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AdjuntadeInformacin,
EvaluacinyNormatividad
(DAIEN)
Dir.AdjuntadeDesarrollo
RegionalySectorial
(DADRyS)
Propuestametodolgicaparalaevaluacinde
impactoalProgramaS225:
FortalecimientoenlasEntidadesFederativasdelas
capacidadescientficas,tecnolgicasydeinnovacin
INFORMEFINAL
EQUIPOEVALUADOR:
CoordinadorGeneral:
Dr.HugoJavierFuentesCastro
Investigadores:
Mtra.CinthyaRochaSantos
Mtro.ArturoBacaMilln
Septiembrede2009
Introduccin ..3
Capitulo 5. Conclusiones.19
Bibliografa
Anexos
Guin del Anlisis de Factibilidad para llevara a cabo una evaluacin de Impacto:
(formato Coneval)
2
Introduccin
En un sentido general, una intervencin se define como aquella accin que se ejecuta sobre
una situacin o fenmeno que se pretende transformar, ya sea en uno o varios aspectos. Para
este caso especfico, el objetivo central de la intervencin es fortalecer los Sistemas Locales
de Ciencia, Tecnologa e Innovacin (SLCTI), por lo que el estudio de evaluacin de impacto
deber reflejar el efecto que han tenido las intervenciones del programa, proyectos
financiados, sobre dichos Sistemas.
Por tal motivo, se presenta el mtodo de Evaluacin del Desempeo Interno como una
propuesta factible y adecuada para medir si los proyectos financiados a travs del Programa
contribuyen efectivamente al fortalecimiento de los Sistemas Locales de Ciencia, Tecnologa e
Innovacin.
La aplicacin de esta metodologa arrojar informacin necesaria y relevante que servir como
insumo realizar un estudio comparativo a nivel de entidad federativa y as, generar un anlisis
de Benchmarking sobre el desempeo de los SLCTI con el propsito de identificar las reas
de oportunidad y las mejores prcticas para la generacin de mejoras continuas al interior de
cada Sistema.
3
1. Descripcin del Diseo Metodolgico
Por lo tanto, si consideramos esta metodologa (matching methods), y una vez analizados los
objetivos del programa S225, la poblacin, universo de proyectos (3,500), y la gran
heterogeneidad de sus Componentes, es decir, la gran diversidad de los proyectos que son
financiados a travs de los Fondos Mixtos con el propsito de fortalecer los SLCTI, este
equipo evaluador considera que no es adecuada la aplicacin de dicha metodologa en este
programa.
1.1.1 Antecedentes
4
importante para el incremento de los ingresos, la productividad y la competitividad de la
industria; sin embargo, esta mayor importancia ha complicado la forma en que estas unidades
rinden cuentas sobre su desempeo a la organizacin central. Por este motivo, dichas
organizaciones demandan cada vez con mayor insistencia el diseo de mecanismos que les
permitan no slo medir y evaluar el desempeo de cada una de las unidades que las
conforman, sino tambin comprobar si las metas y objetivos de stas se encuentran alineadas
con las metas y objetivos (preferencias) de la unidad central.
Para tal efecto, autores como Grifell y Mrques (2007) han desarrollado la metodologa de
evaluacin del desempeo interno, la cual es aplicada a cualquier organizacin de servicios
que est estructurada a partir unidades centralizadas y descentralizadas, tal es el casos de los
bancos comerciales los cuales tienen corporativos (unidad centralizada) y sucursales
(unidades descentralizadas) que si bien operan en aras del cumplimiento de los objetivos y
metas de la unidad centralizada, cada unidad operativa tiene objetivos y metas especficas.
Cada centro de decisin puede tener objetivos diferentes entre s pero deben estar alineados
con las preferencias de las unidades centrales, integrndose as en un mismo marco de
evaluacin. Esta metodologa permite introducir explcitamente el objetivo de cada unidad
evaluada, la cual puede ser formulada de acuerdo a condiciones relevantes (externas e
internas).
5
SLCTI a nivel estatal, regional y municipal. Una de las grandes ventajas de esta metodologa
es que logra capturar el desempeo de unidades descentralizadas que son altamente
heterogneas entre s y cuyos objetivos pueden ser dismiles.
En este sentido, la medicin del desempeo interno (MDI) quedara explicada de la siguiente
forma:
n n
MDIi (x i p i ) = 1 T (t) 2 (x it x ) 3 (pit ) 1 T (t) 2 (x it x itref ) 3 (pit )
ref
it
t =1 t =1
x it x itref x it x itref
Donde,
xitref = Nivel de preferencias u objetivos. Solo si xitref xit se considera un buen resultado
xi y pi son vectores; xi = ( xi 0 , xi1 ,..., xin ) y pi = ( pi 0 , pi1 ,..., pin )
T (t ) es una funcin del tiempo
Este modelo permite que los resultados de las evaluaciones sean tratados asimtricamente en
tres niveles:
6
b) las funciones 3 y 3 permiten que pi sea evaluado de forma diferente segn los
resultados de la evaluacin; y
No cabe duda de la importancia que dicho Programa tiene para el impulso del desarrollo
econmico y social en los estados y municipios, sobre todo si se consideran dos situaciones: i)
la relacin causal que existe entre el desarrollo cientfico y tecnolgico y el fortalecimiento de la
actividad productiva y; ii) que el programa es el principal instrumento para la descentralizacin
e impulso de la actividad cientfica y tecnolgica en el pas; ello, mediante el apoyo de
proyectos dirigidos a fortalecer las capacidades de los sistemas locales de ciencia, tecnologa e
innovacin.
La heterogeneidad de los proyectos financiados a travs de los Fondos Mixtos tiene su origen
en dos aspectos: la naturaleza de los mismos y el objetivo particular que persigue cada
proyecto. La naturaleza de cada proyecto est directamente relacionada con las modalidades
definidas en las Reglas de Operacin las cuales se presentan a continuacin; mientras que, el
objetivo particular de cada proyecto se encuentra asociado a la demanda especfica que
atiende, la cual se aprecia a travs de la clasificacin Demanda que atiende dentro de la base
de datos del programa.
7
2.1.1 Heterogeneidad causada por la modalidad de los proyectos: Segn lo establece las
Reglas de Operacin vigentes, los proyectos financiados por el programa debern ubicarse en
las siguientes modalidades:
A) Investigacin Cientfica
A1) Bsica
A2) Aplicada
E) Difusin y Divulgacin
Como se puede apreciar, las modalidades, tal y como estn definidas, dan cabida a cualquier
cantidad de proyecto; es decir, no existe ninguna limitante en cuanto a los asuntos que busca
resolver cada proyecto. Esto es cuestionable, sobre todo cuando se toma en cuenta que el 80%
de los proyectos financiados se concentra en slo dos modalidades.
2.1.2 Heterogeneidad causada por el objetivo especfico de cada proyecto: En lo que se refiere
a la dispersin que provoca la definicin y clasificacin de cada proyecto segn su objetivo,
sta se explica fundamentalmente por la ausencia de una metodologa que defina y clasifique
la demanda que pretende atender cada proyecto en funcin de una taxonoma adecuada que
d lgica, orden y reduzca la ambigedad que presentan muchos de los objetivos, permitiendo
precisar con ms claridad lo que se espera de cada uno de ellos, tal y como lo establecen las
diferentes tcnicas para la conformacin de las metas en el mbito del aprendizaje (ver Bloom
y Mager). Se anexa lista de taxonoma.
En este sentido, el diseo de una taxonoma adecuada para la clasificacin de los proyectos
segn su objetivo ser un factor importante para reducir la heterogeneidad y facilitar las futuras
8
evaluaciones al programa, ya que es precisamente por este comportamiento no homogneo y
variable, que es imposible aplicar metodologa de matching.
Desde 2001 se han financiado 3,594 proyectos con una asignacin presupuestaria que
asciende a 3,441 millones de pesos, siendo la investigacin cientfica la modalidad a la cual se
le ha otorgado el mayor monto (58.54% respecto al total), seguida del desarrollo tecnolgico
(21.56% del presupuesto total).
Del total de proyectos dirigidos a apoyar la investigacin cientfica (2,104), la gran mayora
(1,867 proyectos) se dirigieron al rea de investigacin cientfica aplicada; en tanto que, slo
113 proyectos se ubicaron en el rea de investigacin cientfica bsica. Lo anterior, signific
una asignacin de 1,142 millones de pesos para la investigacin aplicada y 77.4 millones de
pesos para la investigacin bsica. Por su parte, los proyectos financiados con el propsito de
impulsar el desarrollo tecnolgico (775 proyectos) registraron un monto total de 684.2 millones
de pesos. Lo anterior, da cuenta de que el programa presenta una elevada concentracin
(80%) en el financiamiento de proyectos dirigidos slo a dos modalidades: la investigacin
cientfica y al desarrollo e innovacin tecnolgica, ver grficas 1 y 2.
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GRFICA 1
NUMERODEPROYECTOSPORMODALIDAD
20012009
2500
2000
NUMERODEPROYECTOS
I.CIENTIFICA
1500
I.TECNOLOGICA
F.RECURSOS
1000
C.F.INFRAESTRUCTURA
500 DIF.YDIV.
GRFICA 2
*
MONTO POR MODALIDAD 2001-2009
1,400,000
1,200,000
MILES DE PESOS
1,000,000
800,000
600,000
400,000
200,000
-
A. Investigacin B. Desarrollo e I. C. Formacin de D. Creacin y F. E. Difusin y
Cientifica Tecnolgica R. Humanos de Infraestructura Divulgacin
MODALIDADES
Fuente: Elaboracin propia con base en informacin del Programa.
*No se consideraron aquellos proyectos en los cuales intervienen ms de una categora.
10
GRFICA 3
16.00%
RESPECTO AL 100%
14.00%
12.00%
10.00%
8.00%
6.00%
4.00%
2.00%
0.00%
1
ESTADOS
La base de datos del Programa S225 a junio de 2009 cuenta con la informacin
correspondiente a 3,593 proyectos y se encuentran clasificados de acuerdo a lo siguientes
rubros:
a) Estado
b) Clave
c) rea de Conocimiento
d) Modalidad
e) rea de Desarrollo
f) Demanda que Atiende
g) Institucin Participante
h) Estado de la Institucin participante
i) Tipo de Investigacin
j) Monto Solicitado
k) Monto Aprobado
L) Duracin del Proyecto
M) Estatus y
N) Fecha de Formalizacin, entre otros.
Al momento de analizar la base de datos y querer encontrar factores que nos permitan
homogenizarla, nos encontramos con el rubro de las Demandas que Atiende, las cuales son
tan dismbolas como el hecho de encontrar proyectos que atienden las siguientes demandas y
solo en el Estado de Aguascalientes:
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1.- Actualizacin del proceso de tratamientos trmicos en la industria metal-mecnica de
Aguascalientes.
5.- Impacto y control del sndrome de deshidratacin en la pesquera y cultivo del abuln
Como podemos apreciar la informacin es muy completa, sin embargo y como se menciono
anteriormente, la problemtica es la heterogeneidad de los proyectos, y esta es entendible si
consideramos que el Programa S225 es precisamente para atender las diferentes demandas
que presentan los Estados de la Republica y que deriva en el fortalecimiento de los SLCTI.
12
4. Diseo Metodolgico Propuesto
n n
MDIi (x i p i ) = 1 T (t) 2 (x it x ) 3 (pit ) 1 T (t) 2 (x it x itref ) 3 (pit )
ref
it
t =1 t =1
x it x itref x it x itref
Donde,
xitref = Nivel de preferencias u objetivos, slo si xitref xit se considera un buen resultado
xi y pi son vectores; xi = ( xi 0 , xi1 ,..., xin ) y pi = ( pi 0 , pi1 ,..., pin )
T (t ) es una funcin del tiempo
Para lograr que la medicin refleje la contribucin de cada proyecto y cada modalidad al
fortalecimiento de los SLCTI, ser fundamental considerar los siguientes elementos en la
construccin de este modelo de evaluacin.
Los aspectos para evaluar el desempeo del proyecto i financiado por el programa en
el periodo t se definen en el vector xit .
3- Definicin de ponderaciones 1 y 1
13
Los ponderadores permitirn priorizar o jerarquizar los criterios de evaluacin del
desempeo.
Dada la importancia que tiene la definicin tanto de los vectores como de los ponderadores
para medir el desempeo de los proyectos y su contribucin al fortalecimiento de los SLCTI,
es importante subrayar la necesidad de incorporar a los expertos en las diferentes materias
para tal definicin. En el caso del CONACYT, este es un aspecto que representa importantes
ventajas comparativas, ya que es la institucin que concentra a los investigadores y expertos
ms importantes del pas, adems de que cuenta con mecanismos para hacer vlida su
participacin.
Aunado a lo anterior, es importante sealar que en el diseo del vector que define los
aspectos a considerar en la evaluacin de los proyectos, se tomaran en cuenta tanto los
elementos generales de los mismos, sin considerar su naturaleza u objetivo especfico, como
los elementos especficos de cada proyecto. Asimismo, se debern separar los aspectos
asociados directamente con cumplimiento del proyecto de los que se refieren netamente al
impacto.
a) Las valoraciones xit deben definirse por dos actores: expertos y consumidor. Las
variables eficacia, eficiencia y los valores o niveles de calidad pueden ser evaluadas o
14
medidas por expertos; en tanto que, el nivel de satisfaccin deber evaluarse por el
consumidor.
Para la definicin de los criterios especficos de los proyectos que debern evaluarse
para cada modalidad, se recomienda hacerlo en los trminos que lo muestra el
siguiente cuadro:
MODALIDADES VECTORES
Satisfaccin/
xit Eficacia Eficiencia Impacto Cronograma
Calidad
Encuestasde
MetasyObjetivosde
satisfaccinalos Indicadores
Proyecto
queutilizanel Econmicosy
Artculos
productodel Sociales
Categorizacindelos
proyecto. Empleo
Artculos Tiempos
A)Investigacin Tiempo Gobiernodelos Salud
Indexadosono,etc Entregables
Cientfica Presupuesto Estadososus Educacin
Libros
Secretaraso Productividad
Patentes
Direcciones, Mercado
Multidiciplinaridad
Cmaras Ventas
Empleos
empresariales,
Especializados
etc.
MetasyObjetivosdel
Proyecto
Encuestasde
Artculos
satisfaccinalos Indicadores
Categorizacindelos
queutilizanel Econmicosy
Artculos
productodel Sociales
Indexadosono,etc
proyecto. Empleo
B)Desarrolloe Libros
Tiempo Gobiernodelos Salud Tiempos
Investigacin Patentes
Presupuesto Estadososus Educacin Entregables
Tecnolgica Entregables
Secretaraso Productividad
Multidiciplinaridad
Direcciones, Mercado
ProcesoInnovado
Cmaras Ventas
ProductoInnovado
empresariales,
ServicioInnovado
etc.
Empleos
Especializados
MetasyObjetivosdel Encuestasde Indicadores
Programa satisfaccinalos Econmicosy
Empleos queutilizanel Sociales
Especializados productodel Empleo
C)Formacinde
NmerodeAlumnos Tiempo proyecto. Salud Tiempo
Recursos
Nmerode Presupuesto Gobiernodelos Educacin Entregables
Humanos
Especialistas Estadososus Productividad
ObtencindeGrados Secretaraso Mercado
de Direcciones, Ventas
Licenciatura Cmaras
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Maestra empresariales,
Doctorado etc.
Postdoctorado
MetasyObjetivosdel
Encuestasde
Programa
satisfaccinalos Indicadores
NuevosLaboratorios
queutilizanel Econmicosy
Equipamiento
productodel Sociales
CreacindeCentros
proyecto. Empleo
D)Creaciny deInvestigaciny
Tiempo Gobiernodelos Salud Tiempos
Fortalecimiento Desarrollo
Presupuesto Estadososus Educacin Entregables
deInfraestructura CiudadesIndustriales
Secretaraso Productividad
ParquesyMuseos
Direcciones, Mercado
Cientficosy
Cmaras Ventas
Tecnolgicos
empresariales,
Empleos
etc.
Especializados
Encuestasde
satisfaccinalos Indicadores
MetasyObjetivosdel queutilizanel Econmicosy
Programa productodel Sociales
Museos proyecto. Empleo
E)Difusiny Ferias Tiempo Gobiernodelos Salud Tiempos
Divulgacin EncuentrosdeCiencia Presupuesto Estadososus Educacin Entregables
yTecnologa Secretaraso Productividad
Congresos Direcciones, Mercado
Cmaras Ventas
empresariales,
etc.
c) Resultados y Benchmarking
Los resultados de nuestro modelo arriba sealado, son elementos para la aplicacin de la
metodologa Benchmarkinng, la cual tendra como objetivo en este programa, comparar los
parmetros alcanzados por estado a fin de determinar cuales de ellos tienen los estndares
ms eficaces y eficientes.
1
Cooper, W., Seiford, M., Zhu, J., (Eds). (2004). Handbook on Data Envelopment Analysis ( International Series
in Operations Research & Management Science)
16
Se anexan los vectores por modalidades; sin embargo, y con base en cmo definan los
expertos-conacyt las caractersticas de los proyectos por modalidad, se podrn agregar
ms variables.
Los mtodos de orden cualitativo, como son las entrevistas en sus distintas variedades:
observaciones en sitio, tcnicas de orden etnogrfico, entre otros, han alcanzado un nivel de
rigurosidad en los ltimos aos que permite ponerlos a la par de los cuantitativos. Mediante
una propuesta bsica se procurar seguir un protocolo para utilizar un mtodo estndar
durante toda la evaluacin en los tres pasos principales del trabajo cualitativo:
Instrumentos a utilizar
La entrevista es, entre otras, una estrategia de las ciencias sociales para indagar las
opiniones, percepciones, representaciones, significaciones de los actores sociales que se
aplica de forma amplia en estudios evaluativos. En el mbito de la sociologa, la entrevista
cualitativa es una tcnica indispensable en la generacin de un conocimiento sistemtico
sobre el mundo social2. De ah que las ciencias sociales, la entrevista, a la par que con otras
estrategias metodolgicas, nos acerca a los significados que los actores sociales producen y
reproducen en los vnculos que establecen en el da a da con otros actores cercanos.
b) Grupos de enfoque
2
Vela P., F., 2004. Un acto metodolgico bsico de la investigacin social: la entrevista cualitativa, en
Tarrs, M. L. ed), Observar, escuchar y comprender sobre la tradicin cualitativa en la investigacin
social. FLACSO-Miguel Angel Porra, p.67, Mxico
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evaluador. De tal forma se realizar esta tcnica con tipos de participantes similares en
algunas caractersticas clave con el fin de identificar temas o patrones de percepciones. As
los grupos se reunirn para discutir una serie de asuntos especficos guiados por un
moderador entrenado que estimula y enfoca la discusin.3
Algunas de las ventajas de esta tcnica es que representa una herramienta muy valiosa para
desarrollar hiptesis sobre problemas y oportunidades; proporciona la flexibilidad para cubrir
temas de manera ms profunda que la entrevista individual por realizarse en grupos, as el
proceso de recoleccin de datos y anlisis de los mismos es ms acelerado.
c) Observaciones en sitio
3
Kotler, P., 1987. Strategic marketing for Non-Profit Organizations. Engelwoods, Cliffs, NJ: Prentice 3rd
ed.
18
5. CONCLUSIONES
No cabe duda de la importancia que dicho Programa tiene para el impulso del desarrollo
econmico y social en los estados y municipios, sobre todo si se consideran dos situaciones: i)
la relacin causal que existe entre el desarrollo cientfico y tecnolgico y el fortalecimiento de la
actividad productiva y; ii) que el programa es el principal instrumento para la descentralizacin
e impulso de la actividad cientfica y tecnolgica en el pas; ello, mediante el apoyo de
proyectos dirigidos a fortalecer las capacidades de los sistemas locales de ciencia, tecnologa e
innovacin.
Coneval solicita que para la evaluacin de impacto se construya una contra-factual, aplicando
las comparaciones apareadas Matching methods. Esta metodologa se aplica en programas
con objetivos precisos y acotados, proyectos homogneos, muestras suficientemente grandes,
procesos causales relativamente simples para poder apreciar y entender la relacin entre los
apoyos y los resultados.
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metodologa es que logra capturar el desempeo de unidades descentralizadas que son
altamente heterogneas entre s y cuyos objetivos pueden ser dismiles.
Asimismo, los resultados de nuestro modelo son elementos que nos permiten la aplicacin del
Benchmarkinng, en modelos DEA con el fin de generar mejores prcticas. Respecto a las
variables propuestas por este equipo evaluador, consideramos que deben ser sujetas a
discusin y mejora por parte del equipo de expertos-conacyt con el fin de obtener los mejores
resultados cuando se realice la evaluacin de impacto.
20
BIBLIOGRAFIA
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