| Expediente : N 20-2016

Especialista : Ventocilla Padilla Ramon Fischer.

Escrito : N
Sumilla : Deduce excepcin de improcedencia de
accin.

SEOR JUEZ DEL SEGUNDO JUZGADO PENAL DE INVESTIGACIN

PREPARATORIA DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE ANCASH.

HENDERZON SILVA MAGUIA, abogado de

DIDY ZITO MEDINA MELGAREJO; en el
presente proceso seguido contra m patrocinado por
la presunta comisin del delito de Lavado de
Activos, en calidad de autor, en agravio del Estado.
A Ud. digo.

I. PETITORIO:

En ejercicio a mi derecho constitucional a la Defensa previsto en el Art. IX del Ttulo

Preliminar del Cdigo Procesal Penal1; y concordante con el literal b), apartado 1 del Artculo
6 del cuerpo de ley precitado; DEDUZCO EXCEPCIN DE IMPROCEDENCIA DE
ACCIN RESPECTO AL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, el cual se le imputa a
mi patrocinado en calidad autor. Por lo que, en el presente caso opera la causal de atipicidad
relativa. A razn que los hechos imputados no encuadran en el tipo penal descrito en el Art.
2 del Decreto Legislativo 1106 2. Ello de conformidad siguientes fundamentos fcticos y
jurdicos.

II. FUNDAMENTOS FACTICOS Y JURDICOS:

1 SOBRE LA FUNCIN DE GARANTA DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD:

1.1 El principio de legalidad penal, es el verdadero fundamento de la excepcin de

naturaleza de accin, principio segn el cual el Estado, no puede ni debe intervenir ms

1 Cdigo Procesal Penal, Ttulo Preliminar, Artculo IX, numeral 1 ; a ejercer su autodefensa material; a
intervenir, en plena igualdad, en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utilizar los medios
de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo estado y grado del procedimiento, en la forma
y oportunidad que la ley seala.
2 Decreto Legislativo N 1106 - Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la

minera ilegal y crimen organizado.

Artculo 1.- Actos de conversin y transferencia El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo
origen ilcito conoce o deba presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso,
ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos
cincuenta das multa.
Artculo 2.- Actos de ocultamiento y tenencia. El que adquiere, utiliza, posee, guarda, administra, custodia, recibe, oculta
o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o deba presumir, ser reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das
multa.
1
 all de los lmites permitidos por la ley penal. Pues, toda intervencin ms all del lmite
impuesto por la ley, no solo supone un acto contrario a derecho, sino tambin un acto
atentatorio a los derechos fundamentales de las personas.

2 SOBRE LA EXCEPCIN DE LA IMPROCEDENCIA DE ACCIN DEDUCIDA.

2.1 La presente excepcin de improcedencia de accin se fundamenta en el literal b) numeral

1 del Artculo 6 del Cdigo Procesal Penal (D. Leg. 957), pues el hecho investigado no
constituye delito, por ser atpico relativamente y como consecuencia lgica, debe
absolverse de los cargos al investigado.

2.2 La excepcin de naturaleza de accin 3, en palabras del magistrado Snchez Velarde

significa: Que la conducta que se incrimina como delito no est dentro del
ordenamiento penal al momento de su comisin que se trata de una cuestin de
atipicidad (absoluta), o en ausencia de alguno de los elementos del tipo penal, cuando
la conducta no concuerda con la descripcin tpica materia del proceso atipicidad
(relativa), concordante con el fundamento cuarto de la jurisprudencia recada en el
Expediente N 00148-2012-4-1826-JR-PE-02 Sala de Apelaciones fundamento cuarto
del colegiado y Casacin 134-2015-UCAYALI , fundamento jurdico trigcimo4. Siendo
as, para la imputacin formulada se verifica la concurrencia de la ATIPICIDAD
RELATIVA.

3 SOBRE EL TIPO PENAL Y LA CONDUCTA IMPUTADA COMO DELITO.

3.1 El tipo penal imputado a mi patrocinado se encuentran contenidos en el tipo penal

descrito en el Art. 1 y 2 del Decreto Legislativo N 1106, delito de LAVADO DE
ACTIVOS.

Art. 1 El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen
ilcito conoce o deba presumir, con la finalidad de evitar la identificacin de su
origen, su incautacin o decomiso, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de ocho ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta
das multas.

Art. 2 El que adquiere, utiliza, posee, guarda, administra, custodia, recibe, oculta o
mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce
o deba presumir, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de ocho
ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos cincuenta das multa.,

3 SNCHEZ VELARDE, Pablo CDIGO PROCESAL PENAL - Comentado, Editorial

IDEMSA. Lima 2013, Pg. 53.
4 Casacin N 135-2015-UCAYALI, fundamento jurdico Trigsimo, La Sala Penal Permanente a travs
de la Ejecutoria Suprema Recurso de Nulidad N 318-2007, refiere sobre la institucin citada que: el primer
supuesto, comprende todos aquellos casos de atipicidad penal absoluta o relativa del hecho objeto de la
imputacin o de la concurrencia de una causa de justificacin, en cambio, en el segundo supuesto hace referencia a la
ausencia de una condicin objetiva de punibilidad o a la presencia de una causal personal de exclusin de pena o excusa
absolutoria
2
3.2 Con Fecha 30 de Diciembre del 2015, se emite la Disposicin N 05 -2014 a travs del
cual se dispuso la FORMALIZACIN Y CONTINUACIN DE LA
INVESTIGACIN PREPARATORIA en contra de Didy Zito Medina Melgarejo como
presunto autor del delito de LAVADO DE ACTIVOS. Empero no se precisa en tal
disposicin el detalle de cmo se adecan los supuestos actos en los tipos penales
precedentemente descritos, tan slo expresa:

Ha registrado depsitos en su cuenta corriente, entre mayo del 2013 a octubre

del 2014, siendo Grimaldo M. Lucero Cruz quien efectu tales depsitos y que
dichos fondos provienen del servicio de construccin publica para la
Municipalidad Distrital de San Marcos, habiendo adquirido un inmueble, el ao
2013, en el distrito de Carabayllo conjuntamente con Edith Baez Paucar, del
cual actualmente ha venido la parte que le corresponde; y un vehculo camioneta
pickup marca Mitsubishi de placa de rodaje C0D-728. Dichos actos constituiran
actos de conversin, de adquisicin y/u ocultamiento de efectos
(dinero) proveniente de lavado de activos. Sin embargo, no especifica cual sera
el delito fuente del cual provienen estos activos.

4. SOBRE LA ATIPICIDAD DE LA CONDUCTA IMPUTADA.

4.1 Conforme se ha establecido en el acuerdo plenario 02-2012/CJ-116, en su fundamento

jurdico N 7, refiere que la Disposicin Fiscal de Continuacin de Investigacin
Preparatoria (DFCIP), ha de estar alejada de las meras presunciones y debe estar fundada
en punto de partida objetivo y asentada en la experiencia criminalstica.

4.2 No obstante, la DFCIP sustenta que de la investigacin se ha llegado a la sospecha que

la conducta desplegada por mi patrocinado encuadra en el ilcito penal de lavado de
activos el mismo que se ha consignado precedentemente, Sin embargo, en ningn
extremo de dicha disposicin se ha podido constatar a travs de qu inferencia lgica le
permite sentar como base o acreditar que los depsitos registrados en su cuenta de ahorro
MN N 375-26154783-0-29, por un monto total de S/ 83.100.00 SOLES. Asimismo, los
2 cheques de gerencia que presuntamente habra emitido, por un total de S/ 156,820.00
SOLES, por concepto de compra inmueble y por ultimo un deposito realizado en efectivo
a favor de Autonort Trujillo S.A. por $ 15.000.00 DOLARES AMERICANOS, por
concepto de compra de vehculo. provienen de un ORIGEN ILCITO
DETERMINABLE.

Ahora bien, la R.N. N 3036-2016-LIMA, en el considerando dcimo quinto seala El

origen ilcito de los bienes constituye un elemento objetivo (normativo) del tipo y su
prueba constituye una condicin para establecer la tipicidad del lavado de activos,
como bien se ha sealado en la disposicin se presume indiciariamente la procedencia
ilegal, no desarrollando de qu hechos y delitos presuntamente provienen estos bienes
supuestamente ilcitos.

3
4.3 Asimismo, el considerando sexagsimo quinto de la Casacin acotada expresa; El
razonamiento del Tribunal Superior antes expuesto, resulta incorrecto, por cuanto
soslaya que el origen ilcito de los bienes es un elemento normativo del tipo penal
de Lavado de Activos y, no un elemento puramente fonomenolgico, lo cual implica que
deber ser probado fehacientemente en el proceso. En ese orden de ideas, sino existe
certeza sobre el origen ilcito de los bienes, no resulta posible condenar ().. Es as,
que por lo expuesto, al no demostrar mnimamente el origen ilcito no se podra
configurar el la conducta de mi patrocinado en el tipo penal imputado.

5. SOBRE LA FALTA DE IMPUTACIN NECESARIA.

5.1.De lo narrado, la Disposicin de Ampliacin de Formalizacin de la Investigacin

Preparatoria, no cumple con lo sealado en los acuerdos plenarios 04-2010/CJ-116
fundamento jurdico N 18 5, y 02-2012/CJ-116 fundamento jurdico N 7 6. Con la
exigencia una mayor sustentacin del hecho imputado conforme a los indicios
reveladores de la comisin del ilcito. Mxime que es una garanta procesal estn
debidamente detallados, lo cual es concordante con la RN 956-2011-UCAYALI, sobre
la imputacin necesaria.

5.2. Es en ese contexto, la DFCIP debi DESCRIBIR EN FORMA CLARA Y PRECISA

debido a qu y en qu circunstancias se basan para sindicar que Didy Zito Medina
Melgarejo haya realizado actos de CONVERSIN, OCULTAMIENTO Y
TENENCIA, de bienes, efectos o ganancias. y sin que se haya identificado

5 Acuerdos Plenarios N 04-2010/CJ-116, fundamento 18.- Otro de los problemas recurrentes que es del caso
abordar en el presente acuerdo es relativo al cuestionamiento de la Disposicin de formalizacin de la investigacin
preparatoria a travs de la audiencia de Tutela, es decir, si es posible activar- desde la defensa- una va de control
judicial de la referida disposicin fiscal. Sobre el particular y, en principio, debemos descartar esta posibilidad,
fundamentalmente porque, como se ha enfatizado, la va de tutela solo est habilitada para aquellos casos en los que se
vulnere algunos de los derechos esenciales asociados en trminos amplios a la defensa. Por lo dems debe quedar claro
que la Disposicin en cuestin es una actuacin unilateral del Ministerio Pblico y no puede ser impugnada ni dejada
sin efecto por el Juez de la investigacin Preparatoria. Cumple una funcin esencial garantista: informa
al imputado de manera especfica y clara acerca de los hechos atribuidos y calificacin
jurdica esto es, el contenido de la imputacin jurdico penal que se dirige en su contra.
Adems, ya en el proceso formalmente iniciado, las partes pueden hacer uso de los medios de defensa tcnicos para evitar
un proceso en el que no se haya verificado los supuestos esenciales de imputacin. Pinsese por ejemplo en la declaracin
de atipicidad a travs de la excepcin de improcedencia de la accin o en la de prescripcin de la accin o en la de
prescripcin ordinaria, si es que antes de la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria se cumpli el plazo
correspondiente.
6 Acuerdos Plenarios N 02-2012/Cj-116 Fundamento jurdico 7, Es evidente, por lo dems que el nivel de
precisin de los hechos- que no de su justificacin indiciaria procedimental, atento a la propia naturaleza jurdica DFCIP
y del momento procesal de ejercicio o promocin de la accin penal por el fisca, debe ser compatible cumplido todos los
presupuestos procesales con el grado de sospecha inicial simple, propia de la necesidad de abrir una instancia de persecucin
penal es decir, que impulse el procedimiento de investigacin tal consideracin se sabe que a de estar alejada de la meras
presunciones, y fundada en puntos de partida objetivos y asentada en la experiencia criminalstica de que, en pureza
existe un hecho de apariencia delictiva perseguible presupuesto jurdico material- atribuible a una o varias personas
con un nivel de individualizacin razonable y riguroso.
4
 previamente el delito fuente del delito de lavado de activos, toda
vez, que este es uno de los elementos normativos de los 3 sub tipos
penales, del delito de lavado de activos, cmo es que imputan actos de
ocultamiento y tenencia.

5.3.En conclusin, es evidente que en el presente caso opera el mecanismo tcnico de defensa
deducido. Es decir, la excepcin de improcedencia de la accin por atipicidad relativa
por falta de imputacin necesaria. Como se advierte De la DFCIP, la conducta de mi
patrocinado resulta totalmente lcita (por haberse justificado en su oportunidad),
MXIME, que ni siquiera se ha precisado en qu etapa del delito de lavado de activos se
encontrara la conducta desplegada por mi patrocinado, menos an cuales son las
ganancias ilcitas. Por lo tanto NO EXISTIRA EL DELITO DE LAVADO DE
ACTIVOS.

III. ANEXOS.

1.A. Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria de fecha

26 de Noviembre del 2016

POR TANTO:
Seor Juez de la Investigacin Preparatoria solicito programe la audiencia de excepcin de
improcedencia de accin
Huaraz, 26 de octubre del 2017.