Convenio Arbitral - León Yauri

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El convenio arbitral
vLex International - Nm. 17, Agosto 2013
vLex International
Nm. 17, Agosto 2013
Per
Autor: Len Yauri Amaro
Cargo: Abogado por la Universidad de San Martn de Porres.
Id. vLex: VLEX-452287817

http://vlex.com/vid/convenio-arbitral-452287817
Texto
Introduccin
El arbitraje como medio de resolucin de conflictos
El Arbitraje como medio de resolucin de conflictos
El Convenio Arbitral
La expresin de la controversia en el convenio arbitral
Contenido facultativo del Convenio Arbitral
Extensin del convenio arbitral
El Convenio Arbitral Patolgico
Convenio Arbitral inexistente
Convenio Arbitral nulo
Convenio Arbitral anulable
Convenio Arbitral caducado
Convenio arbitral contradictorio
Convenio arbitral ambiguo
Efectos del convenio arbitral
Oposicin al convenio arbitral
Renuncia al convenio arbitral
Bibliografa
Introduccin
Siempre es bueno empezar un gran esfuerzo con una historia ilustrativa. La mitologa
griega y posteriormente la latina atribuyen al juicio de Paris la primersima
representacin clebre y distinguida de forma de arbitraje en la asignacin de la
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manzana de oro a la diosa ms bella del Olimpo. Durante el matrimonio de Peleo y

Tetis, futuros padres de Aquiles, Hers, la diosa de la discordia, ofendida por no haber
sido invitada, arroj en la mesa del banquete una manzana de oro con la inscripcin
para la ms bella. Las tres diosas que pretendieron hacerse a ella fueron Hera,
Atenea y Afrodita. Zeus, el dios de dioses, estableci que la decisin de la ms bella
deba ser de competencia del hombre ms bello, es decir Paris, el prncipe de Troya.
Hermes fue el encargado de acompaar a las tres diosas frente al joven troyano, en
donde cada una de ellas le prometi una recompensa a cambio de la concesin de la
manzana de oro. Atenea, gracias al don de la sabidura, le hubiera otorgado la
capacidad de modificar la realidad y la materia a su gusto, es decir, manipular las
leyes de la fsica. Hera, a su turno, lo hubiera convertido en el hombre ms rico del
mundo, al punto que no seran suficientes todos los guardianes para custodiar el oro y
los metales preciosos de su propiedad; tan potente que con el mero gesto de su brazo
poblaciones enteras se someteran a l y tan glorioso que su nombre resonara hasta
las estrellas. Afrodita, en cambio, hubiera apagado sus deseos pasionales y
romnticos concedindole la mujer ms bella, Helena. Paris favoreci a la ltima,
desencadenando con ello la ira de las otras dos. La diosa del amor ayud a Paris a
conquistar y a arrebatar a Helena del lado de su esposo Menelao, rey de Esparta. Lo
anterior desat la guerra de Troya, razn por la cual la manzana de oro es conocida
tambin como la manzana de la discordia. Es evidente que Zeus, no obstante su
infalibilidad y su legitimacin para juzgar, se abstuvo de pronunciar el veredicto sobre
quin fuese la diosa ms bella, encargando de ello a Paris, en cuanto experto en
trminos de belleza, y seguramente para evitar la clera y represalia de las dos diosas
frustradas por la designacin de la tercera.
El arbitraje tiene orgenes y precedentes histricos que se confunden con la historia

del Derecho y de la humanidad. En las sociedades primitivas las controversias se
decidan mediante la fuerza, prevaleciendo el rgimen de la venganza personal, pero
luego, en la evolucin histrica, con la introduccin del arbitraje se renuncia al
derecho de justicia de propia mano, de replicar a la injusticia con ms injusticia,
irrumpiendo en la remota civilizacin humana el esquema segn el cual las
controversias deben someterse a una tercera persona, seleccionada entre los sujetos
ms importantes de la comunidad, distinguidos por su virtud, honestidad, dignidad y
prudencia.
En la ltima dcada del siglo pasado se han incrementado los estudios de los medios
alternativos de resolucin de conflictos y entre ellos se considera al arbitraje como tal,
por esta razn han aumentado los estudios sobre arbitraje, sea ya en la publicacin de
textos especializados, sea ya en la divulgacin a travs de eventos acadmicos, y
originando ello posteriormente el cambio de legislacin arbitral. Esta actividad del
rbitro dirigida a componer la patologa jurdica se encuadra en un marco especfico
del ordenamiento jurdico como es el Derecho de Arbitraje, que estudia diversas
implicaciones que, desde una perspectiva estrictamente jurdica y procesal, plantea el
arbitraje.
En el Per su desarrollo es creciente a partir de la Ley N 26572 del ao 1996 y la

nueva Ley de Arbitraje, Decreto Legislativo N 1071 publicada el 28 de junio del 2008,
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vigente a partir del 1 de septiembre del 2008, legislacin moderna que toma como
base la ley modelo de UNCITRAL.
Siendo el arbitraje no un ejercicio de la jurisdiccin, ni comn ni especial, sino

desarrollo procesal del principio negocial de autonoma de la voluntad, este principio,
gua del arbitraje, conlleva a suscribir el acuerdo o convenio arbitral, que como
expresin de la autonoma de la voluntad se debe tipificar como un negocio jurdico
antes que como un contrato generador de obligaciones. El convenio arbitral debe ser
pues conceptuado como negocio jurdico dotado de autonoma jurdica estructural y
funcional. La piedra angular del arbitraje es la autonoma de la voluntad, pues, el
acuerdo de las partes permite el acceso al arbitraje y puede estructurar y orientar el
desarrollo de un arbitraje.
En las lneas que siguen, el objetivo de este trabajo es estudiar cabalmente el

convenio arbitral. El convenio arbitral, antes que contrato, es la expresin de la
inequvoca voluntad de las partes de elaborar estructuralmente un negocio jurdico,
pero no con las consecuencias propias de un contrato, sino impropias de un mbito
funcional tan distanciado del contractualismo como lo es el procesal.
Se debe resaltar el tratamiento doctrinal que se le quiere dar al tema en esta

oportunidad. Se ha recurrido a bibliografa tanto nacional como extranjera,
principalmente espaola y mucho se hace referencia a las legislaciones de estos dos
pases, tan relacionados en el mbito normativo como en otros tantos aspectos de la
vida social. Inmediatamente, como es de pblica y obligatoria exigencia plantearemos
en su oportunidad nuestras conclusiones en torno al tema luego de haber transitado
por algunos caminos tericos antes desconocidos, e incluimos una breve bibliografa
de los textos y soportes virtuales que hemos consultado para la elaboracin de este
libro. Por ltimo, nos parece necesario resaltar que todo lo expuesto en este trabajo es
perfectible, contamos con el siempre buen nimo de recibir todo tipo de crticas
constructivas y sugerencias sinceras, y con la mente siempre abierta hacia las ltimas
novedades; el fin es slo uno: aprender. En las lneas que siguen presento lo que
constituye pues mi aproximacin al tema.
El arbitraje como medio de resolucin de conflictos
Es justo reconocer, que La conducta humana se ajusta normalmente al derecho, el

cual, por otra parte, recoge como norma la regla social, esto es, lo que habitualmente
se cumple; los conflictos, pues, de ordinario no se producen, pero en caso de ocurrir,
tambin, generalmente, se resuelven por la va pacfica. No obstante y para los caso
de excepcin (pese a ser muchos, son de gran excepcin) el Estado debe establecer
su tutela jurdica, es decir la prestacin de apoyo y el establecimiento de formas para
que se respeten las situaciones jurdicas legtimas y se cumpla con el derecho.[1]
La primera forma de resolver conflictos se orienta a un sistema adversarial. Porque

generalmente se piensa que los conflictos son destructivos y se plantea como nica
opcin perder o ganar. El proceso judicial es una clara muestra de esta forma de
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solucin, por lo que debe encontrarse otras figuras de menor encuentro conflictivo,
donde la tcnica de resolucin y debate se concierta voluntariamente y sin que
ninguno de los litigantes se encuentre obligado a recurrir al servicio que se ofrece,
como s ocurre con el proceso judicial. La idea simple que se propone es abandonar la
discusin permitiendo soluciones a partir de actitudes voluntarias.
El proceso judicial en el cual el Estado ejerce su potestad jurisdiccional es un caso

tpico de la resolucin de un conflicto basado en el sistema adversarial. Con la
aparicin del Estado Nacional, el Estado moderno hoy es el dueo de la facultad
sancionadora. No siempre esta funcin jurisdiccional (solucionar conflictos mediante
la aplicacin del derecho pertinente) ha sido sometida a los rganos jurisdiccionales,
ni puede afirmarse hoy que la asumen con absoluta exclusividad pues coexisten con
otros mtodos o formas de resolver un conflicto, ni tampoco puede afirmarse que as
ser en el futuro. Al individuo se le prohbe la justicia por mano propia, es decir se le
pide renunciar a su libertad. A cambio de esta restriccin, se le brinda a los
ciudadanos un sistema de tutela jurdica organizado y costoso. Se prepara una
infraestructura (Tribunales y jueces) y se regula los instrumentos para brindar tutela
jurdica, esto es principalmente el proceso[2].
Esa ha sido la forma tradicional de resolucin de conflictos en el mundo. Por el

contrario en estas ltimas dcadas se pretende virar hacia otra forma de enfrentar el
conflicto. Se busca asumir el conocimiento del conflicto en todos sus aspectos y
dimensiones, revirtiendo la actitud del abogado que estudia el caso para someterlo al
proceso. El abogado debe abandonar los conceptos adversariales y someterse a esta
nueva concepcin de encarar los conflictos. Surgen as los denominados Medios
alternativos de resolucin de conflictos en ingls ADR (Alternative Dispute
Resolution), pero siendo honestos dogmticamente el principal medio sigue siendo el
proceso.
El meollo del tema es dilucidar si estas instituciones que denominamos alternativas,

pretenden o sustituir o colaborar con la justicia. Podra pensarse que la existencia de
estos medios alternativos tiene como finalidad eliminar el proceso civil pero no es as,
la finalidad inmediata es slo coadyuvar a que la administracin de justicia se torne
ms rpida y eficiente a fin de que pueda el proceso civil conseguir sus fines. Los
llamados medios alternativos de resolucin de conflictos complementan el
funcionamiento adecuado de los mecanismos jurisdiccionales, a los cuales se debe
acudir en ltima ratio, esto es cuando se hayan agotado los medios para intentar
resolver el conflicto de una manera directa a travs de frmulas que ayuden a
descongestionar la inmensa carga procesal que agobia al Poder Judicial, actuando
como filtros que solucionen los casos solubles y dejan para este aquellos que
requieran de manera indefectible de un pronunciamiento de este poder.
Obviamente la finalidad mediata si ser eliminar el proceso como forma de resolver

conflictos cuando el estadio de evolucin sea el propicio. La conclusin del fenmeno
es evidente: cada vez est ms internalizado que el tratamiento de los conflictos no
es monopolio exclusivo de los tribunales judiciales y que existen otras formas de
solucin.
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Pero la decisin de recurrir al uso de los Medios Alternativos de Resolucin de

Conflictos no debe hacerse por el slo hecho de escapar del abarrotado sistema
judicial. Esta decisin debe estar sustentada en la conviccin de que el mtodo
escogido es mejor que cualquiera de los otros disponibles y que permitir solucionar
el conflicto de la forma ms eficiente. Con ello, al mismo tiempo que se obtendr una
mayor satisfaccin de los intereses de los protagonistas, se lograr mantener una
armnica convivencia, objetivo de inters general. Con la eleccin de un mtodo
apropiado se conseguir un resultado individual y socialmente ms valioso.
La defensa propia o autodefensa o autotutela se caracteriza por dos notas esenciales,

la ausencia de un tercero distinto a las partes que pueda resolver el conflicto y la
imposicin de la decisin de una de las partes a la otra. La autocomposicin se
caracteriza porque la solucin del conflicto radica en las propias partes, sin que una
imponga nada a la contraparte. Es finalmente la heterocomposicin aquella que
supone la solucin del conflicto por un tercero.
El Arbitraje como medio de resolucin de conflictos
Como se ha podido apreciar el arbitraje forma parte de lo que actualmente se ha

venido en denominar medios alternativos de resolucin de conflictos o MARCS. Sin
embargo, sin desconocer la importancia que actualmente goza el arbitraje[3],
consideramos que calificacin de medio alternativo de resolucin de conflictos no
es la ms adecuada para la institucin arbitral.[4]
Es comn encontrar en la Doctrina la idea que la solucin de los conflictos jurdicos de

naturaleza privada puede resolverse por dos vas, la jurisdiccional y la arbitral. En ese
sentido, se afirma que el arbitraje aparece como una alternativa heterocompositiva a
la solucin jurisdiccional de los conflictos privados.[5] Desde otra perspectiva, se
incluye dentro de las funciones que cumple la institucin arbitral, la de sustituir el
proceso oficial por otro privado a fin de eludir determinados defectos tcnicos propios
del proceso oficial.[6]
A nuestro criterio, considerar o calificar al arbitraje como medio alternativo de

resolucin de conflictos supone afirmar o compartir la idea que, ante un conflicto de
intereses de relevancia jurdica, cualquiera de las partes de forma individual y sin
necesidad del asentimiento de la parte contraria, puede acudir a su eleccin ya sea a
la va jurisdiccional (estatal, oficial o esttica) o a la va arbitral, para solucionar el
conflicto jurdico existente. Obviamente, no podemos compartir ni consideramos
correcta una posicin o un planteamiento como el expuesto.
El arbitraje en cuanto medio de resolucin heterocompositivo conlleva una naturaleza

potestativa, al ser necesario por las partes para viabilizar el uso de la va arbitral- la
necesaria suscripcin de un acuerdo denominado convenio arbitral, medio a travs del
cual se expresa la voluntad inequvoca de las partes de solucionar el conflicto a travs
del arbitraje.[7]
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Sin convenio arbitral no hay arbitraje ni la posibilidad de solucionar el conflicto

mediante esta va. As, el arbitraje no es un medio alternativo a la va jurisdiccional,
en el sentido de ser una posibilidad de eleccin entre la va arbitral o la va
jurisdiccional, como cauce para la solucin de un conflicto jurdico.
Teniendo en cuenta lo manifestado, consideramos que conceptuar al arbitraje tan solo

como medio de resolucin de conflicto descartando el calificativo de alternativo es a
nuestro criterio la forma ms adecuada de acercarnos al anlisis del arbitraje como
institucin jurdica.
Normalmente las partes acuden exclusivamente a los rganos jurisdiccionales

estatales para la solucin de sus conflictos, lo que ha devenido en una judicializacion
extrema de los conflictos o la solucin de los mismos, en este contexto calificar de
medio alternativo al arbitraje tambin resulta inadecuado. Dentro del escenario
descrito, el arbitraje se muestra como un medio idneo para desjudicializar la
resolucin de los conflictos, siendo necesario para lograr tal fin el crear una real
cultura arbitral que posibilite tanto el adecuado conocimiento y efectiva aplicacin del
arbitraje. Deviene necesario entonces estudiar el Arbitraje y la rama que lo hace es el
Derecho de Arbitraje.
El Convenio Arbitral
La importancia que la figura del convenio arbitral implica dentro del campo del
Derecho de Arbitraje es esencial, por lo cual estamos en la necesaria obligacin de
sealar que el origen del arbitraje se encuentra en el convenio arbitral justificado en
la autonoma de la voluntad- sin cuya presencia no ser posible reconocer virtualidad
alguna al arbitraje, o lo que es lo mismo, sin convenio arbitral no puede existir
arbitraje.
Resulta una constante que las diversas leyes de arbitraje sean respetuosas de la
voluntad de las partes, de conformidad con la idea de que el arbitraje es un camino
que convienen de comn acuerdo para la solucin de los conflictos. Esta voluntad de
las partes de someter las controversias surgidas o que puedan surgir presentes y
futuras, por tanto- entre ellas al arbitraje se plasma en el convenio arbitral.[8]
Efectivamente como veremos a continuacin en este trabajo en el arbitraje prima la

voluntad de las partes tanto para someterse al arbitraje por medio del convenio
arbitral como para establecer las reglas del proceso respectivo.
La expresin de la controversia en el convenio arbitral
El objeto del convenio arbitral lo constituye una controversia presente o futura que
pueda surgir entre las partes suscriptoras en materias de su libre disposicin, la
misma que se caracteriza por su naturaleza abierta, ser determinada o determinable,
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su libre disponibilidad, su carcter contractual o extra contractual y su ubicacin

dentro o fuera del proceso. Puede advertirse lo expuesto de los textos de los artculos
2 y 13 de la Ley General de Arbitraje:
Artculo 2.- Materias susceptibles de arbitraje.
1. Pueden someterse a arbitraje las

controversias sobre materias de libre disposicin conforme a derecho, as como
aquellas que la ley o los tratados o acuerdos internacionales autoricen.
Artculo 13.- Contenido y forma del convenio arbitral.
1. El convenio arbitral es un acuerdo por el que

las partes deciden someter a arbitraje todas las controversias o ciertas controversias
que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relacin
jurdica contractual o de otra naturaleza.
En ese sentido debe tenerse en cuenta los siguientes comentarios:
1. Entender por controversia no slo

cuestiones jurdicas, sino tambin de otra ndole, aunque se admiten posiciones
cerradas en contra.
2. No es preciso que la controversia se

encuentre concreta y especficamente determinada, basta que sea determinable.
3. La controversia puede ser que haya surgido

o se encuentre apunto de surgir o pueda surgir eventualmente en un futuro prximo.
4. Debe determinarse por voluntad de las

partes, o la menos poder inferirse razonablemente o complementariamente, la
relacin jurdica singular y concreta sobre la que haya surgido o vaya a surgir la
controversia, quedando imposibilitado un convenio por el que las partes decidan
someter todas las controversias que puedan surgir de las relaciones jurdicas entre
ellas, que originara en la prctica una renuncia a toda tutela jurdica.
5. Resulta indiferente que las relaciones

jurdicas a incluir en el convenio arbitral sean contractuales o no.
6. Debe considerarse comprendidas en el

convenio arbitral cuestiones vinculadas o que sean consecuencia lgica u obligada de
las que se ha planteado.
7. Puede tratarse de relaciones jurdicas an

en discusin en un proceso pendiente.
El artculo 13 de la vigente Ley de Arbitraje Nacional Dec. Leg. 1071- define el
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convenio arbitral como el acuerdo por el que las partes deciden someter a
arbitraje todas las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o puedan
surgir entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica contractual o de otra
naturaleza, aadindose que el convenio arbitral deber constar por escrito. Si
bien la norma apuntada, presenta un listado de supuestos en los cuales se debe
entender que el convenio arbitral es por escrito o consta por escrito, ninguno de esos
supuestos puede entenderse en el sentido de permitir inferir la voluntad de las partes
de someterse a arbitraje; es ms el literal 5 del artculo 13 es claro al sealar que se
entender que el convenio arbitral es escrito cuando este consignado en un
intercambio de escritos de demanda y contestacin en los que se denote la existencia
de un acuerdo
De igual forma, se deber verificar la necesaria expresin en el convenio arbitral

de la cuestin litigiosa, debiendo contener el convenio arbitral la expresin de
todas las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o puedan surgir
entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica contractual o de otra
naturaleza, y que son las que deciden someten a arbitraje las partes.
En vista del requisito de la necesaria expresin en el convenio arbitral de la cuestin

litigiosa, se seala con razn que el convenio arbitral posee una indudable vocacin
objetiva y no posee vocacin de universalidad, ya que solo se comprende en aquellas
cuestiones litigiosas que determinen la expresa voluntad de las partes.
Al definir al convenio arbitral (Art. 13) la vigente Ley de Arbitraje Nacional Dec. Leg.
1071 resalta que es el acuerdo por el que las partes deciden someter a arbitraje
todas las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o puedan surgir
entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica contractual o de otra
naturaleza.
Desde otro punto de vista, es correcto sealar que el arbitraje tiene como causa la
existencia de una controversia, aunque la misma no es necesaria que sea actual sino
potencial y futura, en vista que la utilidad del arbitraje se mostrar plenamente
controversias entre las partes que suscribieron el convenio arbitral respecto a una
relacin jurdica determinada.[9]
Contenido facultativo del Convenio Arbitral
Teniendo presente como principio la libertad formal en que se apoya la suscripcin del
convenio arbitral por las partes interesadas en acudir al arbitraje y el principio de
autonoma de la voluntad de las partes, lo normal ser que, tanto la designacin de
los rbitros como la determinacin de las reglas del procedimiento no sean aludidas
en ste y que, incluso, esa determinacin quede supeditada al tipo de arbitraje que se
utilice. Empero principalmente se puede observar este tipo de convenios, con este
expreso contenido, en los arbitrajes ad hoc.
Cuando el arbitraje es ad hoc la ausencia de un reglamento puede hacer aconsejable
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que se contemplen en el pacto arbitral alguno o algunos de esos elementos

potestativos, dado que en el momento de surgir el conflicto no existir un centro
arbitral permanente que pueda adaptar esos elementos potestativos a las
circunstancias del concreto litigio surgido en cada caso.
Cuando se trata de arbitrajes sectoriales, el propio reglamento establece una forma

unvoca de integrar elementos potestativos dada la naturaleza y tipologa de los
conflictos sectoriales que se conozca.
En general, y sobre todo en el arbitraje institucional no es aconsejable disear el

convenio arbitral contemplando en el todos los elementos potestativos antes
mencionados, dado que en el momento de suscribir el contrato, y por tanto
normalmente tambin el pacto arbitral, se desconoce por completo la naturaleza de
los eventuales y futuros litigios que pudieran surgir. En el arbitraje institucional no es
aconsejable introducir alteraciones a lo que prevea el propio reglamento de la
institucin a la que se confa su administracin, dado que lo pactado entre las partes
puede tener difcil encaje en l, y porque su funcin es precisamente la de regular
aquello que la praxis y la experiencia acumulada por el centro arbitral permanente
aconseje en cada momento De forma que tan slo en aquellos excepcionales
supuestos en los que la tipologa de futuros litigios sea muy homognea podra ser
aconsejable prever todos aquellos elementos potestativos en el propio convenio
arbitral. Tan slo sera aconsejable establecer de forma puntual alguno de aquellos
elementos accesorios del pacto arbitral si es que las circunstancias lo requieren.
Extensin del convenio arbitral
En principio el mbito de aplicacin subjetivo del convenio arbitral se extiende a los

sujetos que lo suscribieron, esto es, posee un alcance inter partes. Sin embargo, el
artculo 14 del Decreto Legislativo del Arbitraje establece tambin un mbito de
aplicacin subjetivo ultra partes del convenio arbitral -y ms amplio que el recogido
por la previa Ley General de Arbitraje, Ley N 26572[10], al indicarnos que ste se
extiende a aquellos cuyo consentimiento de someterse a arbitraje, segn la buena fe,
se determina por su participacin activa y de manera determinante en la negociacin,
celebracin, ejecucin o terminacin del contrato que comprende el convenio arbitral
o al que el convenio est relacionado y a quienes pretendan derivar derechos o
beneficios del contrato, segn sus trminos. Lo cual nos deriva a las figuras
complejas del arbitraje multipartito, del arbitraje mltiple, de la intervencin de
terceros y de la consolidacin de arbitrajes.
En la Ley de Arbitraje se ha establecido en el artculo 14 [11] una nueva lectura de lo

que debe comprender los alcances del convenio arbitral. En este sentido, ha sido
comn apreciar en la diversa jurisprudencia[12] producida en el mbito de los
arbitrajes comerciales la participacin de personas (naturales y/o jurdicas) que no
han suscrito el convenio arbitral siendo inicialmente ajenas al mismo; sin embargo los
rbitros han visto conveniente la participacin de estas debido a que la decisin final
dictada en laudo podra afectar directa o indirectamente a dichas personas en su
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esfera jurdica.
De esta manera, el rbitro, si lo considera necesario, puede llamar a terceras

personas que no forman parte de la relacin sustancial a fin de emitir un laudo arbitral
que pueda ser oponible a los dems. Es por ello que en este caso se puede afirmar
que el principio de confidencialidad no es absoluto ya que se produce una
flexibilizacin del mismo al incorporar al arbitraje a determinados agentes que no han
suscrito el convenio arbitral [13]
El Convenio Arbitral Patolgico
Se denomina convenios arbitrales patolgicos a aquellos que presentan defectos,

imperfecciones o resultan incompletos, por lo que impiden un normal desarrollo del
arbitraje. En estos supuestos, el convenio arbitral ha sido redactado de modo
ambiguo, contradictoriamente, deficientemente, omisivamente o de manera
imperfecta.[14]
Una clasificacin adicional distingue entre convenio arbitral inexistente que es

aquel que no se celebr, que no existe, pudiendo incluir es este supuesto aquellos
convenios donde no se presenta la voluntad inequvoca de las partes de optar por
esta va; y el convenio arbitral nulo que a diferencia del inexistente s existe pero
presenta caractersticas que originan que carezca de eficacia. Finalmente, tenemos al
convenio arbitral anulable, en el cual concurren tambin infracciones que originan
una apariencia de validez que solo se denuncia cuando se solicita su anulacin, por lo
que el convenio arbitral ser vlido siempre y cuando no se anule.[15]
Nos dice MATHEUS LPEZ que Se denominan convenios arbitrales patolgicos -

clauses patholoqiques- a aquellos que por defectuosos, imperfectos o incompletos
impiden un normal desarrollo del arbitraje. Estos se dividen a su vez en convenios
arbitrales invlidos y convenios arbitrales susceptibles de validacin. Entre los
primeros se hallan aquellos que no seran tales por cuanto no se encontraran
dirigidos a iniciar un arbitraje. En cambio los segundos seran convenios arbitrales en
blanco o vacos en la medida en que no facilitan la designacin de los rbitros o el
modelo de arbitraje o indican errneamente una institucin arbitral o aluden
equivocadamente y, a la vez, al arbitraje y al proceso judicial (convenios arbitrales
contradictorios) o son convenios que tienen por objeto materias respecto de las que
no es posible el arbitraje (convenios arbitrales ambiguos). En consecuencia, el
convenio arbitral patolgico sera el redactado de modo ambiguo, contradictorio,
deficiente, omisivamente o de manera imperfecta.[16]
Se presenta varios supuestos de este tipo de convenios[17]:
Convenio Arbitral inexistente
Es en una definicin ms que elemental aquel convenio que no existe, es decir que no
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se celebr. Sin embargo, debe contemplarse desde una visin ms amplia, hablar de
inexistencia supone que no posea alguno de los elementos que haran que existiera
como realidad jurdica negocial, como por ejemplo, la inexistencia de la voluntad
inequvoca de someterse a arbitraje.
Convenio Arbitral nulo
A diferencia del convenio inexistente, ste tipo de convenio patolgico si existe, pero
concurren en el mismo, ciertas infracciones que en la Ley General de Arbitraje o fuera
de ella originan que carezca de eficacia jurdica. Por ejemplo, sera un convenio
arbitral nulo aquel que presente alguno de los siguientes supuestos:
1. Existencia de algn vicio de

consentimiento.
2. Convenio celebrado por persona sin

poder para ello.
3. Aquel que tenga por objeto una materia

que no sea de libre disposicin.
4. Aquel que no exprese la relacin

jurdica determinada sobre la que gravita el convenio arbitral.
5. Aquel que no guarde la formalidad

escrita.
6. Aquel que viole principios

constitucionales como la igualdad o presente discriminacin.
7. La no composicin impar del colegio

arbitral
8. Muchos ms.
Convenio Arbitral anulable
Es aquel en el cual si bien concurren ciertas infracciones que origina una apariencia
de validez, stas no son determinantes, y por tanto, ser vlido siempre y cuando no
se anule previa denuncia de parte favorecida.
Convenio Arbitral caducado
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La caducidad implica un mbito temporal de aplicacin objetiva del convenio arbitral,

el cual pose como regla general el plazo de veinte das de vencida la etapa de
pruebas[18], empero ello no descarta obviamente otro cmputo ad hoc o institucional.
As, el convenio arbitral slo ser efectivo durante dicho plazo, el exceso originar un
convenio ineficaz dado que el mbito negocial que lo justificaba ha dejado de tener
vigencia temporal.
Convenio arbitral contradictorio
Este convenio arbitral alude tanto al arbitraje como al proceso judicial, generando una
contradiccin respecto al mecanismo heterocompositivo que ha de emplearse para la
solucin de las patologas jurdicas.
La solucin a esta patologa viene dada por la Cuarta Disposicin Complementaria[19]

de la Ley General de Arbitraje, Decreto Legislativo N 1071, la cual permite entender
la referencia a los jueces como dirigidas a los rbitros, siempre que se trate de una
materia susceptible de arbitraje y que exista de por medio un convenio arbitral.
Convenio arbitral ambiguo
Este convenio arbitral en su mbito de aplicacin objetivo alcanza tanto a materias

disponibles como indisponibles. Sin embargo, tal patologa resulta subsanable acorde
al principio de separabilidad[20] en materia de anulacin del laudo arbitral.
Efectos del convenio arbitral
La legislacin espaola contempla este tema de una manera muy expresa en el

artculo 11 numeral 1) de su Ley de Arbitraje ya anotada, y lo hace de la siguiente
manera:
Art. 11 Convenio Arbitral y Demanda en cuanto al Fondo ante un Tribunal.
1 El convenio arbitral obliga a las partes a cumplir lo estipulado e impide a los

tribunales conocer de las controversias sometidas a arbitraje, siempre que la parte a
quien interese lo invoque mediante declinatoria
()[21]
El Convenio Arbitral tiene dos efectos fundamentales[22], que son:
a. Efecto positivo
Para MUNNE CATARINA: El efecto positivo no es otro que el que se deriva del
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principio pacta sunt servanda. Las partes no pueden separarse de la obligacin de

acudir al arbitraje pactado ms que si vuelven a convenir dejar sin efectos aquel
convenio arbitral para acudir a resolver en sede judicial sus controversias en todo o
parte de aquella misma relacin jurdica sometida a arbitraje[23]. En igual sentido,
para ARIAS LOZANO: Y lo que se ha dado en llamar efecto positivo del convenio
arbitral () no es otra cosa que la aplicacin del principio pacta sunt servanda
(plasmado en el artculo 1091 del Cdigo civil) al mbito especfico del arbitraje. Como
todo contrato, el convenio arbitral es ley entre las partes, y las obliga a cumplir lo
estipulado[24]. Si tambin se tiene que: Los efectos positivos del convenio arbitral
se traducen en la obligacin de las partes de estar y pasar por lo estipulado, por lo
que si una controversia se encuentra cubierta por el convenio arbitral no puede una
de las partes rechazar el arbitraje. De este modo, la competencia objetiva para
resolver dicha controversia se atribuye de forma exclusiva a los rbitros, impidiendo a
los jueces conocer de las cuestiones cubiertas por el convenio arbitral.
En nuestro pas sobre este tema opina SANTISTEVAN DE NORIEGA: "Se parte de la
base que, quien pacta un arbitraje y llega a comprometer su voluntad celebrando un
convenio con ese propsito, no tiene manera de eludir este compromiso. El solo
convenio arbitral como todo lo que emana de un contrato vlido, bajo el principio
pacta sunt servanda, los pactos se cumplen conforme a lo acordado por las
partes genera un vnculo obligacional lo suficientemente fuerte como para que
cualquiera de las partes en el convenio, asumiendo el papel de sujeto activo, lleve a
arbitraje a su contraparte para resolver las controversias emanadas de un contrato o
de un asunto autorizado por la ley para ser sometido a arbitraje. As, se pondr en
accin el efecto positivo del convenio arbitral, que le da derecho a cada una de las
partes de obligar a la otra al sometimiento a los rbitros de una controversia cubierta
por el convenio, siendo ste el fundamento y la fuente de la facultad de resolver con
la calidad de la cosa juzgada que les corresponde a los rbitros[25]
Entonces si las partes acuerdan que dirimirn sus eventuales conflictos que entre
ellas pudieran surgir mediante arbitraje, cumplir lo estipulado, consiste llanamente en
no acudir a la va jurisdiccional para ello. Ahora puede suceder que una de las partes
suscita la cuestin ante los tribunales y la otra no denuncia la existencia del convenio
arbitral, entonces los tribunales conocern del asunto pues no tienen la capacidad de
conocer de la existencia del convenio ms all de los que las partes les puedan
comunicar. Entindase que si las partes se obligan a someter a arbitraje sus
controversias y una de ellas acude a la jurisdiccin, est quebrantando su
compromiso, lo que equivale a decir que est yendo contra el efecto positivo del
convenio arbitral. Y ello sin perjuicio de que la otra parte pueda, en vea de denunciar,
validar la indicada conducta por la va de comparecer y contestar a la demanda.
En pocas palabras consiste en la obligacin de las partes de someter a arbitraje la

solucin de sus controversias que hayan surgido o puedan surgir de una determinada
relacin jurdica, as como cumplir la decisin de los rbitros.
b. Efecto negativo
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El efecto negativo del convenio arbitral aparece formulado en el Convenio de Nueva

York de 1958:
Art 2
()
2.3. El tribunal de uno de los Estados contratantes al que se someta un litigio

respecto del cual las partes hayan concluido un acuerdo en el sentido del presente
artculo, remitir a las partes al arbitraje a instancia de una de ellas, al menos que
compruebe que dicho acuerdo es nulo, ineficaz o inaplicable
Explica MUNN CATARINA que: El efecto negativo deriva del hecho de ser ste un
pacto con efectos procesales, dado que el arbitraje es un equivalente jurisdiccional,
tal y como lo ha definido nuestro Tribunal Constitucional. Arbitraje y Jurisdiccin
ordinaria son excluyentes entre s y para que se excluya la intervencin del jue estatal
es preciso, adems de ser materia litigiosa y disponible (arbitrable), que las partes
pacten la sumisin a arbitraje. A esta exclusin del Juez estatal hace referencia este
efecto negativo, de forma que si a pesar del pacto arbitral una de las partes acude a
los tribunales ordinarios, el demandado puede plantear la declinatoria por falta de
jurisdiccin[26]. Para ARIAS LOZANO Porque la ley as lo prev, el convenio arbitral
tiene eficacia excluyente de la jurisdiccin. Este llamado efecto negativo del convenio
arbitral supone que los tribunales debe abstenerse de conocer de las controversias en
l contempladas, si una de las partes lo hace valer[27].
Sobre este efecto negativo, en sede nacional SANTIESTEBAN DE NORIEGA dice:

Evidentemente, a dicho efecto le corresponde concomitantemente el efecto negativo
del convenio arbitral que consiste en la exclusin de los jueces y tribunales para
conocer una controversia que las partes han decidido sea sometida a arbitraje. Bajo el
efecto negativo del convenio arbitral se veda el avocamiento de la jurisdiccin estatal
a una controversia que est cubierta por dicho convenio y, adems, se prohbe a los
jueces conocer de oficio dichas controversias, estando obligados bajo
responsabilidad a admitir la excepcin de convenio arbitral. Por el efecto negativo del
convenio arbitral se llega incluso a cercenar a los jueces la posibilidad de conocer las
cuestiones de fondo relacionadas con un laudo arbitral, an en la eventualidad en que
ste haya sido impugnado mediante recurso de anulacin ante el Poder Judicial.[28]
Siendo las normas procesales imperativas, y la jurisdiccin una potestad exclusiva del
Estado hacia los particulares, las partes no pueden libremente determinar cundo
deben y cundo no conocer los rganos jurisdiccionales. Slo por ley, como es el
presente supuesto que nos ocupa, puede el Estado limitar o restringir el alcance de su
propia potestad jurisdiccional, reconociendo, aqu, expresamente la primaca del
principio de autonoma de la voluntad. Porque si las partes son libres de desistir,
transigir o allanarse en el proceso civil (siempre que la materia sea disponible) y de
vincular con ello al rgano jurisdiccional, nada impide para que se vincule tambin al
rgano jurisdiccional ex ante para que no conozca de aquellas materias (disponibles)
que las partes quieren excluir de su conocimiento.
5 de Set 02:45
El Tratamiento procesal que la ley prev para hacer valer la funcin negativa del
convenio arbitral no es otro que la excepcin de tal nombre, de la que nos
ocuparemos ampliamente en el siguiente punto de este mismo trabajo. Se evita as
que los Juzgados y Salas asuman una competencia que con anterioridad las partes
han excluido al suscribir el convenio arbitral, producindose la nulidad de todo lo
actuado en caso contrario.
Resumiendo, existiendo un convenio arbitral, aquello a lo que las partes

primariamente se obligan es a no someter la controversia ante los tribunales (funcin
positiva); de modo reflejo, la jurisdiccin no debe entrar a conocer de la materia
(funcin negativa) a no ser que se manifieste la voluntad comn de ambas partes en
sentido contrario, la del actor o demandado por el hecho de promover la demanda
(incumpliendo as su deber contractual) y la del demandado, por el hecho de
comparecer y no cuestionar la jurisdiccin del rgano jurisdiccional (renunciando
tcitamente al arbitraje).
Oposicin al convenio arbitral
La legislacin espaola contempla este tema de una manera muy expresa en el

artculo 11 numeral 2) de su Ley de Arbitraje ya varias veces referida, y lo hace de la
siguiente manera:
Art. 11 Convenio Arbitral y Demanda en cuanto al Fondo del Asunto
()
2.- La declinatoria no impedir la iniciacin o prosecucin de las actuaciones arbitrales
3.- El convenio arbitral no impedir a ninguna de las partes, con anterioridad a las
actuaciones arbitrales o durante su tramitacin solicitar de un tribunal la adopcin de
medidas cautelares ni a ste concederlas.
La norma contenida en el segundo numeral de este artculo tiene un nico escenario,

as iniciado un arbitraje, si la parte contraria inicia la va judicial y la promotora del
arbitraje interpone excepcin, Cul debe ser la conducta del rgano jurisdiccional?
Deber suspender el curso de los autos hasta que los rbitros se pronuncien o podr
por el contrario decidir sobre la validez del convenio arbitral? Sobre esta norma
comenta ARIAS LOZANO: Constatado el silencio normativo al respecto, a mi juicio la
laguna debe integrarse interpretando ampliamente el efecto negativo de la
competencia arbitral y postulando que, planteada declinatoria ante los tribunales de
justicia, a menos que stos interpreten que el convenio arbitral es manifiestamente
nulo en principio deberan posponer su decisin hasta que el colegio arbitral se
hubiese manifestado al respecto. De tal forma que, si los rbitros se declarasen
competentes, los tribunales deberan sobreseer el proceso judicial[29]
5 de Set 02:45
El convenio arbitral no slo vincula a las partes y los obliga en cuanto a lo pactado en
contenido, sino que lo hace oponible entre ellas, significa ello, entonces, que
producido el conflicto, las partes deben someterse al arbitraje ya que si una de ellas
pretende recurrir a la jurisdiccin ordinaria se le opone el convenio arbitral y el
opositor puede hacer valer la excepcin prevista en la norma procesal.
El concepto de excepcin no es un concepto que pueda considerarse definido y

aceptado en su extensin y lmites, pues es utilizado en muchas variantes y
acepciones, por ejemplo se da el nombre de excepcin tambin a la oposicin de
fondo, pero para efectos de este trabajo, se limitar el concepto cuando corresponda
slo a la naturaleza procesal de la excepcin. Encontramos varias definiciones sobre
las excepciones.
En Doctrina Extranjera nos dice ASCENCIO MELLADO que Excepciones procesales

son aquellas defensas de carcter procesal, no de fondo, bien se trate de articular
autnticos presupuestos procesales, o bien cuestiones procesales no apreciables de
oficio (por ejemplo incompetencia territorial), siendo as que la finalidad pretendida
por el demandado es que se pronuncie una sentencia que deje imprejuzgado el fondo
de la cuestin (absolutoria de la instancia), aunque posteriormente sea posible la
iniciacin de otro proceso por la misma causa.[30] Para RAMOS MENDEZ en
sentido estricto las excepciones son slo hechos excluyentes de la pretensin del
actor. La excepcin no niega la existencia de la relacin jurdica del actor, pero la
excluye precisamente en base al hecho que funda la excepcin[31]. Para CORTS
DOMINGUEZ, El demandado puede oponerse a la prosecucin del proceso por
entender que ste carece, tal como ha sido planteado, de alguno de los presupuestos
procesales que reconoce nuestro ordenamiento jurdico procesal; es decir,
fundamentalmente los que estn enumerados como excepciones dilatorias en el
artculo 533 LEC. La admisin de algunas de estas excepciones procesales impide la
sentencia sobre el fondo, es decir, sobre la pretensin propuesta por el actor en la
demanda[32].
En Doctrina Nacional nos explica el maestro MONROY GALVEZ lo siguiente respecto

a las excepciones: All encontramos que cuando una persona interpone una
excepcin en realidad lo que est haciendo es denunciar que en el proceso no existe o
existe pero de manera defectuosa un Presupuesto procesal o que no existe o existe
pero de manera defectuosa una Condicin de la accin. Eso y no otra cosa es la
excepcin, su ligazn con los dos institutos antes desarrollados es indisoluble, de
hecho no es posible explicar qu es la excepcin sin antes no tener claro qu son los
presupuestos procesales y que las condiciones de la accin[33]
Resulta difcil definir lo que se entiende por excepcin, pues como se ha visto en
Doctrina extranjera existe una relativa indeterminacin del concepto. Modernamente,
y recogiendo lo ms autorizado de la Doctrina nacional, puede decirse que excepcin
es el medio o mecanismo de defensa procesal por el cual, a iniciativa de parte, se
acusa la falta de un presupuesto procesal o la falta de un requisito para un
pronunciamiento sobre el fondo que impiden la instauracin o desenvolvimiento de
un proceso vlido y/o eficaz.
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Respecto de las excepciones se tienen las siguientes caractersticas:
1. Son de orden pblico, es decir indisponibles

lo que implica que impiden una sentencia sobre el fondo o la validez de la que se
pronuncie ante su falta.
2. Por el principio de legalidad slo son

excepciones proponibles las que el Cdigo Procesal seala.
3. Son conocidas a instancia de parte, salvo las

que tengan naturaleza indisponible que pueden ser observadas de oficio por el juez.
Las excepciones pueden ser clasificadas de varias maneras, empero existen

fundamentalmente dos tipos de clasificacin ms por tradicin que por otra causa,
que se utilizan tanto en el terreno dogmtico como en la prctica, pero con diverso
significado y alcance:
1. Por tradicin o por finalidad:
a. Perentorias: son excepciones perentorias

las que excluyen la accin a perpetuidad[34]. Son aquellas que si son acogidas o
amparadas impiden que la pretensin reclamada en la demanda pueda hacerse valer
en lo sucesivo, oponindose as directamente al derecho sustancial peticionado.
b. Dilatorias: son excepciones dilatorias las

que retrasan el examen de la accin hasta que desaparezca el obstculo que lo
impide y, por lo tanto, slo temporalmente[35], aqu el buen xito de la excepcin
dilatoria no obsta a la posibilidad de su ejercicio ulterior, pues slo se ataca el proceso
actual que contiene a la pretensin.
2. Por su contenido: esta distincin tiene su

fundamentacin evidente en una concepcin dualista de las elaciones entre derecho y
proceso.
a. Procesales o de contenido procesal: son

las que utilizan para acusar la falta de un presupuesto procesal.
b. Sustanciales o de contenido sustancial:

son las que se utilizan para acusar la falta de un requisito para un pronunciamiento
sobre el fondo o a grandes rasgos a problemas derivados del fondo del asunto.
En nuestra legislacin procesal, las excepciones proponibles se encuentran

taxativamente enumeradas en el artculo 446[36] del Cdigo Procesal Civil. Los
dems cuerpos procesales se remiten a esta norma cuando se refieren a excepciones
proponibles en las materias que conocen. As nos dice:
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La excepcin de convenio arbitral no slo viene regulada en nuestra legislacin en el

Cdigo Procesal Civil en el numeral 13 de artculo 446[37] del Cdigo Procesal Civil,
sino tambin se regulaba ms ampliamente en los artculos 16[38] y 17[39] de la Ley
General de Arbitraje N 26572, y actualmente lo regula el artculo 17[40] del Decreto
Legislativo N 1071 que regula la Ley General de Arbitraje.
Por la excepcin de convenio arbitral, el Juzgador se limita a constatar simplemente la

existencia del convenio arbitral, y proceder a substraerse del conocimiento, sin que
los Juzgados y Salas puedan examinar la validez de dicha clusula, tarea reservada
expresamente a los rbitros. Adicionalmente se le otorga la potestad de requerir a las
partes para que precisen su contenido, o para que aclaren los puntos que considera
oscuros, pero no implica pronunciarse sobre la validez del mismo. En ese sentido, en
virtud al convenio:
1. Se obliga a las partes del convenio a resolver

la cuestin litigiosa mediante arbitraje. Si as no se hiciere, cualquiera de las partes
quien sea demandado- puede interponer con xito la excepcin de convenio arbitral
y llevar la controversia a arbitraje, en ningn caso lo jurisdiccional ser la va
pertinente.
2. En principio se impide a los jueces y Salas

conocer de las cuestiones litigiosas sometidas a arbitraje, con excepcin que stas
versen sobre materias no arbitrables, caso en el cual el convenio ser nulo y la va
jurisdiccional la pertinente.
Evidentemente la excepcin de convenio arbitral slo puede plantearse dentro de un

proceso, en tal sentido, habra que plantearse dos variables: celebracin del convenio
e instauracin del proceso.
1. Celebracin del convenio arbitral antes del

inicio del proceso arbitral y el judicial y ste es invocado durante el proceso
jurisdiccional.
2. Celebracin del convenio arbitral antes del

inicio del proceso arbitral y el judicial y se viene desarrollando un proceso arbitral, y
luego se interpone un proceso jurisdiccional, pleito en el cual se invoca la excepcin.
3. Celebracin de un convenio arbitral durante

un proceso judicial, que inmediatamente es invocado como excepcin.
a. Sobre todas las pretensiones.
b. Sobre alguna de las pretensiones.
Existe en el demandado la carga de la alegacin de la excepcin con carcter previo a

fin de conducir a las partes al medio de resolucin de conflictos que libremente sus
voluntades han acordado, caso contrario, de no ser invocada, se entiende que hay
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una renuncia al convenio arbitral y as ste pierde todo posible efecto.
1. Renuncia expresa: las partes pueden

renunciar expresamente al arbitraje pactado, quedando expedita as al va judicial.
2. Renuncia tcita: se entiende esta renuncia

tcita cuando interpuesta demanda por cualquiera de ellas, quien es demandado
realiza luego de apersonado al proceso, cualquier actividad procesal que no sea la de
proponer en forma oportuna la excepcin.
El trmite que se prev para la excepcin de convenio arbitral resulta del anlisis de
varias normas de procedimiento contenidas en el Cdigo procesal Civil peruano, a las
cuales habra que recurrir para mayor detalle, empero, a grandes rasgos, se puede
hacer un esquema general del mismo:
1. Proposicin:
a. Forma: segn cada va procedimental, puede

invocarse la excepcin de convenio arbitral en un escrito especial para tal efecto o en
la misma contestacin de la demanda, ambas con firma de abogado hbil.
b. Plazo: en cada va procedimental se seala

un plazo perentorio dentro del cual puede proponerse vlidamente la excepcin, que a
veces puede coincidir con el de la contestacin de la demanda; de no hacerse dentro
del plazo, ser rechazada por extempornea.
c. Proposicin: de manera individual si se

plantea slo esta excepcin, pero en el caso de ser varias para evitar maniobras
fraudulentas- todas deben proponerse conjuntamente. Debe precisarse si entre las
varias excepciones propuestas se encuentra la de convenio arbitral, el juez al declarar
fundada la excepcin de convenio arbitral, debe abstenerse de pronunciarse sobre las
dems excepciones propuestas.
d. Medios probatorios: por imperio del artculo

448[41] del Cdigo procesal Civil, para la excepcin de convenio arbitral nicamente
se admite como medio probatorio el documento que acredita su existencia, el mismo
que debe ser ofrecido en el escrito correspondiente.
2. Tramitacin:
a. Traslado: fieles al principio de audiencia

bilateral el escrito en que se proponga la excepcin de convenio arbitral ser
trasladada al actor por el plazo que en cada va procedimental se establezca. No se
crea que se falta a este principio en el proceso sumarsimo en el cual no se corre
traslado de las excepciones, pues no, aqu se le otorga al actor un plazo muy extenso
para preparar su defensa y presentar su posicin al respecto incluso durante la
audiencia nica, cumplindose as tal principio[42].
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b. Cuaderno separado: para no afectar la

tramitacin del proceso principal, y evitar suspenderlo las actuaciones se llevan en
cuaderno separado.
c. Contestacin del traslado: existe un

momento dentro del procedimiento en el cual, con la absolucin del traslado o si ella,
el juez puede decidir sobre la excepcin presentada y en decisin debidamente
motivada e inimpugnable, puede incluso prescindir de los medios probatorios
pendientes de actuacin, declarando infundada la excepcin y procediendo de
inmediato a declarar saneado el proceso. Contra esta resolucin slo en este ltimo
punto- cabe apelacin sin efecto suspensivo.
3. Resolucin Judicial:
a. Forma: de un auto.
b. Prelacin: supuesto que sucede cuando

existen varias excepciones propuestas conjuntamente. Si entre ellas figura la de
incompetencia, litispendencia o convenio arbitral y el Juez declara fundada una de
ellas, se abstendr de resolver las dems.
c. Contenido: la resolucin judicial debe

pronunciarse sobre si la excepcin es infundada o fundada
 i. De ser infundada: luego

declarar saneado el proceso y por ende su continuacin. Contra esta resolucin cabe
apelacin sin efecto suspensivo.
 ii. De ser fundada: cada

excepcin tiene sus efectos particulares, los de la excepcin de convenio arbitral se
explicaran luego con mayor detalle.
d. Autoridad de cosa juzgada: slo cuando el

auto ha sido consentido o ejecutoriado la excepcin puede producir los efectos de ley.
e. Recursos: qu duda cabe que caben recursos

contra el auto que resuelve la excepcin.
 i. Si no se estima la

excepcin, la apelacin ser sin efecto suspensivo.
 ii. De estimarse la

excepcin dicho auto es apelable con efecto suspensivo.
 iii. Casacin: en nuestro pas

procede la casacin por confirmar un auto expedido por la Corte Superior que pone fin
5 de Set 02:45
al proceso.
La excepcin de convenio arbitral en caso de ser amparada tiene los

siguientes efectos:
1. Conclusin del proceso: en virtud del artculo

451 del Cdigo Procesal Civil[43] es efecto de la declaracin estimatoria de una
excepcin de convenio arbitral dar por concluido el proceso sin declaracin sobre el
fondo.
2. Llevar la solucin de la controversia a

arbitraje, substrayndose la pretensin del mbito jurisdiccional.
3. Excepcin procesal y dilatoria: se discute si

es una excepcin procesal o sustancial. Consideramos que es de naturaleza procesal
mas no sustancial pues slo indica que la pretensin no pueda ser conocida por el
rganos jurisdiccional pero en ningn momento se pronuncia sobre la misma, sea
estimndola o desestimndola, o sobre un requisitos para un pronunciamiento vlido
de fondo. Siendo ello as, solo afecta el curso del proceso en donde ha sido amparada,
pero no toca siquiera a la pretensin del demandante, quien podr intentarla
nuevamente en un nuevo proceso, siempre y cuando no exista convenio arbitral
vigente.
4. Sucede un caso especial que no tiene que

ver con la estimacin de la excepcin, sino ms bien con la suscripcin de un
convenio arbitral. Si durante un proceso judicial, las partes formalizan
voluntariamente un convenio arbitral sobre todas o parte de las pretensiones
controvertidas en aqul, deben presentar al Juez un escrito conjunto con firmas
legalizadas por el Auxiliar Jurisdiccional, adjuntando copia del convenio arbitral. A la
vista de tal documentacin, el Juez dispondr el archivamiento del proceso, o la
continuacin del mismo respecto de las materias que las partes declaren no haber
sometido a arbitraje.
Renuncia al convenio arbitral
Las partes pueden renunciar mediante negocio al convenio arbitral. Al lado de una
renuncia expresa coexiste una renuncia tcita. Ambas pueden materializarse antes o
durante un proceso abierto. Ambas formas se advertan del artculo 15[44] de la Ley
General de Arbitraje, Ley N 26572.
La voluntad de las partes (autonoma de la voluntad) no solo se encuentra presente al

momento de decidir libremente someter la resolucin de la controversia -presente o
futura respecto a una determinada relacin jurdica- a la va arbitral mediante la
suscripcin del convenio arbitral; sino que dicha voluntad de las partes es, en efecto,
el hilo conductor del arbitraje, (), ya que no solo le da origen, sino que tambin lo
informa a lo largo de todo el procedimiento.[45]
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De igual forma que las partes decidieron someterse a la va arbitral, pueden a su vez
decidir libre y conjuntamente renunciar a dicha va. Al respecto, el artculo 18 de la
vigente Ley de Arbitraje Nacional[46] Dec. Leg. 1071- indica que la renuncia al
arbitraje ser vlida en forma expresa o tcita, entendiendo la norma que es expresa
cuando consta en un documento suscrito por las partes, en documentos separados,
mediante intercambio de documentos o mediante cualquier otro medio de
comunicacin que deje constancia inequvoca de este acuerdo. Aade la norma, que
la renuncia al arbitraje tambin podr manifestarse de forma tcita, situacin que se
presentar cuando no se invoque la excepcin de convenio arbitral en el plazo
correspondiente respecto de las materias demandadas judicialmente-, en este punto
al permitir la renuncia tcita, creemos que no es posible hablar de una voluntad
inequvoca de las partes de renunciar al arbitraje.
Podemos encontrar en la doctrina nacional e internacional referencias a lo que se

denomina renuncia al convenio arbitral[47] para referirse a lo que nuestra vigente
y tambin la derogada ley- Ley de Arbitraje Nacional denomina renuncia al
arbitraje[48]. Asimismo, podemos encontrar diversas formas de conceptuar la
renuncia al arbitraje, no obstante ello el efecto de la renuncia es necesariamente el
mismo, desvincularse del acuerdo vlida y previamente establecido (convenio
arbitral).[49]
La llamada renuncia al arbitraje se produce por el hecho que una de las partes
acudiese a los tribunales y la otra compareciese y no impugnase su jurisdiccin,
revela la posibilidad que tienen las partes, an en el campo de la autonoma de la
voluntad, de poner fin a la obligacin derivada del convenio arbitral por mutuo
disenso (o si se prefiere mediante novacin extintiva).
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Proceso. Bogot: Editorial TEMIS Librera, 1984.
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[1]VSCOVI, Enrique (1984) Teora General del Proceso. Bogot: Editorial TEMIS
Librera, p.03.
[2] RAMOS MNDEZ, Francisco (1999) El Sistema procesal civil espaol,

Barcelona: Jos Mara Bosch Editor. Pgs. 01-55.
[3]REGLERO CAMPOS, L Fernando. El Arbitraje. Madrid: Montecorvo, 1991, p. 20.
[4]Se ha venido considerando el arbitraje como la alternativa ms adecuada para

eludir o paliar los graves inconvenientes de que adolece la administracin pblica de
justicia, inconvenientes que () residen principalmente en su lentitud, su excesiva
onerosidad y la publicidad del proceso. Frente a ella, la institucin arbitral se ha
presentado como una de las soluciones ms aconsejables para la resolucin de las
controversias, pues rene () las caractersticas de la rapidez, una onerosidad
ponderada y una mayor discrecin. Al tratarse de una justicia privada. Ibd.
[5]CORDON MORENO, Faustino (1995) El arbitraje en del Derecho Espaol: Interno

e internacional. Pamplona: Aranzadi, p. 19.
[6]MERCHAN ALVAREZ, Antonio (1981) El Arbitraje (Estudio histrico jurdico). :

Sevilla: Universidad de Sevilla, p. 45.
[7]LORCA NAVARRETE, Antonio M. (2002) Tratado de Derecho de Arbitraje. San

Sebastin: Instituto Vasco de Derecho Procesal, p. 26.
[8]Ver, CORDON MORENO, Faustino. Ob. Cit. p. 35.
[9]Respecto a las notas caracterizadoras del arbitraje CORDON MORENO seala que
Su causa es la existencia de una controversia o mejor, una cuestin litigiosa. Aunque,
como se desprende del propio artculo primero, no exige que la misma se actual, sino
que puede ser futura. No se excluye, pues, la funcin preventiva del arbitraje, aunque
la operatividad de la institucin radica bsicamente en solucionar la cuestin litigiosa
una vez que la misma haya surgido. Ver, CORDON MORENO, Ob. Cit p. 27.
[10]Recordemos que el artculo 9 de la Ley N 26572nos sealaba que el convenio

arbitral obliga a las partes y a sus sucesores a la realizacin de cuantos actos
sean necesarios para que el arbitraje se desarrolle, pueda tener plenitud de efectos y
sea cumplido el laudo arbitral (las negritas son nuestras).
[11]Artculo 14.- Extensin del convenio arbitral
El convenio arbitral se extiende a aquellos cuyo consentimiento de someterse a

arbitraje, segn la buena fe, se determina por su participacin activa y de manera
determinante en la negociacin, celebracin, ejecucin o terminacin del contrato que
comprende el convenio arbitral o al que el convenio est relacionado. Se extiende
tambin a quienes pretenden derivar derechos o beneficios del contrato, segn sus
5 de Set 02:45
trminos
[12]Sobre el particular sealan CUBA BUSTINZA Y VIR RODRGUEZ dos

jurisprudencias en materia de arbitraje nacional en la cual el tribunal consider
importante hacer de conocimiento y notificar las diversas actuaciones del proceso a
terceros que inicialmente no pertenecan al conflicto original.
El primer caso arbitral es llevado a cabo entre Inversiones COFIDE S.A. en liquidacin,
Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado FONAFE
como demandantes y Cemento Andino S.A. como demandado. Los antecedentes del
caso comienzan con el Decreto Supremo N 007-74-ICTI-DS por el cual se expropi las
acciones de Cemento Andino S.A. Posteriormente, en el ao 1976 los accionistas de
Cemento Andino S.A. demandaron la reivindicacin del patrimonio y la reparacin por
daos y perjuicios. En el ao 1980 con la promulgacin del Decreto Supremo N 005-
80-ICTI/DM, el Estado devolvi a sus propietarios el 51% de las acciones de Cemento
Andino S.A., reservndose el 49% restante para s, a travs de una transaccin. El 21
de abril de 1980 se firm el mencionado convenio de transaccin en el cual se
establecan las condiciones y el contrato de concesin que se requera para la
explotacin industrial del cemento. La concesin tendra una duracin de 20 aos. Sin
embrago, los accionistas demandaron al Estado peruano debido a que ellos
consideraron que la valorizacin de las acciones fue mal efectuada por COFIDE
respecto al pago del justiprecio. En el ao 1998 se realiz una junta general de
accionistas en la que se adecu el estatuto social de Cemento Andino S.A. a la nueva
Ley General de Sociedades (Ley N 26887). Con respecto a las modificaciones
efectuadas al estatuto de Cemento Andino S.A., Inversiones COFIDE S.A. en
liquidacin consider que algunas de ellas afectaban sus intereses en la sociedad y
por ello solicit el inicio de un arbitraje en la que la pretensin principal fue la de
declarar la nulidad de las modificaciones al estatuto de Cemento Andino S.A. Entre los
temas ms importantes se debe sealar que Cemento Andino S.A. present una serie
de cuestiones previas entre las que se encontraba al pedido al Tribunal Arbitral a fin
de que emita un pronunciamiento sobre la participacin de los que forman parte de la
relacin jurdico material vlida y que a esa fecha no haban sido emplazados (todos
los accionistas). De esta manera, Cemento Andino S.A. sostuvo que era necesaria
dicha incorporacin al proceso por ser parte de la relacin material y tener inters y
legitimidad en el resultado. Dicho inters tendra su fundamento en que el Estado no
sera propietario de las acciones expropiadas y nunca pagadas en su totalidad, lo cual
trae como consecuencia que carezca de ttulo de propiedad para recibir dividendos,
impugnar acuerdos y enajenara acciones. En ese sentido, como se discute la
propiedad de las acciones, ello afecta e interesa a los accionistas privados. El Tribunal
Arbitral declar funda en parte la cuestin previa en este extremo, por lo que incluy
en el proceso a todos los accionistas de Cemento Andino S.A. que aparecen en la
matrcula de acciones. El pronunciamiento del Tribunal Arbitral respecto de la
cuestin previa trajo como consecuencia que los accionistas de Cemento Andino S.A.
se apersonen al proceso siendo representados por Inversiones Andino S.A. y el seor
Jaime Rizo Patrn Remy, quienes demandaron a su vez al FONAFE, al Ministerio de
Economa y Finanzas, al Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones
Comerciales Internacionales MITINCI y a COFIDE. Dicha demanda fue conducida
5 de Set 02:45
como una reconvencin. Dicha reconvencin tuvo las siguientes pretensiones:
 Que el Estado cumpla con pagar a los

demandantes el saldo del justiprecio pactado por la transferencia de 493,859 acciones
representativas del capital social de Cemento Andino S.A. debidamente actualizado
ms los intereses compensatorio y moratorio sobre el saldo insoluto.
 Que el saldo de precio que el Estado debe

pagar a los demandantes, se obtenga de valorizar correctamente las acciones
transferidas.
 Que se declare que el Estado no es

propietario de las acciones representativas del capital social de Cemento Andino S.A.,
supuestamente adquiridas por transaccin, en razn de no haber pagado
ntegramente el justiprecio convenido, declarndose asimismo inaplicable al caso
concreto el artculo 10 del Decreto ley N 20525. Adems, se debera proceder de la
misma forma con las acciones que fueron recibidas por el Estado en forma gratuita en
1983, como resultado de las acciones de IFC.
 Como pretensin alternativa se demand

que el Estado cumpla con resarcir a los demandantes el monto de los dividendos con
intereses legales que hayan recibido de forma ilegal, incluyendo las 94,141 acciones
obtenidas en 1983 por la compra de IFC, por las cuales el Estado no hizo pago alguno.
 Como pretensin alternativa al pago del

saldo insoluto del justiprecio por las acciones, demandan que se pague el saldo en
acciones, para lo cual realizan un clculo sobre el porcentaje que representara el
saldo pagado y el saldo por devolver.
Finalmente, el Tribunal Arbitral declar fundada la pretensin de la demandante y

declar fundada en parte las pretensiones de la reconvencin planteada por los
accionistas de Cemento Andino S.A.
El segundo caso que se ejemplifica Se llev a cabo en el Centro de Arbitraje del

Consejo Superior de Contrataciones y adquisiciones del Estado CONSUCODE y tiene
como partes del arbitraje a IBA International Business Association S.R.L., en calidad de
demandante, y Electro Oriente S.A., en calidad de demandada y posee como materias
el cumplimiento de pago y la cesin de derechos dentro de una contratacin de un
particular con el Estado. As IBA International Business Association S.R.L. en la
demanda arbitral plante las siguientes pretensiones:
 Que Electro Oriente cumpla con abonar la

suma de US S 130, 833.97 (ciento treinta mil ochocientos treinta y tres con 97/100
dlares americanos) de conformidad con la liquidacin presentada con fecha 10 de
diciembre de 2003 y de acuerdo con los trminos contenidos en la cesin de
derechos, comunicada mediante carta notarial de fecha 12 de marzo de 2004.
5 de Set 02:45
 Que, accesoriamente a la pretensin

anterior, Electro Oriente S.A. cumpla con abonar los intereses por la suma que
adeuda, desde la fecha de presentacin de los comprobantes de pago hasta la fecha
efectiva de pago.
Al respecto, Electro Oriente S.A. dedujo excepcin de falta de legitimidad para operar
por parte de la demandante. Por lo que el Tribunal procedi a resolver la mencionada
excepcin. Sobre la excepcin planteada por la demandada, el tribunal seal que de
lo expresado por la parte demandante IBA suscribi dos convenios de cesin de
crdito de fecha 10 de marzo de 2004, con Motores Und Energietechnik e
International Business Asociation Inc. En dichos convenios IBA cedi su derecho de
crdito contra Electro Oriente S.A. El Tribunal seala que respecto del crdito cedido a
favor de International Business Association Inc., este ha sido cancelado. Adems,
respecto de la cesin de crdito a Motores Und Energietechnik ste es cierto,
expedito, vigente, que no le afectan embargos ni prohibiciones de cesin y que se
encuentra en plenitud de posesin del crdito que se le cede.
As, le Tribunal Arbitral procedi a hacer una distincin entre la cesin de crditos y
cesin de posicin contractual conforme a lo establecido en las nomas civiles. El laudo
arbitral emitido por este Tribunal seal que la cesin celebrada por IBA con las otras
empresas citadas anteriormente es perfectamente vlida, habindose cumplido con la
comunicacin de la misma a Electro Oriente S.A. mediante carta de fecha 11 de marzo
de 2004. Luego, en el laudo arbitral se hace una explicacin de las figuras jurdicas
cesin de derechos versus cesin de posicin contractual. En ese sentido, el Tribunal
Arbitral seala que la cesin de posicin contractual supone que una de las partes
sale de un contrato cuyas pretensiones no estn totalmente ejecutadas, dejando a un
tercero en su lugar. Adems, se seala que al ser una figura que afecta las
prestaciones del contrato, para que opere esta institucin jurdica es necesario que se
preste la aceptacin de la parte cedida. Por otro lado, la cesin de derechos, tal como
lo manifiesta el tribunal, no supone a una de las partes salir del contrato, sino ceder
algunos derechos de los que es titular a favor de un tercero. El tribunal concluye que
en el caso en particular, la figura jurdica que se ha configurado es la de una cesin de
derechos, no slo por lo que se desprende del texto de documento de cesin y de la
comunicacin remitida a Electro Oriente S.A., sino adems porque la cesin se da en
marzo de 2004 fecha en la cual se haban ejecutado las prestaciones del contrato de
cargo del demandante. Respecto del inters y legitimidad para obrar de IBA, el
demandante mantena frente al cesionario la obligacin de garantizar la exigibilidad
del crdito cedido, no puede considerarse que haya perdido dicho inters y
legitimidad. Ello se explica debido a que en el contrato de cesin IBA seal que
mantena la legitimidad para iniciar por s misma, las acciones para que el cesionario
perciba de manera efectiva el ntegro del crdito cedido. Por lo que el Tribunal Arbitral
concluye que es vlido ceder el crdito reservndose la cedente el derecho de iniciar
las gestiones u acciones legales necesarias para el pago del crdito. Finalmente, se
debe mencionara que en este proceso, el Tribunal Arbitral en decisin en mayora
declar fundada la demanda interpuesta ordenndose a Electro Oriente el pago de US
$ 130,833.97, as como los respectivos intereses, directamente a Motores Und
Energietechnik en calidad de titular del derecho de crdito, ello en virtud de la cesin
5 de Set 02:45
comunicada a Electro Oriente S.A.
Ver CUBA BUSTINZA, Enrique y VIR RODRGUEZ Christian. Extensin del

convenio arbitral. Comentarios al artculo 14 de la nueva Ley de Arbitraje. En
Actualidad Jurdica, Gaceta Jurdica Editores, tomo 177, agosto 2008, Lima, pp. 49-52
[13]CUBA BUSTINZA, Enrique y VIR RODRGUEZ Christian. Ob. Cit. p. 50. Obre
este mismo tema puede revisarse en sede nacional. SABROSO MINAYA, Rita.
Extensin del Convenio Arbitral a Partes no signatarias. En Dialogo con la
Jurisprudencia, Gaceta Jurdica Editores, tomo 168, agosto 2008, Lima, pp. 39-51.
Segn la autora, la posibilidad de incluir al procedimiento arbitral a partes no
signatarias del convenio es una posibilidad latente de acuerdo con la nueva ley de
arbitraje, lo cual permite dilucidar todas las controversias conexas que se susciten,
reducindose con ello los litigios paralelos. Asimismo, describe los casos tipo que
incluyen el levantamiento del velo societario como una opcin, sin embrago advierte
que si se atrajeran a terceros contra su voluntad de manera indiscriminada, el
procedimiento sera pasible de constantes impugnaciones.
[14]En este sentido ver, LORCA NAVARRETE, Antonio Mara. Ob. Cit. p. 43.
A su vez, el autor distingue entre convenios arbitrales invlidos y convenios arbitrales

susceptibles de validacin. Los primeros son aquellos que no son convenios arbitrales
en cuanto no se encontraran dirigidos a iniciar un arbitraje, los segundos son aquellos
en blanco o vacos, que no permiten la designacin de los rbitros o el modelo del
arbitraje o indican errneamente una institucin arbitral o son convenios que incluyen
materias respecto a las cuales no es posible el arbitraje.
[15]Ibd, pp. 43-45
La nulidad implica invalidez negocial que puede provenir de la falta de capacidad de

quienes han suscrito el convenio arbitral, de la indisponibilidad del objeto sobre el cual
recae el convenio, de la no suscripcin del convenio en la forma que prev la Ley
General de Arbitraje por escrito- o cuando su contenido sea tan exiguo o insuficiente
que no facilite la realizacin del arbitraje, de la no composicin impar del colegio
arbitral, o cuando el convenio coloque en una situacin de privilegio a una de las
partes. Ver, p. 44.
Obsrvese que tanto el convenio arbitral nulo como el anulable crean una apariencia
de validez negocial ex origine, lo nico que sucede es que la invalidacin en el
anulable es opuesta por quien la anulabilidad le favorece y, en cambio, en el acto
nulo, la invalidacin es establecida por la propia Ley General de Arbitraje, por lo que el
convenio arbitral nulo es un caso de invalidez negocial y el anulable una hiptesis de
amenaza de invalidacin negocial. Por ello, el laudo que admita la anulabilidad del
convenio arbitral es constitutivo mientras que el que admite la nulidad es
declarativo. Ver, p. 45.
[16]MATHEUS LPEZ, Carlos Alberto. Tratamiento del Convenio Arbitral en la
5 de Set 02:45
nueva Ley de Arbitraje Peruana. En Revista Vasca de Derecho Procesal y Arbitraje.

San Sebastin, N 1 2011, pgs. 51-60. Ibid.
[17]Son tambin supuesto de convenios arbitrales patolgicos aquellos especificado

en el numeral 3) del artculo 7 de la Ley General de Arbitraje, Decreto Legislativo N
1071
Artculo 7.- Arbitraje ad hoc e institucional
En caso de falta de designacin de una institucin arbitral, se entender que el

arbitraje es ad hoc. La misma regla se aplica cuando exista designacin que sea
incompatible o contradictoria entre dos o ms instituciones, o cuando se haga
referencia a una institucin arbitral inexistente, o cuando la institucin no acepte el
encargo, salvo pacto distinto de las partes.
[18]De conformidad a lo prescrito por el Artculo 53 del Decreto Legislativo N 1071

el cual seala que La controversia debe decidirse y notificarse dentro del plazo
establecido por las partes, por el reglamento arbitral aplicable o, en su defecto,
por el tribunal arbitral (las negritas son nuestras).
[19]CUARTA. Juez y tribunal arbitral.
A partir de la entrada en vigencia de este Decreto Legislativo, todas las referencias

legales a los jueces a efectos de resolver una controversia o tomar una decisin,
podrn tambin entenderse referidas a un tribunal arbitral, siempre que se trate de
una materia susceptible de arbitraje y que exista de por medio un convenio arbitral
celebrado entre las partes.
[20]Con tal parecer, el artculo 63, inciso 3, del DLA nos seala que Tratndose de las
causales previstas en los incisos d. y e. del numeral 1 de este artculo, la anulacin
afectar solamente a las materias no sometidas a arbitraje o no susceptibles de
arbitraje, siempre que puedan separarse de las dems; en caso contrario, la
anulacin ser total. Asimismo, la causal prevista en el inciso e podr ser apreciada
de oficio por la Corte Superior que conoce del recurso de anulacin (las negritas son
nuestras).
[21]HERNNDEZ BURRIEL, Jorge. Del Convenio Arbitral y sus efectos En

HINOJOSA SEGOVIA, Rafael (Coordinador). Comentarios a la Nueva Ley de Arbitraje.
Barcelona: Grupo Difusin, 2004El art. 11.1 LA, que procede del art. 8.1 de la Ley
Modelo, formula el efecto positivo del convenio arbitral, que consiste en que las
partes estn obligadas a cumplir lo pactado, del mismo modo que lo estn a cumplir
lo convenido en cualquier otro contrato (art. 1258CC). A continuacin, el mismo
artculo formula el efecto negativo, consistente en que las partes habrn de
abstenerse de plantear la controversia objeto del convenio arbitral a los tribunales de
justicia y, correlativamente, los tribunales habrn de negarse a conocer de las
disputas respecto de las cuales las partes hayan pactado la sumisin a arbitraje.
5 de Set 02:45
[22]De lo dicho se desprende que el origen del convenio es la autonoma de la

voluntad, entendida como aqul poder complejo reconocido a la persona para el
ejercicio de sus facultades pero su objeto es procesal: las partes pretenden excluir la
competencia de los tribunales judiciales e investir a uno o ms rbitros con la
autoridad para decidir y ello nicamente puede realizarse con el concurso de normas
de carcter adjetivo. Esta doble naturaleza explica la diversidad de normas que
concurren en su regulacin: materiales y procesales. Las primeras determinan,
esencialmente, las condiciones de eficacia del acuerdo y se incluyen ntegramente en
el Derecho de los contratos; las segundas puntualizan los efectos procesales del
acuerdo, esto es, su alcance derogatorio de la competencia de los tribunales
judiciales y de atribucin de competencia a los rbitros. Pero esta distincin debe ser
objeto de una mayor matizacin, pues existe un estricto distanciamiento entre efectos
positivos, materiales y procesales, y efectos negativos, que solo poseen alcance
procesal, pues procede tanto de su mbito de aplicacin, objetivo y subjetivo, como
de sus normas reguladoras. Mientras los positivos pertenecen al estricto mbito
contractual, los negativos, esto es, la exclusin de la competencia judicial estatal para
conocer de un determinado asunto caen, ms tarde o ms temprano, en la rbita
procesal del Estado cuyos Tribunales de justicia pierden competencia
18. FERNNDEZ ROZAS, Jos Carlos y ARTUCH IRIBERRI Elena. Validez y

Eficacia del Convenio Arbitral internacional En SOTO COAGUILA Carlos Alberto
(Director). Tratado de Derecho Arbitral. El convenio arbitral. Tomo I. Bogot: Instituto
Peruano de Arbitraje 2011 Pontificia Universidad Javeriana 2011 Grupo Editorial Ibaez
2011. pp. 746-786
[23]MUNN CATARINA, Frederic. El arbitraje en la Ley 60/2003: Una visin prctica

para la gestin eficaz de los conflictos. Barcelona: Ediciones Experiencia. 2004
[24]ARIAS LOZANO, David. Artculo 11. Convenio arbitral y demanda en cuanto al

fondo ante un Tribunal en En Comentarios a la Ley de Arbitraje de 2003. ARIAS
LOZANO, David (Coordinador). Navarra: Editorial Aranzadi, 2005. Pp.81-93. P. 84
[25]SANTISTEVAN DE NORIEGA, Jorge. Inevitabilidad del arbitraje ante la nueva

ley peruana en Revista Peruana de Arbitraje Nro. 7 - Lima. 2008. Pp. 85-118.
[26]MUNN CATARINA, Frederic. Ob. Cit., p. 27
[27]ARIAS LOZANO, David. Ob. Cit. P. 103
[28]SANTISTEVAN DE NORIEGA, Jorge. InevitabilidadOb. Cit.pp. 95-96
[29]ARIAS LOZANO, David. Ob. Cit. p. 108. Fundamente su posicin con la siguiente
explicacin: Y ello por un doble motivo: en primer lugar, de lege lata es ms que
dudoso que los tribunales puedan entrar a conocer a ttulo principal sobre la validez
del convenio arbitral. Y en segundo lugar, entiendo que debe sostenerse una
interpretacin teleolgica y sistemtica del precepto, que conduce a la solucin ms
5 de Set 02:45
favorable a la va arbitral. En efecto, si lo que realmente pretende la nueva norma es

favorecer en la mxima medida el procedimiento arbitral e impedir que las maniobras
dilatorias de alguna de las partes puedan incidir sobre l, habr de convenirse
tambin que la interpretacin propuesta es la que mejor coadyuva a alcanzar estos
objetivos
[30]ASCENCIO MELLADO, Jos Mara. Derecho Procesal Civil. Parte Primera.

Valencia: Tirant Lo Blanch, 1997. p. 37
[31]RAMOS MENDEZ, Francisco. Enjuiciamiento Civil, Vol. I. Barcelona: Jos Mara

Bosch Editor, 1997. p. 375.
[32]CORTS DOMNGUEZ, Valentn; GIMENO SENDRA, Vicente; MORENO

CATENA, Vctor. Derecho Procesal Civil. Valencia: Tirant lo Blanch, 1995. p. 140.
[33]MONROY GLVEZ, Juan. Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano

en Themis, Revista de Derecho editada por estudiantes de la Pontificia Universidad
Catlica del Per; N 27-28; Lima, 1994. p. 125.
[34]RAMOS MENDEZ, Francisco. EnjuiciamientoOb. Cit. p. 277.
[35]Ibd.
[36]Artculo 446.- Excepciones proponibles.-
El demandado slo puede proponer las siguientes excepciones:
1. Incompetencia;
2. Incapacidad del demandante o de su representante;
3. Representacin defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado;
4. Oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda;
5. Falta de agotamiento de la va administrativa;
6. Falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado;
7. Litispendencia;
8. Cosa Juzgada;
9. Desistimiento de la pretensin;
10. Conclusin del proceso por conciliacin o transaccin;
5 de Set 02:45
11. Caducidad;
12. Prescripcin extintiva; y,
13. Convenio arbitral.
[37]Artculo 446.- Excepciones proponibles.-
El demandado slo puede proponer las siguientes excepciones:
()
13. Convenio arbitral.
()
[38]Artculo 16.- Excepcin de convenio arbitral.- Si se promoviera una accin

judicial relativa a una materia que estuviera reservada a decisin de los rbitros de
acuerdo con el convenio arbitral o cuyo conocimiento ya estuviera sometido por las
partes a esa decisin, tal circunstancia podr invocarse como excepcin de convenio
arbitral dentro del plazo previsto en cada proceso. Vencido el plazo correspondiente se
entiende renunciado el derecho a invocarla y sin efecto alguno el convenio arbitral.
Si la materia ya estuviera sometida al conocimiento de los rbitros, el juez deber

amparar la excepcin de convenio arbitral. Si la materia todava no est sometida al
conocimiento de los rbitros, el juez tambin deber amparar la excepcin de
convenio arbitral, salvo que la materia sea manifiestamente no arbitrable de
conformidad con el artculo 1. Encontrndose en trmite la excepcin de convenio
arbitral, las actuaciones arbitrales podrn iniciarse o proseguirse e inclusive dictarse
el laudo.
[39]Artculo 17.- Celebracin de convenio arbitral durante un proceso judicial.- Si

durante un proceso judicial, las partes formalizan voluntariamente un convenio
arbitral sobre todas o parte de las pretensiones controvertidas en aqul, deben
presentar al Juez un escrito conjunto con firmas legalizadas por el Auxiliar
Jurisdiccional, adjuntando copia del convenio arbitral. A la vista de tal
documentacin, el Juez dispondr el archivamiento del proceso, o la continuacin del
mismo respecto de las materias que las partes declaren no haber sometido a
arbitraje.
El Juez no puede objetar el convenio arbitral, salvo que la materia sea

manifiestamente no arbitrable de conformidad con el Artculo 1. Puede tambin
requerir a las partes para que precisen su contenido, o para que aclaren los puntos
que considera oscuros.
Los medios probatorios actuados en el proceso judicial surten eficacia en el arbitral

con el valor que los rbitros les asignen, salvo pacto expreso en contrario contenido
5 de Set 02:45
en el convenio arbitral.
[40]Artculo 16.- Excepcin de convenio arbitral.
1. Si se interpone una demanda judicial

respecto de una materia sometida a arbitraje, esta circunstancia podr ser invocada
como excepcin de convenio arbitral aun cuando no se hubiera iniciado el arbitraje.
2. La excepcin se plantea dentro del plazo

previsto en cada va procesal, acreditando la existencia del convenio arbitral y, de ser
el caso, el inicio del arbitraje.
3. La excepcin de convenio arbitral, sea que

se formule antes o despus de iniciado el arbitraje, ser amparada por el solo mrito
de la existencia del convenio arbitral, salvo en el primer caso, cuando el convenio
fuese manifiestamente nulo.
4. En el arbitraje internacional, si no estuviera

iniciado el arbitraje, la autoridad judicial slo denegar la excepcin cuando
compruebe que el convenio arbitral es manifiestamente nulo de acuerdo con las
normas jurdicas elegidas por las partes para regir el convenio arbitral o las normas
jurdicas aplicables al fondo de la controversia. No obstante, si el convenio arbitral
cumple los requisitos establecidos por el derecho peruano, no podr denegarse la
excepcin. Si estuviera iniciado el arbitraje, la autoridad judicial slo denegar la
excepcin cuando compruebe que la materia viola manifiestamente el orden pblico
internacional.
5. Las actuaciones arbitrales podrn iniciarse

o proseguir, pudiendo incluso, a discrecin del tribunal arbitral, dictarse el laudo, aun
cuando se encuentre en trmite la excepcin de convenio arbitral.
[41]Artculo 448.- Medios probatorios de las excepciones.-
Slo se admitirn los medios probatorios que se ofrezcan en el escrito en que se

proponen las excepciones o en el que se absuelven.
Este artculo fue modificado pues su anterior texto inclua un segundo prrafo con el
siguiente tenor:
Para la excepcin de convenio arbitral nicamente se admite como medio probatorio

el documento que acredita su existencia.
Conforme a la formalizacin del arbitraje vista anteriormente este segundo prrafo

devena en anacrnico, por lo que ahora, se puede hacer uso de cualquier medio
probatorio que pruebe la existencia del convenio arbitral.
[42]Artculo 555.- Actuacin.-
5 de Set 02:45
Al iniciar la audiencia, y de haberse deducido excepciones o defensas previas, el Juez

ordenar al demandante que las absuelva, luego de lo cual se actuarn los medios
probatorios pertinentes a ellas. Concluida su actuacin, si encuentra infundadas las
excepciones o defensas previas propuestas, declarar saneado el proceso
()
[43]Artculo 451.- Efectos de las excepciones.-
Una vez consentido o ejecutoriado el auto que declara fundada alguna de las
excepciones enumeradas en el Artculo 446, el cuaderno de excepciones se agrega al
principal y produce los efectos siguientes:
()
5. Anular lo actuado y dar por concluido el proceso, si se trata de las excepciones de

incompetencia, representacin insuficiente del demandado, falta de agotamiento de la
va administrativa, falta de legitimidad para obrar del demandante, litispendencia,
cosa juzgada, desistimiento de la pretensin, conclusin del proceso por conciliacin o
transaccin, caducidad, prescripcin extintiva o convenio arbitral.
[44]Artculo 15.- Renuncia al arbitraje.- Las partes pueden renunciar al arbitraje

mediante convenio expreso.
Se entiende que existe renuncia tcita cuando se hubiera interpuesto demanda por
una de las partes y el demandado no invoca la excepcin arbitral dentro de los plazos
previstos para cada proceso.
(el resaltado es nuestro)
[45]Ver, CORDON MORENO, Faustino. Ob. Cit . p. 27.
[46]Artculo 18.- Renuncia al arbitraje.
La renuncia al arbitraje ser vlida slo si se manifiesta en forma expresa o tcita. Es

expresa cuando consta en un documento suscrito por las partes, en documentos
separados, mediante intercambio de documentos o mediante cualquier otro medio de
comunicacin que deje constancia inequvoca de este acuerdo. Es tcita cuando no se
invoca la excepcin de convenio arbitral en el plazo correspondiente, slo respecto de
las materias demandadas judicialmente
[47]Ver en el mbito nacional MATHEUS LPEZ, Carlos Alberto. IntroduccinOb. Cit.

pp, 48-50; y en el mbito internacional CORDON MORENO, Faustino. Ob. Cit. pp.73-77.
[48]Si bien la norma nacional habla de renuncia al arbitraje no indica que deba existir
un proceso arbitral en trmite o que el mismo no haya iniciado an, por lo que
5 de Set 02:45
creemos que es vlida la renuncia en ambos supuestos, por lo que es ms adecuado a

nuestro criterio el uso de la denominacin renuncia al arbitraje, en vista que de
presentarse dicha renuncia durante un proceso arbitral en curso no ser una renuncia
al convenio arbitral sino al arbitraje en estricto.
[49]Podemos encontrar en la vigente Ley de Arbitraje Nacional una referencia a lo que

podramos denominar renuncia al proceso jurisdiccional mediante el sometimiento a
arbitraje, en vista que el artculo 17 -rotulado Derivacin de controversia judicial a
arbitraje- estipula que las partes por iniciativa propia o a propuesta del juez, en
cualquier estado del proceso, pueden acordar derivar a arbitraje una controversia de
naturaleza disponible conforme a derecho o cuando la ley o los tratados o acuerdos
internacionales lo autoricen para lo cual debern formalizar un convenio arbitral.
5 de Set 02:45

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1. Entender por controversia no slo

2. No es preciso que la controversia se

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Convenio Arbitral inexistente

Convenio Arbitral nulo

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2. Convenio celebrado por persona sin

3. Aquel que tenga por objeto una materia

4. Aquel que no exprese la relacin