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RESUMEN EN ESPAOL
Paul Lagunes
pfl2106@columbia.edu
Profesor Adjunto
School of International & Public Affairs, Columbia University
Resumen
___________________
*
Estoy profundamente agradecido a Protica y a la Contralora General de la Repblica del Per por
acceder a colaborar en este proyecto de investigacin. La financiacin fue facilitada por el International
Growth Centre y por fuentes internas de la Universidad de Columbia. El Banco Interamericano de
Desarrollo me acogi como profesor invitado durante el ao acadmico 2016-2017. USAID tambin
proporcion generosamente acceso a imgenes de satlite de alta calidad. Este proyecto est libre de
conflictos de intereses y tiene la aprobacin de IRB del Comit de Human Subjects de la Universidad de
Columbia.
2
Introduccin:
1
Como preguntaba el poeta romano Juvenal: Sed quis custodiet ipsos custodes? o "Quin vigilar a los
vigilantes?"
4
posee una amplia experiencia en la defensa de una conducta tica en la administracin
pblica. La segunda es la Contralora General de la Repblica, que se desempea como
la agencia nacional responsable de auditar, evaluar e investigar todas las actividades del
gobierno.
Metodologa
Grfico 1
5
En mayo y julio de 2015, el Ministerio de Vivienda revel que, como parte del
ciclo de financiamiento del PMIB para ese ao, apoyara la ejecucin de una serie de
obras pblicas (El Peruano 2015a; El Peruano 2015b). Las obras pblicas recogidas en
los dos anuncios incluan pistas, veredas, lozas deportivas, mercados pblicos y otros
proyectos miscelneos. El Ministerio de Vivienda tambin anunci los nombres de los
distritos urbanos y periurbanos directamente responsables de la ejecucin de estas obras
pblicas. Una mayora de los gobiernos de distrito (concretamente, el 72.5%) recibi
financiamiento para slo una obra pblica. A la vez, el 18.5% recibi financiamiento para
dos obras pblicas y el 9% recibi financiamiento para entre tres y ocho obras pblicas.
Para mayor claridad, las principales unidades de anlisis en el estudio son los
gobiernos de distrito que participaron en el ciclo de financiamiento PMIB 2015 del
Ministerio de Vivienda (ver Grfico 1). La mayora de estos gobiernos de distrito estn
situados en los estados occidentales cerca de la costa y en los estados centrales que cruzan
los Andes. La muestra tambin incluye 26 distritos en estados situados en la regin
amaznica del pas, hacia el este. El estado con el mayor nmero de distritos que se
benefician del programa PMIB es Lima. En cambio los estados que se benefician menos
se encuentran en los mrgenes del pas hacia el norte, el sur y el este.2
Grfico 2
2
Concretamente, los estados que se benefician menos del programa PMIB son Madre de Dios, Moquegua,
Tacna y Tumbes.
6
Independientemente de su localizacin, a finales de agosto la oficina del Contralor
General envi una carta a todos los gobiernos de distrito que se benefician de los fondos
del PMIB. Esta carta inicial tena dos objetivos. En primer lugar, recordaba a los alcaldes
que la ley les exiga publicar informacin acerca de las obras pblicas a su cargo mediante
la plataforma INFObras. Sin ese recordatorio, se corra el riesgo de que depender de
INFObras para los datos sobre las obras pblicas introducira un sesgo en los resultados
del estudio. Sin embargo, como se ilustra en el Grfico 2, los dos grupos experimentales
registraron sus obras pblicas en una medida comparable. En este sentido, INFObras es
una fuente igualmente vlida de datos para todos los proyectos de la muestra.
En el paso siguiente, estos 200 distritos fueron asignados aleatoriamente al grupo
de control o de tratamiento. Entre los distritos con financiamiento del PMIB para dos o
ms obras pblicas, slo se seleccion aleatoriamente un proyecto para recibir el
tratamiento de monitoreo. Por lo tanto, la pregunta era si la aleatorizacin estaba
equilibrada entre los dos grupos. La respuesta se puede obtener estudiando el Cuadro 1,
que muestra que de 28 variables, slo tres presentan diferencias incidentales. Estas tres
variables se encuentran entre las covariables incluidas en los anlisis estadsticos de los
resultados.
Basndose en los datos del censo (INEI 2007), el cuadro tambin muestra que la
gran mayora de los distritos en la muestra estn categorizados como ingresos medios o
bajos (92.5%). Otro dato sobre las caractersticas socioeconmicas de estos distritos se
refleja en la tasa promedio de alfabetismo de sus poblaciones (75.93%). Con probables
implicaciones para la rendicin de cuentas de la comunidad, slo una pequea fraccin
de las personas que viven en estos distritos (3.25%) tiene una educacin universitaria.
Los objetivos de rendicin de cuenta tambin estn limitados por el hecho de que slo 26
de 200 distritos tienen una unidad de auditora interna.3
A propsito de un tema relacionado, el cuadro muestra que los distritos de la
muestra no estn acostumbrados a ser auditados. A lo largo de un perodo de cuatro aos,
los distritos tendan a ser auditados slo dos veces. Es importante sealar que no hay
diferencia estadstica en la probabilidad de ser auditado para los distritos del grupo de
control vs. tratamiento. Un desequilibrio en esta variable, sobre todo en 2016, podra
haber distorsionado los resultados del estudio.
Merece la pena destacar unas cuantas variables ms del cuadro. Por ejemplo, la
accidentalidad del terreno representa la desviacin estndar de los datos de elevacin.4
Por lo tanto, una zona llana en Per puede tener una puntuacin de accidentalidad del
terreno de 36, mientras que una zona sumamente accidentada puede tener una puntuacin
de accidentalidad del terreno de 1,741. A nivel de distrito, la variable captura algunos de
los factores que obstaculizan el desarrollo de infraestructuraal fin y al cabo, es ms
difcil construir sobre terreno accidentado. A nivel provincial, la variable refleja en qu
medida un distrito es accesible desde el exterior, dado que es ms difcil tener acceso a
3
Los datos de la auditora fueron proporcionados por la Oficina del Contralor General.
4
Los datos sobre la accidentalidad del terreno fueron obtenidos de la Organizacin de las Naciones Unidas
para la Alimentacin y la Agricultura (Fischer et al., 2008).
7
un distrito rodeado de montaas. Utilizando esta informacin para interpretar los datos de
accidentalidad del terreno en el cuadro, se puede ver que, en promedio, los distritos en la
muestra no son ideales para construir y son slo un poco accesibles.
Cuadro 1
Para tener una idea de cmo estn gestionados los gobiernos de distrito, el
Ministerio de Economa publica datos sobre las tasas de la ejecucin de la inversin
pblica (MEF 2017).5 La base de datos de INFObras tambin es til para calcular el
nmero de obras pblicas ejecutadas por los distritos a lo largo de un determinado perodo
y para medir la tendencia de los distritos a gastar ms de lo planificado en obras pblicas.
Segn este cuadro, en promedio, los funcionarios en los distritos estudiados tienden a
5
Este dato es una medida relativamente comn del desempeo general del gobierno (Loayza, Rigolini and
Calvo-Gonzlez 2014; Vasquez 2015; Pique 2017).
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completar menos de una obra pblica al ao y generalmente no gastan lo que estaba
presupuestado. Al mismo tiempo, los funcionarios en esos distritos normalmente son
objeto de 9.53 denuncias de corrupcin al ao.6 En resumen, los distritos estudiados
tienden a estar mal administrados.
Habiendo confirmado el equilibrio entre los dos grupos de estudio y despus de
describir los distritos de la muestra con algn nivel de detalle, el prximo paso consiste
en describir la intervencin misma. Siguiendo la asignacin aleatoria, los distritos en el
grupo de control no fueron tocados por la intervencin del estudio.7 En lo que respecta a
los distritos en el grupo de tratamiento, stos recibieron un total de cuatro cartas a lo largo
de 14 meses.
Conjuntamente, la OSC y la agencia contra la corrupcin se focalizaron en
proyectos de infraestructura de pequea escala que estaban siendo ejecutados por 200
gobiernos de distrito en todo el pas. La mitad de los distritos de la muestra fueron
seleccionados aleatoriamente para formar parte de un grupo de control y, por lo tanto, no
recibieron la intervencin. La otra mitad recibi un tratamiento de auditora ampliado,
que se puede describir en los siguientes trminos:
Mediante una carta formal y personalizada, la OSC inform a cada alcalde que
planeaba monitorear uno de los proyectos de infraestructura a su cargo. El proyecto
concreto de infraestructura en cuestin quedaba claramente identificado en la carta.
Poco despus, la agencia anticorrupcin enviaba su propia carta oficial, informando
a cada alcalde que la agencia estaba esperando los resultados de las actividades de
monitoreo de la OSC, reconociendo as un nivel de cooperacin entre ambas
organizaciones.
Meses despus, la OSC volva a tomar contacto con la misma lista de alcaldes. En
esta segunda carta, la OSC recordaba a cada alcalde que el monitoreo estaba en curso.
La carta tambin destacaba irregularidades detectadas hasta ese momento con el fin
de demostrar que la OSC tena capacidad para revelar problemas en la ejecucin de
las obras pblicas.
La carta anterior pronto fue seguida de una ltima carta de la agencia anticorrupcin
sealando que su colaboracin con la OSC continuaba.
Resultados:
En lo que respecta a los resultados del estudio, casi dos aos despus de que se
envi la primera carta del tratamiento, el 87.23% de las obras pblicas en el grupo de
6
Los datos sobre las denuncias de corrupcin fueron proporcionados por la Contralora General.
7
Sin embargo, merece la pena sealar que, dados los poderes y responsabilidades de la Contralora General,
sus agentes tenan libertad para monitorear propiedades que estuvieran en el grupo de control o de
tratamiento. De la misma manera, ni la agencia ni la OSC limitaran sus actividades regulares en aras del
estudio.
9
control y el 85.41% en el grupo de tratamiento han llegado a su finalizacin. Durante los
siete meses anteriores a la ltima ronda de recopilacin de datos, la tasa promedio de
finalizacin de todas las obras pblicas se ha mantenido relativamente estable (ver
Grfico 3).
Grfico 3
Cuadro 2
Cuadro 3
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12
Grfico 4
13
Grfico 5
14
Conclusin: