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UNIVERSIDAD
E A FIT
A b i e r t a al m u n d o

Acreditada por el Ministerio de Educacin,


Resolucin No. 2086, de septiembre 2003.

Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa

ISBN: 958-8173-78-7

Primera edicin: junio de 2004


Sptima reimpresin: diciembre de 2011
Mara Eumelia Galeano Marn
Fondo Editorial Universidad EAFIT
Carrera 49 #7 Sur 50. Medelln.
http//vAVw.eafit.edu.co\fondoEditoriaI

Direccin editorial:
Leticia Bernal V.

Diseo y Diagramacin:
Alina Giraldo Y.

Editado en Medelln.Colombia
Agradecim ien los

A mis estudiantes de todas las pocas, interlocutores crticos


permanentes que alimentaron mi inters por escribir este texto.
1. Enfoques cualitativos y cuantitativos
de investigacin. Dos maneras
de conocer la realidad social

Si se parte de que el trmino metodologa designa el modo en que se enfocan los proble
mas y se buscan las respuestas; en las ciencias sociales y humanas, la metodologa se aplica
a las maneras de hacer investigacin. Estas maneras remiten fundamentalmente a dos: la
cualitativa y la cuantitativa. La principal diferencia entre ellas no se centra exactamente en el
uso de nmeros en el primer caso y en el no uso de stos en el segundo. Los objetivos que se
pretende lograr (la intencionalidad), la concepcin sobre la realidad, as como las dimensiones
que se quieren analizar plantean diferencias de corte epistemolgico y metodolgico.
El debate entre enfoques cualitativo y cuantitativo ha estado marcado por situaciones
polares, que han hecho nfasis en las "d ebilidad es del otro enfoque, en su descalificacin
o en el sealam iento de las bondades absolutas de un enfoque sobre el otro. Los debates
de la ltima dcada, estn centrados en que la complementariedad se construye a partir de
explicitar las diferencias, asumirlas, contextualizarlas y marcar los lmites y posibilidades
de uno y otro enfoque. En la primera parte se hacen visibles las lgicas y caractersticas del
enfoque cuantitativo, seguidamente las del cualitativo, se explicitan criterios para la seleccin
de uno u otro enfoque de investigacin, se visualizan los objetivos que demandan perspec
tivas cualitativas y cuantitativas y se finaliza planteando porque se considera no pertinente
combinar enfoques de investigacin.

1.1 El enfoque cuantitativo


1.1.1 Lgicas y caractersticas
La hegemona del enfoque cuantitativo de investigacin social, hasta hace por lo menos
tres dcadas, llev a considerarlo por largo tiempo como "el mtodo de investigacin social.
Esta hegemona est relacionada con su legitim idad construida a partir de lgicas y carac
tersticas que compartieron y comparten muchos pensadores e investigadores. Entre estas
lgicas y caractersticas se encuentran:
La naturaleza de la realidad es concebida en trminos de la aceptacin de "cosas
in-dependientes del pensamiento", es decir, de una realidad objetiva dirigida por leyes y
mecanismos de la naturaleza (Sandoval, 1997:11). La realidad social se considera exterior al
individuo, como un orden social sim ilar al orden natural. Busca la verdad comprobable cien
tficamente. Una proposicin o enunciado tiene sentido slo si es verificable en la experiencia
y la observacin, es decir si existe un conjunto de condiciones de observacin relevantes para
determinar su veracidad o falsedad.
14 Mara Eumelia Galeano M.

Se basa en la objetividad del investigador frente al hecho que investiga. El investigador


es un observador externo a los problemas que analiza. No se "involucra con el problema, lo
analiza "desde fuera" orientando el resultado y asumiendo una realidad estable. "Es esencial
que el investigador asuma una postura distante y no interactiva como condicin de rigor que
permita excluir los juicios valorativos o cualquier otra influencia derivada de la visin propia
tanto del investigadoiTtomo de los sujetos objeto de investigacin" (Sandoval, 1997:11).
Busca descubrir leyes o principios generales (generalizar resultados), y para ello acude a
sistemas estadsticos de muestreo que cuantitativamente sean representativos de poblaciones
ms amplias.
Los datos son hechos conocibles y recuperables en el sentido de que se pueden medir,
contar. El dato manipulado se convierte en hecho social. Trabaja con hechos o causas de los
fenmenos sociales con independencia de los estados subjetivos de los individuos. Concibe
los hechos sociales como cosas. El mtodo est centrado en la observacin emprica y sensible,
en la m ensurabilidad de lo observado y en su verificacin objetiva. En el enfoque cuantitativo
el problema metodolgico central se relaciona con la medicin de los conceptos que orientan
tericamente el proceso de conocimiento.
Los datos son concebidos como duros, rigurosos y confiables. La validez y confiabildad
se basan en procedim ientos matemticos.
La form ulacin conceptual de una realidad social es punto de partida y referente
oblig ado del trabajo investigativo.
Las etapas del proceso investigativo son claram ente delim itadas en el espacio y en el
tiem po. Una fase es prerrequisito de la siguiente, de forma tal que el proceso investigativo
es una secuencia claram ente marcada del procedimiento que sigue un patrn preciso y
predecible.

La investigacin cuantitativa en su forma ideal parte de los cuerpos tericos aceptados


por la comunidad cientfica, que permiten formular hiptesis sobre relaciones espe
radas entre las variables que hacen parte del problema que se estudia. Contina con
el proceso de recoleccin de informacin con base en conceptos empricos mediles,
derivados de los conceptos tericos con los que se construyen las hiptesis concep
tuales. Concluida esta etapa se procede a analizar los datos, presentar los resultados
y determinar el grado de significacin de las relaciones estipuladas entre los datos.
Este proceso hipottico-deductivo se inicia, como su nombre lo indica, con una fase
de deduccin de las hiptesis conceptuales y contina con la operacionalizacin
de las variables, la recoleccin y el procesamiento de las datos, la interpretacin y la
induccin que busca contrastar los resultados empricos con el marco conceptual que
fundamenta el proceso deductivo. (Bonilla y Rodrguez, 1997:45).

La estadstica, el mtodo experimental y cuasiexperimental son las herramientas privile


giadas a las que acude el investigador para analizar la realidad. La observacin y la inter
pretacin se orientan por hiptesis y preguntas previamente formuladas, a partir de marcos
tericos, que pretenden anticipar el comportamiento de la realidad objeto de estudio y que
son som etidas a pruebas em pricas bajo situaciones de control riguroso.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 15

No exigen contacto directo entre el investigador y la poblacin que se estudia. In


cluso se recom ienda mantener una distancia entre los dos para facilita r la neutralidad y
la objetividad. Como el objetivo es generalizar a conjuntos am plios de la poblacin, los
instrumentos de recoleccin de inform acin son aplicados en forma estandarizada por
encuestadores o entrevistadores. De esta forma el investigador puede interpretar una
realidad con la cual no ha tenido contacto.

1.1.2 Objetivos de investigacin que demandan metodologas cuantitativas


Entre otros, las m etodologas cuantitativas buscan objetivos orientados a:

- La medicin de variables susceptibles de ser cuantificados.

- La verificacin de hiptesis que tienen como soporte teoras legitim adas por la co
m unidad acadm ica.

- La definicin de polticas sociales que tengan como soporte indicadores de cubrimiento


de servicios, de establecimiento de necesidades, de niveles de empleo, productividad,
ingreso o de variables demogrficas.

- El comportamiento humano y las situaciones y relaciones sociales desde sus manifesta


ciones externas y medibles.

- Probar teoras o categoras analticas.

- Generalizar a poblaciones am plias los resultados del proceso investigativo.

1.2 El enfoque cualitativo


A pesar de la hegemona del enfoque cuantitativo de investigacin social, desde mediados
del siglo XX se dieron "intentos por introducir otras formas de acceder al conocimiento de
la realidad social que aunque coyunturales, lograron sembrar sem illas que se constituyen
en elementos histricos de la investigacin cualitativa, y que germinaron dcadas despus.
Entre estos trabajos (citado por Rodrguez, Gil y Garca, 1996:26), se encuentran el de Leplay
(1855) donde a travs de observacin participante se describe la vida de las fam ilias de la
clase trabajadora; Jacobo Riis (1890), en Estados Unidos, revel las pginas de la pobreza
urbana en su libro H ow the other h a lflives (Cm o vive la otra mitad),- en la Gran Bretaa, Myhew
publica cuatro volm enes (entre 1851 y 1862) bajo el nombre London labour a n d London Poor
(ElLondres trabajador y el Londres (robre), en los que estudia, a travs de entrevistas en profun
didad e historias de vida, las condiciones de existencia de los trabajadores y desempleados.
Maliowski, con su obra Los argonautas del pacfico occidental (1922), es el primer etngrafo que
llama la atencin sobre la necesidad de presentar una descripcin del enfoque investigativo,
de la forma como se realiza el trabajo de campo y para eso se instala en el lugar y convive
con los nativos. "M alinowski insista en que una teora de la cultura debera fundamentarse
en las experiencias humanas, construidas sobre las observaciones y desarrollada inducti
16 Mara Eumelia Galeano M.

vamente." (Rodrguez, Gil y Garda, 1996: 28), La Escuela de Chicago (1910-1940), tomando
como mtodo la observacin participante, estudia la vida urbana de los inmigrantes polacos
y de sus familias.

1.2.1 Lgicas y caractersticas


Acerca del enfoqiie cualitativo de investigacin social existen una serie de lugares
comunes, de equvocos, de visiones y posturas que lo vinculan a menudo con una
metodologa relativam ente menor, que maneja datos "blandos", con niveles de confia-
b illd ad y v alidez muy por debajo de los que se pueden alcanzar a travs de enfoques
cuantitativos de investigacin social, con escasa rigurosidad y capacidad de generali
zacin de sus resultados y cuya pertinencia se ubica en fases exploratorias de proyectos
de investigacin. Desde este punto de vista, se plantea que la investigacin cualitativa
puede ser til para fam iliarizarse con un contexto, unos actores y unas situaciones an
tes de proceder "en serio" a los procesos de muestreo y de aplicacin de instrumentos
de medicin. Por tanto, tiene sentido cuando se conoce poco del tema o de la situacin
que se va a estudiar, como "inmersin" inicial que aporta elementos en la formulacin
del problema o en la fase descriptiva de la investigacin. Para otros, su utilidad radica
en complementar inform acin para acom paar el anlisis estadstico con ciertos datos
que contextualizan la informacin. Otros investigadores circunscriben este enfoque a la
form ulacin del "marco terico", o de los antecedentes del problema a investigar.
Autores como Selltz (1965:485) plantean que en la fase de anlisis los datos cualitativos
pueden ser complemento tangencial, no indispensable, considerando que el anlisis esta
dstico" es la base de la investigacin:

la investigacin de datos no cuantificados puede ser particularmente valiosa si es


realizada peridicamente a travs de un estudio completo, ms que si se deja para
el fin del estudio estadstico. Con frecuencia, un solo incidente apreciado por un
observador sensible contiene la pista para un conocimiento de un fenmeno. Si el
cientfico social es consciente de esta implicacin en un momento en que todava
puede aadir a su material o utilizar ms tarde los datos que acaba de recoger,
puede enriquecer considerablemente la calidad de sus conclusiones.

A veces se asimila el enfoque cualitativo con la utilizacin de tcnicas interactivas de


recoleccin de informacin como la entrevista, el taller, el grupo focal, el grupo de discusin,
sin previa consideracin de la perspectiva metodolgica y terica donde se inscriben estas
tcnicas. La metodologa cualitativa consiste en ms que un conjunto de tcnicas para reco
ger datos: es un modo de encarar el mundo de la interioridad de los sujetos sociales y de las
relaciones que establecen con los contextos y con otros actores sociales.
Un equvoco, percibible aun en investigadores que trabajan con enfoques cualitativos, es
su identificacin con una estrategia: por ejemplo, la investigacin etnogrfica, significativa
en los desarrollos pasados y recientes de la investigacin cualitativa, pero que no la agota.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 17

Autores como Taylor y Bogdan (1994:16) plantean como enfoques de investigacin social
el positivista y el fenomenologa):

Puesto que los positivistas y los fenomenlogos abordan diferentes tipos de proble
mas y buscan diferentes clases de respuestas, sus investigaciones exigen distintas
metodologas. Adoptando el modelo de investigacin de las ciencias naturales, el
positivista busca las causas mediante mtodos tales como cuestionarios, inventarios
y estudios demogrficos, que producen datos susceptibles de anlisis estadstico.
El fenomenlogo busca comprensin por medio de mtodos cualitativos tales como
la observacin participante, la entrevista en profundidad y otros, que generan
datos descriptivos. En contraste con lo que ocurre en las ciencias de la naturaleza,
el fenomenlogo lucha por lo que Max Weber (1968) denomina verstehen, esto es,
comprensin en un nivel personal de los motivos y creencias que estn detrs de las
acciones de la gente.

La fenomenologa -entendida como la perspectiva metodolgica que "quiere entender los


fenmenos sociales desde la propia perspectiva del actor, examina el modo en que se experi
menta el mundo. La realidad que importa es lo que las personas perciben como importante
(Taylory Bogdan, 1994:16)-ha jugado un papel indiscutible en la consolidacin del enfoque
cualitativo de investigacin social, pero no es comprensiva de esta perspectiva investigativa.
La fenomenologa, la hermenutica y el interaccionismo simblico han aportado, al enfoque
cualitativo de investigacin social, desde sus races disciplinares y sus tradiciones tericas,
categoras de anlisis, formas de percibir y "adentrarse" en el mundo de la subjetividad,
principios metodolgicos sobre cmo interpretar el mundo desde la interaccin de actores
sociales, cmo estudiar los modos de aparecer de las configuraciones, cmo se construyen
los significados sociales que las personas asignan al mundo que les rodea. Sin embargo,
la Investigacin cualitativa es esto y mucho ms. Qu es entonces lo que denominamos
investigacin social cu a lita tiva l , cules son las limitaciones y posibilidades de este enfoque
de investigacin?, qu condiciones requiere para su aplicacin en proyectos especficos?,
cules son sus campos de aplicacin?, qu criterios ha de tener en cuenta el investigador
para elegir el enfoque cualitativo de investigacin?, qu objetivos demandan enfoques
cualitativos de investigacin social?
La investigacin cualitativa es un campo de estudio en s misma. Cruza disciplinas, reas
de conocimiento y problemticas. Un complejo e interconectado "sistema" de trminos,
conceptos, presupuestos, envuelven lo que denominamos investigacin cualitativa. Incluye
tradiciones asociadas con la fenomenologa, el interaccionismo simblico, la hermenutica, la
semitica, el postestructuralismo, la escuela crtica, la sociologa comprensiva, y una variedad
de perspectivas investigativas conectadas con estudios culturales e interpretativos (Denzim.
y Lincoln, 1994:1).
Como mtodo de investigacin, la perspectiva cualitativa articula enfoques metodolgicos;
fundamentacin epistemolgica, tica, metodolgica, disciplinar y ontolgica; estrategias
y modalidades de investigacin; procedimientos metodolgicos; tcnicas de recoleccin,
sistematizacin, registro, y anlisis de informacin; estrategias de validez y confiabilidad y
formas de presentacin de los resultados de la investigacin.
18 Mara Eumelia Galeano M .

El enfoque cualitativo de investigacin social aborda las realidades subjetivas e nter-


subjetivas como objetos legtimos de conocimientos cientficos. Busca comprender -desde
la interioridad de los actores sociales- las lgicas de pensamiento que guan las acciones
sociales. Estudia la dimensin interna y subjetiva de la realidad social como fuente del co
nocimiento.
La investgacimSocal cualitativa apunta a la comprensin de la realidad como resulta
do de un proceso histrico de construccin a partir de las lgicas de sus protagonistas, con
una ptica interna y rescatando su diversidad y particularidad. Hace especial nfasis en la
valoracin de lo subjetivo, lo vivencia! y la interaccin entre los sujetos de la investigacin.
En la perspectiva cualitativa el conocimiento es un producto social y su proceso de pro
duccin colectivo est atravesado e influenciado por los valores, percepcionesy significados
de los sujetos que lo construyen. Por tanto, la inmersin intersubjetiva en la realidad que se
quiere conocer es la condicin a travs de la cual se logra comprender su lgica interna y su
racionalidad. La investigacin cualitativa rescata la importancia de la subjetividad, la asume,
y es ella el garante y el vehculo a travs del cual se logra el conocimiento de la realidad
humana.
La relacin intersubjetiva que se establece entre el investigadory los sujetos que participan
en el estudio, plantea al investigador una responsabilidad tica siendo especialmente sensible
a los efectos que la investigacin puede causarles. Aunque estos efectos difcilmente pueden
ser eliminados, intenta controlarlos, reducirlos, manteniendo una vigilancia permanente y
reflexiva sobre ellos, o por lo menos tenindolos en cuenta en el anlisis y presentacin de
los resultados.
Como rasgos epistemolgicos, la perspectiva cualitativa de investigacin social construye
un conocimiento de la realidad social desde los mltiples y hetereogneos actores sociales;
el conocimiento de lo humano est basado en una realidad epistmica subjetiva e intersub
jetiva. "La va de la subjetividad es la que permite construir el alcance objetivo, esto es real,
completo de una conciencia de grupo y de poca" (Santamarina y Marinas, 1995; 258).
Desde el enfoque cualitativo, la realidad social es el resultado de un proceso interactivo
en el que participan los miembros de un grupo para negociar y renegociar la construccin
de esa realidad: la complejidad de los procesos de comunicacin e interaccin inherentes a
las relaciones sociales y sus repercusiones en el comportamiento de los individuos, son pre
ocupaciones fundamentales de las escuelas de conocimiento que usan mtodos cualitativos,
como la etnometodologa y el interaccionismo simblico (Bonilla y Rodrguez, 1997; 55).
Como parte integrante de la realidad que analiza, el investigador asume la subjetividad,
plantea su perspectiva de trabajo y los lmites de su investigacin. El investigador cualitativo
reconoce que la objetividad plena no es posible y que como miembro que participa y vive
en la realidad que analiza, tiene compromisos, intereses y visiones que no necesariamente
coinciden con los de los actores que estudia. Por ello, trabaja de manera interactiva para
permitir que afloren las diferentes lgicas presentes en los diversos actores sociales, de tal
manera que pueda comprender la vivencia y el conocimiento que dichos actores tienen de
su realidad e interpretar desde sus propias lgicas.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 19

La perspectiva metodolgica cualitativa hace de lo cotidiano un espacio de comprensin


de la realidad. Desde lo cotidiano y a travs de lo cotidiano busca la comprensin de rela
ciones, visiones, rutinas, temporalidades, sentidos, significados.
Los investigadores cualitativos, desarrollan un contacto directo y permanente con los ac-
toresy escenarios que estudian, porque su inters radica, precisamente, en comprender desde
ellos y desde la observacin de sus acciones y comportamientos el conocimiento que tienen
de su situacin, de las formas que utilizan para enfrentar la vida diaria, y de los escenarios
de futuro que intentan construir. La interaccin que el investigador establece con los actores
sociales, no implica la negacin del conocimiento y la identidad del investigador. Su papel no
se limita a sistem atizar" o recoger" las diversas lgicas, sino a la reflexin analtica y a la
I interpretacin sistemtica de la "lgica" y la "racionalidad cultural que organiza y orienta
el comportamiento social.
* Como la investigacin cualitativa busca la comprensin de los motivos y creencias
que estn detrs de las acciones de la gente, privilegia las tcnicas de recoleccin y gene
racin de informacin que favorecen la relacin intersubjetiva, la mirada desde el interior
de los actores sociales que viven y producen la realidad sociocultural. Las tcnicas activas y
dialgicas se usan como posibilidad de comprender creencias, mentalidades, mitos, prejuicios,
modos de vida.
Los investigadores cualitativos parten de categoras tericas preliminares, o de "conceptos
sensibilizadores que proveen un sentido general de referencia y orientacin para aproximarse
a las instancias empricas. Desde esta perspectiva, la conexin entre el concepto y el dato
implica que el primero establece una serie de seales generales que guan el trabajo del
investigador en determinado campo de estudio. El concepto se va "dotando de contenido"
en el proceso investigativo controlando el riesgo de "reficarlo", es decir, de que pierda la
relacin con el mundo real. El investigador desarrolla conceptos, intelecciones y compren
siones, identifica categoras en vivo partiendo de patrones de los datos y no recogiendo
informacin para evaluar modelos, probar hiptesis o teoras preconcebidas.
Para quienes trabajan con metodologas cuantitativas, la teora es punto de partida,
desde ella se formulan hiptesis, variables y dimensiones del objeto que se quiere estudiar;
para aquellos que recurren a metodologas cualitativas, la formulacin terica es punto
de llegada, "resultado" del proceso investigativo. Sin embargo, esta diferenciacin tajante
entre la investigacin cuantitativa que parte de una "marco terico" que pone a prueba y
la cualitativa que deja emerger y construye la teora con base en los datos, no es un corte
tan preciso como se asume frecuentemente. Los investigadores en su prctica acuden a la
induccin y la deduccin de manera simultnea, pasando de la observacin de la realidad
o deja reflexin terica, segn el caso, a formular preguntas conceptuales o empricas que
guan la exploracin de lo concreto y el anlisis crtico de los cuerpos tericos (Bonilla y
Rodrguez, 1997: 53).
Para la construccin de teora, se acude a la induccin analtica: la observacin de la
realidad provee a los investigadores del conocimiento necesario para desarrollar cuerpos
tericos que capten los esquemas interpretativos de los grupos estudiados. El mtodo de
20 Maria Eumelia Galeano M.

comparacin constante (tomado de la teora fundada y aplicado en el anlisis cualitativo)


entre la realidad y las categoras que se construyen, permite al investigador mantener un
control permanente sobre la necesaria correspondencia entre los conceptosy las dimensiones
de la realidad que estudia.
En el enfoque cualitativo, el investigador ve al escenario y a las personas en una pers
pectiva holstica; lasprsonas, los escenarios y los grupos no son reducbles a variables, sino
considerados como un todo. El investigador cualitativo estudia a las personas en el contexto
de su pasado y de las situaciones en las que se halla (Taylory Bodgan, 1994:20).
Los investigadores cualitativos son sensibles a los efectos que ellos mismos causan sobre
las personas que son objeto de estudio. Se ha dicho que ellos son "naturalistas", es decir, que
interactan con los participantes de un modo natural y no intrusivo (no entran rompiendo
las pipetas). En la observacin participante tratan de no desentonar con la estructura, por
lo menos hasta que han llegado a una comprensin del escenario. En las entrevistas en pro
fundidad siguen el modelo de una conversacin normal, y no de un intercambio formal de
preguntas y respuestas.
Quienes desarrollan propuestas de investigacin desde enfoques cualitativos, intentan
entender a las personas rjentro del marco de referencia de ellas mismas, de ponerse en el
lugar de ellas, "meterse en los zapatos del otro, para comprender desde su lgica la realidad
que viven. Para la fenomenologa, y por lo tanto para la investigacin cualitativa, es esencial
experimentar la realidad tal como otros la experimentan. Los investigadores cualitativos se
identifican con las personas que estudian para poder comprender como ven las cosas (Taylor
y Bogdan, 1994:20).
El investigador cualitativo aparta sus propias creencias, perspectivas y predisposiciones.
Trata de ver las cosas como si ellas sucedieran por primera vez. Nada se da por sobreentendido
(Taylory Bogdan, 1994: 21).
La investigacin cualitativa es multimtodo: es interpretativa, naturalstica, estudia
las personas en su ambiente natural tratando de entender el sentido, de interpretar el
fenmeno en trminos de lo que significa para la gente, de lograr una aproxim acin ms
cercana al objeto que estudia. La investigacin cualitativa acude al uso de una variedad
de m ateriales empricos -estudio de casos, experiencia personal, introspeccin, historias
de vida, entrevista, observacin, interaccin, textos v isu a le s- que describen visiones y
momentos problemticos y significativos en la vida individual. Esta perspectiva multim
todo es denominada por Denzin como "bricolage , y el investigador cualitativo como aquel
que hace bricolage. El bricolage es definido como el arte de crear una pintura juntando
partes de otras. "Es un sabelotodo, o un tipo de profesional que hace todo por su cuenta
(Lv-Strauss, 1966:17. Citado por Denzin y Lincoln, 1994:2). El que hace bricolage arma un
rompecabezas, un tejido de prcticas que provee la solucin a un problema en una situacin
concreta. "La solucin (bricolage) que es el resultado del mtodo del bricolage es una cons
truccin emergente" (Weinstein y Weinstein, 1991:161. Citado por Denzin y Lincoln, 1994), .
que cambia y toma nueva forma de acuerdo a diferentes herramientas, mtodos y tcnicas
que se le unen al rompecabezas. Desde esta perspectiva, la solucin o comprensin de una
situacin o problema es multidimensional, multidisciplinar, multimtodo y multitcnica.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 21

El investigador cualitativo, como hacedor de "bricolage" utiliza las herramientas


de su propio arsenal metodolgico, emplea cualquier estrategia, mtodo o los
materiales empricos que tiene a mano (Becker, 1989), si hay necesidad de "inven
tar" o adaptar nuevas herramientas, el investigador lo hace. La decisin sobre qu
herramientas utilizar, qu prcticas investigativas emplear, no es predeterminada. Su
seleccin depende de las preguntas que se hacen en el proceso de investigacin y las
preguntas dependen del contexto donde se trabaja y de lo que el investigador puede
hacer en esas condiciones.
El investigador entiende que la investigacin es un proceso interactivo atravesado
por su propia historia personal, biografa, gnero, clase social, raza y etnia y por
aquellas de las personas que est estudiando. El "bricoleador sabe que la ciencia
es poder, porque todos los hallazgos tienen implicaciones polticas. No existe cien
cia sin valoraciones. Tambin sabe que todos los investigadores cuentan historias
acerca de lo que han estudiado. Esto es: las narraciones o historias que construyen
los cientficos son hechos moldeados de acuerdo a tradiciones con frecuencia definidos
como paradigmas (por ejemplo: positivismo, postpositivismo, constructivismo).
El producto del "bricoleador" es un bricolage complejo, denso, reflexivo, una creacin
que representa la imagen, su comprensin e interpretacin del mundo o fenmeno
analizado. El bricolage ser, en el caso de la teora social, la conexin de las partes
con el todo, explicitando el significado de las relaciones que operan en el mundo
de las situaciones sociales estudiadas. (Denzin y Lincoln, 1994:2 , 3)

El proceso metodolgico cualitativo se propone la comprensin de la realidad desde las


mltiples perspectivas, lgicas y visiones de los actores sociales que construyen e interpre
tan la realidad. Por tanto, la recoleccin y generacin de informacin incluye los diversos y
heterogneos sujetos sociales. Todas las perspectivas son valiosas, todos los actores cuentan.
No se busca la verdad" o la moralidad", sino la comprensin detallada de las mltiples y
diversas lgicas y perspectivas de los actores sociales. Todas las personas son portadoras de
un conocimiento particular que es necesario rescatar para poder comprender la realidad que
se estudia desde las mltiples perspectivas. Como el enfoque cualitativo reconoce la heteroge
neidad derivada de diferentes interesesy condiciones sociales (clase, etnia, gnero, adscripcin
religiosa, poltica o econmica), pondera sus hallazgos confrontando las diferencias.
Todos los escenarios son dignos de estudio, son similares -en el sentido que en cualquier
escenario se pueden hallar procesos sociales de tipo g e n e ra l-y nicos -en el sentido que
en cada uno de ellos se puede analizar del mejor modo algn aspecto de la realidad social
porque all aparece ms ilum inado-.
Como experiencia investigativa, el enfoque cualitativo hace nfasis en lo local, lo micro,
lo regional. Su objetivo es profundizar en la situacin o problemtica y no necesariamente
generalizar sus resultados. Los anlisis cualitativos se centran, por lo general, en grupos
pequeos, en casos o individuos que se seleccionan, cuidando que no sean excepcionales
sino representativos (con criterios de comprensin, pertinencia y compromiso de participa
cin en el estudio, y no de representativdad estadstica) de las tendencias o patrones de
comportamiento que organizan la vida social en el contexto que se estudia. El estudio de
22 Mara Eumelia Galeano M.

casos excepcionales o "nulos" tiene sentido para comprender el porqu se distancian de los
patrones encontrados.
La investigacin cualitativa es ideogrfica (datos textuales, detallados, descriptivos):
busca las nociones, las ideas compartidas que dan sentido al comportamiento social. Trabaja
con la palabra, el argumento, supuestos, imgenes visuales, gestos, representaciones, los
rastros de cultura material y traduce y presenta sus comprensiones en textos escritos, visuales
o audiovisuales.
Los investigadores cualitativos hacen nfasis en la validez en su investigacin. Los m
todos cualitativos permiten estar prximos al mundo emprico y estn destinados a asegurar
un estrecho ajuste entre los datos y lo que la gente realmente dice o hace. Observando a las
personas en su vida cotidiana, escuchndolas hablar sobre lo que tienen en mente y viendo
los documentos que producen, el investigador cualitativo obtiene un conocimiento directo de
la vida social, no necesariamente filtrado por conceptos, definiciones, operaciones y escalas
clasificadoras (Taylory Bogdan, 1994: 22).
En la investigacin cualitativa lo que est enjuego es un proceso dinmico que entrelaza
problemas-teoras y mtodos. Por tanto:
- No puede reducirse a tcnicas ni a etapas fijas. Es, por el contrario, un proceso in-
vestigativo que hace nfasis en las relaciones que se establecen entre el diseo, la
estrategia y las tcnicas de investigacin, as como en las relaciones existentes entre
diseo, recopilacin, registro, sistematizacin y anlisis de la informacin.
- El proceso investgativo no es una secuencia claramente marcada de procedimientos que
siguen un patrn preciso, sino una interaccin entre el universo conceptual y el universo
emprico, en el que la induccin y la deduccin ocurren al mismo tiempo (Bechhofer, 1974:
73. Citado por Bryman y Burguess, 1994: 3). En el proceso investgativo, el investigador
puede avanzar y retroceder entre secuencias diferentes.
- No existe en la prctica una divisin marcada entre los diferentes aspectos del proceso
investgativo. Si bien en determinado momento el investigador puede privilegiar un
aspecto sobre otro, su mente ha de estar puesta simultneamente en todos ellos. Por
tanto, el proceso investgativo cualitativo es de naturaleza multiciclo, o de desarrollo en
espiral, donde cada momento del proceso investgativo (preconfiguracin-configuracin-
reconfiguracin) implica reflexionar sobre la fase anterior para avanzar en la construccin
de conocimiento. Cada hallazgo o descubrimiento se convierte en un nuevo punto de
partida.
- La seleccin de participantes, tcnicas, fuentes y la definicin de la muestra son procesos
progresivos sujetos a la dinmica que se deriva de los hallazgos de la investigacin. La
definicin inicial se va ajustando a las caractersticas que se develan en la interaccin
con los participantes y escenarios o en la dinmica de la realidad objeto de estudio.
- El diseo de investigacin cualitativa como un proceso semiestructurado y flexible,
es un plan o propuesta m odificable en cuanto al volum en y calidad de la informacin
y de los medios para obtenerla. Se construye a lo largo del proceso investgativo
siguiendo lineamientos generales, pero no reglas fijas. La investigacin cualitativa
es sistemtica, conducida con procedimientos rigurosos aunque no necesariamente
estandarizados (Galeano y Vlez, 2000:47).
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 23

La investigacin cualitativa es un arte: los mtodos cualitativos no han sido tan


refinados y estandarizados como otros enfoques investigativos. Esto en parte ha sido
superado por los desarrollos en el campo de la metodologa, las teoras, las estrategias
y las tcnicas y con el avance en propuestas investigativas de corte cualitativo. Dado
que no existen procesos estandarizados, ni caminos fijos, el investigador cualitativo es
un artfice. Es alentado a crear su propio mtodo o a refinar los existentes, a la manera
propuesta por M ills (1977: 233-234):

Sed buenos artesanos. Huid de todo procedimiento rgido. Sobre todo, usad la
imaginacin sociolgica. Evitad el fetichismo del mtodo y la tcnica. Impulsad
la rehabilitacin del artesano intelectual sin pretensiones y esforzaos en llegar a
serlo vosotros mismos. Que cada individuo sea su propio metodolgico: que cada
individuo sea su propio terico: que la teora y el mtodo vuelvan a ser parte del
ejercicio de un oficio.

Esta caracterstica de artfice se expresa no slo en el proceso investgativo sino tam


bin en otras dos dimensiones: acude al arte como forma de manifestacin de lo social
(literatura, arquitectura, pintura, fotografa, escultura) y presenta sus hallazgos de forma
"artstica" (visuales, audiovisuales, cartillas, dibujos, fotografa).

1.2,2 Objetivos de investigacin que demandan metodologas cualitativas


Las m etodologas cualitativas se proponen, entre otros, objetivos orientados a:
- La accin: a la comprensin y transformacin de la realidad social en cualquiera de
sus dimensiones (investigacin-accn-participativa).
- Reconocer las prcticas sociales (sistematizacin de experiencias, investigacin eva-
luativa).
- Al sentido comn o en las tradiciones y cotidianeidad de sujetos pertenecientes a grupos
especficos (etnometodologa).
- Rescatar el mundo de la interioridad de los actores sociales en sus relaciones con el con
texto y con otros actores sociales: desentraar lgicas, prcticas, percepciones, emociones,
vivencias, modos de vida, opiniones, visiones, significados (grupos de discusin, historia
oral, historia de vida).
- La construccin de teoras o categoras desde la realidad misma que se estudia (teora
fundada).
- La microhistoria, la historia local, la historia de localidades, a la vida cotidiana (historia
oral, investigacin etnogrfica, historia de vida).

13 Criterios para la seleccin del enfoque cualitativo o


cuantitativo
Intencionalidad o sentido del estudio: los estudios de corte cuantitativo pretenden la
explicacin y la prediccin de una realidad social vista desde una perspectiva externa y
24 Mara Eumelia Galeano M.

objetiva. Su intencionalidad es la bsqueda de la exactitud, de la medicin de dimensiones


o indicadores sociales con el fin de generalizar sus resultados a poblaciones o situaciones
amplias. Trabajan fundamentalmente con el nmero, el dato cuantificable.
Los estudios de orden cualitativo tienden a comprender la realidad social como fruto de
un proceso histrico de construccin visto a partir de las mltiples lgicas presentes en los
diversos y heterogneos actores sociales, y por tanto desde sus aspectos particulares y res
catando la interioridad (visiones, percepciones, valores, formas de ser, ideas, sentimientos y
motivos internos) de los protagonistas. Trabajan con la palabra, el argumento, el consenso.
Las preguntas relacionadas con qu es lo que se quiere conocer, qu intereses mueven al
investigador a indagar sobre esa realidad y con qu propsitos, guan la eleccin del enfoque
cuantitativo o cualitativo.
Naturaleza del problema o situacin que se investiga: el mtodo no debe imponer cmo
estudiar la realidad sino que son las propiedades de la realidad que se estudia las que de
terminan el mtodo o los mtodos a ser utilizados.
La pregunta por cul es el mtodo;a decuado para conocer esa realidad y que dimensiones
de esa realidad se van a estudiar gua la decisin sobre el enfoque metodolgico a utilizar.
El cuadro siguiente resume las lgicas y caractersticas de los enfoques cualitativos
y cuantitativos de invesigacin social.

Cuadro 1
Lgicas y caractersticas de los enfoques cualitativos y cuantitativos

Investigacin social

Enfoques

Cuantitativos Cualitativos

Aborda dimensiones medibles. cuantiables El mundo de la vida de otras personas


(motivos, significados, emociones)
Objetividad crtica, neutralidad Aborda realidades subjetivas e intersubjetivas
Anlisis desde fuera", externo Atencin centrada en los actores
a los actores y escenarios Contacto directo con actores y escenarios
Nomotcnica: datos numricos, exactos, confiables Ideografa: datos textuales detallados
Verficabilidad de los resultados Comprensin desde mltiples perspectivas y actores
Descubrir leyes. Generalizar resultados
Meta: hacer ciencia positiva Lo cotidiano: espacio de comprensin de la realidad
Construccin terica: punto de partida Construccin terica: punto de llegada
Diseos estructurados Diseos flexibles, emergentes, semiestructurados
Privilegio del mtodo deductivo nfasis en lo local. lo micro, lo regional
Extensivos intensivos
Monismo metodolgicos Multimtodo

Relaciones de Comptementariedad
X
Asumiendo diferencias: *
Construir una nueva perspectiva investigativa que sin
Cada enfoque estudia desde una perspectiva dimensiones
fragmentar la realidad la estudie desde sus mltiples
especificas de la realidad. En estudios concretos se combi
dimensiones y relaciones en una perspectiva bolista.
nan para dar cuenta de la complejidad de la realidad.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 25

1.4 Enfoques cualitativos y cuantitativos: es posible construir


relaciones de complementariedad
Expuestas las lgicas y caractersticas de los enfoques cualitativos y cuantitativos de
investigacin social que explicitan sus diferencias tericas, metodolgicas y tcnicas, cabe
la pregunta: es posible plantear relaciones de complementariedad?
Afortunadamente, el arduo y estril debate que enfrent a los enfoques cualitativos
y cuantitativos, sealando los asuntos dbiles de uno y otro, ha cedido terreno. El clim a
de la discusin, que contina y continuar por mucho tiempo, ha conducido a centrar
el trabajo en la bsqueda de caminos que, por un lado, flexibilizan y ponen lmites a
la investigacin cuantitativa, especialm ente en los relativo a la exactitud, objetividad y
capacidad de generalizacin y, por otro, intentan alternativas para lograr mayor rigor,
credibilidad (confiabilidad y validez) a los enfoques cualitativos
La posicin asumida por autores como Bonilla y Rodrguez, 1997, plantea que el dilema
entre ambos no se resuelve en el debate terico (aunque por supuesto es indispensable), sino en
la realizacin de proyectos de investigacin, que van mostrando la necesidad de complementar
ambos enfoques en la bsqueda de la comprensin de realidades concretas y complejas. La
realidad social comporta dimensiones posibles y necesarias de cuantificary dimensiones que
es significativo cualificar, unas y otras hacen parte de un mismo proceso y su diferenciacin
slo obedece a criterios de carcter metodolgico. Las dimensiones cuantitativas permiten
establecer indicadores, ndices, proyecciones, caracterizar variables que son bsicas para el
diagnstico y la sustentacin de polticas sociales. Las dimensiones cualitativas aportan a la
comprensin de razones, lgicas, racionalidades, visiones, modos de ser y de comportarse
que llenan el dato de contenido y permiten, desde los mltiples actores sociales, conocer la
diversidad y heterogeneidad social.
Una va que se abre no slo a la investigacin social sino a las ciencias sociales, huma
nas y naturales es la teora de la complejidad, camino promisorio a partir del cual es posible
construir respuestas que integren el conocimiento evitando su dicotomizacin.
Autores como Restrepo (1993), Diez (1993), Batista (1993), Bonilla y Rodrguez (1997)
aportan argumentos que abren caminos a las relaciones de convergencia entre enfoques
cualitativos y cuantitativos, que no son perspectivas que ocupan el mismo espacio, sino
que se ocupan de diferentes dim ensiones de la realidad, dimensiones que se comple
mentan y hacen parte de la misma realidad.
Lo estrictamente cuantitativo o cualitativo son polarizaciones que desnaturalizan la
investigacin y que en la realizacin de proyectos, que pretenden aprehender la rea li
dad en su com plejidad y dinm ica, no son posibles de aplicar por separado. Uno y otro
enfoque aportan, desde sus diferencias, a la comprensin de distintas dimensiones de la
situacin que se estudia.
El sujeto que conoce desde fuera un objeto, puede dar cuenta de sus aspectos cuanti
tativos, pero la relacin con la cualidad supone un compromiso intersubjetivo'' (Diez, 1993:
42). Conocer desde fuera y desde dentro permite acercarse a comprender la totalidad.
26 Mara Eumelia Galeano M.

Para que se produzca la medicin, tiene que mediar un juicio necesariamente


cualitativo. El nmero, dice Bateson, es el mundo de la pauta, el clculo digital y
la gestalt; la cantidad es el mundo del clculo analgico y probablstico. Pero el 1
mundo de la cantidad y el de la calidad habitan el mismo recinto, porque la canti
dad de por s no constituye una pauta de utilidad para ninguna investigacin. Para
que la cantjdad devenga en pauta es necesario establecer un procedimiento lgico
de comparacin con base en afirmaciones de tipo cualitativo. La pauta cualitativa
siempre est latente antes de que la cantidad exprese algo. Por eso, se construyen
indicadores, razones, variables. La cantidad es muda antes de que alguna razn le
ponga sentido relaciona!. (Diez, 1993: 42-43)

Llenar de contenido los nmeros, hacer hablar los datos plantea una posible y nece
saria relacin entre lo cuantitativo y lo cualitativo.
Frente a la relacin entre enfoques cualitativos y cuantitativos, Batista (1993:178-
184) plantea que todo saber contiene en s y de por s un componente de cualidad y otro |
de cantidad: de hecho, lo que sabemos o pensamos cientficamente expresa tericamente
de modo cualitativo lo que se refiere a variaciones en cantidad que se dan en los referentes
empricos de las proposiciones o hiptesis. Lo cualitativo y lo cuantitativo son aspectos esen
cialmente conectados en-unidad dialctica.
Algunos investigadores enfrentan el reto de construir relaciones de complementariedad
entre el enfoque cualitativo y cuantitativo desde dos vas: hacer explcitas las diferencias,
asumirlas y desde ah construir la complementariedad, o construir una nueva perspectiva
investigativa que integre conocimientosy permita comprender la realidad de manera holstica,
sin fragmentarla.
La posicin que en este texto plantea es pensar no en la complementariedad de enfo
ques sino de tcnicas e instrumentos de recoleccin de informacin. Esta posicin se basa
en las diferencias tericas, epistemolgicas y metodolgicas que comportan los enfoques
cualitativos y cuantitativos. Con estas lgicas tan dismiles como podemos hablar de com
plementariedad de estos dos enfoques investigativos? Como hacerlos compatibles s conciben
de manera diferente la naturaleza de la realidad social, la naturaleza del conocimiento y la
relacin sujeto-objeto?
Una posicin que tiene cierta aceptacin en nuestro medio es hablar de enfoques mixtos
de investigacin con base en la utilizacin de tcnicas e instrumentos de investigacin que
permiten recoger y generar datos estadsticosy cualitativos. Sin embargo, el acudir a tcnicas
de uno y otro corte no permite hablar de combinar enfoques de investigacin.
Lo que define el enfoque es su naturaleza epistemolgica, la lgica con la cual aborda
la construccin de conocimiento, la intencionalidad de la bsqueda, no el instrumento de
recoleccin de informacin que se utilice. El hecho de acudir a una encuesta en una investi
gacin cualitativa no permite decir que se esta haciendo investigacin mixta. La investiga
cin es cualitativa y los datos obtenidos mediante este instrumento pueden ser tiles, entre
otros, para construir el objeto, delimitarlo, contextualzarlo. De la misma manera el uso de la
entrevista, el taller, el grupo focal o cualquier otra tcnica interactiva en una investigacin
cuantitativa no le permite al investigador referirse a modelos mixtos. Los datos cualitativos
permiten contextualizar la estadstica, dotarla de contenido, "hacer hablar" el dato, pero su
alcance es solo ese, el dato no cambia la lgica investigativa.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 27

En sntesis, el uso de una tcnica o instrumento no define el enfoque, ni la combinacin


de tcnicas de recoleccin de informacin autoriza al investigador a hablar de enfoques
mixtos.

1.5 Hacia la construccin de un nuevo paradigma de investiga


cin social.1
Si bien se ha avanzado en la discusin que enfrentaba a los pensadores sociales en
discusiones inacabables y a veces estriles, sobre estos dos enfoques de investigacin y se
ha continuado el trnsito por caminos diversos, logrando avances y desarrollos, se tiene hoy
el desafo de construir, como colectivo, un nuevo paradigma de investigacin que supere la
dicotoma existente y permita abordar la realidad social como un todo integrado por dimen
siones objetivas y subjetivas no excluyentes; por tanto, para su comprensin y anlisis se
hace necesaria la bsqueda de enfoques que permitan aprehenderla en su doble dimensin:
fctica y subjetiva. Cantidad y cualidad como aspectos inseparables de la realidad social
deben abordarse en forma conjunta y relacionada.
Estudiar las realidades sociales en su complejidad, mltiples relaciones, y cambio
constante requiere de enfoques investigativos que permitan enfrentar la incertidumbre que
acompaa hoy los procesos sociales, econmicos y polticos: paradigmas que se basen en el
dilogo de saberes, en la interdisciplinariedad, en la relacin entre los hombres y de estos
con la naturaleza.
Aunque los modelos cualitativos se acercan a esta perspectiva, su relacin con los enfoques
positivistas sigue siendo una tensin que es necesario trabajar.
Enfrentar el desafo de construir un nuevo paradigma de investigacin implica sintoni
zar la epistemologa, la teora y la metodologa. Desde lo epistemolgico y terico se cuenta
con los aportes de orin (Pensamiento Complejo), y con la obra de pensadores sociales
contemporneos como Turane (especialmente en lo que se relaciona con la subjetividad en
la contemporaneidad): Jess Galindo, con, entre otros, su planteamiento sobre las relaciones
entre el mundo de la interioridad y el exterior: "El mundo internoy el mundo externo parecen
separados pero no lo estn, en cierto sentido son entidades incluso opuestas, pero en otro son
componentes de una identidad. Las opciones forman parte de un proceso configurador, lo uno
se separa, lo separado se une. Uniones y separaciones son formas de la vida y la organizacin
de la energa. Aprender del movimiento abre las posibilidades del conocimiento de lo diverso
y lo ajeno" (Galindo, 1993:53).
Otra pensadora nuestra, contempornea, Mara Teresa Uribe proporciona claves meto
dolgicas que es necesario desentraar desde su amplia produccin intelectual.
Desde una "entrevista" a estos y otros autores, centrada en hacer visible la forma como
han investigado, se puede hacer el trnsito haca la construccin de un nuevo mtodo.
En la teora de la complejidad se encuentran orientaciones que permiten la construccin
del nuevo paradigma de investigacin.

1 Este aparte esta basado en la conferencia: Desafos de la Investigacin social hoy, dictada en la facultad de
Enfermera de la Universidad de Antioquia. Febrero de 2009.
28 Mara Eumelia Galeano M.

En primer lugar el carcter transdisciplinar y abierto de la complejidad entendida como


un campo de pensamiento donde hacen presencia diferentes corrientes epistemolgicas,
pedaggicas, filosficas y ticas, permite pensaren la posibilidad de un dilogo constructivo
entre investigadores de diferentes corrientes de pensamiento y disciplinas que enfrenten de
manera positiva este reto.
De otro lado en lajtoncepcin de mundo, desde la complejidad, encontramos claves para
comprenderlo. El mundo en que vivimos los humanos es nuestra propia creacin smbli- {
co- vivencial. Si bien, nuestras ideas del mundo son construcciones, son formas de verlo y
apropiarse de l, el universo tiene una existencia real y al conocerlo no se pueden desconectar j
nuestras propias categoras de conocimiento, nuestra corporalidad, nuestra historia, nuestras
experiencias, nuestras sensaciones y nuestras visiones de futuro. El mundo que construimos j
no depende slo de nosotros, sino que emerge en la interaccin multidimensional de los seres j
humanos entre si y con su ambiente, del que somos inseparables.
Para las ciencias de la complejidad, la realidad es una construccin imaginaria compar- ]
tida, un mundo simblico creado en la; interaccin multidimensional del sujeto con el mundo
del que forma parte. El mundo en que vivimos es un mundo humano, un mundo simblico, |
un mundo construido en la interaccin con lo real.
Los principios dialgic'o, recursivo, hologramtico, los conceptos de transdisciplinariedad,
auto-organizacin y ecologa de la accin, y la teora del caos como una forma de comprender
la sociedad actual planteados por Edgar Morn en su propuesta de pensamiento complejo,
proporcionan orientaciones tericas que contribuyen a fundamentar el nuevo paradigma
investigativo. Construir la relacin entre pensamiento complejo y mtodo complejo ubica el
desafo de elaborar un nuevo enfoque de investigacin.
El principio dialgico entendido como aquel que "nos permite mantener la dualidad en
el seno de la unidad, asocia dos trminos a la vez complementarios y antagonistas" (Morin,
2005:106) hace relacin a la asociacin compleja, complementaria, concurrente y antago
nista de componentes, instancias, actores y dimensiones necesarias para el funcionamiento,
desarrollo de la sociedad y por supuesto para su comprensin y anlisis.
El principio de la recursividad organizacional va ms all de la retroaccin, supera la
nocin de regulacin por aquella de autoproducciny autoorganizacin. "Un proceso recursivo
es aquel en el cual, los productos y los efectos son, al mismo tiempo, causas y productores
de aquello que los produce" (Morin, 2005:106). Para ilustrar este principio Morin plantea:
"Reencontremos el ejemplo del individuo, somos los productos de un proceso de reproduccin
que es anterior a nosotros. Pero, una vez que somos producidos, nos volvemos productores
del proceso que va a continuar. Esta idea es tambin valida sociolgicamente. La sociedad
es producida por las interacciones entre individuos, pero la sociedad una vez producida
retroacta sobre los individuos y los produce. Si no existiera la sociedad y su cultura, un
lenguaje, un saber adquirido, no seriamos individuos humanos. Dicho de otro modo, los
individuos producen la sociedad que produce a los individuos. Somos, a la vez, productos y
productores. Ea recursividad rompe con la idea lineal de causa/efecto, de produdo/productor,
de estructura/superestructura, porque todo lo que es producido reentra sobre aquello que lo
ha producido en un ciclo en s mismo auto- constitutivo, auto-organizador y auto-productor"
(Morin, 2005:106-107).
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 29

Al hacer este planteamiento Morin se basa en Pascal quien "haba planteado, correcta
mente, que todas las cosas son causadas y causantes, ayudadas y ayudantes, mediatas e
inmediatas, y que todas subsisten por un lazo natural e insensible que liga a las ms alejadas
y a las ms diferentes". (Morin, 1994: 23).
Reflexionando sobre la construccin de un nuevo enfoque de investigacin, este princi
pio ubica al sujeto como productor y reproductor de sus propias condiciones de existencia
y proporciona una clave para entender porque todos los seres humanos somos sujetos de
conocimiento y por tanto nos lleva a pensar que este nuevo enfoque de investigacin debe
reconocer las capacidades de todos los seres humanos para participar en la comprensin de
la sociedad en que vivimos y debe ocuparse de incluir en esta comprensin a todos los seres
humanos.
La capacidad que tienen los sistemas de organizarse a s mismos, es el denominado prin
cipio de autoorganizacin, que les permite trabajar para construiry deconstruir su autonoma
que depende del medio externo. Es este, un llamado de Morin a tener en cuenta el contexto y
sus mltiples relaciones como asunto bsico en la comprensin de las realidades sociales.
El tercer principio moriniano es el hologramtico el cual plantea que no slo la parte
est en el todo sino que el todo est en la parte: este principio trasciende el reduccionismo
que no ve ms que las partes, el holsmo que no ve ms que el todo, superando adems, los
presupuestos dicotmicos del cartesianismo. Esta dea aparentemente paradjica inmoviliza
el espritu lineal (Morin, 1994:106-107) y proporciona una clave metodolgica importante
para abordar el desafo de construir un enfoque de investigacin capaz de ver el todo y las
partes y de esta forma, trascender el reduccionismo y el holsmo.
Las retroacciones generadas en el medio donde se desarrollan las diversas acciones
sociales pueden desviar los fines de stas. Aqu interviene lo que Morn llama la nocin de
ecologa de la accin, "en el momento en que un individuo emprende una accin, cualesquiera
que fuere, sta comienza a escapar a sus intenciones. Esa accin entra en un universo de
interacciones y es finalmente el ambiente el que toma posesin en un sentido en que puede
volverse contrario a la intencin inicial"(Morn, 2007:115).
Los efectos de las acciones dependen no solo de la intencin de quienes las ejecutan sino
tambin de las condiciones propias del medio en el cual se desarrollan, es decir las acciones
al entrar en el universo de las inter-retro-acciones del contexto son influidas por estey pueden
cambiar su intencin.
La Transdisciplinariedad: Hace referencia al dilogo colaborativo de saberes provenientes
de las diferentes disciplinas que permite la construccin de formas de comprensin de la
realidad social ms amplias que asuman la universalidad del conocimiento y las particula
ridades de las disciplinas y profesiones en el proceso formativo e investigativo.
Para abordar la transdisciplinariedad es importante partir del concepto de disciplina
planteado por Morin: "es una categora organizadora dentro del conocimiento cientfico;
instituye en ste la divisin y la especializacin del trabajo y responde a la diversidad de
dominios que recubren las ciencias. Por ms que est inserta en un conjunto cientfico ms
vasto, una disciplina tiende, naturalmente, a la autonoma, por medio de la delimitacin de
sus fronteras, por el lenguaje que se da, por las tcnicas que tiene que elaborar o utilizar y,
^entualmente, por las teoras propias." (Morin, 1999:115).
30 Mara Eumelia Galeano M.

A partir de este concepto el autor plantea el riesgo de la hiperespecilizacin de las disci


plinas. Para lograr inter y transdisciplinariedad, las disciplinas requieren abrirse, "migrar",
traspasar sus propias fronteras, entrar en relacin con otras disciplinas, dejarse permear y
permear.
Morin, proporciona una clave para caminar hacia la interdiscplinariedad: "Las disci
plinas estn plenamente justificadas ntelectualmente a condicin de que ellas guarden un
campo de visin que reconozca y conciba la existencia de relaciones y solidaridades. Mas
aun, ellas no estn plenamente justificadas a menos que ellas no oculten las realidades
globales" wwwpensamiento complejo.com.ar, consultado en Julio de 2009, pg. 6) y agrega
como valor de la ciberntica el "situarse en un nivel transdisciplinario que permite concebir,
al mismo tiempo, tanto la unidad como la diferenciacin de las ciencias (Morin, 2004:42).
La construccin de este nuevo enfoque de investigacin requiere del dilogo creativo y la
participacin de mltiples saberes y disciplinas.
Se considera la pertinencia de la teora del caos para la construccin de un nuevo para
digma de investigacin, por cuanto es en realidad un campo de pensamiento que se concilia
cada vez mejor con las ciencias sociales y abre nuevas perspectivas de anlisis para sus
objetos. De un modo simple esta teora puede definirse como la rama de la matemtica y la
fsica que estudia algunos-fenmenos impredecibles de los sistemas dinmicos; sistemas que
se clasifican en caticos, inestables y estables.
Los modelos explicativos para fenmenos sociales, polticos, econmicos, culturales, han
funcionado bajo el principio de causalidad y de esta forma se confiaba en las seguridades de
una linealidad histrica sobre la base de una realidad "controlada". No obstante, comporta
mientos inexplicables en contrava al andamiaje programtico de los estados, evidencian los
ingentes esfuerzos por someter la realidad a unos moldes insostenibles. Las crisis econmicas
y su efecto domin en el mundo, el debilitamiento de los estados nacionales, los flujos de
capital incontrolado por medio de las redes virtuales, las nuevas enfermedades no controlables
y no previsibles, los capitales "golondrina y la incapacidad de los gobiernos para rastrearlos
y fijar impuestos, las guerras sucesivas, el caos climtico, la fragmentacin y diversidad de
los movimientos sociales y el debilitamiento de los partidos polticos, entre otros, han puesto
en evidencia que el orden como categora de anlisis social se ha debilitado.
Queremos suponerle un orden subyacente a todos los fenmenos cuando quiz sea el |
caos la caracterstica ms recurrente y por lo tanto la necesidad de que el abordaje a las
problemticas incorpore la teora del caos para concebir el mundo. (Universidad de Antioquia,
2009)
Al plantear la teora del caos, Morin nos proporciona una clave metodolgica en la cons
truccin de un nuevo enfoque de investigacin: la necesidad de conocer y reconocer el caos,
de indagar sobre el sentido del desorden, sus razones y lgicas, de preguntarnos por sus
reglas y sus regularidades.
De otro lado, la amplia y compleja obra de Mara Teresa Uribe tiene la cualidad de permitir
develar las concepciones metodolgicas que subyacen en sus textos y a veces se explicitan y
las estrategias ideadas e mplementadas por ella para comprender los problemas mas lgi
dos y complejos: desplazamiento forzado, identidades y ciudadanas mestizas, soberanas,
guerras, conflictos, de nuestra propia realidad, del presente y del pasado.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 31

En el prefacio del libro "Estrategias de Investigacin social cualitativa. El giro en la mirada"


son importantes sus planteamientos sobre el retorno del sujeto, la crisis de los universalismos,
la visin trascultura I de los conceptos y de las acciones sociales.
En una reciente obra escrita en homenaje a la profesora varios de los autores hacen
referencias al mtodo empleado por ella en sus anlisis.
Daniel Pecau refiere "los vaivenes", como la autora2 se desplaza del siglo xix al xxy xxi y
como de esta manera en el pasado encuentra esos ejes de pervivencia histrica que permiten
entender el presente.
Jess Martn Barbero en su articulo "La poltica hbrida y mestiza. Nuestra excntrica y
heterognea realidad", reconoce que en el pensamiento de Maria Teresa ribe ha encontra
do la comprensin mas compleja y coherente de la modernidad colombiana y heterognea
realidad" (2009: 74) y se refiere a algunas claves metodolgicas en la obra de la profesora:
la exigencia de comprender los cambios abandonando las inercias que nos hacen pensar lo
nuevo como mera derivacin de lo viejo; su invitacin a analizar los procesos de larga dura
cin y ver en ellos la conflictiva complejidad de su diversidad sociocultural y el manejo de la
incertidumbre en su proceso de investigar sobre esta sociedad de hoy.
La profesora en la Leccin inaugural presentada ante los estudiantes de las carreras de
Ciencia Poltica de las universidades de Antioquia (Julio, 2004) y universidad EAF1T (Septiembre
2004), titulada: "Ver en la oscuridad. Una invitacin a la Ciencia Poltica", acude al mito griego
de la caverna para plantear orientaciones que permitan caminar por la teora y el accionar de
la ciencia poltica en la contemporaneidad. Muestra en su fascinante relato como quienes se
aventuraron a salir de la caverna se vieron abocados a "enfrentar la travesa por el desierto,
arriesgarse en el mundo de los desconocido e impredecible, abandonando las certezas, las
sombras familiares, los entornos conocidos que brindan una apariencia de seguridad, los viejos
hbitos y las orientaciones prcticas para optar por esa lenta y difcil travesa en soledad,
sin acompaamiento de otros, sin mapa, sin brjula u orientacin alguna, con unos ojos que
acostumbrados a la oscuridad, se deslumbran con la intensidad de la luz solar y un cuerpo
condenado a la inaccin que se resiste a caminar para subir a la cima de la montaa, hacia
la ciudad de los dioses, donde moran las ideas y donde es posible, al menos intuitivamente,
encontrar, por fin el fundamento del bien o, si se quiere, la causa de todo lo justo, de todo lo
bello y recto que hay en las cosas ( Uribe, 2009:16-17). De esta forma muestra que acceder
al conocimiento es arriesgado y difcil, pero a la vez, devela como quienes nos se aventuraron
a salir de la caverna quedaron prisioneros de las tinieblas y privados de la luz y del saber.
Una apuesta tica esta presente en el texto cuando plantea la responsabilidad no solo de
hacer participes del saber a aquellos que se han quedado en la caverna sino de reconocerlos a
ellos como sujetos de conocimiento y de transformar las condiciones oprobiosas de la caverna
y convertirla en la polis de los hombres. Igualmente lleva a pensar que quienes salen de la
caverna no son superiores a quienes se quedaron en ella.

1 Lpez, L M y Giraldo. F H. (editores). Las tramas de lo /eoltico. homenaje a M a ra Teresa Uribe de H incapi. Fondo
Editorial Universidad EAF1T, Instituto de Estudios Polticos-Universidad de Antiquia. Medelln. 2009.
28 Mara Eumelia Galeano M.

En primer lugar el carcter transdisciplinar y abierto de la complejidad entendida como


un campo de pensamiento donde hacen presencia diferentes corrientes epistemolgicas,
pedaggicas, filosficas y ticas, permite pensar en la posibilidad de un dilogo constructivo
entre investigadores de diferentes corrientes de pensamiento y disciplinas que enfrenten de
manera positiva este reto.
De otro lado en la,Concepcin de mundo, desde la complejidad, encontramos claves para
comprenderlo. El mundo en que vivimos los humanos es nuestra propia creacin simbli
co- vivencial. Si bien, nuestras ideas del mundo son construcciones, son formas de verlo y
apropiarse de l, el universo tiene una existencia real y al conocerlo no se pueden desconectar
nuestras propias categoras de conocimiento, nuestra corporalidad, nuestra historia, nuestras
experiencias, nuestras sensaciones y nuestras visiones de futuro. El mundo que construimos
no depende slo de nosotros, sino que emerge en la interaccin multidimensional de los seres
humanos entre si y con su ambiente, del que somos inseparables.
Para las ciencias de la complejidad, la realidad es una construccin imaginaria compar
tida, un mundo simblico creado en la- interaccin multidimensional del sujeto con el mundo
del que forma parte. El mundo en que vivimos es un mundo humano, un mundo simblico,
un mundo construido en la interaccin con lo real.
Los principios dialgido, recursivo, hologramtco, los conceptos de transdisciplnariedad,
auto-organizacin y ecologa de la accin, y la teora del caos como una forma de comprender
la sociedad actual planteados por Edgar Morn en su propuesta de pensamiento complejo,
proporcionan orientaciones tericas que contribuyen a fundamentar el nuevo paradigma
investigativo. Construir la relacin entre pensamiento complejo y mtodo complejo ubica el
desafo de elaborar un nuevo enfoque de investigacin.
El principio dialgico entendido como aquel que "nos permite mantener la dualidad en
el seno de la unidad, asocia dos trminos a la vez complementarios y antagonistas (Morin,
2005:106) hace relacin a la asociacin compleja, complementaria, concurrente y antago
nista de componentes, instancias, actores y dimensiones necesarias para el funcionamiento,
desarrollo de la sociedad y por supuesto para su comprensin y anlisis.
El principio de la recursividad organizacional va ms all de la retroaccin, supera la
nocin de regulacin por aquella de autoproducciny autoorganizacin. "Un proceso recursivo
es aquel en el cual, los productos y los efectos son, al mismo tiempo, causas y productores
de aquello que los produce" (Morin, 2005:106). Para ilustrar este principio Morin plantea:
"Reencontremos el ejemplo del individuo, somos los productos de un proceso de reproduccin
que es anterior a nosotros. Pero, una vez que somos producidos, nos volvemos productores
del proceso que va a continuar. Esta idea es tambin valida sociolgicamente. La sociedad
es producida por las interacciones entre individuos, pero la sociedad una vez producida
retroacta sobre los individuos y los produce. Si no existiera la sociedad y su cultura, un
lenguaje, un saber adquirido, no seriamos individuos humanos. Dicho de otro modo, los
individuos producen la sociedad que produce a los individuos. Somos, a la vez, productos y
productores. La recursividad rompe con la idea lineal de causa/efecto, de producto/productor,
de estructura/superestructura, porque todo lo que es producido reentra sobre aquello que lo :
ha producido en un ciclo en si mismo auto- constitutivo, auto-organizador y auto-productor" |
(Morin, 2005:106-107).
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 29

Al hacer este planteamiento Morin se basa en Pascal quien "haba planteado, correcta
mente, que todas las cosas son causadas y causantes, ayudadas y ayudantes, mediatas e
inmediatas, y que todas subsisten por un lazo natural e insensible que liga a las ms alejadas
y a las ms diferentes". (Morin, 1994: 23).
Reflexionando sobre la construccin de un nuevo enfoque de investigacin, este princi
pio ubica al sujeto como productor y reproductor de sus propias condiciones de existencia
y proporciona una clave para entender porque todos los seres humanos somos sujetos de
conocimiento y por tanto nos lleva a pensar que este nuevo enfoque de investigacin debe
reconocer las capacidades de todos los seres humanos para participar en la comprensin de
la sociedad en que vivimos y debe ocuparse de incluir en esta comprensin a todos los seres
humanos.
La capacidad que tienen los sistemas de organizarse a s mismos, es el denominado prin
cipio de autoorganizacin, que les permite trabajar para construir y deconstruir su autonoma
que depende del medio externo. Es este, un llamado de Morin a tener en cuenta el contexto y
sus mltiples relaciones como asunto bsico en la comprensin de las realidades sociales.
El tercer principio moriniano es el hologramtico el cual plantea que no slo la parte
est en el todo sino que el todo est en la parte; este principio trasciende el reducconismo
que nove ms que las partes, el holsmo que no ve ms que el todo, superando adems, los
presupuestos dlcotmicos del cartesianismo. Esta idea aparentemente paradjica inmoviliza
el espritu lineal (Morin, 1994:106-107) y proporciona una clave metodolgica importante
para abordar el desafo de construir un enfoque de investigacin capaz de ver el todo y las
partes y de esta forma, trascender el reducconismo y el holismo.
la s retroacciones generadas en el medio donde se desarrollan las diversas acciones
sociales pueden desviar los fines de stas. Aqu interviene lo que Morin llama la nocin de
ecologa de la accin, "en el momento en que un individuo emprende una accin, cualesquiera
que fuere, sta comienza a escapar a sus intenciones. Esa accin entra en un universo de
interacciones y es finalmente el ambiente el que toma posesin en un sentido en que puede
volverse contrario a la intencin inicial"(Morn, 2007:115).
Los efectos de las acciones dependen no solo de la intencin de quienes las ejecutan sino
tambin de las condiciones propias del medio en el cual se desarrollan, es decir las acciones
al entrar en el universo de las inter-retro-acciones del contexto son influidas por este y pueden
cambiar su intencin.
La Transdisciplinariedad: Hace referencia al dilogo colaborativo de saberes provenientes
de las diferentes disciplinas que permite la construccin de formas de comprensin de la
realidad social ms amplias que asuman la universalidad del conocimiento y las particula
ridades de las disciplinas y profesiones en el proceso formativo e investigativo.
Para abordar la transdisciplinariedad es importante partir del concepto de disciplina
planteado por Morin: "es una categora organizadora dentro del conocimiento cientfico;
instituye en ste la divisin y la especializacin del trabajo y responde a la diversidad de
dominios que recubren las ciencias. Por ms que est inserta en un conjunto cientfico ms
vasto, una disciplina tiende, naturalmente, a la autonoma, por medio de la delimitacin de
sus fronteras, por el lenguaje que se da, por las tcnicas que tiene que elaborar o utilizar y,
eventualmente, por las teoras propias." (Morin, 1999:1L5).
"Aprender a ver en la oscuridad implica mirar otras realidades, o las mismas con otros
ojos, retomar paradigmas y construir otros nuevos, inventar lenguajes que permitan demo
cratizar el conocimiento,
"Entrevistando" la obra de Maria Teresa, tan cercana a nuestra realidad y nutrida desde
mltiples autores y vertientes del conocimiento y que logra relacionar pasado con presente
y preguntndole por J f t claves metodolgicas encontraramos aportes fundamentales para
lograr enfrentar el desafo de construir un nuevo paradigma de investigacin.
Estas lneas de reflexin solo pretenden plantear algunos mojones de un camino para la
construccin de un enfoque de investigaron social, capaz de reconocer y de aprehender la
complejidad de la realidad social. El recorrido del camino compete a los investigadores que
hoy se mueven en uno u otro enfoque de investigacin. Parafraseando a Machado: "Todo lo
que sabemos lo sabemos entre todos habra que agregar que como este reto es colectivo
"todo lo que necesitamos construir, lo construiremos entre todos . Y como im plica un cambio
epistemolgico es necesario mentes abiertas y dispuestas a asumir este gran desafo. Seguir
el camino de nuestros maestros, entre ellos Morin y Mara Teresa Uribe ayuda en este largo
y complejo camino.
2. El diseo en la investigacin
social cualitativa

Toda investigacin social, como proceso de indagacin, de reflexin, de construccin,


resignificacin o sistem atizacin de conocimiento, conoce un comienzo, un prim er paso.
Sin embargo este comienzo puede plantearse siguiendo por lo menos dos estrategias:
La primera es entender el comienzo como el primero de una serie de pasos sucesivos,
siendo cada uno de ellos responsable o prerrequisito del siguiente. El punto de partida
prefigura el punto de llegada. En el primer paso se encuentra, de alguna manera, for
mulado el ltimo. El camino, que se traza de principio a fin, es lineal y por lo tanto una
"mala salida" pone en riego el resultado del trabajo investigativo. Esta salida propia de
los diseos cuantitativos, concibe la investigacin por etapas, plantea una progresin
cronolgica en el proceso de investigacin (cada cosa a su tiempo, una despus de otra),
todas las actividades y procesos de la investigacin conocen un orden preestablecido. Es
una perspectiva investigativa que adopta un criterio lgico, esto es, entre las premisas
(marco terico, hiptesis, variables) y las conclusiones (prueba de hiptesis) se cons
tituye un estrecho conjunto de relaciones regidas por unas reglas tales que para ir de
las premisas a las conclusiones no habr ms que seguir las estipulaciones. El carcter
cerrado caracteriza los diseos cuantitativos, en la medida en que rutiniza las tareas y
exige protocolizacin. Su modelo admite la existencia de una serie de instrucciones no
equvocas, susceptibles de ser formuladas, trasmitidas y seguidas correctamente. En el
diseo cuantitativo todo el proceso se halla sobredeterminado por el objetivo final. Esta
lgica del diseo cuantitativo es descrita por Guba (1989:151) as:

los investigadores racionalistas insisten en un diseo preestructurado, es decir requieren


que se describa con anterioridad cada paso desde la especificacin del problema hasta
el informe, pasando por la recogida y anlisis de los datos. Desde luego, su dependencia
de una teora previa, el conocimiento proposicional, el rigor como criterio de calidad, y
la instrumentacin artificial (que debe ser desarrollada), requieren de alguna manera
que se tome tal postura.

La segunda estrategia plantea que el comienzo es una tarea entre otras, siendo todas
corresponsales y en modo alguno lineales. Cada una de ellas es susceptible de transfor
macin, revisin y cuestionamiento. As pues, la primera tarea -p o r el hecho de ser el
primer paso- no es diferente a! resto de las tareas a realizar. En este caso nos encontramos
ante un punto de partida no definido a priori, podemos comenzar por una u otra tarea,
iniciar la partida es uno de los tantos momentos de la investigacin, por tanto es difcil
designar que determinada tarea es ms decisiva que las dems (Delgado y Gutirrez,
1995: 75-78). Incluso se puede iniciar la partida realizando simultneamente varias tareas.
"El camino se va haciendo al andar.
34 Mara Eumelia Galeano M.

En esta segunda estrategia de salida, propia de los enfoques cualitativos de investigacin


social, el diseo se concibe como un plan o propuesta modificable. Como proceso reflexivo
- y en permanente construccin-, opera en todas los momentos del proceso investigatvo. El
diseo de la investigacin cualitativa comienza con un interrogante. La idea inicial se va
reconfigurando hasta convertirse en un objeto susceptible de ser investigado desde deter
minada ptica terica^perspectiva metodolgica y disciplinar. La idea inicial se concreta en
preguntas de investigacin y se conecta con perspectivas tericas (categoras, presupuestos,
hiptesis) y enfoques nvestigativos que orientan su abordaje.

2.1 Caractersticas
Abierto y emergente:

Los naturalistas ai creer que sp desenvuelven en realidades mltiples, en interaccin


con las personas investigadas" que con el tiempo modifican tanto a los investi
gadores como a aqullos mismos y en la necesidad de teoras que toquen tierra,
insisten en un diseo abierto, "emergente , que se despliega, desarrolla y evolu
ciona en cascada, que nunca est completo hasta que la investigacin se termina
arbitrariamente, cuando lo aconseja el tiempo, los recursos u otras consideraciones
logsticas. (Guba, 1989:151)

El diseo es abierto tanto a lo que concierne a la seleccin de participantes-actuantes


(contexto situacional), como en lo que hace referencia a la interpretacin y anlisis (contexto
convencional). E investigador como sujeto de investigacin ntegra los contextos situacional
y convencional, qu se dice y quin lo dice. El diseo es emergente, es decir cambiante, va
"saliendo", se va configurando de acuerdo a las condiciones, propsitos y hallazgos de la
investigacin.
Semiestructurado y flexible: es un pian o propuesta modificable en cuanto al volumen y
calidad de la informacin, as como a los medios para obtenerla. Se construye a lo largo del
proceso investigativo siguiendo lneamientos orientadores pero no reglas fijas, se va ajustando
de acuerdo a los avances del proceso investigativo, se parte de ideas generales que se van
concretando en concordancia con las demandas del estudio. La investigacin cualitativa es siste
mtica, conducida con procedimientos rigurosos aunque no necesariamente estandarizados.
Momentos simultneos (multiciclo): en la investigacin de corte cuantitativo las etapasy
actividades del proceso son secuencales: formulacin de la hiptesis, establecimiento de las
variables e indicadores, seleccin de las tcnicas de recoleccin de informacin, elaboracin de
instrumentos, recoleccin de los datos, anlisis, presentacin de resultados. La secuencialidad
o linealidad implica que se realiza una despus de la otra y que cada una es prerrequisito
de la siguiente.
En contraste, en la investigacin cualitativa lo caracterstico es la simultaneidad de todos
los procesos, momentos y actividades que acompaan su diseo, gestin e implementacin.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 35

En este sentido, el proceso investigativo cualitativo es multiciclo: varias veces se vuelve"


sobre el diseo (o rediseo), varias veces es necesario gestionar la recoleccin y generacin
de informacin y anlisis, y la redaccin del informe corre paralelo al diseo e implemen-
tacin.
Estas caractersticas del diseo cualitativo no significan ausencia de intencionalidad, de
rigurosidad, por el contrario, requieren reflexin, anlisis, capacidad de observacin, creati
vidad, cercana con las realidades que se analizan, compromiso con el tema que se investiga,
un equilibrio entre lo prctico y lo terico y entre lo tico y lo prctico.

2.2 Momentos del proceso investigativo cualitativo: exploracin,


focalizacin, profundzacin
Los momentos del proceso investigativo cualitativo son de naturaleza simultnea y
multiciclo. Permiten determinar la ruta metodolgica que orienta el proceso investigativo,
mediante m ltiples construcciones e interpretaciones.
La exploracin permite entrar en contacto con el problema o situacin que se inves
tiga. Como preconfiguracin del problema se trabaja con datos sueltos sin coherencia ni
articulacin, impresiones, sensaciones, intuiciones, que adquieren sentido en la medida
en que la investigacin avanza. La revisin documental, los contactos previos, las visitas
preliminares se convierten en actividades bsicas en este momento de la investigacin.
La focalizacin centra el problema estableciendo relaciones con el contexto. Permite
agrupar, clasificar, dar cuenta de la trama de nexos y relaciones, concretar aspectos o
dimensiones, definir lo relevante e irrelevante. Es el momento denominado configuracin.
La elaboracin de mapas conceptuales, diagram as de relaciones, adquiere sentido en
esta fase. El reto que este momento le plantea al investigador es el de centrar el tema
y las dimensiones que trabaja sin perder de vista sus relaciones con otras dimensiones
de la realidad social. El texto Zoom (Banyai, 1996) es una buena ilustracin, usando slo
imgenes, de cmo el todo se relaciona con las partes y las partes con el todo.
La profundzacin pretende reconfigurar el sentido de la accin social, interpretar, des
ligarse de la experiencia concreta que le dio sentido para construir nuevos conceptos, cate
goras, teoras. Lenguaje, concepciones y crculo hermenutico se constituyen en tcnicas y
perspectivas de anlisis propias de este momento investigativo.

2.3 Componentes del diseo cualitativo


Los componentes generales del diseo cualitativo, que se explicitan a continuacin, dan
cuenta de un patrn general que adquiere particularidadesy nfasis en uno u otro componente
de acuerdo a las estrategias y modalidades de investigacin seleccionadas para la implemen-
tacin de sta. Lo propio de los diseos cualitativos es combinar estrategiasy modalidades de
investigacin de acuerdo al objeto de estudio, a la naturaleza y sentido de las preguntas, y a
36 Mara Eumelia Galeano M.

las condiciones en que se desarrolla la misma. De esta manera, una investigacin etnogrfica
que enfatiza en el acceso y permanencia en ios escenarios objeto de estudio y en las rela
ciones interactivas con los informantes, puede combinarse con investigacin documental
como medio para confrontar informacin, precisar el problema a investigar o construir
categoras de anlisis. La investigacin documental, como estrategia no reactiva, privi
legia fuentes de tipofsecundario y presta menor atencin al trabajo interactivo directo
con escenarios y actores, pero puede acudir a grupos de discusin para complem entar o
v alid ar inform acin y hallazgos.
Un anlisis de los componentes del diseo cualitativo de propuestas de investigacin
social permite identificar tres niveles o dimensiones del mismo: lo terico, lo metodolgico
y lo tcnico, presentes en sus mltiples nterrelaciones, en todos los componentes, pero
manifiestos explcitamente en algunos de ellos. Lo terico, como sistema de relaciones
conceptuales expresamente construido, se hace expreso en la construccin del objeto de
investigacin, en la visualizacin de categoras preliminares, en la definicin de tcnicas de
anlisis y en el plan de anlisis. Lo metodolgico como enfoque, estrategia y perspectiva de
abordaje del objeto de investigacin permea todos los componentes del diseo. Lo tcnico,
referido a instrumentos y procedimientos se expresa con mayor nitidez en la definicin de
tcnicas de recoleccin, generacin, registro, sistematizacin y anlisis de informacin, en la
seleccin de estrategias de validez y confiabilidad, en la adopcin argumentada del sistema
de muestreo y en el plan de recoleccin de informacin.

2.3.1 Construccin de objetos de investigacin


Las alternativas cualitativas de investigacin social se ocupan, prioritaria pero no ex
clusivamente, de problemticas sustantivas, es decir, de aquellas que emergen del anlisis
concreto de un sector de la realidad social o cultural tal cual se manifiestan en la prctica y no,
necesariamente, a partir de conceptualizaciones previas. Las problemticas formales parten
de una teora y estudian problemas bsicos como socializacin, desviacin, poder poltico,
control social. Ambas problemticas (sustantivas y formales) estn interrelacionadas. Un
buen estudio cualitativo combina una comprensin en profundidad del escenario particular
estudiado con anlisis tericos que trascienden el anlisis particular de ese escenario.

2.3.L.1 La seleccin del tema


La seleccin del tema de investigacin se hace, por lo general, a travs del con
tacto directo con una manifestacin de una realidad humana, social o cultural. No se
trata, por ejemplo, de estudiar el desplazam iento generado por la violencia a partir de
teoras generales, sino de analizar en profundidad las lgicas de desplazam iento y de
comprender el mundo interior de quienes se vieron abocados a abandonar su territorio.
Los objetivos, sentido, condiciones y tema focalizador de la investigacin orientan la
seleccin de estrategias como investigacin participante, estudio de caso, historia de
vida, investigacin etnogrfica. El sentido de la investigacin, ms que corroborar las
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 37

teoras sobre desplazam iento y violencia, es descubrir la singularidad y la esencia del


desplazamiento, las diversas lgicas en l presentes.
Dado que la atencin de los estudios cualitativos est centrada en el mundo de la
interioridad, las preguntas de investigacin estn principalm ente relacionadas con lo
subjetivo, los significados individu ales y colectivos, percepciones, mitos, representacio
nes, modos de vida, formas de ser y de hacer. Preguntas como las siguientes pueden
orientar procesos de investigacin cualitativa: qu significado tiene para los desplaza
dos el concepto de pertenencia?, cules formas de organizacin social y ejercicio de la
autoridad construyen los nios que viven en la calle?, qu es identidad regional para
los pobladores del Urab antioqueo?
El inicio de la investigacin se caracteriza por una idea general sobre el tpico y
problemas posibles a investigar. Para focalizar el tema de investigacin, para definirlo
de manera ms clara y precisa, para pasar de un tema a un objeto de investigacin, se
acude al contacto directo con los escenarios y los actores sociales en su vid a cotidiana,
a entrevistas de tipo inform al, a observaciones no estructuradas y a lectura de inves
tigaciones anteriores. El investigador cualitativo depende de la inform acin que logre
recolectar en el trabajo etnogrfico, de las entrevistas exploratorias y de la revisin de
literatura, para definir el foco del problema que ser estudiado. Las dimensiones o as
pectos a investigar se definen en relacin con lo que los participantes o actores hacen o
dicen en la vida cotidiana, y/o con los hallazgos significativos en la revisin documental.
Por tanto, el investigador requiere fam iliarizarse sobre la forma como el grupo, organi
zacin o persona, experimenta, define y significa su vida, y que se traduce en formas de
pensar, sentir y actuar caractersticas de ese grupo u organizacin. En algunas modalidades
de investigacin cualitativa (investigacin participativa), el tema de investigacin se define
con los participantes. En investigaciones de corte documental, donde la interaccin con los
informantes no es esencial, el tema y la perspectiva de trabajo la construye el investigador de
acuerdo a la naturaleza de las preguntas que se ha formulado y la viabilidad y accesibilidad
de la documentacin disponible.
En la seleccin del tema a investigar es necesario tener en cuenta su relevancia
social y terica, el inters particular del investigador o institucin, la utilidad social y la
viab ilid ad de su realizacin.
Cmo pasar del tema general, de la pregunta de investigacin a un objeto de inves
tigacin? Construir un objeto de investigacin significa convertir un problema terico o
de la realidad en un problem a de investigacin. La construccin del objeto es un proceso
con dimensiones terica (enfoques, perspectivas, categoras, referentes), metodolgica
(estrategias, presupuestos, unidades de anlisis, hiptesis) y tcnica (instrumentos, pro
cedimientos).
Definir un objeto de investigacin significa definir las condiciones bajo las cuales
podemos hablar con base a unas reglas que nosotros mismos estableceremos o que otros
han establecido antes que nosotros" (Eco, 1987:48). Estas reglas tienen que ver con marcar
38 Mara Eumelia Galeano M.

lmites y umbrales del trabajo investigativo: definir las dimensiones que sobre el tema se
van a estudiar, la perspectiva terica y metodolgica que orienta el anlisis, la delimitacin
espacial y temporal.
De acuerdo a Eco (1987: 48-53), una investigacin es cientfica cuando cumple los si
guientes requisitos:
- La investigacin yfsa sobre un objeto reconocible y definido de tal modo que tambin
sea reconocible por los dems.
- La investigacin tiene que decir sobre este objeto cosas que todava no han sido dichas
o bien revisar con ptica diferente las cosas que ya han sido dichas
- La investigacin tiene que ser til a los dems y
- La investigacin debe suministrar elementos para la verificacin y la refutacin de las
hiptesis que presenta y por tanto tiene que suministrar los elementos necesarios para
su seguimiento pblico.

2.3.1.2 Documentacin inicial y construccin de antecedentes


En la investigacin cualitativa, la revisin de literatura, o documentacin inicial, corre
paralela al proceso de formulacin del problema, recoleccin de informacin y anlisis de
la misma. Su sentido tiene que ver con diversos aspectos de la investigacin: focalizar el
tema, plantear su importancia (justificacin), depurar conceptualmente las categoras que
van emergiendo, contextualizar la inform acin y a los participantes claves, orientar los
hallazgos de la investigacin, confrontar informacin directa. El sentido de la exploracin
documental es constituir un referente terico que guie el trabajo investigativo, y no un
marco cerrado para la interpretacin y el anlisis.
La revisin inicial de la documentacin existente y disponible sobre la realidad es
pecfica de anlisis, permite un encuadre adecuado del investigador con la realidad que
estudia, fam iliarizndolo con ella y facilitndole el desarrollo de competencias sociales
y culturales bsicas, que lo habilitan para interactuar de manera eficaz y convincente
con las personas y escenarios involucrados en la investigacin. Lo prepara para no hacer
preguntas ociosas o fuera de contexto, no crear resistencias por desconocimiento de la
realidad, y am pla las posibilidades de establecer una relacin "natural que viab ilice
el acceso al tejido sociocultural.
Por lo general, si se revisan los textos dedicados al diseo d la investigacin muy pocos
hacen referencia explcita y desarrollan de manera sistemtica el tema de los antecedentes de
la investigacin. En su mayora inician con el planteamiento y delimitacin del problema y
con la elaboracin de las preguntas de investigacin. Sin embargo conocer los antecedentes
es fundamental para justificar el estudio, ayudar a delimitar el tema, a focalizarlo, y permite
al investigador conocer los mtodos y procedimientos que otros investigadores, que se han
movido por temas similares, han implementado. Se puede decir que la revisin sistemtica
de antecedentes plantea al investigador un "panorama sobre cul es el estado actual de la
discusin, que dimensiones del tema a trabajar se han abordado, desde que perspectivas
tericas y metodolgicas y si es del caso, en que espacios y tiempos se han desarrollado in
vestigaciones que tengan aspectos en comn con la investigacin que se pretende realizar;
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 39

con la bsqueda de antecedentes se encuentra un acercamiento a temas (o aspectos de l)


o formas de abordaje.
La revisin sistemtica de antecedentes permite:
. Definir temas (o dimensiones del mismo) que no hayan sido estudiadas a fondo permi
tiendo que la investigacin avance en la frontera del conocimiento, sea novedosa y aporte
nuevos conceptos o comprensiones.
Estudiar un tema que ya ha sido estudiado desde otras perspectivas con un enfoque te
rico o metodolgico diferente y de esta forma aportar nuevas visiones y probar o validar
nuevos enfoques. De esta forma el estudio de los antecedentes se centra en lo temtico
y en lo metodolgico.
Delimitar o focalizar el tema de investigacin. La revisin de antecedentes permite ana
lizar cules dimensiones son las que repetidamente se analizan y cuales son dejadas por
fuera de los estudios. El poder en las organizaciones puede haber sido estudiando desde
la perspectiva de quienes lo ejercen y de pronto, no sobre quienes es ejercido. O quizs
pensar el poder como un juego de relaciones entre diversos actores puede ser una pers
pectiva novedosa de abordaje. O pensar en dimensiones que no han sido relacionados
puede proporcionar nuevas comprensiones sobre el tema de investigacin.
Igualmente el estudio de antecedentes permite definir la perspectiva principal desde la
cual se aborda la pregunta de investigacin. Y esta perspectiva principal tiene que ver
con el enfoque metodolgico (cualitativo, cuantitativo) con la modalidad o estrategia
de investigacin y tambin con las disciplinas, autores o escuelas de pensamiento ms
pertinentes y novedosas para realizare! estudio. Por ejemplo el comportamiento humano
puede ser estudiado desde mltiples perspectivas disciplinares. Si se estudian las orga
nizaciones desde la comunicacin, el inters se centra en las redes, flujos, estrategias
de comunicacin en las organizaciones, los medios de comunicacin, tipos de mensajes,
limitaciones de la comunicacin. Si se estudia desde la perspectiva sociolgica la inves
tigacin puede centrase de aspectos como las estructuras organizativas, las relaciones
entre miembros con diferentes papeles o funciones dentro de la organizacin, los perfiles
socioeconmicos de los diversos actores, las migraciones de los trabajadores y sobre como
se entrecruzan culturas diferentes en una misma organizacin. Si se adopta un enfoque
principalmente psicolgico se podran analizar aspectos como el liderazgo, la motivacin
y actitudes frente al trabajo. Y si el estudio fuese desde la mercadotecnia, como disciplina
principal, se estudiaran cuestiones como evolucin de los mercados, posicionamiento de
productos, relaciones entre empresas que compiten por un mercado o inclusive perfiles
de probables compradores (grupos de discusin).
Al hablar de enfoques temticos y tericos, se hace referencia a, enfoques principales ms
no nicos. El enfoque que se asuma puede ser principalmente el sociolgico pero se puede
requerir acudir a la Psicologa social, a la comunicacin o a la teora de las organizaciones
para comprender y delimitar mi estudio. De igual manera puedo delimitar el objeto en las
relaciones entre actores, pero seguramente se requiere abordar temas que son conexos, pero
estos debern ser integrados, articulados, relacionados con la categora o tema central.
40 Mara Eumelia Galeano M.

Es evidente que mientras ms y con mayor profundidad se conozca del tema que se va a
investigar, el proceso de afinar la idea, de focalizar, delimitar, justificar y definir perspectiva
de trabajo ser ms eficiente y pertinente. Existen temas sobre los cuales se ha investigado
mas y por tanto su revisin demanda un trabajo mas amplio y la delimitacin deber incluir
temas especficos que no hayan sido abordados o abordarlos desde otra ptica.
En algunos casos eSta revisin conduce a plantearse como objeto de estudio la realizacin
de un "Estado del Arte.
En consecuencia con lo anterior, si se reflexiona acerca de la diversidad de situaciones
que podemos encontrar en la revisin de antecedentes se pueden establecer, por lo menos
las siguientes posibilidades:
Temas ampliamente investigados, estructuradosy formalizados, sobre los cuales se pueden
encontrar una amplia documentacin y reportes de investigaciones anteriores.
Temas con relativo desarrollo investigativo, menos estructuradosy formalizados sobre los
cuales existen pocos documentos escritos y materiales sobre investigaciones ya realizadas.
Los documentos pueden estar dispersos y ser de difcil acceso. Ser necesario buscar
investigaciones no publicadas y acudir a medios informales como expertos en el tema,
profesores, centros acadmicos donde el tema sea objeto de estudio (en este caso podra
ser til recurrir a una entrevista grupal con estos actores, para dinam izar el proceso).
Temas poco estudiados, ios cuales requieren un gran esfuerzo para encontrar lo poco que
existe aunque sea escaso y por tanto demandan del investigador "generar" la informacin
que requiere para comprender el problema que plantea.
Temas sobre los que no se ha investigado o el investigador despus de acudir a las fuen
tes posibles no logra encontrar documentacin. En este caso es labor del investigador
producir toda la informacin.
Cada una de estas situaciones presenta al investigador posibilidades y dificultades. En
algunas de ellas el trabajo del investigador se centra en lograr de manera sistemtica y
rigurosa, pero siempre teniendo presente su propia pregunta de investigacin, dar cuenta
de los avances en el campo de las categoras de anlisis abordadas por otros; los tericos en
los cuales se basaron, el enfoque disciplinar o multidisciplinar, la perspectiva metodolgica,
los espacios y tiempos que se abordaron, de tal manera que el investigador sepa discrimi
nar y no se pierda en un mar de informacin. Son investigaciones donde la novedad esta
ligada al abordaje de asuntos no trabajados antes o investigados desde otras perspectivas
tericas o en otros contextos sociales o en tiempos diferentes. Estas investigaciones pueden
conducir a actualizar o validar los planteamientos y hallazgos derivados de investigaciones
anteriores.
En otros casos, la pesquisa lleva a determinar que poco o nada existe y que por lo tanto el
investigador se estar abocado a elaborar referentes conceptuales que orienten su trabajo de
campo y a generar informacin inexistente. Son investigaciones pioneras, que abren nuevos
umbrales de conocimiento.
En uno y otro caso los estudios aportan, por supuesto de diversa manera.
Si tenemos en cuenta que el objetivo, los propsitos de la construccin de antecedentes
es ubicar, clasificar y caracterizar el estado actual en la produccin terica, metodolgica
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 41

y prctica sobre el tema que investigamos; identificar vacos y necesidades del avance del
conocimiento en ese campo y develar relaciones, articulaciones, umbrales, diferencias y
complementariedades presentes en el tema objeto de indagacin, las preguntas siguientes
pueden orientar el contenido a desarrollar en la elaboracin de antecedentes:
Qu dimensiones del tema han sido trabajados?
Cules escuelas de pensamiento han influido en la produccin de investigaciones sobre
este tema?
Cules son los temas recurrentes y los temas olvidados?
Desde que perspectivas tericas y metodolgicas han sido elaborados los estudios an
teriores?
Qu aportan dichos estudios al que se esta realizando?
Cules autores son los que se han dedicado a trabajar este tema?
Desde cules disciplinas se hacen evidentes mayores aportes?
Las fuentes para la construccin de antecedentes de la investigacin las define el in
vestigador de acuerdo a los propsitos del estudio y a las condiciones de desarrollo de la
investigacin.
Dichas fuentes pueden ser:
Docum entales: investigaciones anteriores, tesis y monografas, artculos de revista es
pecializadas, videos, pelculas, archivos personales e institucionales, bibliotecas, centros de
documentacin, bases de datos, libreras.
Directas: expertos en el campo terico, temtico y metodolgico.
Entre los criterios para seleccionar los documentos o materiales a analizar se en
cuentran:
Relevancia y pertinencia al tema que se estudia.
Correspondencia con la delimitacin espacial, documentos de referencia a nivel regional,
nacional e internacional.
Correspondencia con la delimitacin temporal.
Autores e instituciones reconocidas por sus conocimientos y experiencia en el objeto de
investigacin.
Originalidad.
Actualidad.
Validacin.
Confrontacin: se combinan fuentes oficiales" y "alternas".
El proceso de construccin de antecedentes se inicia desde la formulacin de la idea
inicial, en ese sentido la revisin de lo ya existente nos permite afinar la idea e irla focalizando
y delimitando. Por lo general, la construccin de antecedentes es un momento de la investi
gacin que se desarrolla de manera paralela a la construccin del problema y a la definicin
de objetivos y de la perspectiva terica y metodolgica. Sin embargo, aunque se elaboren
fundamentalmente en la fase de exploracin en las siguientes (focalizacin y aun a veces en
la profundizacin) los antecedentes se van nutriendo y afinando. Por supuesto que hay un
42 Mara Eumelia Galeano M.

momento donde a la revisin -por las condiciones de desarrollo de la investigacin- se le


pone "punto final. De esta forma, puede decirse que. por el carcter abierto, emergente y
multicclico d la investigacin, los antecedentes se inician con el diseo inicial y se culminan
con el informe final de investigacin.
Por este carcter de permanencia, es importante la elaboracin de fichas de los documen
tos que se revisan, la dral puede ser de utilidad para el cumplimiento de las caractersticas
y momentos de los proyectos de investigacin cualitativa.
En general, el proceso de construccin de antecedentes comprende: Rastreo, inventario,
seleccin, jerarquizacin, sistematizacin y clasificacin de materiales.

2.3.1.3 Exploracin en el terreno


El acceso a los escenarios e informantes, o exploracin en el terreno, implica un encuadre
cultural, sin dejarse coactar, "volverse nativo", y perder el rumbo del trabajo investigativo:
significa acomodarse a las rutinas y modos de ser de los informantes, establecer lo comn
que se tiene con la gente. El encuadre es una perspectiva mental y una posicin relacional
del investigador frente a las personas involucradas en la investigacin, que le permite lograr
respecto a ellas una sintona" o "rapport"} Es necesario concertar el acceso, lograr el con
sentimiento informado de los participantes, conservar la identidad como investigador.
Como estrategias para interactuar con los informantes se recomienda situarse en puntos
de mucha accin, establecer conversaciones informales, identificarse, entrar a travs de
porteros, solicitar permiso, autorizacin y ganarse la confianza. Para ello es necesario dar
explicaciones veraces y generales sobre los propsitos de la investigacin, hacerles saber por
qu se est interesado en esa organizacin, situacin o persona, establecer pactos, acuerdos,
garantizar confidencialidad y privacidad, y estar preparado para enfrentar posibles objeciones
a la investigacin. En el caso de investigacin documental, donde con frecuencia se requiere
el acceso a archivos, es necesario observar "un ritual de acceso" respetando reglas de juego
que previamente se establecen entre el investigador y el dueo o administrador del archivo.
Estas reglas implican definir qu informacin se busca, con qu propsito, cul es el destino
final de la misma, cmo socializar la informacin, hasta dnde es necesario y por cunto
tiempo guardar la confidencialidad y acordar, si es posible, la fotocopia de documentos o
partes de los mismos.

2.3.2 El mapeo
El mapeo o "mapping" significa situarse mentalmente en el terreno o escenario en el cual
se va a desarrollar el estudio. El investigador va a adentrase en un mundo desconocido y
tiene que aprender a moverse en l. Su sentido es orientar o ubicar al investigador en una
realidad social o cultural identificando lugares fsicos, territorios, temporalidades, actores y
personas claves, eventos, rutinas, prcticas, actividades, situaciones, es decir, proporcionar un

Rapport significa encuadre cultural, sintona con los informantes y participantes.


Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 43

cuadro completo de los rasgos ms relevantes de la situacin y escenario analizado. Schwartz


y Jacobs (1984) denominan este trabajo "cartografa social.
Las tareas bsicas del mapeo se relacionan con revisin documental, visitas preliminares,
observaciones en terreno, charlas y conversaciones.

2,3.3 El muestreo
El diseo de la muestra parte del perfil y la composicin de los grupos o informantes que
intervienen en la situacin que se estudia. Los criterios de su seleccin son de comprensin,
de pertinencia -n o de representatividad estadstica-. La muestra se refiere a los conjuntos,
a su estructura y a su gnesis, es decir se pretende incluir todos los componentes que repro
duzcan mediante sus discursos y su comportamiento las relaciones y dimensiones relevantes.
El diseo de la muestra pretende localizar y saturar el espacio discursivo sobre el tema a
investigar, develar todas las lgicas y racionalidades existentes con la comprensin de sus
relaciones y de las condiciones en las que se producen. El diseo intenta saturar la estructu
ra, es decir los lugares de produccin y circulacin de los diferentes discursos. El muestreo
implica la seleccin de situaciones, eventos, lugares, casos, actores y momentos que sern
abordados en la investigacin. Los criterios de conveniencia, oportunidad y disponibilidad
guan la seleccin de la muestra.

La conveniencia se refiere a dos cosas fundamentalmente, de un lado, a elegir el


lugar, situacin o evento que ms facilite la labor de registro sin crear interferen
cias: adems, le permite al investigador posicionarse socialmente dentro del grupo
y ubicarse mentalmente en la comprensin de la realidad que est estudiando.
La oportunidad se traduce en la expresin "estar en el momento justo en el lugar
preciso". Por ltimo la disponibilidad se refiere, al acceso libre y permanente a los
lugares, situaciones y eventos en cuestin. (Sandoval, 1997: 88)

En la investigacin cualitativa el muestreo es progresivo, est sujeto a la dinmica que se


deriva de los hallazgos de la investigacin, las muestras no son preestablecidas, el muestreo es
secuencial, tericamente conducido, no se establece al azar ni con frmulas matemticas.
En el muestreo terico, el investigador toma la decisin, argumentada, sobre la seleccin
de los informantes, escenarios y tiempos que harn parte de la muestra. Las muestras se se
leccionan con criterios de representatividad cualitativa (conocimiento, experiencia, significado
del lugar o del momento, motivacin para participar en el estudio, oportunidad y condiciones
de desarrollo de la investigacin) y en relacin estrecha con los propsitos de la investigacin.
Las muestras son. por tanto, selectivas: pocos casos pueden ser suficientes ya que interesa la
profundidad no la cantidad de informacin ni su representatividad matemtica. "El procedi
miento de muestreo se dirige medante conocimientos que surgen progresivamente sobre lo
que es importante y relevante" (Guba, 1987:160).
Si mi propsito es, por ejemplo, estudiar la lgica de sobrevivencia de los nios que viven
en el centro de la ciudad de Medelln, el mapeo posibilita ubicar grupos existentes de acuer
do a la actividad fundamental que desarrollan. Se encuentran nios dedicados a la ventas
44 Mara Eumelia Galeano M.

callejeras, al raponeo, nias envueltas en explotacin sexual. Para estructurar el muestreo


se seleccionan grupos significativos de cada una de las actividades.
Analizada la informacin, se decide si es necesario incluir en el muestreo otros grupos
de nios que realizan estas actividades u otras no detectadas en el mapeo, o si la informa
cin obtenida es suficiente de acuerdo a los objetivos de la investigacin. El estudio de cada
uno de estos grupos ptiede conducir a la necesidad de trabajar en profundidad con algunos
participantes claves que por su conocimiento, experiencia y motivacin para participar en el
estudio se consideren representativos. De esta forma se combina muestra grupal e individual
y tcnicas colectivas (entrevista grupal, grupo focal, grupo de discusin, taller) con tcnicas
personalizadas (historia de vida, entrevista en profundidad).
Para seleccionar espacios y escenarios es necesario un trabajo etnogrfico previo de
obseivacin y entrevistas informales que permitan localizar sitios, territorios, escenarios,
itinerarios y temporalidades en relacin con las formas de sobrevivencia: viaducto del metro,
parques, semforos, patios, "parches , esquinas, entradas a centros comerciales o residencias,
plazoletas. De estos sitios se seleccionan aqullos ms significativos para los participantes
y para los propsitos del estudio, teniendo en cuenta de incluir lugares de desarrollo de las
actividades bsicas detectadas y los sitios donde satisfacen sus necesidades bsicas (comer,
dormir, descansar, recrearse).
La lgica de sobrevivencia de ios nios que viven en la calle tiene unas temporalidades,
rutinas e itinerarios que lleva a cambios continuos en tiem pos y lugares, ligados no slo
a la satisfaccin de necesidades bsicas sino a situaciones que impone su relacin con
"agentes externos". Por tanto, las lgicas de sobrevivencia varan los das de semana y
festivos, el da y la noche comportan formas diferentes. En este sentido, la seleccin de
tiempos y momentos debe atender estas diferencias, todas las tem poralidades deben
estar representadas.
Una tcnica de muestreo cualitativo es la bola de nieve , a travs de la cual se
puede llegar a establecer una relacin de personas dispuestas a aportar informacin a
la investigacin. Un caso o un participante conduce a otro, hasta que se considere que
la inform acin es redundante o que existe saturacin de datos. Este sistema es particu
larmente til cuando el problema que se investiga es socialm ente sensible, est oculto o
invisibilizado, la poblacin involucrada es vulnerable o estigm atizada y por tanto difcil
de acceder.
Como se ha sealado, el muestro cualitativo incluye, adems de escenariosy tiempos,
la seleccin de fuentes y participantes.

2.3.4 Las fuentes


Las fuentes son verificadores a travs de los cuales se constatan los signos, las seales
y se obtiene informacin. Pueden ser primarias o secundarias; orales y escritas. La principal
fuente (en los estudios de corte etnogrfico, historias de vida, grupos de discusin, entre
otros) la constituyen las personas participantes en el estudio, ya que aportan su mirada
al problema que se trata de comprender. Las fuentes escritas, visuales y audiovisuales
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 45

permiten complementar y confrontar las fuentes orales. En la investigacin documental,


la fuentes privilegiadas son las escritas, visuales, audiovisuales y los rastros de la cultura
material. Las fuentes orales o directas son complementarias y medios de triangulacin o
confrontacin.

2.3.5 Seleccin de participantes y fuentes


La seleccin de informantes y fuentes es un proceso progresivo sujeto a la dinmica que
se deriva de los hallazgos de la investigacin. La muestra inicial se va ajustando de acuerdo
a los desarrollos del proceso nvestigativo, a las condiciones del contexto y a la dinmica de
la realidad objeto de anlisis.
En la seleccin de participantes es necesario considerar por lo menos tres tipos:
a. Portero: persona que por su conocimiento de los actores sociales, los contextos y
las situaciones sirve de puente para el acceso del investigador a los grupos y permite la
"entrada" del investigador a los escenarios. Son actores sociales que controlan recursos
claves y pasajes desde donde se conceden oportunidades. Tales porteros ejercitan el
control durante fases importantes que constituyen momentos de transicin en el status
de los ms jvenes. En realidad, las funciones de los porteros son llevadas a cabo por
diferentes tipos de personal en diferentes lugares de la organizacin (Atkinson: 1981.
Citado por Hammersley y Atkinson, 1994: 52).
b. P a rticipante cla ve: interlocutor competente social y culturalmente porque conoce y
participa de la realidad objeto de estudio y est dispuesto a participar en l. En la seleccin
de participantes claves es pertinente considerar que el informante ms adecuado es aquella
persona que posee capacidad para reflexionar sobre su propia existencia. Debe demostrar
inters por trasmitir sus recuerdosy experiencias vitales y ponerlas a disposicin del proyecto
(Folguera, 1994: 32).
c. P r o ta g o n is ta : interlocutor que habla desde sus propias experiencias y vivencias
ms que desde la alusin a terceros (es la situacin de las historias de vida, por ejem
plo).

2.3.6 Plan de recoleccin y generacin de informacin


El plan de recoleccin de inform acin seala cules son las estrategias de recoleccin
de datos ms adecuadas de acuerdo a las personas interpeladas, el grado de fa m ilia ri
dad con la realidad analizada, la disponibilidad de tiempo del investigador, el nivel de
madurez del proceso nvestigativo y las condiciones del contexto que se analiza.
Como caractersticas del plan de recoleccin de informacin se anotan:
- Es referencial, no prescriptivo: es una gua que permite la ubicacin de las diferentes
situaciones de la realidad explorada.
- Es flexible: se va ajustando de acuerdo a los avances en el proceso de comprensin de la
realidad.
- Es emergente-cambiante de acuerdo a los hallazgos de la investigacin.
- Frecuente estructuracin: no homogenizacin, no preelaboracin antes del contacto
con las personas y escenarios fuente de los datos.
46 Mara Eumelia Galeano M.

El plan de recoleccin de informacin tiene dos componentes bsicos: definicin de


estrategias de muestreo y seleccin de los participantes. Estos dos componentes se guan
por los criterios de pertinencia, entendida como identificacin y logro del concurso de los
participantes para aportar la inform acin que se requiere, y adecuacin, es decir, contar
con datos suficientes y disponibles.
f
2.3.7 Definicin de las tcnicas de recoleccin, generacin, registro
y sistematizacin de informacin
El enfoque de la investigacin, su propsito y sentido, el tipo de inform acin que se
requiere recolectar o generar, las caractersticas del escenario y de los actores y el tiempo
y recursos asignados a la investigacin, son criterios que guan la seleccin de tcnicas
de recoleccin, registro, sistematizacin y el anlisis de inform acin cualitativa.
Algunas estrategias marcan, de entrada, las tcnicas de recoleccin y generacin
de informacin. Un grupo de discusin se basa en la entrevista oral videograbada, una
historia de vida en una sucesin de entrevistas en profundidad, la etnografa en obser
vacin participante, y entrevistas (individuales o grupales). Un anlisis de los contextosy
los actores puede orientar la decisin sobre la pertinencia de u tiliza r mtodos intrusivos
o no intrusivos, tcnicas grupales o individuales. Los propsitos de la investigacin, el
sentido de las preguntas que se formula el investigador y las dim ensiones de la situacin
que estudia, plantean la necesidad de combinar tcnicas como encuesta o cuestionario
con entrevista o revisin documental.
Dado el volum en y complejidad de la inform acin que generalm ente se obtiene en
procesos de investigacin social cualitativa, el investigador, desde el momento de diseo,
debe contar con un sistema de registro de la inform acin que posibilite su clasificacin
y recuperacin para su anlisis y confrontacin.
Las tcnicas de registro incluyen diario de campo, actas, dibujos, fotografas, v i
deograbacin, fichas temticas y de contenido, guas, memos, protocolos, relatoras, entre .
otras. De este abanico de posibilidades, el investigador selecciona aqulla o aqullas ms
adecuadas a la informacin que maneja y a los recursos humanos y tcnicos con que cuenta.
Algunas tcnicas requieren un sistema especfico de registro (el grupo de discusin tiene,
como condicin metodolgica, la utilizacin de la videograbacin).
Las tcnicas de sistematizacin incluyen la codificacin como proceso de caracterizar y
clasificar datos, permitiendo su vinculacin con la teora; la elaboracin de cuadros, diagra
mas, flujogramas, mapas conceptualesy matrices que permiten analizar los datos existentes,
establecer relaciones entre ellos y presentarlos de manera clara y completa. Las transcrip
ciones son herramienta fundamental para pasar del discurso oral al escrito y para clasificar
y tematizar la informacin obtenida a travs de la grabacin.
La investigacin cualitativa cuenta hoy con programas computarizados que hacen menos
dispendiosa la labor de registro, sistematizacin y anlisis de informacin.
En el mercado existen programas de computador diseados para apoyar el anlisis de los
datos cualitativos. Entre ellos se encuentra el Nudist, Ethnograph y Atlas Ti. El Ethnograph
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 47

ayuda al investigador en aspectos mecnicos del anlisis. Bsicamente funciona cortando y


pegando segmentos de informacin proveniente de diversas fuentes y articulados a travs
de categoras de anlisis. Permite codificar, recodificar, recuperar y ordenar archivos de
datos en categoras analticas. El Atlas T apoya la construccin de redes conceptuales y la
construccin de teora con base en la codificacin. El Nudist es un paquete basado en un
sistema de ndices (cdigos) que apoya la construccin terica. La decisin por cul paquete
seleccionar pasa por el anlisis de costos, los requerimientos tcnicos (algunos como el Atlas
Ti requieren computadores avanzadosy con mucha capacidad de almacenaje de informacin)
y la capacitacin en su manejo.

2.3.8 Teorizacin, categorizacin y anlisis


En la investigacin cualitativa la teorizacin es un proceso que transversaliza la
investigacin. Se parte de nociones, preconceptos, categoras prelim inares, o de con
ceptos sensibilizadores" que proveen un sentido general de referencia y orientacin
para aproximarse a las instancias em pricas. En este sentido, los conceptos son seales
generales que guan el trabajo del investigador en determ inado campo de estudio. Los
conceptos se dotan de sentido a lo largo de la investigacin mediante la relacin entre
investigadoresy participantes y a travs de la confrontacin de los referentes conceptua
les con los hallazgos del proceso investigativo. En m odalidades de investigacin como
la Investigacin Accin Participativa -1AP-, la teorizacin emerge de la reflexin sobre
la accin. Y en el caso de la Teora Fundada la teora se construye desde la realidad que
se investiga.
Los referentes tericos son conjuntos de supuestos que el investigador explcita para
sealar su posicin cientfica y tica frente al objeto en construccin, no para prefigurarlo.
Son textos de carcter reflexivo-argumentativo, en los que, a manera de tejido conceptual,
se produce un discurso inicial sobre el objeto, para identificar pistas que orienten en la
aproximacin em prica al objeto en construccin. La construccin del referente terico pasa
por un momento discursivo inicia l, por lo general basado en la revisin de los anteceden
tes (investigaciones realizadas sobre el objeto de investigacin) y en la lectura analtica
de textos de autores reconocidos por sus aportes tericos o temticos sobre el problema
que se estudia. La labor de escritura es permanente, a medida que la comprensin se va
ampliando y gracias a la contextuacin en referentes tericos ms amplios se construye
la teorizacin.

En el en fo q u e c u a lita tiv o :
El objeto de la teorizacin son las prcticas de vida, insertas en el mundo de la vida.
El "Mundo de la vida", como es sugerido en la fenomenologa, es el universo dado
por supuesto de la actividad social diaria. Es la "conciencia colectiva", la "memoria
colectiva" que proporciona los esquemas de coexistencia de la vida social, los crite
rios de la representacin sim blica y las maneras de hacer cosas. La observacin de
la realidad provee a los investigadores del conocimiento necesario para desarrollar
48 Mara Eumelia Galeano M.

conceptos, categoras que capten los esquemas interpretativos de los grupos estu
diados. El mtodo de comparacin constante (retomado de la teora fundamentada y
aplicado al anlisis cualitativo) entre la realidad y las categoras que se construyen,
permite al investigador v ig ila r la necesaria correspondencia entre los conceptos y la
realidad que se estudia, evitando el riesgo de perder la relacin entre el concepto y
la vida real. ,
La teorizacin es un acto de comprensin basado en los aportes de autores y en la
interlocucin del investigador con actores sociales. La teorizacin como comprensin
im plica el intercambio de significaciones entre diversos sujetos) para acceder al sentido
de las prcticas de vida. Ello im plica un contacto directo entre el investigador y las
situaciones que estudia, porque su inters radica, precisamente, en comprender desde
los actores y desde la observacin de sus acciones, comportamientos y relaciones el
conocim iento que tienen de su situacin.
El inters se centra en lo particular cuyo mbito de referencia es la vida cotidiana,
como espacio de comprensin de la realidad.
Se trata de un proceso en espiral en el que el interprete anticipa (precomprensin) y
v alid a con los actores sociales, sus interpretaciones (comprensin).
Los conceptos se construyen en procesos de categorizacin del mundo, mediante ca
tegoras tericas construidas por el investigadory categoras "en v iv o o emergentes
representadas y validadas en el mundo de la vida.
La teorizacin requiere organizacin y sistematicidad, refiexibidad y escritura perma
nente, bsqueda continua de informacin, interlocucin con pares, capacidad de anlisis
y una buena dosis de imaginacin.
En los diseos de investigacin cualitativa, lo terico se concibe como un sistema de
relaciones expresamente construido en el proceso de investigacin, que gua la investiga
cin y apoya el anlisis. Por tanto no es algo preestablecido, ni marcos tericos entendidos
como encuadre, ni teoras generales que se confrontan con una realidad. Lo terico es una
construccin permanente a lo largo del proceso investigativo que permite superar lo obvio y
trascender las situaciones concretas. Se trabaja con teoras de alcance intermedio que ayudan
a la comprensin de realidades especficas.
La investigacin cualitativa estructura su trabajo analtico en torno a categoras, sin pre
ocupacin expresa por la medida, es decir, privilegia las categoras analticas o nominales.
Las categoras se entienden como ordenadores epistemolgicos, campos de agrupacin
temtica, supuestos implcitos en el problema y recursos analticos. Como unidades significa
tivas dan sentido a los datosy permiten reducirlos, compararlos y relacionarlos. "Dar sentido
a los datos im plica estructurar, exponer, extraer y confirmar conclusiones comprensivas,
argumentadas y sustentables en la informacin recolectada y generada. Las categoras de
anlisis se conciben como "construcciones para ordenar el mundo vivido y al mismo tiempo
como una visin anticipada de dicho mundo (Aivarado, 1993:274).
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 49

El proceso de categorizacin juega un papel fundamental en la investigacin, en


cuanto permite v isu alizar la emergencia de estructuras, lgicas, significados, patrones
y casos atpicos "im plcitos" en el material recopilado en los documentos, entrevistas,
grabaciones, notas de campo, memos analticos,
Categorizar es poner juntas las cosas que van juntas. Es agrupar datos que comportan
significados sim ilares. Es clasificar la informacin por categoras de acuerdo a criterios
temticos referidos a la bsqueda de significados. Es conceptualizar y codificar, con un
trmino o expresin que sea claro e inequvoco, el contenido de cada unidad temtica
con el fin de clasificar, contrastar, interpretar, analizar, teorizar.
"Dar sentido" a los datos cualitativos significa reducir las notas de campo, grabaciones,
filmaciones, transcripciones de entrevistas, de grupos focales, informacin documental, etc.,
hasta llegar a una cantidad manejable de unidades significativas. Supone tambin estructurar
y exponer esas unidades de significado y construir y confirmar conclusiones comprensivas,
argumentadas y sustentables en la informacin recolectada. De esta forma, las categoras
pueden entenderse como cdigos conceptuales que muestran la relacin entre los datos y la
teora que se construye o valida a partir de ellos. Son los elementos conceptuales de la propia
teora.
Categorizar es clasificar, conceptualizar o codificar con un trmino o expresin corta
dotada de sentido, clara e inequvoca, el contenido de cada unidad temtica (prrafo,
pgina, escrito que se refiera a un tema especfico).
En la categorizacin se cruzan y relacionan asuntos como:
- Revisin permanente y sistemtica de la informacin recolectada o generada. Leer
reiteradamente los datos, or las grabaciones, volver a los textos con la actitud de re
crear la realidad en su situacin concreta y de reflexionar acerca de la realidad vivida
con el fin de com prender lo que sucede. Cada revisin permite captar dimensiones
nuevas, sopesar el significado de situaciones o eventos, identificar detalles, acentos
o matices no vistos con anterioridad, establecer relaciones entre acontecimientos,
ubicar vacos de inform acin, identificar contrastes, diferencias, sim ilitudes. En este
proceso es necesario

una gran tolerancia a la ambigedad y contradiccin (que, quiz, sean slo apa
rentes), una gran resistencia a la necesidad de dar sentido a todo con rapidez, y
una gran oposicin a la precipitacin por conceptualizar, categorizar o codificar las
cosas de acuerdo con los esquemas ya familiares. Hay que "alejar" todo lo que no
"emerja" de la descripcin protocolar: de otra manera, no veremos ms de lo que
ya sabemos y no haremos mas que confirmarnos en nuestras viejas ideas y aun en
nuestros propios prejuicios. (Martnez, 1999: 74)

Esje proceso perm ite una inmersin mental en los datos para tener una visin de
conjunto que permita una adecuada categorizacin: que todas las unidades de sig
nificado estn presentes en sus relaciones y diferencias.
- Confrontacin permanente de las categoras con la informacin que se genera y reco
lecta. Es un trabajo de induccin analtica, donde se contrasta los datos de la realidad
con las categoras (en construccin) con el fin de dar contenido a las mismas.
50 Mara Eumeiia Galeano M.

Como caractersticas y condiciones en la construccin de categoras se anotan:


Complementariedad: se relaciona con la coherencia y busca establecer una relacin
articulada de la realidad, en forma tal, que cada una de las categoras construidas aporte
de manera ordenada la informacin que no encierran las otras categoras.
Especificidad: cada categora comporta un campo temtico.
Exhaustividad: tepfatizar de manera total la realidad objeto de estudio no dejando
por fuera ninguna observacin posible y relevante. Relacionar cada dato con el todo.
La construccin de sistemas categoriales permite establecer las relaciones lgicas entre
todas las categoras y establecer los lm ites de cada una.
La mutua exclusin de los componentes del sistema categora! tiende a elim inar las
redundancias y la desorientacin a la hora de clasificar los datos.
Un componente bsico de la categorizacin es el establecimiento de los cdigos (co
dificacin). Los cdigos son abreviaciones o smbolos que se aplican a frases o prrafos
de transcripciones de entrevistas, inform acin documental, notas de observacin u otras
formas de registro de informacin cualitativa. Los cdigos permiten reducir y clasificar
la inform acin para posibilitar su anlisis.
La codificacin es un procedimiento por el cual se extraen, nombran, desarrollan y rela
cionan las categoras. Implica desagregar los datos, conceptualizarlos y volverlos a unir de
manera diferente.
La categorizacin y codificacin es un proceso permanente que acompaa la investigacin
de principio a fin, y que en los diversos momentos adquiere particularidades. En un primer
momento, antes de iniciar el trabajo de campo de acuerdo a los objetivos de la investigacin,
a los ejes conceptuales, a los acercamientos previos a la problemtica y mediante la revisin
de estudios anteriores, se establecen categoras y cdigos con un carcter preliminar, sujetos
a continuas precisiones, a nuevas incorporaciones o a desechar algunos.
Durante el trabajo de campo y al finalizar ste se confronta y evalan las categoras y c
digos construidos con la informacin recolectada en dicho trabajo. En la fase de interpretacin
de resultados se confrontan, relacionan, se buscan patrones, recurrencias, datos "atpicos".
El proceso de categorizacin y codificacin implica:
- Registrar sistemticamente la inform acin recolectada o generada (en fichas de con
tenido, o en pginas dejando una margen am plia para la categorizacin). Tambin
puede hacerse mediante programas computarizados como el Ethnograph, el Nudist
y el Atlas ti. Si se est construyendo una base de datos manual conviene enumerar
las fichas y trabajar con el sistema de fichas de indizacin coordinada. (Ver aparte 2.4:
Registro y sistematizacin de informacin cualitativa).
- D ividir los contenidos en unidades temticas (pueden ser prrafos, grupos de prrafos,
fichas que expresen una idea o concepto central).

La categorizacin se inicia definiendo la unidad de anlisis a partir de la cual


descomponer la informacin. Si bien algunos estudios pueden requerir llegar al
detalle de elegir como unidad de anlisis palabras por separado, es ms conve
niente seleccionar expresiones o proposiciones referidas a los temas del estudio,
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 51

dado que esta unidad permite no perder de vista el contenido original. (Bonilla y
Rodrguez, 1997:134)

- Asignar a cada unidad temtica una categora (trmino o expresin que sea claro e
inequvoco). Escribir el trmino en el espacio dedicado, en las fichas de contenido,
palabras claves al frente del prrafo o prrafos correspondientes.
- Asignar subcategoras, dim ensiones o propiedades descriptivas para lograr mayor
especificacin. Pueden ser tipos, procesos, condiciones, caractersticas.
- Integrar o agrupar categoras en una ms amplia y comprensiva. O desagregar categoras
muy amplias en otras especficas.
- Agrupar o asociar las categoras de acuerdo a su naturaleza y contenido. Para el efecto
es posible apoyarse en programas computarizados o hacerlo manualmente a travs de
las fichas de indizacin coordinada. La construccin del sistema categorial (que ubica
las categoras de primero, segundo y tercer orden, y muestra sus relaciones) es apoyo
bsico en este proceso.
- Teorizar aplicando un mtodo formal y estructural para jugar con las ideas. Se trata
de percibir, contrastar comparar, agrupar y ordenar categoras o grupos de categoras,
establecer nexos, enlaces, relaciones y aventurarse a especular.
- Mantener permanente confrontacin hasta que se d la "saturacin de las catego
ras", es decir, que ninguna inform acin que se contine recolectando aporte nuevos
elementos a lo que ya se logr establecer en las etapas previas de recoleccin y
generacin de informacin.
Las categoras se construyen desde la teora como punto de referencia y desde la
experiencia o la realidad em prica.
De acuerdo a los distintos momentos del proceso de teorizacin, entendidos como cclicos,
no lineales, se pueden diferenciar las siguientes categoras:
- Descriptivas: pretenden identificar las caractersticas de los segmentos de los datos.
Emergen del primer contacto con los datos recolectados. Atribuyen un contenido a
un segmento del texto. Pueden ser "en v iv o o literales: son trminos usados por los
participantes en la investigacin, y se emplean como categoras expresiones textuales
de los actores o sustentivas -denom inacin creada por el investigador apoyado en
rasgos que son posibles de identificar en los datos recogidos y apropiados-,
- Explicativas: apuntan a temas que el investigador descubre como recurrentes o que
aparecen con un mismo significado. Este tipo de categoras pueden ilustrar una teora
que emerja de los resultados del anlisis.
- Interpretativas: suponen la postura del investigador o de su equipo frente a temas
particulares. Son construcciones tericas, conceptualizaciones para organizar los
datos, para vincu lar dos o ms categoras.
El reto bsico en el anlisis cualitativo es poder conciliar simultneamente la construc
cin del sistema categorial expresamente estructurado para el problema que se estudia
(categoras centrales y subsidiarias con toda su trama de relaciones), que d cuenta de la
realidad o situacin que se analiza desde la ptica de los actores que participan y desde la
lgica de los discursos construidos desde teoras, proposiciones, conceptualizaciones.
52 Mara Eumelia Galeano M.

En algunas estrategiasy modalidades de investigacin social cualitativa (etnogrfica,


documental, grupo de discusin, por ejemplo), el investigador enfrenta en el momento de
diseo la construccin de categoras tericas preliminares o conceptos sensibilizadores, que
va "dotando de contenido" a lo largo de la investigacin. En este caso parte de identificar
las categoras que, de acuerdo a la tradicin terica, son significativos. En la estrategia de
teora fundada, el investigador descubre y construye las categoras a partir de la observacin
y anlisis de la realidad que estudia. La teora nace de los datos en s mismos, es decir los
seguidores de la teora fundada desean que la teora "toque tierra". En ambos casos, la bs
queda es abierta, en el sentido que ni siquiera en la primera de las tendencias se asume la
categorizacin inicial como un marco conceptual cerrado, sino como un punto de referencia
que orienta la construccin terica y la comprensin de la realidad.
La investigacin social cualitativa ha desarrollado un abanico de tcnicas de anlisis de
informacin, tales como: anlisis comparativo, conversacional, del discurso, comparativo,
comparacin constante, induccin analtica, documental, visual. De estas tcnicas, el in
vestigador selecciona las ms acordes con su objeto de estudio, con las condiciones en que
desarrolla la investigacin y con las caractersticas de la informacin que recoge y genera.

2.3.9 Credibilidad de la investigacin social cualitativa: criterios de


validez y confiabilidad
Los conceptos de confiabilidad y validez, desde la perspectiva cualitativa de investigacin
social, tienen significado diferente al que se le asigna en la orientacin cuantitativa de la
investigacin social.
Mientras que los investigadores cualitativos subrayan la validez, los cuantitativos hacen
hincapi en la confiabilidad y reproductibilidad de la investigacin. Esto no significa que a
los investigadores cualitativos no les preocupe la precisin de sus datos. Un estudio cualitativo
no es un anlisis impresionista, informal, basado en una mirada superficial a un escenario o a
personas. Es una pieza de investigacin sistemtica conducida con procedimientos rigurosos,
aunque no necesariamente estandarizados (Taylory Bodgan: 1994, 22).
Desde la perspectiva metodolgica, la legitimacin del conocimiento construido mediante
enfoques cualitativos de investigacin social, se realiza a travs de consensos fundamentados
en el dilogo y la intersubjetividad. Estrategias como la triangulacin y confrontacin (de
fuentes, mtodos, escenarios, investigadores, teoras) parten del reconocimiento de que la
realidad humana es heterognea, diversa, y que ios actores sociales -que en su accionar diario
la construyen e interpretan- son portadores de lgicas diversas que es necesario estudiar para
comprender la complejidad social. El conocimiento, desde esta perspectiva, se hace posible
mediante la cooperacin estrecha entre el investigador y los actores sociales, que mediante la
interaccin comunicativa y a travs de una "actitud realizativa" (entendida con Habermans
como un esfuerzo conjunto del investigador y el investigado para descifrar la significacin
de las relaciones objeto de anlisis a travs del dilogo) se proponen construir perspectivas
de comprensin ms completas y de transformacin social ms viables.
La validez hace referencia al grado de coherencia lgica interna de los resultados y a
la ausencia de contradicciones con resultados de otras investigaciones o estudios bien esta
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 53

blecidos. Debe diferenciarse entre validez interna (grado en el cual los resultados reflejan la
situacin estudiada) y la validez externa (nivel de aplicacin de las conclusiones a grupos
similares) (Bonilla y Rodrguez, 1997:150). La validez est, por tanto, asociada con el modo
de recoger los datos, de captar cada evento, escenario o situacin desde sus diferentes puntos
de vista, de v iv ir, interpretar y analizar la realidad a partir de su propia dinmica, de la
relacin de "compromiso" y "apertura" que se establezca entre el investigador y los actores
sociales. En este sentido, el trabajo investigativo presenta limitaciones como las siguientes:
- Interpretar datos o hechos aislados como si fueran patrones generalizables, sobredi-
mensionar la informacin proporcionada por un informante o la relevancia de un evento
o situacin y dejarse atrapar por informantes "atpicos". Estar atentos a los problemas y
limitaciones que se puedan presentar en el desarrollo de la investigacin posibilita lograr
los niveles de validez adecuados.
- Como puede haber un cambio notable en el ambiente estudiado entre el principio y el
fin de la investigacin, es necesario recoger y cotejar la informacin en los diferentes
momentos del estudio.
- A nalizar "los efectos del investigador", es decir, calibrar hasta qu punto la realidad
observada est siendo afectada por la posicin, status o rol del investigador. Las
situaciones interactivas crean nuevas realidades o modifican las existentes.
- La credibilidad de la inform acin puede variar: los informantes pueden mentir, decir
verdades a medias, omitir datos o tener una visin distorsionada de los hechos. Estas
situaciones hacen necesario contrastar informacin de diferentes informantes, recoger
inform acin en diferentes fuentes, con diferentes tcnicas.
- En cuanto a la validez externa, es necesario recordar que con frecuencia las estructuras
de significado descubiertas en un grupo no son comparables con las de otro, porque
son especficas y propias de ese grupo, en esa situacin y en esas circunstancias
(Martnez, 1999:129).
El criterio de confiabilidad im plica que un estudio se pueda repetir con el mismo m
todo sin alterar los resultados, es decir, es una medida de replicabilidad de los resultados.
Como en las ciencias sociales es prcticamente imposible reproducir exactamente las
condiciones en que un comportamiento y su estudio tuvieron lugar, es necesario adaptar
los mtodos de su estudio a esta naturaleza cambiante de los fenmenos sociales, y no
al contrario.
La confiabilidad tiene dos dimensiones: la externa (investigadores independientes,
ai estudiar una realidad en tiempos o situaciones diferentes, llegan a los mismos resul
tados) e interna (varios investigadores al observar la misma realidad concuerdan en sus
conclusiones).
Para alcanzar un nivel adecuado de confiabilidad externa se recomienda construir,
a lo largo del proceso investigativo y de manera sistemtica, una memoria metodolgica
que de cuenta de la "distancia entre la propuesta inicial y la que finalmente se desarroll
con respecto a un tema especifico. No basta con presentar los resultados de la investigacin.
54 Mara Eumelia Galeano M.

Es necesario reconstruir de manera reflexiva del camino seguido y de esta forma responder
a la pregunta sobre cmo se lograron los resultados y por lo tanto fundamentarlos, estable
cer sus limites y aportar a otras investigaciones. Este desafo es propio de la investigacin
comprensiva, porque los enfoques positivos por ser estructurados llevan implcito los asuntos
metodolgicos relativos a delimitacin del problema, construccin de la hiptesis, calculo de
la muestra, ruta de anfisis, entre otros.
El diseo cualitativo, como plan o propuesta modificable, se va ajustando de acuerdo a las
condiciones, propsitos y hallazgos de la investigacin, lo que implica la toma de decisiones
argumentadas durante su proceso de desarrollo. Se parte de lineamientos orientadores, de
ideas que se van dotando de sentido y ajustando en concordancia con los avances tericos,
metodolgicos y las condiciones que el contexto social, cultural y politico imponen.
Estas caractersticas de emergencia y flexibilidad de los diseos cualitativos no significa
ausencia de intencionalidad, de rigurosidad, por el contrario implica reflexin, anlisis, ca
pacidad de observacin, creatividad, cercana con las situaciones que se estudian, "sintona
acadmica y personal con el tema que se investiga y un equilibrio entre lo terico y lo prctico
y entre lo tico y lo prctico.
La transversalidad en ta construccin de la memoria metodolgica im plica un proceso
de reflexin y escritura continua, centrada en las decisiones tomadas, los argumentos que
las sustentan, los "trnsitos y sus razones, los dilemas tericos, metodolgicos y ticos en
frentados, la forma como se resolvieron y los argumentos que avalan las decisiones tomadas
(Galeano, 2007: memo analtico, indito).
Se parte de la idea inicial de investigacin para mostrar cmo sta "hace trnsito" a un
objeto de investigacin, de los objetivos planteados y cmo estos se van focalizando o am
pliando, de los referentes conceptuales iniciales, a la construccin de categoras de anlisis,
de la seleccin argumentada de enfoque, estrategias y tcnicas de recoleccin, generacin,
registro, sistematizacin y anlisis de la informacin para mostrar las condiciones y resul
tados de su aplicacin y los cambios que fue necesario introducir en la marcha misma del
proceso.
La construccin de la memoria metodolgica significa para el equipo de investigacin
una vivencia pedaggica y humana de volver sobre el camino recorrido para reflexionarlo y
aprender de la experiencia.
Los aspectosy preguntas que se relacionan a continuacin, se proponen como una orien
tacin, no exhaustiva, para la elaboracin de la memoria metodolgica.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 55

aspecto PREGUNTAS
Cmo es el proceso de construccin del objeto de investigacin?
Como se pasa de la idea inicial a un objeto construido?
Cules son las preguntas de investigacin que orientan el proyecto de investiga
Construccin cin?
del objeto Cules las preguntas que finalmente se responden?
de Cules fueron las "renuncias" que implic la delimitacin del objeto?
investi
Que papel juegan los avances tericos en la construccin del objeto?
gacin
Las condiciones del contexto interno inciden en la delimitacin del objeto?, Por
qu?
Las condiciones de la investigacin (tiempo, recursos, equipo humano) incidieron
en la construccin del objeto? Cmo?
Plantea
Qu ajustes fue necesario hacer a los objetivos?. Cmo se fundamentan estos
miento de
ajustes?
objetivos
Cmo se entiende la interdisciplinariedad? Qu significado tiene en la construccin
Construccin de referentes conceptuales?
de referen Qu autores, escuelas de pensamiento es necesario introducir o desechar en la
tes concep construccin de referentes conceptuales?
tuales y
Cmo se fundamentan estas decisiones?
del sistema
categorial Cmo se construye el sistema categorial?
Cmo es el proceso de validacin con expertos?
Qu categoras emergieron en el trabajo con los participantes?
Con qu argumentos se fundamenta la seleccin del enfoque cualitativo?
Enfoque
Como inciden los avances tericos de la investigacin en la fundamentacin del
meto
enfoque metodolgico?
dolgico
Qu reflexiones se pueden hacer en ta relacin teora-metodologa en esta inves
tigacin?
Estrategias
Las estrategias inicialmente seleccionadas se ajustaron? Por qu razones?
de investi
gacin Cmo aportan estas estrategias a la realizacin de la investigacin?

Es necesario hacer cambios en las tcnicas e instrumentos de recoleccin y gene


racin de informacin? Cules? Cmo se avalan estos cambios?
Cul es la pertinencia y eficacia de las tcnicas e instrumentos seleccionados y
diseados para generar la informacin que ei proyecto demanda?
Proceso de Cul es e! clima de interaccin logrado con los participantes y "usuarios" de la
construccin investigacin? '
de datos
Qu relaciones se establecen entre datos cuali y cuanti?
En el trabajo de campo:
Cules criterios orientaron la seleccin de los participantes y de los documentos?
Qu representatividad cualitativa se logr?
56 Mara Eumelia Galeano M.

ASPECTO PREGUNTAS
Qu papel juega el contexto interno en la realizacin de la investigacin?
Cmo evalan los instrumentos diseados?
Cmo evalan las tcnicas de registro y sistematizacin de informacin utilizadas
en el prefecto?
Proceso de
Qu implica en la investigacin el proceso de anlisis?
construccin
de datos Como se percibe la interdisciplinariedad y el trabajo en equipo en el proceso de
anlisis y en general en el proceso de investigacin?
Cmo evalan las tcnicas y procesos de anlisis de la informacin?
Qu implica para el equipo de investigacin la comunicacin de resultados? (es
critura del informe, estrategias de socializacin)

Orientacio Cules orientaciones ticas guan el proceso investigativo?


nes ticas Qu dilemas ticos se presentan? Cmo se resuelven?

La confiabilidad interna, entendida como el nivel de consenso entre diferentes investiga


dores, se logra mediante: construccin de categoras descriptivas de bajo nivel de inferencia,
lo ms concretas y precisas posible con datos primarios, en lenguaje natural (no manipu
lado): trabajo en equipo que garantiza un mejor equilibrio entre observaciones, anlisis e
interpretacin: validacin de hallazgos con los informantes y con comunidades acadmicas
especializadas: utilizacin de medios tcnicos para el registro en vivo de los datos (videogra
bacin, grabacin de audio, fotografa), de tal manera que la informacin pueda ser revisada
y analizada por otros investigadores o evaluadores del estudio; y respaldo de los hallazgos
mediante registros sistemticos y rigurosos de la informacin.
Como estrategias generales para lograr confiabilidad y v a lid e z y la verificabilidad de la
informacin, la investigacin social cualitativa ha construido desde mltiples perspectivas y
autores las siguientes, presentadas por Huberman y Miles (1994):
- Triangulacin, contrastacin y com paracin de fuentes, datos, tcnicas e investi
gadores. Esta estrategia permite la evaluacin de la consistencia de los hallazgos
contrastndolos, es decir confrontando lgicas, lecturas de la situacin, saberes, ver
siones, mediante alguno de los siguientes procedimientos: a) Comparando informacin
obtenida con diferentes estrategias o proveniente de fuentes e informantes distintos.
No siempre la divergencia de resultados debe llevar al investigador a invalidar la
informacin, porque las diferencias pueden estar apuntando a dimensiones alternati
vas no contem pladas previamente y las cuales deben examinarse, b) Comparando los
resultados de diferentes observadores. La participacin de varios observadores reduce
los sesgos en la interpretacin. Es tam bin conveniente que el anlisis sea realizado
en forma independiente por dos o ms personas que posteriormente comparan los
resultados, c) U tilizando tcnicas de recoleccin de inform acin que complementen
o profundicen la informacin: observacin directa, entrevistas, revisin documental.
La contrastacin permite la construccin de relatos de discursos donde los actores se
sientan representados.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 57

_ Casos nulos o m arginales: es necesario identificar y revisar el significado de los casos


nulos o marginales, es decir aquellos que se apartan de la lnea analtica o interpre
tativa. Estos casos pueden referirse a personas, situaciones, comentarios, eventos
que es importante analizar para verificar si representan realmente casos "atpleos".
Pueden ser tiles en cuanto indican dimensiones del problema no consideradas en el
anlisis y que por lo tanto im plican reform ular supuestos para que no quede nadie
por fuera, o plantear la necesidad de hacer "estudios de caso".
- Contrastacin de explicaciones: es la bsqueda de explicaciones y temas alternativos a los
derivados del anlisis inicial. Dos procedimientos facilitan su bsqueda: inductivamente,
explorando otras formas de organizar los datos que conduzcan a hallazgos distintos o,
lgicamente, generando nuevas categoras conceptuales y determinando la posibilidad
de que los datos puedan sustentarlas. Si no existe evidencia suficiente para las nuevas
categoras analticas esto es un indicador de la validez de las categoras originales. En
los resultados del informe es importante dar cuenta de los temas y explicaciones que
fueron puestos a prueba. La bsqueda de explicaciones de contraste debe hacerse desde
el momento de exploracin y mantenerse hasta el momento que se considere que no son
pertinentes.
- Rplica de hallazgos: consiste en recoger nueva informacin proveniente de fuentes dis
tintas, con el fin de chequear la evidencia de los datos recogidos en las primeras etapas
de la investigacin.
- Verificacin de la representativdad: para evitar generalizaciones que no estn funda
mentadas en los datos, se deben examinar cuidadosamente los hallazgos que reflejen
situaciones atpicas y que pueden provenir de la seleccin de informantes, eventos o
procesos no representativos de la situacin estudiada. Estos sesgos ocurren cuando el
investigador sobrevalora los datos o generaliza a partir de observaciones de situaciones
singulares. Cuando se sospecha que la evidencia que fundamenta la formulacin de los
patrones de anlisis es dbil o insuficiente, se debe ampliar el universo de estudio incre
mentando el nmero de informantes o casos. Si esto no es posible es necesario prescindir
del resultado o sealar que est insuficientemente documentado. El investigador debe
estar permanentemente alerta a captar eventos que sean indicadores de tendencias
nuevas que se estn presentando, en cuyo caso los datos no son atpicos, sino pistas de
los rumbos que est tomando la dinmica social durante el perodo de estudio.
- Revisin de los "efectos del investigador" sobre la situacin y viceversa: la presencia de
un observador externo puede generar tensin y ansiedad entre las personas que parti
cipan en la investigacin. Algunas veces puede presentarse una resistencia implcita o
explcita cuando se desconfa del investigador. En estos casos, los informantes tratan de
no comunicar sus intereses o de distorsionar la informacin para acomodarse a la visin
del investigador y acuden a discursos circulares o la instrumentalizacin del otro. Las
personas tambin pueden asumir que el investigador ya sabe todo lo que deba saber al
haber permanecido un tiempo en la zona y conversado con muchas personas. Cuando
la investigacin se hace con la modalidad participativa y los sujetos involucrados en la
situacin estudiada comparten el inters y los objetivos de la investigacin, los efectos
58 Mara Eumelia Galeano M.

del investigador dejan de tener peso. Para evitar que el investigador "quede atrapado
en la perspectiva de los participantes, pierda su punto de vista y pueda volverse cmplice
de los actores ms visibles, pero no necesariamente ms representativos, es recomen
dable traducir sentimientos y emociones en categoras que le permitan la perspectiva
ms cercana a la realidad que est observando, recoger la misma informacin con otras
tcnicas, investigadores o fuentes (triangulacin), discutir los hallazgos con diferentes
sectores o grupos y las notas de campo con lectores externos conocedores de la situacin
que analiza.
- Obtener retroalimentacin de los participantes. Una fuente de validacin insustituible es
la evaluacin de los resultados parciales y final por parte de las personas involucradas
en el estudio. Los sujetos estudiados deben poder identificar su situacin, tal como ellos
la entienden en las descripciones e interpretaciones realizadas por el investigador.
- Validacin de los resultados con la comunidad acadmica. sta se considera una "prue
ba de fuego sobre los hallazgos. El generar consensos (relativos e histricos) y niveles
de credibilidad est ligado, no slo a la capacidad de argumentacin, sino al soporte
metodolgico y terico de la investigacin.
- Ponderacin de la evidencia: significa sopesar la calidad de los datos teniendo en cuen
ta su procedencia (informantes que conocen el tema y se comprometen a aportar su
reflexin), condiciones en las cuales se recoge la informacin (datos de primera mano,
observaciones directas, entrevistas no forzadas, contextos reposados"), estrategias de
validacin utilizadas en la recoleccin. La ponderacin de la evidencia conduce a tomar
decisiones argumentadas sobre qu clase de datos son ms fidedignos y confiables.
- Elim inar explicaciones rivales (o explicarlas a partir de las condiciones, visiones, per
cepciones de los grupos y actores heterogneos involucrados en la investigacin).
Los anteriores son controles a los que el investigador puede someter la precisin de
los datos que registra. No obstante, como ya lo hemos anotado, no es posible lograr una
confiabiiidad perfecta.
Como ejes transversales en el diseo se plantean: registro permanente y sistemtico,
categorizacin y consideraciones ticas propias de los diseos cualitativos de investigacin
social.

2.4 Registro y sistematizacin de informacin cualitativa


El registro y la sistematizacin de inform acin cualitativa son procesos mediadores
entre la recoleccin y generacin de inform acin y el anlisis de la misma. El registro
sistemtico y riguroso de la informacin permite poner en orden el cmulo de informacin
recopilado o generado en el proceso investigativo, de tal manera que su recuperacin
sea gil y eficiente.
En diseos cualitativos y cuantitativos, el investigador dedica gran parte del tiempo
a la revisin bibliogrfica y documental del material relevante a su objeto de estudio,
poniendo de presente categoras de anlisis, ejes tericos, escuelas de pensamiento,
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 59

estrategias metodolgicas. De igual forma, el trabajo de campo posibilita generar un


cmulo de inform acin que requiere ser registrada y sistematizada para posibilitar su
anlisis e interpretacin. Un porcentaje significativo de la informacin recolectada es
de carcter cualitativo: normas, visiones, imaginarios, mitos, percepciones, actitudes,
categoras, conceptualizaciones, actitudes, modos de vida, valores.
El registro y la sistematizacin rigurosa y con tcnicasy estrategias adecuadas posibi
lita el manejo gil de los datos, la recuperacin de aquellos que se consideren pertinentes
de acuerdo a los objetivos del estudio y la socializacin de los mismos con el equipo y
con otros investigadores.
La labor de registro y sistematizacin se hace difcil no slo por el tiempo que requiere,
sino por la incipiente utilizacin por parte de los investigadores de sistemas uniformes para
la descripcin de documentos y de informacin generada en el trabajo de campo y para su
consignacin adecuada. Los archivos de las investigaciones, por lo general, son diseados
para uso personal del investigador, lo cual conduce a que estudios futuros sobre temas afines
deban partir de revisar la documentacin ya analizada, o de recoger nuevamente informacin
que ya existe. Estos sistemas personales no slo limitan el intercambio de informacin, aun
entre los miembros del equipo de investigacin, sino que pueden conducir a la prdidas por
errores u omisiones de registro, dificultando su recuperacin e interpretacin.
En general, los textos sobre investigacin cualitativa poco se ocupan de la organizacin,
archivo y sistematizacin de la informacin. Esto crea situaciones de "lim bo donde el in
vestigador puede con soltura acudir a tcnicas mltiples para la recoleccin y generacin de
informacin y plantearse muy claramente las tcnicas de anlisisy presentacin de resultados,
pero no cuenta con la lgica y tcnicas sistemticas para "poner en orden" el cmulo de datos
que posee, como paso previo o paralelo al anlisis. El registro sistemtico y la organizacin
permiten que lgicas subyacentes a la informacin se expliciten de tal manera que no queden
por fuera de la lectura del investigador, posibilitando la evaluacin permanente y rigurosa
de vacos, inconsistencias, saturaciones, incoherencias y la generacin de estrategias para
completar y validar la informacin.
Con el fin de organizar la informacin recolectada y generada en el proceso de desarrollo
de la investigacin, orientar su interpretacin y posibilitar su recuperacin y socializacin, el
investigador o equipo de investigadores requiere fijar pautasy estrategias de registro y siste
matizacin de informacin. La seleccin de estrategias de registro est orientada por criterios
como: enfoque metodolgico, objetivos de la investigacin, contexto socioeconmico en el
cual se realiza la investigacin, asignacin de recursos (humanos, materiales, tcnicos).
Entre las orientaciones para el registro sistemtico estn las siguientes:
- Elaborar guas y protocolos (de entrevista, de observacin directa, de revisin de ar
chivos, de grupos de discusin) que orienten y focalicen la recoleccin de informacin
y posibiliten su registro sistemtico.
- Establecer un sistema unificado de descripcin bibliogrfica de materiales documentalesy
de informacin proveniente del trabajo de campo. Para la descripcin bibliogrfica existen
modelos estandarizados, de los cuales debe seleccionar aquel que considere pertinente
a su trabajo y no combinarlo con otros.
60 Mara Eumelia Galeano M .

- Registrar la informacin generada en el trabajo de campo (entrevistas, observacin di


recta, historias de vida) en forma descriptiva, en lenguaje natural (como habla la gente),
diferenciando las citas directas de las anotaciones del investigador, sealando vacos,
inconsistencias y contextualizando la informacin. Se trata de reconstruir el sentido que
subyace en los datos y, por tanto, es necesario registrar inicialmente la mayor informacin
posible, aunque aparentemente no sea importante, dejando para los momentos de inter
pretacin la jerarquizacin y seleccin de los participantes. El registro se hace en forma
simultnea o inmediatamente despus de observar la accin o situacin o de realizar la
entrevista.
- Revisar continuamente los registros para producir otros que afinen la informacin y
planteen nuevas necesidades de la misma.
- No acudir a la memoria: lo que no se registra es un dato que no existe.
- El registro debe incluir todo aquello que permita construir o reconstruir el sentido.
- Evaluar la pertinencia de utilizar formas de registro intrusivas (fotografa, filmacin,
grabadora) y no intrusivas (confiar en la memoria, notas sueltas).
- Tener presente que algunas de las estrategias y tcnicas de investigacin requieren una
forma especfica de registro.de informacin que puede no ser prudente o pertinente de
utilizar de acuerdo al contexto socioeconmico o a los recursos de la investigacin. Tc
nicas como el grupo de discusin, por ejemplo, tienen como condicin de aplicacin el
uso de la videograbadora.
- Tener presente que algunas tcnicas de registro como la fotografa, la grabacin o
videograbacin requieren no slo ciertas condiciones ticas y tcnicas en su aplica
cin (uso del m aterial y equipo adecuado, recurso humano capacitado), sino tambin
estrategias de anlisis de informacin especficas, y a veces interdisciplinarias, como
el anlisis visual.
- Cuando se acude a m odalidades como la etnogrfica es necesario tener en cuenta
que en las observaciones iniciales, no estructuradas, es d ifcil registrar todo lo que
se observa; a medida que se avanza en la comprensin del proceso o situacin que
se estudia es necesario focalizar la observacin y registrar aquellos datos que tienen
relacin con el tema que se analiza.
Como sistemas estandarizados de registro, el investigador puede seleccionar uno o
com binar varios, como notas y diarios de campo, memos analticos, fichas de contenido,
registros estructurados como plantillas, matrices, diagramas, dibujos, esquemas, cuadros,
levantam iento de planos, mapas mentales. De igual manera puede acudir a la fotografa,
la grabacin o videograbacin.
Las notas de campo son descripciones de los procesos sociales en los contextos donde
suceden y anotaciones reflexivas sobre la aplicacin de estrategias y tcnicas de investiga
cin. "Su finalidad es captar procesos sociales en su integridad, resaltando sus diferentes
caractersticas y propiedades en funcin de cierto sentido comn sobre lo que es relevante
para los problemas planteados en la investigacin" (H am m ersleyy Atkinson, 1994:162).
Las notas de campo permiten captar, capturar, las caractersticas y peculiaridades de tales
procesos, reconstruir la visin del investigador, sus relaciones con los actores y los escenarios
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 61

y dar cuenta de la memoria metodolgica del proceso investigativo. Como tarea bsica en
la generacin de informacin, las notas de campo requieren rigurosidad y fundamentacin
terica y metodolgica acordes con las orientaciones que en tal sentido se han construido en
el proceso de investigacin y deben mostrar relacin de correspondencia entre lo observado
o escuchado y los datos registrados.
Las notas de campo deben perm itir la recuperacin gil de la informacin, su codifica
cin y clasificacin por temas o palabras claves. Algunas recomendaciones, provenientes
especialmente de etngrafos, incluyen: hacer una descripcin que contenga el tema o
subtemas, la fecha, el lugar, la hora, el responsable: dejar mrgenes am plias para co
mentarios u observaciones; utilizar el punto y aparte para diferenciar ideas principales,
acontecimientos, temas, informantes; emplear com illas cuando se transcribe con palabras
del informante; utilizar seudnimos o cdigos para lugares y personas con el fin de guardar
el anonimato y la confidencialidad; tener por lo menos dos copias (una se guarda como
soporte y sobre la otra se trabaja); escribir por un solo lado y con letra legible.
En las fases prelim inares del trabajo de campo (acercamientos prelim inares a escena
rios y participantes), en notas de campo, se escribe la mayor inform acin posible aunque
aparentemente no sea importante; en fases posteriores (focalzacin, profundizacin),
las guas o protocolos de observacin permiten centrar la recoleccin en determ inadas
dimensiones y realizar el registro selectivo. A veces no es necesario, o posible, copiar las
descripciones completas, en tal caso una palabra o frase es suficiente para desencadenar
imgenes que permiten com pletar las notas de campo una vez se ha salido del escenario.
Las guas o protocolos de observacin se elaboran teniendo en cuenta las dimensiones
del tema que se estudia. Por lo general incluyen asuntos como descripcin de escenarios
y actores im plicados y las relaciones sociales que entre ellos se establecen: espacio (lu
gares fsicos y sus condiciones), actividades que realizan los actores, objetos presentes,
acontecimientos, actitudes, expresiones corporales, caracterizacin de actores (de acuerdo
a edad, sexo, etnia).
Para tomar notas de campo, los etngrafos recomiendan hacerlo en la forma ms
concreta y descriptiva posible, con inform acin detallada y precisa utilizando el lenguaje
de los informantes, diferenciando, mediante el uso de comillas, las expresiones de los
actores de las del investigador y contextualizando la informacin. Cuando resumimos y
reducimos nos estamos perdiendo detalles interesantes y tonalidades locales, perdemos
informacin vital" (Ham mersley y Atkinson, 1994:170).
El diario de campo es el registro acumulativo de todo lo que acontece durante el de
sarrollo de la investigacin. Su carcter continuo permite al investigador reconstruir los
procesos metodolgicos, confrontar sus propias visiones con las de los actores de la inves
tigacin, llevar un registro de las lim itaciones y dificultades en el desarrollo de la misma,
captar la cotidianeidad de escenarios y participantes, y es un instrumento que permite al
investigador plasmar sus vivencias, inquietudes, temores, alegras y desesperanzas.
Los memos analticos son documentos cortos sobre un tema especfico en estudio,
donde el investigador escribe ideas tericas o metodolgicas promisorias. No son ensayos
62 Mara Eumelia Galeano M.

acabados, aunque su intencionalidad conduce a ellos, en los que se pueden apreciar los
avances, identificar nuevas ideas, plantear hiptesis explicativas o trazar nuevas estra
tegias investigativas Constituyen anlisis prelim inares que orientan al investigador en la
recoleccin y generacin de informacin. Son una memoria coherente que sirve de gua para
el anlisis y la elaboracin del informe final. Permiten hacer una reflexin y revisin regulares
de la informacin obtenida, para evaluar los progresos a la luz de los objetivos planteados y
focalizar progresivamente la bsqueda abierta, pero explcita, de datos en relacin con los
tpicos de la investigacin. Estos ensayos posibilitan al equipo de investigacin la socializacin
de avances y la construccin terica y metodolgica colectiva e interdisciplinaria, ubicando
relaciones y diferenciaciones conceptuales y analticas.
La ficha de contenido es un instrumento que permite, de manera funcional y organi
zada, consignar informacin proveniente de libros, folletos, revistas, peridicos, videos,
audiovisuales y, en general, todo tipo de documento escrito o grabado. Igualmente apoya
el registro de entrevistas, reuniones, observacin directa. A ll se pueden escribir resmenes,
interpretaciones del investigador o referencias textuales. El sistema de fichas permite ordenar
por categoras de anlisis, confrontar, validar y cruzar datos, detectar vacos de informacin
y complementarla permanentemente. Como sistema abierto posibilita la entrada continua
de datos, apoya la construccin de ejes temticos y permite usar un sistema nico de re
gistro y sistematizacin que agiliza el intercambio y socializacin de informacin con otros
investigadores y docentes.
El registro de informacin a travs de las fichas de contenido apoya el anlisis e inter
pretacin de informacin, en cuanto permite soportar o respaldar los hallazgos e interpreta
ciones; contrastar conceptos, teoras o categoras de manera sistemtica; servir de base para
la construccin y afinacin de categoras de anlisis; posibilitar la triangulacin de teoras,
informantes, fuentes o tcnicas de recoleccin de informacin; fundamentar la construccin
de la memoria metodolgica; diferenciar las percepciones y argumentos del investigador
de los de los informantes; evidenciar vacos y saturaciones de informacin y utilizar toda la
informacin disponible y necesaria.
Para la entrada de informacin, el investigador disea su propia ficha con los datos
que considere necesarios y teniendo en cuenta -en el caso de construir una base de datos
computerizada- los requerimientos tcnicos del programa que va a utilizar. La informacin
bsica de una ficha de contenido comprende nueve campos temticos, como se ilustra en la
pgina siguiente.
L o c a liz a c i n : corresponde al sitio donde se encuentra el material: biblioteca, centro
de documentacin, archivo personal, direccin de internet.
N m ero de clasificacin o cdigo: espacio destinado al cdigo que el investigador designa
de acuerdo a temas, perodos histricos, personajes o intereses particulares de la investigacin.
N m ero : asignado a la ficha con carcter ordinal y creciente.
D e scrip ci n : espacio destinado a la resea bibliogrfica o descripcin del material. Si se
hacen varias fichas que tengan la misma descripcin bibliogrfica, en la primera se describe
el documento con todos los datos, a partir de la segunda se escribe el autory entre parntesis:
vase ficha No.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 63

Ficha de contenido
Localizacin: Clasificacin/ No.
Biblioteca Central U.de A. Cdigo: 0023

Descripcin:
Taylor, S.J. y R. Bodgan. Introduccin a los mtodos cualitativos de investigacin. La
bsqueda de significados, Barcelona: Paids, 1994.

contenido: Palabras claves:


"La frase metodologa cualitativa se refiere en su ms amplio sen Investigacin
tido a la investigacin que produce datos descriptivos; las propias cualitativa
palabras de las personas, habladas o escritas, y la conducta obser concepto
vable. Como lo seala Ray Rist (1977). La metodologa cualitativa,
a semejanza de la metodologa cuantitativa consiste en ms que
un conjunto de tcnicas para recoger datos. Es un modo de encarar
el mundo emprico:
1. La investigacin cualitativa es inductiva; los investigadores de Investigacin
sarrollan conceptos, intelecciones y comprensiones partiendo de cualitativa
pautas de los datos, y no recogiendo datos para evaluar modelos, caractersticas
hiptesis o teoras preconcebidas. En los estudios cualitativos los
investigadores siguen un diseo de investigacin flexible. Comien
zan sus estudios con interrogantes slo vagamente formulados.
2. En la investigacin cualitativa el investigador ve al escenario
y a las personas en una perspectiva holstica; las personas, los
escenarios o los grupos no son reducibles a variables, sino con
siderados como un todo. El investigador cualitativo estudia a las
personas en el contexto de su pasado y de las situaciones en las
que se hayan" (p.20).

Observaciones: Desarrolla otras caractersticas del investigador cualitativo como: son sen
sibles a los efectos que ellos mismos causan sobre las personas y los escenarios estudiados,
todas las perspectivas son vlidas, son humanistas, dan nfasis a la validez en su investigacin,
todos los escenarios y personas son dignos de estudio, es un artista.
Tipo de ficha: Textual Elaborada por: E. Galeano

C on ten id o: espacio destinado a registrar la informacin: resumen, reflexin personal,


cita textual, trascripcin de entrevista o informacin resultante de la observacin directa. Si
la informacin se toma textual debe ir entre comillas seguidas del nmero de la pgina de
donde se extrajo la informacin.
Palabras claves: expresiones cortas que dan cuenta del contenido especfico de un prrafo,
una ficha o un fragmento de informacin. Son la base para la construccin de categoras de
anlisis y para la indizacin coordinada. Apoyan la construccin terica partiendo de la for
mulacin de categoras preliminares, de preconceptos que se "ponen a prueba" y se validan
a lo largo del proceso investigativo. El registro sistemtico y continuo, la reflexin en torno a
la pertinencia y validez de las palabras claves, su confrontacin con los datos obtenidos
64 Mara Eumelia Galeano M .

en el trabajo de campo permite llenarlas de contenido, afinarlas o construir otras, por


esto, si se trata de bases de datos manuales siempre las palabras claves deben escribirse
a lpiz.
O b s e r v a c io n e s : reflexiones o apreciaciones de quien elabora la ficha, datos que
am plen, precisen o confronten la inform acin a ll consignada, inform acin sobre otros
autores o textos que aborden el tema, datos sobre ilustraciones, cuadros, fotografas u
otras temticas no consignadas pero que pueden ser de inters posterior.
T ip o de fic h a : textual, de resumen o de interpretacin del investigador.
E la b o r a d o p o r: nombre de la persona responsable del contenido de la ficha.
Algunas orientaciones en la elaboracin de la ficha de contenido son: escribir por un solo
lado, usar lpiz para las palabras claves (si la base de datos es manual), cada ficha debe
terminar en una idea completa.
La decisin sobre el tamao de las fichas de contenido la toma el investigador teniendo
en cuenta el volumen de informacin y el sistema de archivo adoptado (fichero o legajador).
Los tamaos ms estandarizados son 2 0 x2b cms., 20X15 cms. o el tamao carta u oficio.
Otra funcin que prestan las fichas de contenido es facilitar la organizacin de archivos
de informacin documental. Usando el formato de la ficha de contenido, la fotocopia del frag
mento de artculo, de un texto, de un reporte de investigacin, cuadro o diagrama, fotografa
se ubica en el espacio destinado al contenido. La descripcin bibliogrfica correspondiente
se hace en el espacio destinado para la misma. En las palabras claves se escriben los ejes
temticos que el documento trabaja. De igual forma se procede con las observaciones, la
numeracin y los dems campos temticos que incluye la ficha de contenido.
Si la sistematizacin dla informacin se realiza en forma manual, las fichas de indizacin
coordinada permiten agrupar la informacin por temas o subtemas (a partir de las palabras
claves). Con un sistema unitrmino, cada ficha almacena la informacin existente sobre cada
palabra clave permitiendo la recuperacin de la informacin por temas especficos.
Se em plean tarjetas diseadas para el sistema unitrmino con el mismo tamao de
la ficha de contenido, dividido en diez colum nas numeradas del cero al nueve.
En la parte superior derecha se escribe la palabra clave. Debajo de cada uno de los
dgitos 0-1-2-3-... se anotan los nmeros de las fichas de contenido que terminen en ese
dgito y que contengan informacin sobre esa palabra clave.
En caso de agotarse el espacio de una o varias de las columnas, se hace una nueva
ficha de indizacin coordinada con la misma palabra clave.
En la ficha de indizacin coordinada de la siguiente pgina, la palabra clave es inves
tigacin cualitativa-concepto y los nmeros ubicados debajo de cada dgito indican las
fichas de contenido que contienen inform acin (conceptual, de reflexiones personales,
de perspectivas o autores diferentes) y que permiten al investigador tener a mano toda
la inform acin que ha recogido o generado para construir su propia conceptualizacin
sobre el tema en cuestin.
Diseo de proyectos en la investigacin cualitativa 65

Investigacin cualitatva-concepto
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
10 101 22 03 45 16 77 08 09
210 21 625 26 777 88 79
310 301 1005 936 527 888 479
1000 421 1006 898 489
531 1008 499
691 509
609
749
Ficha de indizacin coordinada

Las fichas de indizacin coordinada se organizan por orden alfabtico para facilitar
un manejo gil y funcional y no se numeran para posibilitar el ingreso permanente de
nuevas fichas.
Las fichas de contenido permiten la construccin de bases de datos manuales o com-
putarizadas.
El sentido en la construccin de una base de datos es registrar, organizar, clasificar,
sistematizar y recuperar inform acin sobre la base de una categorizacn (prelim inar o
emergente) que se cualifica a lo largo del proceso investigativo.
Entre las orientaciones tericas y metodolgicas para la construccin de una base de
datos estn:
- La delim itacin temtica en conexin con el propsito y objeto de la investigacin,
que permite la especiaiizacin de la base de datos.
- Definicin de una apuesta terica y metodolgica que perm ita orientar su cons
truccin.
- Construccin del sistema categorial: temas centrales, derivados o secundarios que permi
ten definir facetas, descriptores, subdescriptores. Este sistema categorial posibilita ubicar
lmites, umbrales, relaciones y diferencias entre categoras.
- Definicin de un procedimiento metodolgico flexible, que plantee asuntos como: estra
tegias de bsqueda de informacin, fuentes, tipo de informacin a registrar, programa a
utilizar. Con relacin a la seleccin del programa a utilizar, criterios como los siguientes
pueden guiar la decisin: flexibilidad, versatilidad, tipo de anlisis que soporta, canti
dad de informacin, posibilidad de intercambio de informacin con otras instituciones o
investigadores, facilidad de manejo, compatibilidad con otros programas, costo, tipo de
informacin a registrar.
Para la construccin de una base de datos manual, se sigue el procedimiento descrito en
el aparte anterior sobre las fichas de contenido y de indizacin coordinada.
66 Mara Eumelia Galeano M.

Entre las ventajas que presenta, para el desarrollo de procesos investigativos, la construc
cin de bases de datos caben sealar: registro completo y riguroso evitando olvidos en la
consignacin de informacin, posibilitan el anlisis y el cruce de informacin, permiten
la socializacin y el intercambio de datos, soportan el desarrollo de otros proyectos de
investigacin.
El siguiente cuadro/presenta las caractersticas, momentos y componentes del diseo
cualitativo.

Cuadro 2
Caractersticas, momentos y componentes del diseo cualitativo
Abierto, flexible, emergente, multicclico