Trabajo de Penal - Docx 1

UNIVERSIDAD NACIONAL AMAZONICA DE MADRE DE
DIOS
Escuela Profesional de Derecho y Ciencias Polticas
DELITOS CONTRA LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN

LOS NEGOCIOS.
CURSO: DERECHO PENAL III
DOCENTE: ABOG. JORGE LUIS DIAZ REVOREDO
ALUMNAS:
*KIARA ALEXANDRA CRDOVA PEREYRA 15141004
*BRENDA ALICIA MAMANI 151401038
*GUADALUPE PATIACHI YORIKE 151401027
*MIRIAN TORRES SALAZAR 15141037
SEMESTRE: V semestre
PUERTO MALDONADO 2017

INDICE
Pag.
INTRODUCCION.............................................................................. 03
CAPITULO I ATENTADOS CONTRA EL SISTEMA CREDITICIO
I. ANTECEDENTES.................................................................. 04
1.1 CONCEPTOS PREVIOS PARA EL ANLISIS............. 05
1.1.1 Insolvencia 07
1.1.2 Quiebra 07
II. JURISPRUDENCIA VINCULADA
2.1Anlisis de la jurisprudencia Expediente N5467-1997... 07
2.2 Anlisis de la jurisprudencia Expediente N 446-2004... 07
III. BIEN JURIDICO PPROTEGIDO.......................................... 08
IV. ARTCULOS RELACIONADOS A LOS ATENTADOS
SEGN EL CDIGO PENAL
4.1 Artculo 209. - Insolvencia Fraudulenta....................... 10
4.2 Artculo 210.- Quiebra Culposa.................................... 16
4.3 Artculo 211.- Utilizacin De Informacin Falsa............ 17
4.4 Artculo 212.- Reduccin De Pena Por Informacin
Eficaz................................................ 18
4.5 Artculo 213.- Ejercicio De La Accin Penal................. 20
4.6 Artculo 213-A.- Actos contra la finalidad del
patrimonio de propsito exclusivo...................................... 22
V. CONCLUSIONES......................................................... 23
VI. RECOMENDACIONES.................................................. 24
VII. BIBLIOGRAFIA............................................................. 25
UNIVERSIDAD AMAZONICA DE MADRE DE DIOS
02
INTRODUCCIN
Este presente trabajo trata de los delitos desarrollados en el cdigo penal

actual en el ttulo VI, Delitos contra la confianza y la buena fe en los negocios
y en los artculos 209 al 213. Los atentados contra el Sistema Crediticio, es
entendida como la conducta atribuida en los referidos tipos penales a aquellas
donde el deudor oculta bienes o simula deudas o insolvencias fraudulentas
para impedir que su acreedor pueda hacer cobro de su deuda. Pero realizando
un anlisis detallado del comportamiento en este tipo penal se sanciona las
conductas antes sealadas pero no en cualquier situacin, sino que estas
deben estar dentro de un procedimiento de insolvencia, fraudulenta, de quiebra
o concursal. Y para anlisis desarrollamos en tema en partes como: definicin,
antecedentes de los atentados contra el sistema crediticio, la insolvencia, la
quiebra, tipicidad objetiva de cada delito. Y es as que estos tipos penales para
el caso peruano solo sancionan aquellos actos cometidos por el deudor dirigido
a entregar su patrimonio ocultando los bienes o simulando deudas o
insolvencias fraudulentas para impedir que su acreedor pueda hacerse cobro
de la deuda. Pero no es posible que en el Per se sancione una conducta
defraudatoria, en el cual el deudor en contra del acreedor no se sancione la
misma conducta en contra del acreedor fuera de un procedimiento concursal,
ya que el derecho penal sanciona acciones y por esta por dems decirlo que en
ambos casos las acciones tienen el mismo impacto negativo en la sociedad.
Por ello debemos adoptar las tcnicas legislativas comparadas como la italiana
donde tipifican en captulos separados los delitos de quiebra que se cometen
dentro de un procedimiento concursal y los delitos de insolvencia fraudulenta
que son cometidos fuera de un procedimiento concursal.
Finalmente, en resumen los delitos que estn en este captulo no guardan una
relacin con los artculos llamados delitos econmicos, muchas definiciones
sealan que legislacin penal comparada afirma que la inclusin en el cdigo
penal ha sido muy importante para que se pueda prevenir y tambin castigar a
esta clase de delitos que cometen algunas personas sin escrpulos que antes,
de que este captulo se haya creado no eran sancionadas como deban ser.
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TITULO VI
DELITOS CONTRA LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS
CAPITULO I ATENTADOS CONTRA EL SISTEMA CREDITICIO
I. ANTECEDENTES
Las ms lejanas apariciones al sistema del crdito hallan sus races en las
instituciones del Derecho Civil, puestas luego, por las especialidades del
Derecho Comercial hasta llegar a obtener naturaleza de hecho punible.
La quiebra y la insolvencia desde la etapa del Derecho Romano ya estaban
siendo analizadas dentro del mbito del derecho de las obligaciones. La ley de
las XII Tablas la nombra en el apartado de las garantas personales junto a las
deudas generadas.
El acreedor no satisfecho por la deuda poda tomar a la persona que le deba y
llevarlo a un tribunal con la finalidad de resolver el pago. Esto se conoce con el
nombre de actiun manus iniectio la sancin que se les daba era prisin por
setenta das. Esto solo era la prisin por deudas que ahora se encuentra
desaparecida en todas las legislaciones. En algunos casos la garanta personal
era al punto del que el deudor se converta en el esclavo de su acreedor. Este
tipo de forma para garantizar las deudas tuvo un intercambio o ideas opuestas,
planteando otro tipo de garanta, pero esta vez tomando el patrimonio del
deudor. En ese tiempo tom la potestad el jurisconsulto Romano para ser l
quien embargara el patrimonio del deudor, a travs de las disposiciones de la
Ley que dieron durante el Imperio Romano, aparece el mecanismo de la acto
dolo que permite el tomar el bien de una manera maliciosa. Luego, apareci la
bonarum benditio que era que el deudor fingiera su muerte para no pagar lo
que deba o que sus bienes pasarn a un remate pblico as con el dinero
obtenido se lograra pagar al acreedor.
Luego, la quiebra aparecera como un instituto autnomo en el mbito civil, en
las legislaciones renacentistas de la corte comercialista. En Italia tiene acogida
en los Estatutos de Venecia (1435), Gnova (1498) y Boloa (1599).
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Recin el el Derecho germanico. La quiebra y la insolvencia que tambin es
conocida como infidelidad en el tipo penal, aparece con indicio patrimonial en la
constitucin de la Carolina de 1532.
Se fija la naturaleza delictiva de las insolvencias y quiebras en las frmulas
penales de las legislaciones modernas. En Francia, el Cdigo Penal de 1810 lo
ubica en su artculo 406 y ss. (en el artculo 408, con la reforma de 1863).
Estos norma cuentan como antecedentes, adems de las races civilistas del
Derecho Romano, a las ordenanzas y leyes que la anteceden: La Ordenanza
de Francisco I en 1536, que reanuda la prisin por deudas en la que se
condenaba a reclusin al sujeto que se encontraba en bancarrota hasta que
logre satisfacer todas sus deudas con los intereses y el pago de daos y
perjuicios que el haba generado; el Edicto de Enrique en 1609, que sanciona
hasta con pena de muerte al quebrado fraudulento y a sus cmplices; y, las
Ordenanzas de Luis XIV de 1763 que sancionaban con pena de muerte a los
que se establecen fraudulentamente una situacin de bancarrota, y pena de
multa por un total del doble de lo que hayan sustrado a los partcipes y pena
de galeras.
En Espaa, los Cdigos penales de 1822, 1848, 1850 y 1870 presentan
normas fuertes para los casos de insolvencia y quiebra fraudulenta, bajo la
clsica nomen alzamiento, y que el vigente Cdigo Penal de 1995 sigue
manteniendo.
En nuestra legislacin penal, el Cdigo de 1863 tiene como fuente legislativa al
Cdigo Penal espaol de 1850, agarrando frmulas sancionadoras para estos
delitos en la seccin De los Delitos contra la Propiedad particular,
especficamente, De los deudores punibles. El Cdigo Penal de 1924
presenta figuras delictivas de quiebra bajo el ttulo Delitos en la quiebra y en
las deudas dentro de la seccin VI Delitos contra el patrimonio. Las fuentes
legislativas para ste ltimo ttulo fueron del Cdigo Penal argentino de 1921 y
del Anteproyecto Suizo de 1918. Sobre el desarrollo normativo anterior, el
Cdigo Penal de 1991 mantiene las frmulas delictivas en el Captulo I,
Atentados contra el Sistema crediticio, dentro del Ttulo VI Delitos contra la
confianza y la buena fe en los negocios.
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Durante la vigencia del actual cdigo se han originado tres modificaciones
legislativas: la primera modificacin dada por la dcimo primera y segunda
disposicin final del Decreto Legislativo 861, Ley del Mercado de
Valores(LMV); la segunda modificacin, por la octava disposicin final de la
Ley 27146 Ley del Fortalecimiento del Sistema de Reestructuracin
Patrimonial y la tercera modificacin efectuada por la primera disposicin
transitoria y final de la Ley 27295, Ley modificatoria y complementaria del Texto
nico Ordenado de la Ley de Reestructuracin Patrimonial. Es de gran
importancia recalcar que con la segunda modificacin se producen alternativas
rotundas para dichos delitos. Se cambia la denominacin del Captulo I, del
Ttulo IV que era Quiebra por Atentado contra el sistema crediticio, con ello
se varan las estructuras con partes de sus tipos penales, dejando el nombre
de delito de quiebra para llamarse ahora delitos de insolvencia punible. Estas
modificaciones van a complementar la esencia del bien jurdico, abandonando
con ello, su gran problemtica.
1.1 CONCEPTOS PREVIOS PARA EL ANLISIS DEL ARTICULOS 209
AL 213 DEL CODIGO PENAL
1.1.1 La insolvencia.
Existe insolvencia cuando el patrimonio del deudor resulta insuficiente para

satisfacer las obligaciones que se ha contrado con el acreedor o acreedores.
En otro trmino se puede definir como una situacin de hecho donde el

importe de las obligaciones exigibles supera los bienes y derechos realizables,
lo cual se presenta como un desequilibrio patrimonial de la persona sea fsica o
jurdica, teniendo una relacin jurdica obligacional con el acreedor como sujeto
activo de dicha relacin, quien exige el cumplimiento del pago y el deudor como
sujeto pasivo quien debe satisfacer la exigencia.
Los procedimientos de insolvencia han sido diseados para fortalecer el

patrimonio de las empresas que se encuentran frente a una situacin difcil,
debido a la reduccin de demanda de sus productos o servicios, o el aumento
de su presupuesto por falta de pago de sus clientes enfrentando problemas de
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liquidez para cumplir con las obligaciones asumidas frente a sus proveedores y
trabajadores. Por eso en la actualidad, los empresarios tienen la opcin de
acogerse al procedimiento concursal.
En estos procesos, las principales decisiones son tomadas y promovidas por

los propios acreedores en coordinacin con las empresas, asumiendo el
Estado, a travs del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Propiedad Intelectual (INDECOPI), cumpliendo un rol fiscalizador de la
legalidad de los procesos.
1.1.2 La quiebra
Es un estado jurdico en la que mediante la declaracin judicial, determinados

deudores que han cesado de sus pagos no han logrado o no tenan las
condiciones de lograr una solucin preventiva que se exige al deudor y en
consecuencia se produzca la incobrabilidad de deudas.
As, como la insolvencia se presenta como un supuesto de hecho para la

quiebra, del mismo modo se integra a ser una situacin jurdica con efectos
generales que brinda tutela a las situaciones de hechos no reconocidos
jurdicamente por leyes comerciales.
II. JURISPRUDENCIA VINCULADA
2.1 No es amparable la excepcin de naturaleza de accin en el delito
de fraude en la administracin de personas jurdicas y otros, cuando esta
se sustenta solo en la falta de responsabilidad del administrador en la
quiebra de sociedad (Ejecutoria Superior de la Sala Penal de
Apelaciones para procesos Sumarios con Reos Libres de la Corte
Superior de Justicia de Lima del 05/12/1997, Expediente N5467-1997).
2.2 El delito de insolvencia fraudulenta se present como un tipo de

infraccin que est ligada como en el trfico y econmico ante un
conjunto de derechos patrimoniales como se vio en la sentencia sobre la
empresa corporacin SAC, aunque hay quienes manifiestan que esta
manera de criminalidad afecta no solo a los acreedores sino tambin a
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muchos bienes. Como tambin el delito de quiebra consta como un
atentado de la economa general. (Expediente N. 446-2004, Lima, Juan
Jos Fernndez, Rodrguez Y Otros).
III. BIEN JURDICO PROTEGIDO.
De acuerdo a la legislacin, se considera que el bien jurdico tutelado es el
sistema crediticio pero asimismo seala que la buena fe o la confianza son
supuestos bienes jurdicos, debido a los ttulos o captulos de los delitos
concursales asignado por el cdigo penal.
Por ello, en la doctrina se han dado diferentes teoras para identificar el
verdadero objeto de proteccin.
a) La economa como bien jurdico.
La economa pblica se protege frente a insolvencia fraudulenta o culposa, se
entiende entonces, como un objeto jurdico colectivo a favor de la sociedad.
Esta posicin es preconizada por los mercantilistas de la poca. Destaca
dentro de los tratadistas CANDIAN, quien sostiene que la quiebra es un delito
contra la economa pblica, partiendo de la idea de que al alterarse los
compromisos contrados por el quebrado, se perturba el calendario de
compromisos de sus acreedores y todo ello repercute negativamente dentro de
la economa.
b) La confianza y la buena fe como bienes jurdicos.
Para CARRARA, se acoge como proteccin a la fe pblica, estableciendo que
el crdito, o sea la creencia en la honradez, se volvi el alma, sangre y vida
del comercio en los pueblos cultos; de suerte que quien privarse de esa
confianza al comercio, lo convertira en un cadver, en una conmemoracin
histrica. Y como la vida del comercio est ligada a la vida de las naciones el
mantener el respeto a esa confianza no es inters tan slo de unos pocos, sino
de toda una sociedad; el crdito es el objeto de la fe pblica.
En la doctrina nacional, NOGUERA RAMOS considera que el bien jurdico

protegido es la confianza y la buena fe, de acuerdo a la legislacin penal, que
ha dado origen al negocio crediticio. Segn NOGUERA, que todas las
operaciones que realiza el dador crediticio se basan principalmente en la
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confianza de que el deudor cumplir y si no es as se vulnera no slo la
confianza, sino tambin la buena fe del acreedor.
Y finalmente, para BRAMONT ARIAS TORRES establecen que el bien jurdico
es el inters pblico concerniente a la inviolabilidad de la buena fe y lealtad en
las relaciones crediticias, que el Estado tutela contra las acciones que
prescinden del inters de los acreedores a una satisfaccin completa o en el
ms alto grado posible de sus pretensiones jurdico patrimoniales.
c) El sistema crediticio como bien jurdico penal
La reforma de 1999 ha sustituido la denominacin del Captulo. I del Ttulo VI
del Libro Segundo del CP de 1991, por la expresin Atentados contra el
sistema crediticio. Teniendo en cuenta el actual contenido y estructura de los
tipos penales de los artculos 209, 210 y 211, lo cual considera como bien
jurdico penalmente protegido al sistema crediticio, como integrante del orden
socioeconmico.
Esta idea es central para los comportamientos criminalizados que se

caracteriza por las normas establecidas y evaluadas l en sentido de la
regulacin penal prevista en el art. 212 y las disposiciones procesales del art.
213 del CP y la 9 Disposicin Final de la Ley N 27146 an en vigencia.
Dejando de lado las posturas que definen el bien jurdico con la fe pblica o la
administracin de justicia, todo esto gira en torno al carcter patrimonial o
socioeconmico de estos delitos. Desde una perspectiva estrictamente
patrimonialista que sostiene que el bien jurdico es el derecho del acreedor a la
satisfaccin de su crdito con el patrimonio del deudor, derecho de garanta
que se reconoce al acreedor sobre todos los bienes, presentes y futuros del
deudor.
El sistema de proteccin y garanta del crdito en el derecho civil est

constituido por garantas, de carcter personal o real, por medidas coercitivas y
ejecutivas, al derecho penal que le corresponde una intervencin secundaria
frente a los atentados graves contra el derecho de crdito del acreedor, de
modo que el contenido de injusto vendr representado por el peligro o dao
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que tal derecho pueda sufrir como consecuencia de la propia insolvencia del
deudor.
IV. ARTCULOS RELACIONADOS A LOS ATENTADOS SEGN EL
CDIGO PENAL
4.1 ARTCULO 209. - INSOLVENCIA FRAUDULENTA
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni

mayor de seis aos e inhabilitacin de tres a cinco aos
conforme al Artculo 36 incisos 2) y 4), el deudor, la persona que
acta en su nombre, el administrador y el liquidador, que en un
procedimiento de insolvencia, procedimiento simplificado,
concurso preventivo, procedimiento transitorio u otro
procedimiento de reprogramacin de obligaciones cualesquiera
fuera su denominacin, realizar en perjuicio de los acreedores,
alguna de las siguientes conductas:
1.- ocultamiento de bienes;

2. Simulacin, adquisicin o realizacin de deudas,
enajenaciones, gastos o prdidas; y,
3. Realizacin de actos de disposicin patrimonial o generador
de obligaciones, destinados a pagar a uno o varios acreedores,
preferentes o no, posponiendo el pago del resto de acreedores.
Si ha existido connivencia con el acreedor beneficiado, ste o la
persona que haya actuado en su nombre, ser reprimido con la
misma pena.
Si la Junta de Acreedores hubiere aprobado la reprogramacin
de obligaciones en un procedimiento de insolvencia,
procedimiento simplificado, concurso preventivo, procedimiento
transitorio u otro procedimiento de reprogramacin de
obligaciones cualesquiera fuera su denominacin, segn el caso
o, el convenio de liquidacin o convenio concursal, las
conductas tipificadas en el inciso 3) slo sern sancionadas si
contravienen dicha reprogramacin o convenio. Asimismo, si
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fuera el caos de una liquidacin declarada por la Comisin,
conforme a lo sealado en la ley de la materia, las conductas
tipificadas en el inciso 3) slo sern sancionadas si contravienen
el desarrollo de dicha liquidacin.
Si el agente realiza alguna de las conductas descritas en los
incisos 1), 2) o 3) cuando se encontrare suspendida la exigibilidad
de obligaciones del deudor, como consecuencia de un
procedimiento de insolvencia, procedimiento simplificado,
concurso preventivo, procedimiento transitorio u otro
procedimiento de reprogramacin de obligaciones cualesquiera
fuera su denominacin, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos e
inhabilitacin de cuatro a cinco aos, conforme al Artculo 36
incisos 2) y 4).
4.1.1 ANLISIS DE LOS INCISOS
BIEN JURDICO PROTEGIDO
Primordialmente, la proteccin es el derecho que tiene todo acreedor de que

sea efectiva la deuda pendiente por el deudor, sirviendo como garanta el
patrimonio de este.
SUJETO ACTIVO
Cualquier persona que tenga deudas frente a terceros.
SUJETO PASIVO
Es el acreedor o los acreedores
CONDUCTA TPICA
La conducta tpica consiste en realizar cualquier acto de disposicin patrimonial

o que cumplan con las obligaciones de pagar la deuda existente a favor del
acreedor.
4.1.2 OCULTAMIENTO DE BIENES
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Este inciso, hace referencia que debe existir una relacin detallada sobre los
bienes muebles e inmuebles de la sociedad indicando las contribuciones y
cargas que pesan sobre ellos, dicha relacin no debe tener dos meses de
antigedad, teniendo como naturaleza a una declaracin jurada.
La sancin se da cuando el sujeto activo sustrae los bienes (muebles) del

mbito de custodia de la administracin de la insolvencia, ocultamiento de
balances econmicos, la sustraccin u ocultamiento se da a los bienes, siendo
medios para ocultar, falsificar, alterar los libros contables.
La sustraccin u ocultamiento, slo puede comprender a los bienes (dinero,

ttulos documentos, etc.).
Dichos comportamientos slo podrn ser alcanzados por una pena, cuando el
sujeto activo se encuentre sometido a un procedimiento concursal.
La consumacin de esta modalidad es cuando el auto alcanza a sustraer la

relacin patrimonial. Pero en algunos casos se dar la tentativa, cuando el
autor quiera tener estos documentos pero no lo adquiere de manera efectiva o
cuando es se muestran intiles para tal cometido o cuando no le beneficie al
sujeto activo.
4.1.3 Simulacin, adquisicin o realizacin de deudas, enajenaciones

gastos o prdidas
Para entender que es simulacin, primero conceptualizaremos la palabra

simular que significa dar cierta apariencia an hecho que no corresponde con
la realidad.
La simulacin o suposicin de enajenaciones est referido a la transmisin de

bienes, mediante un acto jurdico, que permite al deudor aparentar falencia. La
persona mediante el acto jurdico que es un acto voluntario simula o supone
una enajenacin para transmitir bienes a fin de que los dems crean que el
deudor est en quiebra o ruina.
012
La enajenacin es la transmisin del denomino del bien a un tercero a
disposicin de un precio que sera la compraventa o a ttulo gratuito que sera
la donacin, en cuanto a la traslacin de la propiedad del mismo.
Simula gastos o perdidas, cuando hacer aparecer en los libros contables (son
registros o documentos que deben llevar obligatoria o voluntariamente los
comerciantes y en los cules se registran en forma sinttica las operaciones
mercantiles que realizan durante un perodo de tiempo determinado.), la
realizacin de ciertos pagos, por concepto de honorarios profesionales, de
personal o de la compra de ciertos bienes, que en realidad no se ha producido,
esto conlleva a presentar un desbalance patrimonial representando un
patrimonio insuficiente para asumir las deudas trayendo como resultado
perdidas econmicas y para que se perfecciones estas conductas el agente
debe perfeccionar de forma fraudulenta(falsa), la adquisicin de deudas,
enajenaciones, gastos o prdidas.
4.1.4 Realizacin de actos de disposicin patrimonial o generador

de obligaciones destinados a pagar a uno o varios acreedores,
preferentes o no, posponiendo el pago del resto de acreedores. Si
ha existido connivencia con el acreedor beneficiado, este o la
persona que haya actuado en su nombre, ser reprimido con la
misma pena.
Este inciso aplica a la lista de acreedores que se presenta en el procedimiento

concursal y que cada uno de ellos cuenta con un rango de prestacin de
crdito, y que se someten a ese orden con el fin de favorecer a cualquier
acreedor se est vulnerado al principio de igualdad ante la masa de bienes
implicando un atentado contra la integridad de garanta, pues disminuye el
monto perjudicando a otros acreedores, si este acto no llegara a materializarse
ser reputado como delito de tentativa.
La conducta ser sancionada cuando el sujeto activo (insolvente), sabe que

normativamente no debe ejecutar actos jurdicos, que implique la disponibilidad
de su patrimonio, poniendo en riesgo el pago de la deuda.
013
Tambin ser punible la intervencin del acreedor, siempre y cuando haya
existido un pacto o acuerdo entre el deudor y el acreedor para ejecutar los
actos de disposicin patrimonial.
4.1.5 Si la junta de acreedores hubiere aprobado la reprogramacin

de obligaciones en un procedimiento de insolvencia, procedimiento
simplificado, concurso preventivo, procedimiento transitorio u otro
procedimiento de reprogramacin de obligaciones cualesquiera fuera
su denominacin, segn el caso o, el convenio de liquidacin o
convenio concursal, las conductas tipificadas en el inciso 3) solo
sern sancionadas si contraviene dicha reprogramacin o convenio.
Asimismo, si fuera el caso de una liquidacin declarada por la
Comisin, conforme a lo sealado en la ley de la materia, las
conductas tipificadas en el inciso 3) solo ser sancionadas si
contravienen el desarrollo de dicha liquidacin.
Debemos entender que:
La insolvencia es un reconocimiento y una proteccin normativa que se

le hace al deudor que se ha constituido en mora y ha sufrido una
desgracia econmica, de poder lograr un acuerdo sobre el plan de pago
con respecto a sus acreedores, y de esta manera impedir que se
adelanten procesos en su contra que pongan su patrimonio en mayor
riesgo.
Los procedimientos de insolvencia son los modos para poder lograr
un trmite favorable que no ponga riesgo del deudor. De esta manera
efectuar un plan de pago para todos sus acreedores.
Es el procedimiento aplicable al juzgamiento de las faltas y de algunos
simples delitos para los cuales el fiscal del Ministerio Pblico solicita la
exigencia de una pena que no exceda de 540 das de privacin de libertad.
Procedimiento concursal buscan evitar que el deudor incurra en una

situacin de insolvencia o que encontrndose en ella, se le den
alternativas para que vuelva a funcionar con normalidad.
014
El concurso preventivo es aquel procedimiento concebido para evitar
la bancarrota. Mediante el, ofrecido facultativamente al deudor, este y
solo este pueda convocar a sus acreedores para llegar a un acuerdo de
renegociar las deudas contradas en un plazo y normas establecidos en
la ley aplicable.
Procedimiento Transitorio es un procedimiento que tiene una duracin
limitada.
Procedimiento simplificado Es el procedimiento aplicable al
juzgamiento de las faltas y de algunos simples delitos.
Reprogramacin es aplicable ante determinados eventos o situaciones
que incrementen la volatilidad (cambian o varia con facilidad) de los
ingresos de los deudores, pudiendo generarse un diferencia entre sus
flujos de caja esperados y los cronogramas de pago originalmente
pactados.
4.1.6 Si el agente realiza alguna de las conductas descritas en los
incisos 1), 2) o 3) cuando se encontrare suspendida la exigibilidad de
obligaciones del deudor, como consecuencia de un procedimiento de
insolvencia, procedimiento simplificado, concurso preventivo,
procedimiento transitorio u otro procedimiento de reprogramacin de
obligaciones cualesquiera fuera su denominacin, ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos
e inhabilitacin de cuatro a cinco aos conforme al Artculo 36
incisos 2) y 4).
La declaracin de la insolvencia por parte de la Comisin, importa la

suspensin de la exigibilidad, sobre las obligaciones, que el insolvente haya
contrado con sus acreedores, que sus crditos reconocidos, sean pagados
conforme al Plan de Reestructuracin Patrimonial.
Si el insolvente simula la adquisicin de deudas y realiza actos de disposicin

patrimonial en beneficio de uno o varios acreedores, esta conducta puede ser
penada, siempre y cuando la comisin haya declarado la insolvencia.
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4.2 ARTCULO 210.- QUIEBRA CULPOSA
Si el agente realiza por culpa, alguna de las conductas descritas en el

artculo 209, los limites mximo y mnimo de las penas privativas de
libertad e inhabilitacin se reducirn en una mitad.
4.2.1 ANALISIS DEL ARTICULO

Los delitos culposos son sancionados de forma excepcional, siempre y cuando
la ley as lo exprese.
En consecuencia la intencin de este artculo es de penalizar los

comportamientos prohibidos como el alzamiento de bienes, cuando una
persona, a pesar de haber contrado una deuda con uno o varios acreedores,
se separa de sus bienes con el nico fin de evitar que estos acreedores puedan
cobrar su deuda.
BIEN JURIDICO PROTEGIDO
En este artculo, el bien jurdico penalmente protegido en la modalidad culposa,

es lgico que sea la modalidad dolosa, esto es, la funcionalidad del sistema
crediticio, elemento importante del ordenamiento econmico constitucional.
Tipicidad Subjetiva
El agente busca con conciencia y voluntad (dolo), obtener la declaracin

administrativa de la suspensin de exigibilidad de obligaciones del deudor. El
tipo subjetivo se agota en la exigencia de dolo, donde el sujeto debe conocer
que la documentacin o informacin falsa que presenta al procedimiento
concursal es idnea para lograr la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones. Por lo tanto, el delito de quiebra es culposo, de tal manera el
sujeto activo necesariamente lo realiza de forma imprudente.
Tentativa y Consumacin
Se consuma el delito cuando el sujeto activo logra la suspensin de la

exigibilidad de las obligaciones del deudor, por ello se dice que es un delito de
016
resultado, que requiere la declaracin por parte de la comisin de la
restructuracin patrimonial.
El delito queda grado tentativa, cuando los actos anteriores que comprenden
los gastos simulados, confeccin de documentos inveraces, etc.
4.3 ARTCULO 211.- UTILIZACION DE INFORMACION FALSA
El que en un procedimiento de insolvencia, procedimiento simplificado,

concurso preventivo, procedimiento transitorio u otro procedimiento de
reprogramacin de obligaciones cualesquiera fuera su denominacin,
logre la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del deudor,
mediante el uso de informacin, documentacin o contabilidad falsas o
la simulacin de las obligaciones o pasivos, ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis aos e
inhabilitacin de cuatro a cinco aos, conforme al artculo 36 incisos
2( y 4)
4.3.1 ANALISIS DEL ARTCULO
Tipicidad objetiva
Sujeto activo
El deudor o los acreedores que actan en nombre de otro o cuando el tercero

acta en nombre del deudor
Sujeto pasivo
Sern todos lo que cuentan con un ttulo legtimo, con el fin de exigir el cobro
de una obligacin contrada por el sujeto activo.
Modalidad tpica
Cuando el deudor o los acreedores, en la solicitud de la declaracin de

insolvencia presentan una serie de informacin falsa, a fin de que la comisin
declare la insolvencia y a efecto produce la suspensin de la exigibilidad de las
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obligaciones, el cual es un delito de resultado porque acredita la tipicidad,
mediante el empleo de informacin, documentacin o contabilidad falsa.
Formas de imperfecta ejecucin:
Si no hay la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones pero ya se han

presentado los materiales de informacin falsa nos estaramos refiriendo a una
tentativa
Tipo subjetivo del injusto
La tipicidad subjetiva verifica el dolo, porque la conducta del agente es

fraudulenta para la obtencin de la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones.
Tentativa y consumacin
Se consuma el delito cuando el sujeto activo logra la suspensin de la

exigibilidad de las obligaciones del deudor, por ello se dice que un delito de
resultado, que requiere la declaracin por parte de la comisin de la
restructuracin patrimonial. Se queda en grado de tentativa cuando los actos
anteriores que comprenden los gastos simulados, confeccin de documentos
inveraces, etc.
4.4 ARTCULO 212.- REDUCCION DE PENA POR INFORMACION

EFICAZ
Podr reducirse la pena hasta por debajo del mnimo legal en el

caso de autores y eximirse de pena al partcipe que, encontrndose
incurso en una investigacin a cargo del Ministerio Pblico o en el
desarrollo de un proceso penal por cualquiera de los delitos
sancionados en este Captulo, proporcione informacin eficaz que
permita:
018
1. Evitar la continuidad o consumacin del delito.
2. Conocer las circunstancias en las que se cometi el delito e

identificar a los autores y partcipes.
3. Conocer el paradero o destino de los bienes objeto material

del delito y su restitucin al patrimonio del deudor. En tales casos
los bienes sern destinados al pago de las obligaciones del deudor
segn la ley de la materia.
La pena del autor se reducir en dos tercios respecto del mximo

legal y el partcipe quedar exento de pena si, durante la
investigacin a cargo del Ministerio Pblico o en el desarrollo del
proceso penal en el que estuvieran incursos, restituye
voluntariamente los bienes o entrega una suma equivalente a su
valor, los mismos que sern destinados al pago de sus
obligaciones segn la ley de la materia. La reduccin o exencin de
pena slo se aplicar a quien o quienes realicen la restitucin o
entrega del valor sealado.
4.4.1 ANALISIS DEL ARTICULO

La esencia de este artculo se basa en el informacin que proporciona el
colaborador para identificar a los autores, co-autores y participes cuando se
trata de la pluralidad de imputados a quienes se le atribuye el co-dominio para
realizar el hecho as como las formas de cmo se perpetro el delito, el mismo
que debe servir para evitar o impedir la continuidad del delito o las
circunstancias en las que se cometido el hecho delictuoso y conocer el destino
y ubicacin de los bienes sustrados para reincorporarlos al patrimonio del
deudor y de esta manera atribuir al pago de sus obligaciones en beneficio de
sus acreedores.
Cuando se trata del autor o co-autor mediato o coautores la pena podr ser
reducida por debajo del mnimo legal, siempre y cuando se manifieste mediante
una declaracin sincera o se encuentre acusado en una investigacin
019
preliminar en proceso de formalizacin por parte del Fiscal del Ministerio
Publico.
Por otro lado, los partcipes ya sea primario o secundario quedan libre de
responsabilidad, a pesar de que no tuvieron dominio material del hecho estos
han intervenido de manera definitiva para que as se logre cometer el delito.
En el caso de un solo agente tenga la responsabilidad individual del hecho

delictuoso no podr acogerse al procedimiento por falta de datos que
involucren a otro individuo. En cambio, si son varios coautores nicamente
podr ser favorecido aquel que se acerque primero al ministerio pblico y
brinde la informacin eficaz, por lo que el otro co-autor no le queda de otra que
someterse a la investigacin y luego al proceso penal.
TIPICIDAD OBJETIVA
SUJETO ACTIVO
Es el deudor no comerciante, el que declaro en quiebra y no quiera devolver los

bienes (patrimonio de la empresa).
SUJETO PASIVO
El participante que acta como primario o secundario para que se realice la

conducta delictuosa y pueda colaborar a identificar a los presuntos autores o
co-autores de la conducta delictiva.
4.5 ARTCULO 213.- EJERCICIO DE LA ACCION PENAL
En los delitos previstos en este Captulo slo se proceder por

accin privada ante el Ministerio Pblico. El Instituto Nacional de
Defensa de la Competencia y Proteccin de la Propiedad Intelectual
(INDECOPI), a travs de sus rganos correspondientes, podr
denunciar el hecho en defecto del ejercicio de la accin privada y
en todo caso podr intervenir como parte interesada en el proceso
penal que se instaure."
020
4.5.1 ANALISIS DEL ARTCULO
De conformidad con este artculo, existe dos tipos de estructura de seguimiento

penal mixta, la primera que puede ser privada siempre y cuando el agraviado
quien denuncie el hecho punible y la segunda ser pblico cuando la denuncia
la efectu el rgano competente del INDECOPI, mencionado que en los dos
casos debe ser interpuesta ante el Ministerio Publico.
Por lo tanto, INDECOPI podr intervenir en el proceso como parte interesada,

cuando el agraviado quien es afectado por sus bienes denuncia la conducta
delictiva pero dicho rgano administrativo no puede ser considerado como
agraviado. Cabe mencionar en el proceso penal no existe las figuras de
litisconsortes a diferencia de los procesos civiles, de tal manera no podemos
confundir a INDECOPI como sujeto activo de dicho delito.
4.6 Artculo 213-A.- Manejo ilegal de patrimonio de propsito

exclusivo
El factor fiduciario o quien ejerza el dominio fiduciario sobre un
patrimonio fideicometido, o el director, gerente o quien ejerza la
administracin de una sociedad de propsito especial que, en
beneficio propio o de terceros, efecte actos de enajenacin,
gravamen, adquisicin u otros en contravencin del fin para el que
fue constituido el patrimonio de propsito exclusivo, ser reprimido
con pena privativa de libertad no menor de dos (2), ni mayor de
cuatro (4) aos e inhabilitacin de uno a dos (2) aos conforme al
Artculo 36, incisos 2) y 4)." (*).
(*) Artculo aadido por la Dcimo Segunda Disposicin Final del
Decreto Legislativo N 861, publicado el 22-10-96.
4.6.1 ANALISIS DE ARTCULO
Antes de hacer un anlisis de este artculo, algunos conceptos previos sobre el

fideicomiso se define como un negocio jurdico en donde se deja un bien o
propiedad con el propsito de beneficiar a alguien y dejar a cargo de un sujeto
021
ajeno quien se encarga de administrar y realizar los actos destinados al
cumplimiento de quien ser el poseedor posterior de los bienes.
Abarcando ya en el delito propio especial, que para su configuracin y tipicidad

se requiere principalmente que el autor que ejerce el dominio fiduciario, as en
el caso cuando el administrador de una sociedad de patrimonio realiza actos de
disposicin, enajenacin, gravamen u otros que estn constituidos por el
patrimonio de propsito exclusivo para el cual fue creado.
Los que realizan esa accin sern reprimidos con pena privativa de libertad no
menor de 2 ni mayor de 4 y la inhabilitacin de un ao, lo dispuesto por el
artculo 36 inciso 2 y 4.
TIPICIDAD OBJETIVA
Sujeto activo
El sujeto activo solo podr ser el autor, quien asuma el factor de fiduciario o
quien ejerza el dominio fiduciario.
Sujeto pasivo
Es el fideicomisario, ms conocido como el inversionista, tambin se les

conoce como los accionistas de la inversiones que respalda a las sociedades
annimas.
Modalidad Tpica
Patrimonio Fideicometido, se refiere al conjunto de activos que tiene como

titular al llamado fideicomisario, a quien el fideicomitente obliga a constituir un
patrimonio autnomo, cuya finalidad es de servir el respaldo a los derechos
incorporados en valores y por otro lado el fideicomiso, el cual implica una
modalidad de titulacin por parte de sus activos a una entidad emisora
(fiduciaria).
022
CONCLUSIONES
1. Los delitos contra la confianza y buena fe en los negocios dentro del

captulo I atentados contra el sistema crediticio, hace referencia a la
relacin que existe entre los deudores y los acreedores, cuando los
insolventes no pueden solucionar sus deudas realizan actos de
ocultamiento de bienes, simulacin, adquisicin o realizacin de deudas,
enajenaciones, gastos o prdidas, actos de disposicin patrimonial o pagos
a acreedores preferentes, que en un proceso de insolvencia, proceso
concursal se d la suspensin de obligaciones del deudor mediante
documentos o contabilidad falsa as como de director o gerente quien
ejerce la administracin de una sociedad que en beneficio propio o de
tercera efecta actos de detencin gravamen, adquisicin en
quebrantamiento y perjuicio de la sociedad fiduciaria.
2. A diferencia de los dems artculos, el artculo 212 del Cdigo Penal, est
relacionado con la reduccin de pena que puede ser hasta dos tercios
respecto del mximo legal en el caso de autores y partcipes que
encontrndose acusado en una investigacin a cargo del Ministerio
Pblico, proporcione informacin eficaz que permita evitar la continuidad o
la consumacin del delito, conocer las circunstancias en las que se cometi
el delito e identificar los autores y participes y conocer el paradero o destino
de los bienes objeto material del delito.
3. En la actualidad, los contratos que contribuyen al sistema comercial sea
nacional o internacional generan problemas, los cuales solo el derecho
puede dar solucin, estableciendo reglas de juegos en el sucede contratos
y acuerdos basndose en la confianza y buena fe de los individuos
intervinientes pero suele darse situaciones donde una de las partes no
cumple con las reglas establecidas perjudica al acreedor o a los
acreedores.
4. No se trata de sancionar a los deudores que son considerados como
responsables que perjudican a los acreedores, sino a aquellos que han
actuado de forma fraudulenta y dolosa, con intencin de exonerar o evadir
el pago en beneficio del acreedor.
023
RECOMENDACIONES
Los delitos contra la confianza y la buena fe en los negocios se deben

fortalecer an ms, con penas que no solo vayan de tres a cinco aos si no,
que la pena aumente para que esas personas que no cumplen en pagar o se
hacen los desentendidos dejen de hacerlo.
024
BIBLIOGRAFA
1. Luis Lamas Puccio - Delitos contra la confianza y la buena fe en los

negocios en la legislacin nacional, con referencia especial al
artculo 209 del Cdigo Penal.
2. Tipos penales en el mbito de los negocios: DELITOS CONTRA LA
CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS. Edward Garca
Navarro.
3. Derecho penal econmico, parte especial tomo I. Percy Garca
Cavero.
4. Derecho especial parte general, tomo II. Pea Cabrera, Freyre,
Alonso Ral.
5. Manual de Derecho Penal, parte especial. Bramont Arias Torres,
Luis.
025

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UNIVERSIDAD NACIONAL AMAZONICA DE MADRE DE

Escuela Profesional de Derecho y Ciencias Polticas

DELITOS CONTRA LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN

CURSO: DERECHO PENAL III

DOCENTE: ABOG. JORGE LUIS DIAZ REVOREDO

*KIARA ALEXANDRA CRDOVA PEREYRA 15141004

*BRENDA ALICIA MAMANI 151401038

*GUADALUPE PATIACHI YORIKE 151401027

*MIRIAN TORRES SALAZAR 15141037

PUERTO MALDONADO 2017

CAPITULO I ATENTADOS CONTRA EL SISTEMA CREDITICIO

1.1 CONCEPTOS PREVIOS PARA EL ANLISIS............. 05

II. JURISPRUDENCIA VINCULADA

2.1Anlisis de la jurisprudencia Expediente N5467-1997... 07

2.2 Anlisis de la jurisprudencia Expediente N 446-2004... 07

III. BIEN JURIDICO PPROTEGIDO.......................................... 08

IV. ARTCULOS RELACIONADOS A LOS ATENTADOS

SEGN EL CDIGO PENAL

4.1 Artculo 209. - Insolvencia Fraudulenta....................... 10

4.2 Artculo 210.- Quiebra Culposa.................................... 16

4.3 Artculo 211.- Utilizacin De Informacin Falsa............ 17

4.4 Artculo 212.- Reduccin De Pena Por Informacin

4.5 Artculo 213.- Ejercicio De La Accin Penal................. 20

4.6 Artculo 213-A.- Actos contra la finalidad del

patrimonio de propsito exclusivo...................................... 22

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Este presente trabajo trata de los delitos desarrollados en el cdigo penal

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DELITOS CONTRA LA CONFIANZA Y LA BUENA FE EN LOS NEGOCIOS

CAPITULO I ATENTADOS CONTRA EL SISTEMA CREDITICIO

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Existe insolvencia cuando el patrimonio del deudor resulta insuficiente para

En otro trmino se puede definir como una situacin de hecho donde el

Los procedimientos de insolvencia han sido diseados para fortalecer el

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En estos procesos, las principales decisiones son tomadas y promovidas por

Es un estado jurdico en la que mediante la declaracin judicial, determinados

As, como la insolvencia se presenta como un supuesto de hecho para la

2.2 El delito de insolvencia fraudulenta se present como un tipo de

UNIVERSIDAD AMAZONICA DE MADRE DE DIOS

En la doctrina nacional, NOGUERA RAMOS considera que el bien jurdico

UNIVERSIDAD AMAZONICA DE MADRE DE DIOS

Esta idea es central para los comportamientos criminalizados que se

El sistema de proteccin y garanta del crdito en el derecho civil est

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Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni

1.- ocultamiento de bienes;

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Primordialmente, la proteccin es el derecho que tiene todo acreedor de que

Cualquier persona que tenga deudas frente a terceros.

Es el acreedor o los acreedores

La conducta tpica consiste en realizar cualquier acto de disposicin patrimonial

4.1.2 OCULTAMIENTO DE BIENES

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La sancin se da cuando el sujeto activo sustrae los bienes (muebles) del

La sustraccin u ocultamiento, slo puede comprender a los bienes (dinero,

La consumacin de esta modalidad es cuando el auto alcanza a sustraer la

4.1.3 Simulacin, adquisicin o realizacin de deudas, enajenaciones

Para entender que es simulacin, primero conceptualizaremos la palabra

La simulacin o suposicin de enajenaciones est referido a la transmisin de

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4.1.4 Realizacin de actos de disposicin patrimonial o generador