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Aprobado por:
Julio Salvador Jcome
Gerente General
Cdigo : MSIG
MANUAL DEL SISTEMA Revisin : 28
TABLA DE CONTENIDOS
Manual SIG ISO 9001 ISO 14001 / ISO 27001 UNE 93200
OHSAS 18001
1.Objetivo y campo aplicacin 1 1 1 1
2.Referencias normativas 2 2 2
3.Trminos y definiciones 3 3 3 2
4.Contexto de la organizacin 4
4.1.Conocimiento de la organizacin y su contexto 4.1
4.2.Comprensin necesidades y expectativas partes interesadas 5.2, 7.2.1, 7.2.2 4.2 3.2
4.3.Determinacin alcance del SIG 1.2 4.1 4.2.1 3.1, 3.5
4.4.Sistema integrado de gestin 4.1 4.1 4
5.Liderazgo 5.1 4.4.1 4.2.1
5.1.Liderazgo y compromiso 5.1 4.4.1 5.1
5.2.Poltica del SIG 5.3 4.2 4.2.1
5.3.Roles, responsabilidades y autoridades 5.5.1, 5.5.2 4.4.1 4.2.2
6. Planificacin 5.4.2 4.3 4.2.1
6.1.Acciones para tratar riesgos y oportunidades 5.4.2, 7.3 4.3.1, 4.3.2 4.2.1
6.2.Objetivos, metas y programas 5.4.1 4.3.3 4.2.1
7. Soporte 6 5.2
7.1.Recursos 6.1, 6.3, 6.4, 5.2.1
7.2.Competencia 6.2.1, 6.2.2 4.4.2 5.2.2
7.3.Toma de conciencia 6.2.2 4.4.2 5.2.2
7.4.Comunicacin 5.5.3, 7.2.3 4.4.3 4.2.2 3.3, 5
7.5.Informacin documentada 4.2 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4 4.3
8. Operacin 7 4.4 4.2.2
8.1.Planificacin y control operacional 7.1, 7.3, 7.4 4.4.6, 4.4.7 4.2.1 4.1
8.2.Control produccin y prestacin del servicio 7.5, 7.6 3.4
9. Evaluacin del desempeo 8, 8.1 4.5 4.2.3
9.1.Seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin 8.2.1, 8.2.3, 4.5.1, 4.5.2 4.2.3 4.2
8.2.4, 8.3, 8.4
9.2.Auditora interna 8.2.2 4.5.5 6
9.3.Revisin por la Direccin 5.6 4.6 7 4.3
10. Mejora 8.5 4.5 8
10.1.No conformidades y acciones correctivas 8.5.2, 8.5.3 4.5.3 4.2.4, 8.2,
8.3
10.2.Mejora continua 8.5.1 4.5.3 8.1
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INTRODUCCION
Osinergmin fue creado mediante Ley N 26734 publicada el 31 de diciembre de 1996, como organismo
pblico encargado de supervisar y fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones legales y tcnicas de las
actividades que desarrollan las empresas en los subsectores de electricidad e hidrocarburos, as como el
cumplimiento de las normas legales y tcnicas referidas a la conservacin y proteccin del medio
ambiente. Osinergmin inici efectivamente el ejercicio de sus funciones el 15 de octubre de 1997.
En julio del ao 2000, mediante Ley N 27332, se promulg la Ley Marco de los Organismos Reguladores
de la Inversin Privada en los Servicios Pblicos, en la cual se asigna a los organismos reguladores las
funciones de supervisin, regulacin, fiscalizacin y sancin, normativa, solucin de controversias y de
solucin de reclamos. Segn esta Ley Osinergmin asume la funciones de regulacin que hasta esa fecha
vena desarrollando la Ex Comisin de Tarifas de Energa (ex CTE).
Despus de varios aos de actuacin como regulador en el sector de energa y mediante Ley N 28964,
Ley que transfiere las competencias de supervisin y fiscalizacin de las actividades mineras al Osinerg,
publicada el 24 de enero de 2007, es as que las competencias de la entidad se han visto incrementadas
con las nuevas funciones de supervisin y fiscalizacin de las empresas mineras en desarrollo de sus
actividades en los aspectos de seguridad e higiene ocupacional y, proteccin y conservacin del ambiente.
A travs del D.L. 1013 Ley de creacin, organizacin y funciones del Ministerio del Ambiente se crea el
OEFA (Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiente), quien es responsable de la supervisin del
medio ambiente, y a quien Osinergmin ha transferido todas las funciones de supervisin relacionadas con
temas ambientales. Por ello, mediante Ley N 29901, Ley que precisa las competencias de Osinergmin, se
estableci que la Entidad es competente para supervisar y fiscalizar, en el mbito nacional, el
cumplimiento de las disposiciones legales y tcnicas relacionadas con las actividades de los subsectores
minera, electricidad e hidrocarburos; manteniendo las competencias para fiscalizar la seguridad de la
infraestructura de los subsectores minera, electricidad e hidrocarburos.
Cabe indicar, que el sector energa es un sector muy dinmico en la economa nacional y en los ltimos
aos ha tenido un notable desarrollo, es por ello que Osinergmin, como organismo regulador de dicho
sector, requiere adecuar permanentemente su estrategia a esta dinmica. De otro lado, las funciones
relacionadas al sector minero, reafirman la necesidad de que Osinergmin contine adaptando sus
estrategias de supervisin y regulacin en favor de la poblacin en el mbito de su competencia.
La sede principal de Osinergmin se encuentra en Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar, Lima
Per, adicionalmente cuenta con sedes en Lima y provincias que permiten que el accionar de la
organizacin se desarrolle de manera descentralizada y en un mbito nacional.
Es importante sealar que un objetivo del SIG consiste en brindar servicios de alta calidad, proteger al
ambiente, garantizar la seguridad y salud de los trabajadores, proteger los activos de informacin y
garantizar la continuidad de la institucin, de acuerdo a los requisitos establecidos, aplicando la mejora
continua a fin de aumentar la satisfaccin de sus clientes; por lo que el SIG constituye un aspecto central
que se manifiesta a travs de:
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2. REFERENCIAS NORMATIVAS:
3. TERMINOS Y DEFINICIONES:
3.3. Abreviaturas:
En el presente Manual del SIG, se utilizan las siguientes abreviaturas:
SIGLA NOMBRES
CCSIG Comit Central del Sistema Integrado de Gestin
SE Secretaria Ejecutiva del SIG
CSIG Comit del Sistema Integrado de Gestin
SST Seguridad y Salud en el trabajo
CSST Comit de SST
GRT Gerencia Regulacin Tarifaria
GSE Gerencia de Supervisin de Energa
GSM Gerencia de Supervisin Minera
DSGM Divisin Supervisin de la Gran Minera
DSMM Divisin Supervisin Mediana Minera
DSE Divisin Supervisin de Electricidad
DSHL Divisin Supervisin de Hidrocarburos Lquidos
DSGN Divisin Supervisin de Gas Natural
DSR Divisin de Supervisin Regional
STOR Secretara Tcnica de rganos Resolutivos
GCRI Gerencia de Comunicaciones y Relaciones Interinstitucionales
GAF Gerencia de Administracin y Finanzas
ALOG rea de Logstica
GRH Gerencia Recursos Humanos
GPPM Gerencia Planeamiento, Presupuesto y Modernizacin
GPAE Gerencia Polticas y Anlisis Econmico
GSTI Gerencia Sistemas y Tecnologa de la Informacin
JOR Jefe de Oficina Regional
OR Oficina Regional
OD Oficina Desconcentrada
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION:
Reguladora Fijar tarifas de los servicios pblico de Solucin de Resolver apelaciones de usuarios del
su mbito Reclamos servicio pblico de su mbito
Verificar el cumplimiento de los Solucin de Conciliar inters contrapuesto entre
Supervisora requisitos legales, contractuales y Controversias entidades y entre estas y sus usuarios o
tcnicos consumidores independientes y resolver
los conflictos suscitados entre estos
Aplicar sanciones por incumplimiento Normativa Dictar reglamentos y normas que
Fiscalizadora de obligaciones legales y/o tcnicas regulen procedimientos a su cargo
La institucin se rige por la Ley Marco de Organismos Reguladores de la Inversin Privada en los
Servicios Pblicos y su Reglamento, Reglamento de Organizacin y Funciones y Cuadro de Asignacin
de Personal de Osinergmin. Adems, se rige por las normas presupuestarias del Estado, por la Ley de
Adquisiciones y Contrataciones del Estado y su Reglamento y dems otras leyes generales de los
sistemas administrativos gubernamentales.
Visin:
El Per consolida su desarrollo energtico con servicios de calidad, asequible y seguros; asimismo afianza
la sostenibilidad y seguridad del sector minero; con Osinergmin como la institucin del Estado peruano de
mayor credibilidad y confianza
Misin:
Regular, supervisar y fiscalizar los sectores de energa y minera con autonoma, capacidad tcnica, reglas
claras y predecibles, para que las actividades en estos sectores se desarrollen en condiciones de seguridad
y se disponga de un suministro de energa confiable y sostenible
Valores:
Valor Definicin
1.Compromiso Actuar identificados con el Organismo y sus funciones de manera proactiva y con una visin de largo plazo
2.Excelencia Generar y usar el conocimiento con eficacia y eficiencia
3.Servicio Tener la predisposicin para atender a los grupos de inters en los sectores minero energticos
4.Integridad Actuar con profesionalismo, honestidad y transparencia
5.Autonoma Asegurar y preservar la independencia en las decisiones de Osinergmin y su estabilidad institucional
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Mapa Estratgico:
El mapa estratgico describe las estrategias que se seguirn para el logro de la Visin y Misin de
Osinergmin y las relaciones causa-efecto entre objetivos.
Para la gestin de los compromisos con la ciudadana se cuenta con el procedimiento SIG-01
Grupos de Inters:
Grupo Definicin
Ciudadana Toda persona, empresa o institucin que de manera directa o indirecta utilice, o no, los
servicios de energa (electricidad, hidrocarburos o gas natural) o que pueda ser afectado por la
actividad minera. En este grupo de inters se incluye a los medios de comunicacin, lderes de
opinin y asociaciones, que de alguna manera representan a la ciudadana.
Empresas Empresas concesionarias de las actividades reguladas (electricidad, hidrocarburos, gas natural y
minera); as como cualquier empresa o institucin relacionada a la cadena de comercializacin
o de produccin de estos sectores
Estado Cualquier institucin o entidad pblica que defina herramientas de polticas pblicas que
puedan influir o ser influidas por Osinergmin
Colaboradores Colaboradores de Osinergmin bajo cualquier modalidad, sea temporal o permanente
Los requisitos de los grupos de inters que son relevantes para el SGI se detallan en el anexo.7
Propuesta de Valor:
La propuesta de valor se define como aquello que diferencia a Osinergmin, y que es ofrecido a
nuestros grupos de inters; es una combinacin nica de producto, servicios, beneficios y valores
agregados que la institucin ofrece a sus grupos de inters:
a. Ser proactivos para lograr que el Per cuente con una cobertura a nivel nacional de servicios
energticos oportunos, suficientes, confiables, asequibles y de calidad. Supervisar que las
operaciones de las empresas de energa y minera se realicen en forma segura para la comunidad,
trabajadores y el ambiente
c. Cumplir y hacer cumplir los polticas sectoriales de energa y minera y brindando a las instituciones
del Estado un soporte tcnico y prospectivo, que les permita propiciar una poltica sectorial
sostenible e informacin necesaria y oportuna para el cumplimiento de sus funciones
Los requisitos del servicio, estn definidos en las normas legales y en los procedimientos especficos de los
procesos respectivos. Para identificar, tener acceso y determinar la aplicacin de los requisitos legales
relacionados al SGS, SGA y SGI se cuenta con el procedimiento SIG-03.
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Las Gerencias aseguran, en los Planes de la Calidad y procedimientos especficos, que estn definidos
los requisitos del servicio y tienen la capacidad para cumplir los mismos. Se mantienen los registros de
cambios de los requisitos especificados, se asegura que los mismos son incorporados a los procesos y
documentacin correspondiente; y es entendido por el personal involucrado
Sedes Lima
Sede Central Avenida Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar
Sede STOR Avenida Javier Prado 270, San Isidro
Sede GRT Av. Canad 1460, San Borja
Sede DFHL Avenida Jorge Basadre N 157, San Isidro, Piso 3
Sede GFM Avenida Jorge Basadre N 157, San Isidro, Piso 4
Sede DSR Avenida Jorge Basadre N 157, San Isidro, Piso 5
Sede de Logstica Calle Comandante Jimnez N178, Magdalena del Mar, Lima
Depsito de Ventanilla Calle Capirona 143 Zona Industrial de Ventanilla - Callao
Oficinas Desconcentradas-Lima
OR-Lima Av. Bernardo Monteagudo 222, Magdalena del Mar, Lima
OD-Lima Norte Av. Santiago Antnez de Mayolo, N 1277 y 1281, Los Olivos, Lima
OD-Lima Noreste Av. Prceres de la Independencia 3098, San Juan de Lurigancho
OD-Lima Sur Av. Los Hroes N 473-A - San Juan de Miraflores
OD-Lima Sureste Av. Los Eucaliptos Mz. A Lote 29 2do.Piso, Urb. Los Robles, Santa Anita
OD-Callao Av. Senz Pea 988, Callao
Proceso mbito
1. Orientacin y atencin de denuncias en el servicio elctrico
2. Entrega de fichas de inscripcin en el registro de Hidrocarburos para las actividades de Regional
distribucin y comercializacin de hidrocarburos lquidos
3. Inscripcin en el Registro de Hidrocarburos para establecimientos de GNV
4. Atencin de quejas ante problemas en la tramitacin de las concesionarias de los Solucin de
servicios pblicos de electricidad y de gas natural controversias
OSINERGMIN ha definido los lmites y la aplicabilidad de los elementos que componen el alcance del
SIG, en base a los resultados obtenidos en el anlisis del contexto (4.1) y a la comprensin de las
necesidad y expectativas de las partes interesadas (4.2), identificando las interferencias e
dependencias entre las actividades desempeadas por OSINERGMIN y las de otras organizaciones.
El SGC tiene la exclusin del requisito 7.3 Diseo y Desarrollo, la cual se sustenta en el numeral
respectivo. Para el SGI el alcance se complementa conforme se indica en el Anexo 5
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El SIG se ha desarrollado con base a la Mejora Continua del Ciclo de Deming PHVA y de acuerdo a los
lineamientos de los Requisitos indicados en el punto 2.
La estructura documentaria general del SIG consta de un Manual del SIG, Planes de Calidad de cada
Gerencia, 11 procedimientos y 05 instructivos, que se muestran en el siguiente cuadro:
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5. LIDERAZGO:
La Alta Direccin asegura que la Poltica del SIG cumple con los requisitos de las Normas especificadas
en el punto.2 y su actualizacin peridica; as como su publicacin, comunicacin y entendimiento de
sus colaboradores a travs de reuniones de trabajo.
La responsabilidad y autoridad del personal involucrado en el SIG, estn definidas en los diferentes
documentos del SIG. Son comunicados a los niveles apropiados mediante la difusin y talleres de
sensibilizacin que realiza cada Gerencia. Ya no hay talleres
Se han conformado los siguientes comits: Comit Central del SIG (CCSIG), Comit del SIG (en las
Gerencias) y Comit de SST- CSST
En el Anexo.3 se muestra estructura orgnica de Osinergmin y del SIG
En el Anexo.4 se definen las responsabilidades generales en el SIG.
En el Anexo.6 se muestra las competencias definidas para el SGI
La organizacin y funciones del CSST, estn especificadas en la Ley y Reglamento de SST.
a. Asegurar que se establecen, implementan y mantienen los procesos del SIG, de acuerdo a los
requisitos de las normas especificadas en el punto.2.
b. Informar a la Alta Direccin el desempeo y necesidad de mejora del SIG.
c. Asegurar que se promueva la sensibilizacin y toma de conciencia del cumplimiento de los
requisitos, en todos los niveles de la organizacin.
6. PLANIFICACION:
La planificacin del SIG, asegura que los cambios se realicen en forma controlada y se mantenga
actualizado. Se identifican y planifican las actividades y recursos necesarios para alcanzar los objetivos.
Las actividades de planificacin de los procesos de lnea se encuentran definidos en los Planes de la
Calidad, Plan Operativo y Presupuesto Anual. Para la gestin de riesgos del SIG, se tiene el instructivo
I1-SIG-03 y para la identificacin y evaluacin de requisitos legales el procedimiento SIG-03.
La planificacin de la gestin de riesgos y oportunidades del SGI est basado en la comprensin de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas (punto 4.2), orientndose a:
Identificar nuevos controles para garantizar el logro de resultados del SGI, que se evidencia
mediante las mediciones de los controles.
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Anticiparse a los riesgos para evitar o reducir efectos negativos, que se evidencia con el anlisis,
evaluacin y tratamiento de riesgos.
Fortalecer el SGI, apoyando a la mejora continua, que se evidencia durante la implementacin de
los nuevos controles.
Se establecen, implementan y se mantienen objetivos especficos y los programas para alcanzar los
objetivos y metas y evaluacin. Dichos programas incluyen: Asignacin de responsabilidades, en las
funciones y niveles pertinentes; y los recursos y plazos para lograrlo. Los objetivos especficos SIG son:
7. SOPORTE:
7.1. Recursos:
Se planifica las necesidades de recursos a travs del Plan Operativo, Presupuesto Anual y Plan Anual
de Adquisiciones y Contrataciones (PAAC), que son actualizados de acuerdo a las necesidades que se
generan.
7.3.1. Infraestructura:
Se asigna y se mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del
SIG en mobiliario de oficinas, apoyo informtico entre otros. Para el mantenimiento de los equipos de
cmputo, la Oficina de Sistemas ha establecido el procedimiento Mantenimiento Preventivo y
Correctivo, OS-PE-02.
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Para lograr la conformidad de los requisitos del producto, Osinergmin asegura, en los diferentes
documentos del SIG las condiciones necesarias para la realizacin de los procesos, que incluye:
factores fsicos, ambientales y de otro tipo que afecte la conformidad de los requisitos del producto
(ruido, temperatura, humedad, iluminacin, condiciones climticas).
7.4. Competencia:
Para el personal cuyo trabajo afecta la conformidad con los requisitos de los productos, puedan causar
impactos significativos identificados, o puedan impactar en el SIG, se establecen sus competencias en
funcin de la educacin, formacin, habilidades y experiencia. La administracin de las actividades de
reclutamiento, seleccin y contratacin de supervisores, es responsabilidad de cada Gerencia, bajo el
marco del Reglamento de Supervisin de las Actividades Energticas y Mineras OSINERG N 205-
2009-OS/CD, y las bases correspondientes, segn corresponda.
La GTH mantiene los registros actualizados sobre la educacin, formacin, habilidades y experiencia
de los trabajadores, en el Legajo Personal, en l se incluye tambin el Historial de Incidentes y
reportes de los mismos.
7.6. Comunicacin:
Para las comunicaciones internas o externas entre los diferentes niveles y funciones, respecto del SIG y
su eficacia, se ha establecido el procedimiento SIG-04, que incluye:
a. Qu comunicar;
b. Quien debe comunicarlo;
c. A quienes lo comunicamos;
d. Cundo comunicarlo;
e. Lmites de la comunicacin; y
f. Cules seran los procesos que se veran afectados por la comunicacin.
Se cuenta con diversos medios de comunicacin, como: oficinas de atencin, central de atencin de
llamadas, pagina web, folletera y otros
7.7.1. Generalidades:
Se cuenta con el procedimiento SIG-05, que incluye la estructura documentaria, los mecanismos de
elaboracin, aprobacin, modificacin de documentos as como de su distribucin y control tanto de
documentacin interna como externa y gestin de obsoletos.
Los registros, que brindan evidencia de la conformidad con los requisitos y la operacin eficaz del SIG,
se controlan segn el procedimiento SIG-05, que incluye: identificacin, almacenamiento, proteccin,
recuperacin, retencin y disposicin final de los mismos. Los registros permanecen legibles,
fcilmente identificables, trazables y recuperables. Para la proteccin y recuperacin de registros en
archivo magntico, se cuenta con el procedimiento Resguardo de Informacin, OS-PE-01.
8. OPERACION:
Se ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la realizacin de los productos en forma
coherente con los requisitos de otros procesos de SIG. Cada Gerencia desarrolla sus Planes de la
Calidad, procedimientos e instructivos que especifican los procesos del SIG y los recursos necesarios.
Para el SGS-SGA se ha identificado y planificado las operaciones asociadas con los peligros y aspectos
ambientales significativos identificados, para asegurar se efectan segn lo especificado;
considerando:
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Para el caso del SGI se han definido las actividades necesarias para una correcta planificacin,
implementacin y control del proceso de gestin de riesgos, en cumplimiento de los objetivos
especficos de seguridad de la informacin.
Adems:
a. Se mantiene toda la informacin documentada hasta cuando sea necesario.
b. Se controlan todos los cambios planificados y no planificados, revisando sus consecuencias, a fin
de tomar las acciones de mitigacin de presentarse un evento o incidente.
c. Se asegura que los procesos con terceros son controlados a travs del anlisis y comprensin de
las necesidades y expectativas de las partes interesadas (punto 4.2)
8.3.1. Diseo:
Los requisitos de los productos incluidos dentro del alcance del SIG-OSINERGMIN, estn establecidos
en la normativa vigente, por lo tanto no aplica este requisito.
8.3.2. Compras:
a. Proceso de compras:
Para asegurar que los bienes/servicios cumplan con los requisitos especificados por los usuarios y
controles operacionales ambientales y de SST, se ha establecido el Procedimiento Adquisiciones y
Contrataciones, OAF-ALOG-PE-06, y el procedimiento Control Operacional, SIG-06 el cual se
realicen de acuerdo con la Ley de Adquisiciones y Contrataciones del Estado y su Reglamento, y
otras normas vigentes.
Las evaluaciones y contrataciones de supervisores se realizan bajo el marco del Directiva para la
Seleccin y Contratacin de Empresas Supervisoras - Resolucin de Consejo Directivo N 037-
2016-OS-CD.
Los resultados de los procesos de seleccin de supervisores son publicados en la pgina Web de
OSINERGMIN (www.osinergmin.gob.pe).
b. Informacin de compras:
En el caso de Proveedores Internos, las Gerencias involucradas acuerdan con sus proveedores
internos, los servicios que deben cumplir; para ello establecen los requerimientos especficos para
cada proceso y producto; as como controles operacionales ambientales y de SST.
Para los otros procesos del SIG no es aplicable, toda vez que los productos resultantes se verifican
mediante actividades de SYM posteriores
Determinando:
a. Aquello que requiere ser monitoreado y medido en el SIG.
b. Los mtodos aplicados para monitorear, medir, analizar y evaluarlos, obteniendo resultados
vlidos.
c. Cundo se llevarn a cabo el monitoreo y las mediciones.
d. Quin es el responsable de las mediciones.
e. Cundo se analizarn y evaluarn los resultados del monitoreo y de las mediciones.
f. Quin es el responsable del anlisis y evaluacin de los resultados.
Como una de las medidas del desempeo del SGC, se realiza el seguimiento de la informacin
de la percepcin de sus clientes con relacin al cumplimiento de los requisitos de los
productos. Los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin se indican en el
procedimiento SIG-01.
A fin de demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados, las Gerencias
de lnea han determinado el SYM en las etapas apropiadas; en los Planes y procedimientos especficos.
a. Seguimiento de la eficacia de los controles para reducir los riesgos e impactos ambientales
b. Seguimiento de los incidentes de seguridad de la informacin.
c. Seguimiento de los incidentes, enfermedades ocupacionales y deterioro de la salud Medicin y
monitoreo de las caractersticas fundamentales de las operaciones que pueden tener un impacto
en el medio ambiente. Para la investigacin de incidentes se tiene el procedimiento SIG-09
d. Seguimiento y cumplimiento de los Objetivos, Metas y Programas del SIG, indicado en el punto 6.2
e. Revisin de las evaluaciones de riesgos a intervalos planificados y revisin de los riesgos residuales
y los niveles de riesgo aceptables.
Para verificar el cumplimiento de requisitos de producto, las Gerencias de lnea realizan el SYM de las
caractersticas de los productos, en las etapas apropiadas de cada proceso, segn lo definido en los
Planes de la Calidad y procedimientos especficos. Se mantienen evidencias de la conformidad con los
criterios de aceptacin del producto, s como los registros de las personas que autorizan la liberacin
del producto.
No se procede a la liberacin del producto hasta que no se hayan completado satisfactoriamente las
disposiciones planificadas, salvo que tengan la autorizacin correspondiente por alguien autorizado
Los PNC se identifican y controlan para prevenir su utilizacin o entrega no prevista. Los controles,
responsabilidades y autorizaciones se tiene el procedimiento SIG-08. Para identificar situaciones de
emergencias y accidentes potenciales y responder ante ellos se tiene el procedimiento SIG-09.
Para demostrar la idoneidad y eficacia del SIG, se determina, recopila y analiza los datos apropiados, a
fin de identificar donde pueden realizarse la mejora continua. Se incluyen los datos resultados de
medicin y seguimiento, y otros relevantes. Se tiene el procedimiento SIG-08.
La Alta Direccin, a travs del CCSIG, efecta, por lo menos una vez al ao, la revisin del SIG, a fin de
asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia. La revisin incluye: se tiene el procedimiento SIG-08
a. El estado de las acciones generadas por revisiones previas.
b. Cambios significativos internos y externos, relevantes para el SIG.
c. La medicin del desempeo de: no conformidades y acciones correctivas; resultados de mtricas;
resultados de auditora; grado de cumplimiento de los objetivos.
d. Retroalimentacin de las partes interesadas.
e. Los resultados del proceso de gestin de riesgos;
f. Evaluacin de oportunidades de mejora, necesidades de cambios, incluyendo la poltica, objetivos
y programas del SIG.
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10. MEJORA:
Investigacin de Incidentes:
Los incidentes son investigados y analizados segn el procedimiento SIG-09 donde se define los
requisitos.
Se considera que todas las acciones tomadas son apropiadas a la magnitud de los problemas
encontrados.
Se ha establecido los procesos necesarios para mejorar continuamente el desempeo del SIG a
travs de: la Poltica, Objetivos y metas del SIG, resultados de las auditorias, anlisis de datos,
acciones correctivas/preventivas y revisin por la Direccin. Para ello se cuenta con el procedimiento
SIG-03 y SIG-10.
11. ANEXOS:
Anexo.1
Anexo.2
Anexo.3
CONSEJO DIRECTIVO
Presidencia
rgano de Control
Institucional
Tribunal de
Cuerpos Colegiados de Junta de Apelaciones
Tribunal de Solucin de Apelaciones de
Solucin de de Reclamos de
Controversias Sanciones en Temas
Controversias Usuarios
Procuradura de Energa y Minera
GERENCIA
GENERAL
Gerencia de
Recursos Humanos Gerencia de
Planeamiento, Presupuesto y
Modernizacin
Gerencia de Sistemas y
Tecnologas de la Informacin
Gerencia de Polticas y
Anlisis Econmico
Gerencia de Comunicaciones y
Relaciones Interinstitucionales
Divisin de Generacin y Divisin de Distribucin Divisin de Supervisin Divisin de Supervisin de Divisin de Supervisin de Divisin de Supervisin Divisin Supervisin de Gran Divisin Supervisin de
Divisin de Gas Natural de Electricidad Gas Natural Regional Minera Mediana Minera
Transmisin Elctrica Elctrica Hidrocarburos Lquidos
Oficinas
OficinasRegionales
Regionales
Oficinas Regionales
Oficinas Regionales
Lnea de coordinacin
Anexo.4
a. Ejecutar la difusin de las polticas, objetivos, metas y programas del SGI en su respectiva
gerencia/oficina.
b. Revisar las polticas, procedimientos y estndares del SGI.
c. Liderar y velar por el desarrollo, mantenimiento y cumplimiento de polticas, estndares y
Coordinador SGI procedimientos para promover la seguridad de la informacin.
(Gerencias) d. Desarrollar y mantener el Plan de Seguridad de la informacin
e. Evaluar y coordinar la implementacin de controles especficos del SGI
f. Asesorar a las distintas reas en temas relacionados con el SGI
g. Establecer y mantener contacto con otras organizaciones, recursos o fuentes externas de
apoyo tcnico y especializado
h. Apoyar en la planificacin y realizacin de las auditorias del SGI.
a. Supervisar la difusin de la poltica, objetivos, metas y programas del SGS-SGA.
b. Coordinar y dirigir la implementacin, despliegue y mantenimiento del SGS-SGA.
c. Apoyar y asesorar al personal de la institucin en asuntos de SGS-SGA.
d. Controlar la documentacin general del SGS-SGA.
e. Apoyar en la evaluacin el desempeo SGS-SGA y necesidades de mejora
f. Apoyar en la planificacin y realizacin de las auditorias del SGS-SGA
Coordinador SGS-SGA g. Apoyar, coordinar e integrar el tratamiento de SACP y observaciones del SGS-SGA, a nivel
(institucional) institucional
h. Estar disponible para todas las personas que trabajen en OSINERGMIN
i. Elaborar los informes de gestin de SGS-SGA, para su revisin por la Direccin
j. Otras responsabilidades que le asigne la Gerencia General o el CCSIG
i. Ejecutar la difusin de las polticas, objetivos, metas y programas del SGS-SGA en su respectiva
gerencia/oficina.
j. Revisar las polticas, procedimientos y registros del SGS-SGA.
k. Liderar y velar por el desarrollo, mantenimiento y cumplimiento de polticas, estndares y
Coordinador SGS-SGA procedimientos para promover la SGS-SGA.
(Gerencias) l. Desarrollar y mantener el PASOA
m. Evaluar y coordinar la implementacin de controles especficos del SGS-SGA
n. Asesorar a las distintas reas en temas relacionados con el SGS-SGA
o. Establecer y mantener contacto con otras organizaciones, recursos o fuentes externas de
apoyo tcnico y especializado
p. Apoyar en la planificacin, realizacin de las auditorias y tratamiento de las mismas
relacionado con el SGS-SGA.
a. Apoyar en la difusin de la poltica, objetivos, metas y programas del SIG.
b. Coordinar la implementacin, despliegue y mantenimiento del SIG.
Coordinador SIG-OR c. Apoyar y asesorar al personal en temas de SIG.
(Oficinas Regionales) d. Apoyar en la evaluacin el desempeo SIG y necesidades de mejora
e. Apoyar en la planificacin y realizacin de las auditorias del SIG, as como el tratamiento de las
SACP y observaciones resultantes
f. Apoyar en la elaboracin de los informes de gestin del SIG
a. Coordinar con los Coordinadores SIG la actualizacin de las CDS e inclusin de otras nuevas
b. Mantener actualizado la pgina web corporativa con las CDS e indicadores de cumplimiento de
compromisos
c. Mantener actualizado el plan de calidad de la CDS
Coordinador CDS d. Brindar apoyo tcnico en el mantenimiento y mejora de las CDS
e. Coordinar con los responsables respectivos el tratamiento de la SACP y observaciones
resultado de las auditoras de las CDS
f. Elaborar el informe trimestral de la gestin de las CDS
g. Coordinar la necesidades de capacitacin y talleres relacionadas a las CDS
h. Otras responsabilidades pertinentes
Cdigo : MSIG
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Anexo.5
Permite la generacin de usuarios y contraseas del aplicativo SCOP, para los agentes autorizados. Por
Entrega de Cdigo de usuario y
tanto, incluye desde la solicitud de cdigo de usuario y contrasea del SCOP o duplicado del mismo, en el
DSR contrasea del SCOP a los Procedimiento GFHL-SCOP-PE-09 Lima
departamento de Lima hasta la generacin y entrega, de acuerdo al procedimiento GFHL-SCOP-PE-09
agentes
Entrega de Cdigo de usuario y contrasea del SCOP a los agentes.
Atencin de apelaciones de
El proceso se realiza en
reclamos de los usuarios de los Atiende los recursos de apelacin presentados por los usuarios del servicio pblico de electricidad y gas Procedimiento de Apelaciones
Lima pero su alcance es
servicios pblicos de electricidad natural por red de ductos, a nivel nacional segn el procedimiento de reclamos. STOR-JARU-PE-01
nacional.
y gas natural por red de ductos
STOR Atencin de quejas referidas a
Atiende las quejas presentadas por los usuarios del servicio pblico de electricidad y gas natural por red de El proceso se realiza en
reclamos de los usuarios de los Procedimiento de Quejas STOR-
ductos, a nivel nacional, por defectos de las concesionarias en la tramitacin de los reclamos recibidos de Lima pero su alcance es
servicios pblicos de electricidad JARU-PE-02
los usuarios, segn el procedimiento de quejas. nacional.
y gas natural por red de ductos
Atencin de solicitudes de Registro de Hidrocarburos para las actividades de Gas Natural que se presenten Procedimiento de Atencin de
DSGN en OSINERGMIN en el mbito de Lima - Metropolitana. Solicitudes de Registro de El proceso se realiza en
Registro de Hidrocarburos para
Hidrocarburos para las Actividades Lima pero su alcance es
las actividades de Gas Natural
Solo incluye los establecimientos de venta al pblico de Gas Natural Vehicular, no contempla en su alcance de Gas Natural nacional.
a las dems actividades contempladas en el registro de hidrocarburos. GFGN-DDCN-PE-01
Cdigo : MSIG
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Documentacin que ingresa del cliente: Se inicia con la recepcin de documentacin del cliente, registro,
digitalizacin, control de calidad, envo electrnico y almacenamiento de los documentos electrnicos.
Documentacin que generan las unidades orgnicas de la institucin: Se inicia con la generacin
electrnica de documentos internos, envo y almacenamiento de los mismos.
GAF Gestin Documentaria
Estos documentos (externos e internos) forman parte del acervo documentario de la Institucin y permiten
- Su alcance es nacional.
que los procesos de lnea de la organizacin reciban el soporte necesario para la operacin, evaluacin y
emisin de pronunciamientos.
No se considera como parte del proceso, los envos de los documentos fsicos a las reas ni las
notificaciones a clientes externos a la institucin.
La Gestin del Centro de Datos de OSINERGMIN, que incluye la gestin de:
Centro de Datos
- Servidores (Base de datos, Aplicaciones)
Principal de la Sede
- Sistemas de Almacenamiento
Magdalena y el Centro
Gestin del Centro de Datos - Redes y Comunicaciones -
GSTI de datos alterno en la
- Infraestructura del Centro de Datos
Sede GART.
- Software del Centro de Datos
Su alcance es nacional.
Procedimiento de Supervisin de
Supervisin de Verificacin de la Define las actividades para supervisarla verificacin de la disponibilidad de las unidades trmicas mediante
Verificacin de la Disponibilidad y El proceso se realiza en
Disponibilidad y Estado la realizacin de pruebas aleatorias y el arranque de las unidades de generacin requeridas por despacho;
Estado Operativo de las Unidades Lima pero su alcance es
Operativo de las Unidades de asimismo, la ejecucin de las actividades de mantenimiento en cuanto a la excedencia en los tiempos
de Generacin del SEIN nacional.
Generacin del SEIN programados aprobados por el COES.
GFE-UGSE-PE-01
Procedimiento de Supervisin del
Define las actividades para verificar el desempeo del COES SINAC en lo concerniente a la gestin de los
Supervisin del cumplimiento de Cumplimiento de los Programas de El proceso se realiza en
programas de mantenimiento mensual de las instalaciones de generacin del SEIN, siempre que impliquen
los programas de mantenimiento Mantenimiento Aprobados por el Lima pero su alcance es
salida de servicio.
aprobados por el COES-SINAC COES-SINAC nacional.
GFE-UGSE-PE-02
Procedimiento de Supervisin de la
Supervisin de la Actividades de campo a
implementacin de los esquemas
DSE implementacin de los esquemas Define las actividades para verificar si las empresas y clientes libres del SEIN han implementado los nivel nacional, el
de rechazo automtico de carga y
de rechazo automtico de carga y esquemas de rechazo automtico de carga y generacin en sus respectivas instalaciones. procesamiento de
generacin
generacin gabinete en Lima.
GFE-UGSE-PE-03
Procedimiento de Supervisin de la Actividades de campo a
Supervisin de la operatividad de
Define las actividades para determinar el estado operativo de los sistemas elctricos aislados, Operatividad de la Generacin en nivel nacional, el
la generacin de sistemas
determinando sus mrgenes de reserva. Sistemas Aislados Elctricos GFE- procesamiento de
elctricos aislados
UGSA-PE-01 gabinete en Lima.
Procedimiento de Supervisin del Actividades de campo a
Supervisin del performance de Define las actividades para determinar el desempeo de los sistemas de transmisin de las empresas
Performance de los sistemas de nivel nacional, el
los sistemas de transmisin elctricas, mediante la determinacin de indicadores de desempeo de los componentes de las lneas de
transmisin Elctrica procesamiento de
elctrica transmisin.
GFE-UTRA-PE-02 gabinete en Lima.
Cdigo : MSIG
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Procedimiento de Supervisin de
Actividades de campo a
Supervisin de las altas y bajas de las altas y bajas de los sistemas
Realizar la verificacin en campo para la atencin de solicitudes de altas y/o bajas de instalaciones nivel nacional, el
los sistemas secundarios y secundarios y complementarios de
presentadas por las empresas concesionarias. procesamiento de
complementarios de transmisin transmisin
gabinete en Lima.
GFE-UTRA-PE-03
- Procedimiento de Supervisin del
Considera dos aspectos, el primero la supervisin del registro de interrupciones que reportan Registro de Interrupciones
mensualmente las empresas de distribucin elctrica, para la supervisin se instala equipos testigos GFE-UCS-PE-01
Supervisin de interrupciones en El proceso se realiza en
(propios de OSINERGMIN) ubicados de forma estratgica e inopinada. El segundo aspecto, es la supervisin
instalaciones elctricas de media Lima pero su alcance es
de la operacin de las redes elctricas de Media Tensin, para la supervisin se utiliza indicadores de - Procedimiento de Supervisin del
tensin nacional.
performance reconocidos internacionalmente (SAIFI y SAIDI) calculados a partir del registro de Desempeo Esperado en la Media
interrupciones de GFE. Tensin
GFE-UCS-PE-02
Procedimiento de Atencin y
Actividades de campo a
Atencin y disposicin de disposicin de medidas ante
Define las actividades para disponer mandatos con medidas preventivas ante situaciones de riesgo nivel nacional, el
medidas ante situaciones de situaciones de riesgo elctrico
elctrico grave, originadas por el pblico comn. procesamiento de
DSE riesgo elctrico grave grave
gabinete en Lima.
GFE-ALFE-PE-03
Procedimiento de Calificacin de
Calificacin de solicitudes de
solicitudes de fuerza mayor de las El proceso se realiza en
fuerza mayor de las Atender las solicitudes de fuerza mayor presentadas por las Concesionarias, ante variaciones de las
concesionarias de transmisin y Lima pero su alcance es
concesionarias de transmisin y condiciones del suministro elctrico
distribucin nacional.
distribucin
GFE-ALFE-PE-02
Procedimiento de Aplicacin del
Aplicacin del procedimiento procedimiento administrativo El proceso se realiza en
Define las actividades para ejercer la funcin sancionadora del OSINERGMIN ante los incumplimientos
administrativo sancionador a las sancionador a las entidades del Lima pero su alcance es
identificados en la supervisin.
entidades del sector elctrico sector elctrico nacional.
GFE-ALFE-01
Procedimiento de Atencin de
El proceso se realiza en
Atencin de solicitudes de Define las actividades para atender las solicitudes de exoneracin del pago de compensaciones por solicitudes de exoneracin de
Lima pero su alcance es
exoneracin de compensaciones interrupcin programadas en instalaciones de transmisin compensaciones
nacional.
GFE-ALFE-04
Los procesos se llevan a cabo con soporte de sistemas y/o recursos informticos, tal como se indica en el documento de inventario de activos y de forma manual. La actividad de
supervisin de los procesos del alcance correspondiente a las gerencias de lnea se lleva a cabo con terceros y con personal propio.
Cdigo : MSIG
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Los activos ms relevantes de los procesos del alcance estn identificados en el Inventario de Activos de Informacin. Los activos de informacin contemplados dentro de los
planes de tratamiento de riesgos se encuentran en el Plan de Tratamiento de Riesgo de la Informacin.
3. Justificacin de inclusin/exclusin:
La inclusin de los procesos del alcance y exclusin de los procesos responden a criterios de disponibilidad de recursos humanos y econmicos as como de tiempo a fin de
atender la ejecucin apropiada del SGI. La alta direccin es consciente tanto de los procesos incluidos como de los no incluidos en el alcance del SGI. Conforme se obtengan
resultados de revisiones por parte de alta direccin, as como disponibilidad de recursos y tiempo, se contemplar la posibilidad de incluir ms procesos al alcance del SGI.
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Anexo.6
Competencias
Orientacin Conocimiento de Conocimiento
Trabajo Mejoramiento Conocimiento
a la organizacin / en Continuidad
en equipo permanente del SGI
Resultados gerencia de operaciones
Roles
Gerente de Sistemas y TI Alto Alto Alto Alto Medio Medio
Analista TIC (Resp. Centro Datos) Medio Alto Medio Medio Medio Alto
Auditor Interno Alto Medio Medio Alto Alto Medio
Gestor de Servicios Alto Alto Medio Medio Medio Medio
Propietarios activos informacin Medio Medio Medio Alto Medio Bajo
Custodio de activos de informacin Medio Medio Medio Alto Medio Bajo
Usuarios Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo Bajo
Con relacin a las competencias en Conocimiento del SGI y Conocimiento en Continuidad de Operaciones:
Anexo.7
EXTERNO
* Personas
* Empresas / Instituciones - Ley de Proteccin de Datos
Que de manera directa o indirecta - Bancos de Datos de ciudadanos protegido Personales
Ciudadana utilice, o no, los servicios de energa
(electricidad, hidrocarburos o gas - Informacin integra y disponible. - Ley de Transparencia y Acceso
natural) o que pueda ser afectado a la Informacin Pblica
por la actividad minera.
INTERNO