16/10/2017 Puede condenarse a una persona por lavado de activos sin que se pruebe el delito previo?

previo? La Ley - El ngulo Legal de la Noticia

SOBRE LA AUTONOMA PROCESAL Y EL DELITO PREVIO

Puede condenarse a una persona por

lavado de activos sin que se pruebe el
delito previo?
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El autor seala que, segn la aplicacin de la norma que regula el lavado de activos, no resultara posible
condenar al imputado si es que no existe prueba indiciaria o prueba directa de que los bienes objeto del delito
son producto de la comisin de un determinado delito previo.

Con la

(Foto: Redes)

promulgacin del Decreto Legislativo N 1106 -norma que regula el delito de lavado de activos- se ha encendido la
discusin sobre su autonoma. Algunos han credo encontrar en esta norma el respaldo legal a la tesis de una
autonoma sustantiva del delito. Sin embargo, como se desprende expresamente del texto legal del citado decreto, la
norma peruana no regula una autonoma sustantiva, sino nicamente una autonoma procesal.

La autonoma procesal implica que la justicia penal puede investigar o procesar a una persona por el delito de lavado
de activos, aun cuando no exista todava certeza respecto de las actividades criminales que produjeron el dinero o
bienes objeto del delito de lavado. Empero, conforme a las leyes de nuestro pas, concluida la investigacin y
definidos los hechos durante el juicio oral, no se puede condenar a una persona por este delito, si no se prueba
(certeza) que los bienes que posee el ciudadano provienen efectivamente de un delito que se ha cometido
previamente.

Efectivamente, del tenor literal empleado en el Decreto Legislativo N 1106 se desprende que la accin descrita en el
tipo penal consiste en dar apariencia de legalidad a bienes que provienen de la comisin de un delito previo
(actividades criminales graves). As, en los arts. 1, 2, 3, 4 y 10 de la norma se seala expresamente que los
bienes objeto del delito tienen origen ilcito, y que este origen ilcito presupone que los bienes provienen de

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16/10/2017 Puede condenarse a una persona por lavado de activos sin que se pruebe el delito previo? La Ley - El ngulo Legal de la Noticia

actividades criminales; y que estas actividades criminales se circunscriben nicamente a aquellas sealadas
expresamente en el art. 10 de la ley: el origen ilcito de los bienes corresponde a actividades criminales como los
delitos de minera ilegal, el trfico ilcito de drogas, el terrorismo, los delitos contra la administracin pblica, el
secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el trfico ilcito de armas, trfico ilcito de migrantes, los delitos
tributarios, la extorsin, el robo, los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias
ilegales.

Por ende, se extrae del texto normativo que para la configuracin tpica del delito de lavado de activos y, en
consecuencia, para la imposicin de una pena, no bastar la afirmacin general y abstracta de que los bienes que
posee un ciudadano son ilcitos, sino que se debe probar que provienen de alguno de los delitos graves expresamente
sealados en la ley.

Asimismo, de conformidad con las garantas constitucionales y la teora de la prueba en materia penal, para dar por
probado el origen ilcito de los bienes, no basta la sola afirmacin general y abstracta de que se ha cumplido con
probar el origen ilcito de los bienes que el ciudadano tiene. No se puede probar el origen ilcito de los bienes de un
ciudadano sin probar que dichos bienes tienen su origen en un determinado delito de los contemplados en el art. 10
de la ley. Admitir que se puede acreditar el origen ilcito de los bienes sin probar que provienen de un delito previo
concreto, constituye un razonamiento equivocado, configura una petitio principii, pues se da por hecho aquello que
precisamente se debera probar.

En consecuencia, de todo lo expuesto, se debe concluir que no se puede condenar a un ciudadano por la comisin de
un delito de lavado de activos si no se prueba, ya sea con prueba indiciaria o con prueba directa, que los bienes que
posee son producto de la comisin de un determinado delito. Y, por prescripcin de nuestra ley, la prueba del origen
ilcito nicamente puede hacerse probando que los bienes provienen de la comisin de uno de los delitos previstos en
el art. 10 de la norma.

Anotacin final: Un intento de justificacin de la presunta autonoma sustantiva del delito de lavado de activos sostiene
que solamente en el caso del art. 4 existe la obligacin de probar el delito fuente y que en todos los dems casos no
existe dicha obligacin. Esta afirmacin es incorrecta! Dicho razonamiento parte del error de considerar que
solamente en los supuestos agravados contemplados en el art. 4 existira la obligacin de probar el delito fuente all
expresamente descrito; y que en los tipos bsicos contemplados en los arts. 1, 2 y 3 no existira dicha obligacin.
Esto es incorrecto, pues no es el art. 4, sino el art. 10 el que prescribe, de manera general, para todos los casos, que
el origen ilcito proviene de determinadas actividades criminales contempladas expresamente en la ley. El artculo 4
slo regula modalidades agravadas del delito de lavado de activos.

Por otro lado, la exigencia probatoria no puede estar supeditada a la gravedad del delito: si se trata del delito
agravado, s se requiere probar el delito fuente, y, si se trata del tipo bsico, no. Esto es inadmisible! Siempre, ya sea
que nos encontremos en el tipo bsico, o ya en el tipo agravado, se debe probar que los bienes objeto del delito tienen
su origen en un delito determinado, concreto, y en ambos casos se debe exigir el mismo nivel probatorio.

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(*) Ral Pariona Arana es socio fundador del Estudio Pariona Abogados. Adems, es doctor en Derecho por la
Universidad de Mnich (Alemania) y profesor en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM),
Universidad de San Martn de Porres (USMP) y Pontificia Universidad Catlica del Per (PUCP).

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