rea

Comentario Especial del mes

COMENTARIO

Comentario
Breves comentarios sobre la reforma del 2016
del delito de lavado de activos*
Juana del-Carpio-Delgado**
Universidad Pablo de Olavide

RESUMEN
La autora analiza los alcances de la modificacin
producida a la legislacin del lavado de activos
por el Decreto Legislativo N. 1249. Desde su
perspectiva, este no subsana la deficiente tc-
nica legislativa ni soluciona los problemas de
tipificacin contenidos en el texto originario del
Decreto Legislativo N. 1106. Al contrario, la re-
forma producida desnaturaliza al artculo 2 como
modalidad de lavado de activos y lo convierte en
una nueva figura penal que se asemeja ms a los
delitos de enriquecimiento ilcito de particulares
o la posesin injustificada de bienes, lo cual ge-
nerar problemas concursales entre esta nueva
redaccin y el delito de receptacin, agudizar
la afectacin al principio de proporcionalidad y
vulnerar el principio ne bis in idem.
Palabras clave: Actos de ocultamiento y te-
nencia / Bienes / Lavado de activos / Posesin
injustificada de bienes
Recibido: 10-02-17
Aprobado: 17-02-17
Publicado en lnea: 01-03-17
ABSTRACT
The author analyzes the scope of the modi-
fication of the crime of money laundering
introduced by the Legislative Decree No. 1249.
From his perspective, it does not overcome the
deficient legislative technique nor solve the
crime classification problems contained in the
text of the Legislative Decree No. 1106. On
the contrary, the reform denatures article 2 as
a modality of money laundering and turns it
into a new crime more similar to the crimes
of illicit enrichment of individuals or unjus-
tified possession of goods. This will generate
concurrent offences problems between this
new wording and the crime of receiving stolen
goods, which will exacerbate the violation of
the principle of proportionality and the prin-
ciple of ne bis in idem.
Keywords: Acts of concealment and possession
/ Property / Money laundering / Unjustified
possession of property
Title: Brief comments on the reform made in
2016 to the crime of money laundering.

* Trabajo realizado dentro de las actividades del Proyecto de Investigacin DER2013-44228-R, Cri-
minalidad organizada transnacional: una amenaza a la seguridad de los Estados democrticos, y del
Grupo de Investigacin en Ciencias penales y Criminologa, SEJ 047.
** Profesora titular de Derecho Penal de la Universidad Pablo de Olavide (Espaa).

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Penal Especial del mes Juana del-Carpio-Delgado

1. A modo de introduccin personas, secuestros o la minera ilegal,

En una carta dirigida a Sancho Pan- entre otras) estn suponiendo un radical
za, don Quijote de la Mancha le acon- cambio en los usos y costumbres de de-
sejaba lo siguiente: No hagas muchas terminados pueblos peruanos. Pensemos
pragmticas; y si las hicieres, procura en las zonas afectadas por la crimina-
que sean buenas, y, sobre todo, que se lidad organizada, o en la repercusin
guarden y cumplan; que las pragmticas en las condiciones de vida de las zonas
que no se guardan, lo mismo es que si afectadas por la minera ilegal. Tambin
no lo fuesen; antes dan a entender que tenemos casos de personajes que exhiben
el prncipe que tuvo discrecin y auto- impunemente su riqueza, sin que nadie
ridad para hacerlas, no tuvo valor para sepa a ciencia cierta de dnde procede o
hacer que se guardasen; y las leyes que que se sospeche de su origen ilcito por la
atemorizan y no se ejecutan, vienen a cercana del personaje con los llamados
ser como la viga, rey de las ranas: que al crculos de poder.
principio las espant, y con el tiempo En este contexto, es desde todo
la menospreciaron y se subieron sobre punto razonable que la ciudadana dirija
ella1. su mirada a quienes nos gobiernan o
En esencia, lo que don Quijote le representan, exigiendo leyes para recu-
aconseja a Sancho es que las leyes que perar la seguridad perdida o evitar la im-
dictase fueran pocas, buenas y que se punidad. Ciertamente, la preocupacin
cumplan. Exactamente lo contrario a lo por el creciente auge de la comisin de
que viene sucediendo en Per. La proli- delitos que generan grandes cantidades
feracin de las leyes como consecuencia de capitales ha motivado que, tanto a
del populismo punitivo se est convir- nivel nacional, regional o internacio-
tiendo en un mal endmico, al que, si nal, la poltica criminal est orientada 2a
no se le pone coto, terminar por hacer evitar que el delito resulte provechoso .
desaparecer nuestra maltrecha seguridad
jurdica y, lo ms preocupante an, los 2 As, por ejemplo, en el contexto europeo, la
Comisin de las Comunidades Europeas,
principios bsicos que fundamentan el en la Comunicacin al Parlamento Euro-
derecho penal. peo y al Consejo titulado Productos de la
delincuencia organizada: garantizar que el
Sera iluso negar que determinadas delito no resulte provechoso resaltaba que
formas de criminalidad (como el trfico para atajar las actividades de la delincuencia
organizada es esencial privar a sus autores de
ilcito de drogas, terrorismo, el trfico de los productos generados por esas actividades.
Las organizaciones delictivas construyen redes
internacionales a gran escala y ganan enormes
1 Extracto de la carta de Don Quijote de la beneficios de sus distintas actividades ilcitas.
Mancha a Sancho Panza, Gobernador de la n- A continuacin, los productos del delito se
sula Barataria, vase De Cervantes, Miguel, blanquean y se reinyectan en la economa
Don Quijote de la Mancha, Madrid: Instituto legal. La eficacia de los sistemas nacionales
Cervantes. Recuperado de <bit.ly/2l0g7wG>. de lucha contra el blanqueo de capitales y la

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El problema es que, para cumplir este
objetivo, que desde luego es legtimo y
sobre todo necesario, los responsables de
elaborar las leyes estn diseando una
enmaraada red de normas que castigan
determinadas conductas que se realizan
sobre los bienes de procedencia delictiva,
creando a su vez reglas para recuperar
esos bienes o evitar que las personas se
enriquezcan ilcitamente con ellos3.
En este contexto, el D. Leg. N.
1249, publicado el 26 de noviembre del
2016 (por el que se modifica, entre otras
normas, el D. Leg. N. 1106, de Lucha
cooperacin internacional en este campo son
de vital importancia. Sin embargo, aun en los
casos en que las organizaciones delictivas han
conseguido blanquear los productos de sus ac-
tividades ilcitas, siempre es posible identificar
sus bienes gracias a la inteligencia financiera y
a la investigacin y proceder a continuacin a
su embargo y recuperacin. Vid. Comisin
de las Comunidades Europeas, COM
(2008) 766 final. Comunicacin de la Comisin
al Parlamento Europeo y al Consejo. Productos
de la delincuencia organizada: garantizar que
el delito no resulte provechoso, Bruselas: 20 de
noviembre del 2008.
3 Por ejemplo, en Espaa, como consecuencia
de esta poltica criminal, tras la reforma del
2015, la regulacin del decomiso de bienes de
procedencia delictiva es tan amplia que pro-
voca importantes problemas de delimitacin
con otras figuras penales afines como pueden
ser el blanqueo de capitales, la receptacin,
el encubrimiento, la participacin por ttulo
lucrativo, entre otros. As, se contempla una
variedad de decomisos como el genrico,
el ampliado, el decomiso sin condena y el
decomiso de bienes transferidos a terceros,
cuya regulacin ha sido seriamente criticada
por parte de la doctrina. Sin embargo, desde
mi perspectiva, algunas de estas modalidades
de decomiso pueden cumplir el papel que
ahora se pretende que cumpla el blanqueo de
activos.
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Eficaz contra el Lavado de Activos y otros
delitos relacionados a la minera ilegal y
crimen organizado), supone la ensima
reforma del delito de lavado de activos,
no para subsanar una deficiente tcnica
legislativa puesta de manifiesto por
importantes sectores doctrinales, sino
para dar otra vuelta de tuerca a lo que se
pretende castigar a travs de este delito.
IMPORTANTE
Optando por el trmino bienes para
determinar el objeto material de cual-
quiera de las modalidades de lavado
se respeta el principio de taxativi-
dad, huyendo as del casuismo o de
otras tcnicas legislativas poco com-
patibles con el principio de legalidad.
El legislador o, ms propiamente,
los miembros del Poder Ejecutivo y quie-
nes les asesoran, han terminado por con-
figurar una prolijidad de tipos penales
con una tcnica de tipificacin ms que
cuestionable. Los tipos estn plagados
de innumerables reiteraciones y de una
casustica que, si pretenda ser respetuosa
con el principio de taxatividad, no lo
consigue; por el contario, la regulacin
del lavado de activos es poco respetuosa
con los principios de legalidad, interven-
cin mnima y proporcionalidad4. En
4 As, por ejemplo, en opinin de Garca
Cavero, la poltica criminal nacional refe-
rida a la lucha contra el lavado de activos
est sustentada nicamente en la eficacia
represiva, dejando absolutamente de lado
los aspectos garantistas que no solo evitan
la arbitrariedad contra los ciudadanos, sino
que aseguran tambin la racionalidad de la
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 Actualidad

Penal Especial del mes Juana del-Carpio-Delgado

las lneas que siguen realizar un breve 2. Otra oportunidad perdida para huir
comentario sobre la reforma del 2016, del casuismo y optar por la taxativi-
especficamente de los tipos bsicos, no dad
sin antes advertir que algunas opiniones a) Una de las cuestiones que llama la aten-
vertidas en esta contribucin han sido cin en la configuracin de los delitos
publicadas con anterioridad y a las cua- de lavado de activos es la diversidad
les el lector puede remitirse si necesita terminolgica o el casuismo utilizado
profundizar en el tema5. para determinar el objeto material
del delito. Desde su incorporacin
en 1991 al Cdigo Penal mediante el
D. Leg. N. 736, del 8 de noviembre
respuesta penal. Si bien el lado garantista no
ha sido en lo absoluto considerado en la pol- de 1991, hasta la actualidad, se han
tica criminal nacional, la dogmtica penal no venido utilizando indistintamente los
puede ser cmplice de este exceso punitivista, trminos cosas o beneficios, que, si bien
por lo que el anlisis jurdico-dogmtico de
la regulacin penal debe procurar adaptar los no aparecen en la legislacin vigente,
tipos penales a las exigencias que imponen s aparecan en los arts. 296-A y 296-B
los criterios de imputacin penal actualmente del CP. Adems de estos, tambin se
admitidos. Vid. Garca Cavero, Percy, El
delito de lavado de activos en el contexto de mencionan a los bienes, efectos, ganan-
la lucha contra la criminalidad organizada, cias, dinero en efectivo, ttulos valores,
en Ziga Rodrguez, Laura (dir.) y Fidel dinero en efectivo e instrumentos finan-
Mendoza Llamacponcca (coord.), Ley
contra el crimen organizado (Ley N. 30077): cieros negociables emitidos al portador,
aspectos sustantivos, procesales y de ejecucin sin olvidar que, desde el 2002, las
penal, Lima: Instituto Pacfico, 2016, pp. 412 normas penales especiales que regulan
y s.
estos delitos se denominan lavado de
5 Vanse entre otros, Del-Carpio-Delgado,
Juana, La normativa internacional del blan- activos.
queo de capitales: anlisis de su implementa- Es necesario mantener este casuis-
cin en las legislaciones nacionales. Espaa
y Per como caso de estudio, en Estudios mo? Acaso el dinero o los ttulos
penales y criminolgicos, n. 35, Santiago de valores no pueden representar el
Compostela: 2015, pp. 657-731; idem, El beneficio o las ganancias?; las cosas
delito de enriquecimiento ilcito: anlisis
de la normativa internacional, en Revista o los efectos no constituyen bienes?;
General de Derecho Penal, n. 23, Madrid: todos estos objetos, en suma, no
2015; idem, Anlisis comparativo del delito son bienes? En mi opinin, dicho
de lavado de activos en las legislaciones penales
peruana y espaola, en Ziga Rodrguez, casuismo es un tanto perturbador a
Laura (dir.) y Fidel Mendoza Llamacponcca la hora de interpretar el verdadero al-
(coord.), Ley contra el crimen organizado (Ley cance del objeto material del delito y
N. 30077): aspectos sustantivos, procesales y
de ejecucin penal, Lima: Instituto Pacfico, es, desde luego, innecesario. Veamos
2016, pp. 417-490; idem, Sobre la necesaria brevemente por qu.
interpretacin y aplicacin restrictiva del de-
lito de blanqueo de capitales, en InDret, n. Puede ser perturbador porque es
4/2016, Barcelona: octubre del 2016, 45 pp. imposible que el tipo enumere

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todos los posibles objetos sobre los
que puede recaer la accin tpica, o
abarque todas las modalidades que
estos puedan adoptar. Por ello, la
tcnica del casuismo no agota todas
las posibilidades fcticas que pue-
de representar el objeto material
idneo para ser lavado. Adems,
obliga al intrprete a delimitar el
alcance o los lmites de cada uno
de los objetos mencionados, y lo
mismo cabe decir de los operadores
de justicia. Jueces y fiscales estn en
la obligacin de interpretar estos
trminos y lo cierto es que, tras un
anlisis pormenorizado, llegarn a
la conclusin de que son sinni-
mos o similares unos de otros, o
se encuentran contenidos en un
solo trmino: bienes. A la misma
conclusin se llega del propio tenor
de la ley. En el art. 3 del D. Leg.
N. 1106, con la finalidad de no ser
repetitivos a la hora de determinar
el objeto material de este delito,
los redactores se ven obligados a
utilizar bienes como sinnimo de
dinero en efectivo o instrumentos
financieros negociables emitidos al
portador.
Quienes dentro de la doctrina perua-
na se muestran de acuerdo con que
sera preferible emplear el trmino
bienes para determinar el objeto ma-
terial del lavado de activos, lo hacen
tras interpretar los trminos utiliza-
dos en la normativa contra el lavado
de activos y llegar a la conclusin
de estos se incluyen en un concepto
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amplio de bienes6, tal como se prev
en los principales documentos inter-
nacionales y regionales relativos al
lavado de activos7. Este concepto es
comprensivo de los bienes muebles
e inmuebles, de los materiales e in-
materiales, de los derechos y valores,
as como tambin de los crditos.
Adems, permite abarcar todas las
formas o modalidades que estos pue-
dan revestir, teniendo en cuenta, tal
como consider en el primer trabajo
que publiqu sobre este tema8, que
6 As, por ejemplo, Glvez Villegas es de la
opinin que si bien la ley peruana hace alu-
sin amplia al dinero, bienes, efectos o ganan-
cias, nos parece ms apropiada la referencia de
manera genrica a los trminos bienes o activos,
ya que esta expresin, en un sentido amplio,
comprende al dinero, efectos o ganancias,
vase Glvez Villegas, Toms Aladino, El
delito de lavado de activos. Criterios sustantivos
y procesales. Anlisis de la Ley N. 27765, 2.
ed., Lima: Jurista, 2009, nota a pie n. 97, p.
82. Para Garca Cavero, todos los objetos
mencionados en los distintos tipos bsicos
del lavado de activos se pueden englobar en
el trmino general de activos. Los bienes cons-
tituyen el trmino ms general equiparable
al de activos, vase Garca Cavero, Percy,
Derecho penal econmico. Parte especial, vol.
I, 2. ed., Lima: Instituto Pacfico, 2015, p.
575. En este sentido, tambin, vase, Caro
Coria, Dino Carlos, Sobre el tipo bsico
de lavado de activos, en Anuario de Derecho
Penal Econmico y de la Empresa, n. 2, Lima:
2012, p. 202.
7 Vase en este sentido, Mendoza Llamac-
poncca, Fidel Nicols, Tratamiento del
objeto material y el delito previo en el lavado
de activos, en Ziga Rodrguez, Laura
(dir.) y Fidel Mendoza Llamacponcca
(coord.), Ley contra el crimen organizado (Ley
N. 30077): aspectos sustantivos, procesales y de
ejecucin penal, Lima: Instituto Pacfico, 2016,
p. 501.
8 Del-Carpio-Delgado, Juana, El delito de
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 Actualidad
Penal Especial del mes Juana del-Carpio-Delgado
es necesario establecer determinados
criterios que permitan excluir algu-
nos bienes que, si bien tienen origen
delictivo, no pueden ser objeto de
lavado. Estos criterios, que han sido
asumidos tcita o expresamente por
la doctrina, son los siguientes: En
primer lugar, deben tratarse de bie-
nes que, siendo susceptibles de ser
valorados econmicamente, pueden
formar parte del patrimonio. En
segundo lugar, los bienes deben ser
susceptibles de incorporarse al trfico
econmico9.
Optando por el trmino bienes para
determinar el objeto material de
cualquiera de las modalidades de
lavado se respeta el principio de ta-
xatividad, huyendo as del casuismo
o de otras tcnicas legislativas poco
compatibles con el principio de le-
galidad.
b) El casuismo utilizado en la descrip-
cin de las conductas tpicas tambin
puede generar problemas a la hora
de determinar el contenido de los
verbos tpicos previstos en cada uno
de los tipos delictivos, y tambin
10 Vase ampliamente al respecto sobre el alcance
blanqueo de bienes en el nuevo Cdigo Penal,
Valencia: Tirant lo Blanch, 1997, p. 92 y ss.
9 Vase en este sentido, entre otros, Caro
Coria, Sobre el tipo bsico de lavado de
activos, art. cit., p. 203 y s.; Mendoza Lla-
macponcca, Tratamiento del objeto material
y el delito previo en el lavado de activos, art.
cit., p. 505. Esta tambin parece ser la opinin
de Glvez Villegas, Toms Aladino, El delito
de lavado de activos. Criterios sustantivos y
procesales. Anlisis del Decreto Legislativo N.
1106, Lima: Instituto Pacfico, 2014, p. 179
y s.
20 Instituto Pacfico
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en el mbito de aplicacin de estos
ltimos. As, por ejemplo, al margen
de otras cuestiones que veremos
ms adelante, el art. 2 del D. Leg.
N. 1106 no contiene solo actos de
ocultacin o tenencia tal como reza
la rbrica del mismo, sino tambin
conductas de igual, similar, e incluso
distinto contenido. Entre ellas se
incluye como conducta tpica utili-
zar, trmino que la Real Academia
define como aprovecharse de algo.
Este aprovechamiento puede ser
interpretado en sentido amplio o en
sentido estricto. En sentido amplio,
el aprovechamiento no requiere la
efectiva incorporacin de los bienes
en el patrimonio de quien realiza la
accin tpica. Dicho de otro modo, el
aprovechamiento se produce siempre
que se obtenga una utilidad o un
beneficio que de algn modo puedan
ser evaluables econmicamente, aun
cuando solo exista la mera posesin o
uso de esos bienes. Por el contrario,
una interpretacin restrictiva requie-
re la incorporacin de los bienes al
propio patrimonio del sujeto10.
del trmino aprovecharse en el contexto
de la regulacin del blanqueo de capitales
en el Cdigo Penal espaol, Del-Carpio-
Delgado, Juana, Anlisis de la evolucin
legislativa de las conductas tpicas del delito
de blanqueo de capitales. A la vez, sobre los
criterios jurisprudenciales para limitar su m-
bito de aplicacin, trabajo de investigacin
realizado dentro de las actividades del dentro
de las actividades del Proyecto de Investiga-
cin DER2014-53159-P sobre Regeneracin
democrtica y estrategias penales contra la
corrupcin, en prensa.
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IMPORTANTE
En los informes de evaluacin mu-
tua del GAFI no se ha recomendado
un cambio legislativo que permita
castigar estas conductas sin tener en
cuenta las finalidades por las que el
sujeto las realiza, o tal como se con-
templan en las convenciones de Vie-
na o de Palermo.
Pero en cualquier caso, se opte por
una interpretacin amplia o restrictiva,
para poder utilizar el bien es necesario
que este llegue a poder del sujeto activo.
Es decir, que el sujeto reciba el bien del
que ha de aprovecharse, o que el bien
se encuentre o se mantenga en su poder.
Como puede verse, en el mismo verbo
utilizar pueden incluirse, sin necesidad
de mencionarlas expresamente, dos con-
ductas: recibir y mantener en su poder11.
Ahora bien, diferenciar una con-
ducta tpica de las otras contenidas
en el mismo precepto penal no tendr
mayores efectos prcticos si se entiende
11 Sobre la posesin y utilizacin como conductas
tpicas de blanqueo de capitales en el Cdigo
Penal espaol, puede consultarse, entre otros,
Del-Carpio-Delgado, Juana, La posesin y
utilizacin como nuevas conductas en el delito
de blanqueo de capitales, en Revista General
de Derecho Penal, n. 15, Madrid: 2011; idem,
Principales aspectos de la reforma del delito
de blanqueo. Especial referencia a la reforma
del art. 301.1 del Cdigo Penal, en Revista
Penal, n. 28, Barcelona: 2011, p. 5 y ss.;
Vidales Rodrguez, Catalina, Blanqueo,
qu es blanqueo? (estudio del art. 301.1 del
Cdigo Penal espaol tras la reforma de la
L.O. 5/2010), en Revista General de Derecho
Penal, n. 18, Madrid: 2012.
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que los tipos se configuran como tipos
mixtos alternativos. En ellos se contem-
plan una pluralidad de acciones, con lo
que bastar la realizacin de cualquiera
de ellas, adems de la concurrencia de
los otros elementos, para configurar el
tipo. De este modo, se contemplar un
solo delito cuando el sujeto activo, por
ejemplo, a la vez que utiliza los bienes,
los posee y los mantiene en su poder.
Si el trmino para determinar el
objeto material de cualquiera de las
conductas constitutivas de lavado fue-
ra bienes, no habra problema alguno
para que las conductas de transporte,
traslado, ingreso o salida descritas en
art. 3 tengan cabida dentro de la con-
ducta tpica transferir contenida en el
art. 1, si esta es interpretada desde dos
perspectivas:
(i) La transmisin material o fctica
entendida como el desplazamiento
o traslado de los bienes de un lugar
a otro, o la disposicin fsica en el
espacio que se realiza sobre aque-
llos susceptibles de serlo como los
muebles. En este desplazamiento o
traslado es indiferente que el autor
del delito sea el que directamente
transmita los bienes o lo haga a travs
de otros medios (por ejemplo, con-
tratando un servicio de transporte o
a travs del correo). Es irrelevante la
transmisin de la posesin de una
persona a otra porque la que posee
los bienes puede trasladarlos de un
lugar a otro sin perder la posesin.
Adems, no es necesario que supon-
Actualidad Penal 21
 Actualidad
Penal Especial del mes Juana del-Carpio-Delgado
ga un acto de comercializacin, ya
que darle un carcter mercantil a su
traslado supondra que numerosos
supuestos de transmisin o traslado
a ttulo gratuito o sin nimo de lucro
(elemento que no forma parte del
tipo del lavado) sean considerados
como atpicos.
(ii) La trasmisin jurdica supone el
cambio de titularidad o legitima-
cin en el ejercicio de un derecho
o simplemente la transmisin de
los derechos que se tienen sobre los
bienes. Lo que el sujeto poseedor
de los bienes de procedencia ilcita
pretende a travs de este tipo de
transmisin es, fundamentalmente,
efectuar el desplazamiento de todos
o algunos elementos de su patrimo-
nio a otra persona. Reviste especial
importancia determinar que no es
necesario que el sujeto consiga la
tenencia material de los bienes, tal
como se exige en la transmisin o
traslado material de los bienes. Lo
importante ser que tenga un poder
de disposicin sobre los mismos que
le posibilite efectuar la transmisin
jurdica, ya que no es imaginable la
realizacin de esa transmisin si no
se tiene el poder de disposicin de
los bienes12.
12 Del-Carpio-Delgado, Anlisis comparativo
del delito de lavado de activos en las legisla-
ciones penales peruana y espaola, art. cit.,
p. 469 y ss. Sobre la interpretacin en sentido
amplio del trmino transferencia, puede
verse tambin los trabajos de Villavicencio
Terreros, Felipe, Evaluacin de la legisla-
cin penal peruana en materia de lavado de
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Esta propuesta permitira evitar
algunos supuestos de solapamiento que
he puesto de manifiesto en otro trabajo y
que reproduzco a continuacin. Un suje-
to, conociendo que proceden de la venta
de cocana y con la finalidad de evitar su
incautacin, traslada en un camin hacia
Chile 200 mil dlares, cheques al porta-
dor por un importe de 50 mil dlares,
una significativa cantidad de diamantes
y esmeraldas, y, adems, un coche de
alta gama valorado en 300 mil dlares.
Estos hechos, a priori, se enmarcan den-
tro de lo previsto en los arts. 1 y 3 del
D. Leg. N. 1106. El transporte de los
diamantes, de las esmeraldas y del coche
constituye una trasferencia material que
tiene cabida en el art. 1, mientras que
el trasporte del dinero y de los cheques
constituye el delito previsto en el art. 3.
La cuestin ser determinar la relacin
concursal entre ambos preceptos, es
decir, si estamos ante un concurso de
delitos o ante un concurso de leyes.
activos: efectividad, grado de cumplimiento y
recomendaciones, en Villavicencio Terre-
ros, Felipe; Vernica Zambrano Copello;
Fabin Novak y Luis Garca-Corrochano
Moyano, Lavado de activos en el Per: grado de
efectividad y cumplimiento. Recomendaciones,
Lima: Instituto de Estudios Internacionales,
2011, p. 16; Caro Coria, Sobre el tipo
bsico de lavado de activos, art. cit., p. 198;
Prado Saldarriaga, Vctor Roberto, El
delito de lavado de activos en la legislacin
peruana, en Blanco cordero, Isidoro;
Eduardo Fabin Caparrs; Vctor Prado
Saldarriaga y Javier Zaragoza Aguado,
Combate al lavado de activos desde el sistema
judicial. Edicin Especial para el Per, 3.a
ed., Washington D. C.: Organizacin de los
Estados Americanos, 2014, p. 259.
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Comentario Breves comentarios sobre la reforma del 2016 ...

Si en el mismo precepto se con- La estructura tpica de estos delitos

tienen las conductas idneas para el coincida, a grandes rasgos, con la pre-
lavado se configurara un tipo mixto vista en la normativa internacional. As,
alternativo. En l se contemplara una en los convenios en los que se prev la
pluralidad de acciones con lo que bas- tipificacin de las conductas de lavado
tar la realizacin de cualquiera de ellas, de activos, se distingue entre las que
adems de la concurrencia de la finalidad son de obligada tipificacin y aquellas
de evitar la identificacin del origen de cuya tipificacin queda condicionada a
los bienes de procedencia delictiva, su reserva de los principios constitucionales
incautacin o decomiso, para configurar y de los conceptos fundamentales del
el tipo, sin necesidad de configurarlas en ordenamiento jurdico de los Estados
preceptos distintos. Parte. La diferencia entre ambas conduc-
tas no solo est en su forma de cumpli-
3. Qu se pretende castigar en el ar- miento, sino tambin en su estructura.
tculo 2 del Decreto Legislativo N. Las conductas de lavado de obligada
1106? punicin (entre las que se encuentran
la conversin, transferencia, ocultacin
Antes de la reforma, el D. Leg.
y el encubrimiento) requieren, adems
N. 1106 prevea tres tipos bsicos de
del conocimiento de la procedencia
lavado de activos en los que, adems de
ilcita de los bienes, que el sujeto las
requerir que el sujeto conozca el origen
realice con determinadas finalidades13.
ilcito de los bienes, deba actuar con la
finalidad de evitar la identificacin de
su origen, o su incautacin o decomiso. 13 De conformidad con el art. 3.1.b de la Con-
vencin de Viena, deben ser tipificados como
Para conseguir este objetivo, el sujeto delitos: (i) la conversin o la transferencia
poda: (i) convertir o transferir bienes de bienes a sabiendas de que tales bienes
(art. 1., actos de conversin y transfe- proceden de alguno o algunos de los delitos
relativos al trfico ilcito de drogas, o de un
rencia); (ii) adquirir, utilizar, guardar, acto de participacin en tal delito o delitos,
administrar, custodiar, recibir, ocultar con objeto de ocultar o encubrir el origen
o mantener en su poder bienes (art. 2., ilcito de los bienes o de ayudar a cualquier
persona que participe en la comisin de tal
actos de ocultamiento y tenencia); o delito o delitos a eludir las consecuencias
(iii) transportar, trasladar, hacer ingresar jurdicas de sus acciones; ii) la ocultacin o el
o hacer salir bienes (art. 3., transporte, encubrimiento de la naturaleza, el origen, la
ubicacin, el destino, el movimiento o la pro-
traslado, ingreso o salida por territorio piedad reales de bienes, o de derechos relativos
nacional de dinero o ttulos valores de a tales bienes, a sabiendas de que proceden de
origen ilcito). Como podr observar- alguno o algunos de delitos relativos al trfico
ilcito de drogas, o de un acto de participacin
se, todas las conductas expresamente en tal delito o delitos. Esta tcnica utilizada
previstas seran tpicas siempre que el para describir las conductas de blanqueo de
sujeto acte con la finalidad descrita en obligada tipificacin por los Estados Parte se
ha venido repitiendo en los otros documentos
el respectivo precepto. internacionales que vinculan al legislador pe-

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Sin embargo, las conductas de punicin
condicionada, como la adquisicin,
posesin y utilizacin, solo requieren
el conocimiento de la procedencia il-
cita de los bienes, mas no un elemento
finalstico14.
Teniendo en cuenta que la descrip-
cin de los delitos queda reservada al
derecho interno, el legislador peruano
decidi que todas las conductas cons-
titutivas de lavado requieran que el
sujeto acte con conocimiento de la
procedencia ilcita de los bienes y que
acte con una determinada finalidad. Se
configuraron como delitos de tendencia
interna trascendente o de resultado cor-
tado, cuya caracterstica principal resida
en que para su configuracin requieren
ruano. As, los arts. 6.1.a de la Convencin de
Palermo, 23.1.a de la Convencin de Mrida,
y 9.1.a y b del Convenio de Varsovia del 2005.
14 El art. 3.1.c de la Convencin de Viena dispone
que, a reserva de sus principios constitucio-
nales y de los conceptos fundamentales de
su ordenamiento jurdico: i) La adquisicin,
la posesin o la utilizacin de bienes, a sa-
biendas, en el momento de recibirlos, de que
tales bienes proceden de alguno o algunos de
los delitos tipificados de conformidad con el
inciso a del presente prrafo o de un acto de
participacin en tal delito o delitos; y iv) la
participacin en la comisin de alguno de los
delitos tipificados de conformidad con lo dis-
puesto en el presente artculo, la asociacin y
la confabulacin para cometerlos, la tentativa
de cometerlos, y la asistencia, la incitacin, la
facilitacin o el asesoramiento en relacin con
su comisin. Todos los documentos interna-
cionales que vinculan al legislador peruano
contienen una clusula de salvaguardia o de
reserva segn la cual la tipificacin de estos
dos grupos de conductas debe realizarse de
acuerdo con los conceptos fundamentales o
bsicos del ordenamiento jurdico del Estado
Parte en cuestin.
24 Instituto Pacfico
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que la intencin del autor al realizar
cualquiera de las conductas tpicas se
dirija a un resultado independiente de su
propia actuacin15. En mi opinin, de-
ba valorarse positivamente la forma en
la que el legislador peruano haba estruc-
turado los delitos de lavado de activos.
No solo porque se ajustaba a lo previsto
en las convenciones internacionales, sino
tambin porque ello permita delimi-
tarlos de otros tipos penales similares,
como la receptacin, el encubrimiento
o el enriquecimiento ilcito.
Sin embargo, sin razn aparente
(porque nada se dice al respecto en el D.
Leg. N. 1249), en el art. 2 del D. Leg.
1106 se configura un delito que poco o
nada tiene que ver con el lavado de acti-
vos. Y esto a pesar de que en los informes
de evaluacin mutua del GAFI no se
ha recomendado un cambio legislativo
que permita castigar estas conductas
sin tener en cuenta las finalidades por
las que el sujeto las realiza, o tal como
se contemplan en las convenciones de
Viena o de Palermo.
Pues bien, si tenemos en cuenta que
el D. Leg. N. 1106 se denomina lava-
do de activos, es de suponer que eso es
lo que se pretende castigar mediante el
art. 2. Pero qu es o en qu consiste el
lavado de activos o el blanqueo de dinero
o capitales (tal como se denomina en los
15 Ampliamente al respecto, vase Del-Carpio-
Delgado, La normativa internacional del
blanqueo de capitales: anlisis de su imple-
mentacin en las legislaciones nacionales.
Espaa y Per como caso de estudio, art. cit.,
p. 657 y ss.
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Comentario Breves comentarios sobre la reforma del 2016 ...

documentos internacionales o en otras Cmo se consigue esta

legislaciones nacionales)? incorporacin o integracin? Muchos
especialistas han analizado las fases por
IMPORTANTE las que discurre el lavado; sin embargo,
a pesar de que estos anlisis son impor-
Considerar como lavado de activos tantes, en la actualidad la clasificacin
la mera utilizacin, posesin o re- ms ampliamente asumida es la que
cepcin de bienes de procedencia dise el GAFI, en la que se distinguen
ilcita supone abogar en favor de un tres fases: colocacin, transformacin e
concepto de lavado sui generis que se
aparta de su configuracin a nivel in-
integracin. No obstante, en la doctrina
ternacional y de la redaccin que, si- espaola se ha publicado un trabajo en
guiendo esta, se haba adoptado en la el que se rechaza el modelo analtico
versin original del D. Leg. N. 1106 utilizado por el GAFI y se formula una
propuesta de reorganizacin de las ti-
Son muchas las definiciones que, pologas de las formas de introduccin
desde el punto de vista econmico, so- de bienes procedentes del delito en el
ciolgico o criminolgico, se han dado trfico jurdico. En este trabajo, Prieto
a este fenmeno criminal. Sin embargo, del Pino, Garca Magna y Martn
se puede afirmar que el lavado de activos Pardo distinguen cuatro categoras de
es el proceso mediante el cual se pre- conductas: colocacin, transformacin y
tende que los bienes de origen delictivo lavado, que son tres clases de conductas
pierdan esa cualidad con la finalidad de que dan lugar a la introduccin de los
incorporarlos en el trfico econmico. Es
y ss.; Garca Arn, Mercedes, en Crdoba
decir, el delito de lavado trata de evitar Roda, Juan y Mercedes Garca Arn (dirs.),
que los bienes de origen delictivo se Comentarios al Cdigo Penal. Parte especial,
integren en el sistema econmico legal t. I, Madrid: Marcial Pons, 2004, p. 1151;
Corcoy Bidasolo, Mirentxu, Expansin del
con apariencia de haber sido obtenidos derecho penal y garantas constitucionales,
de forma lcita .
16
en Revista de Derechos Fundamentales, n. 8,
Via del Mar: 2012, p. 65. Un concepto li-
gado fundamentalmente al control del dinero
16 As, entre otros, vase Blanco Cordero, por parte de Hacienda Pblica formula Bajo
Isidoro, El delito de blanqueo de capitales, Fernndez, para quien el blanqueo es una
Pamplona: Aranzadi, 1997, p. 101; Vidales estratagema por la que un sujeto poseedor de
Rodrguez, Catalina, Los delitos de receptacin dinero sustrado al control de las Haciendas
y legitimacin de capitales en el Cdigo Penal Pblicas, lo incorpora al discurrir de la legiti-
de 1995, Valencia: Tirant lo Blanch, 1997, p. midad, ocultando la infraccin fiscal implcita
71; Fabin Caparrs, Eduardo A., El delito y, en su caso, el origen delictivo de la riqueza,
de blanqueo de capitales, Madrid: Colex, 1998, vase Bajo Fernndez, Miguel, El desatina-
p. 115; Martnez-Bujn Prez, Carlos, De- do delito de blanqueo de capitales, en Bajo
recho penal econmico. Parte especial, Valencia: Fernndez, Miguel y Silvina Bacigalupo
Tirant lo Blanch, 1999, p. 293; Arnguez Saggese (eds.), Poltica criminal y blanqueo
Snchez, Carlos, El delito de blanqueo de de capitales, Madrid: Marcial Pons, 2009, p.
capitales, Madrid: Marcial Pons, 2000, p. 35 13.

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bienes en el sistema econmico lcito;
la cuarta categora, a la que denominan
perifrica, incluye los actos consistentes
en transportar, almacenar o transformar
el producto del delito fuera del trfico
ilcito, actos que estos autores conside-
ran que no suponen su introduccin en
el sistema econmico lcito17.
Como ha manifestado la doctrina
mayoritaria, las distintas propuestas
elaboradas para determinar las fases del
lavado o las formas de introduccin
en el trfico lcito no deben ser vistas
como las nicas a travs de las cuales se
lavan o blanquean los bienes, y tampoco
necesariamente este es el orden para con-
seguir la integracin de estos en el trfico
econmico. Estas fases se han elaborado
sobre la base de hechos que ya han sido
descubiertos y deben ser vistas como
un recurso metodolgico que facilite el
anlisis de este fenmeno, por lo que no
deben descartarse otras tipologas elabo-
radas no solo por organismos oficiales
encargados de la lucha contra el lavado,
sino tambin por la doctrina18.
17 Prieto del Pino, Ana; Deborah Isabel Gar-
ca Magna y Antonio Martn Pardo, La
deconstruccin del concepto de blanqueo de
capitales, en InDret, n. 3/2010, Barcelona:
julio del 2010, p. 6.
18 As, por ejemplo, en Espaa, Arnguez
Snchez renuncia a realizar un estudio de-
tallado de las fases del blanqueo, entre otros
motivos, por su prctica inaplicacin de esos
comportamientos estancos a la descripcin de
mecanismos de blanqueo, pues estos pueden
ubicarse indistintamente, bien en una fase,
bien en otra, sin que pueda establecerse una
rgida distincin. Vid. Arnguez Snchez,
El delito de blanqueo de capitales, ob. cit., p.
41 y s.
26 Instituto Pacfico
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Si tenemos en cuenta que el lavado
de activos es un proceso, la cuestin es la
siguiente: la mera posesin o utilizacin
de bienes, sabiendo que proceden de una
actividad delictiva o no sabindolo por
negligencia inexcusable, sin ninguna
otra finalidad que el mero uso o disfru-
te, puede formar parte de este proceso?
Desde mi punto de vista, la respuesta
debe ser negativa. La realizacin de estos
comportamientos no supone enmascara-
miento alguno del origen delictivo de los
bienes de forma que difcilmente puede
afirmarse que la mera posesin o uso de
los bienes provoca que estos disimulen
o pierdan su cualidad ilcita.
Desde mi perspectiva, considerar
como lavado de activos la mera utili-
zacin, posesin o recepcin de bienes
de procedencia ilcita, supone abogar
en favor de un concepto de lavado sui
generis que se aparta de su configuracin
a nivel internacional y de la redaccin
que, siguiendo esta, se haba adoptado
en la versin original del D. Leg. N.
1106. Tras la reforma del 2016, el art.
2 del D. Leg. N. 1106 se convierte
en un tipo de aislamiento, tal como
acertadamente seal Bottke con re-
lacin a la legislacin penal alemana19.
Es decir, este precepto pretendera aislar
tanto al autor del hecho delictivo previo
como a los bienes que tienen origen en
el mismo de forma que no puedan ser
aptos para la circulacin. De esta for-
ma, se amenaza con una pena a todos
19 Bottke, Wilfried, Teleologie und Effektivitt
der Normen gegen Geldwsche, en Wistra,
Heidelberg: 1995, p. 122.
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Comentario Breves comentarios sobre la reforma del 2016 ...
aquellos que realicen cualquier acto
con bienes de procedencia delictiva, lo
que supone que cualquier ciudadano
proveedor de bienes o servicios recibe
como contraprestacin de los mismos,
un bien cuyo origen ilcito deba pre-
sumir, podra ser castigado con una
pena de prisin de ocho a quince aos20.
La reforma de este precepto supone
criminalizar no solo conductas de la ac-
tividad negocial sino tambin conductas
20 En Espaa, como consecuencia de una tcnica
de tipificacin ms que cuestionable, por no
decir, deficiente, la doctrina se encuentra divi-
dida en torno a las modalidades de blanqueo
de capitales contenidas en el prrafo primero
del art. 301.1 del CP. Desde una perspectiva
amplia, un sector de la doctrina admite que
este precepto, como consecuencia de la re-
forma de 2010 del Cdigo Penal, contempla
un tipo de aislamiento, ya que consideran
que se castiga la mera adquisicin, posesin,
utilizacin, conversin o transmisin de
bienes sabiendo que estos tienen origen en
una actividad delictiva. Por el contrario, otro
sector de la doctrina sostiene que cualquiera
de las conductas descritas expresamente en
el tipo, es decir, adquirir, poseer, utilizar,
convertir, transmitir o realizar cualquier otro
acto sobre bienes, sabiendo que proceden de
una actividad delictiva, solo es subsumible, en
el art. 301.1 CP, en tanto que el autor acte
para ocultar o encubrir su origen delictivo o
para ayudar a la persona que haya participado
en la infraccin o infracciones a eludir las
consecuencias legales de sus actos. Es decir,
cualquiera de las conductas son tpicas en
tanto que concurre en la actuacin del sujeto
activo la finalidad de ocultacin, encubri-
miento o auxilio. Si bien, como he puesto de
manifiesto en un trabajo publicado en 2016,
en los ltimos aos el Tribunal Supremo viene
sosteniendo una interpretacin restrictiva.
Vid. Del-Carpio-Delgado, Sobre la nece-
saria interpretacin y aplicacin restrictiva del
delito de blanqueo de capitales, art. cit., p. 3
y ss.
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socialmente adecuadas o acciones de la
vida cotidiana que nada tienen que ver
con el delito de blanqueo21. As, a priori,
tendra que asumirse, por ejemplo, que
sera constitutiva de lavado de activos
la conducta de la mujer que recibe el
anillo de compromiso adquirido por su
futuro marido con dinero procedente de
la corrupcin, o la utilizacin del coche,
para ser trasladada a la iglesia, que tiene
origen en un acto de peculado en el que
ha intervenido su futuro suegro.
En mi opinin, si el objetivo es con-
seguir el aislamiento o detener el flujo
de los bienes de procedencia delictiva,
este puede conseguirse sin necesidad de
alterar el concepto de lavado de activos,
a travs de otras figuras penales como,
por ejemplo, la receptacin, el encubri-
miento, el enriquecimiento ilcito o el
decomiso. Porque, aunque no puedo
explayarme en el tema, la reforma no
21 La introduccin de la utilizacin y posesin de
bienes como conductas de blanqueo de capita-
les en el Cdigo Penal espaol fue duramente
criticada por el Consejo General del Poder
Judicial en su informe al Anteproyecto de Ley
Orgnica de reforma del Cdigo Penal, en el
que se sostiene que la pretensin de sancionar
a quien simplemente posee o utiliza los bienes
conociendo su origen delictivo, no est incri-
minando conductas que resulten propiamente
de blanqueo, ya que las conductas de poseer o
utilizar no suponen necesariamente un acto de
disimulo del origen de los bienes, porque no
comportan, ni siquiera, un cambio de titula-
ridad real o aparente, como podra suceder en
la modalidad de adquisicin, vase Consejo
General del Poder Judicial, Informe sobre
el Anteproyecto de Ley Orgnica de reforma de
la Ley Orgnica 10/1995, de 23 de noviembre,
del Cdigo Penal, Madrid: 18 de febrero del
2009, p. 120.
Actualidad Penal 27
 Actualidad

Penal Especial del mes Juana del-Carpio-Delgado

soluciona ningn problema de tipifica- del lavado de activos que termine por
cin relacionada con el lavado de activos; desnaturalizar este delito.
muy por el contrario, las desventajas de
este nuevo delito son mucho ms que CONCLUSIN MS IMPORTANTE
las ventajas.
En trabajos e intervenciones ante-
riores, haba puesto de manifiesto que
interpretar que el delito previo en el que
tienen origen los bienes no es un elemen-
to del tipo objetivo es desnaturalizar el
delito de blanqueo o lavado y supone
una interpretacin contraria al conte-
nido de la ley22. Por ello, contemplaba
que si se pretenda castigar cualquier
enriquecimiento ilcito o la posesin
injustificada de bienes, entonces tena
que proponerse su tipificacin en la
legislacin peruana, pero no poda ha-
cerse a travs de una reinterpretacin
22 Como es sabido, uno de los temas relacionados
con el delito de lavado de activos que ms po-
lmica suscita dentro de la doctrina peruana es
el papel que debe jugar el delito previo o delito
fuente en la configuracin tpica de este delito.
Para un sector, el delito previo no constituye
un elemento del tipo objetivo; por el conta-
rio, para otro sector, con el que me muestro
completamente de acuerdo, s es un elemento
del tipo objetivo y como tal debe ser objeto de
prueba en el respectivo proceso penal. Ahora
bien, desde mi punto de vista, reconociendo
la importancia de cualquier debate doctrinal
sobre la interpretacin o alcance de los tipos
penales y, consecuentemente, de sus elemen-
tos, creo que los esfuerzos interpretativos
deben enfocarse en torno a cmo deben ser
probados cada uno de los elementos del tipo
objetivo. El problema del delito previo est
en cmo probar su existencia en el respectivo
proceso penal: si requiere de una sentencia
condenatoria previa, tal como se exige desde
determinados sectores; o basta con la prueba
indiciaria o de indicios, tal como vienen
reconociendo los tribunales espaoles.
El art. 2 del D. Leg. N. 1106 contiene
un hbrido entre los delitos de en-
riquecimiento ilcito de particulares
y la posesin injustificada de bienes
que estn previstas en otras legis-
laciones comparadas (sin descartar
otros delitos), pero en ningn caso
un delito de lavado de activos.
Pues bien, al margen de otras consi-
deraciones que requieren ser analizadas
con ms profundidad, el art. 2 del D.
Leg. N. 1106 contiene un hbrido
entre los delitos de enriquecimiento
ilcito de particulares y la posesin in-
justificada de bienes, que estn previstos
en otras legislaciones comparadas (sin
descartar otros delitos), pero en ningn
caso un delito de lavado de activos. En
este sentido, por ejemplo, la legislacin
francesa prev un delito que fundamenta
su tipicidad en la no justificacin del
origen del patrimonio. Se trata del delito
de no justificacin de bienes o posesin
de bienes injustificados del Cdigo
Penal francs, considerado como muy
prximo a una tipificacin especfica
de enriquecimiento ilcito; y que la
Comisin de la Unin Europea, en la
Comunicacin al Parlamento Europeo
y al Consejo titulada Productos de la
delincuencia organizada, propone su
tipificacin como una herramienta ms
para garantizar que el delito no resulte
provechoso. Este delito consiste funda-

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mentalmente en el hecho de no poder
justificar los recursos que se correspon-
dan con el nivel de vida o de no poder
justificar el origen de un bien que se
posee, mientras se mantiene una relacin
habitual con una o ms personas que se
dediquen a la comisin de crmenes o
delitos castigados al menos con cinco
aos de pena de prisin y que les reporte
un beneficio directo o indirecto, o que
sean vctimas de estas infracciones.
Para su aplicacin requiere, en primer
lugar, que el sujeto disponga de recursos
econmicos que no correspondan con
su nivel de vida; en segundo lugar, el
origen desconocido de los bienes, lo que
supone que el sujeto no puede justificar
el origen lcito de estos; en tercer lugar,
que mantenga relaciones habituales con
una o ms personas que se dedican a la
comisin de delitos castigados al menos
con cinco aos de pena de prisin y
que les reporte un beneficio directo o
indirecto, o con las vctimas de estos; y
finalmente, el sujeto debe saber que los
bienes que posee proceden de la comi-
sin de los delitos cometidos por la o las
personas con las que mantiene relaciones
habituales o de las vctimas de estos
delitos. Este delito se establece sobre la
presuncin de que la persona no puede
justificar los recursos correspondientes a
su estilo de vida, que no puede justificar
el origen de los bienes o recursos patri-
moniales que tiene en su poder, y que
conoce el origen delictivo de los mismos.
As, bastar que el Ministerio Pblico
pruebe fundamentalmente las relaciones
habituales entre el acusado y el autor o
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autores de los delitos subyacentes o con
las vctimas de estos, y un estilo de vida
no acorde con sus ingresos lcitos23.
Pero decamos que el art. 2 es un
hbrido porque, aunque se pretenda
castigar cualquier enriquecimiento ilci-
to o la posesin injustificada de bienes,
sigue manteniendo dentro de sus ele-
mentos tpicos a la previa comisin del
delito en el cual tiene origen el objeto
material. La reforma, si se pretenda que
as fuera, no contempla un delito que
pueda ser configurado al margen de la
previa existencia de un hecho delictivo.
Es decir, el delito previo en el cual tiene
origen el bien que se posee, utiliza o
guarda sigue siendo un elemento del
tipo y, por lo tanto, objeto de prueba
en el respectivo proceso penal.
La nueva redaccin del art. 2 del D.
Leg. N. 1106 va a provocar importantes
y algunas veces insalvables relaciones
concursales entre este nuevo delito y el
delito de receptacin contenido en el art.
194 del CP. En este delito, al igual que
en el lavado de activos, cabe diferenciar,
entre otros, dos elementos tpicos: la
conducta tpica y el objeto material. Por
un lado, los actos tpicos previstos en el
art. 194 del CP, tipo bsico de la recep-
tacin, son adquirir, recibir en donacin
o en prenda o guarda, esconder, vender
o ayudar a negociar. Por otro lado, el
objeto material, es decir, el bien sobre
el que recae cualquiera de las conduc-
23 Ampliamente al respecto, vase Del-Carpio-
Delgado, El delito de enriquecimiento
ilcito: anlisis de la normativa internacional,
art. cit., p. 53 y ss.
Actualidad Penal 29
 Actualidad

Penal Especial del mes Juana del-Carpio-Delgado

tas tpicas, debe tener origen en una 2, siendo completamente distintas o

actividad delictuosa, es decir, en un heterogneas a las previstas en los arts.
delito. Al respecto, a diferencia de otras 1 y 3 del D. Leg. N. 1106, reciban la
legislaciones nacionales comparadas en misma pena que estas? Tambin cabra
la que se determinan expresamente los preguntarse si la familia que utiliza el
delitos previos, utilizando un sistema de televisor sustrado previamente por uno
numerus clausus, el art. 194 del CP se de sus miembros, o la madre de familia
refiere a actividades delictuosas y den- que utiliza el dinero que le da su mari-
tro de estas puede incluirse a cualquiera do en la compra de alimentos para sus
constitutiva de delito. Para ejemplificar: hijos, sabiendo que este tiene origen en
la conducta del sujeto que recibe bienes actos de venta de drogas al menudeo,
de cuya procedencia delictuosa tena o el hombre que utiliza el coche de
conocimiento puede ser calificada como un amigo para dar un paseo, sabiendo
un delito de lavado de activos del art. 2 que este tiene origen en un delito de
del D. Leg. N. 1106, castigado con una peculado, deberan ser castigados con
pena de ocho a quince aos de prisin, una pena de prisin de ocho a quince
o como un delito de receptacin, casti- aos, y con ciento veinte a trescientos
gado con pena de uno a cuatro aos de cincuenta das multa.
prisin.
La reforma tambin va a provocar
Pues bien, sin entrar en algunas importantes cuestiones relacionadas con
consecuencias prcticas de la reforma el ne bis in idem. Partiendo de la premisa
(como la viabilidad de la recalificacin que la reforma no afecta a la punicin
de los hechos como receptacin24, ini- expresa del autolavado, y relacionando
cialmente calificados como lavado de este con la posesin o utilizacin de
activos), en algunos supuestos no ser bienes de procedencia delictiva, podra
posible establecer criterios que permitan afirmarse que si el sujeto comete el delito
delimitar ambas figuras, diluyndose as previo, y adems posee los bienes que
por voluntad del legislador la funcin tienen origen en ese delito, deber res-
propia que debe cumplir cada una de ponder siempre por el delito previo y por
estas normas. el delito de lavado. Para ejemplificar, si se
En relacin con el principio de interpreta literalmente el art. 2 con el l-
proporcionalidad, cmo se explica que timo prrafo del art. 10 del D. Leg. N.
las conductas tpicas descritas en el art. 1106, el sujeto que roba una televisin
en unos grandes almacenes y la guarda
24 Vase al respecto, Mendoza Llamacponcca, en su casa, cometera, adems del delito
Fidel, El tipo base del delito de lavado de activos de robo, el delito de lavado. En este caso
en el Per (Arts. 1, 2 y 3 del Decreto Legislativo cabra imponer conjuntamente la pena
N. 1106). Apuntes desde el derecho penal es-
paol, tesis doctoral, Salamanca: Universidad que corresponde por el delito de robo,
de Salamanca, 2017, indita. ms prisin de ocho a quince aos y con

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ciento veinte a trescientos cincuenta das contra el lavado de activos, Ley N. 27765,
multa por el delito de lavado. Es decir, 270602, en Estudios Penales: Libro ho-
menaje al Prof. Luis Alberto Bramont Arias,
la posesin, como modalidad de lavado, Lima: Editorial San Marcos, 2003.
debera aplicarse a todo autor de un de- BramontArias Torres, Luis Alberto y Mara
lito que posee el bien que ha obtenido del Carmen Garca Cantizano, Manual
mediante la comisin de ese delito. Sin de derecho penal. Parte especial, 4.a ed., Lima:
Editorial San Marcos, 1998.
embargo, desde mi punto de vista, esto
Caro Coria, Dino Carlos, Rgimen legal del
supondra una vulneracin del principio lavado de activos (I): El tipo bsico del
ne bis in idem. Para evitar estos despro- lavado de activos, en Caro Coria, Dino
psitos punitivos, tendrn que revisarse Carlos; Luis Miguel Reyna Alfaro y James
Retegui Snchez, Derecho penal econmi-
los planteamientos tericos relacionados co. Parte especial, t. II, Lima: Jurista, 2016,
con el privilegio del autoencubrimiento, pp. 631-699.
los actos copenados, entre otros. Caro Coria, Dino Carlos, Sobre el tipo bsico
de lavado de activos, en Anuario de Derecho
Estas y otras muchas cuestiones Penal Econmico y de la Empresa, n. 2, Lima:
van a surgir como consecuencia de 2012, pp. 193-223.
la reforma del art. 2 del D. Leg. N. Comisin de las Comunidades Europeas,
1106. Siendo consciente de la necesidad COM (2008) 766 final. Comunicacin de la
de afianzar la idea de que el delito no Comisin al Parlamento Europeo y al Consejo.
Productos de la delincuencia organizada: ga-
resulte provechoso, no por ello abogo rantizar que el delito no resulte provechoso,
por una normativa que, ms que evitar Bruselas: 20 de noviembre del 2008.
la impunidad, puede provocar una dis- Consejo General del Poder Judicial, Infor-
torsin de nuestros principios jurdicos me sobre el Anteproyecto de Ley Orgnica de
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