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#2

www.transparency-france.org

Transparency International France est la section franaise de Transparency International,


la principale organisation de la socit civile qui se consacre la transparence et lintgrit
de la vie publique et conomique.

A travers laction de plus dune centaine de sections nationales dans le monde


et de son secrtariat international bas Berlin, en Allemagne,
Transparency International sensibilise lopinion aux ravages de la corruption et travaille de concert
avec la socit civile, les dcideurs publics et le secteur priv dans le but de la combattre.

Pour plus dinformations sur Transparency International, ses sections nationales et ses activits :

www.transparency.org

Transparency International France - Tous droits rservs


A tous les repas pris en commun,
nous invitons la libert sasseoir.
La place demeure vide mais le
couvert reste mis.
Ren Char, Feuillets dHypnos.

S
elon lhistorien grec Polybe, la libert Cette rcente lgislation franaise, novatrice
de dire la vrit (parrsia) est un des puisquelle tend tout citoyen une protection
piliers de la dmocratie, avec lgalit jusque-l limite aux salaris, quilibre (disposi-
des droits. Les lgislations de lalerte tifs internes scuriss obligatoires, procdure de
thique (ou whistleblowing), issues signalement gradue permettant aux organisations
en esprit des humanits (le principe de sautorguler), qui substitue un rgime gnral
dintgrit) et en droit des Rvolutions amricaine des protections partielles abroges, doit tre d-
et franaise (le principe de redevabilit), telles que sormais applique et claire par la jurisprudence,
rdiges depuis 50 ans dans le monde et en Europe, et le cas chant, amende. Pour bien comprendre
ont eu pour buts de permettre lexercice de cette li- lesprit de la loi Sapin 2, chacun peut notamment se
bert, tout en dveloppant une culture de la respon- rfrer au remarquable rapport du Conseil dtat
sabilit dans les organisations comme dans la Cit. Le droit dalerte : signaler, traiter, protger et
la jurisprudence de la CEDH qui lont inspire. Elle
Pour reprendre la distinction dHannah Arendt, repose au fond sur deux principes : la dfense de
plus que la vrit philosophique ou rationnelle lintrt gnral et la proportionnalit (la mise en
laquelle soppose lopinion ou lillusion, mais sans balance de lintrt gnral et du dommage caus
les exclure, il sagit ici de la vrit de fait, atteste lorganisation ou la personne mise en cause).
par la preuve laquelle sopposent la fausset
dlibre ou le mensonge , porteurs de violence. Vous trouverez donc dans ce Guide pratique lusage
Car le rsultat dune substitution cohrente et to- du lanceur dalerte (deuxime dition) les informa-
tale de mensonges la vrit de fait nest pas que tions utiles vous permettant de lancer une alerte
les mensonges seront maintenant accepts comme responsable et de vous dfendre pleinement si n-
vrit, ni que la vrit sera diffame comme men- cessaire, savoir la lgislation franaise mais aussi
songe, mais que le sens par lequel nous nous orien- les Conventions internationales et la lgislation eu-
tons dans le monde rel et la catgorie de la vrit ropenne qui sappliquent en France, ou les jurispru-
relativement la fausset compte parmi les moyens dences europennes et franaises susceptibles de
mentaux de cette fin - se trouve dtruit . vous aider pour la dfense de votre dossier.

Ces lgislations de lalerte thique se sont bties en


Europe sur le modle britannique (Public Interest Dis-
closure Act, 1998) - avec en amont un rfr conser-
vatoire demploi, en aval la rparation intgrale des
dommages (sans plafond) et une procdure gradue
de signalement trois paliers (1/ voie interne, 2/ r-
gulateur, 3/ socit civile), et sur la jurisprudence de
la Cour europenne des droits de lhomme (CEDH)
qui a dtermin six critres de validation du lan-
ceur dalerte. La France son tour et sur ces fonde-
ments, sous la pression dONG coordonnes par
Transparency France et grce aux travaux conjoints
du Conseil dtat et du Parlement, a adopt le 9 d- Nicole Marie Meyer
cembre 2016 un rgime gnral de protection des Responsable alerte thique
lanceurs dalerte avec une dfinition du lanceur Transparency International France
dalerte la plus ouverte au monde et la plus haute Au-
torit administrative indpendante, le Dfenseur des
Droits, en charge de les orienter et de veiller leurs
droits et liberts, toute tape de lalerte.

Guide pratique
lusage
du lanceur 3
dalerte
SO M -
M A I R E

EDITO Nicole Marie Meyer ..............................................................................p.3

I - POURQUOI CE GUIDE PRATIQUE ?............................................................................. p.6

II - QUEST-CE QUUN LANCEUR DALERTE ? ................................................................. p.8


1. Dfinition juridique .....................................................................................................................p.9
2. Quest-ce que lalerte thique ? ................................................................................................. p.10

III - QUE FAIRE AVANT DE LANCER LALERTE ?.............................................................. p.12


1. Sinformer .................................................................................................................................p.13
2. Constituer un dossier - adresses utiles ....................................................................................... p.14

IV - COMMENT LANCER LALERTE ?............................................................................. p.18


1. Hors le cadre du travail.............................................................................................................. p.19
2. Dans le cadre du travail - adresses utiles.....................................................................................p.20
3. De lusage des media.................................................................................................................p.25
4. Ce quil ne faut surtout pas faire................................................................................................p.26

V - QUELLE PROTECTION POUR LES LANCEURS DALERTE ?............................ p.27


1. Protection gnrale contre les mesures de rtorsion ou de reprsailles ........................................p.28
2. Protections dans le cadre du travail ...........................................................................................p.28
3. Irresponsabilit pnale .............................................................................................................p.29
4. Garantie de confidentialit de lidentit du lanceur dalerte ........................................................p.29
5. Sanctions civiles et pnales pour les auteurs de reprsailles envers les lanceurs dalerte ..............p.30

VI - CAS PARTICULIERS................................................................................... p.31


1. Les crimes ou dlits .................................................................................................................. p.32
2. Les conflit dintrts dans la fonction publique .......................................................................... p.32
3. Les produits ou procds de fabrication dangereux ...................................................................p.33
4. Les mtiers de la banque et des assurances ...............................................................................p.33
5. Les personnels des services spcialiss de renseignement .........................................................p.34

VII - SUR QUELLES BASES JURIDIQUES S APPUYER ?.......................................p.36


1. Les conventions internationales ratifies par la France ...............................................................p.38
2. La lgislation franaise ............................................................................................................. p.41
3. Les jurisprudences en faveur des lanceurs dalerte...................................................................... p.47

VIII - LIENS UTILES ET BIBLIOGRAPHIE............................................................ p.52


R O -
INT
T I O N
DUC
La protection des lanceurs dalerte :
un pilier de laction de Transparency International
depuis plus de 10 ans.
Lalerte thique a longtemps t un sujet ignor du lgislateur europen comme franais.
Ds 2004, Transparency International sest saisie de la question de la protection des lanceurs
dalerte et a fortement contribu faire voluer la lgislation en la matire.

2009 : publication des Principes directeurs pour une lgislation de lalerte.


2013 : publication du rapport Whistleblowing in Europe .

Ces deux rapports ont contribu aux travaux du Conseil de lEurope et notamment la Recom-
mandation du Comit des Ministres aux tats membres (2014), bauche dun statut europen du
lanceur dalerte et dune convention cadre entre les tats.

2015 2017 : Transparency International est associe aux Rsolutions du Parlement europen
en la matire, puis dater de 2016 aux travaux de la Commission europenne pour une directive
europenne en faveur des lanceurs dalerte ( lchance 2018). Transparency France participe
galement la mise en place du dispositif interne du Mdiateur europen.

Pour la France,
2004 : publication du rapport Favoriser le dclenchement dalerte en France.
2013 : publication du rapport Lalerte thique ou whistleblowing en France.
2014 : publication de la premire version du Guide pratique lusage du lanceur dalerte franais.
2015 2016 : co-criture avec Anticor et Sciences Citoyennes de la premire proposition de loi
inspire des meilleurs standards internationaux. Contribution au rapport du Conseil dtat au
Premier Ministre Le droit dalerte : signaler, traiter, protger.

Grce au plaidoyer de Transparency International et lengagement de la socit civile, sept


lois sectorielles ont vu le jour de 2007 2016 pour la protection des lanceurs dalerte.
Le 09 dcembre 2016, un statut gnral en leur faveur a enfin t adopt.

Guide pratique
lusage 5
du lanceur
dalerte
I
Q U O I
PO U R
G U I D E
CE ?
T I Q U E
P R A

Attention

Important

Conseil

Information
I

L
a loi1 n2016-1691 du 9 dcembre
2016 relative la transparence, la lutte 4. Une autorit indpendante : le Dfenseur
contre la corruption et la modernisation des droits, charg dorienter les lanceurs
de la vie conomique, dite Sapin 2 , a dalerte et de veiller leurs droits et liberts.
cr un rgime gnral pour la protec- 5. Une protection contre toutes reprsailles
tion des lanceurs dalerte. Elle donne notamment et la nullit de toutes les reprsailles (avec
une dfinition large du lanceur dalerte, qui hisse la rintgration de lagent public ou du salari
France au niveau des meilleures lgislations mon- en cas de rvocation ou licenciement).
diales en la matire. La loi organique2 n2016-1690 6. Des sanctions civiles et pnales prvues
du 9 dcembre 2016 a dans le mme temps confi pour divulgation des identits ou des faits
la plus haute autorit administrative indpendante, le rvls, pour obstacle de quelque faon
Dfenseur des droits, lorientation et la protection des que ce soit au signalement, ou pour pro-
lanceurs dalerte. cdure abusive en diffamation contre le lan-
ceur dalerte.

Protection des lanceurs dalerte :


les apports de la loi Sapin 2
Transparency International France publie ce guide
du 9 dcembre 2016
pratique (deuxime dition) afin dapporter des clai-
rages sur le statut du lanceur dalerte de la loi Sapin 2
1. Une dfinition large du lanceur dalerte
et de faire le point sur les procdures et voies de signa-
(qui nest plus limite au cadre du travail)
lement cres. Il offre galement au lanceur dalerte
incluant le signalement ou la rvlation
des ressources utiles (la lgislation internationale et
d une menace ou un prjudice graves pour
europenne) et des moyens de dfense complmen-
lintrt gnral , lexception des secrets
taires (les jurisprudences europennes et franaises),
de la dfense nationale, mdical ou des rela-
susceptibles de laider dans la constitution de son
tions avocat-client.
dossier.
2. Une irresponsabilit pnale pour les se-
crets protgs par la loi (ex. le secret pro-
Cet outil a t cr lusage de tout citoyen dsireux
fessionnel), hors les trois mmes exceptions
de faire un signalement dans lintrt gnral. Il a
(dfense nationale, secret mdical ou rela-
pour buts de laccompagner dans sa dcision et dvi-
tions avocat-client).
ter que la nouveaut de ce droit ne linduise en erreur.
3. Une procdure de signalement gradue (
3 paliers), avec des dispositifs dalerte obli-
gatoires (pour des lanceurs dalerte internes
et externes) qui doivent offrir une stricte ga-
rantie de confidentialit.

1. Loi n2016-1691 du 9 dcembre 2016 relative la transparence, la lutte contre la corruption et la modernisation de vie cono-
mique (chapitre II de la protection des lanceurs dalerte, art. 6-16).
2. Loi organique n 2016-1690 du 9 dcembre 2016 relative la comptence du Dfenseur des droits pour lorientation et la
protection des lanceurs dalerte.

Guide pratique
lusage 7
du lanceur
dalerte
II
S T- C E
QU E R
N C E U
U N L A
Q U R T E ?
DAL E
Dfinition
juridique 1
Quest-ce quune
alerte thique ? 2

Attention

Important

Conseil

Information
II

1
Dfinition
juridique

P
our bien comprendre la dfinition adopte de la loi ou du rglement, ou une menace ou un
par la France en dcembre 2016, rappe- prjudice graves pour lintrt gnral, dont elle a
lons que le droit dalerte, extension de la eu personnellement connaissance.
libert dexpression, voit son principe re- Les faits, informations ou documents, quel que
connu au XVIIIe sicle mais ne sinscrit quau soit leur forme ou leur support, couverts par le
XX sicle en droit du travail. Il a alors pour but de pro-
e
secret de la dfense nationale, le secret mdical
tger le salari alertant sur des crimes ou dlits, ou des ou le secret des relations entre un avocat et son
risques graves pour la sant, la scurit publique ou client sont exclus du rgime de lalerte [dfini par
lenvironnement. Les premires lois modernes (tats- le prsent chapitre] .
Unis, 1978) protgent lagent public ; la premire
convention internationale ratifie par la France (Orga- La lgislation franaise sest inspire
nisation Internationale du Travail, 1982) interdit le licen- de deux dfinitions pionnires :
ciement dun salari ayant alert sur des faits illgaux
commis par son employeur. CONSEIL DE LEUROPE (2014) toute personne
qui fait des signalements ou rvle3 des informa-
La loi franaise [n 2016-1691 du 9 dcembre tions concernant des menaces ou un prjudice pour
2016 relative la transparence, la lutte contre la lintrt gnral dans le contexte de sa relation de
corruption et la modernisation de la vie cono- travail, quelle soit dans le secteur public ou dans le
mique] dite Sapin 2 , dfinit le lanceur dalerte secteur priv .
comme suit (article 6) : ONU (2015) une personne qui dvoile des in-
formations quelle a des motifs raisonnables de
Un lanceur dalerte est une personne physique croire vridiques au moment o elle procde leur
qui rvle ou signale, de manire dsintresse et divulgation et qui portent sur des faits dont elle juge
de bonne foi, un crime ou un dlit, une violation quils constituent une menace ou un prjudice pour
grave et manifeste dun engagement international lintrt gnral, tels quune violation du droit in-
rgulirement ratifi ou approuv par la France, terne ou international, un abus dautorit, un gaspil-
dun acte unilatral dune organisation internatio- lage, une fraude ou une atteinte lenvironnement,
nale pris sur le fondement dun tel engagement, la sant publique ou la scurit publique .

3. Signaler signifie faire une alerte interne ou auprs dune autorit extrieure, rvler signifie une alerte publique.

Guide pratique
lusage 9
du lanceur
dalerte
II

En rsum, le lanceur dalerte est toute personne Trois secrets protgs exclus
physique, citoyen, agent public ou salari, signalant La loi Sapin 2 exclut de la dfinition et
ou rvlant une grave atteinte lintrt gnral. par consquent du rgime gnral de
protection les lanceurs dalerte signalant ou r-
La loi Sapin 2 exclut donc de la dfinition et par vlant les faits, informations ou documents,
consquent du rgime gnral de protection les per- quel que soit leur forme ou leur support, cou-
sonnes morales (ex. une association, un syndicat, une verts par le secret de la dfense nationale, le
entreprise). secret mdical ou le secret des relations entre
un avocat et son client4 .
Pour rpondre la dfinition, un lanceur dalerte
doit respecter trois conditions pralables :
Agir de manire dsintresse (par opposition lin-
formateur rmunr, mais aussi la vengeance ou
lattente dun profit personnel).
tre de bonne foi (avoir la croyance raisonnable que
2
les faits sont vrais au moment de lnonc).
Et avoir eu personnellement connaissance des faits
(tre la source de linformation).
Quest-ce
Les signalements ou rvlations peuvent
que lalerte
concerner : thique ?
un crime (ex. vol aggrav, viol, torture, attentat, faux
en criture publique) ou un dlit (ex. fraude fiscale, Le droit dalerte reconnu par la loi Sapin 2 nest pas une
corruption, abus de bien social, abus de confiance, obligation5, mais une facult offerte tout citoyen (ou
prise illgale dintrts, dlit de pantouflage, trafic tout agent public ou tout salari) dexercer librement
dinfluence, usage illgal de fonds publics, harcle- sa responsabilit. De dcider en pleine conscience de
ment moral ou sexuel, discrimination) signaler ou rvler, ou non, une atteinte grave lintrt
une violation grave et manifeste dun engagement gnral dont il a personnellement connaissance.
international rgulirement ratifi ou approuv par
la France (ex. les conventions de lONU sur les droits En complment de la libert dexpression collective des
de lhomme, les Traits sur la non-prolifration des salaris reconnue notamment par les lois Auroux, ou de
armes nuclaires, les Conventions sur les dchets protections prexistantes dans les relations individuelles
et les produits chimiques dangereux de Ble, Rot- de travail (harclement moral ou sexuel, discrimination),
terdam et Stockholm, les Conventions de lOIT, de la loi Sapin 2 introduit en droit du travail un droit dalerte
lOMC ou du Conseil de lEurope ), dun acte uni- individuel li lintrt gnral6. En complment de
latral dune organisation internationale pris sur le la rforme du statut de la fonction publique (loi du 20
fondement dun tel engagement (ex les directives avril 2016), crant un droit au conseil dontologique
ou les rglements europens) et lobligation de rfrents dontologues, elle instaure
une violation grave et manifeste de la loi ou du r- galement ce droit dalerte pour les agents publics. Ce
glement (ex. excs de pouvoir, non-respect des rgles droit est assorti dune procdure et de canaux ddis
dhygine ou de scurit) hors le cadre du travail comme dans le cadre du travail
une menace ou un prjudice graves pour lintrt (p.19-21), et offre la garantie dune protection spcifique
gnral ( ex. atteintes la sant publique, la scuri- (p.27-30).
t publique ou lenvironnement, optimisation fiscale
agressive, grave erreur de gestion, ou encore dissi- la diffrence dun conflit du travail, individuel ou
mulation des preuves affrentes tous les signale- collectif (un salari ou groupe de salaris), lalerte
ments protgs) thique a une porte gnrale : les autres / le bien
commun sont affects.

Contrairement un malentendu courant, elle peut


tre interne ou externe lorganisation.

4. Une protection spcifique du lanceur dalerte pour les personnels de renseignement est inscrite dans la loi n 2015-912
du 24 juillet relative au renseignement (art. 861-3), voir p.34. Des exceptions au secret mdical ou au secret des relations entre
un avocat et son client sont prvues par la loi ou la jurisprudence.
5. Pour mmoire, le code pnal prvoit lobligation pour tout citoyen de dnoncer certains crimes et certaines professions ont
une obligation de signalement (les fonctionnaires, le secteur social et mdico-social, les mtiers de la banque, de la finance et
assurance, les avocats et notaires, les agents immobiliers etc).
6. A ne pas confondre avec le droit dalerte et de retrait du salari - qui peut signaler lemployeur toute situation de travail pr-
sentant un danger grave et imminent pour sa vie ou sa sant (article L4131-4 du code du travail).
Guide pratique
10 lusage
du lanceur
dalerte
II

Lalerte doit donc concerner une violation de la loi,


nationale ou internationale, ou une atteinte grave
lintrt gnral. Pour pouvoir tre entendue et traite
temps, mais aussi en cas daction en justice, lalerte
doit pouvoir tre atteste (crits, courriels, entretiens,
tmoins). Elle doit prsenter une chronologie claire
(antriorit de lalerte sur les reprsailles, dont un
ventuel licenciement).

Selon les standards internationaux et la jurisprudence


de la Cour europenne des droits de lhomme sauf
cas spcifiques (impossibilit manifeste dagir autre-
ment, ex. implication de la hirarchie dans le dlit) ,
lalerte responsable doit tre effectue dabord en in-
terne, puis auprs des autorits judiciaires ou admi-
nistratives, ou en dernier ressort rendue publique. La
France linstar dautres pays a adopt pour le salari
cette procdure gradue trois paliers (voir p.20-21),
qui a pour but dencourager la coresponsabilit (de
lemployeur comme du salari) et denclencher un
cercle vertueux dans lorganisation.

Lalerte peut cependant toujours tre rendue imm-


diatement publique si la gravit et lurgence de
lalerte le justifient.

Ainsi lalerte a pour but de remdier ou mettre fin


ces graves dysfonctionnements, violations des lois, des
droits et liberts ou atteintes lintrt gnral consta-
ts. Cest pourquoi elle est qualifie dalerte thique .

Guide pratique
lusage 11
du lanceur
dalerte
III
FA I R E
QU E E R
L A N C
N T D E
AVA E ?
E R T
LAL
Sinformer 1
Constituer un dossier -
adresses utiles 2

Attention

Important

Conseil

Information
III

1
O trouver un conseil juridique
gratuit et astreint au secret ?

Le Dfenseur des droits est charg dam-

Sinformer liorer les relations entre le citoyen et ladministra-


tion, notamment par le biais de la mdiation. Au

avant de lancer titre de ses missions, il est galement en charge


de la dfense des droits des enfants, de la lutte

lalerte contre les discriminations, du respect de la don-


tologie des personnels de scurit ou, depuis la

E
loi Sapin 2, de la protection des lanceurs dalerte.
n premier lieu, il est ncessaire de sin- Ses dlgus tudient vos demandes gratuite-
former pour connatre la lgislation ment et dans la confidentialit. En savoir plus.
franaise en vigueur (voir p.41-47) et
de consulter un conseiller juridique as- Les Maisons de la justice et du droit ou
treint au secret7 (voir encadr et note 7). les centres dpartementaux daccs au droit
Le lanceur dalerte doit sassurer de connatre ses dispensent des consultations gratuites davocats
droits et ses obligations, notamment : sur lensemble du territoire. En savoir plus.

Identifier les procdures et canaux de signalement Droits durgence est une association de
pour ne pas perdre la protection prvue par la loi. juristes et avocats ayant pour objectif premier
Ne pas penser tort bnficier dune protection non dapporter gratuitement conseil et assistance ju-
prvue par la loi. ridique aux personnes en situation de grande
Ne communiquer que les informations ncessaires au prcarit pour les aider prendre conscience de
traitement de lalerte, particulirement dans le cas dun leurs droits, les connatre et les faire reconnatre.
secret protg par la loi (ex. le secret professionnel). En savoir plus. >>
viter toute gnralisation, toute outrance ou accu-
sation non taye par une preuve.
Ne pas sexposer des poursuites (dnonciation ca-
lomnieuse, diffamation, vol et recel de documents,
blanchiment).
Construire la stratgie la plus sre pour que lalerte
soit traite, sans risque pour lui-mme ou sa famille.

7. http://secretpro.fr/secret-professionnel/fiches-par-theme/qui-est-soumis-au-secret

Guide pratique
lusage 13
du lanceur
dalerte
III

>> Outre ces conseils gratuits, si vos revenus ne Le juge ne peut fonder sa dcision que sur des
vous permettent pas de vous offrir les services preuves qui lui sont apportes au cours des d-
dun avocat, vous pouvez bnficier dune aide bats et contradictoirement discutes devant lui.
juridictionnelle (prise en charge par ltat des
honoraires et frais de justice) dans lhypothse
o vous envisageriez une action en justice. Dans le cadre du travail, le lanceur dalerte est astreint
En savoir plus. une procdure de signalement gradue obligatoire
(voir p.20-21). Si vous vous adressez une ONG ou
O trouver une information gnrale un journaliste dinvestigation avant davoir saisi la voie
juridique gratuite ? interne (palier 1) ou le rgulateur (palier 2), demeurez
dans le cadre dune demande dinformation gnrale.
Les cliniques du droit des Universits effec- Ne donnez aucune information sur votre dossier per-
tuent des permanences juridiques individuelles sonnel et ne transmettez aucune pice qui seraient
ou thmatiques (en partenariat avec des ONG susceptibles de vous faire perdre le bnfice de la
ex. Nanterre, Caen, Strasbourg, Sciences Po). protection accorde par la loi Sapin 2. Sinon, si vous
En savoir plus. y tes contraint par la ncessit, assurez-vous de la
stricte confidentialit de vos changes, mais demeu-
Le Centre dAssistance Juridique et dAction rez conscient du risque encouru.
Citoyenne (CAJAC) de Transparency Internatio-
nal France offre une information juridique et un
soutien juridique et moral aux tmoins et victimes
de la corruption comme aux lanceurs dalerte.
En savoir plus.

2
Constituer
un dossier
Lalerte doit tre tablie sur des lments factuels. Il est
donc ncessaire de runir des preuves (courriers, rap-
ports, documents comptables) et tmoignages afin de
constituer un dossier (historique, rsum, preuves), seul
ou avec laide dun conseil juridique (astreint au secret),
du Dfenseur des droits, ou encore, si vous tes non sa-
lari ou si vous tes salari mais avez puis les recours
lgaux (avocat, voie interne, Dfenseur des droits et r-
gulateur), dune organisation de la socit civile (ONG
ou syndicat) ou dun journaliste dinvestigation.

La preuve
(article 427 du code pnal).

Hors les cas o la loi en dispose autrement, les


infractions peuvent tre tablies par tout mode
de preuve et le juge dcide daprs son intime
conviction.

Guide pratique
14 lusage
du lanceur
dalerte
III

ADRESSES UTILES
Pour une information gnrale selon votre domaine de spcialit ou pour une alerte
(dans le respect de la procdure gradue prvue par la loi),
vous pouvez contacter les organisations :

Anticor
Lutte anti-corruption
Association agre par la Haute Autorit
Transparency International France pour la transparence de la vie publique
Lutte anti-corruption
Association agre par la Haute Autorit 37-39 avenue Ledru Rollin, CS 11237
pour la transparence de la vie publique 75570 Paris Cedex 1

14 passage Dubail 75010 Paris contact : permanent@anticor.org


tl : +33 (0) 1 84 16 95 65

contact :
Centre dassistance Juridique Oxfam France
et daction citoyenne (CAJAC) Lutte contre lvasion fiscale
signalement@transparency-france.org 104 rue Oberkampf - 75011 Paris
tl : +33 (0) 1 56 98 24 40

contact : info@oxfamfrance.org

Gnrations futures
Rseau Environnement Sant
Dfense de lenvironnement
Sant environnementale

935 rue de la Montagne - 60650 Ons-en-Bray


47 avenue Pasteur - 93100 Montreuil
ou 25 rue dAlsace - 75 010 Paris
tl : +33 (0)1 80 89 58 37
tl : +33 (0) 1 45 79 07 59

contact : contact@reseau-environnement-sante.net
contact : nadine@generations-futures.fr

Greenpeace France Bloom


Dfense de lenvironnement Dfense des ocans

13 Rue dEnghien - 75010 Paris 61 rue du Faubourg Saint Denis - 75010 Paris
tl : +33 (0) 1 80 96 96 96 tl. : +33 (0) 9 81 46 33 70

contact : lmonnier@greenpeace.org contact : sabinerosset@bloomassociation.org

Guide pratique
lusage 15
du lanceur
dalerte
III

Adquations
Dveloppement durable Sea Shepherd France
Conservation faune et flore marines
c/o Maison des associations
206 Quai de Valmy 75010 Paris 22, rue Boulard 74014 Paris
tl : +33 (0) 1 46 07 04 94
contact : contact@seashepherd.fr
Contact (via le site internet) :
www.adequations.org

Fondation Charles Lopold Mayer


Sciences Citoyennes
pour le Progrs de lHomme (FPH)
Alertes scientifiques
Gouvernance, thique, socits durables

38 rue Saint Sabin - 75011 Paris


38 rue Saint Sabin 75011 Paris
tl : +33 (0)1 43 14 73 65
tl : +33 (0)1 43 14 75 75

contact : equipe@sciencescitoyennes.org
contact : contact.paris@fph.ch

Association
pour une Dmocratie directe
Droits de lhomme Association agre par la Haute
Autorit pour la transparence de la vie publique

BP 9 - 47360 PRAYSSAS
Amnesty International France
tl : +33 (0)7 822 866 86
Droits de lHomme

contact : contact@pour-une-democratie-directe.fr
72-76 boulevard de la Villette
75940 Paris Cedex 19
tl : +33 (0) 1 53 38 65 65
Association Sherpa
Dfense des populations victimes de crimes
contacts : discriminations@amnesty.fr
conomiques Droits de lHomme -
comjustice@amnesty.fr
Association agre par la Haute Autorit
pour la transparence de la vie publique

22, rue de Milan 75009 Paris


tl : + 33 (0) 1 42 21 33 25

contact : contact@asso-sherpa.org

La Quadrature du Net
Ligue des Droits de lHomme (LdH)
Dfense des droits et liberts
Droits de lHomme
des citoyens sur Internet

138 rue Marcadet 75018 Paris


19 rue Richard Lenoir 75011 Paris
tl : +33 (0) 1 56 55 50 10 ou 51 00
tl : +33 (0)9 72 29 44 26

contact : juridique@ldh-france.org
contact : contact@laquadrature.net

Guide pratique
16 lusage
du lanceur
dalerte
III

Union Gnrale des Ingnieurs,


CFDT Cadres
Cadres et Techniciens UGICT-CGT
Syndicat - Responsabilit professionnelle
Syndicat Responsabilit professionnelle

47 avenue Simon Bolivar


263 rue de Paris, Case 408
75950 Paris Cedex 19
93516 Montreuil Cedex
tl : + 33 (0) 1 56 41 55 00
tl : +33 (0) 1 55 82 83 60

Service DilemPro (Dilemme Professionnel)


contact : ugict@cgt.fr

Union des Cadres et Ingnieurs FO


CFTC
FO-Cadres
Syndicat Responsabilit professionnelle
Syndicat - Responsabilit professionnelle

128 avenue Jean-Jaurs


2, rue de la Michodire- 75002 Paris
93697 Pantin Cedex
Tel: +33 (0)147 42 39 69

contact: accueil@cftc.fr
Contact : contact@fo-cadres.fr

Centre des jeunes, des dirigeants


et des acteurs de lconomie Ingnieurs sans frontires (ISF)
sociale (CJDES) Responsabilit sociale de lingnieur
Responsabilit sociale du cadre
146 rue de Crime 75019 Paris
24 rue du Rocher 75008 Paris tl : +33 (0) 1 53 35 05 40
tl : +33 0 (1) 42 93 55 65
contact : courrier@isf-france.org
contact : info@cjdes.org

Centre des Jeunes Dirigeants


dentreprise (CJD)
Responsabilit sociale du cadre

19 avenue George V 75008 Paris


tl : + 33 (0)1 53 23 92 50

contact (via le site internet) :


www.cjd.net

Guide pratique
lusage 17
du lanceur
dalerte
IV
M E N T
CO M
C E R
L AN ?
L E R T E
LA
Hors
le cadre
du travail
1
Dans le cadre du travail -
adresses utiles 2
De
lusage
des media
3
Ce quil
ne faut surtout
pas faire
4
Attention

Important

Conseil

Information
IV

L
e statut gnral du lanceur dalerte dans la
loi Sapin 2 diffrencie le lanceur dalerte
hors le cadre du travail (tout citoyen) et
le lanceur dalerte dans le cadre du travail
1
Hors
(fonction publique et secteur priv).

le cadre
Dans les deux cas, le Dfenseur des droits est, de-
puis le 9 dcembre 2016, lautorit administrative en

du travail
charge de lorientation et de la protection des lan-
ceurs dalerte. Vous pouvez le saisir toute tape de
vos dmarches.

Le Dfenseur des droits est la plus haute autorit ad- Si vous ntes pas dans une relation professionnelle
ministrative indpendante. Il peut demander toute avec lorganisation mise en cause (citoyen, client, usa-
personne physique ou morale mise en cause devant ger), la loi ne prvoit aucune procdure de signale-
lui des explications et toute information ncessaire ment obligatoire.
sans que son caractre secret ou confidentiel puisse
lui tre oppos8 . Le secret de lenqute et le secret
de linstruction ne peuvent lui tre opposs. Il peut Noubliez pas que lesprit de la loi
saisir le juge des rfrs, transmettre une rclamation repose sur une alerte responsable et
une autre autorit de contrle, faire toute recom- sappuie sur deux principes : lintrt
mandation ou injonction pour garantir le respect des gnral et la proportionnalit en cas de divul-
droits et liberts de la personne lse ou pour rgler gation dun secret protg (cest--dire que le
sa situation. Il peut demander tre tenu inform des signalement ou la rvlation doit toujours tre
suites donnes ses transmissions et recommanda- limit[e] aux faits strictement ncessaires au trai-
tions. Il peut galement offrir sa mdiation. tement dune alerte). Le but du lanceur dalerte
est par ailleurs de mettre fin au dysfonctionne-
ment constat. Il serait donc de bon conseil de
Aucune personne ne peut faire lobjet, sadresser en premier lieu lorganisme mis en
pour avoir saisi le Dfenseur des droits, cause ou, le cas chant, lautorit comptente,
de mesures de rtorsion ou de repr- en signe de bonne foi et pour bnficier plus
sailles (article 20 de la loi organique n 2011-333 srement de limmunit pnale prvue par la loi
du 29 mars 2011). Sapin 2 (p.29).

Dans tous les cas et notamment si vous ne sui-


Vous trouvez en ligne sur son site un guide dtaill vez pas ce conseil, demeurez sur le terrain des
destination de tout lanceur dalerte dsireux de faire faits que vous pouvez prouver (voir constituer un
un signalement auprs de ses services. Ce signale- dossier p.14), afin de ne pas vous exposer des
ment doit tre effectu par crit, il doit tre prcis poursuites pour dnonciation calomnieuse
et accompagn dlments de preuves (copies des si linformation transmise aux autorits est >>
pices utiles).

8. Article 20 de la loi organique: sauf en matire de secret concernant la dfense nationale, la sret de ltat ou la politique extrieure.
[] Les informations couvertes par le secret mdical ou le secret professionnel applicables aux relations entre un avocat et son client ne
peuvent lui tre communiques qu la demande expresse de la personne concerne. Toutefois, les informations couvertes par le secret
mdical peuvent lui tre communiques sans le consentement de la personne concerne lorsquelles sont relatives des privations, svices
ou violences physiques, sexuelles ou psychiques commis sur un mineur ou une personne qui nest pas en mesure de se protger [ge ou
handicap].
Guide pratique
lusage 19
du lanceur
dalerte
IV

>> partiellement inexacte, ou diffamation si la Dans le cadre du travail, en complment des canaux
rvlation est publique. Pour autant, sachez que de remonte de lalerte existants (voie hirarchique,
lauteur de procdures abusives en diffamation dontologue, CSE10, organisations syndicales et
contre un lanceur dalerte ( les procs-baillons ) tous dispositifs professionnels spcifiques de vigi-
encourt galement une sanction (voir votre pro- lance), de nouveaux dispositifs de signalement ont
tection p.27-30). t crs11.

2A.
Pour la dnonciation calomnieuse, voir ci-dessous. La procdure :
Si vous tes poursuivi pour diffamation, cest la ju-
risprudence franaise et de la Cour Europenne des
procdure gradue
Droits de lHomme (CEDH) qui a vocation sappli- et procdure durgence
quer. Elle repose sur deux principes : lintrt g-
nral et la proportionnalit (la mise en balance de
lintrt du public linformation avec le dommage La procdure gradue
caus lorganisation ou la personne diffame9).
Si vous tes :
agent public (fonctionnaire ou contractuel)
salari du secteur priv
Selon larticle 226-10 du code pnal (d- ou collaborateur extrieur et occasionnel12 (stagiaire,
nonciation calomnieuse) : La dnoncia- intrimaire, chercheur, expert ou prestataire de ser-
tion, effectue par tout moyen et dirige vice, salari dune entreprise sous-traitante)
contre une personne dtermine, dun fait qui est
de nature entraner des sanctions judiciaires, la loi Sapin 2 prvoit une procdure dalerte gra-
administratives ou disciplinaires et que lon sait due trois paliers (art.8.). La protection du lanceur
totalement ou partiellement inexact, lorsquelle dalerte salari dpend notamment du respect de
est adresse soit un officier de justice ou de po- cette procdure, sauf en cas dun signalement dun
lice administrative ou judiciaire, soit une autori- danger grave et imminent ou en prsence dun
t ayant le pouvoir dy donner suite ou de saisir risque de dommages irrversibles (voir encadr).
lautorit comptente, soit aux suprieurs hirar-
chiques ou lemployeur de la personne dnon-
ce est punie de cinq ans demprisonnement et de Procdure obligatoire pour les agents
45 000 euros damende . publics et les salaris du secteur priv :

Palier 1 - Saisir en premier lieu la voie in-


terne : tout suprieur hirarchique direct ou

2 indirect, lemployeur ou le rfrent dsign par


lemployeur.

Palier 2 - Si lalerte na pas t traite par la voie

Dans interne dans un dlai raisonnable, adresser le


signalement au rgulateur : cest--dire lauto-

le cadre rit judiciaire (procureur, juge) ou administra-


tive (prfet, inspections, agence franaise anti-

du travail corruption, agence rgionale de sant etc) ou


lordre professionnel comptent (ordre des avo-
cats, des mdecins, des experts-comptables,
On entend par procdure la dmarche suivre pour
des notaires etc.).
bnficier de la protection accorde par la loi, et
par canaux de signalement les personnes, moyens
ou outils prvus pour la transmission dune alerte.

9. Voir art. 10 sur la libert dexpression et art. 8 sur le droit la vie prive et familiale de la Convention europenne de sauve-
garde des Droits de lHomme et des Liberts fondamentales.
10. En vertu de lordonnance n2017-1386 du 22 septembre 2017 relative la nouvelle organisation du dialogue social et co-
nomique dans lentreprise et favorisant lexercice et la valorisation des responsabilits syndicales, les Institutions Reprsentatives
du Personnel (IRP) - dlgu du personnel (DP), comit dtablissement (CE) et Comit dHygine, de Scurit et des Conditions
de Travail (CHSCT) - fusionnent en une seule instance: le Comit social et conomique (CSE).
11. Ces nouveaux canaux de signalement ont t crs par la loi Sapin 2 du 9 dcembre 2016 (art. 8, 16 et 17) et par la loi
n2017-399 du 27 mars 2017 relative au devoir de vigilance des socits mres et des entreprises donneuses dordre (art. 1.4).
12. Selon le rapport du Conseil dtat: des collaborateurs ayant une activit au sein dune organisation ou pour le compte dune
organisation. Voir galement le dcret du 2 juin 2016 pour les personnes participant de faon occasionnelle des missions de
service public caractre administratif pour le compte dune personne publique ou prive.
Guide pratique
20 lusage
du lanceur
dalerte
IV

Lors du vote du Parlement, le lgislateur


Palier 3 Si lalerte na pas t traite dans un d- a affirm la souplesse des paliers au
lai de 3 mois, lalerte peut tre rendue publique regard des circonstances de lespce14 .
(media, associations, ONG ou syndicats). En cas notamment dimplication des hi-
rarchies dans lobjet de lalerte, le lanceur
En cas de danger grave et imminent ou en pr- dalerte peut saisir immdiatement la voie
sence dun risque de dommages irrversibles , externe et cette volont du lgislateur peut
le lanceur dalerte peut saisir immdiatement le tre rappele devant les tribunaux. Il y a
rgulateur (palier 2) ou la socit civile (palier 3). donc dans lesprit, sinon dans la lettre de
la loi, une relative souplesse des paliers
lapprciation du juge.

A toute tape de lalerte, le lanceur dalerte peut LAgence Franaise Anti-corruption (AFA)
galement sadresser au Dfenseur des droits, crit quant elle : Il est par ailleurs admis
autorit administrative indpendante, charg de que le signalement doit tre directement
la nouvelle mission dorienter et protger les lan- adress aux autorits judiciaires, administra-
ceurs dalerte. tives ou aux ordres professionnels, lorsque
le lanceur dalerte met en cause la direction
et que le destinataire de lalerte ne dispose
a priori pas de lindpendance ncessaire
Il est donc ncessaire de conserver la
pour effectuer les vrifications15 .
preuve de toute alerte effectue : la
date, le canal utilis et le destinataire de
Vous devrez alors apporter la preuve de l impos-
votre alerte ainsi que les rponses des diffrents
sibilit manifeste dagir autrement (ex. absence
destinataires (recommands, courriers, cour-
de dispositif, implication des hirarchies, modle
riels). Ne transmettez jamais aucun document
conomique de lorganisation16, crainte fonde de
original lappui de votre signalement.
reprsailles ou de destruction de preuves etc.).

Voir galement VI Cas particuliers procdure


Procdure durgence et souplesse gradue acclre, procdures deux paliers ou
relative des paliers sans paliers (p.31-35), qui garantissent soit la pro-
tection globale accorde par la loi Sapin 2 soit une
En cas de danger grave et imminent ou en pr- protection restreinte la nullit des reprsailles
sence dun risque de dommages irrversibles , le dans le cadre du travail.
lanceur dalerte peut saisir immdiatement le rgula-
teur (palier 2) ou la socit civile (palier 3).

Vous devrez donc soigneusement peser


En tout autre cas, si le lanceur dalerte ne respecte
dune part le risque encouru si vous res-
pas la procdure de signalement inscrite dans la loi, il
pectez la procdure gradue et notam-
devra justifier de l impossibilit manifeste dagir
ment la voie interne sachant quen ce cas vous
autrement en sappuyant sur la jurisprudence de
bnficiez de la protection globale du statut et
la CEDH ou la jurisprudence franaise et notamment
que votre employeur encourt une peine de pri-
sur le fondement de lart.10 de la Convention euro-
son pour toute entrave votre signalement, et
penne des droits de lhomme et des liberts fonda-
dautre part le risque encouru si vous ne la res-
mentales13 (voir p.47-51).
pectez pas sachant quen ce dernier cas, faute
de preuves (danger ou ncessit), vous pouvez
Il pourra galement sappuyer sur la volont du l-
perdre toute protection.
gislateur franais lors de ladoption de la loi Sapin 2
et sur linterprtation de lAgence Franaise Anticor-
ruption (AFA), autorit administrative indpendante
cre par la mme loi.

13. Voir CEDH, GUJA c. Moldavie, paragraphe 142. Voir galement les jurisprudences CEDH ou France (notamment France Cass.
Soc., 30 juin 2016 n de pourvoi 15-10557).
14. Sbastien Denaja, rapporteur(dernire lecture Assemble Nationale): Nous pensons quil faut conserver de la souplesse
pour permettre aux juridictions dapprcier la situation et la rgularit de lalerte au regard des circonstances de lespce et non
du strict respect de la procdure prvue .
15. AFA, note du 4/10/17 Dispositif dalerte interne p.5 (en ligne sur son site).
16. Voir ce propos le jugement en appel de Luxleaks du 15 mars 2017 qui reconnat limpossibilit dutiliser le dispositif interne
de PwC.

Guide pratique
lusage 21
du lanceur
dalerte
IV

2B. Le contenu

Les canaux de signalement : Le dispositif dalerte interne doit prciser


(conformment au dcret du 19 avril
les dispositifs internes 2017) :
dalerte obligatoires dans les Comment le lanceur dalerte :
 adresse son signalement au suprieur hirar-
organismes dau moins 50, chique, direct ou indirect, lemployeur ou un
500 ou 5 000 salaris rfrent dsign par lemployeur (par voie postale,
messagerie scurise, hotline)
Le rfrent dsign par lemployeur peut tre
Si la loi oblige les employeurs mettre en place ces interne ou extrieur lorganisation. Ce peut
nouveaux canaux de signalement, leur usage par les tre une personne physique (ex. le donto-
employs ou collaborateurs extrieurs et occasion- logue18) ou toute entit de droit public ou de
nels est facultatif. droit priv, dote ou non de la personne mo-
rale (ex collge, comit, prestataire de service
[avocat, ONG, association...]) sous rserve quil
 ispositif dalerte interne obligatoire
D dispose de la comptence, de lautorit et des
dans les organismes employeurs dau moyens suffisants lexercice de ses fonctions .
moins 50 salaris joint les informations ou documents lappui de
son signalement
La loi Sapin 2 oblige (chapitre II de la loi Sapin 2, transmet le moyen de communiquer avec lui19 afin
art. 8.III17), dater du 1er Janvier 2018 : de traiter lalerte.

toute organisation publique ou prive dau moins Comment lorganisme employeur :


50 agents ou 50 salaris, informe sans dlai le lanceur dalerte de la r-
les communes de plus de 10 000 habitants, ception de son alerte, du dlai estim pour son
les dpartements et rgions, examen, et de la faon dont il sera tenu inform
des suites donnes son alerte
avoir mis en place un dispositif dalerte interne, garantit la stricte confidentialit de lidentit du
clair, accessible et scuris, garantissant au lanceur lanceur dalerte et des personnes vises, ainsi que
dalerte une stricte confidentialit (des identits, des des faits signals, y compris en cas de ncessit de
informations). Sont indiqus les tapes de la pro- transmission des tiers
cdure de recueil des signalements, les diffrents  garantit la destruction de toutes informations
destinataires et les conditions auxquelles les signa- permettant lidentification des personnes (lan-
lements peuvent tre adresss chacun dentre eux. ceur dalerte et personnes vises) dans un dlai
maximum de deux mois lorsquaucune suite nest
Les organismes employeurs doivent communiquer donne lalerte, et en informe les personnes
et rendre accessible lensemble des collabora- concernes.
teurs, mme extrieurs et occasionnels, ce disposi-
tif dalerte. Linformation doit tre diffuse par tout Garantie de confidentialit
moyen (notification, affichage, publication, mise en et possibilit danonymat
ligne sur internet).

Si le dispositif est automatis, il doit avoir t soumis Garantie de confidentialit


lautorisation pralable de la Commission natio-
nale de linformatique et des liberts (CNIL). La loi Sapin 2 offre au lanceur dalerte
A noter que la CNIL a revu ses modalits de trai- la garantie dune stricte confidentialit. Le r-
tement des dispositifs dalerte en sa dlibration frent ou le dontologue, ou tout destinataire
n2017-191 du 22 juin 2017. de lalerte, est passible de deux ans de prison
et de 30 000 euros damende en cas de divul-
gation des identits (du lanceur dalerte ou des
personnes mises en cause) ou des informations
recueillies par les procdures de signalement.

17. Voir le Dcret n 2017-564 du19 avril 2017relatif aux procdures de recueil des signalements mis par les lanceurs dalerte au
sein des personnes morales de droit public ou de droit priv ou des administrations de ltat.
18. Le rfrent dontologue mentionn larticle 28 bis de la loi du 13 juillet 1983 (dite Le Pors) et larticle L.4122-10 du code de
la dfense peuvent tre galement dsigns pour exercer les fonctions de rfrent. Voir galement le dcret n2017-519 du 10
avril 2017 relatif au rfrent dontologue dans la fonction publique.
19. Le dcret prvoit une possibilit dalerte sous-couvert danonymat (Art.V-I.3):fournit les lments permettant le cas chant
Guide pratique un change.
22 lusage
du lanceur
dalerte
IV

Possibilit danonymat : Dispositif dalerte interne obligatoire dans


A noter que si la loi Sapin 2 ne traite pas de lanonymat, les organismes dau moins 500 salaris
le dcret relatif au dispositif interne obligatoire le pr-
voit (voir note 19). De mme les rgles de la CNIL (dli- A dater du 1er Juin 2017, la loi Sapin 2 oblige (cha-
bration n 2017-191 du 22 juin 2017) autorisent lano- pitre III - art.17.2) les dirigeants de toute entreprise
nymat par exception en deux cas : ou Etablissement Public Caractre Industriel et
Commercial (EPIC) dau moins 500 salaris et dont
Article 2 : Traitement de lidentit de lmet- le chiffre daffaires consolid est suprieur 100 mil-
teur de lalerte et de la personne vise : lions deuros mettre en place un dispositif dalerte
Lorganisme ne doit pas inciter les personnes interne destin permettre le recueil des signale-
ayant vocation utiliser le dispositif le faire de ments manant demploys et relatifs lexistence de
manire anonyme. conduites ou de situations contraires au code de
Par exception, lalerte dune personne qui sou- conduite de la socit .
haite rester anonyme peut tre traite sous les
conditions suivantes : Ce code de conduite dfinissant les comportements
1. la gravit des faits mentionns est tablie et les proscrire (de corruption ou de trafic dinfluence), et le
lments factuels sont suffisamment dtaills ; dispositif dalerte affrent, sont deux des huit mesures
2. le traitement de cette alerte doit sentourer de anticorruption imposes par la loi aux grandes entre-
prcautions particulires, telles quun examen prises. Elles visent la prvention et la dtection de la
pralable, par son premier destinataire, de corruption publique (implication dun agent public) et
lopportunit de sa diffusion dans le cadre du de la corruption prive (entre deux acteurs privs), en
dispositif. France ou ltranger20. LAgence franaise anti-cor-
ruption (AFA), cre par la loi Sapin 2, est en charge
Enfin rappelons que la Convention des Nations Unies du contrle du respect de ces huit mesures (art. 17. III).
contre la corruption du 31 octobre 2003, dite de Mri-
da , entre en vigueur en France le 14 dcembre 2005
(art. 8-4 et 8-5,13-2, 33), prescrit des organes de prven-
La responsabilit du chef dentreprise
tion connus du public et accessibles pour tout signale-
est engage titre personnel en cas de
ment dinfraction, y compris sous couvert danonymat .
dfaut de conformit de son entreprise
aux mesures anticorruption imposes
Le dispositif interne offre donc une stricte garantie de
par la loi [parmi lesquelles le code de conduite
confidentialit et une possibilit danonymat.
et le dispositif dalerte interne]. Le chef dentre-
prise encourt ainsi une sanction administrative
Dispositifs dalerte spcifiques au secteur de 200 000 euros, et lentreprise une sanction
financier (chapitre II de la loi Sapin 2, article 16) administrative d1 million deuros (art. 17.V).

Concernant le secteur des banques et des assurances,


la loi Sapin 2 (chapitre II article 16) oblige les deux au-
torits comptentes : lAutorit des marchs financiers Dispositif interne risques obligatoire
[AMF] et lAutorit de contrle prudentiel et de rsolu- dans les entreprises dau moins 5 000
tion [ACPR] mettre en place des dispositifs dalerte. salaris

LAutorit des marchs financiers [AMF] et lAutorit de La loi relative au devoir de vigilance21 impose aux en-
contrle prudentiel et de rsolution [ACPR] mettent en treprises dau moins 5 000 salaris (ou aux entreprises
place des procdures permettant que leur soit signal trangres dau moins 10 000 salaris ayant des activits
tout manquement aux obligations dfinies par les en France) de mettre en place un plan de vigilance
rglements europens et par le prsent code ou le r- destin identifier les risques et prvenir les atteintes
glement gnral de lAutorit des marchs financiers et graves envers les droits humains et les liberts fonda-
dont la surveillance est assure par lune ou lautre de ces mentales, la sant et la scurit des personnes ainsi que
autorits. (Art. L. 634-1 du Code montaire et financier) lenvironnement rsultant de leurs activits et de celles
des socits quelles contrlent ainsi que des activits
Pour connatre le dispositif mis en place par lAutorit de leurs sous-traitants ou fournisseurs . Ce plan est mis
des marchs financiers, voir p.25 et ici. en uvre dans le monde et dans lensemble des filiales
Pour connatre le dispositif mis en place par lAutorit de et des chanes de production. Il est rendu public.
contrle prudentiel et de rsolution, voir p.25 et ici.

20. Voir notre guide pratique pour la mise en uvre des mesures anticorruption imposes par la loi aux entreprises: Dispositif
anticorruption de la loi Sapin II en accs libre sur notre site.
21. Loi n 2017-399 du27 mars 2017relative au devoir de vigilance des socits mres et des entreprises donneuses dordre.

Guide pratique
lusage 23
du lanceur
dalerte
IV

La loi prcise que ce plan doit comporter une proc-


dure de recueil des signalements relatifs lexistence 1. Dfenseur des Droits
ou la ralisation des risques (art.1.4) ainsi que des
mesures de protection des lanceurs dalerte. Ce dis- Autorit constitutionnelle indpendante cre
positif dalerte doit tre tabli en concertation avec par la loi organique n2011-333 du 29 mars
les organisations syndicales . 2011, modifie par la loi organique n2016-
1690 du 9 dcembre 2016, en charge de lorien-
tation et de la protection des lanceurs dalerte
En rsum, en fonction de la taille
de lorganisation (50, 500, 5 000 sa- 3 place de Fontenoy
laris) et du secteur (public ou pri- 75 007 Paris
v), les dispositifs internes de signalement tl : (33) 1 53 29 22 00 ou (33) 9 69 39 00 00
ont pour mission de recueillir :
Tout signalement doit tre adress par crit dans
L
 es signalements relevant du statut gnral une enveloppe ferme (enveloppe intrieure) qui
(crime ou dlit, violation grave et manifeste est insre dans une seconde enveloppe adresse
de la loi nationale et internationale ou du r- au Dfenseur des droits (enveloppe extrieure).
glement, menace ou prjudice graves pour Sur lenveloppe intrieure figure exclusivement la
lintrt gnral) pour les secteurs public et mention suivante signalement dune alerte (date
priv ; de lenvoi) .
L
 es signalements aux manquements au code Sur lenveloppe extrieure figure ladresse
de conduite (en matire de corruption ou de dexpdition :
trafic dinfluence) pour le secteur priv et les
EPIC ; Dfenseur des droits
E
 nfin le signalement des risques graves pour Libre rponse 71120 - 75 342 Paris Cedex 07
les droits humains et les liberts fondamen-
tales, la sant et la scurit des personnes
ainsi que lenvironnement, pour le secteur
priv sachant quen ce dernier cas le dis-
2. Haute Autorit pour la Transparence de la
positif risques inclut le signalement des
Vie Publique
activits des sous-traitants et fournisseurs en
France et ltranger.
Autorit administrative indpendante charge
de promouvoir la probit et lexemplarit des
Un seul dispositif peut recueillir lensemble
responsables publics - cre par les lois du
des signalements.
11 octobre 2013

Haute Autorit
2C. pour la Transparence de la Vie Publique
Adresses 98 rue de Richelieu - 75002 Paris
Tl : +33 (1) 86 21 94 70.
utiles
Tout signalement de corruption active ou passive,
abus de confiance, dtournement de fonds pu-
Principales autorits administratives blics, prise illgale dintrts ou dlit de pantou-
auxquelles vous pouvez adresser votre flage des 15 000 responsables publics contrls
signalement dans le respect de la par la HATVP, peut tre adress par courrier
procdure prvue par la loi ladresse postale ci-dessus ou par voie lectro-
nique ladresse suivante : contact@hatvp.fr

Vous pouvez galement vous adresser quatre


associations agres par la HATVP (Anticor, Asso-
ciation pour une dmocratie ouverte, Sherpa et
Transparency International France, voir p.15-16)22.

22. Les lois sur la transparence de la vie publique du 11 octobre 2013 prvoient que la HATVP peut tre saisie par des associations
se proposant, par leurs statuts, de lutter contre la corruption, quelle a pralablement agres en application de critres objectifs
dfinis par son rglement gnral .

Guide pratique
24 lusage
du lanceur
dalerte
IV

3. Agence franaise Anticorruption (AFA) 5. Autorit de contrle prudentiel et de


rsolution (ACPR)
Service administratif, sous tutelle des ministres
de la justice et de lconomie, charg de renforcer Autorit administrative indpendante, cre pour
lthique et la probit dans la vie conomique - R- la supervision des banques et assurances.
gulateur institu par la loi n2016-1691 du 9 d- Dispositif dalerte institu par la loi n2016-1691
cembre 2016 du 9 dcembre 2016

23 Avenue dItalie- 75013 Paris Tout signalement au manquement la rglementa-


tion dont elle assure la surveillance doit tre adress
par crit et par voie postale ladresse suivante :
Tout signalement dune atteinte la probit (cor-
ruption, trafic dinfluence, concussion, prise ill- Secrtariat gnral de lAutorit de contrle
gale dintrts, dtournement de fonds publics prudentiel et de rsolution
ou favoritisme) ou dun manquement grave au SAIDP Signalements
plan anticorruption de la loi Sapin 2 (article 17) 61, rue Taitbout - 75463 Paris Cedex 09
peut tre adress lAFA :
Voir ici
- par voie postale ladresse supra
- ou par voie lectronique @afa.gouv.fr Voir galement les signalements la Banque
- ou par le formulaire de contact sur le site : Centrale Europenne
https://www.economie.gouv.fr/afa/contac-
ter-lagence-francaise-anticorruption

3
4. Autorit des Marchs financiers (AMF)

Autorit publique indpendante cre pour la


De lusage
protection de lpargnant et le contrle des mar-
chs financiers. Dispositif dalerte institu par la
des media
loi n2016-1691 du 9 dcembre 2016
Le lanceur dalerte doit soigneusement peser sil
Tout signalement dun manquement la rgle- faut, ou non, et quand il faut, ou non, saisir les me-
mentation dont elle assure la surveillance peut dia. Si une alerte diffuse par voie de presse peut
tre adress lAMF par trois moyens : offrir des garanties que les dysfonctionnements
constats soient traits et votre scurit assure,
- Par courrier (avec la mention confidentiel sur elle peut galement vous porter prjudice.
lenveloppe) ladresse postale suivante :
AMF Division de la Surveillance des marchs Quand pouvez-vous saisir les media ?
17 place de la Bourse
75082 Paris Cedex 02 Si vous tes agent public ou salari et avez respect
- Par voie lectronique : la procdure gradue (les paliers 1 et 2, voir p.20-21)
lanceurdalerte@amf-france.org mais que lalerte na pas t traite dans les dlais
- Par tlphone : lgaux, vous bnficiez de la protection accorde
(33) 1 53 45 64 44 de 9h 12h et de 14h 17h par la loi. Si votre alerte concerne un cas de dan-
ger grave et imminent ou un cas de risque de dom-
Voir ici mages irrversibles, vous bnficiez galement de la
protection accorde par la loi.

Guide pratique
lusage 25
du lanceur
dalerte
IV

Les risques encourus si vous ne respectez Utilisez les dispositifs scuriss existants
pas la procdure gradue en tant (Dfenseur des droits, entreprise ou ad-
quagent public ou salari ministration, plateformes, ONG). Pour
entrer en contact, privilgiez un caf internet, un
Si vous tes agent public ou salari et navez pas res- tlphone public, un portable non identifiable et
pect la procdure gradue (les paliers 1 et 2, voir crez une adresse mail pour votre alerte si vous
p.20-21), vous encourrez le risque de perdre la pro- souhaitez un change. Pour tout contact avec un
tection accorde par la loi. journaliste, exigez la confidentialit : la presse
est tenue la protection de ses sources.
Les risques encourus suite une alerte Attention, une publication sur un blog ne bn-
par voie de presse ficie pas de la protection des sources.

Que vous soyez ou non salari, si votre identit est


Sisoler : la solitude peut fragiliser psychologique-
dvoile (par choix ou en raison de la nature de
ment le lanceur dalerte et achever de le marginaliser.
lalerte), une alerte diffuse par voie de presse peut
affecter votre carrire, et conduire un harcle-
ment judiciaire (empilement de procdures votre Pensez respecter la procdure gradue
encontre). Elle peut galement affecter votre vie pri- si vous tes agent public ou salari. Re-
ve, et celle de votre famille. censez les relais internes, les associa-
tions ou ONG lies au champ de votre alerte, les
Si vous optez pour la voie mdiatique, journalistes et parlementaires susceptibles de
privilgiez la confidentialit (protection porter si ncessaire votre alerte ou de proposer
des sources). un amendement de la lgislation. Recherchez les
personnes ayant vcu une exprience ou effec-
tu une alerte similaire. Crez ventuellement
votre association.

4 Faire le jeu de ladversaire : outre labsence de pro-


tection de la loi si vous ne respectez pas la proc-
dure gradue prvue pour les agents publics ou

Ce quil ne faut salaris, outre les reprsailles (licenciement, harc-


lement, discrimination), vous pouvez tre poursuivi

surtout pas sous divers chefs daccusation24, agir aux dpens de


vos intrts (sans preuves ni stratgie), lasser vos

faire soutiens, perdre votre famille - si vous laissez lmo-


tion vous dominer.

Alerter sans prendre au pralable un conseil juri- Demeurez sur le terrain des faits que
dique interne23 [rfrent, dontologue, avocat] et vous pouvez prouver. Evitez toute
externe pour sinformer de la lgislation franaise, gnralisation, outrance, ou ton
de la procdure suivre pour bnficier de la pro- polmique qui vous seront prjudiciables25.
tection prvue par la loi, des risques encourus et Une fois lalerte traite et un jugement prononc
de la stratgie adopter pour que lalerte soit prise (notamment en cas de licenciement), il faut
en compte sans mettre son emploi ou sa famille en lcher prise, reconstruire. Le lanceur dalerte,
danger. obsessionnel, peut tre son pire ennemi.

Tlphoner ou envoyer un courriel concernant une


alerte professionnelle de son lieu de travail et/ou t-
lphoner ou envoyer un courriel de son domicile ou
de son portable personnel.

23. Liste des conseils juridiques gratuits (et astreints au secret) p.13.
24. Voir Avant de lancer lalerte.
25. Voir Conseil dtat, 4 et 5 chambres runies, lecture du 24 mai 2017, n389785.

Guide pratique
26 lusage
du lanceur
dalerte
V
L L E
QUE N
E C T I O
P R OT
U R L E S
P O
C E U R S
L AN E ?
L E R T
DA
Protection gnrale
contre les mesures de
rtorsion ou de reprsailles
1
Protections
dans le cadre
du travail
2

Irresponsabilit pnale 3
Garantie de confidentialit de
lidentit du lanceur dalerte 4 Attention

Sanctions civiles et
pnales pour les auteurs de
reprsailles envers 5 Important
les lanceurs dalerte

Conseil

Information
V

L a protection garantie par le statut


gnral du lanceur dalerte selon la loi
Sapin 2 (articles 6-15) est la suivante :
Hors le cadre du travail (citoyen, client ou usager) ou
dans le cadre du travail (agent public ou salari), vous
ne devez subir aucune mesure de rtorsion ou de re-
prsailles conscutive votre alerte.
Comme lcrit le Dfenseur des droits : il ne peut, par
Nullit des reprsailles (pour tous) avec
exemple, vous tre refus ou retir un droit (inscrip-
amnagement de la charge de la preuve et rint-
tion en crche, en centre ar, retrait dune conces-
gration dans lemploi (pour lagent public, civil ou
sion, etc.) en raison de votre signalement .
militaire, ou le salari) ;
Aucune mesure ne peut tre prise par votre em-
Irresponsabilit pnale ;
ployeur votre encontre pour ce motif.
Garantie de confidentialit de lidentit du lanceur
dalerte ;
Sanctions civiles et pnales lencontre des auteurs
de reprsailles.

Vous bnficiez de cette protection si :


2
Vous rpondez la dfinition (art.6),
Vous ne divulguez que les informations ncessaires
Protections
au traitement de lalerte en cas de divulgation dun
secret protg par la loi exemple le secret profes-
dans le cadre
sionnel (art.7),
Vous respectez la procdure de signalement gra-
du travail
due trois paliers - si vous tes agent public ou
salari (art.8). Que vous soyez agent public (civil ou militaire), salari
ou collaborateur extrieur ou occasionnel de lorga-
nisme mis en cause, vous ne pouvez tre ni licenci,

1 ni sanctionn ni discrimin daucune manire, di-


recte ou indirecte (articles 10, 11, 12 et 15 de la loi
Sapin 2)26.

Protection
gnrale Une exception :
La protection garantie par le statut g-
contre les nral du lanceur dalerte est accorde
au militaire sil respecte la procdure gradue
mesures de trois paliers du statut gnral, mais non sil
recourt la procdure durgence en cas de
rtorsion ou de danger grave et imminent ou en prsence dun
risque de dommages irrversibles .
reprsailles
26. Article L1132-3-3 du code du travail ; article 6 ter A alina 2 de la loi n83-634 du 13 juillet 1983 ; article L.4122-4 alina 2 du
code de la dfense. Voir les textes de ces articles p.46-47.

Guide pratique
28 lusage
du lanceur
dalerte
V

Dans le cas contraire, vous bnficiez de lamna-


gement de la charge de la preuve : il appartient
lemployeur de prouver que sa dcision est moti-
ve par des lments objectifs trangers votre
3
Irresponsabilit
alerte.

pnale
En cas de licenciement conscutif votre alerte,
que vous soyez agent public (fonctionnaire ou
contractuel) ou salari du priv, vous pouvez saisir
le conseil des prudhommes ou le juge administratif
En cas de divulgation dun secret protg par la loi
dans le cadre dun rfr demandant la suspension
(ex. secret professionnel) lexception du secret
de ce licenciement. Le juge doit alors se prononcer
dfense, du secret mdical et du secret des relations
dans les plus brefs dlais et peut dcider de votre
avocat-client -, vous ntes pas pnalement respon-
rintgration jusquau jugement de fond.
sable (article 7 de la loi Sapin 2 crant larticle 122-9
du code pnal).
En cas de licenciement conscutif votre alerte, que
vous soyez agent public ou salari du priv, le juge du
Rappel : la divulgation doit tre ncessaire et propor-
fond peut prononcer votre rintgration dans votre
tionne la sauvegarde des intrts en cause .
emploi, y compris lorsque vous tiez en contrat du-
re dtermine (renouvellement de contrat).

Plafonnement des indemnits


4
prudhomales :
En cas de refus ou dimpossibilit de
rintgration du salari du secteur priv, suite Garantie de
lordonnance n2017-1387 du 22/09/17 relative
la prvisibilit et la scurisation des relations confidentialit
de travail, les indemnits prudhomales sont d-
sormais plafonnes27. de lidentit du
Les exceptions ce plafonnement sont : la viola-
tion dune libert fondamentale, le harclement lanceur dalerte
moral ou sexuel, le licenciement conscutif une
action en justice du salari (pour discrimination,
galit professionnelle entre les femmes et les La loi Sapin 2 (article 9) offre au lanceur dalerte la
hommes, dnonciation de crimes ou dlits), ou garantie dune stricte confidentialit de son identit.
encore le mandat de salari protg . La divulgation de lidentit du lanceur dalerte sans
Il y a donc rupture dgalit entre les secteurs son accord, sauf lautorit judiciaire, est pnalement
public et priv, et au sein du secteur priv, sanctionne (voir p.30).
entre les signalements qui pourront bnfi-
cier dune rparation intgrale (les exceptions)
et les autres signalements (ex. risques graves La divulgation de lidentit de la per-
pour la sant ou lenvironnement) aux indem- sonne mise en cause, sauf lautorit ju-
nits plafonnes. Il appartiendra la jurispru- diciaire, est punie avec la mme rigueur
dence de trancher si lexercice du droit dalerte et son identit ne peut tre divulgue quune
est une libert fondamentale . fois tabli le caractre fond de lalerte .

27. En fonction de la taille de lentreprise et de lanciennet du salari, lordonnance fixe le montant minimum et maximum des
indemnits prudhomales accordes en cas de licenciement irrgulier ou sans cause relle et srieuse (quil sagisse ou non de
la consquence dune alerte thique).

Guide pratique
lusage 29
du lanceur
dalerte
V

5
Sanctions civiles
et pnales pour
les auteurs de
reprsailles
envers
les lanceurs
dalerte
Divulguer votre identit, vous empcher de lancer
une alerte ou vous poursuivre abusivement en diffa-
mation sont pnalement sanctionns (article 9.II et 13).
Les sanctions prvues par le loi Sapin 2 sont :

Deux ans de prison et 15 000 euros damende pour


divulgation de lidentit du lanceur dalerte ou des
personnes vises ou des informations recueillies par
lensemble des destinataires du signalement.
Un an de prison et 15 000 euros damende pour tout
obstacle, de quelque faon que ce soit , au signa-
lement.
Doublement de lamende civile en cas de procdure
abusive en diffamation contre un lanceur dalerte :
lamende est porte 30 000 euros.

Guide pratique
30 lusage
du lanceur
dalerte
VI
C A S
U L I E R S
R T I C
PA
Les crimes ou dlits 1
Les conflit dintrts
dans la fonction publique 2
Les produits ou procds
de fabrication dangereux 3
Les mtiers de la banque
et des assurances 4
Les personnels des services
spcialiss de renseignement 5
Attention

Important

Conseil

Information
VI

E
n complment du statut gnral cr Article 40, alina 2 du code pnal :
par la loi Sapin 2, une loi spcifique Toute autorit constitue, tout
de 2015 (la loi relative au renseigne- officier public ou fonctionnaire qui,
ment) et quelques textes antrieurs dans lexercice de ses fonctions, acquiert la
demeurent ou ont t amnags par la connaissance dun crime ou dun dlit est tenu
loi Sapin 2, pour des signalements particuliers (ex. den donner avis sans dlai au procureur de la
crimes ou dlits, produits ou procds de fabrica- Rpublique et de transmettre ce magistrat tous
tion dangereux) ou des mtiers spcifiques (ex. les les renseignements, procs-verbaux et actes qui
banques et assurances). y sont relatifs.

1 2
Les crimes Les conflit
ou dlits dintrts
La loi Sapin 2 maintient la possibilit, si vous tes sa-
dans la
lari du secteur priv, de relater ou tmoigner de
bonne foi de faits constitutifs dun crime ou dun
fonction
dlit directement aux autorits judiciaires ou adminis-
tratives (ex. le Procureur) ou de les rendre publics, et
publique
si vous tes fonctionnaire, de vous adresser directe-
ment aux autorits judiciaires ou administratives28. Si vous tes fonctionnaire, civil ou militaire, et souhai-
tez relater ou tmoigner de bonne foi dun conflit
Cette possibilit garantit notamment lagent public dintrts (art. 6 ter A, alina 4 de la loi dite Le Pors),
une protection explicite sil respecte son obligation vous devez obligatoirement avoir dabord alert en
de signaler sans dlai au procureur tout crime ou vain lune des autorits hirarchiques dont vous re-
dlit constat dans le cadre de ses fonctions levez [tout suprieur hirarchique] pour bnficier de
(art.40.alina 2 du code pnal). la protection accorde par la loi.

Vous bnficiez ainsi au titre de la loi du 6 dcembre Vous avez toutefois toute tape de votre alerte le
2013, que vous soyez lanceur dalerte ou simple t- droit de consulter le rfrent dontologue pour ob-
moin, au minimum dune protection contre toutes tenir son conseil et faire cesser le conflit dintrts.
reprsailles, directes ou indirectes, dans le cadre du
travail. Si vous tes lanceur dalerte, la jurisprudence
tranchera si vous bnficiez ou non de la protection
offerte par le statut gnral (voir la souplesse des
paliers p.21).

28. La loi Sapin 2 a maintenu larticle lart. L.1132-3-3 alina 1 du CT (secteur priv), non assujettie la procdure gradue des
paliers, et larticle 6 ter A alinas 1 et 4 de la loi du 13 juillet 1983 dite Le Pors (secteur public).

Guide pratique
32 lusage
du lanceur
dalerte
VI

Dfinition du dontologue (art. 28 bis Vous vous trouvez donc dans le cadre de la proc-
de la loi dite Le Pors) : dure gradue trois paliers du statut gnral, avec un
Tout fonctionnaire a le droit de consulter dlai raisonnable (du jour mme un mois) et une
un rfrent dontologue, charg de lui apporter autorit administrative (le Prfet) cibls. Vous bnfi-
tout conseil utile au respect des obligations et ciez en consquence de la protection accorde par le
des principes dontologiques mentionns aux statut gnral.
articles 25 28. . Pour mmoire ces obligations
et principes sont : dignit, impartialit, intgrit,
probit, neutralit, respect de la lacit ; prvention
des conflits dintrts, dclaration de ses intrts
et de son patrimoine [pour une liste de fonctions],
4
secret professionnel et discrtion professionnelle,
obissance hirarchique sauf si lordre donn est
manifestement illgal et de nature compromettre Les mtiers
gravement un intrt public .
de la banque
Le conflit dintrts nest pas un dlit et des assurances
pnal sauf sil constitue une prise illgale
dintrts. Il est donc de bon conseil de
Les professionnels des mtiers de la banque et des
consulter le dontologue pour qualifier les faits.
assurances disposent la fois des dispositifs internes
Sil ne sagit pas dun dlit, vous ne rpondez
obligatoires mis en place dans leurs institutions (article
pas la dfinition dun lanceur dalerte, mais
8 de la loi Sapin 2), des dispositifs externes obliga-
vous bnficiez au titre de la loi du 6 dcembre
toires mis en place par les deux autorits de contrle
2013 dune protection contre toutes reprsailles,
(article 16) : lAutorit des marchs financiers [AMF]
directes ou indirectes, dans le cadre du travail.
et lAutorit de contrle prudentiel et de rsolution
[ACPR], ou encore par la Banque Centrale Europenne.

3 Vous pouvez adresser ces deux autorits les signa-


lements suivants : tout manquement aux obligations
dfinies

Les produits par les rglements europens


par le Code montaire et financier

ou procds ou par le rglement gnral de lAutorit des


marchs financiers

de fabrication et dont la surveillance est assure par lune ou lautre

dangereux de ces autorits. (Art. L. 634-1 du Code montaire et


financier).

Si vous estimez de bonne foi que les produits ou Pour connatre le dispositif mis en place par lAutorit
procds de fabrication utiliss ou mis en uvre par des marchs financiers, voir p.25 et ici.
ltablissement font peser un risque grave sur la san- Pour connatre le dispositif mis en place par lAutorit
t publique ou lenvironnement , vous devez alerter de contrle prudentiel et de rsolution, voir p.25 et ici.
immdiatement votre employeur et votre alerte date
doit tre consigne par crit dans un registre.

En cas de divergence sur le bien-fond de lalerte


ou si aucune suite na t donne dans le dlai dun
mois, vous avez le droit de saisir le Prfet de votre
dpartement en vertu de la loi du 16 avril 2013 dite loi
Blandin (articles 4133-1 4 du code du travail).

Guide pratique
lusage 33
du lanceur
dalerte
VI

Plusieurs de ces directives ou rglements europens Le lgislateur a maintenu une loi spcifique pour les
prvoient une saisine directe du rgulateur et une personnels des services spcialiss de renseigne-
protection des lanceurs dalerte, par exemple la direc- ment : la loi n 2015-912 du 24 juillet 2015 relative au
tive (UE) 36/2013 (CRD4 ou Ble 3), le rglement (UE) renseignement. Cette loi complte le code de la s-
n575/2013 (dit CRR), le rglement (UE) n596/2014 curit intrieure29 dun livre VIII Du renseignement ,
du 16 avril 2014 sur les abus de march (dit MAR ) et cre une protection spcifique pour les agents si-
ou la directive excutoire (UE)2015/2392 relative aux gnalant une violation manifeste de ce livre (article
abus de march. L.861-3-1).

En consquence la loi Sapin 2 amnage pour ces Art. L. 811-2.-Les services spcialiss de ren-
professionnels la possibilit dadresser ces signale- seignement [] ont pour missions, en France
ments directement ces deux autorits (le rgulateur, et ltranger, la recherche, la collecte, lex-
palier 2). Si vous signalez de bonne foi ces manque- ploitation et la mise disposition du Gouver-
ments (art. L.634-1), vous bnficiez dune protection nement des renseignements relatifs aux en-
contre toutes reprsailles, directes ou indirectes, dans jeux gopolitiques et stratgiques ainsi quaux
le cadre du travail. menaces et aux risques susceptibles daffecter
la vie de la Nation. Ils contribuent la connais-
Enfin vous pouvez adresser la Banque Centrale sance et lanticipation de ces enjeux ainsi
Europenne tout signalement dune violation dune qu la prvention et lentrave de ces risques
directive ou dun rglement europen commise par et de ces menaces.
linstitution financire supervise ou une autorit na-
tionale (autorit de contrle ou banque nationale). Ils agissent dans le respect de la loi, sous lau-
torit du Gouvernement et conformment aux
orientations dtermines par le Conseil national
du renseignement.

5 La mise en uvre sur le territoire national du


chapitre II du titre II et des chapitres Ier III du
titre V du prsent livre est effectue sans prju-

les personnels dice du second alina de larticle 40 du code


de procdure pnale .

des services A noter que les agents des services de renseignement

spcialiss de sont pnalement responsables de leurs actes


(article L.862-2).

renseignement
Procdure suivre et protection
Les services spcialiss de renseignement sont la di- (article L.861-3)
rection gnrale de la scurit extrieure, la direction
du renseignement et de la scurit de la dfense, la Si vous tes un agent de ces services et avez
direction du renseignement militaire, la direction g- connaissance dans lexercice de vos fonctions de
nrale de la scurit intrieure, le service comp- faits susceptibles de constituer une violation
tence nationale dnomm direction nationale du manifeste du livre VIII du code de la scuri-
renseignement et des enqutes douanires et le t intrieure, vous pouvez saisir la Commission
service comptence nationale dnomm traite- nationale de contrle des techniques de rensei-
ment du renseignement et action contre les circuits gnement, qui est seule comptente pour traiter
financiers clandestins . votre alerte.

29. Lecode de la scurit intrieure regroupe lensemble des dispositions lgislatives et rglementaires ayant trait lascurit
intrieure et organise (livre VIII) les services de renseignement, qui concourent la stratgie de scurit nationale ainsi qu la
dfense et la promotion des intrts fondamentaux de la Nation (art. L811-1).

Guide pratique
34 lusage
du lanceur
dalerte
VI

Cette commission est compose de deux dputs,


deux snateurs, deux membres du Conseil dtat,
deux magistrats de la Cour de cassation et une per-
sonnalit qualifie en matire de communications
lectroniques.

Elle peut elle-mme saisir le Conseil dtat et informer


le Premier Ministre. Elle peut saisir le procureur de la
Rpublique si lillgalit est susceptible de constituer
une infraction, et la Commission consultative du se-
cret de la dfense nationale pour que celle-ci donne
au Premier Ministre son avis afin de dclassifier tout
ou partie des lments en vue de leur transmission
au procureur.

La Commission nationale de contrle


des techniques de renseignement
(CNCTR) est charge du contrle de la l-
galit des autorisations de recours aux techniques
de renseignement et de leur mise en uvre. Elle
est plus particulirement charge de contrler
lutilisation des moyens de surveillance par les
services de renseignement franais et rend des
avis sur les demandes de placement sous surveil-
lance dune personne. Elle peut saisir le Conseil
dtat et a la possibilit de visiter les locaux des
oprateurs de tlcommunications.

Guide pratique
lusage 35
du lanceur
dalerte
VII
E L L E S
U R Q U S
S D I Q U E
S J U R I
BA S E R ?
P U Y E
SAP
Les conventions
internationales
ratifies par la France
1
La lgislation
franaise 2
Les jurisprudences
en faveur
des lanceurs dalerte
3

Attention

Important

Conseil

Information
VII

En bref,
les textes de rfrence :

Conventions internationales
Convention europenne de sauvegarde des
droits de lhomme et des liberts fondamentales

E
(Conseil de lEurope, 1950), article 10
n cas de procs ou de mesures de rtor- Pacte international relatif aux droits civils et po-
sion faisant suite une alerte, vous pouvez litiques (ONU, 1966), article 19
vous rfrer, outre la lgislation fran-
aise, aux conventions internationales ra- Lois, dcrets et rglements (France)
tifies par la France en la matire. Vous Loi constitutionnelle n 2008-724 du 23 juillet
pouvez galement vous appuyer sur le droit souple 2008 de modernisation des institutions de la
(ou soft law ), cit tant par les magistrats que par Ve Rpublique, article 41 crant un Dfenseur
les avocats, et sur les jurisprudences (europennes ou des droits (article 71-1 de la Constitution)
franaises) proches de votre dossier30.
Loi organique n 2011-333 du 29 mars 2011
relative au Dfenseur des droits
Dfinition du droit dur/droit souple : Loi organique n 2016-1690 du 9 dcembre
Le droit dur ou hard law (exemple : une 2016 relative la comptence du Dfenseur
directive europenne, une loi, un rgle- des droits pour lorientation et la protection
ment) est contraignant, cest--dire quil cre des des lanceurs dalerte
droits et obligations et peut tre impos par la
Loi n 2016-1691 du 9 dcembre 2016 relative
contrainte. En revanche le droit souple ou soft
la transparence, la lutte contre la corruption
law (exemple : une Rsolution du Conseil de
et la modernisation de la vie conomique,
lEurope, les principes directeurs de Transparency,
chapitre II (articles 6-16) crant un statut gn-
des rgles dontologiques) nest pas contraignant
ral du lanceur dalerte
mais incitatif, et vise modifier ou orienter les com-
Dcret n 2017-564 du 19 avril 2017 relatif aux
portements. Il peut ainsi contribuer au renforce-
procdures de recueil des signalements mis
ment des lois et llaboration des jurisprudences.
par les lanceurs dalerte au sein des personnes
morales de droit public ou de droit priv ou
Dfinition de la jurisprudence :
des administrations de ltat
La jurisprudence est lensemble des arrts et
jugements rendus par les cours et les tribu- Loi n 2017-399 du 27 mars 2017 relative au
naux quant un problme juridique donn. devoir de vigilance des socits mres et des
Elle permet de prciser et interprter les lois entreprises donneuses dordre, article 1. 4
et rglements et doffrir une rfrence pour crant un dispositif dalerte relatif aux risques
dautres jugements. Un tribunal peut ainsi sap- Dlibration n 2017-191 du 22 juin 2017 por-
puyer sur une dcision prise par une juridiction tant modification de la dlibration n 2005-
suprieure (Cour dAppel, Cour de Cassation, 305 du 8 dcembre 2005 portant autorisation
Conseil dtat, Conseil Constitutionnel, ou le unique de traitements automatiss de donnes
cas chant par une juridiction internationale caractre personnel mis en uvre dans le
ou europenne). La jurisprudence constitue cadre de dispositifs dalerte professionnelle
une source du droit. (AU-004) (rectificatif)

30. Voir aussi, notre page Internet consacre lalerte thique.

Guide pratique
lusage 37
du lanceur
dalerte
VII

Charte des droits fondamentaux de lUnion

1 Europenne, 2000
Les articles 11, 30, 41 et 47 garantissent respective-
ment le droit la libert dexpression, la protection

Les
en cas de licenciement injustifi, une bonne admi-
nistration, un recours effectif et un tribunal impartial.

conventions Convention des Nations Unies contre la corrup-

internationales
tion du 31 octobre 2003, entre en vigueur en
France le 14 dcembre 2005.

ratifies
Larticle 8 prvoit des dispositifs dalerte dans la
fonction publique pour les faits de corruption (ali-

par la France
na 4) et lobligation pour tout agent de signaler
toute activit, tout emploi, tous avoirs ou dons do
pourrait rsulter un conflit dintrts (alina 5).

1A.  Larticle 13.2 prescrit des organes de prvention


Les conventions connus du public et accessibles pour tout signalement
dinfraction y compris sous-couvert danonymat .
contraignantes
(qui sappliquent Larticle 33 prvoit la protection de toute per-
sonne qui signale aux autorits comptentes, de
en droit franais) bonne foi et sur la base de soupons raisonnables
des faits de corruption.
Pacte international relatif aux droits civils et poli-
tiques, ONU, 1966, en vigueur depuis le 23 mars 1976. Convention de lOCDE sur la lutte contre la cor-
Larticle 19 garantit le droit la libert dexpression. ruption des agents publics trangers dans les
transactions internationales du 17 dcembre 1997,
Convention (n158) sur le licenciement, ONU-OIT, entre en vigueur en France le 29 septembre 2000.
1982, en vigueur depuis le 23 novembre 1985. La convention a t complte par les Recomman-
Selon larticle 5-c, ne constitue pas un motif valable dations sur les mesures fiscales visant renforcer la
de licenciement le fait davoir dpos une plainte, lutte contre la corruption dagents publics trangers
davoir particip des procdures engages contre dans les transactions commerciales internationales
un employeur en raison de violations allgues de du 9 dcembre 2009, tablissant les dispositifs
la lgislation ou davoir prsent un recours devant dalerte (pour les secteurs public et priv) comme
les autorits comptentes. standards minimaux applicables aux tats signa-
taires de la convention.
Charte sociale europenne rvise, 3.V. 1996, ra-
tifie par la France le 7 mai 1999 Directive (UE) 2016/943 du Parlement Europen
Larticle 24 garantit le droit la protection et au d- et du Conseil du 8 juin 2016 sur la protection des
dommagement en cas de licenciement sans motif savoir-faire et des informations commerciales
valable. non divulgus (secrets daffaires) contre lobten-
tion, lutilisation et la divulgation illicites. En vigueur
Convention civile sur la corruption du Conseil de au plus tard le 9 juin 2018.
lEurope du 4 novembre 1999, entre en vigueur
en France le 1er aot 2008. Larticle 5. prvoit 4 drogations au secret des af-
Larticle 9 prvoit la protection des employs si- faires : lexercice du droit la libert dexpression et
gnalant des faits de corruption. dinformation, du droit dalerte, du droit syndical ou
un intrt lgitime , avec une premire dfinition
Convention pnale sur la corruption du Conseil de du droit dalerte en droit europen (art.5.b/) : rv-
lEurope du 27 janvier 1999, entre en vigueur en ler une faute, un acte rprhensible ou une activit
France le 1er aot 2008. illgale, condition que le dfendeur ait agi dans
Larticle 22 prvoit la protection des collaborateurs de le but de protger lintrt public gnral .
justice et des tmoins signalant des infractions pnales.

Guide pratique
38 lusage
du lanceur
dalerte
VII

1B. dcideurs privs afin quils mettent en place canaux


de signalement et mesures de protection. La rsolu-
Rsolutions et tion prvoit le mme renversement de la charge de la
recommandations preuve, ainsi quune mise en uvre de la loi garantie
par un organisme indpendant.
non contraignantes
(droit souple ou En 2010, les membres du G 20 sengagent, par le Plan
Anti-corruption de Soul, promulguer et mettre en
soft law ) uvre dici fin 2012 une lgislation du droit dalerte
pour les secteurs public et priv. En 2011, le G20,
Les rsolutions et recommandations du Conseil de dans son guide prpar par lOCDE G20 Compen-
lEurope ou du Parlement europen, les principes et dium of best practices and guiding principles for le-
standards internationaux dvelopps par lOCDE ou gislation on the protection of whistleblowers, dfinit
par certaines ONG, notamment Transparency Inter- six critres essentiels une bonne lgislation :
national, ne sont pas contraignants. Ils contribuent 1) une loi spcifique ;
cependant fortement au renforcement des lois et 2) une dfinition globale (avec des canaux et pro-
llaboration des jurisprudences. cdures spcifiques inscrits dans la loi pour la D-
fense Nationale et les Affaires trangres) ;
Transparency International dans ses Principes di-  3) une protection effective contre toutes repr-
recteurs pour une lgislation de lalerte (2009) es- sailles (avec protection de lidentit - confidentialit
time que les signalements protgs doivent inclure, et anonymat) ;
sans sy limiter, crimes et dlits, erreurs judiciaires, 4) des canaux et procdures de signalement in-
atteintes la sant, la scurit ou lenvironnement, ternes et externes (media inclus), scuriss et ac-
abus de pouvoir, usage illicite des fonds et biens pu- cessibles ;
blics, graves erreurs de gestion, conflits dintrts et 5) une autorit indpendante (traitement de
dissimulation des preuves affrentes . La charge de lalerte, investigation, recours, sanctions pnales
la preuve devrait incomber lemployeur au-del de pour les auteurs de reprsailles) ;
tout doute raisonnable. 6) une mise en uvre (formation prventive,
valuation).
En 2010, lAssemble parlementaire du Conseil de
lEurope adopte sur la mme ligne sa Rsolution En 2013 les principes mondiaux sur la scurit na-
172931 sur la protection des donneurs dalerte , in- tionale et le droit linformation , dits les principes
vitant ses membres une lgislation exhaustive (droit de Tshwane (Afrique du Sud, 12 juin 2013) sont r-
du travail, droit pnal, droit des medias, mesures digs par 22 organisations et centres de recherche
spcifiques de lutte contre la corruption prvues par ayant consult 500 experts (avec le soutien de Open
la Convention civile sur la corruption [STE n174] du Society Justice Initiative). Ils prvoient que les lois
Conseil de lEurope). La rsolution prcise : doivent protger les agents publics - y compris les
La dfinition des rvlations protges doit inclure militaires et sous-traitants travaillant pour les services
tous les avertissements de bonne foi concernant de renseignement, qui rvlent des informations au
divers actes illicites, y compris toutes les violations public, ds lors que sont runies 4 conditions :
graves des droits de lhomme, qui affectent ou me-  1/ linformation concerne les actes rprhensibles
nacent la vie, la sant, la libert et tout autre intrt dun gouvernement ou dentreprises travaillant
lgitime des individus en tant que sujets de ladminis- avec ltat ;
tration publique ou contribuables, ou en tant quac-  2/ la personne a tent en vain de signaler un acte
tionnaires, employs ou clients de socits prives rprhensible - sauf sil nexiste pas dorganisme
et pour la procdure de signalement conclut : susceptible denquter avec efficacit, ou sil y a un
sil nexiste pas de voies internes pour donner risque significatif de destruction de preuves, ou un
lalerte, ou quelles ne fonctionnent pas correctement, risque significatif de reprsailles lencontre du lan-
voire quil ne serait pas raisonnable de sattendre ce ceur dalerte ou dun tiers ;
quelles fonctionnent correctement tant donn la na- 3/ la divulgation dinformations sest limite aux
ture du problme dnonc par le donneur dalerte, il informations raisonnablement ncessaires pour ex-
conviendrait de la mme manire de protger celui poser lacte rprhensible ;
qui utilise des voies externes32 . La lgislation doit
prvoir des incitations pour les pouvoirs publics et les

31. Rsolution 1729 (2010) et Recommandation 1916 (2010) de lAPCE sur la protection des donneurs dalerte, soit toute
personne qui tire la sonnette dalarme afin de faire cesser des agissements pouvant reprsenter des risques pour autrui.
32. Voir notamment la jurisprudence CEDH Bucur et Toma c. Roumanie (2013)y affrente.

Guide pratique
lusage 39
du lanceur
dalerte
VII

4/ le lanceur dalerte avait des motifs raisonnables de 1/ par une lgislation tendue au personnel des ser-
penser que la divulgation des informations tait plus vices de scurit nationale ou de renseignement,
bnfique que dommageable lintrt gnral. 2/ par loctroi du droit dasile aux lanceurs dalerte
menacs de mesures de rtorsion dans leur pays
Mme si les 4 facteurs ne sont pas runis, le lanceur dorigine ,
dalerte ne doit pas tre sanctionn tant que lintrt 3/ par ladoption dune convention contraignante
gnral de rvler ces informations est suprieur sur la base de la Recommandation du Comit des
lintrt gnral du secret protg. Si le pays ne dis- Ministres mentionne (2014).
pose pas de loi criminalisant la rvlation au public
dinformations classifies, toute sanction doit tre
En 2015, le Parlement europen adopte, sur le
proportionne au prjudice effectivement caus.
mme fondement, la Rsolution 2635 qui invite la
Commission europenne examiner la faisabilit
Ces principes de Tshwane sont avaliss par la Rsolution
dun programme europen complet de protection
1954 (2013) et la Recommandation 2024 (2013) de
des lanceurs dalerte , puis, suite laffaire Luxleaks,
lAssemble parlementaire du Conseil de lEurope sur
la Rsolution 2066 sur les rescrits fiscaux o il lui
la scurit nationale et laccs linformation.
renouvelle sa demande dun cadre lgislatif, et
propose la cration dun organisme europen
En 2014, la Recommandation du Comit des
indpendant charg de recueillir ces informations et
Ministres aux tats membres33 du Conseil de
de mener des enqutes ainsi que dun fonds commun
lEurope, synthtisant les travaux prcdents, adopte
paneuropen pour les lanceurs dalerte - fonds
la premire dfinition internationale du lanceur
financ par un prorata des fonds recouvrs ou des
dalerte : toute personne qui fait des signalements
amendes infliges ; enfin la Rsolution 2010 sur les
ou rvle des informations concernant des menaces
impts des socits, o il demande une protection
ou un prjudice pour lintrt gnral dans le
des lanceurs dalerte ( exclusivement mus par lintrt
contexte de sa relation de travail, quelle soit dans
gnral ) cohrente et efficace contre les poursuites
le secteur public ou priv . Le champ dapplication
judiciaires injustifies, les sanctions conomiques et
matriel doit inclure, pour le moins, les violations
les discriminations , en recommandant la dfinition
de la loi et des droits de lhomme, ainsi que les
du Conseil de lEurope (2014).
risques pour la sant et la scurit publiques, et pour
lenvironnement ; le champ dapplication personnel
En consquence la Commission europenne publie
toutes les personnes travaillant soit dans le secteur
en 2017 sa feuille de route34 pour une directive
public, soit dans le secteur priv, indpendamment
europenne, avec une tude de faisabilit (base
de la nature de leur relation de travail et du fait
lgale, subsidiarit), une consultation en ligne et une
quelles sont ou non rmunres . Lemployeur
tude dimpact, tandis que le Parlement europen
ne peut se prvaloir des obligations lgales ou
vote une Rsolution sur le rle des lanceurs dalerte
contractuelles pour empcher un signalement. Enfin
dans la protection des intrts financiers de lUnion
la situation individuelle de chaque cas dterminera
europenne et un Rapport sur les mesures lgitimes
la voie la plus approprie entre le canal interne ou
visant protger les lanceurs dalerte35 - rapport
externe (autorit rglementaire, de rpression ou de
global reprenant les meilleurs standards (dfinition
contrle, presse, parlementaire). La confidentialit
large tendue hors le cadre du travail, rfr en
doit tre prserve, une protection assure contre
amont et rparation intgrale des dommages en aval,
toutes formes de reprsailles, directes ou indirectes,
garantie de confidentialit et possibilit danonymat,
avec renversement de la charge de la preuve, des
renversement de la charge de la preuve et sanctions
mesures provisoires prvues en particulier en cas
pnales) et appelant la Commission europenne
de perte demploi . Information et conseil juridique
prsenter une directive avant la fin de lanne 2017. Si
gratuit doivent tre mis la disposition du grand
le Parlement propose le Mdiateur Europen comme
public ; des valuations priodiques ralises par
Haute Autorit Indpendante, la cration dun fonds
les autorits.
paneuropen pour les victimes est abandonne.

En 2015, la Rsolution 2060 du Conseil de lEurope,


faisant suite ses rapports sur la surveillance de masse et
les lanceurs dalerte, invite ses membres, et lUnion euro-
penne, amliorer la protection des lanceurs dalerte :

33. Conseil de lEurope/ Recommandation du Comit des Ministres aux tats membres, 30 avril 2014 : https://wcd.coe.int/
ViewDoc.jsp?id=2188939&Site=CM
34. http://ec.europa.eu/smart-regulation/roadmaps/docs/plan_2016_241_whistleblower_protection_en.pdf.
35. Rapport vot le 24/10/17, RapporteurVirginie Rozire.

Guide pratique
40 lusage
du lanceur
dalerte
VII

2
La lgislation
franaise
2A.
Tableau
rcapitulatif
de la lgislation

La lgislation franaise en matire de droit


dalerte est rcente (2007-2016) ; avant 2007,
quelques protections partielles sont dissmines
dans les diffrents codes (voir Lalerte thique ou
whistleblowing en France36).

En 2016 la loi dite Sapin (chapitre II) met en place un


statut gnral du lanceur dalerte, excluant du rgime
de lalerte trois secrets protgs (dfense nationale,
secret mdical, secret des relations avocat-client37) .
Ce statut garantit une solide protection lensemble
des lanceurs dalerte (hors renseignement) sils
rpondent trois condition (voir p.28 et suivantes).
En complment de ce statut gnral, une loi spcifique
(renseignement) et quelques textes antrieurs ont
t conservs ou amnags (fonction publique ou
secteur priv), qui prvoient essentiellement des
niveaux varis de protection en cas de non-respect
de la procdure gradue.

Ce tableau offre une vue synthtique des textes


toujours en vigueur aprs ladoption de la loi
Sapin 238, et des autorits cres ou nommes au fil
des lois depuis 2013. Vous pouvez vous y reporter
pour vrifier quelle loi (et quel article) autorise quel
signalement spcifique, selon quelle procdure et
quel destinataire, et garantit quelle protection.

36. Nicole-Marie Meyer, Lalerte thique ou whistleblowing en France, rapport Transparency International, 2013.
37. Voir la loi relative au renseignement infra. Rappelons que des exceptions au secret mdical et au secret des relations avo-
cat-client sont prvues par la loi et la jurisprudence.
38. La loi Sapin 2 a abrog la majeure partie des protections sectorielles 2007-2013 (pour le signalement de la corruption, la
scurit sanitaire, des risques pour la sant publique et lenvironnement ou des conflits dintrts). A ne pas confondre avec des
protections prexistantes dans le code du travail pour les relations individuelles de travail (ex.discrimination, harclement moral
ou sexuel et leur tmoignage), dont le champ et le but diffrent de lalerte thique, et qui demeurent applicables.
Guide pratique
lusage 41
du lanceur
dalerte
VII

SECTEUR SIGNALEMENT
LOI
CONCERN CONCERN

Loi du 16 avril 2013 n2013-


316 relative lindpendance
de lexpertise en matire de
sant et denvironnement et la
protection des lanceurs dalerte Produits ou procds de fabrication faisant
(loi Blandin) Priv peser un risque grave pour la sant publique
cre la Commission nationale ou lenvironnement
de la dontologie et des alertes
en matire de sant publique et
denvironnement
cre les art. L.4133-1 4 du CT

Loi du 11 octobre 2013 n2013-


Corruption active ou passive, abus de
907 relative la transparence
confiance, dtournement de fonds publics,
de la vie publique
prise illgale dintrts ou dlit de pantou-
cre la Haute Autorit pour la Tous
flage, relatifs aux membres du gouvernement,
Transparence de la Vie Publique
principaux excutifs locaux ou personnes
(HATVP)
charges dune mission de service public

Loi du 6 dcembre 2013


n2013-1117 relative la lutte
contre la fraude fiscale
cre lart. L 1132-3-3 du CT Relation ou tmoignage dun crime
Public et priv
cre lart. 6 ter A (Fonction pu- ou dun dlit
blique) modifi par la loi du 20
avril 2016 et la loi du 9 dcembre
2016 (Sapin 2)

Loi n 2015-912 du 24 juillet


2015 relative au renseignement
cre la Commission nationale Violation manifeste du livre VIII du code de
Services spcialiss
de contrle des techniques de la scurit intrieure (lgalit du recours aux
de renseignement,
renseignement techniques de renseignement notamment
dsigns par dcret
cre lart. L.861-3 (protection du de surveillance, et mise en uvre de ces
du Conseil dtat
lanceur dalerte) techniques)
cre lart. L. 862-2 (responsabilit
pnale de lagent pour ses actes)

Guide pratique
42 lusage
du lanceur
dalerte
VII

PROCDURE ET PERSONNE
PROTECTION39
OU AUTORIT ALERTER

-1/ Alerter immdiatement son employeur


-2/ Dans un second temps (en cas de divergence sur le bien-fond
de lalerte ou si aucune suite na t donne lalerte dans un
dlai dun mois), saisir le Prfet de votre dpartement.

Procdure gradue du statut gnral (loi Sapin 2) mais avec un dlai


Statut gnral du lanceur dalerte
et une autorit cibls, et toujours la possibilit de rvlation pu-
(voir loi Sapin 2)
blique en cas de danger grave et imminent (loi Sapin 2)

N.B. La commission Blandin ne peut tre saisie par un lanceur


dalerte, mais par une association de dfense des consommateurs, de
protection de lenvironnement, du domaine de la sant, une organisa-
tion syndicale ou un ordre (sant, environnement)

Si vous ntes pas salari :


- Alerter la Haute Autorit pour la Transparence de la Vie publique
(ou une association agre : Transparency France, Sherpa, Anticor,
Statut gnral du lanceur dalerte
Association pour une dmocratie directe)
(voir loi Sapin 2)
Si vous tes agent public ou salari et que vous avez eu connais-
sance des faits dans le cadre de vos fonctions :
- Respecter la procdure gradue (loi Sapin 2)

Protection contre toutes reprsailles Secteur priv : destinataire non prcis dans la loi
directes ou indirectes dans le cadre Secteur public (modifi par la loi dontologie du 20 avril 2016) :
du travail, avec amnagement de la - Saisir les autorits judiciaires et administratives (palier 2 de la loi
charge de la preuve Sapin 2)
Exceptions :
Protection du statut gnral - Art. 40 et 60-1 du Code de procdure pnale qui donnent
( lapprciation du juge) une obligation cible

Saisir la Commission nationale de contrle des techniques de


renseignement (dputs, snateurs et magistrats) pour la violation
mentionne

Cette commission saisit le procureur de la Rpublique si le signale-


Protection contre toutes repr-
ment constitue une infraction, ainsi que la Commission consultative
sailles, directes ou indirectes, dans
du secret de la dfense nationale qui donne au Premier ministre son
le cadre du travail, avec renverse-
avis sur la possibilit de dclassification des lments transmettre
ment de la charge de la preuve
au procureur.

Exceptions :
- Art. 40 et 60-1 du Code de procdure pnale qui donnent
une obligation cible

39. Toutes ces lois incluent lamnagement ou le renversement de la charge de la preuve : il appartient lemployeur de prouver
que les reprsailles ne sont pas la consquence de lalerte.

Guide pratique
lusage 43
du lanceur
dalerte
VII

SECTEUR SIGNALEMENT
LOI
CONCERN CONCERN

Loi n 2016-483 du 20 avril


2016 relative la dontologie
et aux droits et obligations des
fonctionnaires
Conflit dintrts (pouvant constituer une
cre le rfrent dontologue, Public
prise illgale dintrts).
devenu obligatoire pour toute la
fonction public (art.28 bis)
modifie larticle 6 ter A de la loi
dite Le Pors, alina 1 et 3

Loi n 2016-1691 du
9 dcembre 2016 relative la - Crime ou dlit
transparence, la lutte contre la - Violation grave et manifeste de la loi ou du
corruption et la modernisation rglement
Tous
de la vie conomique - ou de la loi internationale (ratifie par la
France)
A lexception des :
institue un statut gnral du - Menace ou prjudices graves pour lintrt
- secret de la dfense
lanceur dalerte (chapitre II, art. gnral
nationale
6-16) et un dispositif spcifique
- secret mdical
aux grandes entreprises (chapitre A condition
- secret des relations
III, art.17.II) - Dagir de manire dsintresse
avocat/client
cre les art. 1132-3-3. alina 2 - Dtre de bonne foi
du CT et 6 ter A. alina 2 de la - Davoir eu personnellement connaissance
loi n83-634 du 13 juillet 1983 des faits.
(fonction publique)

Guide pratique
44 lusage
du lanceur
dalerte
VII

PROCDURE ET PERSONNE
PROTECTION39
OU AUTORIT ALERTER

1/ Saisir un suprieur hirarchique direct ou indirect (obligation) et


consulter le rfrent dontologue (droit)
2/ Saisir les autorits administratives et judiciaires
3/ En dernier recours, les mdias et la socit civile
Statut gnral du lanceur dalerte
(voir loi Sapin 2)
Procdure gradue trois paliers de la loi Sapin 2 avec obligation en
palier 1 de saisir un suprieur hirarchique. Il est donc judicieux de
consulter dabord le dontologue qui peut qualifier pnalement le
signalement et mettre fin au conflit dintrts.

Statut gnral du lanceur dalerte

Tous :
Pas de procdure de signalement obligatoire pour un citoyen, un
- Nullit des reprsailles
client ou un usager (vous navez pas de relation professionnelle avec
-Irresponsabilit pnale
lorganisation mise en cause)
-Garantie de confidentialit
(des identits et des informations)
Une procdure gradue obligatoire ( trois paliers) pour lagent
-Sanctions civiles et pnales contre
public, le salari ou le collaborateur extrieur et occasionnel de
les auteurs de reprsailles
lorganisation mise en cause
1/Saisir la voie interne (dlai raisonnable): tout suprieur hirar-
Secteurs public et priv
chique, direct ou indirect, ou lemployeur ou le rfrent dsign
par lemployeur
Protection contre toutes repr-
2/Saisir le rgulateur (3 mois) : autorit judiciaire ou administrative
sailles, directes ou indirectes, dans
ou ordres professionnels
le cadre du travail, avec amnage-
3/ Saisir la voie externe : rvlation publique (media, ONG)
ment de la charge de la preuve
Rfr suspensif (au motif dune
Attention : vous pouvez toute tape de lalerte saisir le Dfenseur
alerte)
des droits, en charge de votre orientation et de votre protection (par
Rintgration suite licenciement
crit, avec des preuves).
(y compris dans le cadre dun CDD)

Exception : Alerte non assujettie la procdure gradue en


A condition :
cas de danger grave et imminent ou en prsence dun risque de
- de rpondre la dfinition,
dommages irrversibles . Le militaire est exclu de cette procdure
- de divulguer linformation stricte-
durgence.
ment ncessaire (en cas de secret
protg par la loi)
- de respecter la procdure de
signalement

Guide pratique
lusage 45
du lanceur
dalerte
VII

2B. trangers la dclaration ou au tmoignage de


lintress. Le juge forme sa conviction aprs avoir
Vos protections ordonn, en cas de besoin, toutes les mesures
dans le cadre du travail : dinstruction quil estime utiles.

les textes de rfrence 


o La protection du militaire - Article L 4122-4 du
Code de la dfense :
 ullit des reprsailles et amnagement de la charge
N
de la preuve (statut gnral et cas particuliers) Aucune mesure concernant notamment le
recrutement, la rmunration, la formation, la
o La protection du fonctionnaire civil - Article 6 ter titularisation, lvaluation, la notation, la discipline,
A de la Loi n 83-634 du 13 juillet 1983 portant la promotion, laffectation et la mutation ne peut
droits et obligations des fonctionnaires (Loi dite tre prise lgard dun militaire pour avoir relat
Le Pors) : ou tmoign, de bonne foi, aux autorits judiciaires
ou administratives, de faits constitutifs dun dlit,
Aucune mesure concernant notamment le dun crime ou susceptibles dtre qualifis de conflit
recrutement, la titularisation, la rmunration, la dintrts au sens de larticle L. 4122-3 dont il aurait eu
formation, lvaluation, la notation, la discipline, la connaissance dans lexercice de ses fonctions.
promotion, laffectation et la mutation ne peut tre
prise lgard dun fonctionnaire pour avoir relat Aucun militaire ne peut tre sanctionn ou faire lobjet
ou tmoign, de bonne foi, aux autorits judiciaires dune mesure discriminatoire, directe ou indirecte,
ou administratives de faits constitutifs dun dlit, pour avoir signal une alerte dans le respect des
dun crime ou susceptibles dtre qualifis de conflit articles 6 et 7 et du I de larticle 8 de la loi n 2016-
dintrts au sens du I de larticle 25 bis dont il aurait 1691 du 9 dcembre 2016 relative la transparence,
eu connaissance dans lexercice de ses fonctions. la lutte contre la corruption et la modernisation de
la vie conomique.
Aucun fonctionnaire ne peut tre sanctionn ou
faire lobjet dune mesure discriminatoire, directe Toute disposition ou tout acte contraire est nul de
ou indirecte, pour avoir signal une alerte dans le plein droit.
respect des articles 6 8 de la loi n 2016-1691 du
9 dcembre 2016 relative la transparence, la lutte Dans le cas dun conflit dintrts, le militaire doit
contre la corruption et la modernisation de la vie avoir pralablement alert en vain lune des autorits
conomique. hirarchiques dont il relve. Il peut galement
tmoigner de tels faits auprs du rfrent dontologue
Toute disposition ou tout acte contraire est nul de comptent mentionn larticle L. 4122-10.
plein droit.
En cas de litige relatif lapplication des trois premiers
Dans le cas dun conflit dintrts, le fonctionnaire doit alinas du prsent article, ds lors que la personne
avoir pralablement alert en vain lune des autorits prsente des lments de fait qui permettent de
hirarchiques dont il relve. Il peut galement prsumer quelle a relat ou tmoign de bonne
tmoigner de tels faits auprs du rfrent dontologue foi de faits constitutifs dun dlit, dun crime ou dune
prvu larticle 28 bis. situation de conflit dintrts, il incombe la partie
dfenderesse, au vu des lments, de prouver que
En cas de litige relatif lapplication des quatre sa dcision est justifie par des lments objectifs
premiers alinas, ds lors que la personne prsente trangers la dclaration ou au tmoignage de
des lments de fait qui permettent de prsumer lintress. Le juge forme sa conviction aprs avoir
quelle a relat ou tmoign de bonne foi de faits ordonn, en cas de besoin, toutes les mesures
constitutifs dun dlit, dun crime, dune situation de dinstruction quil estime utiles.
conflit dintrts ou dun signalement constitutif
dune alerte au sens de larticle 6 de la loi n 2016-
1691 du 9 dcembre 2016 prcite, il incombe la
partie dfenderesse, au vu des lments, de prouver
que sa dcision est justifie par des lments objectifs

Guide pratique
46 lusage
du lanceur
dalerte
VII

o La protection du salari du secteur priv - Les personnes physiques ayant signal de bonne
Article L 1132-3-3 du Code du travail : foi lAutorit des marchs financiers ou lAutorit
de contrle prudentiel et de rsolution des faits
Aucune personne ne peut tre carte dune susceptibles de caractriser lun ou plusieurs des
procdure de recrutement ou de laccs un stage manquements mentionns larticle L. 634-1 ne
ou une priode de formation en entreprise, aucun peuvent faire lobjet, pour ce motif, dun licenciement,
salari ne peut tre sanctionn, licenci ou faire lobjet dune sanction, dune mesure discriminatoire, directe
dune mesure discriminatoire, directe ou indirecte, ou indirecte, notamment en matire de rmunration
notamment en matire de rmunration, au sens de ou dvolution professionnelle, ou de toute autre
larticle L. 3221-3, de mesures dintressement ou de mesure dfavorable.
distribution dactions, de formation, de reclassement,
daffectation, de qualification, de classification, Toute dcision prise en mconnaissance du premier
de promotion professionnelle, de mutation ou de alina du prsent article est nulle de plein droit.
renouvellement de contrat, pour avoir relat ou
tmoign, de bonne foi, de faits constitutifs dun dlit En cas de litige relatif lapplication des deux premiers
ou dun crime dont il aurait eu connaissance dans alinas, ds lors que lauteur du signalement tablit
lexercice de ses fonctions. des faits qui permettent de prsumer quil a agi de
bonne foi, il incombe la partie dfenderesse, au vu
Aucune personne ne peut tre carte dune de ces faits, de prouver que sa dcision est justifie par
procdure de recrutement ou de laccs un stage des lments objectifs trangers au signalement. Le
ou une priode de formation professionnelle, aucun juge peut ordonner toute mesure dinstruction utile .
salari ne peut tre sanctionn, licenci ou faire lobjet
dune mesure discriminatoire, directe ou indirecte,
notamment en matire de rmunration, au sens de
larticle L. 3221-3, de mesures dintressement ou de
distribution dactions, de formation, de reclassement,
3
daffectation, de qualification, de classification,
de promotion professionnelle, de mutation ou de
renouvellement de contrat, pour avoir signal une
Jurisprudences
alerte dans le respect des articles 6 8 de la loi n 2016-
1691 du 9 dcembre 2016 relative la transparence,
en faveur
la lutte contre la corruption et la modernisation de
la vie conomique.
des lanceurs
En cas de litige relatif lapplication des premier et
dalerte
deuxime alinas, ds lors que la personne prsente
des lments de fait qui permettent de prsumer 3A.
quelle a relat ou tmoign de bonne foi de faits
constitutifs dun dlit ou dun crime, ou quelle a
Jurisprudences de la Cour
signal une alerte dans le respect des articles 6 8 europenne des droits de
de la loi n 2016-1691 du 9 dcembre 2016 prcite, il
lhomme (CEDH) en faveur
incombe la partie dfenderesse, au vu des lments,
de prouver que sa dcision est justifie par des des lanceurs dalerte40
lments objectifs trangers la dclaration ou au
tmoignage de lintress. Le juge forme sa conviction
Les lanceurs dalerte des pays du Conseil de lEurope
aprs avoir ordonn, en cas de besoin, toutes les
(sauf la Bilorussie) peuvent dposer une requte
mesures dinstruction quil estime utiles.
auprs de la CEDH en vertu de la Convention
europenne des droits de lhomme : sur le fondement
o La protection du salari des mtiers de la banque de larticle 6, sil ny a pas eu de procs quitable
et des assurances (saisine directe des deux dans un dlai raisonnable, plus gnralement sur le
autorits de contrle) Article L 634-3 du code fondement de larticle 10 (libert dexpression).
montaire et financier

40. Voir notamment Paul Stephenson et Michael Levi La protection des donneurs dalerte. Rapport sur la faisabilit dun instru-
ment juridique sur la protection des employs qui divulguent des informations dans lintrt public, CDCJ, 2012, p.6-11.

Guide pratique
lusage 47
du lanceur
dalerte
VII

Larticle 10 - le poids respectif du prjudice caus lemployeur


et de lintrt public
1. Toute personne a droit la libert dexpression. - la motivation de lemploy, qui doit tre dsintress
Ce droit comprend la libert dopinion et la libert et de bonne foi
de recevoir ou de communiquer des informations - la svrit des reprsailles subies par le lanceur
ou des ides sans quil puisse y avoir ingrence dalerte
dautorits publiques et sans considration de
frontire. Le prsent article nempche pas les tats - Hertel c/ Suisse, N53440/99, 25 aot 1998
de soumettre les entreprises de radiodiffusion, de Suite la condamnation du Dr Hans Hertel par les
cinma ou de tlvision un rgime dautorisations. tribunaux suisses sur le fondement de la loi fdrale
2. Lexercice de ces liberts comportant des devoirs contre la concurrence dloyale, la Cour estime quil
et des responsabilits peut tre soumis certaines ne peut tre interdit un chercheur de publier
formalits, conditions, restrictions ou sanctions des articles ou sexprimer sur les dangers pour la
prvues par la loi, qui constituent des mesures sant dune fabrication X (en loccurrence les fours
ncessaires, dans une socit dmocratique, micro-ondes). Elle conclut la violation de sa libert
la scurit nationale, lintgrit territoriale ou dexpression (art.10) avec pour effet substantiel de
la sret publique, la dfense de lordre et la rduire son aptitude soutenir publiquement des
prvention du crime, la protection de la sant ou opinions qui ont leur place dans un dbat public
de la morale, la protection de la rputation ou dont lexistence ne peut tre nie , soulignant :
des droits dautrui, pour empcher la divulgation dans un domaine o il ne semble y avoir aucune
dinformations confidentielles ou pour garantir certitude, il serait particulirement excessif de
lautorit et limpartialit du pouvoir judiciaire. restreindre la libert dexpression aux seules ides
gnralement admises .
Des restrictions la libert dexpression peuvent
donc tre autorises par lart.10, condition : - Tilliack c. Belgique, N20477/05, 27 novembre 2007
Le journaliste Hans Martin Tilliack signala en 2002
- dtre prvues par la loi des irrgularits commises au sein dEurostat
- de poursuivre un but lgitime (protection des droits et de lOffice europen pour la lutte anti-fraude
dautrui, prvention du crime) (OLAF) ; lOLAF porta plainte auprs des autorits
- dtre ncessaires dans une socit dmocratique . belges pour corruption prsume dun fonctionnaire
europen (source du journaliste). La Cour conclut
La Cour a comptence pour statuer en dernire que les perquisitions de la police belge constituent
instance : ladjectif ncessaire suppose un une violation de larticle 10. Le droit des journalistes
besoin social imprieux , la restriction doit tre protger leurs sources nest pas un simple privilge
proportionne au but lgitime poursuivi , et si une qui leur serait accord ou retir , mais un lment
marge dapprciation est laisse aux tats contractants, essentiel de la libert de la presse.
ils doivent justifier de motifs pertinents et suffisants .
(Steel et Morris c/ Royaume Uni, n 68416/01, ECHR - Guja c/ Moldavie, N14277/04, 12 fvrier 2008
2005-II ; Sunday Times c. Royaume Uni, 26 avril 1979). Suite labandon de poursuites contre des policiers
souponns de voies de faits envers des suspects,
Jacob Guja, Directeur du service de presse du
Parquet gnral moldave, transmit deux lettres la
Les jurisprudences presse, et fut licenci au motif que les lettres taient
confidentielles.
La jurisprudence europenne relative la libert
La Cour considre ainsi, dans les dossiers de lanceurs dexpression prvoit que la diffusion des informations
dalerte, les critres suivants : sopre dabord auprs de son suprieur ou dune
- lexistence dautres canaux de signalement, sachant autre autorit ou instance comptente , avant
que les media doivent tre saisis en dernier ressort que ne senvisage la divulgation au public en
en cas dimpossibilit manifeste dagir autrement cas dimpossibilit manifeste dagir autrement
- lintrt public du signalement, qui peut prvaloir (CEDH, GUJA c. Moldavie, 142). La Cour conclut
sur une obligation de confidentialit la violation de larticle 10, considrant quau
- lauthenticit de linformation divulgue vu des circonstances (dysfonctionnements de la
sparation des pouvoirs, absence dautres moyens),

Guide pratique
48 lusage
du lanceur
dalerte
VII

un signalement externe, mme un journal , peut dintrt public aux personnels des services de
se justifier. Elle renvoie la Convention civile sur la renseignement et obligeant les juridictions vrifier
corruption du Conseil de lEurope (art.9). la lgitimit dune classification secret-dfense.

- Kudeshkina c. Russie, N29492, 26 fvrier 2009 - K.S et M.S c. Allemagne,


Aprs avoir t dessaisie par la Prsidente du tribunal arrt de chambre n 33696/11, 6 octobre 2016
de Moscou dun dossier sensible et stre prsente Non violation de lart. 8 de la Convention europenne
aux lections lgislatives en faisant campagne pour des droits de lhomme (droit au respect de la vie
une rforme judiciaire, la juge Olga Kudeshkina fut prive). Dans laffaire de ce couple souponn
dmise de ses fonctions pour fausses dclarations dvasion fiscale, la perquisition de leur domicile
et atteintes au systme judiciaire. La Cour conclut sur la base dinformations achetes par les services
la violation de larticle 10 : les candidats aux secrets allemands, a constitu une mesure lgale et
lections doivent pouvoir exercer sans entrave leur proportionne (prvention des infractions pnales).
libert dexpression ; les affirmations ntaient pas La Cour prend acte de la jurisprudence constante
considrer comme des attaques personnelles de la Cour constitutionnelle fdrale (selon laquelle
gratuites, mais comme des remarques valables sur aucune rgle absolue ninterdit lutilisation dans un
un sujet dune grande importance publique . procs pnal de preuves recueillies en violation des
rgles procdurales) .
- Heinisch. Allemagne, N 28274/08, 21 Juillet 2011
Brigitte Heinisch, infirmire en maison de retraite,
aprs avoir signal en vain une mise en danger des
3B.
patients, porta plainte au pnal pour tromperie, fut Jurisprudences franaises
licencie, licenciement confirm par les juridictions
allemandes. La Cour conclut la violation de larticle
en faveur des lanceurs
10, en vertu de lintrt public. Si lemployeur ne dalerte
met pas fin une pratique illicite alors mme quun
employ la porte son attention, cet employ nest Les abrviations utiles connatre :
plus li par une obligation de loyaut envers son CPH (Conseil de prudhommes), CA (Cour dappel),
employeur . CAA (Cour administrative dappel), Cass.soc. (Cour de
cassation, Chambre sociale), CE (Conseil dtat), TA
- Sosinowska c. Pologne, N102447/09, (Tribunal administratif),
18 octobre 2011
 La Cour considre que la sanction disciplinaire
envers la pneumologue Mme Sosinowska, pour Licenciement
lenvoi dun avis mdical critique contre un collgue,
est une violation de larticle 10. - CA Paris, 11 mai 2017, n13/10292,
licenciement sans cause relle et srieuse
- Bucur et Toma c. Roumanie, N40238/02, Confirmation du CPH Paris du 2 aot 2013 que le
janvier 2013 licenciement est abusif, indpendamment du
 Constantin Bucur, militaire affect au dpartement bien ou mal fond des allgations [du salari] sur
de surveillance-enregistrement des communications lexistence de manquements et manuvres au sein
tlphoniques, aprs avoir signal en vain des de la BRED Banque Populaire quil nappartient pas
irrgularits dans les coutes tlphoniques et la juridiction prudhomale dapprcier .
rendu publiques 11 cassettes audio lors dune
confrence de presse - sur le conseil dun membre - CA Colmar, 10 janvier 2017, n15/02119,
de la commission parlementaire de contrle, fut licenciement sans cause relle et srieuse
rtrograd larme de rserve, inculp pour avoir Confirmation du CPH Strasbourg du 19 fvrier
divulgu des informations caractre secret et pour 2013 que le licenciement est abusif, attendu
vol [1996] et condamn deux ans de prison avec quaucun des motifs dinsuffisance professionnelle
sursis [1998] arrt confirm par la cour militaire ne [peut] tre retenu . La nullit du licenciement
dappel [1999], et en cassation par la Cour suprme nest pas prononce, faute pour le salari dtablir
de justice[2002]. La Cour conclut la violation de la matrialit daucune des pratiques illicites quil
larticle 10, au vu des principes tablis par larrt considre avoir dnonces .
Guja c. Moldavie (2008), ouvrant ainsi lexception

Guide pratique
lusage 49
du lanceur
dalerte
VII

- CA Paris, 16 dcembre 2016, n14/01231, connaissance dans lexercice de ses fonctions et qui,
licenciement sans cause relle et srieuse, sils taient tablis, seraient de nature caractriser
Stphane B c/ Natixis des infractions pnales, est atteint de nullit .
Infirmation du CPH Paris du 4 dcembre 2013 et
prononc de la nullit du licenciement, avec ordre - CA Versailles, 15 avril 2015, n 09/00033,
la socit Natixis de rintgrer le salari et droit Jacques Poirier c/ S.A. Aventis Pharma
au paiement des salaires jusqu sa rintgration. Le vtrinaire responsable, dlgu du personnel,
La cour retient que la concordance des dates marginalis et harcel pour avoir signal sa
et des faits permet prsumer elle seule que direction des risques pour la sant publique
Monsieur B. a t licenci pour avoir exerc son (la scurisation des hparines), a pris acte de la
devoir dalerte en dcidant de saisir le service de rupture unilatrale de son contrat aux torts de
la conformit car il tait tmoin des manipulations la socit Aventis. Infirmation du CPH Boulogne
de cours ralises par Monsieur X. sous couvert Billancourt du 27 janvier 2011 avec prononc de la
de son suprieur hirarchique en sorte que les nullit du licenciement, du harclement moral et de
conditions dapplication de larticle L. 1132-3-3 la violation du statut protecteur. Dit que la prise
du Code du travail sont runies. [] En outre ces dacte de monsieur Poirier est justifie et produit les
faits caractrisent aussi une atteinte la libert effets dun licenciement nul .
dexpression, en particulier une atteinte au droit
pour les salaris de signaler les conduites ou - CA Basse-Terre, 13 octobre 2014,
actes illicites constats par eux sur leur lieu de affaire n 13/00225, licenciement abusif.
travail, et donc une violation de larticle L. 1121-1  Le licenciement de M.X est essentiellement motiv
du Code du travail en sorte que le licenciement par le fait quil ait dnonc auprs du Procureur de
de Monsieur Stphane B. prononc pour avoir la Rpublique des faits pouvant tre qualifis de
relat ou tmoign, de bonne foi, de faits dont il dlictueux .
a eu connaissance dans lexercice de ses fonctions
et qui caractrisent une infraction pnale, est aussi - CPH Paris 10/00656, 2 aot 2013,
frapp de nullit en raison de latteinte quil porte licenciement sans cause relle et srieuse.
la libert dexpression . Le salari a t licenci suite une alerte interne sur
des manquements dontologiques et opratoires
- Notice explicative larrt de la chambre sociale (secteur financier).
du 30 juin 2016, n de pourvoi 15-10.557.
 Une telle dcision est de nature protger les - Cass.soc., 20 fvrier 2013,
lanceurs dalerte, dans la mesure o, par ailleurs, N de pourvoi 11-26560, validation dune nullit
la chambre sociale instaure cette immunit non de licenciement.
seulement lorsque les faits illicites sont ports la  Une cour dappel qui accueille une demande de
connaissance du procureur de la Rpublique mais rsiliation judiciaire de contrat de travail aux torts
galement, de faon plus gnrale, ds lors quils de lemployeur, fonde sur des faits de harclement
sont dnoncs des tiers . moral, nonce bon droit que cette rupture produit
les effets dun licenciement nul, conformment
- Cass.soc., 30 juin 2016, N de pourvoi 15-10557 lart. L 1152-3 CT .
La Cour de Cassation censure larrt de la Cour
dAppel de Basse-Terre (voir infra) qui a refus - CPH Strasbourg 10/00656, 19 fvrier 2013,
dannuler le licenciement du salari en labsence licenciement abusif.
de texte le prvoyant, et prononce la nullit du Le salari a signal sa direction des infractions
licenciement pour cause de violation dune libert pnales.
fondamentale, avec rintgration du salari dans
ses fonctions. - CPH Paris 09/12785, 19 juin 2012,
licenciement abusif.
 Attendu quen raison de latteinte quil porte la Lauditeur a t licenci pour faute grave, pour avoir
libert dexpression, en particulier au droit pour dnonc un systme daide lvasion fiscale et
les salaris de signaler les conduites ou actes la fraude fiscale internationale (secteur financier).
illicites constats par eux sur leur lieu de travail, le
licenciement dun salari prononc pour avoir relat
ou tmoign, de bonne foi, de faits dont il a eu

Guide pratique
50 lusage
du lanceur
dalerte
VII

- CAA Marseille n 09MA02175, 27 septembre 2011, - Cass.soc., 2 mai 2001, N de pourvoi 98-45.532,
non manquement obligation de rserve. Mlle Floutier c/ Socit Cofinindev.
Le salari, soumis un harclement moral
caractris, a signal la presse une omerta, - Cass.soc., 14 mars 2000, N de pourvoi 97-43.268,
qui a pris communment le sens dun refus de Mlle Piltron c/ M de Cunaz.
dnoncer des faits rprhensibles par peur des  Le fait pour un salari de porter la connaissance
reprsailles , soit un systme dviction des de lInspecteur du Travail des faits concernant
cadres en place afin de promouvoir abusivement lentreprise et lui paraissant anormaux, quils soient
certains agents subalternes lis sa personne ou non susceptibles de qualification pnale, ne
par leur appartenance commune un cercle constitue pas, en soi, une faute grave .
philosophique .
- Cass.soc., 28 avril 1988, N de pourvoi 87-41.804,
- Publication n85 de la Cour de cassation, 2009. Socit anonyme Dunlop France c/ M. Clavaud.
Selon la Cour, p. 97 paragraphe nullit, les articles
1151-1, 1151-2 dune part et 1161-1 dautre part, Diffamation
sont intimement lis. La dcision concernant
le harclement devrait donc entrainer dcision - CA Toulouse, 21 novembre 2017, n4363/17
concernant le signalement. SAS Maison denfants de Moussaron c/ Cline B.,
relaxe en faveur de Cline B.
- Cass. soc., 10 mars 2009, Bull. 2009, Cline B., pour avoir tmoign dans deux
V, n 66, pourvoi n 07-44.092. missions (Europe 1 et LCI), de son exprience et
 Si lemployeur tente dajouter des lments de de dysfonctionnements constats dans le cadre de
charge lorsquil est confront un signalement, la ses fonctions la Maison de Moussaron, poursuivie
nullit affecte lensemble de la procdure. pour atteinte lhonneur et la considration
de cette dernire, est relaxe. Ces questions [de
- CAA Paris n07PA0168, 18 novembre 2008, prise en charge mdico-ducative des enfants]
 confirmation du dtournement de pouvoir et de la simbriquent ainsi, notamment au travers de
nullit du non-renouvellement de contrat (TA Paris lmergence des lanceurs dalerte, dans un dbat
1er mars 2007). plus important, dordre public et national, relatif
la prise en charge du handicap lourd et de la
- TA Paris n0502147/5-2, 15 mars 2007, vulnrabilit de certains de nos concitoyens, en
 annulation dun non-renouvellement de contrat raison de leur ge, de leur dficience physique
pour dtournement de pouvoir . et mentale, et ce, notamment, dans des rgions
Lagent public a signal sa hirarchie des dfavorises socialement et mdicalement [] . La
infractions pnales. cour rappelle alors que les rapports de lIGAS et lARS
mentionnent une maltraitance institutionnelle
- Cass.soc., 8 novembre 2006, de linstitut et clt ainsi : Lnumration des termes
N de pourvoi 05-41.504, Socit Ferrings. de dcs, de manque de soin, de camisole
chimique, denfants attachs, enferms tend
- Cass.soc., 12 juillet 2006, M. Yves Pretat. dcrire certains comportements, dfaut de les
prciser, dont cependant lintrt sur le dbat
- Cass.soc., 11 octobre 2000, gnral des lanceurs dalerte et de la maltraitance
N de pourvoi 98-45276, des personnes vulnrables et handicapes, fait ter
INRS c/ M. Cicolella, licenciement abusif, tout caractre diffamatoire .
 accompagn de mesures vexatoires constituant
un abus de droit . Bonne foi
Confirmation de larrt CA Nancy du 17 juin1998. Le
chercheur, qui a signal dans un rapport la nocivit - Cass. Soc., 7 fvrier 2012, N de pourvoi 10-18.035.
des thers de glycol, a t licenci le 10 mai 1994 Dfinition de la bonne ou mauvaise foi.
pour faute grave pour avoir refus de participer
une runion avec une autre quipe. Lemployeur
devait exercer son pouvoir hirarchique dans le
respect des responsabilits confies lintress et
de lindpendance due aux chercheurs .

Guide pratique
lusage 51
du lanceur
dalerte
VIII
N E X E S
AN E S
S U T I L
L I E N H I E
G R A P
B I B L I O
&
VIII

- Federal Accountability Initiative for Reform (FAIR),


ONG et fondations nationales
et internationales Canada,
www.fairwhistleblower.ca

E
Fondation caritative canadienne cre en 1998 par
Vous pouvez galement utilement Joanna Gualtieri, FAIR a pour but de promouvoir
consulter les programmes, bases de lintgrit au sein du gouvernement canadien,
donnes, guides et cas exemplaires de en encourageant le signalement des employs
lanceurs dalerte sur le site de grandes lanceurs dalerte et en amendant leur lgislation.
organisations trangres ddies la Elle offre une assistance en ligne.
libert dexpression et dinformation et au droit dalerte.
- Government Accountability Project (GAP),
- Article 19, sige au Royaume-Uni, tats-Unis,
www.article19.org www.whistleblower.org
 Cette organisation internationale (Royaume-Uni, Organisation non gouvernementale juridique
Brsil, Bengladesh, Kenya, Mexique, Sngal, dintrt public, le GAP a t cr en 1977
Tunisie, tats-Unis) a t cre en 1987 en suite laffaire Daniel Ellsberg ( les papiers du
rfrence larticle 19 de la Dclaration Universelle Pentagone ). Il a pour buts la dfense des lanceurs
des Droits de lHomme (DUDH), sur dotation du dalerte amricains (secteurs public et priv,
philanthrope Roderick Mac Arthur. Elle dfend la organisations internationales) devant la justice
libert dexpression et dinformation. et dans lopinion publique, linvestigation et le
Art.19 : Tout individu a droit la libert dopinion suivi des alertes, comme lamendement de leur
et dexpression, ce qui implique le droit de ne pas lgislation. Dot dun budget annuel de 3,1 millions
tre inquit pour ses opinions et celui de chercher, de dollars, vers par 10 000 donateurs privs et
de recevoir et de rpandre, sans considrations de de grandes fondations, le GAP a dfendu prs de
frontires, les informations et les ides par quelque 5 000 lanceurs dalerte depuis sa cration (parmi
moyen dexpression que ce soit. lesquels Edward Snowden).

- Blueprint for Free Speech, sige en Australie, - Platform for the Protection of Whistleblowers
www.blueprintforfreespeech.net in Africa (PPLAAF), sige au Sngal,
Cette fondation internationale (Allemagne, Australie, https://pplaaf.org/
Royaume-Uni, Sude), cre pour la dfense de Cette Plateforme pour la protection des lanceurs
la libert dexpression dans le monde, construit dalerte en Afrique, base Dakar, a t cre en
une bibliothque gratuite de ressources en ligne 2017 par un collectif davocats et de militants des
(lgislations, bonnes pratiques, tudes). Sur son droits de lhomme. Elle a pour buts leur dfense
site, une carte mondiale interactive des lgislations ( assistance juridique et media) et le cas chant le
nationales en faveur des lanceurs dalerte. relais des alertes des journalistes dinvestigation.

Guide pratique
lusage 53
du lanceur
dalerte
VIII

- Public Concern at Work, Royaume-Uni, Gouvernementales


www.pcaw.org.uk
Cette fondation caritative anglaise a t cre en Suisse : plateforme du Contrle Fdral des
1993 pour le conseil et le soutien des lanceurs Finances (CFD), pour les lanceurs dalerte de
dalerte anglais (ligne durgence), le suivi et ladministration fdrale, des organisations proches
lvaluation de la protection des lanceurs dalerte [ayant un devoir dalerte] ou les contribuables
(tudes en partenariat avec les universits, [ayant un droit dalerte]
publications de donnes, recommandations au www.bkms-system.ch/bkwebanon/report/
gouvernement), le conseil aux administrations et clientInfo?cin=5efk11
entreprises (mise en place de dispositifs dalerte),
la formation et linformation au public. A trait Non gouvernementales
prs de 20 000 alertes depuis sa fondation.
Presse dinvestigation
- Transparency International,
sige en Allemagne, 110 sections, 
Consortium international de journalistes
www.transparency.org dinvestigation (ICIJ) : fond en 1997 par le
Organisation non gouvernementale cre journaliste Charles Lewis dans le cadre du Center
en 1993, TI a pour but la lutte contre la for Public Integrity (CPI, USA), organe de presse
corruption. Parmi ses programmes, un soutien indpendant depuis 2017, lICIJ traite le crime et la
important est accord lamendement des corruption transfrontaliers, les abus de pouvoir et la
lgislations de protection des lanceurs dalerte. responsabilit des gouvernements. Regroupant plus
A notamment ralis un Guide des principes de 200 journalistes de 70 pays, ce site collaboratif,
directeurs pour une lgislation de lalerte (2009, dont le but est de promouvoir lintrt public
2013) et plusieurs tudes pour le Conseil de (Offshore leaks 2013, Luxleaks 2014), recueille les
lEurope (Whistleblowing in Europe, 2013) ou la informations de lanceurs dalerte ou de citoyens.
Commission Europenne. A galement cr prs www.icij.org
de 70 centres dassistance juridique (ALAC) aux
victimes de la corruption ou lanceurs dalerte Source sre : ce site de la presse francophone
(Belgique, France, Suisse) permet denvoyer, via le
- Whistleblowing International Network (WIN), rseau aonyme et scuris TOR, des informations
bas en Ecosse, confidentielles aux 8 mdias de la plateforme. Si
https://whistleblowingnetwork.org/ le lanceur dalerte ou linformateur accepte dtre
Rseau international dOrganisations non recontact, le journaliste ayant reu les documents
gouvernementales et de mouvements de la dialogue avec lui en ligne (via un code).
socit civile ayant pour but de partager expertise www.sourcesure.eu
et ressources en faveur du droit dalerte.
Bibliographie

Plateformes scurises
dans le monde et en Europe PARLEMENT EUROPEEN (2017) : Rapport sur les me-
sures lgitimes visant protger les lanceurs dalerte
qui divulguent, au nom de lintrt public, des infor-
Agence mondiale anti-dopage (AMA) : mations confidentielles dentreprises et dorganismes
cette fondation de droit priv suisse, dont la publics. Commission des affaires juridiques. Rappor-
gouvernance comprend des reprsentants du teure : Virginie Rozire. Adopt le 24/10/17.
mouvement olympique et des gouvernements, a
cr une plateforme pour signaler toute violation PARLEMENT EUROPEEN (2017), Rapport sur le rle
prsume des rgles anti-dopage. La plateforme des lanceurs dalerte dans la protection des intrts
offre une garantie de confidentialit et la possibilit financiers de lUnion europenne. Commission du
de crer une bote aux lettres mail (anonymat). contrle budgtaire. Rapporteur : Dennis de Jong.
https://speakup.wada-ama.org/FrontPages/Default.aspx Adopt le 14/02/17.

Guide pratique
54 lusage
du lanceur
dalerte
VIII

Loi organique n 2016-1690 du 9 dcembre 2016 re- ASSEMBLEE PARLEMENTAIRE du CONSEIL de lEU-
lative la comptence du Dfenseur des droits pour ROPE Rsolution 1954 (2013) et Recommandation
lorientation et la protection des lanceurs dalerte 2024 (2013) sur la scurit nationale et laccs lin-
formation, avalisant les Principes de Tshwane (Prin-
Loi n 2016-1691 du 9 dcembre 2016 relative la cipes globaux sur la scurit nationale et le droit
transparence, la lutte contre la corruption et la mo- linformation)
dernisation de la vie conomique, chapitre II (articles
6-16) crant un statut gnral du lanceur dalerte TRANSPARENCY INTERNATIONAL (2013) Whist-
leblowing in Europe - Legal protections for Whistle-
CONSEIL de lEUROPE (2016), Protection des lan- blowers in the EU, sous la direction de Mark Worth,
ceurs dalerte : Petit guide pour la mise en uvre dun avec le soutien de lUnion europenne, Berlin, no-
cadre national, aot 2016. vembre 2013.

OCDE (2016), Committing to Effective Whistleblower MEYER Nicole Marie (2013), Lalerte thique ou whist-
Protection, ditions OCDE, Paris, 2016 leblowing en France, Rapport Transparency Interna-
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CONSEIL dTAT (2016), Le droit dalerte : signaler, national France, janvier 2013
traiter, protger, La documentation franaise, Paris,
avril 2016 (galement disponible en anglais) G 20 Anti-corruption Action Plan - Protection of the
whistleblowers (2011), Study on whistleblower pro-
Proposition de loi globale relative la protection des tection frameworks, compendium of best practices
lanceurs dalerte (2016), prsente par le Dput and guiding principles for legislation, mai 2011.
Yann Galut (dpose le 29/03/16)
BANISAR David (2011) Whistleblowing : International
PARLEMENT EUROPEEN (2015), Rsolution du 29 Standards and Developments in Sandoval, I. (editor),
octobre 2015 sur le suivi de la rsolution du 12 mars Corruption and Transparency: Debating the Frontiers
2014 sur la surveillance lectronique de masse des ci- between State, Market and Society, World Bank-Ins-
toyens de lUnion europenne (2015/2635(RSP) : 38- titute for Social Research, UNAM, Washington D.C,
45. Rsolution du 25 novembre 2015 sur les rescrits fvrier 2011.
fiscaux et autres mesures similaires par leur nature ou
par leur effet (2015/2066(INI) :144-145. Rsolution du ASSEMBLEE PARLEMENTAIRE du CONSEIL de lEU-
16 dcembre 2015 contenant des recommandations ROPE (2010), Rsolution 1729 (2010) et Recom-
la Commission en vue de favoriser la transparence, mandation 1916 (2010) Protection des donneurs
la coordination et la convergence des politiques en dalerte , 24 avril 2010.
matire dimpt sur les socits au sein de lUnion
(2015/2010(INL) : Vii. ASSEMBLEE PARLEMENTAIRE du CONSEIL de lEU-
ROPE (2009), La protection des donneurs dalerte,
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lusage 57
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Auteur : Nicole Marie Meyer


Editeur : Transparency International France
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Remerciements:
Nous remercions trs vivement pour leur contribution Jean-Pierre Blanc,
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Ce guide pratique na pas vocation tre exhaustif, mais accompagner les lanceurs dalerte dans

leurs questionnements et leurs dmarches. Nous esprons quil contribuera, sa mesure,

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