Gestion de Riesgos Hsec

SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO HSEC
TITULO GESTIN DE RIESGOS HSEC
TIPO DE DOCUMENTO NORMA DE GESTIN
UNIDAD TINTAYA - ANTAPACCAY
CDIGO TAN-NGE-SGI-001
VERSIN 02
FECHA ELABORACIN 15/07/2013 FECHA DE REVISIN 30/04/2014
Nombre Cargo Firma

Supervisor de Riesgos y
ELABORADO POR Pedro Perez
DS
Johan Donayre Superintendente de
Riesgos y
Aseguramiento
REVISADO POR Edwind Arucutipa Superintendente de
Medio Ambiente
Julio Montoya Superintendente de
Seguridad
Gerente de Riesgos y
Luis Llanque
Proteccin de Activos
APROBADO POR
Edgardo Orderique Gerente General
HISTORIAL DE CAMBIOS
Versin Fecha Descripcin de Modificacin

Actualizacin de la Norma: Gestin de riesgos operacionales
HSEC, CSS-SS-002, v_11; 15/08/11.
Se cambia la tabla de probabilidades.
00 15/07/2013 Se hace relacin a la norma de gestin de cambios.
Se eliminaros los anexos 1, 2,12, 15.
Se agregan las responsabilidades de la Gerencia de Medio
Ambiente y la Gerencia de RRCC e Institucionales.
Se cambi la palabra Pass por Yo ASeguro.
01 01/12/2013
Documento No Controlado una vez impreso Slo para consulta

NORMA DE GESTIN
Fecha de Elaboracin: 15/07/2013 Cdigo: TAN-NGE-SGI-001
Fecha de Revisin: 30/04/2014 Versin: 02 Page 1 of 21
GESTIN DE RIESGOS HSEC
02 30/04/2014 Se cambi la matriz de riesgos 5x5 a la nueva matriz corporativa GX.

Se cambi tabla de probabilidades y consecuencias.
Se elimin el concepto de riesgo puro o inherente.
Se incorpor el concepto de PMC (Potencial mximo de consecuencias)
segn el nuevo procedimiento corporativo de riesgos GX.
Se modific los siguientes anexos: 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10 y 11.

NORMA DE GESTIN
I. OBJETIVO
Establecer un proceso de identificacin, anlisis, evaluacin, tratamiento, revisin, monitoreo y
comunicacin de los riesgos en seguridad, salud, medio ambiente, comunidades y daos a la
propiedad con un enfoque en la prevencin y/o mitigacin de los riesgos asociados a las
actividades mineras directas o indirectas de Antapaccay.
II. ALCANCE
Esta norma se aplica a todas las actividades de las diferentes gerencias de Antapaccay, asimismo
es de obligatorio cumplimiento para todas las empresas contratistas, subcontratistas,
proveedores y visitantes conforme a las obligaciones que hayan asumido en los contratos
suscritos y a lo establecido por la legislacin vigente y requerimientos corporativos.
III. DEFINICIONES Y CLASIFICACIONES
3.1. Proceso: Conjunto de etapas mutuamente relacionadas y sucesivas que interactan, las
cuales transforman elementos de entrada en resultados y en consecuencia al logro de
un objetivo.
3.2. Sub Proceso: Etapas de un proceso que tiene su propia meta, propietario, entradas y
salidas.
3.3. Tarea: Unidad bsica de un subproceso donde se determina un trabajo especfico que
debe ser realizado en un tiempo limitado y que servir para la obtencin de un
resultado operacional o administrativo esperado. La Tarea es la unidad bsica para la
gestin de riesgos operacionales donde se identifica, analiza, evala y controla los
riesgos asociados.
3.4. Tarea Rutinaria: Cuando tiene una frecuencia no mayor a una semana (diaria,
interdiaria o semanal).
3.5. Tarea No Rutinaria: Cuando tiene una frecuencia mayor a una semana (quincenal,
mensual) o en situaciones excepcionales (emergencias, falla operacional).
3.6. Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de causar dao a la seguridad, salud, el
medio ambiente, a la comunidad, a la propiedad o una combinacin de estos.
3.7. Riesgo (contexto HSEC): Evento que de acuerdo a la naturaleza de su ocurrencia y a sus
respectivas consecuencias puede estar presentes en el da a da y estar relacionado a
aspectos de salud, seguridad, medio ambiente y comunidades.
3.8. Aspecto Ambiental: Son los elementos de las actividades, productos o servicios de la
organizacin que pueden interactuar con el medio ambiente.
3.9. Impacto Ambiental: Es cualquier cambio en el medio ambiente, puede ser adverso o
beneficioso, como resultado parcial o total de los aspectos ambientales de una
organizacin.

NORMA DE GESTIN
3.10. Potencial Mximo de Consecuencias (PMC): La verosmil consecuencia del peor

escenario donde todos los controles del riesgo son asumidos ineficaces o inexistentes.
3.11. Probabilidad: Es una descripcin cualitativa que expresa la exposicin en el tiempo

respecto a la ocurrencia de un evento. Considerar despus de controles existentes y
su efectividad.
3.12. Consecuencias: Es el resultado o impacto de un evento expresado cualitativamente y

puede estar referido a una lesin, impacto o prdida. Considerar despus de controles
existentes y su efectividad.
3.13. Nivel de Riesgo Residual (NRR): Es el nivel de riesgo que se evala despus de
considerar las medidas de control actualmente implementadas o en uso. A menos que
la actividad sea eliminada o no se realice, siempre habr un riesgo residual. Tambin
se le denomina Nivel Actual del Riesgo.
3.14. Registro IPERC: Registro donde se indica el proceso de identificacin, anlisis,

evaluacin, tratamiento de los riesgos HSEC de una rea especifica. IPERC significa
Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y Controles.
IV. RESPONSABILIDADES GENERALES
4.1. Gerencia General & Gerentes de rea

4.1.1. Responsable de dar el soporte para el cumplimiento de la gestin integral
(identificacin, analisis, evaluacin, control, tratamiento y comunicacin) de los
riesgos HSEC en sus reas segn lo establecido en la presente norma operativa.
Esto involucrar la asignacin de recursos necesarios para la prevencin y/o
mitigacin de los riesgos HSEC los cuales podrn ser considerados en el budget
anual de sus areas segn la eficacia de los controles implementados.
4.1.2. Involucrar e incentivar la participacin de todo su personal en la gestin integral
de los riesgos HSEC.
4.1.3. Promover la difusin de los riesgos HSEC en todos los niveles y reas de trabajo.
4.2. Gerente de Riesgos / Superintendente de Riesgos / Supervisor de Riesgos

4.2.1. Establecer los lineamientos para la gestin de riesgos HSEC en base a una
metodologa formal y reconocida cumpliendo con lo establecido en la legislacin
vigente y requerimientos corporativos.
4.2.2. Asesorar en los procesos y metodologas en evaluacin de riesgos a los
principales lderes de la unidad y asesores HSEC.
4.2.3. Administrar los registros de riesgos HSEC (IPERC) en la intranet de Antapaccay.
4.2.4. Establecer la metodologa para evaluar la efectividad de las medidas de control
establecidas en los registros de riesgos HSEC Proceso de Auto Evaluacin de
Controles (AEC).

NORMA DE GESTIN
4.3. Gerente de SSO / Gerente de Medio Ambiente / Gerente de RRCC

4.3.1. Responsable de liderar, implementar, mantener y promover la mejora continua
para la gestin de los riesgos HSEC en toda la unidad, de acuerdo a los
requerimientos corporativos y cumplimiento legal vigente.
4.3.2. Delegar las responsabilidades de gestin de riesgos HSEC cuando sea necesario a
las personas competentes y con la idoneidad necesaria.
4.4. Superintendentes de SSO / Superintendentes de Medio Ambiente / Superintendentes

de RRCC
4.4.1. Elaborar y coordinar con los Asesores HSEC el programa de auditoras de AEC
para los riesgos HSEC en base a los registros IPERC.
4.4.2. Brindar el soporte necesario para mantener en vigencia el proceso de gestin de
riesgos HSEC a todos los empleados, contratistas y otros.
4.5. Supervisores de SSO / Supervisores de Medio Ambiente / Supervisores de RRCC

4.5.1. Coordinar con los asesores HSEC su participacin durante las revisiones de los
registros IPERC en funcin al programa establecido por el lder del rea.
4.5.2. Verificar en campo el cumplimiento de los controles mediante inspecciones u
observaciones de tarea / comportamiento considerando la informacin contenida
en los registros IPERC y/o AST; asimismo proporcionaran informacin clave de
aprendizajes que contribuyan a un mejor control de los riesgos HSEC.
4.6. Superintendentes de Area / Supervisores de Area / Dueos de Contrato

4.6.1. Asegurar el proceso de gestin de riesgos HSEC (identificar, analizar, evaluar,
controlar y tratar) en sus respectivas reas y contratistas a cargo.
4.6.2. Liderar las revisiones de sus respectivos registros de riesgos IPERC en
coordinacin con sus equipos de trabajo designados dentro de los periodos o
casos de revisin establecidos y con el apoyo de los asesores HSEC.
4.6.3. Promover una cultura preventiva enfocada a la mejora e implementacin de
nuevas alternativas de control durante los procesos de revisin.
4.6.4. Asegurar el cumplimiento de los registros IPERC y de la eficacia de las medidas de
control establecidas.
4.6.5. Participar en el proceso de Auto Evaluacin de Controles (AEC) cuando sean
programados, as como responsabilizarse por atender los hallazgos observados
estableciendo planes de accin requeridos.
4.6.6. Promover la difusin de los riesgos HSEC en base a los registros IPERC en los
diferentes niveles / reas de trabajo y contratistas.
4.7. Asesores HSEC

4.7.1. Asesorar y/o conducir las revisiones de los registros de riesgos HSEC, de acuerdo
a la presente norma en sus respectivas reas de trabajo.
4.7.2. Proporcionar informacin clave de aprendizajes en HSEC durante el proceso de
revisin de los registros IPERC y AST.
4.7.3. Realizar las auto evaluacin de controles (AEC) para riesgos HSEC (IPERC), segn
la metodologa establecida por el rea de Riesgos y Aseguramiento, en

NORMA DE GESTIN
coordinacin con los lderes de rea y hacer seguimiento de los hallazgos

identificados mediante planes de accin usando el sistema HSEC.
4.7.4. Verificar el cumplimiento y conocimiento de las medidas de control
implementadas en sus respectivas reas.
4.7.5. Asesores HSEC harn seguimiento al cumplimiento de las herramientas de
evaluacin de riesgos en campo (Ver anexo 1).
V. DESARROLLO DEL PROCESO
5.1. Proceso de la gestin de riesgos HSEC
La presente norma est alineada a los siguientes requerimientos legales y

corporativos:
D.S. No. 055-2010-EM: Titulo 3, Captulo 8 denominado Identificacin de

Peligros y Evaluacin de Riesgos.
Poltica HSEC Antapaccay
Elementos del Sistema de Gestin Integrado HSEC Antapaccay: Elemento 1,

Gestin de Riesgos y Cambios.
Norma internacional Risk Management ISO 31000: 2009.
Norma internacional Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional: OHSAS

18001: 2007.
Norma internacional Gestin Ambiental: ISO 14001: 2004.
Glencore Corporate Risk Management Framework (version 1, Agosto 2013).
El siguiente grafico muestra las distintas etapas de la gestin de riesgos y cmo

interactan entre ellas.

NORMA DE GESTIN
El siguiente grafico muestra como los riesgos HSEC pueden escalar y convertirse en
riesgos del negocio como actividades de riesgo con potencial de fatalidad (HHA) o
riesgos catastrficos.

NORMA DE GESTIN
5.2. Desarrollo de las etapas en la gestin del riesgos
5.2.1. Establecer el contexto:

Para iniciar el proceso se debe conformar un equipo evaluador multidisciplinario el cual
deber revisar y actualizar los registros de riesgos IPERC identificando nuevos riesgos. El
equipo estar conformado de la siguiente forma:
Cantidad Puesto Responsabilidad

Lidera la revisin convocando a las reuniones y
participantes.
Superintendente y/o Supervisor
1 Seguimiento de los avances.
del rea
Validacin final del registro IPERC con la gerencia
del rea.
Revisin y actualizacin del registro IPERC de su
2 Trabajadores competentes
rea.
Asesorar en temas de seguridad y salud
1 Asesor de Seguridad y Salud
enfocndose en la prevencin.
Asesorar en temas ambientales enfocndose en la
1 Asesor de Medio Ambiente
prevencin.
Asesorar en temas sociales enfocndose en la
1 Asesor de RRCC
prevencin.
En forma opcional participara el Supervisor de Riesgos en las primeras reuniones para

apoyar en la aplicacin de la metodologa.
Para el caso de las tareas realizadas por contratistas o proveedores se deber solicitar
sus registros IPERC en base a la presente norma para su revision y validacion por los
Asesores HSEC de las reas respectivas.
Las competencias bsicas que debe poseer este equipo son:
Profesionales, tcnicos y operadores competentes con experiencia, conocimiento y

habilidades en los procesos a evaluar;
Conceptos bsicos de la gestin de riesgos como: peligro, riesgo, aspecto/impacto

ambiental, causas raz, riesgo residual, jerarqua de controles, probabilidad,
consecuencia, accin de mejora, entre otros;
Conocimiento e interpretacin de las tablas de consecuencia y probabilidades, as

como de la matriz de riesgo 5 x 5;
Conocimiento de las metodologas de riesgo, descritas en este documento.
Para definir el contexto se identifica los parmetros bsicos en donde se incluyen

aspectos operativos, de seguridad, ambientales, sociales, partes interesadas, culturales y
legales contra los cuales Antapaccay se estara afrontando.

NORMA DE GESTIN
A Contexto Externo
Define el ambiente en el que opera Antapaccay. Determina los valores de los

interesados externos y los pertinentes de la empresa, donde sus percepciones sern
tomadas en cuenta. Normalmente ser importante establecer comunicacin con
estas partes o entre ellas. Igualmente se identificarn claramente las amenazas a las
que se podra estar expuesto como nuevas regulaciones legales, avances
tecnolgicos, movimientos socio-ambientales a nivel nacional, minera ilegal, entre
otros, lo que sern analizados.
B Contexto Interno
Antes de comenzar la evaluacin del riesgo, es necesario comprender el rea y las

actividades comprometidas en la evaluacin. Las consideraciones claves incluyen:
cultura y estructura organizacional, capacidades, planes, recursos (personas,
procesos, presupuesto), metas y objetivos.
5.2.2. Identificacin del riesgo: Cmo lo identifico?
La identificacin del riesgo involucra la aplicacin de preguntas: Qu, por qu, dnde,
cundo y cmo las fuentes de peligro, aspectos ambientales, sociales o eventos de riesgo
podran daar a las personas, procesos, equipos, tener un impacto negativo en el medio
ambiente o afectar adversamente a las comunidades. Este paso busca identificar los
riesgos HSEC que deben ser administrados.
La identificacin del riesgo debe considerar riesgos internos y externos. Los riesgos
internos son aquellos que Antapaccay puede controlar o influenciar, por ejemplo
transporte de material peligroso, operaciones en mina o planta de procesos, contratacin
de personal, etc. Los riesgos externos van ms all del control o de la influencia de
Antapaccay, tal como incremento de transporte en via nacional por proyectos aledaos,
nuevas leyes por el Gobierno, movimientos socio-ambientales con fines polticos, etc.
Se debe tomar en consideracin para la identificacin de riesgos la informacin histrica

como: experiencia local o en otros proyectos, FODA de proyectos, reportes de incidentes,
experiencia personal/profesional de trabajadores, informes previos de auditoras o
inspecciones, estadstica de incidentes, registros IPERC previos entre otros.
Para realizar la identificacin, anlisis, evaluacin y tratamiento de los riesgos HSEC se

empleara el Registro IPERC (Ver anexo 2).
Los aspectos ambientales significativos identificados durante las evaluaciones de riesgos

HSEC se registraran en la Matriz de Aspectos ambientales significativos (Ver anexo 3).
Para la identificacin de los riesgos HSEC se iniciara realizando el mapeo de todos los
procesos, subprocesos y tareas que se realizan indicando cuales son No Rutinarias (NR) y

NORMA DE GESTIN
Rutinarias (R) segn el formato de Mapeo de Procesos, sub procesos y tareas (Ver anexo
4). Con esta informacin inicial el equipo evaluador realizara la identificacin de los
peligros y riesgos asociados tanto internos y externos; se debe considerar que un solo
peligro podra producir varios riesgos en HSEC.
Para la identificacin de los riesgos en seguridad y salud se puede hacer uso de la Gua de
Peligros, Riesgos y Consecuencias en HS (Ver anexo 5), la cual sirve para orientar al
equipo evaluador en los probables peligros, riesgos y consecuencias asociados a
diferentes tareas o eventos.
Los aspectos e impactos ambientales deben ser identificados y definidos de forma

uniforme en todas las actividades para esto se debe hacer uso de la Lista de aspectos
ambientales (Ver anexo 6).
Flujograma Resumen:
5.2.3. Anlisis del riesgo: Cmo lo valorizo?

El anlisis de riesgo se realizara de forma cualitativa considerando los parmetros de
Probabilidad y Consecuencia, dichos parmetros nos servir para poder estimar el riesgo
mediante el uso de la Matriz de Riesgos de 5 x 5 (Ver anexo 7). La Matriz 5 x 5 nos
establece los distintos valores de riesgos en funcin al nivel de probabilidad y
consecuencias determinando 3 regiones: color verde, amarillo y rojo. Cada regin
determina un nivel de riesgo especfico determinndose como Riesgo Bajo para valores
desde 1 hasta 6, Riesgo Medio para valores desde 7 hasta 16 y Riesgo Alto para valores
desde 17 hasta 25. La matriz de riesgos de 5 x 5 se muestra a continuacin:

NORMA DE GESTIN
MATRIZ DE RIESGOS 5x5
PROBABILIDAD
E D C B A
NIVEL
MUY RARO IMPROBABLE POSIBLE PROBABLE CASI CERTERO
5 - CATASTROFICO 15 19 22 24 25
CONSECUENCIA
4 - MAYOR 10 14 18 21 23
3 - MODERADO 6 9 13 17 20
2 - MENOR 3 5 8 12 16
1 - INSIGNIFICANTE 1 2 4 7 11
Bajo 1-6 Medio 7-16 Alto 17-25
Se procede con el Se realiza el trabajo con No se realiza el trabajo
NIVEL DE RIESGO
trabajo SUPERVISIN bajo ninguna
PERMANENTE circunstancia
Para analizar el riesgo primero debe determinarse el nivel de PMC (Potencial mximo de
consecuencias) que es la verosmil consecuencia del peor escenario donde todos los
controles del riesgo son asumidos ineficaces o inexistentes (ausencia de controles). Se
empleara la Tabla de Consecuencias (Ver anexo 8) donde se describe los distintos niveles
segn cada contexto en HSEC relacionndolo a un valor establecido que va desde el
nmero 1 hasta el nmero 5.
La tabla de Consecuencias se muestra a continuacin:

NORMA DE GESTIN
IMAGEN & REPUTACION /
NIVEL SEGURIDAD & SALUD MEDIO AMBIENTE DAO A LA PROPIEDAD
COMUNIDADES
Cobertura negativa de los

medios internacionales.
5 - CATASTROFICO
Multiples fatalidades. Dao o efectos Perdida de principales clientes

Multiples casos de ambientales (permanente > o amplia proporcion de las
> $ 200M en daos a la
lesiones permanentes 10 aos). ventas contractuales.
propiedad.
discapacitantes y/o con Requiere remediacion a Perdida del soporte de la
efectos a la salud. gran escala. comunidad.
Impacto negativo significativo
en el precio de las acciones.
Covertura negativa de los

medios nacionales.
Escrutinio por entes del estado
y ONG's.
4 - MAYOR
Una fatalidad Impacto de largo plazo (2

Quejas por multiples clientes
Estado vegetal / a 10 aos). $ 50 - 200M en daos a la
finales.
incapacidad permanente Requiere remediacion propiedad.
CONSECUENCIA
Perdida de principal cliente.

y/o con efectos a la salud. significativa.
Perdida del soporte de la
comuidad.
Impacto negativo en el precio
de las acciones.
Covertura negativa de los

medios locales o regionales por
3 - MODERADO
Impacto de mediano mas de 1 dia.

LTI / lesion incapacitante
plazo (< 2 aos). Quejas por cliente final. $ 5 - 50M en daos a la
y/o con efectos a la salud
Requiere remediacin Producto fuera de propiedad
Multiples MTI
moderada especificaciones
Quejas por la comunidad
resultando en conflictos sociales
Lesion con Tratamiento

Quejas recibidas por
2 - MENOR
Medico (MTI) y/o con efectos Impacto de corto plazo.

stakeholder o comunidades. $ 1 - 5M en daos a la
a la salud temporales Requiere remediacin
Covertura negativa por media propiedad
Lesion con trabajo menor
local.
restringido (RWI)
1 - INSIGNIFICANTE
No daos o efectos
Lesion con Primeros Auxlios
ambientales perdudables Insignificante cobertura de los < $1M en daos a la
(FAI) / malestar leve a la
Requiere remediacin medios propiedad
salud
menor o nula
Posteriormente se establecen las medidas de control para reducir o mitigar el riesgo (Ver
punto 5.2.5). Se vuelve a analizar el registro considerando los controles para hallar el
Nivel de Riesgo Residual (NRR) o tambin denominado Nivel Actual del Riesgo que est
en funcin de 2 parmetros: Probabilidad y Consecuencia.
Para analizar la Probabilidad se empleara la Tabla de Probabilidad (Ver anexo 9) donde se

describe los distintos niveles relacionndolo a un valor establecido que va desde la letra A
hasta la letra E.
La tabla de Probabilidad se muestra a continuacin:
E -MUY RARO D - IMPROBABLE C - POSIBLE B - PROBABLE A CASI CERTERO

PROBABILIDAD
Muy improbable de que

Puede ocurrir al menos una
ocurra o podria ocurrir al Podra ocurrir al menos una Podra ocurrir al menos una vez al Puede ocurrir al menos una
vez a la semana
menos una vez cada 10 vez al ao mes vez al dia
aos a mas

NORMA DE GESTIN
Para analizar la Consecuencia se empleara la Tabla de Consecuencias (Ver punto 5.2.3)

donde se describe los distintos niveles relacionndola a un valor establecido que va desde
el numero 1 al 5.
Finalmente despus de analizar la probabilidad y consecuencia del riesgo se proceder a

hallar el valor del riesgo residual (NRR) empleando la matriz 5x5.
Ej. Si se ha analizado un riesgo X determinndose el nivel de probabilidad de valor B y
un nivel de consecuencia de valor 4, se proceder a ubicarlo en la matriz 5x5 y hacer el
cruce para hallar el valor del riesgo.
MATRIZ DE RIESGOS 5x5
PROBABILIDAD
E D C B A
NIVEL
MUY RARO IMPROBABLE POSIBLE PROBABLE CASI CERTERO
5 - CATASTROFICO 15 19 22 24 25
CONSECUENCIA
4 - MAYOR 10 14 18 21 23
3 - MODERADO 6 9 13 17 20
2 - MENOR 3 5 8 12 16
1 - INSIGNIFICANTE 1 2 4 7 11
Bajo 1-6 Medio 7-16 Alto 17-25
Se procede con el Se realiza el trabajo con No se realiza el trabajo
NIVEL DE RIESGO
trabajo SUPERVISIN bajo ninguna
PERMANENTE circunstancia
Segn el grafico superior se observa que el valor hallado del riesgo (NRR) es el numero 21
el cual est ubicado en la zona de color roja (Riesgo Alto).
Los riesgos con consecuencias (PMC) 4 (antes de controles) dentro del contexto de
Seguridad & Salud sern considerados, previa evaluacin, para su inclusin dentro de la
categora de Actividades con Potencial de Fatalidad o HHA (ingles). Los riesgos con
consecuencias (PMC) = 5 (antes de controles) sern considerados, previa evaluacin, para
su inclusin dentro de la categora de Riesgos Catastrficos segn lo establecido en la
Norma Operativa Gestin de Actividades de Alto Riesgo (HHA) y en la Norma Operativa
de Gestin de Riesgos del Negocio respectivamente.
Para la evaluacin de riesgos para tareas del da a da (trabajos rutinarios y no rutinarios)

se emplean tcnicas ms sencillas, claras y especficas como el Analisis de Seguridad en el
Trabajo AST la cual se define en la Gua Elaboracin del AST (Ver anexo 10) y su
respectivo formato: Registro AST (Ver anexo 11). Adicionalmente, los Procedimientos
Escritos de Trabajo (PET) proporcionan una clara identificacin de los riesgos potenciales
asociados en cada paso de una tarea especifica.
Para la gestin de proyectos menores y mayores, el nivel de anlisis y evaluacin de

riesgos est dado en funcin a las diferentes fases que atraviesa un proyecto (pre-
factibilidad, factibilidad, diseo, ejecucin y comisionado), con el propsito de definir y
evaluar su viabilidad en trminos HSEC, desde la ingeniera bsica pasando por la

NORMA DE GESTIN
consolidacin de un expediente tcnico final de construccin y culminando con la puesta

en marcha, entrega y cierre del proyecto. Los trminos de la revisin de anlisis de
riesgos HSEC en la gestin de proyectos, se definen en la norma Gestin de Proyectos.
Para la gestin de compras de equipos (proyectos menores) el solicitante debe realizar la

identificacin de peligros y evaluacin de riesgos siendo revisado y aprobado por el
Asesor de Seguridad y el Asesor de Medio Ambiente del rea respectiva, posteriormente
se proceder con la adquisicin del equipo.
Para la gestin de un cambio que se va a realizar en un rea debido a la incorporacin de

nuevas tecnologas, reemplazo de equipos distintos a los ya existentes, cambio en
variables operacionales, cambio de insumos y servicios, cambios de un proceso o
procedimiento critico, cambios organizacionales, cambios que afectan a los controles
implementados a los riesgos HSEC, cambios que consideren la implementacin de
nuevos equipos o instalaciones distintos a los ya existentes, etc y ste cuente con la
aprobacin del supervisor directo y el superintendente del rea deber realizar
inicialmente una identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, a fin de asegurar que
no haya potencialidad de que el cambio propuesto incremente los riesgos HSEC
existentes o introduzca nuevos riesgos. Esto esta establecido en la norma Gestion del
Cambio.
5.2.4. Evaluacion del riesgo: Qu riesgos son aceptables o inaceptables?
La evaluacin del riesgo consiste en examinar y determinar si el nivel de riesgo hallado es

aceptable o inaceptable en comparacin con los criterios establecidos. La metodologa
que determina los niveles de aceptabilidad se denomina ALARP (nivel ALARP).
Puede haber una clase de riesgos que caen en el nivel intermedio (6 al 17) y se requiere
ms informacin para poder determinar si son aceptables o no, o por lo menos se deben
establecer las prioridades mnimas para tratarlos; estos criterios estarn bajo la
consideracin del Equipo Evaluador de los registros IPERC. Esta rea (color amarilla) se
denomina regin ALARP (As Low As Reasonably Practicable = Tan Baja Como Sea
Razonablemente Practicable) Ver grfico inferior.

NORMA DE GESTIN
NIVELES DE RIESGO ALARP
NIVEL INTOLERABLE DEL RIESGO

El riesgo no puede
ser justificado desde
ningn punto de vista
REGIN ALARP TOLERABLE solo si la

reduccin del riesgo no es
El riesgo es asumido si posible o el costo adicional
el para la reduccin del riesgo
beneficio es deseado es demasiado alto en
comparacin a la mejora
deseada.
REGIN AMPLIAMENTE
ACEPTABLE RIESGO MUY BAJO
No es necesario un estudio detallado

para demostrar el ALARP
Si el valor del riesgo est dentro de la zona verde o amarilla se considera que el riesgo es
aceptable. Segn el grafico anterior la interpretacin de la zona amarilla es que si el valor
del riesgo est dentro de ella se podr iniciar la tarea con la verificacin en el rea de
trabajo de todos los controles establecidos y bajo una supervisin constante.
Asimismo si a pesar de haber analizado el nivel de riesgo residual (NRR) y aun se

permanece en la regin roja (17 al 25), el trabajo queda totalmente suspendido hasta
poder implementar medidas de control ms eficaces y se reevaluara posteriormente.
Para el caso de los Aspectos Ambientales son considerados significativos cuando el valor
del riesgo puro se encuentra dentro del nivel no aceptable del riesgo por lo cual se define
como un aspecto ambiental que tiene un impacto considerable o con potencial
considerable sobre el medio ambiente.
5.2.5. Tratamiento del Riesgo Como controlo el riesgo?
El trmino control debe ser interpretado en su contexto ms amplio, ya que hay

riesgos, cuyas causas son genuinamente no controlables. Por ejemplo, eventos naturales
como terremotos o aluviones no pueden ser controlados, aunque se pueden minimizar
sus consecuencias. Es apropiado decir que dichos riesgos estn sujetos a algn grado de

NORMA DE GESTIN
control. Hay un nmero de estrategias bsicas disponibles para el control de riesgos

HSEC, estas son:
A. Evitamiento del Riesgo: Implica decidir no proceder con un programa, proyecto,

tarea u operacin en particular, que podra dar como resultado la generacin del
riesgo.
B. Reduccin del Riesgo: El riesgo depende de las consecuencias y de la

probabilidad, por lo tanto reducir una u otra puede disminuir el nivel de riesgo. Las
consecuencias y probabilidad se pueden reducir mediante un buen diseo, la
adopcin de buenas prcticas de gestin o el desarrollo e implementacin de planes
efectivos de recuperacin ante emergencias y desastres. Para los riesgos HSEC en los
aspectos de seguridad se ha establecido que el nivel de consecuencias no vara en lo
posible despus de establecer controles mientras que el nivel de probabilidad si
puede variar (disminuir) con la finalidad de mas aseguramiento.
C. El control de aspectos/impactos ambientales relacionados con el desarrollo de

proyectos: planta, equipos y procesos de produccin debe comprender:
El diseo y seleccin adecuado de plantas y equipos incluyendo.
La recopilacin de requisitos legales, normas tcnicas as como factores humanos

relacionados con la instalacin, el uso, mantenimiento, salida de servicio y
desmantelamiento y disposicin (incluyendo eliminacin de residuos) y
Toda experiencia ambiental pertinente obtenida por los usuarios de la planta en

circunstancias similares.
5.2.5.1. Establecimiento de controles:
Cuando se examinan propuestas u opciones para controlar los riesgos, en general, se

debe aplicar la metodologa de jerarqua de controles, siendo esta una
herramienta ampliamente aplicable y adaptable a todas los tipos de riesgos.

NORMA DE GESTIN
JERARQUA
HIERACHYDEOF
CONTROLES
CONTRO
Mas
Mostefectivo
effective
ELIMINACIN
SUBSTITUTION
SUSTITUCIN
ENGINEERING / ISOLATION
INGENIERA / AISLAMIENTO
ADMINISTRATION / TRAINING
ADMINISTRACIN
PERSONAL / ENTRENAMIENTO
PROTECTIVE EQUIPMENT
EQUIPO DE PROTECCIN
BEHAVIOURAL PERSONAL
PROGRAMS Menos
Least efectivo
effective
Cuando se aplica esta herramienta se debe hacer las siguientes preguntas en el

siguiente orden:
Es posible redisear el enfoque, el proceso, el proyecto, la estructura, la planta o la

tarea para eliminar los riesgos e impactos asociados?
Es posible sustituir materiales, equipos o procesos por otros menos peligrosos o de

menor impacto al medio ambiente?
Es posible brindar barreras fsicas construidas para aislar el peligro de la gente?
Hay polticas, estndares y procedimientos de trabajo estndar establecidos para

minimizar los riesgos?
Se debe usar EPP como proteccin adicional?
Despues de evaluar el PMC se establecen los controles que al momento de la

evaluacin deben estar implementados completamente en el area de trabajo.
Posteriormente se vuelve a evaluar para identificar el NRR. Si el NRR es aceptable se
culmina la evaluacin. Si el NRR es no aceptable debe implementarse Acciones de
mejora que son nuevos controles necesarios para poder reducir el NRR a un nivel

NORMA DE GESTIN
aceptable. El seguimiento para la implementacin de las Acciones de Mejora ser a

travs del Sistema HSEC, ya que ello incluye la designacin de un responsable y una
fecha de cumplimiento.
5.2.6. Revisin, registro y monitoreo de los riesgos HSEC
5.2.6.1. Revisin de los registros IPERC:
El manejo de riesgos es un ejercicio cclico y repetitivo, no es suficiente simplemente

realizar un solo anlisis en el tiempo. Todos los riesgos que han sido identificados y
aquellos que no se puedan evitar o eliminar, deben ser monitoreados, revisados y
comunicados peridicamente. De igual forma deben ser incluidos en el proceso de
gestin todos aquellos nuevos riesgos que pudieran presentarse, sea por la
generacin de nuevos proyectos, por la ocurrencia de incidentes crticos, ocurrencia
de incidentes de alto potencial (HPRI), ocurrencia de incidentes de mediano
potencial, ocurrencia de accidentes con lesiones personales (ver norma de gestin
de incidentes), incidentes ambientales de categora 3, 4 o 5; o por la implementacin
de cambios tales como nuevas tecnologas, etc.
La revisin y actualizacin de los registros de riesgos HSEC en Antapaccay ser

mnimo una vez al ao y debern ser validados por el gerente de rea respectivo.
Durante la revisin de los riesgos HSEC, considerando sus consecuencias, podr

contemplar dentro de sus medidas de control: capacitacin o certificacin del
personal, rotacin de personal, cambios en los programas de trabajo, programas de
inspeccin, auditoras internas o externas especializadas, actualizacin de PETs o
normas operativas, implementacin de formatos Check List, nuevas rutas en Ellipse,
nuevo equipamiento (sensores, alarmas, herramientas), barreras fsicas, cambio de
instalaciones (planos), asesora especializada externa, monitoreo de agentes fsicos o
qumicos, etc. Las que debern ser validadas, implementadas y supervisadas por los
principales lderes de las reas respectivas en las que son identificados los riesgos.
Estas medidas de control igualmente podrn ser mejoradas o cambiadas durante los
procesos de revisin por el equipo evaluador de riesgos para el tratamiento de los
riesgos residuales que aun encontrndose en la zona amarilla (riesgo medio) o verde
(riesgo bajo) brinden una oportunidad para bajar ms an la probabilidad de
ocurrencia y/o consecuencias.
5.2.6.2. Registro de riesgos HSEC:

Los riesgos IPERC estarn disponibles en cada Gerencia o Superintendencia en fsico
con las firmas respectivas y tambien a travs de la intranet en versin pdf para
acceso a todo el personal. La Superintendencia de Riesgos y Aseguramiento es la
responsable de la administracin de los registros IPERC en la intranet y cada
Gerencia es responsable de la administracin de los registros IPERC en fsico.

NORMA DE GESTIN
5.2.6.3. Monitoreo: Medicin de la eficacia de los controles
La medicin de la eficacia de los controles se realizara a todos los riesgos que tengan
un nivel de riesgo residual entre los valores del 7 al 16 (Nivel de Riesgo Medio) y
adems tengan un potencial para generar una fatalidad o una lesin grave (Nivel de
Consecuencia PMC 4). Las tareas que involucren dicho nivel de riesgo se
denominan Actividades con Potencial de Fatalidad o High Hazard Activities (HHA).
Ver norma de Gestin de Actividades de Alto Riesgo.
La metodologa para evaluar la eficacia de controles ser dada por la

Superintendencia de Riesgos y se denomina Auto Evaluaciones de Controles (AEC) y
empleara el formato Evaluacin de la Eficacia de Controles - riesgos HSEC(Ver
anexo 12) donde se podr determinar el porcentaje de la eficacia de los controles
implementados en funcin a 4 parmetros: Confiable, practico, aceptado y
monitoreable. Estas auto evaluaciones de controles (AEC) sern realizadas por el
asesor de seguridad pudiendo contar con el apoyo de personal idneo a fin de poder
validar/asegurar y/o desarrollar mejores alternativas de control enfocadas a la
prevencin y mitigacin. Posteriormente las observaciones encontradas sern
ingresadas por el asesor de seguridad al mdulo informtico HSEC para su
seguimiento y correcin.
Otros medios de monitoreo para riesgos HSEC podran ser:
Auditorias y revisiones externas para certificaciones (OHSAS 18001 / ISO 14001).
Fiscalizaciones y Supervisiones Especiales por parte de autoridades reguladoras

(Osinergmin / OEFA).
Auditorias corporativa
Auditoras externas especializadas (IMIU, Itasca, Otros)
Inspecciones requeridas por los sistemas internos de gestin vigentes.
Inspecciones de observaciones de tareas y comportamiento en las reas de

trabajo.
5.2.7. Comunicacin y Consulta de los riesgos HSEC
5.2.7.1. Difusin de los riesgos HSEC
La difusin del registro IPERC se realiza despues de la validacin por parte de la

gerencia del area y se realiza a todos los trabajadores.
Los procesos de difusin debern involucrar la informacin de las consideraciones a

tomar para prevenir nuevos riesgos o cambios en ellos que puedan aumentar

NORMA DE GESTIN
nuestra exposicin. Para las difusiones deben considerarse: reuniones diarias del
area, presentaciones mensuales, reuniones Yo Aseguro, induccin general,
inducciones especficas de rea (ver norma de Induccin HSEC), va correo interno,
uso de la plataforma del sistema HSEC, intranet entre otros.
La difusin de los riesgos as como la de los controles o nuevas medidas adoptadas,

ser responsabilidad de los gerentes de cada rea la cual podr ser coordinada o
soportada a travs de sus lderes de rea o asesores HS, E, C y estar dirigida a todo
su personal (empleados y contratistas) o algn otro externo (visitantes, instructores,
asesores, comunidades, autoridades externas, etc.) que se considere conveniente.
5.2.7.2. Consulta de riesgos HSEC
La comunicacin y la consulta deben involucrar un dilogo y difusin con los

interesados (empleados / contratistas / proveedores / otros) o con la interrelacin
de los diferentes procesos, entre diferentes reas, enfocando los esfuerzos en la
comunicacin eficaz y consulta para poder obtener o brindar informacin objetiva
que permita plantear y tomar medidas apropiadas en la prevencin de los riesgos.
Involucrarse y promover el involucramiento tambin facilita el compromiso de los

interesados y la pertenencia de los problemas de riesgo por la gerencia, permite a
dichas partes apreciar los beneficios de los controles particulares y la necesidad de
emprender y apoyar un plan de accin para el control de riesgos.
Igualmente los Aspectos Ambientales Significativos no sern comunicados a las
partes interesadas, ya que se trata de informacin confidencial de la empresa, a
excepto que sea autorizado por la Gerencia General.
5.2.8. Planes de respuesta a emergencias

Los resultados de las revisiones y actualizaciones de los registros IPERC identifican
potenciales escenarios de emergencias que podran ser considerados previa
evaluacin segn lo establecido en la norma Preparacin de simulacros,
comunicaciones y respuesta a emergencias.
La gestin de riesgos en Antapaccay est basada en la prevencin antes que la

reaccin, pero como la estadstica, la experiencia y el dinamismo de los riesgos lo
demuestran, siempre existe una probabilidad de que puedan ocurrir. La gestin de
riesgos establece la lnea base para la elaboracin del Plan de Emergencia y tambin
establece las bases para la implementacin de las medidas mitigadoras, de
contingencia o de recuperacin que permitan la remediacin de zonas afectadas,
minimizar la ocurrencia de fallas en equipos que puedan afectar a la seguridad de los
trabajadores, minimizar la probabilidad de conflictos socio ambientales, restablecer
la interrupcin de las operaciones entre otros.

NORMA DE GESTIN
VI. REFERENCIAS
DS 055:2010 EM: Captulo VIII, Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de

Riesgos.
OHSAS 18001 (2007): Clusula 4.3.1 Planificacin para la Identificacin de peligros,

evaluacin y control de riesgos.
ISO 14001 (2004): Clusula 4.3.1 Identificacin de aspectos ambientales y evaluacin de

impactos.
ISO 31000: Risk Management.
Glencore Corporate Risk Management Framework (version 1, Agosto 2013).
VII. DOCUMENTACIN ASOCIADA (Registros y/o Anexos)
Anexo 1 Flujograma de las Herramientas de Evaluacin de Riesgos

Anexo 2 Registro IPERC
Anexo 3 Matriz de Aspectos ambientales significativos
Anexo 4 Formato de Mapeos de Procesos, Sub procesos y Tareas
Anexo 5 Gua de Peligros, Riesgos y Consecuencias en HS
Anexo 6 Lista de aspectos ambientales
Anexo 7 Matriz de Riesgos de 5 x 5
Anexo 8 Tabla de Consecuencias - Riesgos HSEC
Anexo 9 Tabla de Probabilidades - Riesgos HSEC
Anexo 10 Gua para Elaboracin del AST
Anexo 11 Registro AST
Anexo 12 Formato de Evaluacin de la Eficacia de Controles - riesgos HSEC

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SISTEMA DE GESTIN INTEGRADO HSEC

TITULO GESTIN DE RIESGOS HSEC

TIPO DE DOCUMENTO NORMA DE GESTIN

UNIDAD TINTAYA - ANTAPACCAY

FECHA ELABORACIN 15/07/2013 FECHA DE REVISIN 30/04/2014

Nombre Cargo Firma

Versin Fecha Descripcin de Modificacin

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02 30/04/2014 Se cambi la matriz de riesgos 5x5 a la nueva matriz corporativa GX.

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III. DEFINICIONES Y CLASIFICACIONES

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3.10. Potencial Mximo de Consecuencias (PMC): La verosmil consecuencia del peor

3.11. Probabilidad: Es una descripcin cualitativa que expresa la exposicin en el tiempo

3.12. Consecuencias: Es el resultado o impacto de un evento expresado cualitativamente y

3.14. Registro IPERC: Registro donde se indica el proceso de identificacin, anlisis,

IV. RESPONSABILIDADES GENERALES

4.1. Gerencia General & Gerentes de rea

4.2. Gerente de Riesgos / Superintendente de Riesgos / Supervisor de Riesgos

Documento No Controlado una vez impreso Slo para consulta

4.3. Gerente de SSO / Gerente de Medio Ambiente / Gerente de RRCC

4.4. Superintendentes de SSO / Superintendentes de Medio Ambiente / Superintendentes

4.5. Supervisores de SSO / Supervisores de Medio Ambiente / Supervisores de RRCC

4.6. Superintendentes de Area / Supervisores de Area / Dueos de Contrato

4.7. Asesores HSEC

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coordinacin con los lderes de rea y hacer seguimiento de los hallazgos

V. DESARROLLO DEL PROCESO

5.1. Proceso de la gestin de riesgos HSEC

La presente norma est alineada a los siguientes requerimientos legales y

D.S. No. 055-2010-EM: Titulo 3, Captulo 8 denominado Identificacin de

Poltica HSEC Antapaccay

Elementos del Sistema de Gestin Integrado HSEC Antapaccay: Elemento 1,

Norma internacional Risk Management ISO 31000: 2009.

Norma internacional Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional: OHSAS

Norma internacional Gestin Ambiental: ISO 14001: 2004.

Glencore Corporate Risk Management Framework (version 1, Agosto 2013).

El siguiente grafico muestra las distintas etapas de la gestin de riesgos y cmo

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Documento No Controlado una vez impreso Slo para consulta

5.2. Desarrollo de las etapas en la gestin del riesgos

5.2.1. Establecer el contexto:

Cantidad Puesto Responsabilidad

En forma opcional participara el Supervisor de Riesgos en las primeras reuniones para

Las competencias bsicas que debe poseer este equipo son:

Profesionales, tcnicos y operadores competentes con experiencia, conocimiento y

Conceptos bsicos de la gestin de riesgos como: peligro, riesgo, aspecto/impacto

Conocimiento e interpretacin de las tablas de consecuencia y probabilidades, as

Conocimiento de las metodologas de riesgo, descritas en este documento.

Para definir el contexto se identifica los parmetros bsicos en donde se incluyen

Documento No Controlado una vez impreso Slo para consulta

Define el ambiente en el que opera Antapaccay. Determina los valores de los

Antes de comenzar la evaluacin del riesgo, es necesario comprender el rea y las

5.2.2. Identificacin del riesgo: Cmo lo identifico?

Se debe tomar en consideracin para la identificacin de riesgos la informacin histrica

Para realizar la identificacin, anlisis, evaluacin y tratamiento de los riesgos HSEC se

Los aspectos ambientales significativos identificados durante las evaluaciones de riesgos

Documento No Controlado una vez impreso Slo para consulta

Los aspectos e impactos ambientales deben ser identificados y definidos de forma

5.2.3. Anlisis del riesgo: Cmo lo valorizo?

Documento No Controlado una vez impreso Slo para consulta

MATRIZ DE RIESGOS 5x5

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Cobertura negativa de los