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Para el dictamen de la auditora en cada uno de los procesos, hay que tener en
cuenta los resultados de las listas de chequeo aplicadas en el proceso donde se
verifica el cumplimiento de controles y los hallazgos encontrados donde se
refleja el grado de exposicin a los riesgos. Una vez se tiene estos datos hay
que ir a la norma CobIT 4.1 donde se define la escala de medicin y a cada uno
de los procesos evaluados donde al final de cada proceso luego de los objetivos
de control se explica el valor a calificar de acuerdo a los resultados anteriores
b. Dictamen:
1
El nivel de Madurez emitido en el dictamen se clasificar en los siguientes niveles:
d. Recomendaciones:
Como se puede ver en el ejemplo, hay que tomar en cuenta los resultados
de los hallazgos en cada proceso para poder calificar el nivel de madurez
de cada uno de los procesos. El objetivo de la auditora se refiere a lo que
se va a evaluar al aplicar el proceso, eso se puede tomar de los alcances
de la auditora. La Calificacin del dictamen tiene que ver con si se estn
aplicando controles o no y si hubo muchos hallazgos en el proceso, por lo
tanto entre ms hallazgos y menos controles existan la calificacin ser
ms baja para el proceso, tambin se debe buscar en el estndar CobIT
especficamente en cada proceso las escalas del nivel de madurez que
estn explicadas para cada proceso, con eso yo puedo argumentar el
porqu de la calificacin. Los hallazgos son tomados de las tablas de
hallazgos entregadas anteriormente para cada proceso. Y finalmente las
recomendaciones son los que ustedes mencionaron tambin en el formato
de hallazgos, esas recomendaciones son los controles para solucionar los
hallazgos encontrados.
Este proceso debe aplicarse por cada estuante para cada uno de los
procesos seleccionados por ellos, y hasta aqu termina el proceso
individual.
b. Dictamen:
d. Recomendaciones: