26-11-2017 Identificacin y

Generacin de
Reporte de No
Conformidades
GRUPO 22

INTEGRANTES
ROSARIO DEL CARMEN ALLASI LIZARRAGA
ANGEL BARUC MONTAO CORDOVA
 Trabajo Grupal
Identificacin y Generacin de Reporte de
No Conformidades"

Un rol fundamental de todo auditor es la identificacin de No Conformidades como parte

importante del proceso de auditoras, es por este motivo que nuestro Trabajo Grupal N1
consiste en que el participante analice las evidencias que mostramos a continuacin, los
cuales son descripciones de evidencias observadas por un auditor durante el curso de
una auditora.

Estas evidencias contienen descripciones de situaciones en las que se PUEDE requerir

que se genere un reporte de no conformidad. Los participantes deben leer las
descripciones de todos los Evidencias. Luego se requiere que los participantes analicen
cuidadosamente los hallazgos y tomen cualquiera de las siguientes dos acciones:

a) Si usted cree que existe suficiente evidencia objetiva de una no conformidad,

entonces usted debe completar un reporte de no conformidad y clasificarla como
mayor o menor segn los criterios de clasificacin de no conformidades.

b) Si usted considera que no existe evidencia objetiva para indicar que es una no
conformidad, debe indicar cuales seran los pasos a seguir como auditor para
determinar si se trata de no conformidad o no.

Los reportes deben ser preparados en el formato que se presenta al final del documento.

Recuerde que para que una Evidencia sea considerada No Conformidad se requieren 2
condiciones mnimas:

1. Debe estar basada en evidencias objetivas

2. Debe demostrarse incumplimientos de requisitos:

De normas (OHSAS 18001:2007) u otros estndares aplicables

Requisitos legales o regulatorios (Ley 29783)
Objetivos, programas, o procedimientos de la empresa
 Hallazgos
Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, el auditor pregunt cmo se programan las auditoras internas, el
Gerente contest que se haca regularmente cada 6 meses en todas las reas de
la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01
de Auditora Internas.
El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundicin.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripcin de la No Conformidad:

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el auditor
pregunt cmo se programan las auditoras internas, el Gerente contest que se haca regularmente
cada 6 meses en todas las reas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento
KT-4.5.4-01 de Auditora Internas.
El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las no conformidades son identificadas en la
Planta de fundicin.

Evidencia Objetiva:

El auditor observa en los reportes que ms del 70% de las no conformidades son identificadas en la
Planta de fundicin

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clusula 4.5.2. cumplimiento legal de OSHAS 18001-207

Requisitos:

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos para

evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas a
los requisitos legales
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos para
evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos que suscriba la organizacin
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas a
los requisitos que la organizacin suscriba

Auditor:

ROSARIO DEL CARMEN ALLASI LIZARRAGA

Hallazgo 2
En el rea de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos qumicos. El jefe
de Materiales le explic que era el mismo procedimiento para adquirir materiales
no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el
personal tcnico responsable y no haba habido ningn incidente que mostrara la
necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripcin de la No Conformidad:

En el rea de Compras, el auditor pregunta cul es el procedimiento para adquirir materiales

peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos qumicos. El jefe de Materiales le explic que
era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal tcnico responsable y no haba habido ningn incidente que
mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos.

Evidencia Objetiva: OBS

Procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos qumicos.
El jefe de Materiales explic que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos.

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.5.3 Investigacin de incidentes no conformidad, accin correctiva, y accin preventiva

4.5.3.2. No conformidad, accin correctiva y accin preventiva, segn la Ley N 29783
-Se implementa medidas preventivas de seguridad y salud en el trabajo.
4.4.2 competencia, capacitacin, concientizacin

Auditor:

Angel Baruc Montao Cordova

Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como nico objetivo de SST a la disminucin de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminucin del 20% respecto al ao
anterior. Se encontr que la empresa declara en el registro estadstico de
accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los ltimos 3 aos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripcin de la No Conformidad:

La empresa ABC ha definido como nico objetivo de SST a la disminucin de la accidentabilidad en

trabajos, con una meta de disminucin del 20% respecto al ao anterior. Se encontr que la empresa
declara en el registro estadstico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los
ltimos 3 aos.

Evidencia Objetiva: NC

los reportes que ms del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundicin.
el procedimiento para adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
qumicos. El jefe de Materiales explic que era el mismo procedimiento para adquirir materiales
no peligrosos.
En el rea de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual
felizmente nadie sali lastimado, descubrieron temporizadores del sistema elctrico que estaban
mal diseados y que esto haba ocurrido porque el proveedor no haba revisado el rea
previamente a la instalacin.
En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por
Defensa Civil referidos a la atencin de emergencias elctricas y medidas de seguridad en la
evacuacin siendo vigentes no se encuentran controlados El responsable de la
documentacin explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su
contenido en procedimientos propios para no tener que controlar ms documentos.

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.1 recursos, roles , responsabilidad y autoridad

4.4.2 competencia, capacitacin, concientizacin.
4.43 comunicacin, participacin y consulta.
4.5.3.2 accin correctiva y accin preventiva.
4.6 revisin por la direccin.

Auditor: Angel Baruc Montao Cordova.

.
 Hallazgo 4
En el rea de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en
el cual felizmente nadie sali lastimado, descubrieron temporizadores del sistema
elctrico que estaban mal diseados y que esto haba ocurrido porque el proveedor
no haba revisado el rea previamente a la instalacin. El auditor observa el registro
de incidentes y no identifica ningn registro en el rea de Mantenimiento. El
supervisor comenta que como nadie sali lastimado no hubo necesidad de registrar,
adems esa clase de instalaciones no es usual.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripcin de la No Conformidad:

En el rea de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual

felizmente nadie sali lastimado, descubrieron temporizadores del sistema elctrico que estaban
mal diseados y que esto haba ocurrido porque el proveedor no haba revisado el rea
previamente a la instalacin. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningn
registro en el rea de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie sali lastimado no
hubo necesidad de registrar, adems esa clase de instalaciones no es usual.

Evidencia Objetiva:

Se descubrieron temporizadores del sistema elctrico que estaban mal diseados y que esto
haba ocurrido porque el proveedor no haba revisado el rea previamente a la instalacin, el
supervisor comenta que como nadie sali lastimado no hubo necesidad
de registrar, adems esa clase de instalaciones no es usual

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clusula 4.5.3.1.: Investigacin de incidentes de OHSAS 18001:2007

REQUISITOS:
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos para
registrar, investigar y analizar incidentes:
1. Determinen las deficiencias de seguridad y salud ocupacional reales o de raz y otros
factores que puedan causar nuevos incidentes
2. Identifiquen acciones correctivas
3. Determinen necesidad para acciones preventivas
4. Identifiquen oportunidades para la mejora continua
5. Comuniquen los resultados de tales investigaciones
Las investigaciones se llevan a cabo en el momento oportuno
Las acciones correctivas y preventivas se tratan de acuerdo con el apartado

4.5.3.2.: Se documentan y mantienen los resultados de las investigaciones de incidentes

Auditor:

ROSARIO DEL CARMEN ALLASI LIZARRAGA

 Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor le pregunta con
que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha
definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario segn
pedido de algn usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a travs del
gerente de rea.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
(Tipo: no conformidad mayor)

Descripcin de la No Conformidad:

En la entrevista con el Representante de la Direccin, el auditor le pregunta con que periodicidad

revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una periodicidad y que
esto se hace cada vez que esto es necesario segn pedido de algn usuario del documento, quien
hace llegar su solicitud a travs del gerente de rea

Evidencia Objetiva:

Que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario segn
pedido de algn usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a travs del gerente de
rea

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clusula 4.5.2. cumplimiento legal de OSHAS 18001-207

REQUISITOS:

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos

para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas a
los requisitos legales
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos
para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos que suscriba la
organizacin
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas a
los requisitos que la organizacin suscriba

Auditor:

ROSARIO DEL CARMEN ALLASI LIZARRAGA

 Hallazgo 6
En el rea Geologa el auditor revis la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha rea. El auditor pregunt si los resultados del planeamiento
que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El
responsable de Geologa respondi que ningn documento fue preparado porque,
a su juicio, esto suprimira la creatividad.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
(Tipo: no conformidad mayor)

Descripcin de la No Conformidad:

En el rea Geologa el auditor revis la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional para
dicha rea. El auditor pregunt si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo para
alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geologa respondi que ningn
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimira la creatividad

Evidencia Objetiva:

El responsable de Geologa respondi que ningn documento fue preparado porque, a su juicio,
esto suprimira la creatividad.

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clusula 4.5.2. cumplimiento legal de OSHAS 18001-207

REQUISITOS:

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos

para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas a
los requisitos legales
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos
para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos que suscriba la
organizacin
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas a
los requisitos que la organizacin suscriba

Auditor:

ROSARIO DEL CARMEN ALLASI LIZARRAGA

 Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4 Programacin,
que el Representante de la direccin programar una serie de auditorias a lo largo
de un ao en el Plan de Auditoria Interna. En el ao transcurrido se ha ejecutado
solo una auditoria.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
(Tipo: No Conformidad Mayor)

Descripcin de la No Conformidad:

El procedimiento P-10- Auditoras Internas, especifica en el punto 4 Programacin, que el

Representante de la direccin programar una serie de auditoras a lo largo de un ao en el Plan
de Auditoria Interna. En el ao transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria

Evidencia Objetiva:

En el ao transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clusula 4.5.2. cumplimiento legal de OSHAS 18001-207

REQUISITOS:

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos

para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas a
los requisitos legales
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos
para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos que suscriba la
organizacin
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas a
los requisitos que la organizacin suscriba

Auditor:

ROSARIO DEL CARMEN ALLASI LIZARRAGA

Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnolgicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

INFORME DE INVESTIGACION DE AUDITORIA

Descripcin de la No Conformidad:

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se
hayan considerado las opciones tecnolgicas, requisitos financieros,
operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

Evidencia Objetiva: NC

no se ha evidenciado:
que se hayan considerado las opciones tecnolgicas
los puntos de vista de las partes interesadas

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad y autoridad.
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta.

Auditor:

Angel Baruc Montao Cordova

Hallazgo 9
En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atencin de emergencias elctricas y
medidas de seguridad en la evacuacin de la zona, los cuales siendo vigentes no
se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de
la documentacin explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido
transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar ms
documentos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD

Descripcin de la No Conformidad:

En el almacn de materiales se encontraron disponibles algunos

reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atencin de
emergencias elctricas y medidas de seguridad en la evacuacin de la
zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentacin explica
que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su
contenido en procedimientos propios para no tener que controlar ms
documentos.

Evidencia Objetiva: NC

se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por

Defensa Civil referidos a la atencin de emergencias elctricas y medidas de
seguridad en la evacuacin de la zona, los cuales siendo vigentes no se
encuentran controlados.
El responsable de la documentacin explica que como ellos conocen ese
reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos
propios para no tener que controlar ms documentos.

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.4.5 control de documentos.
4.4.6 control operacional.

Auditor:

Angel Baruc Montao Cordova

 Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisin por la Direccin y el Registro Acta de Revisin
por la Direccin, no han incluido algunas entradas para la Revisin por la Direccin,
tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participacin. Estado de
Investigacin de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolucin
de los requisitos legales.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
(Tipo: No Conformidad Mayor)

Descripcin de la No Conformidad:

El procedimiento PG-12 Revisin por la Direccin y el Registro Acta de Revisin por la Direccin,
no han incluido algunas entradas para la Revisin por la Direccin, tales como: Resultados del
proceso de Consulta y Participacin. Estado de Investigacin de Incidentes. Cambios en las
circunstancias incluyendo la evolucin de los requisitos legales

Evidencia Objetiva:

No han incluido algunas entradas para la Revisin por la Direccin, tales como:
Resultados del proceso de Consulta y Participacin

Clusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Clusula 4.5.2. cumplimiento legal de OSHAS 18001-207

REQUISITOS:

La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos

para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas a
los requisitos legales
La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos
para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos que suscriba la
organizacin
La organizacin mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas a
los requisitos que la organizacin suscriba

Auditor:

ROSARIO DEL CARMEN ALLASI LIZARRAGA