HUGO CERDA

Los
ELEMENT08
dela
INVETIGi\CION
5. EL MARCO TEORICO

Al igual que los otros elementos de una investigacin

cientfica, la concepcin y el diseo de un marco terico se
ha convertido en un verdadero juego de apuestas entre los in
vestigadores. Juntemos a 10 investigadores y tendremos 10
posiciones muy diferentes sobre el tema del marco terico.
En ningn momento pretendemos tener la solucin en la ma
no ni erigirnos en los nicos depositarios de la verdad en este'
terreno, sino simplemente sugerir y plantear algunas propues
tas que renan los aspectos ms significativos de los diversos
modelos tericos y operativos que se utilizan con mayor fre
cuencia en la actividad investigativa. Tampoco deseamos de
sestimar los propios esfuerzos que hemos adelantado en nues
tra tarea investigativa, con la intencin de estructurar y defi
nir un sistema metodolgico, tcnico y terico que nos ayude
a elaborar un marco terico.

Quirase o no, el fin ltimo de cualquier investigacin es

descubrir nuevos hechos o datos, relaciones o leyes, pero cual
quiera sea el resultado que se alcance, no hay duda de que su
propsito final es terico, o sea construir un sistema de saber
generalizado y sistemtico de la realidad que se investiga. La
teora tiene por funcin sistematizar la realidad, y para lo
cual utiliza diversos mtodos y procedimientos que en ningn
momento se contraponen con la realidad. De ah que se afir
me que el criterio de la vercidad de una teora es la prctica,
pero no sera posible tomar conciencia de la prctica sin el
concurso de una explicacin sistemtica y general de los he
chos singularizados por la prctica.

En la produccin de conocimientos no todo se remite

especficamente al objeto de un estudio; sabemos por expe
riencia que este conocimiento no es un hecho aislado, al con
trario, en torno a l surgen numerosas relaciones y conexio
nes que convierten este conocimiento en una compleja trama
de datos, valores y circunstancias histricas, econmicas, so
ciales, culturales, polticas o ideolgicas. Son las circunstan
cias que algunos especialistas denominan los "condicionamien
tos de la situacin contextual", que son factores que en ma
yor o menor grado determinan los significados y naturaleza
de este conocimiento. O sea nuestra lectura de cualquier tipo

169
de realidad siempre estar condicionada por aspectos extrn
secos y aparentemente ajenos a sta.

Existen varios conceptos que se utilizan no slo en el

campo de la investigacin, sino tambin en otras disciplinas
cientficas, que a la postre tienen significados muy parecidos,
aunque su propsito es diferente. Nos referimos a los trmi
nos "contexto", "entorno" y "marco", que en algunos casos
se llega hasta el extremo de usarlos como sinnimos, aunque
en la prctica no lo son.

En lingstica y en literatura el trmino "contexto" se

utiliza para referirse al "resto del texto", o sea todas aquellas
palabras o pasajes que rodean, acompaan o participan fuera
del texto, pero que de alguna manera se relacionan con ste.
La palabra "entorno" se utiliza ms a nivel fsico o espacial,
y se refiere a todo aquello que rodea una cosa. Se habla del
entorno fsico, social o cultural, que no es otra cosa que el
medio donde se ubica un sujeto o una cosa. Estos dos trmi
nos se refieren a un espacio y a un medio ilimitado, en cam
bio el "marco" sugiere un espacio especficamente delimitado
y definido, el cual va encuadrado dentro de lmites preesta
blecidos.

Es imposible concebir una investigacin cientfica sin la

presencia de un marco terico, porque a ste le corresponde
la funcin de orientar y crear las bases tericas de la investiga
cin. Sera muy difcil ordenar toda la masa de hechos con
cernientes al problema, si se carece de una base terica que le
sirva de punto de apoyo. Precisamente en este marco terico
se expresa todo ese conjunto de proposiciones tericas gene
rales, teoras especficas, postulados, supuestos, categoras y
conceptos que servirn para ordenar estos hechos. En la prc
tica, el rharco terico cumple una importante funcin como
.elemento integrador de la teora con la prctica.

Hablamos de las mltiples funciones que cumple el mar

co terico, porque ste a su vez se encuentra integrado por
varios subsistemas, que a la postre son los que proporcionan
sus caractersticas y rasgos fundamentales. Aunque en el te
rreno de las clasificaciones y de las taxonomas, los especia
listas no se ponen de acuerdo, se han generalizado los siguien
tes subsistemas entre los investigadores:

170
 - Marco histrico
- Marco conceptual
- Definicin de trminos
- Marco referencial
- Sistema terico

El diseo de un marco terico debe partir necesariamen

te de una revisin bibliogrfica sobre el tema y ello con el
propsito de situar el problema dentro de un sistema de co
nocimientos existentes y de esta manera formularlo terica
mente. Si bien algunos autores estn de acuerdo con las fases
y los subsistemas sealados anteriormente, los integran y los
engloban detrs del concepto terico. Personalmente hemos
optado por esta frmula, cuidando eso s que cada marco ha
ga parte de una concepcin terica general, pero guardando y
conservando sus caractersticas particulares.

Segn Guillermo Briones, "el marco terico, a niveles

ms especficos y concretos, comprende la ubicacin del pro
blema en una. determinada situacin histrico-social, sus rela
ciones con otros fenmenos, las relaciones de los resultados
por alcanzar con otros ya logrados, como tambin definicio
nes de nuevos conceptos, redefiniciones de otros, clasifica
ciones, tipologas por usar, etc. "44

En general todos estos subsistemas no son entidades in

dependientes a pesar de su singularidad, ya que ellos hacen
parte en un todo que los investigadores engloban en el con
cepto "marco terico". Estos subsistemas albergan todos los
conceptos y contenidos que usualmente se le exige o se re
quiere del orden terico de una investigacin. Los analizare
mos uno por uno, pero sin perder de vista el hecho de que se
trata de una realidad global.

Y cmo se construye un marco terico? Aunque no

existen pautas universales, aqu damos a conocer algunos cri
terios generales que pueden servir para resolver el problema
de la construccin del marco terico. Segn el investigador
mexicano Ral Rojas Soriano, para la elaboracin del marco

44 BRIONES, Guillermo. Obra citada.

171
terico y conceptual se requiere manejar tres niveles de infor
macin:

El primer nivel es el manejo de las teoras o elementos

tericos existentes sobre el problema.
El segundo nivel consiste en analizar la informacin
emprica secundaria o indirecta proveniente de distin
tas fuentes, por ejemplo: .investigaciones o informes
publicados en revistas y peridicos, as como estads
ticas u otros datos significativos que puedan localizar
se en archivos pblicos y privados.
El tercer nivel implica el manejo de informacin em
prica primaria o directa obtenida mediante un acer
camiento con la realidad, a travs de guas de observa
cin y de entrevistas o informantes claves.

Segn Rojas, "cuando se cuenta con una teora para en

cuadrar el problema, la informacin proveniente de los dos
ltimos niveles nos va a permitir tanto conceptualizar el pro
blema de acuerdo con la realidad concreta donde se encuen
tra ubicado, como proporcionar elementos para vigilar la ade
cuada aplicacin de la teora a nuestro objeto de estudio"45

5.1 Marco histrico

Independientemente de las posiciones ideolgicas o filo
sficas que asumamos frente al tema, no hay duda de que exis
te consenso entre los estudiosos de que el estudio histrico es
fundamental para entender y comprender la evolucin del
hombre, la sociedad y todo lo que ha construido ste desde sus
ms remotos orgenes. Lo histrico expresa el proceso real
del origen y de la formacin de un objeto dado, o sea el suje-
to y los fenmenos en su devenir y desarrollo. Pero la historia
no la podemos reducir slo a un conjunto de etapas cronol
gicas o de sucesos ocurridos en el pasado, los cuales tienen una
importancia accesoria y secundaria en la vida del hombre y
la sociedad. Es mucho ms que un manojo de acontecimien-

45 ROJAS SORIANO, Ral. Gu{a para realizar investigaciones socia

les, Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Mxico, 1981.

172
tos o de hechos acaecidos hace tiempo atrs. Es la memoria y
la vida de la humanidad que resea sus conflictos, sus contra
dicciones, sus obras, su pensamiento y todos aquellos hechos
que de una u otra manera hacen parte del desarrollo de la es
pecie humana. Sin la ayuda y el apoyo del pasado, sera muy
difcil construir el presente, que a su vez se constiuir en his
toria que ayudar a construir el futuro. La historia es mucho
ms que un simple pasatiempo o una evasin. La historia sig
nifica nada menos que conocer los cimientos de nuestra vida
actual, saber de dnde venimos, quines somos y aumentar
las probabilidades de saber a dnde vamos.
Hoy da el estudio histrico dej de ser una tarea de
cronistas que narraban slo aquellos acontecimientos que a su
juicio les parecan interesantes o atractivos. En la actualidad
tiene categora de ciencia, ya que para sus estudios utiliza con
rigor los mtodos, las tcnicas y los procedimientos propios
de la investigacin cientfica. El historiador ha ido creando
con el tiempo el objeto terico de la historia, el cual compren
de el aparato conceptual y las categoras del pensar histrico,
y las relaciones entre ellos. De esta trama surge una metodo
loga, unos principios rigurosos que hay que aplicar para com
probar la veracidad o la inexactitud de las hiptesis que se
plantean. Y de la metodologa surgen las reglas concretas de
las tcnicas de trabajo del historiador, las cuales se aplican en
el manejo de aquella materia prima. Cuando todos estos su
puestos se producen, estamos en presencia de una actividad
cientfica, sujeta a los rigores y reglas del mtodo cientfico.
Cualquiera sea el tipo de investigacin que se adelante,
aun la modalidad etnogrfica o la participativa que hacen n
fasis en lo emprico, requiere como punto de partida el an
lisis de las fuentes, orgenes y desarrollo histrico del proble
ma que se plantea resolver. No podra ser de otra manera, ya
que en el desarrollo histrico nos reencontramos con muchos
hechos y situaciones que, en otras condiciones diferentes de
desarrollo, se repiten en otros trminos en el presente. "Sin
previsin la vida se hara imposible, y toda previsin se ba
sa en una experiencia histrica previa"46 afirma W. Kula.

46 KULA, W. Citado por Lucien Goldmann en Las ciencias humanas

y la filosoffo. Nueva Visin, Buenos Aires, 1972.

173
 Qu elementos hacen parte de este marco histrico?
Cmo se construye y se elabora un marco histrico? No
existe ningn tipo de frmula para elaborarlo, pero a conti
nuacin se sugieren algunas pautas que pueden servir de pun
to de referencia. Antes de definir el tema y los contenidos de
este marco histrico, adems de estructurar un plan de traba
jo para recopilar y ordenar los datos, es importante definir las
fuentes de informacin y en general elaborar todos los ele
mentos que harn parte de este marco histrico. Cul ser el
punto de partida de este proceso de trabajo? En primer lugar
habr que definir cunto es la informacin que se conoce y se
desconoce sobre el problema. Como ya lo sealamos anterior
mente, es importante analizar e inventariar los datos que se
conocen sobre el problema, con el propsito de definir la bi
bliografa y la literatura que se consultar, y en general de
terminar los interrogantes que surgen a partir de los aspectos
que se ignoran.

Una vez ordenados y clasificados, los datos disponibles

sobre el problema, el paso siguiente es hacer un recuento his
trico desde sus orgenes hasta el momento de la investiga
cin del tema, fenmeno o problema que se aspira a resolver,
con el propsito de buscar entre sus datos de informacin, to
do aquello que sirva de base para ensayar una respuesta fren
te al problema. Si bien en su primera etapa, la actividad es
eminentemente exploratoria y abierta, sta debe centrarse en
algunos objetivos y puntos ms o menos definidos, ya que de
lo contrario esta labor se tornar estril e infructuosa. Cu
les seran estas fuentes de datos de informacin? Son las pro
pias de cualquier trabajo histrico:

Escritas

Documentos (pblicos, privados, censos, actas, etc.)

Prensa (diaria, semanal, mensual)
Memorias
Correspondencia
Libros (textos especializados (directos) y textos gene
rales (indirectos)
Literatura de ficcin

174
 Iconogrficas
Obras plsticas
Grficas: foto, cine, diagramas, planos, mapas, etc.
Testimonios grabados: directos ( de testigos o prota
gonistas) y grabados.

Fuentes varias
Instrumentos de trabajo y tiles de vida diaria.

Las fuentes son muy amplias, ya que el investigador pue

de y debe echar mano de cualquier dato o informacin que
sea til para reconstruir la historia del tema que se investiga.
Lo repetimos: el anlisis de los elementos del problema nos
darn la pauta en este proceso de bsqueda e indagacin ini
cial. A pesar de que la recopilacin de documental es su prin
cipal fuente, no hay que desestimar las fuentes no escritas,
particularmente en aquellos temas de los cuales se carece de
antecedentes histricos.

De ordinario las fuentes histricas no suelen recibir la

atencin que a ellas debiera prestarse por la utilidad que ofre
cen para la comprensin de la realidad presente.

Wright Mills en su libro La imaginacin sociolgica afir

ma que "los estudios ahistricos tienden a ser estudios estti
cos, o a muy corto plazo, de ambientes limitados. No puede
esperarse otra cosa, porque conocemos ms fcilmente las
grandes estructuras cuando cambian, y probablemente llega
mos a conocer esos cambios nicamente cuando ensanchamos
nuestra visin hasta abarcar un perodo histrico suficiente.
La posibilidad de que entendamos cmo obran entre s pe
queos ambientes y grandes estructuras, y la posibilidad de
que comprendamos las grandes causas que operan en esos am
bientes limitados, exige que tratemos materiales histricos "47

47 WRIGHT MILLS, C. Obra citada.

175
 De ninguna manera un marco histrico debe convertirse
en una suma y yuxtaposicin de datos histricos aislados, de
informacin suelta e independiente de la estructura histrica
global donde se inserta el tema o el problema general. Hay
que entender la historia como un sistema y una estructura, o
sea un conjunto de partes y elementos que actan mutuamen
te unos en otros, y que no pueden comprenderse sino en esa
interaccin mutua. De ah que este marco histrico debe ser
un todo donde se reflejen, se integren y se establezcan las re
laciones mutuas de todo orden: econmico, poltico, filosfi
co, jurdico, cultural, etc., que son inteligibles a partir de esa
interdependencia recproca. Pero este desarrollo histrico no
es de ninguna manera un .fenmeno lineal, sino que las estruc
turas histrico-sociales son, i:>or su propia naturaleza, conflic
tivas y llevan en su seno contradicciones internas que deben
ser analizadas y reseadas, ya que ellas pueden ser muy tiles
en el esclarecimiento o explicacin del problema.

Aqu en el marco histrico, de ninguna manera la histo

ria se debe transformar en un problema que debe resolverse,
sino que su funcin es aportar todo un conjunto de antece
dentes sobre el problema, con el propsito de comprender y
entender mejor, tanto sus orgenes como su desarrollo.

Muchas preguntas surgen en torno al tratamiento de las

fuentes de datos de nuestro marco histrico. Tradicionalmen
te se han considerado dos fases, las cuales deben hacer parte
de un modelo o de un plan de trabajo:

a. La clasificacin y crz'tica de las fuentes. Las fuentes

no lo dan todo hecho, sino que tienen y deben ser in
terrogadas, clasificadas y analizadas crticamente. El
punto de referencia ms inmediato en este proceso
ser siempre el problema planteado.

b. Adecuacin de las fuentes al problema o problemti

ca planteada. No debe perderse de vista que el proble
ma no es la fuente histrica, sino el problema cient
fico formulado con tal propsito. De ello se infiere
que estas fuentes deben ser adecuadas a las exigencias,
necesidades y fundamentos del problema.

176
5.2 Marco conceptual

Muchos investigadores y especialistas confunden el "mar

co conceptual" con la "definicin de trminos" o con los que
algunos denominan "glosario de trminos". Si bien todos es
tos conceptos hacen parte del marco terico, entre ellos exis
ten algunas diferencias fundamentales que es importante acla
rar para no caer en el error de confundir el proceso de concep
tualizacin de un problema con un catlogo o lista de defini
ciones de un conjunto de palabras o trminos utilizados en
una investigacin.

Cualquiera sea el punto de origen o el tratamiento del

problema, una investigacin requiere una delimitacin con
ceptual, donde las categoras descriptivas y operativas propias
del problema se ubiquen en un sistema y en una estructura
que les permitan definir claramente los aspectos y los carac
teres de los mismos. Se parte del supuesto de que un "con
cepto" es el conocimiento de los rasgos y propiedades esen
ciales y generales de los diferentes objetos y fenmenos de la
realidad objetiva, as como de los nexos y relaciones entre
ellos. En general se denominan "conceptos" a los resultados
en los cuales se compendian las experiencias del ser humano y
la sociedad. Son "esenciales" estos nexos y propiedades, por
que con la ayuda de ellos, los objetos y fenmenos de un g
nero se distinguen de los de otro.

Uno de los primeros rasgos diferenciales del concepto es

su "generalidad'1, porque los nexos y relaciones esenciales de
los fenmenos son comunes a todos los objetos y fenmenos
de un gnero, clase o grupo en cuestin. Pero tambin el con
cepto es al mismo tiempo una "forma del pensamiento", un
proceso mental que constituye una actividad intelectual gene
ralizada, de carcter terico. En este sentido, el concepto co
mo forma del pensamiento, como proceso mental de carcter
generalizado y terico, acta como medio ,del conocimiento
ulterior de los objetos y de los fenmeno concretos, como
fuerza eficiente en la actividad prctica y creadora del hom-
bre.

En un marc o conceptual se entrar a describir y analizar

los c onc eptos fundamentales del problema o del tema que se

177
plantea, los cuales se ubican sistemticamente en una estruc
tura amplia, tanto explcita como en proposiciones supuestas.
Muchas veces en el marco conceptual se utilizan conceptos
para analizar y explicar algunas observaciones empricas pro
pias del problema planteado o del estudio que se propone.

En la prctica, el marco conceptual resume todos aque

llos aspectos tericos que el investigador ha recopilado de la
bibliografa consultada sobre el problema y los cuales son
sistematizados y organizados en este marco conceptual, que a
la postre se convierte en una sntesis organizada de estos con
ceptos que resumen los aspectos esenciales de los fenmenos
o cosas que son motivo de estudio. Es el mejor camino para
organizar los datos iniciales que se posee sobre el problema,
de forma que se puedan percibir las relaciones entre ellos.

En este marco conceptual podremos descubrir que al

gunos conceptos estn muy estrechamente vinculados a los
objetos o hechos que representan, lo cual ser de enorme uti
lidad en el instante de definir las variables y sus indicadores
en el sistema terico. Segn Selltiz, "cuanto mayor es la dis
tancia entre los conceptos o elaboraciones resumidas, y los
hechos empricos a los que intentan referirse, mayor es la
posibilidad de ser falsamente interpretados o utilizados desa
certadamente, y mayor ha de ser el cuidado que debe ser to
mado al definirlos. Deben ser definidos, por un lado, en tr
minos abstractos, dndoles el significado general que se inten
ta dar a conocer y, por otro, en trmino de operaciones por las
que sern representados en ese determinado estudio" 48.

El propsito del marco conceptual no es de ninguna ma

nera alejarnos de la realidad que investigamos o de los hechos
empricos, o sea alcanzar niveles de abstraccin superior, que
equivaldra a separarlos y aislarlos de esta realidad. No hay
que olvidar que la investigacin no se puede reducir a un "he
cho mental", sino que es fundamentalmente una actividad so
cial y prctica, o sea una respuesta y una solucin a un pro
blema real y concreto.

48 SELLTIZ, Jahoda y otros. Mtodos de investigacin en las rela

ciones sociales. Rialp, Madrid, 1971.

178
 El marco conceptual no es el punto de partida del cono
cimiento, sino su resultado. De ah que uno parta donde otros
hayan culminado su trabajo. El marco conceptual viene a ser
el producto de un proceso de anlisis y seleccin de los cono
cimientos conseguidos, o sea la expresin concentrada de co
nocimientos que tienen relacin con el problema planteado.

Qu importancia tiene el concepto para nuestra inves

tigacin? hay que recordar las relaciones que surgen entre lo
universal y lo singular. Como ya lo sealamos anteriormente,
el concepto tiende ms que nada a reflejar lo universal, pero
lo singular existe tambin en la gnesis del propio concepto.
Para formar un concepto se debe investigar una gran cantidad
de fenmenos, hechos y cosas singulares, o sea stos constitu
yen el punto de partida en la formacin del concepto. Ello
quizs nos ensea que para nosotros tendr enorme utilidad
el hecho de remitirnos a esta gnesis de los diversos conceptos
que hacen parte de este marco conceptual, porque all encon
traremos respuesta a muchos interrogantes con relacin al
problema. No podemos quedarnos y limitarnos a los aspectos
puramente universales del concepto, entre el concepto y la
realidad objetiva de la investigacin. El concepto refleja las
propiedades de un objeto o de un fenmeno, pero no se sabe
de qu objeto o fenmeno.

Pero en una investigacin no se puede quedar limitado a

las directrices sealadas por algunos conceptos bsicos, pro
ducto y resultado de diversos autores y estudios anteriores,
sino que debe tratar en el curso de la investigacin de desarro
llar "nuevos conceptos". Los conceptos viejos y conocidos son
el punto de partida, pero no necesariamente el punto de llega
da. Muchas veces las relaciones entre conceptos conocidos ge
neran nuevos conceptos, lo cual nos est sealando la extre
ma flexibilidad de stos, aun sin perder su relativa estabilidad
y claridad.

Los conceptos no existen al margen de las definiciones,

o sea mientras que el concepto no tenga una definicin, resul
ta difcil hablar de su existencia. Este punto de la definicin
es muy importante en el proceso de elaboracin de un marco
conceptual, ya que ste no es otra cosa que un proceso donde
se entran a determinar y a delimitar un conjunto de concep-

179
tos, o ms particularmente, a registrar los aspectos ms esen
ciales de un ob eto o el significado de un concepto. O sea en
un marco conceptual se vislumbran dos aspectos bsicos, que
son explicitados tanto por ste como por el glosario o defini
cin de trminos: el contenido y los lmites. Todas las ideas
y los elementos esenciales y secundarios del concepto consti
tuyen su contenido, y los aspectos que marcan sus lmites son
los aspectos estructurales de un concepto, y en una definicin
deben estar perfectamente explictados.

Segn Eli de Gortari, "los conceptos, en tanto que re

presenten conjuntos de procesos o grupos de especmenes,
constituyen clases. Entonces, su definicin consiste en deter
minar las condiciones que debe satisfacer un proceso o un
espcimen para quedar incluido dentro de una clase"49 .

Una definicin no consiste simplemente en enumerar las

propiedades caractersticas incluidas en el concepto, sino que
por medio de ellas se trata de expresar el fundamento mismo
y la ley de desarrollo de un proceso, de una clase de procesos
o de algunas de las cualidades, del modo ms aproximado que
permita reconstruir racionalmente los datos conocidos sobre
el problema, los cuales son entrelazados, ordenados, organiza
dos y constituidos en una representacin unitaria que refleja
el proceso o grupo de procesos en su integridad. El concepto
una vez definido y formulado, permite entender mejor los da
tos conocidos anteriormente, y sirve tambin para descubrir
otros aspectos y nuevas relaciones entre los procesos.

Todos estos aspectos sealados para el concepto en ge

neral, son vlidos para el marco conceptual, que a la postre
no es otra cosa que un conjunto entrelazado e interrelaciona
do de conceptos diferentes que e refieren a un mismo aspecto.

5.3 Si stema terico

Hemos denominado con el nombre de "sistema terico"

aquel conjunto coordinado y coherente de conceptos, supues-

49 DE GORTARI, Eli. Obra citada.

180
tos y proposiciones que han sido definidas operacionalmente,
de tal modo que nos ayuden a resolver y ejecutar todas las ac
ciones y tareas inherentes al proceso investigativo. No se pue
de trabajar y realizar una investigacin cientfica a niveles
muy elevados de generalidad o abstraccin, sino a niveles de
una concrecin que nos permita trabajar en mejores condicio
nes operativas con la realidad que se investiga. En trminos
instrumentales podramos afirmar categricamente que no
existe la investigacin de lo general, sino de lo particular y de
lo concreto, y para ello hay que crear el puente que sirva de
nexo entre el sistema terico y los mecanismos operativos
propios de la investigacin. No hay que olvidar que lo terico
y lo operativo estn indisolublemente vinculados entre s, ya
que lo primero encuentra en lo operativo su encarnacin prc
tica. Pero si bien lo terico est vinculado a lo operativo y
condicionado por ello, sin embargo, es relativo este vnculo
en la prctica y puede en algunos casos apartarse de ste. En
algunos casos, cuando el sistema terico se encierra en s mis
mo, cuando considera su dinmica como algo absolutamente
autnomo e independiente del mundo objetivo y de la activi
dad prctica, llega un divorcio total de la prctica. Otras ve
ces, un cierto apartamiento de la prctica diaria es preciso pa
ra tener un espacio mayor, o quizs mayor flexibilidad para
resolver las necesidades propias de la prctica.

Un sistema terico puede influir eficazmente en el cam

po estrictamente operativo de un proceso investigativo, slo
en el caso de que lo terico est por la lgica interna de su de
sarrollo, vinculaqo al mundo exterior y objetivo de una inves
tigacin. Llegar entonces a resultados que abrirn a lo opera
tivo amplias posibilidades de desarrollo y de avance ulterior.

Y dentro de esta perspectiva que se plantea para las re

laciones entre lo terico y lo operativo en una investigacin,
tampoco hay que olvidar que el criterio de veracidad objeti
va de una investigacin cientfica es la prctica. Los nexos
tericos entre el sujeto y el objeto, entre la teora y la prc
tica, son tiles en la medida en que ellos funcionen y que nos
ayuden a instrumentalizar todos los conceptos, supuestos
tericos y categoras generales que hacen parte de las pro
puestas de solucin terica del problema. Hay que recordar
que la investigacin parte de lo terico para concluir en lo
terico, pero es fundamentalmente una actividad y una prc-

181
tica individual y social. Lo terico es fundamental en la orga
nizacin, estructuracin y orientacin de todos los elementos
que participan en una investigacin, pero ante todo sta no
tendra sentido y justificacin fuera de la realidad objetiva
donde asienta su trabajo.

Para R. Bayes, "una definicin operacional es aquella

que nos indica el "qu hacer", para que cualquier investiga
dor pueda observar el fenmeno definido, y consiste en la
enumeracin detallada de las operaciones necesarias para pro
ducir el fenmeno" 5 . Si este conjunto de supuestos tericos
ria se traducen al lenguaje operativo de aquellas acciones, ac
tividades y tareas ejecutables, observables y sujetas a pruebas
de comprobacin con el propsito de identificar un objeto o
un problema definido, la investigacin propiamente dicha no
tendra sentido. Los instrumentos mediadores que nos aportan
el mtodo y la investigacin cientfica son las variables e hi
ptesis, las cuales analizaremos a continuacin y que a la pos
tre se constituyen en los elementos fundamentales de este sis
tema terico.

5.3.1 El sistema de variables

El concepto o la nocin de "variables" es uno de los

aportes del paradigma positivista a la investigacin cientfica,
que ha alcanzado tal grado de universalizacin que hoy da la
mayora de los investigadores no pueden prescindir de ellas
en sus diseos y procedimientos metodolgicos, aun en las in
vestigaciones de tipo cualitativo. El viejo positivismo creado
por Bacon y Comte, y posteriormente enriquecido por los re
presentantes del denominado positivismo lgico moderno o
neopositivismo (Carnap, Neurath, Kauffman y otros), con su
concepcin empirista y objetiva del mundo, su visin atomi
zada de la realidad, su actitud mistificadora de los hechos, es
el promotor de un concepto que se ha convertido en el auxi
liar ms socorrido de la investigacin y de los investigadores.

50 BAYES, R. Citado por Adolfo Critto, El mtodo cient(fico en las

ciencias sociales. Paids, Buenos Aires, 1982.

182
 Cada autor e nsaya una de finicin dife re nte para un ele
mento que ha sido descrito como "un aspecto o dimensin
de un fenmeno", "presentacin de los conceptos de una in
vestigacin", "caracterstica observable o aspecto discernible
en un objeto de estudio", "conceptos clasificatorios", "cuali
dades del objeto estudiado", etc. Pero independientemente
del sentido y el significado que se le asigne en estas definicio
nes, no hay duda de que existe un denominador comn en to
das ellas, y es el hecho de aceptar que una variable es una de las
frmulas ms comunes en el proceso de operacionalizacin de
los elementos tericos de una investigacin. Se parte del su
puesto de que el estudio de una realidad, y ms concretamen
te de un problema, no se puede asumir globalmente, o sea en
su totalidad, ya que no existe la investigacin de lo general
sino de lo particular. Por eso de acuerdo con los postulados po
sitivistas, la realidad que se investiga, para los efectos de su
conocimiento, debe ser tratada en forma similar que la natu
raleza, o sea se puede descomponer en sus propiedades o as
pectos constituyentes ms significativos.

Aqu se plantea un problema conceptual sobre el cual

no existe acuerdo entre los investigadores y cientficos. Nos
referimos a la relacin existente entre el todo y sus partes, en
tre la realidad que se investiga y los componentes en los cua
les se divide. Sabemos por experiencia que los elementos del
todo, sin excepcin dependen de manera esencial de su estruc
tura, desempean un papel cualitativamente distinto en de
pendencia del modo y del sistema de sus nexos y de su orga
nizacin. Pero para algunos filsofos el todo no es necesaria
mente la suma de sus partes, sino que este aspecto es cualita
tivamente diferente a cada una y a la totalidad de sus partes.
El ejemplo ms comn que se utiliza para explicar este con
cepto es el caso de la clula viva, de la cual se han logrado ais
lar y elaborar artificialmente todos sus componentes, pero al
juntarlos no se logra crear una clula viva. Se conocen con
cierta exactitud el tipo de componentes, su estructura, su fun
cionamiento, pero cuando se unen no funcionan. Ello los ha
llevado a concluir que la vida es ms que la fusin de un ci
do nucleico, ADN y otros compuestos, o sea un tipo de es
tructura compleja e impredecible.

Qu es una variable? Es evidente que el trmino ha si

do tomado de la lgica matemtica, el cual se usa para desig-

183
nar una cantidad que puede tomar diferentes valores. Tam
bien en lgebra se utiliza como expresin representada por
una letra "a", a la cual se le pueden asignar valores diferentes.
En la lgica matemtica las variables se emplean por lo gene
ral al formular las leyes de la lgica, los axiomas y reglas de
inferencia de los clculos lgicos, lo cual subraya el carcter
general de dichas magnitudes. No se sabe a ciencia cierta qui
nes iniciaron la prctica de utilizar este concepto en la investi
gacin cientfica, pero se piensa qt:1e su uso viene de las inves
tigaciones y experiencias de laboratorio adelantadas por las
ciencias naturales, la qumica y la biologa, donde el concep
to de variable tiene diferentes significados. En biologa por
ejemplo, la variable es sinnimo de "factor", o sea de un ele
mento circunstancial que contribuye a la realizacin de un
efecto. El trmino fue posteriormente trasladado de forma
bastante elstica al mbito de las ciencias humanas y sociales,
el cual comenz a ser usado como sinnimo de "aspecto",
"propiedad" o "dimensin".

La aplicacin del concepto "variable" se justifica en la

medida en que la necesidad de identificar las caractersticas o
propiedades esenciales de un problema o de una realidad,
con el propsito de relacionadas y sacar de ellas algunas con
clusiones pertinentes al ncleo del problema que se desea re
solver. O sea segn los partidarios del uso de variables en una
investigacin, sin su concurso es imposible estudiar una reali
dad, un hecho o un fenmeno determinado.

Son tantas las definiciones o los enfoques sobre la utili

zacin y significado de las variables, que ellos fcilmente pue
den variar segn las tendencias dominantes en el campo de la
investigacin, ya que su sentido puede ser diferente si el tipo
de investigacin que se adelanta sea del tipo cuantitativo o
cualitativo, o si est influido u orientado por los paradigmas
marxistas, funcionalistas, analtico o cualitativo-interpretati
vo. Pero no todo es relativo en este terreno, ya que en todas
estas concepciones existen aspectos comunes que vamos a
analizar y que a la postre son aceptados como las caracters
ticas ms significativas de las variables. Algunos plantean
que como el problema se presenta como una serie de con
ceptos y abstracciones, es fundamental convertirlos en varia
bles e insertarlos en un conjunto o serie de valores que los li
gue a la realidad emprica donde le corresponde actuar a la

184
investigacin propiamente dicha. De aha que se afirme que
una variable aislada no tiene sentido, y simplemente es un
concepto inconexo y suelto. Para que ellas tengan existencia
cientfica como tales, debe existir un sistema de variables, o
sea un tipo de relaciones que nos indicarn el camino para re
solver el problema en el terreno operativo de la investigacin.
De ello se puede inferir que las variables son conceptos clasi
ficatorios, que de acuerdo con lo sealado por Guillermo Brio
nes, "permiten ubicar a los indivduos en categoras y clases,
y son susceptibles de identificacin y medicin" 51

Karl Popper nos habla de las condiciones que a la postre

pueden determinar las relaciones entre los hechos y entre s
tos y las variables. Estas condiciones pueden ser: necesarias,
cuando son indispensables para que se produzca un hecho;
suficientes, cuando estn presentes en un hecho, pero que s
te se puede producir por otra causa; contribuyentes, porque
inciden decisivamente en el hecho pero sin ser necesarias ni
suficientes, y contingentes, que son circunstancias que pue
den o no determinar favorecer el hecho. Especficamente la
"condicin" ha sido definida como una categora que expresa
la relacin del objeto con los fenmenos que lo rodean, sin
los cuales no puede existir. El objeto mismo aparece como al
go condicionado, mientras que la condicin aparece como la
multiplicidad del mundo objetivo, externa al objeto. A dife
rencia de la causa, que engendra directamente tal o cual fen
meno, o proceso, la condicin constituye el medio y la situa
cin en que stos surgen, existen o se desarrollan.

Todo ello nos est sealando la estrecha relacin que

existe entre las variables y el marco teric:;o, y naturalmente
con el problema de una investigacin, ya que para algunos,
stas no son otra cosa que los elementos de un problema o de
una hiptesis, pero operacionalizados.

Qu factores hay que considerar en el proceso de cons

truccin de una variable? Usualmente se habla de tres tipos:
- Nominal
- Real
- Operacional

51 BRIONES, Guillermo. Obra citada.

185
 Lo nominal aqu se refiere a una definicin puramente
formal de la variable y tiene por propsito definir su significa-
do. Con ello se quiere evitar que existan confusiones, ambi
gedades o situaciones que alteren el significado del problema
o de la hiptesis.
Lo real se refiere a la cosa, objeto o fenmeno que obje
tivamente podemos identificar por medio del concepto.

Lo operacional tiene que ver directamente con el trabajo

estrictamente investigativo, ya que este factor se refiere a los
indicadores de la variable, que analizaremos ms adelante.
Tambin alude a todos los procedimientos que se utilizarn
para precisar las dimensiones de esta variable, o sea sus aspec
tos discernibles.

Con la definicin de estos 3 factores se busca establecer

los niveles bsicos que caracterizan una variable y que tienen
que ver con los aspectos formales, reales y operacionales del
proceso investigativo, y los cuales deben definirse claramente
para que la variable sea til eri este proceso.

Se parte del supuesto de que una variable es un conjunto

de caractersticas y aspectos de un fenmeno, y en general
enunciados tericos de un grupo de elementos del problema o
de una hiptesis. Si bien a nivel general se pueden manipular
estas variables tericas, en el momento de iniciar el captulo
metodolgico de la investigacin, hay que operacionalizar y
traducirlas en ti;minos de indicadores de la variable. Qu es
un "indicador"? No es otra cosa que la traduccin emprica
de los aspectos tericos de la variable. Con tal propsito se
elabora un (ndice de variable, que es una lista y clasificacin
ordenada de datos empricos, los cuales corresponderan a los
valores sealados por los conceptos o elementos tericos de la
variable. Es un concepto clasificatorio que nos ayudar a de
cidir y precisar la pertenencia de un objeto, sujeto o fenme
no de acuerdo con los conceptos inscritos en cada una de las
variables tericas.

En la medida en que el anlisis de los conceptos de las va

riables se ampla y se enriquece, puede aumentar el nmero
de indicadores, pero su nmero y su seleccin deben estar de
acuerdo con las posibilidades reales y potenciales que existen

186
para identificarlos en la realidad. Otras veces el exceso de in
dicadores contribuye a crear confusiones y dificultar la opera
cionalizacin de las variables.

Por ejemplo, cules seran los "indicadores" de la varia

ble "edad mental"? Aunque el concepto de edad mental en.
psicologa es bastante relativo, ya que es una nocin que
quiere clasificar al individuo segn el nivel intelectual que ha
conseguido en un momento y en una circunstancia determi
nada, para establecer los indicadores habra que preguntarse
cules son los aspectos empricos que mejor expresan y repre
sentan en este plano esta variable terica. Lo ms fcil sera
seleccionar algunas de las numerosas pruebas y tests creados
desde Binet hasta nuestros das y aplicarlas a los nios, pero
como aqu se trata de definir sus indicadores, independiente
mente de los instrumentos que se utilizan con tal propsito,
habr que hacerse algunas preguntas:

- Qu es la "edad mental"?

- Cmo puedo objetivamente definir y caracterizar la

"edad mental"?

- Qu elementos constituyen y estructuran la "edad

mental"?

- Cmo reconozco empricamente la "edad mental"?

Estas y otras preguntas pueden hacerse con la intencin

de precisar algunos aspectos bsicos y esenciales que nos po
sibiliten identificar esta "edad mental". Pero la seleccin de
estos indicadores no se puede hacer al azar, ya que stos deben
reunir ciertas condiciones. Por ejemplo, es intil seleccionar
un indicador emprico al cual no se tiene acceso y est muy
lejos de ser controlado. Este debe ser un hecho real y posi
ble, ya que de lo contrario no vale la pena elegirlo para cum
plir estas funciones. Tambin debe ser definido en forma
precisa y concreta, y no debe dar margen a dos o ms inter
pretaciones diferentes Cules seran los indicadores posibles
en el caso de la "edad mental"?

Edad cronolgica
Cuociente de inteligencia o intelectual

187
 Memoria
Niveles de desarrollo intelectual
- Segn el sexo
- Segn el nivel socioeconmico
- Segn factores fsicos y psicolgicos
Niveles de creatividad

El resultado de la combinacin de todos estos valores se

ra un {ndice, que es el indicador total de una variable com
pleja. La funcin que cumplen estos indicadores son muy con
cretas: la suma de ellos debe corresponder e interpretar per
fectamente la variable, de lo contrario se produce un desfase
entre lo terico y lo operativo, entre lo supuesto y lo real.

Pero no creamos que la presencia de los indicadores nos

va a resolver automticamente todos los problemas operativos
de la investigacin. Estos slo son una aproximacin y "el
mximo grado de operacionalidad de las variables", pero no
la respuesta definitiva en este orden. Para M. Castells, los in
dicadores no hay que fetichizarlos, ya "que no basta con dis
poner de un buen sistema de indicadores sociales para realizar
una buena investigacin social. El error est en convertir el in
dicador en un instrumento que sirva para comprender la reali
dad. Esto slo puede hacerse desde una teora que rinda cuen
ta de algunos elementos empricos (los que se estudian y de
los que hace parte el indicador" 52 .

Este proceso denominado "operacionalizacin" de las

variables ha sido desarrollado y sistematizado por el norteame
ricano Paul Lazarsfeld, un representante de las tendencias que
se ubican dentro de los paradigmas de la ciencia social empri
ca y del realismo cientfico. Segn Lazarsfeld, las cuatro fases
que anteceden a la operacionalizacin de las variables son las
siguientes:

a. Representacin del concepto de variable, donde las

ideas y conceptos generales adquieren definicin por
medio del lenguaje. Es la etapa de la definicin de la
variable.

52 CASTELLS, Manuel. Problemas de investigacin en sociologz'a ur

bana, Siglo XXI. Mxico, 1972.

188
 b. Especificacin del concepto propuesto, ya que se par
te del supuesto de que dentro de la cantidad de indi
cadores que se propongan, habr que seleccionar slo
aquellos que tengan un inters operativo. Se seleccio
na y se define lo que se ha denominado "universo de
indicadores".

c. Eleccin de indicadores. Como el universo de los indi

cadores es muy grande, habr que seleccionar aquellos
que tengan mayor concrecin y respondan a las condi
ciones objetivas y prcticas de la investigacin.

d.. Construccin de {ndices, que no es otra cosa que la

combinacin y relacin de los indicadores, los cuales
son los resultados finales de una variable compleja.

En general es un procedimiento parecido al que se des

cribe en el captulo dedicado al planteamiento del problema,
donde mediante un proceso de anlisis inicial, se alcanza una
sntesis que nos permite formular el problema.

Hoy da la clasificacin de las variables es un mundo

complejo, ya que son tantos los tipos de variables que exis
ten, que la clsica divisin de variables dependientes e inde
pendientes ha sido rebasada. Ello se debe a que el sistema de
variables ha adquirido una importancia fundamental en la in
vestigacin cientfica, ya que para los partidarios de determi
nados paradigmas son los elementos bsicos del mtodo cien
tfico. En la prctica la investigacin tradicional centra sus ta
reas en la tcnica de descubrir variables, establecer sus magni
tudes y probar las relaciones que surgen entre ellas.

Segn la forma como se presentan estas caractersticas

o propiedades, las variables se clasifican en:

-Variables dependientes e independientes

-Variables cualitativas y cuantitativas
-Variables continuas o discontinuas

La variable no es un hecho aislado dentro de un concep

to o de un problema; para que existan como tales dentro de
un proceso investigativo se requiere que haya como mnimo

189
dos variables, las cuales necesariamente estarn relacionadas
entre s. Y esta relacin puede ser dependencia o independen
cia, de continuidad o discontinuidad.

Se ha dicho que algunas variables son consideradas como

antecedentes de otras, es decir, que son necesarias para que
sucedan o existan. Por ejemplo, el acto de leer es imposible
sin algn grado de inteligencia, de lo cual se deduce que la va
riable "inteligencia" es un antecedente de la variable "leer" y
viceversa, o sea la variable "aprender a leer" es una consecuen
cia de la variable "inteligencia". Todo ello nos lleva a la con
clusin de que la capacidad para la lectura depende del nivel
intelectual del individuo. En cambio en el caso de las varia
bles "edad" y "talla", la relacin es muy diferente, ya que en
tre ellas no existe una relacin de dependencia, porque la
edad de una persona no depende de su talla, por lo tanto la
edad es independiente de la talla. Los especialistas denominan
"independientes" las variables que anteceden a la variable de
pendiente, en cambio a las variables que son consecuencia de
las variables antecedentes se les denomina dependientes.

Para Guillermo Briones la variable independiente es la

causa real o supuesta de un fenmeno (fenmeno anteceden
te), en cambio el fenmeno consecuente sera la variable de
pendiente. Pero no siempre la relacin de implicacin entre
ambas variables es de tipo causal, sino que existen muchas
otras relaciones diferentes, en donde stas traen como conse
cuencia las variaciones de la otra variable.

Los fenmenos que pueden tomar valores cuantitativos

distintos se les denomina variables continuas. La edad crono
lgica es un ejemplo de una variable continua. Pero no todas las
variables son continuas, por ejemplo, la variable "sexo"
cuando se clasifica como masculino y femenino, no es una va
riable continua, sino discontinua o discreta. Si deseramos
comparar los temperamentos de las mujeres con el color del
cabello natural rubio, castao, negro o pelirrojo, el color del
cabello de be considerarse como una variable discontinua. Es
ta ltima es definida por los especialistas como aquella varia
ble que no puede asumir valores intermedios entre dos valores
dados, y han de hacerlo siempre con valores enteros (nmero
de alumnos de una escuela, asociados de una cooperativa,
etc.). En sntesis, una variable es continua si no tiene un ta-

190
mao unitario mnimo y es discontinua, si tiene un tamao
unitario mnimo. En la prctica este atributo afecta al proce
so operativo de la investigacin, especialmente en lo que se
refiere al proceso de medicin, anlisis de datos y aplicacin
de mtodos estadsticos.

Dentro del proceso inherente a la relacin entre las va

riables surge el concepto de control de variables, por medio
del cual se trata de reducir el riesgo de atribuir los cambios
a la variable dependiente. Si los efectos de todas las variables
relevantes se. eliminan o controlan, y la relacin emprica en
tre la variable independiente y la variable dependiente es sos
tenida, entonces la relacin es legtima. Aqu se trata de ma
nejar algunas de las condiciones esenciales que determinan
que una variable se d o no.

El procedimiento por medio del cual se controlan las

variables se presenta fundamentalmente en el caso de las va
riables extraas, que no son otra que variables independientes
no relacionadas con el propsito de la investigacin, y la cual
puede presentar efectos sobre la variable dependiente. De
ah la importancia que tiene el diseo de una investigacin, el
cual debe ser elaborado de tal manera que se pueda estar se
guro de que el efecto sobre la variable dependiente puede atri
buirse solamente a la variable independiente y no a otras va
riables extraas. O sea que los cambios en la variable depen
diente sean debidos a los efectos de la variable independiente
y no a variables extraas. Es innegable el valor que tienen las
acciones destinadas a controlar las variables extraas, las cua
les aspiran a minimizar los efectos de estas variables. Existen
3 procedimientos para controlar estas variables extraas en el
proceso investigativo:

Mediante la aleatorizacin
Mediante la homogeneidad
Por apareamiento

El investigador puede controlar las variables indepen

dientes mediante el proceso de aleatorizacin, es decir, a tra
vs de la asignacin al azar de los individuos a los grupos que
controlarn los efectos de las variables extraas. El proceso
de aleatorizacin reduce la posibilidad de que las variables ex
traas tengan un efecto diferente sobre los grupos de estudio.

191
 Pero las variables extraas no siempre se pueden contro
lar por medio de la aleatorizacin, o sea al azar. Cuando exis
ten diferencias entre los grupos elegidos al azar, los efectos de
las variables extraas se pueden atribuir a factores probabils
ticos, es decir, estticos. Si no es posible la equiparacin por
azar, se necesita hallar otros mtodos para controlar los efec
tos diferenciales de la variable extraa, y ello mediante el pro
cedimiento de establecer grupos equivalentes en relacin con
las variables extraas. El control de una variable extraa no
elimina la correlacin entre la variable extraa y la depen
diente. Es el mtodo mediante la homogeneidad, donde se eli
gen muestras que sean tan homogneas como sea posible con
respecto a la variable extraa. Por ejemplo, si se seleccionan
solamente nios de una determinada edad para un estudio,
disminuirn los efectos de la edad sobre la variable depen
diente.

Un procedimiento para conseguir el control de la varia

ble extraa consiste en aparear los individuos de un estudio,
de tal manera que cada par de ellos sea lo ms parecido. As
los procesos de apareamiento exigen que se busquen los pares
de individuo que son muy semejantes con respecto a la varia
ble que queremos controlar.

Se habla de variables intervinientes, cuando aparece una

tercera variable interponindose entre las variables indepen
dientes y dependientes, la cual interviene y afecta las relacio
nes entre estas dos variables. Por ejemplo, un hecho o un fe
nmeno cualitativo que media entre dos variables eminente
mente cuantitativas, puede constituirse en una variable inter
viniente. En este caso las relaciones entre el estmulo y la res
puesta, la causa y el efecto, pueden afectarse.

Los especialistas en metodologa de la investigacin se

las han ingeniado para inventar una gran cantidad de tipos de
variables, que no son otra cosa que una forma particular de ca
racterizar las variables antriormente sealadas; de ah que
nos enfrentemos con una lista interminable de variables, que a
la postre terminan por confundir a las personas que recin se
inician en la actividad investigativa: activas, asignadas, experi
mentales, intercurrentes, confundidas, contaminadas, de res
puesta, inermediarias, etc.

192
 Muchas discusiones y polmicas han existido sobre un
terna que ha dividido a los partidarios de la investigacin cuan
titativa y cualitativa. Los primeros afirman que sera imposi
ble satisfacer los criterios de confiabilidad y de validez cient
fica, uno de los fundamentos del mtodo cientfico, sin el
concurso de la medicin y la enumeracin, que son conside
rados corno condicin necesaria para la construccin cientfi
ca de las ciencias. La variable es eh cierta medida una forma
de aplicar estos criterios. Los partidarios de la modalidad cua
litativa, afirman en cambio que los fenmenos humanos y so
ciales, en sentido estricto, no pueden ser cuantificados por me
dio de cifras, valores estadsticos o aritmticos sin que stos
pierdan su significado cualitativo y sin considerar numerosos
otros factores que actan en algunos fenmenos o sirven para
caracterizarlos. La realidad humana o social es demasiado
compleja para reducirla a un manojo de frmulas matemti
cas, afirman estos sectores. Y precisamente las variables, con
su concepcin atomstica y segregada de la realidad que estu
dia, es un ejemplo de estas limitaciones. Algunos plantean
que esta "mstica de la calidad y de la cantidad" es arbitraria
e intil, ya que ambas categoras hacen parte de un todo ni
co, se complementan y se interrelacionan. Adems que es im
posible concebir la realidad objetiva sin atender a las propie
dades de esta realidad, la cual individualiza y singulariza.

Lazarsfeld afirma que "ninguna ciencia trata sus objetos

en completa concrecin. Selecciona algunas de sus propieda
des e intenta establecer relaciones entre ellas" 53 Cada fen
meno, proceso o actividad investigada debe ser reducida a un
conjunto de dimensiones, propiedades o aspectos que se en
cargarn de caracterizar la realidad estudiada, de lo contrario
ser muy difcil investigar. De ello se concluye que sin la exis
tencia y el apoyo de las variables, no se avanzara en el cono
cimiento de los objetos y de los procesos, los cuales permane
cern invisibles al ojo del investigador y siempre en estado vir
tual, ya que a la postre las variables y sus indicadores son en
la prctica los aspectos especficos, singulares y visibles de
esta realidad.

53 LAZARSFELD, P. F. "Sobre la relacin entre propiedades indivi

duales y colectivas", en F. Korn y otros, Conceptos y variables en
la investigacin social, Nueva Visin, Buenos Aires, 1969.

193
5.3.2 Las hiptesis

El trmino "hiptesis" parece tener significados muy si

milares en las matemticas, la filosofa y en la lgica, ya que
en todas estas disciplinas es sinnimo de proposicin o de su
posicin, de posibilidad o de probabilidad. En el proceso de
la investigacin cientfica puede asumir todos o cada uno de
estos significados, pero en general la hiptesis rebasa el sen
tido de estos conceptos. Analicemos con detalle cada uno cie
ellos. En lgica formal, la proposicin es la oracin de un de
terminado lenguaje, examinada en relacin con las estimacio
nes de su veracidad (verdadero-falso) o de su modalidad (pro
bable, posible, imposible, necesario, etc.). La estimacin de la
veracidad de una proposicin se denomina valor de verdad de
la proposicin dada. O sea que la proposicin no tiene otra
alternativa que afirmar la falsedad o verdad de un hecho, de
lo contrario dejara de serlo.

Cuando se da por existente o sucedido algo que se toma

como punto de partida para un razonamiento, se dice que se
supone algo: "Suponer" es sinnimo de presumir, conjeturar
o presuponer, donde se da por hecho algo, pero cuya existen
cia carece de las pruebas o fundamentos que la respalden ob
jetivamente. La "suposicin" est muy lejos de ser una ver
dad probada y experimentada, ya que apenas un juicio que
hacemos sobre la base de algunos signos o noticias que tene
mos sobre una cosa, un fenmeno o un proceso.

Todo aquello que puede ser o suceder hace parte de lo

posible, es decir, de lo probable o variable. Aunque muy dife
rente, pero con aspectos comunes, lo probable es aquello que
puede probar, o sea experimentar sus cualidades antes de em
plearlas para un fin determinado. Es algo que requiere ser en
sayado o comprobado, de lo contrario existiran dudas sobre
su efectividad o que est en condiciones de alcanzar los fines
que se propone. La "probabilidad" es un trmino que se uti
liza en la estadstica y en las matemticas, donde tiene un sig
nificado muy parecido. Por ejemplo, en la primera es un n
mero que mide el grado de posibilidad en la ocurrencia de un
suceso, y que est comprendido entre cero (imposibilidad de
ocurrencia) y uno (certeza). En cambio en las matemticas
es el cociente entre el nmero de casos favorables a la ocurren
cia de un suceso y el nmero total de casos.

194
 La hiptesis sintetiza los rasgos de estas 4 categoras, las
cuales a la postre la caracterizan y la definen. Adems se des
taca por tener una suposicin que hace las veces de idea y sin
tetiza el conocimiento en un sistema, y ella se constituye en
un importante procedimiento de investigacin cientfica, ya
que por su medio podemos proponer muchas preguntas, que
en definitiva se convertirn en las premisas fundamentales
de la hiptesis. Las proposiciones son muy importantes tanto
en el planteamiento de una hiptesis como en su comproba
cin, ya que la estimacin de la veracidad de una proposicin
denominada "valor de verdad" o "criterio de verdad", es el
recurso de que se vale la hiptesis para comprobar la veraci
dad o la falsedad de tal o cual aseveracin o interrogacin.
Los lgicos neopositivistas consideran que la ciencia se com
pone tan slo de hiptesis que se confirman mediante la de
duccin lgica o la experimentacin emprica. Las preguntas
que tanta importancia tienen en el proceso de comprobacin
de una hiptesis, son desplazadas de la esfera cientfica, ya
que segn ellos no constituyen la conclusin de una forma
cualquiera de inferencia lgica, ni tampoco la descripcin de
un hecho o una experiencia sensible. Las proposiciones se li
mitan al orden narrativo y quedan por fuera las proposiciones
interrogativas, imperativas y dems.

En la prctica, en el proceso de comprobacin de la hi

ptesis y an en su formulacin, no se puede prescindir de la
pregunta, la cual indica la direccin del desarrollo de nuestro
saber, desempea un papel importantsimo en la trayectoria
de la ciencia y en el planteamiento de hiptesis cientficas.
No puede existir una ciencia que no plantee preguntas o pro
blemas, ya que la ciencia no se limita a recoger los resultados
acabados, sino que constituye un sistema de conocimiento ca
paz de moverse por s mismo y obtener nuevos resultados. Y
en este caso no se trata de una pregunta aislada, sino el plan
teamiento de todo el problema cientfico, donde la pregunta
viene a ser breve balance del mismo.

Y ya que hicimos referencia a las relaciones existentes

entre el problema cientfico y la hiptesis, analicemos un po
co ms este tipo de conexiones. Sabemos que el planteamien
to del problema determina los contornos del futuro sistema
de conocimiento que forma la hiptesis. La suposicin en la
hiptesis viene a ser un intento muy importante de resolver

195
el problema, de responder a la pregunta planteada. La pregun
ta en el planteamiento del problema se refiere precisamente,
a lo que constituye la suposicin en la hiptesis. La respuesta
a esta pregunta origina la idea que ser el eje de un nuevo sis
tema de conocimiento.

Algunos investigadores cometen el error de confundir la

hiptesis con la conjetura. Debemos recordar que la hiptesis
es un sistema de conocimiento que se apoya en una suposi
cin basada en el estudio de hechos y leyes conocidas, en
cambio la "conjetura" es una suposicin inicial, todava no
investigada en suficiente medida, cuyos fundamentos lgicos
y empricos no se conocen.

Diversos tericos afirman que la hiptesis es a la expe

riencia lo mismo que el conocimiento terico al emprico. El
pensamiento terico arranca del conocimiento experimental;
esta tesis tambin es vlida en relacin con la hiptesis, sin
embargo, no podemos limitarnos a ello al tratar de esclarecer
las relaciones entre la hiptesis y la experiencia. Es errnea la
afirmacin de que toda hiptesis se basa en la experiencia y
que la propia hiptesis no es ms que un eslabn intermedio
entre la experiencia y el pensamiento terico. Muchas hipte
sis provienen de la generalizacin de los resultados del estudio
experimental de los fenmenos de la realidad. Pero tambin
hay hiptesis que no estn basadas en las experiencias ante
riores, sino en otras tesis tericas. En la fsica moderna exis
ten muchos casos.

Existen formas de relacin entre la hiptesis y la expe

riencia:

La hiptesis que surge para explicar directamente la

experiencia.

La hiptesis en cuya formacin la experiencia desem

pea un papel determinado, pero no. exclusivo.

La hiptesis basada en las teoras precedentes, que se

limita a generalizar.

Usualmente en la actividad investigativa se habla de dos

tipos de hiptesis: la de trabajo y la real. Las denominadas hi-

196
ptesis reales se originan sobre la base de un nmero mayor
de datos efectivos y tericos, con vista a convertirse, aunque
con algunas modificaciones, en teora. Estas se crean para ex
plicar los fenmenos, sus relaciones con el mundo objetivo
(cmo y con qu plenitud refleja los fenmenos); esto cons
tituye lo principal en su caracterstica. Las hiptesis de traba
jo cumplen una finalidad auxiliar muy especfica: deben ayu
dar al investigador en la acumulacin de los datos y a su co
nocimiento previo. Este tipo de hiptesis es una de las prime
ras suposiciones que se hacen al principio de la investigacin
cientfica y se convierte en hiptesis real despus que se haya
precisado, y sirve para explicar todos los hechos compilados
de la realidad, hechos que pretende demostrar. Y por el con
trario, una hiptesis real puede convertirse en una hiptesis
de trabajo cuando se descubren hechos que la contradicen,
cuando se desecha y se sustituye por otra, despus de haber
desempeado un determinado papel en la obtencin de cono
cimientos ms completos y exactos.

Algunos sectores plantean equivocadamente la hiptesis

de trabajo, al cumplir una funcin auxiliar y ayudar al investi
gador a reunir los hechos y relacionarlos inicialmente de al
gn modo, carece de todo contenido, cumple una tarea pura
mente instrumental y slo nos ayuda a organizar nuestra ex
periencia. Por otra parte, los pragmatistas norteamericanos
plantean que la hiptesis no es el reflejo de la naturaleza en la
conc.iencia humana, sino instrumentos, patrones lgicos a los
que debe supeditarse la investigacin. Este pragmatismo con
sidera toda idea cientfica como una hiptesis que ha de ser
enjuiciada no por su veracidad, sino por el grado de eficacia,
su oportunidad econmica, etc.

El concepto "hiptesis de trabajo" tiene varias acepcio

nes, ya que en primer trmino se denomina as a la hiptesis
inicial, o sea la primera respuesta al problema planteado, no
argumentado, por lo cual no se.puede llamar ralmente hip
tesis cientfica. Tambin se le llama as a aquellas suposicio
nes iniciales que en la indagacin del objeto desempean un
papel auxiliar: facilitan y orientan hacia un fin determinado
la acumulacin y reunin de datos.

Segn Kopnin, desde un punto de vista estrictamente

operativo, la hiptesis tiene una importancia fundamental en

197
una investigacin cientfica, ya que ella rene lo conocido
con lo nuevo, y esto con lo que se busca. En general se le de
fine como respuestas tentativas a los problemas de investiga
cin y enunciados predictivos que relacionan una variable in
dependiente con una variable dependiente. Para verificar la
hiptesis, necesariamente se deben definir operacionalmente
ambas variables y especificar sus correspondientes indicado
res.

Uno de los principios y criterios para conocer la adecua

cin de una hiptesis de investigacin es saber si se puede ve
rificar objetivamente. Si la hiptesis se puede examinar es
porque ella se puede verificar, o sea reunir pruebas empricas
que la demuestran y confirman o estn de acuerdo con las
predicciones basadas en los supuestos de la hiptesis.

5.3.2.1 Una tipolog(a de hiptesis

Al igual que en el caso de las variables, los investigadores
nos hablan de la existencia de una gran cantidad y variedad
de hiptesis, aunque muchas de ellas son modalidades muy
personales y particulares que no vale la pena analizarlas. Gui
llermo Briones hace referencia a 4 tipos fundamentales de
hiptesis:

- Descriptivas
- Causales
- Singulares
- Universales

Segn el autor, las hiptesis descriptivas "son suposicio

nes referidas a la existencia, la estructura, el funcionamiento,
las relaciones y los cambios de ciertos fenmenos " 54 Las hi
ptesis causales "proponen, de manera tentativa, factores que
seran la causa del fenmeno estudiado". En general son pro
posiciones, tentativas de los factores que intervienen como
causa del fenmeno que se estudia. Las hiptesis singulares
hacen parte de un tipo de clasificacin que se basa en las di-

54 BRIONES, Guillermo, Obra citada.

198
versas extensiones que pueda tener la hiptesis, y son aquellas
que se refieren a un nico sujeto plenamente identificado y
que pueden referirse a todos o slo algunos de los miembros
de un colectivo. En ese caso se les denomina hiptesis univer
sales.

Existen hiptesis sustantivas cuando se refieren a la rea

lidad social y que deben ser sometidas a certificaciones o com
probaciones empricas o hiptesis de generalizacin, las cua
les hacen referencia a los datos mismos. Tambin se acostum
bra hablar de hiptesis generales, las cuales tienen funciones
orientadoras y centra su accin en el problema, el cual se con
vierte en la base para la bsqueda de los datos. Tambin se le
define como un tipo de hiptesis la cual contiene relaciones
fundamentales entre variables bsicas. En cambio, las hipte
sis particulares son aquellas que dependen de la hiptesis cen
tral o principal, tanto en su formulacin como en su validez.
Desde el punto de vista de las variables utilizadas y de las re
laciones entre las mismas, existen hiptesis con una sola varia
ble, con dos o ms variables y relacin de asociacin o cova
rianza, donde el cambio de una variable influye en el cambio
de la otra.

Al gunos autores hacen referencia a l as hiptesis post

facto, l as cuales al igual que en el caso de la teora en general, se
deduce de l a observacin de un fenmeno o de un hecho, y
donde la hiptesis ordena los hechos observados, y las hip
tesis ante facto, que introduce una explicacin antes de la ob
servacin. Se trata de l a hiptesis ms comn, ya que sta
orienta y precede al descubrimiento o al estudio.

No valdra la pena mencionar toda la gama de hiptesis,

ya que muchas veces no difieren entre ellas y slo se diferen
cian por sus nombres o denominaciones: hiptesis analgicas,
confirmables y refutables, convalidadas, estadsticas, inferen
ciales, plausibles, etc. Pero entre todos estos tipos de hipte
sis hay que mencionar las hiptesis nulas, las cuales sirven
para indicar que la informacin por obtener es contraria a la
hiptesis de trabajo. Algunos la confunden con la hiptesis es
tadstica, y en general esta hiptesis se formula para ser re
chazada. De igual manera habra que sealar las hiptesis al
ternativas, las cuales introducen variables independientes que
no aparecen en las primeras hiptesis sealadas.

199
 Pero independientemente de la gran cantidad de clasifi
caciones y tipos de variables que muchas veces arbitrariamen
te han inventado los investigadores, no hay duda de que en
nuestro captulo, uno de los aspectos ms importantes que
tendramos que destacar, es el proceso de formulacin, pro
duccin, comprobacin y validacin de una hiptesis, sobre
los cuales destacaremos algunos elementos metodolgicos y
epistemolgicos.

5.3.2 .2 Cmo se formula y se comprueba una hiptesis?

Formular una hiptesis no es otra cosa que expresarla

o enunciarla en trminos precisos, en tal grado que sus con
tenidos y conceptos bsicos no se presten a confusin. Exis
ten diversos procedimientos y mtodos para formular las hi
ptesis, los cuales dependen mucho del tipo de investigacin
que se adelante en cada caso o del problema de la investiga
cin. Veamos las formas conocidas y utilizadas.

Por oposicin. Se trata aqu de plantearse dos cosas con

trarias o enfrentadas entre s, donde una es la causa o condi
cin de la otra. O sea se establece una relacin directa o inver
samente proporcional una de la otra. Por ejemplo: ms eleva
do el nivel de desnutricin de un nio, menor es su capacidad
de aprendizaje. O "menor es el nivel de vida de una familia,
mayor es el grado de desnutricin de los nios".

Paralelismo. Cuando se desarrolla de manera correlativa,

correspondiente o semejante, decimos que se adopta el proce
dimiento paralelo. Por ejemplo: "ms elevado el grado de des
nutricin, ms alto nivel de morbilidad" o "menor el grado
de tensin laboral, menor es el ndice de estrs".

Esta ltima modalidad tiene mucha similitud con las hi

ptesis formuladas por analogz'a, como las denomina Guiller
mo Briones, y que segn el autor, son aquellas proposiciones
inferidas mediante argumentos de analoga o por captacin
intuitiva de semejanzas en dos niveles o zonas distintas de la
realidad. Se distinguen dos subtipos:

a. Por analog(a sustantiva, cuando la hiptesis se refiere

a propiedades trasladadas de un objeto social a otro.

200
 De "los hijos de padres autoritarios, son en su mayo
ra, autoritarios". Se enuncia hipotticamente, "los
seguidores de lderes autoritarios son en su mayora
autoritarios".

b. Por analoga estructural, si se atribuyen semejanzas

formales de un objeto a otro. Aqu hay que recordar
que "la forma de difusin de una inhovacin tiene la
misma forma que la difusin de una enfermedad in
fecciosa".

c. En la forma recapitulativa, donde varios elementos se

ubican como hiptesis. Por ejemplo: "Las dificultades
para el aprendizaje de la lecto-escritura en los nios
de 7 aos responden a:

- Factores de tipo nutricional

- Hbitos de lectura de la familia
- Desarrollo intelectual del nio

d. En la forma interrogativa, que aunque no es usual en

el proceso de formulacin de una hiptesis de un pro
blema, en muchas oportunidades la hiptesis puede
constituirse en una interrogacin donde al igual que
en las otras modalidades, se relacionan dos variables.
Por ejemplo: "La creacin de los Hogares Comunita
rios del ICBF influy en el mejoramiento cualitativo
y c'arititativo de la atencin y educacin preescolar
en Colombia?"

Unos buenos ejemplos de los usos de las formas inducti

vas e intuitivas en el proceso de formulacin de hiptesis lo
constituyen los casos de las hiptesis inductivas y de las hip
tesis intuitivas. Las primeras se forman con base en las carac
tersticas observables en uno o algunos casos aislados, o par
ticulares. Por ejemplo: "La desnutricin afecta el aprendizaje
y como consecuencia su rendimiento escolar". En cambio las
segundas, son aquellas que parecen creadas por inspiracin, sin
un trabajo terico previo, pero que en la prctica se encuen
tran sustentadas y respaldadas por una larga elaboracin con
ceptual previa.

201
 Cules son las cualidades y condiciones que debe reunir
una hiptesis para que se le considere "bien formulada"? Aun
que los especialistas sugieren numerosas condiciones que no
siempre es posible cumplir, en general se consideran como
fundamentales las siguientes:

Las hiptesis que se proponen dentro de una investi

gacin deben formularse en trminos claros y preci
sos. Se parte del supuesto de que no existen posibili
dades de probar una hiptesis si sta no es conceptual
mente clara, o sea las hiptesis ambiguas, imprecisas y
que se prestan a dos o ms interpretaciones, son im
procedentes.

Debe ser una respuesta probable o plausible al proble

ma que se plantea. O sea, independientemente de su
carcter conjetural o proposicional, debe ser verdica
y factible de convertirse en una verdad cientfica.

La hiptesis tiene que estar apoyada efectivamente

por conocimientos comprobados, y a la vez tiene que
encontrarse de acuerdo con una concepcin cientfica
aceptada y reconocida. De esta manera se asegura su
condicin de supuesto cientfico.

Como toda hiptesis, ella debe tener como referencia

un cuerpo o un fundamento terico, que usualmente
lo encontramos en e.l propio marco terico de la inves
tigacin. No podra ser de otra manera, ya que una
hiptesis, por fuera de un sistema terico que la justi
fique, la explique y la fundamente, no tiene ningn
sentido.

Sin temor a equivocarnos, podramos afirmar que la hi

ptesis se relaciona y depende de todos los elementos propios
de un marco o un sistema terico: problemas formulados, di
seo metodolgico, teoras propuestas, etc. Debe necesaria
mente estar de acuerdo con la concepcin cientfica de la in
vestigacin, porque ella debe ofrecer una explicacin suficien
te de los hechos o conclusiones que pretende abarcar. De ello
se concluye que la hiptesis tiene que conducir racionalmente
a la previsin terica de algunos hechos reales, ya que son jus-

202
tamente esas previsiones las que hacen posible el sometimien
to a las pruebas de la investigacin.

Es posible identificar algunos elementos o aspectos par

ticulares en la estructura de una hiptesis cientfica? Algunos
autores nos hablan de una base o cimiento, y de un cuerpo o
superestructura. La primera estara formada por los conoci
mientos comprobados, en los cuales se apoya y se sustenta
la hiptesis. El cuerpo sera algo as como la explicacin ra
cional que debe ser sometida a las acciones probatorias pro
pias de la investigacin. En la hiptesis se sintetizan los dos
aspectos claves de cualquier investigacin: la pregunta y la
respuesta a todas las interrogantes propias del problem'a plan
teado.

Existen entre los autores posiciones muy diferentes en

relacin con el tema de la comprobacin de una hiptesis.
Qu se entiende en este caso por "comprobacin"? Es el pa
so final de un proceso investigativo y tiene el propsito de de
terminar la verdad o falsedad, validez o invalidez de la pro
puesta planteada en la hiptesis o proposicin.

En el proceso de comprobacin de una hiptesis se plan

tean 3 alternativas posibles:

- Que la hiptesis quede completamente comprobada,

situacin poco frecuente. En este caso la hiptesis se
convierte de inmediato en una teora cientfica.

- Que la hiptesis sea completamente refutada y recha

zada. En este caso se abandona 1a hiptesis y se for
mula una nueva, con lo cual se volvera a comenzar el
proceso de verificacin o comprobacin.

- Que la hiptesis, que es el ms frecuente, sea slo

comprobada parcialmente y se hace necesario modifi
carla con el propsito de volver a someterla al proce
so de comprobacin, o en su defecto conformarse con
esta situacin parcial o temporal.

Existe algn modelo en el proceso de comprobacin de

una hiptesis? No existe ningn modelo especfico, sino algu
nos criterios generales o particulares entre varios investigado-

203
res sobre las diversas fases o etapas propias de este proceso.
A juicio de determinados autores, antes de proceder a la com
probacin de una hiptesis, el investigador debe asegurar los
siguientes pasos:

Asegurarnos de que en la hiptesis estn conveniente

mente sealados los interrogantes tericos y las pro
puestas de solucin o de verificacin empricas.

Que esta hiptesis se constituya en una alternativa de

respuesta al problema planteado.

Que los medios y contenidos propios de su comproba

cin se encuentren debidamente expresados en el mar
co terico y referencial de la investigacin.

Seleccin de los indicadores empricos que nos seala

rn las fuentes de datos para su comprobacin.

Definicin de las tcnicas propias de la comprobacin

de la hiptesis y de la recoleccin de datos.

Anlisis de estas tcnicas, sealando las probabilida

des de error y de xito de nuestros resultados.

Diseo de la prueba de modelo destinado a compro

bar o rechazar la hiptesis.

Seleccin de la tcnica para comprobarla.

Elaboracin instrumental de las pruebas.

Recoleccin de datos.

Anlisis y comprobacin. Este' anlisis incluye ante

todo una cuidadosa revisin para descubrir si el dise
o de la investigacin y la comprobacin han sido ri
gurosamente seguidos o, si han existido interferencias
o desviaciones. En seguida vendr el examen de la va
lidez, fidedignidad y empiricidad de los datos recogi
dos.

204
 Estos pasos, si bien ya se dieron en cierta medida antes
de iniciar la investigacin, se podrn hacer nuevamente pero
sobre la base de los datos obtenidos, del anlisis del sistema
terico y de las interrogantes planteadas por el problema. Es
que en el campo investigativo nunca se est seguro de las pro
puestas o de los supuestos planteados hasta que no se com
prueben en la prctica, de ah la necesidad de estar siempre
con ojo atento para modificar o adecuar todo aquello que di
ficulte nuestro proceso de trabajo.

Se parte del supuesto de que al comienzo de la investi

gacin se han fijado los criterios conforme a los cuales se con
sidera comprobada, modificada o rechazada la hiptesis. En
la mayora de los casos, el procedimiento para comprobar
una hiptesis es el experimento, que a la postre desempea
un rol fundamental en la formacin, desarrollo y demostra
cin de una hiptesis. En la prctica el experimento es una
materializacin de la hiptesis y por medio de ste el experi
mentador busca la manera de plasmar la idea fundamental de
la hiptesis y hacerla as concreta y sensible.

No hay que olvidar que la hiptesis es un sistema que

se desarrolla y cuya veracidad no puede demostrarse con ob
servaciones o acciones aisladas, sino por todo un sistema de
resultados prcticos. Ello nos ensea que la conversin de la
hiptesis en una teora fidedigna, es la demostracin prctica
de la idea implcita que se encuentra en su base. Las hiptesis
nacen y se originan en la prctica, la cual a la postre tambin
se convierte en el criterio de su veracidad.

No existe un modelo nico para la comprobacin de una

hiptesis, as como tampoco existe un solo procedimiento pa
ra convertir una hiptesis en una teora, el cual es muy dife
rente en algunas ciencias, ya que ste depende del carcter es
pecfico del objeto que se estudia, de la ndole de la hiptesis
y de las particularidades propias de la prctica.

El sistema terico donde se sustenta una hiptesis es

fundamental para la definicin de los criterios de veracidad y
en su comprobacin, ya que a la postre la teora es un apara
to destinado a delimitar lo que sea pertinente en la experi
mentacin, pues todo experimento, guiado por una hiptesis,
hace abstraccin de ciertos rasgos del proceso, los asla del

205
conjunto observable y mensurable. Elegir una magnitud es
distinto de elegir lo que haya de medirse con ella. O sea la
teora desempea, a decir de Marc Wartofsky "un papel fun
damental, no slo en lo referente a controlar tal o cual expe
rimento, sino a delimitar el concepto de lo experimentalmen
te factible" 55 Como consecuencia, tanto la teora como la
prctica cumplen funciones vitales en este proceso de la com
probacin de una hiptesis, ya que la primera nos procura los
criterios de delimitacin y la segunda, la fuente objetiva de
datos en la comprobacin.

5.4 Marco referencial

Todo este conjunto de teoras especficas, supuestos, ca

tegoras, conceptos y contenidos que conforman el marco
terico de una investigacin sirven de referencia para ordenar
y articular los hechos que tienen relacin con el problema. Ello
nos conduce inevitablemente a un aspecto que parece ca
racterizar un marco terico, y son los vnculos que establecen
sus conceptos fundamentales con otros conceptos, discipli
nas, reas de estudio o de conocimiento, datos, etc., que con
vierten estos conceptos en una red intrincada y compleja a
nivel terico y prctico. Pero desgraciadamente, por razones
operativas uno no puede establecer todos los vnculos y ne
xos con la totalidad de cuestiones tericas y prcticas que tie-
nen relacin con el problema. Precisamente el proceso de de-
limitacin de este conjunto de vnculos y relaciones es una de
de las funciones del marco terico, ya que no se puede esta
blecer conexiones ilimitadas con aspectos internos y externos
del problema, de lo contrario el sistema de relaciones sera in
controlable.

Ello quizs nos ensea que las cosas y los fenmenos no

existen al margen de sus relaciones. Su existencia depende
del conjunto de relaciones que establece con otros procesos,
fenmenos o cosas ajenas y diferentes. En la vida objetiva no
existen procesos completamente aislados o independientes,

55 WARTOFSKY, Marc W. Introduccin a la filosofz'a de la ciencia.

Alianza Editorial. Madrid, 1968.

2.06
por el contrario, en todos sus niveles y manifestaciones se
destaca con claridad la conexin existente entre unos proce
sos y otros, ya sea de un modo directo, por contigidad, o in
directamente por intermedio de otros procesos. Pero no es a
este tipo de conexiones y acciones recprocas a las que nos
queremos referir, sino especficamente a un tipo de relacin
que en lingstica se le denomina "referencial".

Tradicionalmente en lingstica se habla de "referentes"

cuando se refiere a objetos y cosas pertenecientes a la reali
dad y que a lo largo de un proceso cultural constante se van
incorporando al conjunto de las imgenes, objetos mentales
que enriquecen la capacidad expresiva de los miembros de
cada grupo de hablantes. La relacin entre el referente y la
imagen y objeto mental que de l tiene un hablante es direc
ta. A cada referente corresponde una imagen y objeto mental.
Un significado muy similar tiene en la investigacin cientfi
ca, donde lo referencial nos remite a aspectos que tienen una
relacin directa o indirecta con aspectos diferentes al hecho,
proceso o fenmeno que se estudia, pero que al establecer es
te tipo de relacin, se enriquecen o alcanzan una mayor di
mensin. Naturalmente este tipo de relaciones que se esta
blezcan, depende de las diferentes interpretaciones y enfo-
ques que el investigador tiene de la realidad que investiga.
M. Ay. Iwn, J. Jimnez y M. Quezada nos hablan de 3 puntos
de relacin bsicos que se pueden establecer en un marco re
ferencial:

- Elementos tericos, categoras y conceptos

- Conocimiento emprico acumulado y sistematizado
- Valores e ideologa

De acuerdo con los autores, el marco de referencia es el

eje y el pivote en las relaciones que se establecen con todas las
instncias tericas y empricas del marco terico.

El investigador y trabajador social argentino Ezequiel

Ander-Egg sugiere la siguiente estructura de marco referencial:

207
 MARCO DE REFERENCIA GLOBAL
O CONCEPCION DE LA SOCIEDAD
Teora social
o cuerpo terico amplio
Concreto mental
MARCO DE REFERENCIA
INTERMEDIO
(En relacin con el rea rural,
urbana, agrcola, industrial,
indgena, etc.) o
Sector de actuacin
(educacin, salud, vivienda,
seguridad social, etc.)
MARCO
DE REFERENCIA
ESPECIFICO
En relacin con
el problema
concreto

CONCRETO SENSIBLE

Fig. 5

Esta estructura sealada en el grfico est organizada de

acuerdo con los niveles de "concrecin decreciente" y "genera
lizacin creciente", de ah que en la pirmide invertida los as-

208
pectas ms generales del marco de referencia se dan en su par
te superior, en cambio en el vrtice de la pirmide nos encon
tramos con el problema concreto y especfico.

Si bien el autor argentino parte de los niveles de concre

cin y generalizacin, otros en cambio los organizan de acuer
do con sus contenidos, los cuales los ubican segn los grados
de relacin directa o indirecta que tengan con el tema espec
fico del problema y de la investigacin. Las lneas de desarro
llo en la elaboracin de un marco referencial pueden ser ml
tiples, ya que segn las estrategias y orientaciones de la inves
tigacin, ste se puede organizar de acuerdo con los siguien
tes nexos y conexiones:

De lo simple a lo complejo
De lo concreto a lo abstracto
De lo singular a lo universal
De lo especfico a lo general
De lo cuantitativo a lo cualitativo

Como hemos podido observar, el trmino "referencia"

tiene alcances y significados muy diferentes, pero especfica
mente nos seala una relacin complementaria e independien
te de los elementos de un problema con otros aspectos rela
cionados directa o indirectamente con stos. Cada problema y
sus elementos hacen parte de una compleja madeja de datos,
valores, conceptos, categoras y experiencias con la cual hace
necesario entramarse para establecer una red conexionada de
elementos que estn incluidos unos en los otros, ya sea en un
proceso evolutivo o involutivo, o sea de lo singular a lo uni
versal y viceversa.

Algunos especialistas nos hablan de un referente empfri

co y de un referente terico en el marco terico de una inves
tigacin. El primero se refiere a la realidad a la que pertenece
el objeto de estudio, en cambio el terico se refiere al marco
que nos ocupa, es decir, al terico.

209