recolectar evidencias
Recoleccin datos y testimonios
Apreciacin criminalstica reconstructiva

Escena de una Muerte de inters
Criminalstico
Informacin adecuada del hecho
Formalidad de observar
Planificacin : Recursos Necesarios vs

Recursos disponibles

Escena de una Muerte de inters
Criminalstico
1. Ocupacin de la escena
2. Recoleccin de indicios y evidencias
3. Traslado de muestras
4. Recoleccin de datos y testimonios
5. Apreciacin criminalstica reconstructiva
6. Cierre de la escena

1. Ocupacin de la Escena
Determinacin, aislamiento y proteccin
Acceso e ingreso a la escena
Estudio, observacin y descripcin
Perennizacin (Croquis, Fotografas)

Mtodos de ingreso a la Escena
2. Recoleccion de Evidencias
Corporales :
Manchas, armas incrustadas, recorte de uas, recorte
de pelos, grumos en genitales, muestra vaginal o
anal, etc.
Extracorporales :
Fijos : Manchas o huellas en la pared o en el suelo
Mviles : Armas, pelos, documentos no adheridos a
soportes
3. Traslado de muestras
Adecuado embalaje
Rotular
Lacrar
Envo rpido

4. Recoleccin de datos y testimonios
Informacin complementaria accesible y

obtenida
Luego de esta ayuda, recin se examinar al

cadver
Sub Fase : Descripcin del Cadver

Descripcin del Cadver
Ausencia de signos vitales
Actitud corporal : decbito, suspendido, etc
Vestimenta
Manchas en la ropa y en el cuerpo
Cuerpos extraos en la mano
Elementos identificatorios
Olores especiales
Lesiones corporales
Armas o agentes
Signos cadavricos
5. Apreciacin Criminalstica reconstructiva
Muerte Real o aparente

Identificacin
Causa de muerte
Arma o agente causal
Etiologa mdico forense (Muerte natural o violenta)
Muerte violenta : mano propia, mano ajena o
accidental
Tiempo de sobrevida : inmediata o mediata
Data de la muerte
Cambio de posicin del cadver o signos de traslado
Identificacin del posible autor
6. Cierre de la Escena
Cierre del acta
Posible proteccin para estudios

complementarios
Entrega de la escena

Concepto de Indicios y Evidencias
Indicio
Elemento o circunstancia que permite

presumir la existencia de algn hecho.
Evidencia
Elemento que basado en el principio de

causalidad guarda relacin directa con la
comisin de un hecho.
El Cadver como evidencia
Ubicacin
Actitud
Posiciones
Coberturas
Ropaje
Adherencias
Elementos ajenos
Tanatosemiologa
Lesiones

Livideces Cadavricas
Son las manchas prpuras en la piel del cadver en el nivel de las
partes que quedan en declive.
Organos internos : Hipostasia visceral.
Aparecen : a las 3 horas de la muerte.
Cadver de espaldas : a la media hora en regin post. del cuello.
Primeras 12 horas : obedecen a los cambios de posicin.
Segundas 12 horas : pueden formarse nuevas en la nueva posicin
(las anteriores no desaparecen).
Despus de las 24 horas : No se forman nuevas, ni desaparecen las
existentes.
Ausentes : Regiones donde hay obstculo a la circulacin (regiones
escapulares, glteas, mamarias,etc)
Importancia : Diagnstico de muerte, Diagnstico de la hora de
muerte, Diagnstico del cambio de posicin del cadver.

Rigidez Cadavrica
Es el endurecimiento y retraccin de los msculos del cadver.
Afecta simultneamente a todos los msculos.
Inicio : en msculos de pequea masa (msculos de la cara) Final :
msculos de Miembros Inferiores.
Afecta a la musculatura lisa y estriada.
Envaramiento del cadver : Predominio de los msculos flexores
de los miembros.
Piel anserina : retraccin de los msculos piloerectores (musculatura
lisa).
Rigidez del Utero y Vejiga.
Inicio : a las 3 horas de la muerte
Se completa : entre 12 y 15 horas
Desaparece : entre 20 y 24 horas (coincide con el inicio de
putrefaccin)
Aceleran : actividad muscular previa a la muerte (ttanos,
estricnina) , msculo pobre en infantes, calor, fro.
Retardan : buena musculatura, abrigo.
Espasmo Cadavrico
Es la persistencia en el cadver de la actitud o postura que
el individuo tena en el momento de la muerte.
Es un fenmeno poco frecuente.
Se observa cuando la muerte sobreviene en plena actividad
muscular (traumatismos, enfermedades del Sistema
Nervioso Central, del aparato circulatorio).
Rigidez de descerebracin
Persiste hasta el inicio de la putrefaccin.
Puede ser localizada en un segmento corporal (ms
frecuente) o generalizada a todo el cuerpo.
Gran utilidad en el Dx de Suicidio (mano empuando el
arma).
No va precedido de relajacin (S en Rigidez).
Es inmediato al fallecimiento.
Putrefaccin
Es la descomposicin de la materia orgnica del cadver,
por accin de las bacterias.
Las bacterias estn en gran cantidad en los intestinos.
Protenas y CH de la sangre son los medios de cultivo

natural de las bacterias.
Principal agente : Clostridium welchii, Putridus gracilis y
magnus (bacterias anaerobias). Productoras de gases.
La putrefaccin empieza a manifestarse a partir de las
20 a 24 horas de la muerte.
Coloracin verdosa : Sulfametahemoglobina y Sulfuro de
hierro (formadas en el intestino por las bacterias)
Periodos : Cromtico (dura unas horas), Enfisematoso
(das), Colicuativo (semanas), Reduccin esqueltica
(aos).
* INVESTIGACION A CARGO DEL FISCAL
1) DA INICIO A LA INVESTIGACION DIRECTA POR SU DESPACHO
2) DISPONE LA REALIZACION DE DILIGENCIAS QUE CONSIDERE NECESARIAS,

CON APOYO POLICIAL SI FUERE EL CASO
RECIBE DECLARACIONES
PIDE INFORMES A ENTIDADES PUBLICAS Y PRIVADAS
DISPONE LA PRACTICA DE PERICIAS

RECONOCIMIENTO DE LUGARES
ASEGURAMIENTO DE LAS PRUEBAS
ORGANIZA O CORDINA OPERATIVOS CON LA POLICIA
SOLICITA AL JUEZ MEDIDAS COERCITIVAS PREVENTIVAS
OTRAS, SEGN EL CASO A INVESTIGAR

INVESTIGACION A CARGO DE LA POLICIA, BAJO CONTROL FISCAL
1) FUNCIONES DE INVESTIGACION
RECIBE LAS DENUNCIAS ESCRITAS Y VERBALES
CUSTODIA Y VIGILA LA ESCENA DEL CRIMEN
PRACTICA EL REGISTRO DE PERSONAS
PRESTA AUXILIO A LA VICTIMA
RECOJE LOS OBJETOS VINCULADOS AL DELITO
VERIFICA LA IDENTIDAD FISICA DE LOS AUTORES Y PARTICIPES
RECIBE DECLARACION DE TESTIGOS
LEVANTA PLANOS, TOMA FOTOGRAFIA.
REUNIR LA INFORMACION COMPLEMENTARIA
REALIZAR LA INVESTIGACION COMPLEMENTARIA QUE SEA NECESARIA

2) EL INFORME POLICIAL COMPLETO PERO SIN CONCLUSIONES
3) LA REMISION DEL INFORME POLICIAL A LA FISCALIA DENTRO DEL

PLAZO ESTABLECIDO
INCORPORACIN DE PRUEBA MATERIAL -
EVIDENCIA
Evidencia Fsica vs Prueba
Evidence: Base objetiva de una observacin
Elemento tangible que permite objetivar una
observacin.
Prueba: En la cabeza del Juez.
Instrumentos o Efectos del delito vs Prueba

Material.
Objetos
Documentos
INCORPORACIN DE PRUEBA MATERIAL -
EVIDENCIA
CARACTERSTICAS DE LA EVIDENCIA
Se produce sin inmediacin
No estn sujetas a contrariedad
Son necesarios en el juicio
Dotan de Objetividad
INCORPORACIN DE PRUEBA
MATERIAL - EVIDENCIA
UTILIDAD
En el modelo Acusatorio, todo debe ser DEMOSTRADO
Fortalecer la teora del caso
Credibilidad a los testimonios
Aportar al proceso generador de conviccin.

LGICA DE VALORACIN
Lgica de la DESCONFIANZA
nadie tiene por qu creer que esto es lo que la parte
que lo presenta dice que es, simplemente por que ella lo diga
Lgica del SENTIDO COMN Mximas de la

Experiencia.
Hay objetos y documentos cuya naturaleza y autenticidad es
tan evidente que las exigencias de acreditacin disminuyen o
desaparecen
Andrs Baytelman, Mauricio Duce y Jos Neyra

PRUEBA REAL
Form parte de los hechos
Cuchillo
Arma de fuego
Sangre, etc.
PRUEBA DEMOSTRATIVA
Sin formar parte de los hechos, ilustran o aclaran los
mismos.
Puede suplir la prueba real
Reglas de Acreditacin
Todo PASA, pero no todo PESA
Consideraciones de Litigacin:
La prueba NO habla por s misma
Debe ser incorporada en un relato
Evita defectos de credibilidad

PASOS PARA INTRODUCIR Y
ACREDITAR
Elegir Testigo Idneo
EVIDENCIA
Pueden ser ms de uno
El ms creble o idneo PNP
Exhibir el objeto
Mostrar el objeto
Suficiencia y calma
Preguntar
Consultar si lo reconoce
Pedir razones
Explicar, porque lo reconocer
Ofrecer el objeto como prueba

VALIDACIONES DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL EN DIVERSOS
ACTOS DE INVESTIGACION

Caracterstica STC 815-2007-HC
Modelo acusatorio adversarial, separacin
de funciones
Equilibrio ente garanta y eficacia
Racionalidad del proceso penal
Configuracin del proceso penal segn la
constitucin

Intervenciones Corporales STC
815-2007
Test de idoneidad, finalidad proteccin del inters
pblico en la investigacin del delito
Test necesidad, no existe otro mecanismo que brindara
el mismo resultado sin afectar gravemente los derechos
fundamentales.
Test de Proporcionalidad, el fin de relevancia
constitucional el inters publico en la investigacin del
delito es por lo menos equivalente al grado de afectacin
del derecho de intimidad

Interceptaciones telefonicas STC
655-2010-HC
La prueba prohibida es una garanta objetiva del debido
proceso penal
La prueba debe de ser pertinente, til, oportuna y licita
(stc 2333-2004-HC)
La prueba prohibida es un derecho fundamental no
contemplado en la constitucin, garantiza el derecho de
toda persona que el medio probatorio obtenido con
vulneracin de un derecho fundamental sea excluida

Corte Interamericana de Derechos Humanos en
la sentencia del Caso Escher y otros vs. Brasil,
del 6 de julio de 2009, ha precisado que el
derecho a la vida privada previsto en el artculo
11 de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos protege las conversaciones realizadas
a travs de las lneas telefnicas instaladas en
las residencias particulares o en las oficinas, sea
su contenido relacionado con asuntos privados
del interlocutor, sea con el negocio o actividad
profesional que desarrolla.
En este sentido, la Corte Interamericana de
Derechos Humanos en la sentencia del
Caso Escher y otros vs. Brasil precis que la
interceptacin telefnica, al representar una seria
interferencia en la vida privada, para que sea
legitima debe estar fundada en la ley, que debe
ser precisa e indicar reglas claras y detalladas
sobre la materia, tales como las circunstancias en
que dicha medida puede ser adoptada; las
personas autorizadas a solicitarla, a ordenarla y a
llevarla a cabo; el procedimiento a seguir, entre
otros elementos.

Actuaciones sin abogado STC
1504-2010
El fiscal acta como defensor de la legalidad y
representante de la causa pblica en esta labor
postulatoria del proceso penal, atribucin que en funcin
de la justicia y teniendo como parmetros la constitucin
y a la ley, se infiere que el TC,. Seala que se pueden
realizar actos de investigacin (sealando acta de
evacuacin, descarte, prueba de campo, comiso de
droga, registro personal etc) sin presencia de abogado
defensor no violndose el derecho de defensa.

Violacion Intimidad STC 3691-

2009-PHC
La intromisin a un espacio fsico e intimo (domicilio) con el
consentimiento del titular resulta legitima siempre que el pedido de
ingreso manifieste de manera indubitable el motivo preciso de su
cometido y a que a su vez sea plenamente comprendido por el
sujeto pasivo, de su concesin no puede derivarse otros supuestos
ajenos a lo que fue autorizado
En casos de flagrancia la justificacin del ingreso y de la reserva
judicial es la particular urgencia, concurriendo los requisitos de
inmediatez temporal y personal ello se justifica en los delitos de
consumacin instantnea, en los delitos permanentes no se
configura la intervencin urgente que impida recabar la autorizacin
judicial correspondiente, por tanto en los delitos de tenencia de
armas, drogas, contrabando y otros cuya posesin continuada se
indica como almacenada al interior de un domicilio se requerir la
previa autorizacin judicial pues en los delitos permanentes se
presenta el decaimiento del supuesto de la extrema urgencia.

Conduccin compulsiva STC 1628-
2012-PHC
Que no obstante el rechazo de la demanda, este
Colegiado considera oportuno sealar que la
institucin de la conduccin compulsiva de grado o
fuerza del investigado renuente al requerimiento fiscal
tiene amparo legal en el artculo 66 del Cdigo
Procesal Penal (D.L. N. 957) y, a su vez, comporta
una incidencia en el derecho a la libertad personal,
contexto en el que resulta posible que la disposicin
fiscal que la ordena sea susceptible de su revisin
constitucional; no obstante, cuando los efectos de
dicho requerimiento fiscal hubiesen cesado, se
declarar la improcedencia de la demanda que se
postule, lo que debe ser apreciado caso por caso.

STC. 3244-2011.PHC
la citacin fiscal para el da 9 de marzo de 2011 bajo apercibimiento
de la conduccin compulsiva del actor por efectivos policiales se
debe sealar que dicho requerimiento fiscal no incide de manera
negativa y directa en el derecho a la libertad individual, sea como
amenaza o como violacin, por cuanto aquel no contiene una
restriccin lquida a la libertad individual en tanto la eventualidad de
la conduccin de grado o fuerza a la diligencia de fecha 9 de marzo
de 2011 se encuentra condicionada a la conducta renuente del actor
a dicho requerimiento, dicho de otro modo, el aludido
requerimiento fiscal bajo el apercibimiento de su
conduccin compulsiva, en s mismo, no determina una
restriccin directa y concreta en el derecho a la
libertad individual del favorecido que pueda dar lugar a la
procedencia del presente hbeas corpus, mxime si la
eventual conduccin compulsiva del actor fue decretada para una
fecha que ya concluy.

Incautaciones STC. 2989-2012-PA
En casos en los que se encuentre objetivamente
acreditada la no vinculacin absoluta del propietario del
vehculo con los hechos investigados, el mantenimiento
de la medida de incautacin sobre el vehculo mas alla
de la etapa investigatoria constituye una limitacin
ilegitima en el derecho de propiedad, por lo que
corresponde su devolucin

INVESTIGACION CRIMINAL
Es un conjunto de saberes interdisciplinarios y acciones sistemticas

Integradas para llegar al conocimiento de una verdad relacionada
con el fenmeno delictivo
PASOS DE LA INVESTIGACION DE HECHOS
OBSERVACION DESCRIPCION EXPLICACION PROBABILIDAD

Elemento Recoleccin
Todo y cualquier cosa puede

ser evidencia fsica
EVIDENCIA
FISICA Embalaje
EVIDENCIA
MANEJO FORENSE DE LA ESCENA
Bsqueda Proteccin Fijacin Recoleccin Embalaje Envio
CADENA DE CUSTODIA
Gerencia de la Investigacin
CAMPOS DE ACCION
1. Investigativo : Investigador /Operativo

Conocimiento 2. Tcnico- : Tcnico /Profesional
Cientfico - campo/laboratorio
Gerencia de 3. Legal : Fiscal
Experiencia Investigacin Habilidades
Investigador
ML Tec.
Trabajo Fiscal Profesional
en
Equipo
Caso : arma de fuego
Juicio Oral
Caso : Homicidio
Juicio Oral
INTERVENCION POLICIAL-PERU
LEGITIMACIN DE LA PRUEBA
Todo MEDIO DE PRUEBA ser valorado
al Por un Procedimiento
Solo si ha sido Constitucionalmente
obtenido e incorporado
proceso legitimo
CON LA
Directa
VIOLACION
obtenidas
Carece de efecto legal pruebas ESENCIAL DE LOS
DERECHOS
Indirecta FUNDAMENTALES
DE LA PERSONA
ETAPA INTERMEDIA
Es una etapa procedimiental , situada entre la Investigacin Preparatoria

(IP) y el Juzgamiento, cuya funcin radica en determinar si concurren o no
los presupuestos para la apertura del Juzgamiento o Debate.
FINALIDAD
Cumple fines de control de la acusacin y de saneamiento

procesal.
Asegura un adecuado ejercicio del derecho de defensa.
Fija con precisin los trminos de la imputacin y la
pertinencia de las pruebas.
Conduce el proceso hacia una funcin selectiva que
concluya en su archivo.
Etapa Intermedia
Etapa dirigida por el Juez de la Investigacin Preparatoria (344-355)
REQUERIMIENTO FISCAL DE JUEZ DE LA INVESTIGACIN

PREPARATORIA (V, 29.4) ACUSACIN (349)
SOBRESEIMIENTO (344)
AUDIENCIA DE CONTROL DEL REQUERIMIENTO AUDIENCIA PRELIMINAR (351)

FISCAL DE SOBRESEIMIENTO (345)
Resoluciones judiciales:
Auto de sobreseimiento
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
Orden de realizar una investigacin suplementaria
Auto de improcedencia
AUTO DE CITACION A JUICIO
FISCAL SUPERIOR
Ratifica o rectifica (346,3)
Si rectifica, ordena a otro Fiscal
acusar (346,4

5 DIAS
OBSERVAR LA ACUSACION POR

EL DEFECTOS FORMALES
SUJETOS DEDUCIR EXEPCIONES Y

JUEZ P
I OTROS MEDIOS DE DEFENSA
N R
V O IMPOSICION O REVOCACION DE MEDIDAS,
FISCAL E C PRUEBAS ANTICIPADA
PROVINCIAL S
E OBJECIONES PLANTEADAS
T POR LOS SUJETOS
FORMULA I S
G A PROCESALES
PEDIR SOBRESEIMIENTO
ACUSACION A L
D
O
E
R S INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
PREPARATORIA
OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICION
OBJETAR LA REPARACION CIVIL
NOTIFICACION 10 DIAS

CONTENIDO (Deber ser motivada)
Datos que identifiquen al imputado
Relacin clara y precisa de los hechos
ACUSACION Elementos de conviccin
La participacin que se le atribuye
Relacin de circunstancias modificatorias
N Artculo de ley penal- cuanta de la pena
O Monto de reparacin civil- bienes embargables
T
I Medios de prueba para la audiencia
F
I JUEZ
C
10 das INVESTIGACION
A EL MP, podr sealar
C PREPARATORIA
alternativa o subsidiariamente
I
O la calificacin de la conducta
N en un tipo penal distinto
OBSERVAR LA ACUSACION POR DEFECTOS FORMALES
DEDUCIR EXEPCIONES Y OTROS MEDIOS DE DEFENSA
SUJETOS
IMPOCISIN O REVOCACIN DE MEDIDAS, PRUEB ANTIICIPADA
PROCESALES
10 das
PEDIR SOBRESEIMEINTO OBJECIONES
PLANTADAS POR LOS
INSTAR CRITERIOS DE OPORTUNIDAD SUJETOS PROCESALES
OFRECER PRUEBAS PARA EL JUICIO
OBJETAR LA REPARACIN CIVIL

ACUSACION FISCAL Modelo
1. La acusacin fiscal ser debidamente motivada.
2. La acusacin slo puede referirse a hechos y personas incluidos en la Disposicin
de formalizacin de la Investigacin Preparatoria, aunque se efectuare una distinta
calificacin jurdica.
3. En la acusacin el Ministerio Pblico podr sealar, alternativa o subsidiariamente,
las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un
tipo penal distinto, para el caso de que no resultaren demostrados en el debate los
elementos que componen su calificacin jurdica principal, a fin de posibilitar la
defensa del imputado.
4. El Fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin subsistentes dictadas
durante la Investigacin Preparatoria; y, en su caso, podr solicitar su variacin o que
se dicten otras segn corresponda.

CONTENIDO DE LA ACUSACION
a. Los datos que sirvan para identificar al imputado.
b. La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado,
con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En
caso de contener varios hechos independientes, la separacin y el
detalle de cada uno de ellos.
c. Los elementos de conviccin que fundamenten el requerimiento
acusatorio.
d. La participacin que se atribuya al imputado.
e. La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurran.

f. El artculo de la Ley penal que tipifique el hecho, as como la cuanta de la pena
que se solicite.
g. El monto de la reparacin civil, los bienes embargados o incautados al acusado,
o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien corresponda
percibirlo; y,
i. Los medios de prueba que ofrezca para su actuacin en la audiencia. En este
caso presentar la lista de testigos y peritos, con indicacin del nombre y
domicilio, y de los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones o
exposiciones. Asimismo, har una resea de los dems medios de prueba que
ofrezca.

FACULTADES DE ACTUACION DE LOS
DEMAS SUJETOS PROCESALES
1. La acusacin ser notificada a los dems sujetos procesales. En el

plazo de diez das stas podrn:
a) Observar la acusacin del Fiscal por defectos formales,
requiriendo su correccin.
b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no
hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos
nuevos.
c) Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin o
la actuacin de prueba anticipada.

d) Pedir el sobreseimiento.
e) Instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de
oportunidad.
f) Objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o
extensin, para lo cual se ofrecern los medios de prueba
pertinentes para su actuacin en el juicio oral.
g) Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el
juicio.

f) Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de
testigos y peritos que deben ser convocados al debate,
con indicacin de nombre, profesin y domicilio,
precisando los hechos acerca de los cuales sern
examinados en el curso del debate. Presentar los
documentos que no fueron incorporados antes, o
sealar el lugar donde se hallan los que deban ser
requeridos.

CONVENCIONES PROBATORIAS
Los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos que aceptan y
que el Juez dar por acreditados, obviando su actuacin probatoria en el
Juicio. Asimismo, podrn proponer acuerdos acerca de los medios de
prueba que sern necesarios para que determinados hechos se estimen
probados. El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo
justifiquen, podr desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no
fundamenta especialmente las razones de su rechazo, carecer de efecto la
decisin que los desestime.

JUEZ Resolucin
INVESTIGACION Fija dia y hora para la audiencia
PREPARATORIA (plazo no menor de 5 das ni mayor de 20 das -Se otorga la palabra a el Fiscal, Actor Civil,
acusado y Tercero civilmente responsable
--se debate la procedencia o admisibilidad de
c/u de Las cuestiones planteadas y la
INSTALACION
pertinencia de la prueba Ofrecida
AUDIENCIA
-El Fiscal podr modificar, aclarar o integra
PRELIMINAR
la acusacin
-Se corre traslado a los sujetos procesales
para su absolucin

TABLA DE CONSTRUCCION DE LA TEORIA DEL CASO
HECHOS TEORIA SUBSUNCION DE LOS EVIDENCIAS
JURIDICA HECHOS EN CADA UNO
SELECCIONADA DE LOS ELEMENTOS DE
LA TEORIA JURIDICA
SELECCIONADA
Aqu se redacta las Aqu se identifica Aqu cada elemento que Son las fuentes de prueba,
proposiciones la teora jurdica a configura o descarta algn suficientes indicios, elementos
fcticas. ser aplicada en el elemento de la teora de conviccin y en su caso
Recuerden que los caso: jurdica seleccionada ulteriores medios probatorios
detalles son: 1.- Elemento del descansa en varias que permiten establecer la
Importantes, no delito. proposiciones facticas. veracidad de los hechos.
deje nada por 2.- Atenuantes. Observe que cada hecho o
sentado. 3.- Agravantes. proposicin fctica debe ser
4.- Eximentes. soportada por dos o mas
evidencias

JUEZ Resolucin
INVESTIGACION Fija dia y hora para la audiencia
PREPARATORIA (plazo no menor de 5 das ni mayor de 20 das -Se otorga la palabra a el Fiscal, Actor Civil,
acusado y Tercero civilmente responsable
--se debate la procedencia o admisibilidad de
c/u de Las cuestiones planteadas y la
INSTALACION
pertinencia de la prueba Ofrecida
AUDIENCIA
-El Fiscal podr modificar, aclarar o integra
PRELIMINAR
la acusacin
-Se corre traslado a los sujetos procesales
para su absolucin

JUZGAMIENTO
JUICIO ORAL
BINDER seala que es un acto realizado por un juez que ha observado

Directamente la prueba, que ha tenido contacto directo con las partes
Fundamentalmente acusador y acusado, se hace de un modo publico,
los ciudadanos pueden saber porque razones y sobre la base de que
Pruebas ser procesado, con ello se garantiza la Posibilidad de que el
acusado se defienda.

AUDIENCIA
DESARROLLO DEL JUICIO
El Juez Anuncia:
El Numero del proceso, la finalidad, la identidad del acusado,
su situacin jurdica el delito, y el nombre del agraviado
El Fiscal expone su Acusacin , la calificacin Jurdica
y las pruebas que ofreci.
Alegato del Abogado Defensor del Actor Civil
Alegato del Abogado defensa del tercer civilmente responsable
Alegato del Abogado defensor del acusado
El Juez informa al acusado de sus derechos

TIPS A TENER EN CUENTA ANTE EL JUEZ
Juzgador retiene con mayor facilidad lo que escucha al principio y final.
El Fiscal debe explicar al testigo la importancia de su testimonio.
Seleccionar 2 testigos impactantes para el principio y el final.
Juez entender ms fcil lo que es narrado cronolgicamente.
No olvidarse de efectuar el interrogatorio parado y con buena impostacion

de voz.

LA PERSUACIN
1. Identificar la personalidad del juzgador
2. La humanizacin del agraviado e impacto social.
3. El conocimiento de la informacin.
4. Adecuado estilo de presentacin:
Generar la confianza.
Utilizar lenguaje apropiado para transmitir la
informacin.
Propender a la desacreditacin del testigo o perito de
la contraparte.
Tener en cuenta la posicin del Fiscal.
Presentacin auditiva y visual de la informacin.

TEORIA DEL CASO:
ELABORACION
MEDIOS PROBATORIOS IDONEOS
DESPUES DE IDENTIFICAR LOS HECHOS QUE TIENEN LA CAPACIDAD

DE PRODUCIR UN EFECTO JURIDICO, CORRESPONDE ACREDITARLOS
A TRAVES DE LO MEDIOS PROBATORIOS.
A CADA PROPOCISION FACTICA DEBE CORRESPONDER UNO O VARIOS

MEDIOS DE PRUEBA QUE LA DEMUESTREN O LA NIEGUEN, IDENTIFICAR
AQUEL MEDIO DE PRUEBA QUE DEMUESTRE MEJOR SU PROPOCISION
FACTICA.
LAS PROPOSICIONES FACTICAS DEBEN ESTAR ACREDITADAS CON

PRUEBAS DECLARADAS ADMINIBLES Y PERTINENTES

TEORIA DEL CASO:
ELABORACION
COMPONENTES DE LA TEORIA DEL CASO
FACTICO.- IDENTIFICACION DE LOS HECHOS RELEVANTES
JURIDICO.- ENCUADRENAMIENTO DE LOS HECHOS AL TIPO PENAL
PROBATORIO.- PERMITE ESTABLECER CUALES SON LAS PRUEBAS

PERTINENTES.

Estrategias de la teora del caso:
Ser verosmil.
Basarse en proposiciones fcticas.
Debe utilizarse etiquetas o lemas.
Debe ser nica.
No debe dejar puntos sueltos.

Alegatos Preliminares
El alegato de apertura debe :
Ser breve y sencillo.

Introducir la teora del caso.
Evitar ataques personales.
Proporcionar los medios de prueba en que se sustenta
la teora del caso.
Identificar a los actores de la trama judicial.
Identificar el derecho aplicable.

Tcnicas a utilizar con los interrogados
Interrogado es el sujeto pasivo del interrogatorio y pueden ser

el denunciante, testigo, sospechoso o el autor.
Para cada uno de ellos se sigue una tcnica previa observacin
y evaluacin.
Formula: Qu?, Quin?, Cundo?, Dnde?, Cmo?, Por
qu? Y Para que?

EL FISCAL DEBE ADEMAS TENER PRESENTE
EN RELACIONAL INTERROGATORTIO QUE:
Es la forma de comprobar las hiptesis de hecho contenidas en la teora

del caso. Las preguntas deben orientarse a este objetivo.
Supone una alta dosis de preparacin sobre la teora del caso y las
pruebas disponibles.
Se rige por principios de contradiccin e informacin fidedigna y clara.
Supone la preparacin del propio testigo.

REGLAS PARA UN BUEN INTERROGATORIO
Sea breve. Haga preguntas cortas, abiertas y directas.
Est calmado. No pelee con el declarante.
Sea modesto, no arrogante.
Escuche atentamente toda la respuesta.
No pregunte si no sabe la respuesta.
Preprese para las malas respuestas.
Jams pregunte por qu?
Tenga siempre controles (declaraciones, documentos, procedimientos).

EL FISCAL INTERROGADOR DEBE
EVITAR PREGUNTAS OBJETABLES
1.- PREGUNTAS SUGERIDAS.
2.- PREGUNTAS IMPERTINENTES.
3.- PREGUNTAS ARGUMENTATIVAS.
4.- PREGUNTAS REPETITIVAS.
5.- PREGUNTAS CAPCIOSAS.
6.- PREGUNTAS DE OPINION.
7.- PREGUNTAS CONFUSAS.
8.- PREGUNTAS COACTIVAS.

El Juez preguntara al acusado si admite o no ser
autor O participe del delito
Conferencia con el Fiscal Conclusin del Juicio

Para un acuerdo en la Pena
Se Suspende el Juicio
Aceptacin Total
Breve Termino
Aceptacin Parcial Se Delimita el Debate a la

Pena y reparacin civil

Solicitud de una nueva prueba
El fiscal podr ampliar complementariamente su Acusacin
Debate Probatorio: examen del acusado, actuacin de pruebas

Admitidas y moralizacin de los medios probatorios
Alegatos Finales
1.- sesiones continuas e ininterrumpidas

2.- Suspensin: no mas de 8 das hbiles
3.- Audiencia Oral, pero documentada en Acta
4.- Registro: en medio Tcnico
5.-incidentes: se resolver en un solo acto.
6.-Poder Disciplinario y discrecional

PRUEBA
CADA UNA DE LAS PROPOCICIONES FACTICAS DEBE SER
PROBADO, EL JUICIO ES UN EJERCICIO PROFUNDAMENTE
ESTRATGICO,
EN ALGUNAS OCASIONES PODEMOS DISPONER DE

PRUEBAS MUY PODEROSAS QUE ACREDITAN SIN EMBARGO
PROPOSICIONES FACTICAS MUY DBILES, EN OTRAS
OCASIONES SERAN A LA INVERSA.

EL ALEGATO FINAL
a) Alegato final del Fiscal.
Fiscal acusa.
Fiscal retira la acusacin.
b) Alegato final del actor civil.
c) Alegato final del tercero civil.
d) Alegato final del abogado defensor del
acusado.
e) La autodefensa del acusado.

Contenido del alegato
Persuasin
Analiza la incidencia de las pruebas.
Determina las inferencias razonables derivadas
de la actividad probatoria.
Utiliza medios tecnolgicos

Datos Generales
Enunciacin de hechos y pretensiones
Complejidad del asunto se difiere la redaccin
Audiencia nica penales Hora avanzada -------- Del Asunto
Motivacin
No Cerrado Fundamentos de derecho
Exceder El La parte resolutiva Lectura Parcial
Solo la parte dispositiva
Mas Debate La firma de los Juez o Jueces Juez : relato sinttico de los argumentos
De 2 das
Y
Suspenderse Sentencia
Mas de
3 das
Por
Enfermedad Deliberacin Lectura Integral
Trascurrido el plazo sin que se

Las Partes
Produzca el fallo el juicio se repetir
Recibirn inmediatamente
en otro juzgado
Una copia de ella

Apelacin Oral en la Audiencia
Apelacin: Formalizacin Por Escrito

( 5 Das)
CONDENATORIA ABSOLUTORIA
Registro P.J
Inscripcin de penas
Y medidas
de seguridad

3939 1

Transféré par

Informations du document

Titre original

Copyright

Formats disponibles

Partager ce document

Partager ou intégrer le document

Options de partage

Avez-vous trouvé ce document utile ?

Ce contenu est-il inapproprié ?

Droits d'auteur :

Formats disponibles

3939 1

Transféré par

Droits d'auteur :

Formats disponibles

LA INVESTIGACION

El Salvador..... 1998 Venezuela.....1999

Chile .....2000 Paraguay.....2000 Bolivia ......2001

Honduras..........2002 Per ..........2006

El fiscal acta como defensor de la

El Ministerio Pblico ejercite la accin

ASUME LA INVESTIGACION DESDE SU INICIO

DEBE ACTUAR CON OBJETIVIDAD

HECHOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO

El Fiscal asume rol protagnico en el

Identificacin de presuntos autores

En cualquier momento de la investigacin invitar a las partes a una Audiencias de Principio

Obtener informacin indiciaria que sea til

Se circunscribe a interrogantes establecidos de los

Adems se debe en el escenario del delito, perennizar la escena, para poder

Es el medio de reproducir o provocar

Es el resultado final de la investigacin del delito.

NO HAY CRIMEN NI DELITO PERFECTO, LO QUE

Se encuentra regulada en los

NOTICIA CRIMINAL DILIGENCIAS PRELIMINARES (65, 330)

La polica ya no efecta calificacin jurdica, ni se pronuncia sobre

VIDEO INSTRUCTIVO CHILE

No procede formalizar la investigacin.

FISCAL SUPERIOR (334, 6)

Resuelve la queja ordenando:

Estudia los indicios y evidencias de un hecho

Descubre o verifica cientficamente el delito y al

reas : Estudio de la escena, Laboratorio,

Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa

Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa

Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa

Informacin adecuada del hecho

Planificacin : Recursos Necesarios vs

Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa

Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa

Determinacin, aislamiento y proteccin

Acceso e ingreso a la escena

Estudio, observacin y descripcin

Perennizacin (Croquis, Fotografas)

Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa

Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa

Informacin complementaria accesible y

Luego de esta ayuda, recin se examinar al

Sub Fase : Descripcin del Cadver

Muerte Real o aparente

Cierre del acta

Posible proteccin para estudios

Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa

Elemento o circunstancia que permite

Elemento que basado en el principio de

Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa

Dr. Santiago Irigoyen Daz Fiscal Superior Penal de Arequipa

Protenas y CH de la sangre son los medios de cultivo

2) DISPONE LA REALIZACION DE DILIGENCIAS QUE CONSIDERE NECESARIAS,

PIDE INFORMES A ENTIDADES PUBLICAS Y PRIVADAS

DISPONE LA PRACTICA DE PERICIAS

ASEGURAMIENTO DE LAS PRUEBAS

ORGANIZA O CORDINA OPERATIVOS CON LA POLICIA

SOLICITA AL JUEZ MEDIDAS COERCITIVAS PREVENTIVAS

OTRAS, SEGN EL CASO A INVESTIGAR

CUSTODIA Y VIGILA LA ESCENA DEL CRIMEN

PRACTICA EL REGISTRO DE PERSONAS

PRESTA AUXILIO A LA VICTIMA