SEGUNDO TRABAJO ACTIVIDAD 1

1. De la empresa que selecciono en su primer trabajo desarrolle los Procesos de

Gobierno, Procesos Principales y Procesos de Soporte de la Empresa (Cadena de
valor de su empresa, describa adems un resumen en unas 5 lneas de los procesos
principales).
MATRIZ RESUMEN METAS TI DE COBIT 5 CON PROCESOS DE GOBIERNO DE TI

METAS RELACIONADAS CON TI

Compromiso de Seguridad de la
Uso adecuado de
la direccin Transparencia de informacin,
Alineamiento de aplicaciones,
ejecutiva para los costes, infraestructura
TI y estrategia de informacin y
tomar decisiones beneficios y de
negocio soluciones
relacionadas con riesgos de las TI procesamiento y
tecnolgicas
TI aplicaciones
1 3 6 8 10
PROCESO DE COBBIT 5 FINANCIERA

Asistencia, soporte tcnico, capacitacin y difusin de polticas a

SOPORTE s p APO04
usuarios.
Procesos y proyectos de T.I. coordinados, controlados, documentados
p p EDM02
y respaldados por registros que evidencien su ejecucin.
INFRAESTRUCTURA
Custodia de la informacin institucional almacenada en servidores, bases de datos y
respaldos digitales.
DSS06
p p
DESARROLLO DE Aplicaciones, sistemas y programas informticas de automatizacin
SISTEMAS Y de los procesos administrativos internos del Ministerio de BAI01 p p p
ADMINISTRACIN Coordinacin de Conocimiento y Talento Humano.
TECNOLGICA DE s
3 5 2 2 2
 Dominio: Alinear, Planificar y
APO04 Gestionar la Innovacin
Organizar
Descripcin del Proceso
Mantener un conocimiento de la tecnologa de la informacin y las tendencias relacionadas con el servicio, identificar las
oportunidades de innovacin y planificar la manera de beneficiarse de la innovacin en relacin con las necesidades del
negocio. Analizar cules son las oportunidades para la innovacin empresarial o qu mejora puede crearse con las nuevas
tecnologas, servicios o innovaciones empresariales facilitadas por TI, as como atravs de las tecnologas ya existentes y por
la innovacin en procesos empresariales y de TI. Influir en la planificacin estratgica y en las decisiones de la arquitectura de
empresa.
Objetivo del proceso
Lograr ventaja competitiva, innovacin empresarial y eficacia y eficiencia operativa mejorada mediante la explotacin de los
desarrollos tecnolgicos para la explotacin de la informacin.
El proceso contribuye al logro de un conjunto de principales objetivos relacionados con la TI
Meta relacionada con TI Mtricas Relacionadas PORCENTAJE
Nivel de comprensin de los usuarios de negocio
08 Uso adecuado de aplicaciones,
sobre cmo las soluciones tecnolgicas soportan sus 73%
informacin y soluciones tecnolgicas
procesos
Objetivos y Mtricas de Procesos

Meta del Proceso Mtricas Relacionadas

1. El valor de empresa es creado mediante

la cualificacin y puesta en escena de los
avances e innovaciones tecnolgicas ms
apropiadas, los mtodos y las soluciones
TI utilizadas.
2. Los objetivos de la empresa se cumplen
por la mejora de los beneficios de la
calidad y/o la reduccin de costes como
resultado de la identificacin e
implementacin de soluciones
3. La innovacin se permite y se promueve y
forma parte de la cultura de la empresa.
Penetracin en el mercado o competitividad debido a la innovacin
Percepciones de las partes interesadas y realimentacin sobre la innovacin
en TI
Porcentaje de las iniciativas implementadas que dieron los beneficios
previstos
Porcentaje de las iniciativas implementadas con un vnculo claro a los
objetivos de la empresa
Introduccin de objetivos de innovacin o relacionados con tecnologas
emergentes en las metas de rendimiento para personal relevante
Opinin y encuestas de partes interesadas

DETALLE AVANCE

Asistencia a usuarios 60%

soporte tecnico a los sistemas y equipos de ti 75%

capacitacion al personal sobre politicas de uso y nuevas tecnicas 85%

TOTAL 73%
Para la cooperativa Alianza del Valle, tuvo 3 procesos que se consider importante por el
cual al identificar debilidades, deficiencias en el departamento de TI se logro emitir
recomendaciones que permitan eliminar o minimizar los riesgos en la organizacin.

2. De acuerdo a las estrategias genricas de valor de Michael Porter, su empresa

a que estrategia genrica le corresponde y porque? (recuerde la existencia de
Liderazgo de bajo costo; Diferenciacin del producto; Enfoque en un nicho
de mercado; Fortalecimiento de la intimidad con los clientes y proveedores.

La cooperativa

3. Realice 4 procesos de tipo Tecnolgico (recuerde que no se pide procesos operativos

sino tecnolgicos, ejemplos de procesos tecnolgicos ver Unidad IV punto 4.2.
PROCESOS AUDITAR (A13).

4. De los 4 procesos de tipo Tecnolgico del punto 5, escoja un proceso y desarrolle el

manual de procedimiento (ver ejemplo, punto ANEXO MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS).

5. Para los siguientes puntos leer y entender Unidad IV, en el punto "CASO PRACTICO:
AUDITORA A LA GESTION INFORMTICA".

6. Desarrolle el plan de auditora a los procesos Principales y a los procesos de Soporte,

la auditora va ir enfocada al proceso TECNOLGICO de la Empresa. De acuerdo a los
31 Procesos Comunes y 36 Procesos de Infraestructura Tecnolgica registrado en la
Unidad IV, escoja 4 procesos de cada uno, es decir 8/67 procesos y considrelos como su
enfoque de auditora.

7. Realice la auditoria informtica a los artefactos escogidos en el enfoque de auditora

(los entregables se encuentra en el ETVX (columna ENTREGABLES/REGISTROS),
suponga y encuentre NOCONFORMIDADES (NCR), NO-CONFORMIDADES
ESCALABLES (NCRE), OBSERVACIONES, RECOMENDACIONES. (NCR + NCRE
pueden ser 4 en total).

8. Realice el informe de auditora.

9. Realice dos seguimientos de cierre de no-conformidades, una tabla de seguimiento en

la fecha en que se realiz la auditoria y otra tabla de seguimiento 15 das despus. Trate
de mostrar el manejo de colores en la fecha mxima de cierre y el estado (ABIERTO,
PROGRESO, CERRADO).

10.Suponga que existen NCRs que no fueron cerradas en las fechas acordadas, entonces
suponga una reunin con Gerencia y realice la minuta de reunin con Gerencia (UNIDAD
IV).