LISTADO DE FORMATOS

N FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIN DE RIESGOS
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero 1
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 26-Jul

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DEL PARQUE

Nombre del Proyecto JAVIER HERAUD DE LA URB. RESIDENCIAL
DATOS GENERALES MONTERRICO DISTRITO DE LA MOLINA LIMA LIMA
2 DEL PROYECTO
Ubicacin Geogrfica LIMA - LIMA - LA MOLINA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO R-1

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO RIESGOS CONTRACTUALES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N 1 Clausulas inadecuadas

Clasificacin inadecuada del Contrato de Obra

Causa N 2
segn la modalidad
Causa N 3 Variaciones en el Presupuesto con adicionales

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO - Antecedentes de contratos anteriores, firmados por la entidad, en
proyectos similares
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
- Asesora legal adecuada.
- Identificacin adecuada del tipo de modalidad de contratacin.

Ing. Carlos Wilmer Huaman Tinco Ing. Erick Yvan Vidal Mosquera

DNI: 10646575 Cargo: Gerente de Gestin Ambiental y

Obras Pblicas

Dependencia: Gerencia de Gestin

Ambiental y Obras Pblicas
2 de 11
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero 2
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 26-Jul

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DEL PARQUE

Nombre del Proyecto JAVIER HERAUD DE LA URB. RESIDENCIAL
DATOS GENERALES MONTERRICO DISTRITO DE LA MOLINA LIMA LIMA
2 DEL PROYECTO
Ubicacin Geogrfica LIMA - LIMA - LA MOLINA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO R-2

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO RIESGOS DE DISEO - SISTEMA MURO MESA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Sistema Constructivo de Riego automatiz. no

Causa N 1
es muy difundido en el medio
Sistema Constructivo del Sist. De Riego
Causa N 2 requieres de materiales y mano de obra
especializada
Causa N 3

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO - Proveedores de materiales y mano de obra del Sistema de Riego,
en cantidad limitada.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO - Compra anticipada de materiales de construccin
- Contratos anticipados con proveedores y especialistas del
Sistema de Riego Automatizado

Ing. Carlos Wilmer Huaman Tinco Ing. Erick Yvan Vidal Mosquera

DNI: 10646575 Cargo: Gerente de Gestin Ambiental y

Obras Pblicas
Dependencia: Gerencia de Gestin
Ambiental y Obras Pblicas

3 de 11
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero 3
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 26-Jul

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DEL PARQUE

Nombre del Proyecto JAVIER HERAUD DE LA URB. RESIDENCIAL
DATOS GENERALES MONTERRICO DISTRITO DE LA MOLINA LIMA LIMA
2 DEL PROYECTO
Ubicacin Geogrfica LIMA - LIMA - LA MOLINA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO R-3

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO RIESGO DE LA ENTIDAD

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Contratacin de Contratistas sin experiencia en

Causa N 1
obras similares
Causa N 2

Causa N 3

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Moderada 0.500 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.400 del Riesgo
Alta Prioridad
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
- Contratacin adecuada de empresa para ejecucin de la obra.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
- Verificacin de experiencia de empresa contratista.
- Verificacin de experiencia de personal de empresa contratista

Ing. Carlos Wilmer Huaman Tinco Ing. Erick Yvan Vidal Mosquera

DNI: 10646575 Cargo: Gerente de Gestin Ambiental y

Obras Pblicas
Dependencia: Gerencia de Gestin
Ambiental y Obras Pblicas

4 de 11
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero 4
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 26-Jul

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DEL PARQUE

Nombre del Proyecto JAVIER HERAUD DE LA URB. RESIDENCIAL
DATOS GENERALES MONTERRICO DISTRITO DE LA MOLINA LIMA LIMA
2 DEL PROYECTO
Ubicacin Geogrfica LIMA - LIMA - LA MOLINA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO R-4

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO RIESGO SOCIAL

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Presencia de vecinos que se oponen a la
Causa N 1
ejecucin de la obra

Presencia de sindicatos de construccin civil

Causa N 2 y/o pobladores de la zona, requiriendo puestos
de mano de obra
El Personal Tcnico ofertado para la
Causa N 3 construccin, es modificado durante la
ejecucin.
4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Obstruccion por sindicatos de construccin civil.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO - Adecuada concientizacin a pobladores sobre los beneficios de la
obra.
'- Adecuado manejo de Sindicatos de Construccin Civil

Ing. Carlos Wilmer Huaman Tinco Ing. Erick Yvan Vidal Mosquera

DNI: 10646575 Cargo: Gerente de Gestin Ambiental y

Obras Pblicas
Dependencia: Gerencia de Gestin
Ambiental y Obras Pblicas

5 de 11
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero 5
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 26-Jul

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DEL PARQUE

Nombre del Proyecto JAVIER HERAUD DE LA URB. RESIDENCIAL
DATOS GENERALES MONTERRICO DISTRITO DE LA MOLINA LIMA LIMA
2 DEL PROYECTO
Ubicacin Geogrfica LIMA - LIMA - LA MOLINA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO R-5

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO RIESGO DURANTE LA CONSTRUCCIN

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N 1 Presencia de interferencias con otros servicios

Causa N 2 Accidentes de Trabajo

Incumplimiento de parte del contratista de

Causa N 3
Planos, Especificaciones Tcnicas

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO - Antecedentes en obras similares.
- Incidentes o accidentes leves.
- Presencia de Nuevas Interferencias.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO - La empresa contratista deber implementar o tener un sistema de
seguridad y calidad adecuados para la correcta ejecucin de los
trabajos dentro de los estndares establecidos.

Ing. Carlos Wilmer Huaman Tinco Ing. Erick Yvan Vidal Mosquera

DNI: 10646575 Cargo: Gerente de Gestin Ambiental y

Obras Pblicas
Dependencia: Gerencia de Gestin
Ambiental y Obras Pblicas

6 de 11
 Anexo N 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Nmero 6
NMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 19-Jun

MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DEL PARQUE

Nombre del Proyecto JAVIER HERAUD DE LA URB. RESIDENCIAL
DATOS GENERALES MONTERRICO DISTRITO DE LA MOLINA LIMA LIMA
2 DEL PROYECTO
Ubicacin Geogrfica LIMA - LIMA - LA MOLINA

3 IDENTIFICACIN DE RIESGOS
3.1 CDIGO DE RIESGO R-6

3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO RIESGO DE EXPROPIACIN O CESIN DE TERRENOS

ADYACENTES
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N 1 Terreno colindante con un propietario

Causa N 2

Causa N 3

4 ANLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIN DEL RIESGO

Puntuacin del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 del Riesgo
Alta Prioridad
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
- Paralizacin de obras por inadecuada delimitacin

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO - Zona de trabajo debe de contar con los permisos necesarios de la
Municipalidad y consentimiento del Vecino colindante para el inicio
de la ejecucin.

Ing. Carlos Wilmer Huaman Tinco Ing. Erick Yvan Vidal Mosquera

DNI: 10646575 Cargo: Gerente de Gestin Ambiental y

Obras Pblicas
Dependencia: Gerencia de Gestin
Ambiental y Obras Pblicas

7 de 11
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO N 01

Campo Informacin a consignar

Registrar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicacin geogrfica del proyecto correspondiente.
Asignar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de tcnicas tales como: revisin de documentacin del
3.2
proyecto, tcnicas de recoleccin de informacin (tormenta de ideas, entrevistas), anlisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar ms de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numrico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecucin de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numrico respectivo.

La puntuacin del riesgo se obtiene automticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automtica la
4.3
prioridad del riesgo motivo de anlisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N 2).

Deber seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodologa del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

travs de acciones especficas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificacin de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertar sobre la materializacin del riesgo y que habilitar a poner
5.2
en prctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarn para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N 02
Matriz de probabilidad e impacto segn Gua PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

9 de 11
 Anexo N 03
Formato para asignar los riesgos
MEJORAMIENTO DEL TRANSITO PEATONAL Y VEHICULAR EN EL
Nmero Nombre del Proyecto AA.HH. CERRO ALTO 3ERA ETAPA, DISTRITO DE LA MOLINA LIMA
2. DATOS GENERALES LIMA
1. NMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 26-Jul Ubicacin Geogrfica LIMA - LIMA - LA MOLINA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

- Asesora legal adecuada.

Prioridad
R-1 RIESGOS CONTRACTUALES X - Identificacin adecuada del tipo de modalidad de X
Moderada
contratacin.
- Compra anticipada de materiales de construccin
RIESGOS DE DISEO - SISTEMA RIEGO
R-2 Alta Prioridad X - Contratos anticipados con proveedores y especialistas del X
AUTOMATIZADO
Sistema de Riego Automatizado
- Verificacin de experiencia de empresa contratista.
R-3 RIESGO DE LA ENTIDAD Alta Prioridad X - Verificacin de experiencia de personal de empresa X
contratista
- Adecuada concientizacin a pobladores sobre los beneficios
R-4 RIESGO SOCIAL Alta Prioridad X de la obra. X
- Adecuado manejo de Sindicatos de Construccin Civil
- La empresa contratista deber implementar o tener un
sistema de seguridad y calidad adecuados para la correcta
R-5 RIESGO DURANTE LA CONSTRUCCIN Alta Prioridad X X
ejecucin de los trabajos dentro de los estndares
establecidos.
- Zona de trabajo debe de contar con los permisos necesarios
RIESGO DE EXPROPIACIN O CESIN DE TERRENOS Prioridad
R-6 X de la Municipalidad y el consentimiento del vecino colindante X
ADYACENTES Moderada
para el inicio de la ejecucin.

Ing. Carlos Wilmer Huaman Tinco Ing. Erick Yvan Vidal Mosquera

Cargo: Gerente de Gestin Ambiental y

DNI: 10646575
Obras Pblicas
Dependencia: Gerencia de Gestin Ambiental y
Obras Pblicas
10 de 11
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO N 03

Campo Informacin a consignar

Registrar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicacin geogrfica del proyecto correspondiente.
Asignar un nmero correlativo (puede asignar tambin una nomenclatura alfanumrica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de tcnicas tales como: revisin de documentacin del
3.2
proyecto, tcnicas de recoleccin de informacin (tormenta de ideas, entrevistas), anlisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al anlisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarn para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestin del riesgo analizado.