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Metodologa de
las Ciencias Sociales
CAPTULO S
EL DISEO DE LA INVESTIGACIN
5.1. Introduccin
conceptuales y operativos) por las cuales conocemos ~lo que puede significar control de gestin de la investigacin. En este sentido, el proyecto hace refe-
describir, analizar, explicar, comprender o interpretar- algunas situaciones de rencia a un documento que responde a aspectos contextuales e institucionales
inters cuya definicin y delimitacin (o construccin) forma parte de las deci- en el marco de los cuales se desarrollar la investigacin: marco regulatorio, fi-
siones apenas aludidas. Debe quedar claro que estamos hablando de INVESTIGA- nanciamiento, instancias de control institucional, etctera. El plan de investi-
CIONES EMPRICAS, es decir, aquellas en las que se establece algn tipo de relacin gacin, por su parte, se reserva en algunos casos para designar el esquema que
observacional con la situacin de inters (o con algunos aspectos de sta). i. explicita cmo se llevar adelante una investigacin en particular desde el pun-
Esta relacin observacional, sin embargo, no puede reducirse nicamente al to de vista operativo, e incluye por lo tanto la dimensin temporal (cronogra-
ern,pleo de una tcnica de observacin en particular. Como se ha dicho, sta for- ma de actividades) y las relaciones de precedencia, simultaneidad, etctera, en-
tre las distintas acciones implicadas en el proceso de investigacin.
o tcnicos: entre las muchas decisiones complejas que se toman en una investi-
gacin cientfica est justamente la de definir cules son las mejores herramien-
tas tcnicas (por ejemplo, de observacin) de acuerdo con los objetivos cogniti- 5-2 Caractersticas del diseo de la investigacin
vos que se hayan planteado. Se insiste en este punto dado que en no pocas 1
ocasiones el deseo de mostrar la actividad cientfica como algo totalmente con- Habiendo hecho todas las consideraciones precedentes, estamos en condi-
t(roladho y controlable h)a llev ~doda reduc ir todo el rdico entramado de decisiones
1
mue as veces tcitas imp ICa as en e1 proceso e conocimiento a una mera
cuestin tcnica -impersonal. objetiva- de control emprico de las hiptesis o
.,.
.
,:-,~,.
ciones de plantear los siguientes interrogantes: cmo se disea, cmo se pla-
nifica, cmo se piensa una investigacin emprica?
La idea que muchos metodlogos comparten es que la investigacin em-
incluso de anlisis de datos. Recurriendo a una imagen propuesta por Marradi _ pieza en el mismo momento en que se la comienza a plantear o a concebir. Co-
(1996), se puede sugerir que estas tcnicas no son ms que islas de conocimiento mo se podr constatar, el diseo de la investigacin se asemeja a la idea que se
impersonal, formalizado y explicitado, que flotan en un mar de conocimiento tiene de diseo en otros mbitos de la actividad humana, incluso en aquellos de
tcito, no explicitado y dificilmente explicitable, caracterstico de toda actividad la vida cotidiana con los que estamos ms familiarizados. Una analoga muchas
humana, incluso de aquellas ms formalizadas como la investigacin cientfica. veces til puede establecerse con el diseo de una casa: ste no es la casa en s
Que el proceso de investigacin est atravesado por decisiones y operacio- misma ~como objeto tangible~ sino una anticipacin modlica y abstracta de
nes que dependen en gran medida del conocimiento tcito no significa, sin ella, una representacin esquemtica de cmo ser, y un detalle de las decisio-
embargo, que sea totalmente catico, desordenado o imprevisible. Por el con- nes necesarias para poder construirla, convirtindola entonces s en un objeto
trario, este proceso puede ser diseado y planificado y, entre otras cosas, esto tangible. El grado de detalle de esta anticipacin modlica puede variar desde
ser un modo de hacerlo ms controlable, en la medida que exigir un esfuerzo un simple bosquejo ~en el que se plasman algunas ideas generales orientado-
por explicitar de modo anticipado las distintas decisiones involucradas en el ras de aquello a lo que se aspira~ hasta un conjunto de planos, dibujos de vis-
mismo. Segn las definiciones de diccionario, 1 un diseo es una "descripcin o tas, preseleccin de materiales, presupuestos, etctera, que con gran nivel de
bosquejo" de algo, un "proyecto o plan", siendo el proyecto un "primer esque- detalle permitirn, por un lado, guiar el proceso de construccin efectiva y, por
ma[ ... J de cualquier trabajo que se hace a veces como prueba antes de darle for- el otro, dar una idea clara de cmo ser la obra terminada.
ma definitiva", y el plan un "escrito en que sumariamente se precisan los deta- En la investigacin emprica, esta anticipacin en abstracto de las decisio-
lles para realizar una obra". nes que se van a tomar durante su curso tambin puede variar; en este caso, tal
Si bien estas definiciones de diccionario toman como intercambiables los variacin se dar en funcin del grado de detalle y explicitacin que las decisio-
trminos 'diseo', 'proyecto' y 'plan' ~al menos en algunos de sus sentidos~ nes tericas y metodolgicas adquieran antes de establecer algn tipo de con-
resulta importante sealar que, aunque indudablemente emparentados, en tacto observacional con los fenmenos de inters.
cuanto relativos a la investigacin cientfica pueden tener connotaciones leve- Esta concepcin del diseo tiene dos consecuencias importantes. La prime-
mente distintas. Es frecuente limitar la nocin de diseo al conjunto de deci- ra es que por definicin no es posible una actividad de investigacin no disea-
siones tericas y metodolgicas que harn posible la investigacin. Algunos da; lo que pueden existir son actividades de investigacin con distintos grados o
autores, por ejemplo Samaja (2002a), usan la expresin proyecto de investiga- niveles de diseo (entendiendo por esto al conjunto de decisiones previas al
cin en un sentido ms amplio, para designar no slo las decisiones metodol- contacto observacional con los hechos/conductas/situaciones de inters ~sea
gicas tpicas del diseo, sino tambin aquellas cuestiones necesarias para el ste directo o mediado, naturalista o artificialmente recreado). La segunda es
que, desde el punto de vista del grado de detalle del diseo de la investigacin,
no se puede pensar en tipos cerrados sino en un continuum de diseos posibles.
1
Diccionario de la lengua espaola de la Real Academia Espaola, vigsima segunda edicin, Este continuum est limitado por dos polos antagnicos que habitualmen-
2001.
te se conocen como DISEO ESTRUCTURADO y DISEO EMERGENTE (Valles, 1997).
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son acto como producto del diseo: sin cuestionario no es posible rea- Las investigaciones comnmente llamadas cualitativas (no-estndar) se
lizar las encuestas. En cambio, pasando ahora al ejemplo de las entre- prestan habitualmente a diseos ms flexibles: hay cuestiones que se pueden
vistas en profundidad, el contenido y orden especfico de las preguntas definir de antemano, pero hay muchas otras que no pueden ser definidas con
no termina de develarse hasta tanto stas no ha sido realizadas. La en- anticipacin y que debern ser decididas a lo ]argo del proceso de investigacin
trevista es una actividad diseada, y entre otras cosas esto se manifies- y en funcin del acercamiento a los objetos o sujetos de inters. Esto es as por-
ta en que se constr~ye una gua orientadora, que ser ms especfica y que hay procesos, detalles, dimensiones fundamentales para la investigacin
detallada cuanto mas se sepa del tema y de los sujetos a entrevistar. Pe- que slo pueden descubrirse mientras se observa directamente a los sujetos en
ro la gua, aun en los_ casos de mximo nivel de detalle posible, no in_ sus espacios cotidianos, o cuando se entabla un dilogo con ellos. En estos casos
cluye todas las cuestiones que probablemente emerjan durante la en- se va a requerir de un mnimo de decisiones previas de diseo que orienten el
trevista ni prescribe un orden determinado para hacerlas. La riqueza de estudio (y que muy fundamentalmente, entre otras cosas, justifiquen la opcin
la entrevista est en que, en cuanto situacin de interaccin social por este tipo de recorrido investigativo), pero tambin habr otro tipo de deci-
permite acceder a cierto tipo de informaciones para las cuales nos~ siones que se irn tomando mientras se desarrolla la investigacin. Maxwell
contaba con un instrumento previo completamente articulado. De ha- (1996) ha propuesto en este sentido el concepto de DISEO INTERACTIVO: un mo-
berlo, dejara de ser una entrevista en profundidad para pasar a ser una delo holista y reflexivo de investigacin en el que sus diferentes instancias se
encuesta. En este caso, entonces, nos encontramos con una combina- relacionan y afectan mutuamente sin seguir una lgica secuencial. En efecto, en
cin variable de decisiones que son acto en el diseo y otras que tan estas investigaciones no resulta fcil separar los distintos aspectos del proceso:
slo son potencia, cobran acto al realizar la entrevista. seleccin, recoleccin y anlisis, al menos en algunos sentidos o aspectos, sue-
len tener una relativa simultaneidad. Tampoco es habitual operar una tajante
Las decisiones de selecci~n (de personas, de pueblos, de espacios, de mo- divisin del trabajo: es el mismo equipo, o incluso el investigador en soledad,
mentos, de documentos, etcetera), de recoleccin (por qu medios se obten- quien disea y ejecuta, selecciona, recolecta y analiza.
dr la informacin necesaria a los fines de la investigacin?) y de anlisis (. u'
, . h . , 1 d cq e
~ecniCas y erramientas seran emp ea as para ordenar, resumir, dar sentido a la
mformacin recolectada?) dependen del problema que se aborde. Por ]o tanto 53 La eleccin de un tema, la delimitacin del problema y su operativizaci6n'
antes que nada, los diseos de investigacin incluyen cuestiones relativas 1'
delimitacin del problema de inters que -como se acaba de sugerir- co
, n 1
ad~ Como se indic ms arriba, la primera y fundamental cuestin en un dise-
cwna~a e resto de las decisiones, especialmente en la medida en que todas ellas o de investigacin -que va a orientar y condicionar el resto de las decisio-
deberan ser instrumentales al logro de los objetivos cognitivos que el problema nes- es la delimitacin de un PROBLEMA DE INVESTIGACIN: qu es exactamen-
planteado conlleva. te lo que se desea conocer, y por lo tanto investigar?
En general, las investigaciones comnmente llamadas cuantitativas (a u
m~s
Valles (1997: 83) indica que la formulacin del problema es "un proceso de
estndar) requieren de diseos estructurados: por sus caractersticas y ;or elaboracin que va desde la idea (propia o ajena) inicial de investigar~obre algo,
su naturaleza -tal como hemos visto en los ejemplos- exigen contar de ante- hasta la conversin de dicha idea en un problema investigable''. Estas ideas ini-
mano no slo con una reflexin genrica acerca de qu se necesitar hacer des- ciales pueden concebirse como TEMAS DE INVESTIGACIN -mucho ms genera-
d_e el punto de vista tcnico-metodolgico, sino ton instrumentos conc,retos les que los problemas, y no directamente abordables- que se relacionan con
sm los cuales el trabajo observacional de campo no resultara posible. En efec- determinados "recortes" de la realidad propios de la estructura y del estado de
to, al mom~nto de la recoleccin de informacin ya se debe contar con un equi- desarrollo de la disciplina cientfica dentro de la que se inscribe el investigador,
po de tra~aJO entrenado, con una muestra, con un cuestionario estructurado y y/o de lo que habitualmente se conoce como "agenda de investigacin" (cues-
estandanzado, todo esto resultado de una planificacin meticulosa. Desde un tiones reconocidas como prioritarias en un lugar y momento espeficos).
punt~ de vista :~cnico, ent~nces, este dise~o ms estructurado no slo es posi- Se suele identificar como fuentes de temas (y consecuentemente de pro-
ble, Sino tambien necesariO, cuando se piensa en una investigacin como la blemas de investigacin) las sugerencias de profesores e investigadores experi-
a_Penas aludida, en la que se pueden "aislar" analtica y operativamente los dis- mentados, las convocatorias institucionales para acceder a becas o para finan-
tintos aspectos del proceso de investigacin, y se puede incluso dividir el tra-
bajo vinculando cada una de las tareas con personas y grupos relativamente
mdependientes. Por ejemplo, en el caso del sondeo, parte del trabajo -la reco- 2 Se usa el neologismo 'operatvizacin' en un sentido amplio -y en lugar del ms difundido
leccin de informaciones- es realizada en general por un grupo de personas 'operacionaliz'acin'- para referirse al proceso por el cual se hace operativamente investigable un
que no ha participado activamente en el diseo del cuestionario y que tampo 0 problema de inters. Ntese que en la metodologa este trmino se usa comnmente en un senti-
se involucrar en el anlisis estadstico de sus resultados. e do ms restringido (vase apartado 7.1).
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problema de investigacin; pero a travs de ellas "el investigador postula [la] rectora en la investigacin: podemos no tener respuestas previas claras sobre
intencin, generalmente explicitada por medio de un verbo (analizar, explicar, un fenmeno bajo estudio, pero no podemos no contar con preguntas que
comprender, describir, explorar, etctera), de abordar un sector de la realidad orienten su abordaje y hagan posible su delimitacin.
en un espacio y tiempo determinados" (Sautu et al., 2005: 36). Debe quedar Para hacer operativo un problema de investigacin, se lo puede pensar como
claro, por lo tanto, que nos referimos primordialmente a objetivos cognitivos, la explicitacin del inters del investigador por conocer "algo" de "alguien". Ese
es decir, a aquellos orientados a acrecentar el conocimiento sobre un fenmeno "algo" o "qu" que se quiere conocer se expresa a travs de las propiedades con-
dado. stos no han de confundirse con los objetivos ligados a la intervencin o ceptuales (y sus relaciones) cristalizadas verbalmente en las preguntas que guan
re,solucin prctica de un problema social. Los objetivos de la investigacin ha- la investigacin. Por otra parte, ese "algo" se refiere siempre a "alguien",s un
bitualmente se clasifican como generales y especficos, siendo estos ltimos "quin" que est temporal y espacialmente situado, y que tcnicamente -en
aquellos que se derivan lgicamente de los primeros y cuyo cumplimiento cuanto definicin abstracta- se denomina UNIDAD DE ANLISIS.
concurre (o es incluso instrumental) al logro de ellos. Con respecto al "algo" de inters deberemos comenzar por su CONCEPTUA-
Para decidir la estrategia metodolgica y escoger los instrumentos adecua- LIZACIN. Se trata de dar definiciones precisas de qu se entiende en el contexto
dos a los objetivos resultar necesario desentraar el problema de investigacin de la investigacin por aquellos trminos clave que expresan verbalmente elfo-
Y_ analizar todas sus consecuencias en trminos de una posible respuesta emp:- co de nuestra atencin, definiciones que en su conjunto conformarn un MARCO
ncamente construida. En algunas ocasiones, una respuesta tentativa existe an- coNCEPTUAL El estado de la cuestin -a lo que se hizo mencin ms arriba~
tes an de establecer una relacin observacional (emprica) con los aspectos de podr constituirse en fuente de referencia para tales definiciones, permitiendo
inters de la realidad social. Desde cierto punto de vista, se puede afirmar que identificar perspectivas tericas empleadas en trabajos anteriores y ayudando a
siempre existir algn tipo de supuesto -en sentido amplio- acerca de aquello definir los trminos clave en relacin con usos previos de ellos en la disciplina.
que se investiga. Los supuestos son inherentes al planteo de las preguntas de la Pero es importante no confundir el estado de la cuestin con lo que tradicio-
investigacin, al menos en la medida que estn implcitos en las definiciones y nalmente se denomina MARCO TERICO, es decir, el "corpus de conceptos de di-
perspectivas tericas desde las cuales se las construye. Sin embargo, estos su- ferentes niveles de abstraccin articulados entre s que orientan la forma de
puestos no siempre adquieren un grado de articulacin tal de poder plantearse aprehender la realidad" (Sautu et al2oos: 34), y que en el nivel ms concreto
como HIPTESIS, es decir, como conjeturas que postulan un cierto tipo de rela- incluye al marco conceptual.
cin entre los aspectos observables de la realidad que el problema de investiga- Habitualmente, las definiciones conceptuales son muy abstractas, y se de-
cin ha delimitado. Contra la idea ms ampliamente difundida, Singleton et al. ber entonces, especialmente en el caso de investigaciones de tipo estndar (o
(1988/1993: 88-89) afirman -a nuestro juicio de manera correcta- que las hi- cuantitativas), seleccionar, a travs de un proceso de OPERATIVIZACIN, los indi-
ptesis, entendidas en sentido estricto, bien pueden ser el resultado de una in- cadores o referentes empricos de ese "algo" que ahora ya representamos a tra-
vestigacin ms que su disparador inicial. En otras ocasiones, ellas no se hacen vs de definiciones conceptuales precisas. En otras palabras, deberemos llevar
explcitas desde un principio e igualmente guan, de manera tcita, todas las al plano de lo observable ese "algo" abstracto, y luego elegir las herramientas
actividades de investigacin. Sin embargo, cuando el objetivo del estudio im- adecuadas para observarlo. Estas operaciones se basarn en un conjunto de de-
plique la contrastacin de hiptesis, stas debern estar precisamente formula- cisiones que hemos denominado "de recoleccin", y que trataremos con deta-
das, especulando sobre la naturaleza y la forma de una relacin. Los autores an- lle en los captulos 7, 8, 9, 10, 11, 12 y 13.
tes citados sostienen que los modos ms comunes en que aparecen las Pero tambin se deber operativizar la unidad de anlisis, el "alguien" de
hiptesis en el trabajo cientfico son cuatro: inters al que se refiere la investigacin. En primer lugar, dando una definicin
conceptual clara. En la prctica esto implica decidir criterios de inclusin y ex-
a) declaraciones condicionales (por ejemplo: si se da el fenmeno y se da- clusin, ya que toda unidad puede concebirse como especie de un gnero ma-
r tambin el fenmeno x); yor. Los criterios de inclusin y exclusin sern categoriales, temporales y
b) funciones matemticas, que representan la expresin ms parsimonio- espaciales. Por ejemplo, si estamos investigando sobre adolescentes, una defi-
sa -y con fuerte carcter predictivo- de una relacin; nicin de la unidad de anlisis podra determinar, entre otras cosas, los lmites
e) declaraciones continuas (por ejemplo: cuanto mayor sea xmayor ser mnimo y mximo de edad cronolgica de una persona como para ser conside-
y), y rada adolescente en el marco de la investigacin, y esto depender obviamente
d) declaraciones diferenciales, que afirman que una variable difiere en
trminos de las categoras de otra variable.
s Ntese que decimos "alguien" para referirnos a las unidades de inters, pero stas no tienen
Independientemente del grado de formalizacin de la hiptesis, coincidi- que ser necesariamente personas, podran ser instituciones, familias, pueblos, naciones, produc-
mos con Maxwell (1996) en otorgar al problema el lugar central y la funcin tos de la cultura, etctera (vase apartado 6.1).
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Fuente: <WWW.presi. unlp.edu.ar/secytjcyt_htmjcyt_fi1e/acredo7/plan_ acred_ 07.doe>
(fecha de consulta: 23/n/zoo6).