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EL ROL DEL SUPERVISOR

Puno, diciembre de 2017

Consideraciones Preliminares

Muchas de las actividades que

realizan los administrados se
encuentran reguladas.

Normas, contratos, resolucin,

instrumento de gestin ambiental, etc.

Uno de los problemas que aquejan a las

normas es su incumplimiento, por ende es
necesario que la Administracin supervise.

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Consideraciones Preliminares

La opinin pblica exige un actuar de la

Administracin.

La Administracin debe velar a travs de la

supervisin por el cumplimiento de las
normas.

La funcin inspectora tiene una connotacin

negativa.

Consideraciones Preliminares
Los autores denominan a la funcin de supervisin, como de INSPECCIN,
FISCALIZACIN.

Actualmente la actividad de supervisin se

complementa con otras tcnicas de cumplimiento.

Tiene una finalidad preventiva (percepcin de

un aparato razonablemente eficaz que
promueva el cumplimiento de legalidad) y
correctora (no represiva).

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FUNCION DE SUPERVISIN,
FISCALIZACIN Y SANCIN

SUPERVISIN, FISCALIZACIN Y SANCIN

Supervisora: Facultad de verificar el cumplimiento de
las obligaciones legales, contractuales y tcnicas a cargo
de quienes realizan actividades econmicas bajo su
mbito de competencia.

Permite determinar -a travs de las acciones de

supervisin- si las normas se cumplen

Fiscalizadora: Facultad de investigar la posible

comisin de una infraccin, calificada como tal por el
supervisor.

Permite determinar -a travs del procedimiento

sancionador (PAS)- si el administrado es
responsable del incumplimiento y si ste es
sancionable.

Sancionadora: Facultad de imponer sanciones por el

incumplimiento de las obligaciones legales, contractuales
y tcnicas. Esta facultad se otorga slo por norma con
rango de Ley.
Permite imponer adems de la sancin, otras
medidas administrativas.

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SUPERVISIN, FISCALIZACIN Y SANCIN

Supervisin Fiscalizacin Sancin

Se confronta lo dicho
Se detecta el Se archiva
por el supervisor con
incumplimiento Se sanciona
la empresa

SUPERVISIN, FISCALIZACIN Y SANCIN

SUPERVISIN FISCALIZACIN SANCION

Instructor rgano
Supervisor
Resolutivo

Inicio
Informe Descargos Informe RESOLUCION
PAS

Archivo Archivo Archiva

Acciones de R. Cautelar R. Impone Medida
Correctiva Correctiva
supervisin R. Correctiva
Sanciona
R. Inicio de R Sancin
PAS

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Regulacin legislativa de la supervisin

Ley 27444 Actividad de Fiscalizacin

Conjunto de actos y diligencias de investigacin, supervisin, control

o inspeccin.

Cumplimiento de obligaciones, prohibiciones y otras limitaciones

exigibles a los administrados, derivados de una norma legal o
reglamentaria, contratos con el Estado u otra fuente jurdica.

Enfoque de cumplimiento normativo, de prevencin del riesgo, de

gestin del riesgo y tutela de los bienes jurdicos protegidos.

Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y

Fiscalizacin Ambiental

Ley 29325

Artculo 11.- Funciones generales

()
b) Funcin supervisora directa: comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento
y verificacin con el propsito de asegurar el cumplimiento de las obligaciones establecidas en
la regulacin ambiental por parte de los administrados. Adicionalmente, comprende la facultad
de dictar medidas preventivas.

()
b) Funcin supervisora de Entidades de Fiscalizacin Ambiental (EFA), nacional,
regional o local: comprende la facultad de realizar acciones de seguimiento y verificacin del
desempeo de las funciones de fiscalizacin a cargo de entidades de fiscalizacin ambiental
nacional, regional o local a las que se refiere el artculo 7.

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Obligaciones Fiscalizables

Obligaciones Fiscalizacin
ambientales de EFAS

Otras
obligaciones

Principales aspectos
conceptuales de la supervisin

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Caractersticas

Constituye el ejercicio de una funcin pblica,

dado que comporta el ejercicio de autoridad.

Presenta naturaleza imperativa, generando

deberes de sujecin y colaboracin activa.

Es de carcter unilateral, no precisa el

concurso del destinatario (aunque si, deberes
de colaboracin).

Caractersticas

Actividad de carcter jurdico tcnico.

Tiene carcter restrictivo, supone una incidencia

restrictiva o negativa sobre la esfera jurdica de los
administrados. Deberes de colaboracin.

Tiene carcter inmediato, presupone

constatacin real o in situ. Sin perjuicio de otros
tipos de acciones.

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Caractersticas

Es de carcter singular o transitorio.

Esta sometida al principio de legalidad, por

tanto presenta un carcter regulado. E
inexcusable la actuacin de la Administracin.

PRINCIPIOS DE LA SUPERVISION

Legalidad.- Toda facultad en la supervisin debe tener

una cobertura legal.

Objetividad.- Imparcialidad del supervisor.

Proporcionalidad.- Las facultades vinculadas a la

supervisin se ejercen de manera proporcional.

Eficacia.- Implica la planificacin y programacin de las

acciones.

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PRINCIPIOS DE LA SUPERVISION

Transparencia.- Los administrados supervisados deben

facilitar toda la informacin necesaria y ejercer una
conducta diligente acorde con la consecucin de los fines
de la supervisin.

Veracidad.- Toda la informacin que las empresas

proporcionen se entender como veraz y definitiva.

Costo-eficiencia.- Las acciones de supervisin procurarn

desarrollarse evitando generar costos excesivos a los
administrados.

PRINCIPIOS DE LA SUPERVISION

Discrecionalidad.- El detalle de los planes y mtodos de

trabajo sern establecidos por el supervisor y podrn
tener el carcter de reservados frente al administrado
supervisado.

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Supervisin y Accin de Supervisin

SUPERVISIN : Conjunto de actividades

que desarrolla la entidad para verificar el
cumplimiento de las obligaciones a cargo de
los administrados.

ACCIN DE SUPERVISIN: Acto

especfico realizado por un SUPERVISOR,
dirigido a verificar el cumplimiento de
obligaciones (legales, contractuales o
tcnicas), resoluciones o mandatos.

TIPOS DE ACCION DE SUPERVISION

Por el origen:
De Oficio / a Instancia de Parte

Por el aviso al administrado:

Con aviso previo / Sin aviso previo

De acuerdo a la locacin:
In Situ / Remota

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Regulacin legislativa de la supervisin

Ley 27444 Actividad de Fiscalizacin

Artculo 238.-Facultades de las entidades que realizan actividad de fiscalizacin

238.1 Los actos y diligencias de fiscalizacin se inician siempre de oficio, bien
por propia iniciativa o como consecuencia de orden superior, peticin motivada
o por denuncia

NUEVO ENFOQUE DE LA SUPERVISION

El esquema tradicional del ejercicio de la funcin

supervisora basada en el cumplimiento, se caracteriza por:

Fuerte nfasis en la verificacin del cumplimiento de

las normas (razonamiento binario - cumple o no
cumple)
El objetivo del supervisor se reduce a evaluar
cumplimiento normativo (no hay juicio)

La norma debe ser cumplida, en su defecto, se

sanciona el incumplimiento.
Merito del supervisor: Imposicin de sanciones

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NUEVO ENFOQUE DE LA SUPERVISION

En un esquema de supervisin basada en riesgos:

La evaluacin del cumplimiento ya no es slo de la norma de

referencia, se agregan nuevos elementos de evaluacin
El supervisor debe agregar su juicio como componente esencial
de la evaluacin; la evaluacin deja de ser un razonamiento
binario.

Requisitos:
Exige entrenamiento del supervisor
Exige mucho criterio

NUEVO ENFOQUE DE LA SUPERVISION

Supervisin por riesgos

El Supervisor debe Conocer el Negocio

Que se logra con ello?

Eficiencia en la asignacin de recursos

Eficacia en la labor de supervisin

Estrategia diferente para cada entidad - subsector

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NUEVO ENFOQUE DE LA SUPERVISION

La labor del supervisor debe ser exitosa, esto es debe

ser eficaz

La eficacia esta dada por:

La focalizacin de la supervision en los aspectos

regulados de mayor impacto

La deteccin de la infracin cometida

La obtencin del medio probatorio idoneo

La imposicion de la correspondiente sancion

NUEVO ENFOQUE DE LA SUPERVISION

Nuevo rol del supervisor
Las nuevas funciones del supervisor:
Supervisin por riesgos

Identificar los aspectos regulados que generan

mayor impacto
Conocer el negocio

Promover la correccin de la conducta (no todo

incumplimiento esta tipificado)

Identificar la causa del incumplimiento

Promover la mejora de la normativa

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PARTES QUE INTERVIENE EN LA SUPERVISION

Administracin Administrados en
general

rganos Directamente
Competentes supervisados
Supervisores Otros
administrados

ACTA DE INSPECCIN Y DOCUMENTO DE

REGISTRO DE INFORMACIN
ACTA DE INSPECCION
Documento donde se describe la situacin
encontrada y las pruebas que la evidencien.

Ley 27444

Artculo 156. Elaboracin de actas

156.1 Las declaraciones de los administrados, testigos y peritos son documentadas en un
acta, cuya elaboracin sigue las siguientes reglas ()
1. El acta indica el lugar, fecha, nombres de los partcipes, objeto de la actuacin y otras circunstancias
relevantes, debiendo ser formulada, leda y firmada inmediatamente despus de la actuacin, por los
declarantes, la autoridad administrativa y por los partcipes que quisieran hacer constar su manifestacin.
2. Cuando las declaraciones o actuaciones fueren grabadas, por consenso entre la autoridad y los
administrados, el acta puede ser concluida dentro del quinto da del acto, o de ser el caso, antes de la decisin
final.
3. Los administrados pueden dejar constancia en el acta de las observaciones que estimen necesarias sobre lo
acontecido durante la diligencia correspondiente.

Artculo 242.- Contenido mnimo del Acta de Fiscalizacin

242.1 El Acta de Fiscalizacin o documento que haga sus veces, es el documento que
registra las verificaciones de los hechos constatados objetivamente y contiene como
mnimo los siguientes datos:

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ACTA DE INSPECCIN Y DOCUMENTO DE

REGISTRO DE INFORMACIN

Artculo 5.- Definiciones

Para efectos del presente Reglamento, se aplican las siguientes definiciones:
()

b) Acta de Supervisin: Documento en el que se deja constancia de los

hechos verificados en la accin de supervisin presencial, as como las
incidencias ocurridas.

ACTA DE INSPECCIN Y DOCUMENTO DE

REGISTRO DE INFORMACIN

Ley 27444

1. Nombre de la persona natural o razn social de la persona jurdica

fiscalizada.
2. Lugar, fecha y hora de apertura y de cierre de la diligencia.
3. Nombre e identificacin de los fiscalizadores.
4. Nombres e identificacin del representante legal de la persona jurdica
fiscalizada o de su representante designado para dicho fin.
5. Los hechos materia de verificacin y/u ocurrencias de la fiscalizacin.
6. Las manifestaciones u observaciones de los representantes de los fiscalizados
y de los fiscalizadores.
7. La firma y documento de identidad de las personas participantes. Si alguna
de ellas se negara a firmar, se deja constancia de la negativa en el acta, sin que
esto afecte su validez.
8. La negativa del administrado de identificarse y suscribir el acta.

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ACTA DE INSPECCIN Y DOCUMENTO DE

REGISTRO DE INFORMACIN
Registro nico del Contribuyente;
Actividad o funcin desarrollada por el administrado;
Direccin de notificacin;
Tipo de supervisin;
Testigos, observadores, peritos y tcnicos que participan en la accin de
supervisin;
Obligaciones fiscalizables objeto de supervisin;
reas y componentes supervisados;
Obligaciones cumplidas, cuando ello haya sido constatado durante la accin
de supervisin, de ser el caso;
Presuntos incumplimientos detectados, precisando aquellos que han sido
corregidos;
Compromiso voluntario del administrado de subsanar el presunto
incumplimiento detectado, incluyendo el plazo para presentar a la Autoridad
de Supervisin la acreditacin respectiva, de ser el caso;
Medios probatorios que sustentan el cumplimiento, subsanacin o
incumplimiento detectados en la accin de supervisin, segn corresponda;
Requerimientos de informacin efectuados y el plazo otorgado para su
entrega;
Observaciones del administrado, en caso lo solicite;

ACTA DE INSPECCIN Y DOCUMENTO DE

REGISTRO DE INFORMACIN

DOCUMENTO DE REGISTRO DE INFORMACIN (Art. 13)

Documento donde se describe la situacin encontrada y las pruebas que la

evidencien.

Ley 27444

Artculo 242.- Contenido mnimo del Acta de Fiscalizacin

242.1 El Acta de Fiscalizacin o documento que haga sus veces, es el documento que
registra las verificaciones de los hechos constatados objetivamente y contiene como
mnimo los siguientes datos:

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ACTA DE INSPECCIN Y DOCUMENTO DE

REGISTRO DE INFORMACIN
DOCUMENTO DE REGISTRO DE INFORMACIN (Art. 13)

Contiene lo siguiente:
Segn el Anexo N 03.

Lugar, fecha y hora del registro de informacin;

Objeto de la accin de supervisin no presencial;
Nombre del administrado;
Descripcin de los hechos verificados;
Consignar el medio que registra la informacin; y,
Nombre y firma del supervisor.

FACULTADES DEL SUPERVISOR

a) Requerir a los administrados la presentacin de documentos.

b) Tomar y registrar las declaraciones de los administrados.

c) Solicitar la participacin de peritos y tcnicos.

d) Requerir copias de los archivos fsicos y electrnicos.

e) Efectuar los actos necesarios para obtener o reproducir documentos

impresos.

f) Instalar equipos en las unidades fiscalizables.

g) Practicar cualquier otra diligencia de investigacin que considere

necesaria para comprobar el cumplimiento de las obligaciones
fiscalizables, as como recabar y obtener la informacin y los medios
probatorios relevantes.

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OBLIGACIONES DEL
SUPERVISOR
1. Previamente a las acciones y diligencias de fiscalizacin, realizar la
revisin y/o evaluacin de la documentacin que contenga
informacin relacionada con el caso concreto objeto de
fiscalizacin.
2. Identificarse a requerimiento de los administrados, presentando la
credencial otorgada por su entidad, as como su documento
nacional de identidad.
3. Citar la base legal que sustente su competencia de fiscalizacin, sus
facultades y obligaciones, al administrado que lo solicite.
4. Entregar copia del Acta de Fiscalizacin o documento que haga sus
veces al administrado al finalizar la diligencia de inspeccin,
consignando de manera clara y precisa las observaciones que
formule el administrado.
5. Guardar reserva sobre la informacin obtenida en la fiscalizacin.
6. Deber de imparcialidad y prohibicin de mantener intereses en
conflicto.

Administrados
Derechos:

1. Ser informados del objeto, sustento legal, del plazo

estimado de su duracin, sus derechos y obligaciones.
2. Requerir las credenciales y el documento nacional de
identidad de los supervisores.
3. Poder realizar grabaciones en audio o video de las
diligencias.
4. Se incluyan sus observaciones en las actas.
5. Presentar documentos, pruebas o argumentos
adicionales.
6. Llevar asesora profesional a las diligencias.

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Administrados

Deberes: Brindar facilidades

- El administrado est obligado a brindar al supervisor todas

las facilidades para el ingreso a la unidad fiscalizable. En caso
de no encontrarse en las instalaciones un representante del
administrado, el personal encargado de permitir el ingreso
debe facilitar el acceso al supervisor en un plazo razonable.
- En los casos de instalaciones ubicadas en lugares de difcil
acceso, el administrado debe otorgar las facilidades para
acceder a las instalaciones objeto de supervisin.
- El supervisor debe cumplir con los requisitos de seguridad y
salud en el trabajo, sin que ello implique la obstaculizacin de
las labores de supervisin, de ser el caso.

Apoyo de la Fuerza Publica en las acciones

de Supervisin

- En el supuesto de que el administrado no brinde las facilidades

de ingreso al Supervisor, este podr requerir el auxilio de la
fuerza pblica para el desempeo de sus funciones, el cual
deber ser prestado de inmediato bajo responsabilidad, tal
como lo establece el Artculo 14 de la Ley N 29325, Ley del
Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.

- En el supuesto mencionado en el prrafo precedente, se

podr formular una denuncia contra el administrado por el
delito de resistencia a la autoridad, tipificado en el Artculo 368
del Cdigo Penal vigente, para lo cual la Autoridad de
Supervisin remitir la comunicacin correspondiente a la
Procuradura Pblica respectiva.

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A TENER EN CUENTA.

Para realizar una accin de supervisin, los SUPERVISORES presentarn la

identificacin que los acredite como tales. ACREDITACIN

Llevada a cabo una visita de supervisin, se proceder a dejar constancia de

las incidencias observadas, mediante un acta que ser levantada en el mismo
acto y lugar en que fue realizada la supervisin. OBJETIVIDAD

El acta ser levantada exclusivamente por el SUPERVISOR y constituye

instrumento pblico (eficacia probatoria plena de hechos o declaraciones y
certeza respecto a fecha, derivado de imparcialidad y cualificacin de
funcionarios).

El administrado supervisado podr consignar en el acta los comentarios que

crea pertinentes con relacin a las incidencias observadas en la accin de
supervisin.

Una copia del acta deber ser entregada al administrado supervisado.

CONSIGNAR ESTO EN EL ACTA

Gracias por su atencin

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