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Hacia un sistema
de indicadores sociales
Rob Vos
El "mtodo de los ingresos" mide los niveles de vida con referencia a una lnea de pobreza que
expresa el costo de una canasta mnima de "satisfactores" de necesidades bsicas. Es un mtodo
crudo, ya que conceptualmente el ingreso es un recurso que permite el acceso a necesidades
bsicas y no mide directamente el nivel de vida alcanzado, ni incluye ciertas necesidades que no
se satisface directamente a travs del ingreso (como por ejemplo, a travs de servicios pblicos).
Por lo tanto, como un mtodo complementario, se aplica el "mtodo de los indicadores sociales",
a travs de los cuales se trata de medir en forma ms precisa los niveles de vida alcanzados. Se
propone la aplicacin de tres tipos de indicadores sociales para el mtodo directo:
(1) indicadores de resultado;
(2) indicadores de insumo;
(3) indicadores de acceso.
Los indicadores de resultado realmente reflejan los niveles de vida alcanzados, mientras que los
indicadores de insumo identifican los recursos disponibles para satisfacer necesidades bsicas
y los indicadores de acceso identifican los determinantes del acceso a estos recursos. Organizados
as los indicadores sociales se presentan en los diferentes reas analizadas un rbol de
causalidades que ayudar en la interpretacin de la informacin. Estos indicadores se definen,
por el momento, en cinco reas bsicas del sector social: nutricin, educacin, salud, vivienda
y seguridad social.
La aplicacin conjunta de los dos mtodos y el diseo y la aplicacin de las tres categoras de
indicadores en las cinco reas se integran en un sistema estructurado de cuentas sociales, cuya
presentacin consolidada es tambin conocida con el nombre de Matrices de Contabilidad Social
(MCS). Las MCS cumplen tres funciones: (1) siendo una extensin de las cuentas nacionales,
las MCS forman el marco estructurado ms apropiado para lograr la integracin de las
estadsticas sociales y econmicas; (2) las MCS sirven de base para la comprobacin de la
consistencia de la informacin estadstica existente; (3) permiten el desarrollo de modelos
cuantitativos para el anlisis del impacto de las polticas econmicas y sociales sobre los niveles
de vida de los diferentes grupos y subgrupos de la poblacin.
HACIA UN SISTEMA DE INDICADORES SOCIALES
1. Introduccin
Una profunda crisis econmica se ha prolongado durante la ltima dcada y ha afectado a la mayor
parte de Amrica Latina. Simultneamente con los primeros sntomas de recuperacin en algunos
de los pases en la regin, est surgiendo una creciente preocupacin por los costos sociales de la
crisis econmica y de las polticas de ajuste aplicadas desde los inicios de los aos ochenta. Sin
embargo, el diseo de polticas para atenuar el costo social del ajuste y para erradicar la pobreza
crnica requiere un conocimiento profundo de la naturaleza y del nivel de la pobreza, as como de
sus causas estructurales. Para evaluar la efectividad de las polticas para mejorar las condiciones de
vida se requiere un sistema de informacin que permita el seguimiento permanente en la evolucin
de las mismas. Como primer paso hacia el diseo de tal sistema es necesario llegar a una
conceptualizacin de la pobreza y de la insatisfaccin de las necesidades bsicas. Los conceptos de
pobreza y satisfaccin de las necesidades bsicas tienen que ser operativos para fines de polticas
econmicas y sociales, y slo pueden llegar a serlo si tienen una dimensin cuantificable. Para medir
la pobreza, ante todo es necesario definirla e identificarla. Luego puede medrsela por lo menos en
dos de sus dimensiones: incidencia e intensidad.
Para identificar la pobreza se debe establecer un lmite entre quines son pobres y quines no lo son.
Entonces, se mide la incidencia de la pobreza contando cuntas personas se encuentran bajo esa lnea
divisoria. El siguiente paso es tratar de determinar el grado o la intensidad de la pobreza, o sea la
diferencia entre el lmite de pobreza y el nivel de vida actual de las personas que se encuentran por
debajo ese lmite.
Esta conceptualizacin debe servir como fundamento para un Sistema de Indicadores Sociales (SIS)
aplicable en toda Amrica Latina, que permita hacer este tipo de anlisis y que proporcione
informacin sobre el estado de la pobreza y el desarrollo social, y que permite monitorear el impacto
de las polticas econmicas y sociales. Ms especifcamente se proponen como objetivos del SIS:
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(a) conceptualizar y diagnosticar las dimensiones y las causas de la pobreza y del grado de
insatisfaccin de necesidades bsicas en Amrica Latina;
(b) permitir el seguimiento permanente, con una periodicidad anual, del desarrollo social y de
la evolucin de los niveles de vida;
(c) proveer la base cuantitativa para un anlisis de coyuntura social;
(d) formar una base para la definicin de grupos objetivo en las polticas econmicas y sociales
y un sistema de vigilancia para la evaluacin y adecuacin de estas polticas, sobre todo con
miras a sus efectos sobre los grupos objetivo;
(e) avanzar hacia un conjunto de indicadores que sean internacionalmente comparables y que
permitan evaluar las diferentes experiencias en la regin.
Se sugiere un enfoque que parte de la hiptesis de que el problema de la pobreza (y de los niveles
de vida en general) es de carcter multi-dimensional y multi-causal. En la definicin y
conceptualizacin de los indicadores a incluirse en el SIS se trata de concretizar y operacionalizar
este enfoque. Se propone la utilizacin de dos mtodos principales de medicin de la pobreza y de
los niveles de vida:
(a) el "mtodo de ingresos" o "mtodo indirecto";
(b) el "mtodo de los indicadores sociales" o "mtodo directo".
El "mtodo de ingresos" mide los niveles de vida con referencia a una lnea de pobreza que expresa
el costo de una canasta mnima de "satisfactores" de necesidades bsicas. Es un mtodo crudo, ya
que conceptualmente el ingreso permite satisfacer necesidades bsicas, pero su nivel no mide
directamente el nivel de vida alcanzado, ni incluye la satisfaccin de necesidades que no se
adquieren directamente mediante el ingreso (sino, por ejemplo, a travs de servicios pblicos). El
"mtodo de los indicadores sociales" o "mtodo directo" es un mtodo complementario, a travs del
cual se trata de medir en forma ms precisa los niveles de vida alcanzados. Para ello se propone la
utlizacin de tres tipos de indicadores:
(1) indicadores de resultado;
(2) indicadores de insumo;
(3) indicadores de acceso.
Los indicadores de resultado son los que realmente reflejan los niveles de vida alcanzados, mientras
que los indicadores de insumo identifican los recursos disponibles para satisfacer necesidades
bsicas y los indicadores de acceso identifican los determinantes del acceso a estos recursos.
Organizados as los indicadores sociales se insertan directamente en un marco analtico de las causas
de la pobreza.
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2. Crecimiento y pobreza
La CEPAL estima que, en 1970, cerca de 115 millones de personas en Amrica Latina vivan en
condiciones de pobreza, es decir, el 44% del total de la poblacin no tena un ingreso suficiente para
satisfacer sus necesidades bsicas, medido segn el "mtodo de los ingresos" (Altimir 1978; CEPAL
1991a,b). A pesar de un crecimiento relativamente acelerado del ingreso per cpita de la regin en
la dcada de los setenta (entre 3 y 4 por ciento anual), se estima que alrededor de 1980 el nmero
absoluto de personas en condiciones de pobreza creci a 135 millones, aunque la incidencia baj al
41% de la poblacin total. Se estima tambin que entre 50 y 62 millones de personas no habran
podido cubrir sus requerimientos mnimos de consumo de alimentos. Para fines de los aos ochenta,
la CEPAL estima el nmero de latinoamericanos en condiciones de pobreza haba crecido a 170
milliones o 43% de la poblacin (1986), de los cuales 81 milliones (21%) se encontraban en
condiciones de indigencia.
Sin embargo, algunos estudios recientes sugieren que las tendencias pueden haber sidas un tanto
ambivalentes, considerando definiciones alternativas. Por un lado, en los pases de la regin que ms
han sufrido una cada en su tasa de crecimiento, se observa un aumento notable del nmero de
personas con ingresos por debajo de una lnea de pobreza establecida (Morley 1992). Por otro lado
y a pesar de reducciones en el gasto pblico social, se ha observado que no se ha producido un
deterioro en aquellos indicadores sociales que registran en forma ms directa el grado de satisfaccin
de necesidades bsicas de la poblacin (Grosh 1992). Este resultado paradjico podra explicarse por
el hecho de que las inversiones en infraestructura social toman tiempo en materializarse; por lo tanto,
las inversiones hechas antes de la crisis habran permitido una ligera mejora en los indicadores
sociales durante los aos de crisis. Si esta explicacin es vlida, el marcado deterioro en las
condiciones de vida medido a travs de los indicadores sociales ms bien podra registrarse en la
presente dcada de los aos noventa. Cabe sealar que el estudio citado se refiere principalmente a
indicadores agregados; en cambio, poco se sabe acerca de los efectos para diferentes grupos de la
poblacin.
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3. Conceptos de pobreza y necesidades bsicas
Generalmente se incluye entre las necesidades bsicas materiales para cada individuo: una canasta
bsica de alimentos definido como un mnimo de requerimientos nutricionales (caloras y protenas)
por persona; una cantidad mnima de vestuario; una vivienda de calidad mnima y con el acceso a
ciertos servicios bsicos (agua potable, alcantarillado); el acceso a la educacin bsica; y el acceso
a bienes y servicios que permitan mantener buenas condiciones de salud.
Cada uno de estos elementos involucra una cierta arbitrariedad en la definicin de los `mnimos
necesarios' o `aceptables'. La definicin de estos mnimos es sustancialmente normativa y es el
resultado de decisiones polticas. Adems, estos mnimos, y por lo tanto el concepto de pobreza
absoluta, tienen un carcter histrico: el carcter absoluto de las necesidades bsicas no implica
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necesariamente su constancia a travs del tiempo. El primer paso es definir las necesidades mnimas
que surgen de la concepcin social y cultural en un momento dado y, posiblemente, que son
coherentes con las metas de las polticas econmicas y sociales que se ha fijado en funcin de la
realidad econmica. Luego comienza un proceso permanente de evaluacin de las normas para fijar
los mnimos.
4. La medicin de la pobreza
La definicin e identificacin de la pobreza y las normas para determinar la lnea de pobreza puede
ser un proceso ms fructfero cuando se utiliza mtodos claros para su medicin. Si por razones
polticas se considera oportuno ajustar la norma para establecer un nivel mnimo para cierta
necesidad bsica, se lo introduce dentro de la metodologa dada y se calcula un nuevo ndice de
pobreza. Este proceso es an ms agil cuando la metodologa y la base de datos para medir la
pobreza cuenta con un sistema computarizado. Sin embargo, antes de avanzar en estos temas es
necesario definir en detalle los mtodos para medir la pobreza y los niveles de vida.
Actualmente, es ampliamente aceptado que existen dos mtodos principales para medir la pobreza
absoluta:
(1) el "mtodo de ingresos" o "mtodo indirecto"; y
(2) el "mtodo de los indicadores sociales" o "mtodo directo".
El mtodo de ingresos estima la pobreza comparando el ingreso de un hogar o una persona con el
ingreso mnimo requerido para comprar una canasta predefinida de bienes y servicios que satisfacen
necesidades bsicas. De aqu surgen de inmediato tres problemas conceptuales:
(i) Cmo definir y medir el ingreso mnimo?
(ii) Cales son las necesidades bsicas?
(iii) Cmo incorporar en un mismo concepto los satisfactores de necesidades bsicas que se
pueden adquirir a travs del ingreso con los que se obtienen a travs de la oferta de servicios
bsicos proporcionados por el Estado?
Existen varios mtodos para estimar el ingreso mnimo en el contexto del mtodo indirecto. El ms
frecuente aplicado consiste en determinar una canasta normativa de satisfactores esenciales por hogar
o por persona y estimar su costo. Normalmente, se estima el costo de una canasta bsica de alimentos
cuyo contenido calrico y proteco permita satisfacer un nivel mnimo de requerimientos
nutricionales (una norma calrica frecuentamente aplicada es de 2300 KCal por da por adulto
equivalente). El costo de esta canasta constituye el lmite por debajo del cual existe pobreza extrema.
Aadiendo el costo de un conjunto adicional de satisfactores de necesidades bsicas (vestimenta,
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vivienda, etc.) se obtiene un estimador para establecer la lnea de pobreza absoluta. Es importante
indicar que este mtodo trae consigo una jerarquizacin implcita de las necesidades bsicas, es decir
alimentacin es la necesidad primaria, las dems tienen un rango secundario.
No siempre existe informacin suficiente para estimar el costo de las necesidades bsicas no-
alimenticias. Como una aproximacin se utiliza generalmente la canasta bsica de alimentos como
base y se aplica un factor multiplicador (es decir, la inversa de la proporcin del consumo de
alimentos en el consumo total), para determinar la lnea de pobreza absoluta:
CBA
INB = = k CBA
E
donde INB es el ingreso mnimo para satisfacer las necesidades bsicas o la lnea de pobreza, CBA
es la canasta bsica de alimentos, E es la proporcin del consumo de alimentos en el consumo total
o el coeficiente de Engel, y k es el factor multiplicador (k = 1/E).
Varios estudios de la pobreza en Amrica Latina han aplicado un factor multiplicador de 2, que
equivale a un coeficiente Engel de 0.5 (el 50% del ingreso mnimo se necesita para alimentacin).
Sin embargo, es muy arbitrario fijar k en 2. El coeficiente Engel apropiado debe ser objeto de
anlisis. La Ley de Engel nos dice que la proporcin del gasto en alimentos disminuye con el
crecimiento del ingreso. Por lo tanto, el coefiente de Engel vara segn tramos de ingreso y la
pregunta es cul coeficiente se debe aplicar para fijar la lnea de pobreza. Algunos estudios han
propuesto tomar el coeficiente de los grupos ms pobres (por ejemplo Shari 1979), otros proponen
el coeficiente promedio (por ejemplo Krongkaew 1979), y otros el coeficiente Engel del grupo de
hogares que justo consume la cantidad mnima de requerimientos nutricionales (Barreiros et al.
1987). Aqu se sugiere que el ltimo criterio es el ms apropriado en estudios de pobreza absoluta.
El prrafo anterior explica la forma en que se puede tratar los primeros dos problemas conceptuales
mencionados ms arriba. El tercer problema, la incorporacin del acceso a servicios pblicos, es ms
difcil de tratar con este mtodo, ya que una limitacin importante del mtodo indirecto es la de
reducir el fenmeno de la pobreza a un problema de una sola dimensin: la pobreza como falta de
ingreso. En realidad, un ingreso adecuado no garantiza que todas las necesidades estn satisfechas,
debido a posibles aberraciones en el comportamiento del consumidor (por ejemplo, la tentacin de
comprar un televisor a costa del nivel de consumo de alimentos o vestimenta), o porque se lo
impiden limitaciones en la oferta. Por otro lado, el tener acceso a alimentacin distribuida
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gratuitamente, a servicios educacionales, o tener una vivienda gratuita, puede reflejar un estandar
de vida ms alto que el medido a travs del ingreso.
Otro mtodo, considerado alternativo por unos y complementario por otros, es la medicin directa
de la pobreza, conceptualizndola como un fenmeno multidimensional y definindola en trminos
de un dficit de la satisfaccin de necesidades bsicas medida a travs de indicadores sociales
relacionados con normas fsicas o metas. Los indicadores sociales reflejan el resultado del proceso
de desarrollo al determinar el nivel de la salud (por ejemplo a travs de la esperanza de vida y la tasa
de mortalidad infantil), el nivel nutricional, el nivel educacional alcanzado y la calidad de la
vivienda. As, la pobreza se define directamente en trminos de las diferentes dimensiones del
desarrollo social.
Frecuentemente se utilizan los indicadores sociales como un conjunto homogneo. Sin embargo, es
conveniente distinguir tres categoras de indicadores sociales:
(1) indicadores de resultado (`output indicators');
(2) indicadores de insumo (`input indicators');
(3) indicadores de acceso (`access indicators').
Los indicadores de resultado reflejan los niveles de satisfaccin de necesidades bsicas alcanzados.
Tambin se los denomina indicadores del nivel de vida, como por ejemplo la esperanza de vida, la
mortalidad infantil, el grado de alfabetismo, y los niveles educacionales y nutricionales. Por lo tanto,
son los indicadores ms adecuados para medir los niveles de vida u objetivos mnimos deseables,
as como para verificar el logro de los objetivos. Sin embargo, los indicadores de resultado por si
slos no son adecuados para analizar relaciones causales; en consecuencia no pueden usarse en
forma aislada para identificar las polticas que pueden alterar la situacin.
Los indicadores de insumo se refieren a los medios (los recursos) para alcanzar cierto estndar de
vida. Los medios para satisfacer de las distintas necesidades bsicas incluyen, por ejemplo, en
nutricin: los ingresos y la disponibilidad de alimentos; en salud: la disponibilidad de agua potable,
centros de salud y nmero de mdicos por habitante; en educacin: el nmero de escuelas y de
profesores por alumno; etc. Los indicadores de insumo reflejan los recursos propios de la poblacin
y las intenciones, compromisos y esfuerzos del gobierno para proporcionar servicios bsicos. En
cuanto sealan la oferta de servicios pblicos, los indicadores de insumo reflejan los recursos
asignados para la consecucin de satisfactores de necesidades.
Los indicadores de acceso identifican los determinantes que permiten hacer efectiva (y en qu grado)
la utilizacin de recursos para satisfacer las necesidades bsicas. Para fines de poltica, este tercer
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grupo de indicadores es relevante, ya que la existencia de servicios bsicos no garantiza el acceso
universal a stos. En la realidad pueden existir problemas que obstaculizan la utilizacin de los
servicios existentes como ser la distancia geogrfica al servicio (sobre todo en zonas con una
poblacin dispersa); costos privados relacionados con el uso de servicios (utensilos escolares,
transporte, medicinas), etc.; as como factores ms difciles de cuantificar como la calidad de los
servicios entregados y su grado de adecuacin al contexto fsico o las caractersticas culturales y
creencias tradicionales. Por tanto, los indicadores de acceso permiten proporcionar una idea acerca
del impacto efectivo de un aumento (o recorte) del gasto social en servicios bsicos sobre los niveles
de vida de diferentes grupos de la poblacin.
Los primeros dos grupos de indicadores son los ms comunmente utilizados. Los indicadores de
acceso generalmente no son investigados, no obstante reflejan aspectos esenciales sobre la eficacia
de los servicios sociales y la calidad del diseo de los programas bajo los cuales se ortorgan estos
servicios. En el cuadro A.1 del Anexo se ha agrupado un conjunto de indicadores segn la
clasificacin propuesta en esta seccin y tomando en cuenta cinco reas de necesidades bsicas:
nutricin, educacin, salud, vivienda y seguridad social.
Los dos mtodos, "directo" e "indirecto", son complementarios. Por un lado, la lnea de pobreza en
trminos de ingreso puede tomarse como un indicador compuesto de niveles mnimos de
satisfactores de necesidades bsicas, que utilice los precios de mercado como ponderadores. La
pobreza, que es multidimensional, se reduce as a un solo denominador: el ingreso. El ingreso se
considera as como un indicador, "indirecto" o "de insumo y acceso", de la capacidad de poder
satisfacer necesidades bsicas. Por otro lado, el mtodo directo conlleva una definicin
multidimensional (nutricin, educacin, salud, vivienda) de pobreza y permite captar la
disponibilidad y el acceso a servicios bsicos que son ofrecidos fuera del mbito de mercado.
1
. Ver Katzman (1989) para la presentacin original de la tipologa del cuadro 1.
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Cuadro 1
Matriz mtodos de medicin de pobreza
METODO POR
INGRESOS Ingresos por debajo de la Ingresos sobre la lnea
METODO lnea de pobreza de pobreza
DIRECTO
Insatisfaccin de por lo
menos una necesidad I III
bsica pobreza crnica pobreza inercial
Satisfaccin de todas
las necesidades II IV
bsicas pobreza reciente no pobreza
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La distincin entre las diferentes situaciones presentadas en el Cuadro 1 tiene la ventaja de su
simplicidad. Ms an, se podra seleccionar una serie de indicadores de resultado de manera de
presentar un cuadro desagregado por indicadores. Por ejemplo, haciendo el cruce entre hogares o
individuos con ingresos por debajo o sobre la lnea de pobreza con: (1) jefe del hogar o miembros
del hogar con tres aos o menos de educacin primaria; (2) hogares con nios en estado de
desnutricin; (3) hogares sin acceso a agua potable; etc.
La descripcin de las tres situaciones de pobreza del Cuadro 1 conlleva varios supuestos adicionales.
Por ejemplo, un supuesto implcito es de que el ingreso es un indicador ms sensible a cambios que
los indicadores sociales. Para la mayora de los indicadores de resultado se puede decir que reflejan
efectos de largo plazo (como por ejemplo la esperanza de vida, el nivel educacional alcanzado, etc.).
Sin embargo, otros indicadores de resultado, como por ejemplo la tasa de mortalidad infantil y la
prevalencia de desnutricin entre menores de cinco aos pueden ser ms sensibles a factores
coyunturales (por ejemplo una reduccin en la disponibilidad de alimentos). El anlisis de la pobreza
en trminos del Cuadro 1 requiere por lo tanto una seleccin cuidadosa de los indicadores de
resultado.
Por lo tanto, el diagnstico inicial de las condiciones de pobreza y la identificacin de los grupos
pobres parece requerir mtodos un tanto ms complejos para superar estas deficiencias.
Hasta aqu nos hemos referido a los problemas relacionados con medir la incidencia de la pobreza,
a travs del porcentaje de individuos cuyo nivel de vida est por debajo de una cierta lnea de
pobreza o nivel mnimo de satisfaccin de necesidades bsicas.
Sin embargo, para fines analticos y de formulacin de polticas se requiere saber no solamente el
nmero de pobres y el grado de su pobreza, sino tambin - para poder determinar la forma de llegar
a ellos - una clasificacin de los pobres basada en:
- sus caractersticas socio-econmicas comunes; y
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- su ubicacin geogrfica.
El estudio de las caractersticas socio-econmicas de los pobres permite asociar la pobreza con
atributos particulares de estos individuos, por ejemplo su forma de insercin en el proceso
econmico, y permite por tanto formular hiptesis sobre la coneccin entre los sntomas de la
pobreza y sus causas. A su vez, la identificacin geogrfica de la pobreza permite disear programas
foaclizados para reducir la pobreza. Los grupos objetivo de la poblacin pueden definirse como
aquellos que, considerando su grado de carencia o insatisfaccin de necesidades bsicas, merecen
prioridad en una estrategia orientada a la erradicacin de la pobreza. Con este doble propsito,
analtico y poltico, resulta necesario considerar la intensidad de la pobreza (la brecha entre la lnea
de la pobreza y el ingreso) y no solamente la incidencia de la misma (la proporcin de los pobres con
respecto al total de la poblacin). Un instrumento til al respecto es el ndice compuesto de la
pobreza desarrollado por Sen (1976). El ndice de Sen combina la incidencia de la pobreza con su
intensidad y con la desigualdad que existe entre los pobres. Este ndice determina el nmero de
pobres que hay dentro un grupo determinado, el grado de carencia y las diferencias dentro del grupo.
El ndice de la pobreza de Sen (PS) se define as:
PS = H [I + (1 - I) G]
donde: H = la proporcin de la gente pobre (q) con respecto al total de la poblacin (n), es decir
la incidencia o prevalencia de la pobreza, que se define como H = q/n;
I= la intensidad de la pobreza, esto es la brecha entre el nivel mnimo de vida (z) y el
nivel promedio actual de los pobres (yp), o sea: I = (z - yp)/z;
G= el coeficiente Gini de la distribucin del ingreso (o nivel de vida) entre los pobres.
Si existe una completa equidad entre los pobres (G = 0), el ndice de Sen se reduce a:
PS = H.I
PS = H
Una desventaja del ndice de pobreza de Sen es que no es una medida "aditiva" (ver Ravallion 1992:
pp. 38-43), esto es, segn la definicin de PS la pobreza total no resulta ser necesariamente igual a
la suma de los ndices de Sen ponderados en varios sub-grupos de la poblacin. Con el fin de
preservar la aditividad, una solucin es dejar de captar, en el mismo indicador, la diferencia entre
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los pobres; en otras palabras, asumir total equidad entre ellos y centrar la atencin en la incidencia
y la intensidad de la pobreza. No es difcil demostrar que tal indicador es idntico a la brecha de
pobreza (`poverty gap', PG), definida como:
1 q z - yi
PG = [ z ]
n i=1
q 1 q z - yi
PG = [ ] = H I
n q i=1 z
2
. Basta verificar que:
1
p z - yi
z- y q z 1 1 1 z - yi
= = - . yi = [ ]
z z z z q q z
3
. La aditividad, o descomponibilidad aditiva prevale nicamente cuando el indicador se
calcula en bse a datos individuales de la poblacin, y no cuando se utilizan promedios de ingresos
de subgrupos predeterminados.
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1 q (z - y i )
P = [ z ]
n i= 1
donde a (> 0) es un parmetro predefinido. P es un promedio (sobre la poblacin total, n) de la
intensidad de pobreza ponderada en un exponente a , segn la distancia de los grupos o individuos
pobres al mnimo vital z. Visto que los sumados [(z-yi)/z] son proporciones menores a la unidad, es
claro que cuanto menor sea a , mayor sea el valor del indicador Pa para la misma distribucin de
la poblacin, y al contrario. Sin embargo, cuanto mayor sea a , el indicador Pa se muestra ms
sensible para los dficit de los grupos ms pobres; quiere decir que la eleccin de un valor a
suficientemente alto est orientada a captar especialmente la situacin de los ms pobres. Por lo tanto
el ndice FGT contiene un elemento importante de arbitrariedad; se pueden elegir diferentes
ponderaciones segn la mayor o menor sensibilidad hacia los ms pobres.
si a = 0, Pa = H = q/n
si a = 1, Pa = H.I = 1/n S i [(z-yi)/z]
La importancia tanto del ndice de Sen como de la medida de pobreza FGT se debe a que ambos
toman en cuenta las desigualdades que existen entre los pobres. La relevancia para fines de polticas
puede ser ilustrada con el siguiente ejemplo. Consideramos dos tipos de polticas: Poltica A que
consiste en una ligera redistribucin de ingresos desde los hogares ubicados alrededor de la lnea de
pobreza hacia los hogares ms pobres. (Por ejemplo, una reduccin de subsidios y la liberacin de
los precios de alimentos bsicos tienden a tener en el contexto de muchos pases latinoamericanos
este efecto redistributivo al transferir ingresos de las clases urbanas a los pobres pequeos
4
. P2 se puede descomponer como sigue:
(H.I ) (H - H.I ) 2
2
2 PG
2
(H - PG ) 2 2
P2= + . CV p = + . CV p
H H H H
Donde el primer trmino del lado derecho es la contribucin de la brecha de pobreza a P2 y el segundo
trmino es la contribucin de la desigualdad entre los pobres a P2, sabiendo que CVp2 es el
coefficiente de variacin cuadrada de los ingresos (o consumo) de los pobres ( CVp2 = S (yp -
yi)/(q.yp2) ). Ver Ravallion (1992) para una discusin ms extensa.
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productores agrcolas.) Poltica B que consiste en un efecto redistributivo inverso: los ms pobres
pierden y los de alrededor de la lnea de pobreza ganan (en el ejemplo anterior, a travs un aumento
de los subsidios a los alimentos bsicos producidos domsticamente y un aumento de control de
precios al productor). Si el objetivo del gobierno es reducir la incidencia de la pobreza (H), podra
optar por la poltica B ya que lo ms probable es que HA > HB porque cambios en H nicamente
dependen de en qu direccin la poblacin cruce la lnea de pobreza. Sin embargo, una medida como
P2 indicara que la poltica A sera preferible cuando el objetivo del gobierno no es slo reducir la
prevalencia sino tambin la intensidad de la pobreza. La poltica A respondera ms a las necesidades
de los ms pobres.
El uso de las metodologas de Sen y FGT tambin se podra extender para varios indicadores sociales
obviando de este modo uno de los problemas comentados acerca del Cuadro 1, es decir se tomara
en cuenta la intensidad de la pobreza y la desigualdad tanto en trminos del mtodo de ingresos
como del mtodo por insatisfaccin de necesidades bsicas.5
Combinando los mtodos directos e indirectos para medir la pobreza con su identificacin en
trminos de caractersticas socio-econmicas y geogrficas, su incidencia y su intensidad, se facilita
el relacionar la pobreza con sus causas, la identificacin de grupos objetivo y el diseo de programas
y polticas tomando en cuenta las caractersticas especficas de los beneficiarios. Al mismo tiempo
esto puede servir para mejorar:
(1) la selectividad de los programas de apoyo (una necesidad primordial en situaciones de
recursos restringidos);
(2) el seguimiento de la eficiencia y eficacia de los programas;
(3) el seguimiento de la evolucin de la pobreza y de las condiciones de vida en general.
5
. Existen otros mtodos un tanto ms sofisticados para medir la magnitud y la intensidad
de la pobreza y el grado de similitud de carencias o insatisfaccin de necesidades bsicas, como el
mtodo DIM (Distancia-Intensidad-Magnitud) de Morales (1990, 1992).
14
Grfico 1
,,,,DISTRIBUCION TIERRA
DISTRIBUCION TIERRA NIVNIVEL
NIVEL EDUCACIOLL..NAL NIVEL
YNN Y
NIVEL EDUCACIONAL
MERCADO DETRABAJO
TRABAJO DISTRIBUCION
DISTRIBUCIO
MERCADO DE
TABAO DE
DEINGRESOS
TAMAODE DEHOGAR
HOGAR INGRESOS
UBICACION
UBICACION GEOGRAFICA
ETC
GEOGRAFICA ETC
ALIMENTACION DESNUTRICION
Insercin
ALIMENTACION
VIVENDA DESNUTRICION Social
HACINAMIENTO
Deficiente
VIVENDA
SERVICIOS H
APRENDIZAJE
SALUD SOCIAL Falta
SERVICIOS SALUD APRENDIZ Capacidades
POBREZA
SERVICIOS DE Generarar
SERV. EDUCACION
EDUCACION PROBREZ Recursos
MORTALIDAD
MORBILIDAD
INFRAESTRUCT
POLITICAS
POLITICAS
ESTATALES INFRAESTRUCTURA
SOCIAL Y FISICA
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Esquemticamente se podra presentar la pobreza, sus causas, sus caractersticas y consecuencias
como en la Figura 1. Los "recursos" se identifican con los ingresos y la disponibilidad y acceso a los
satisfactores de las necesidades bsicas. Las consecuencias (o los resultados) se reflejan en los
indicadores de resultado (desnutricin, aprendizaje y niveles educacionales, mortalidad,
hacinamiento, etc.). Las consecuencias ltimas de la insatisfaccin de necesidades bsicas son la
insercin social deficiente, la falta de capacidad de generar recursos e ingresos y el menor acceso a
satisfactores de necesidades bsicas. De esta manera, los indicadores sociales funcionaran como
parte de un marco de anlisis dinmico de la pobreza.6
Aunque las relaciones presentadas en la Figura 1 puedan tener cierta claridad, es menos obvio como
aplicar exactamente los indicadores para guiar la poltica social. La falta de informacin confiable
y oportuna es un factor que explica el poco uso que se da a los indicadores sociales en el diseo, el
monitoreo y la evaluacin de la poltica social en la mayora de los pases latinoamericanos. Por ello
tambin es difcil proponer metodologas bien comprobadas en la prctica. Una experiencia reciente
e interesante es el caso chileno. En Chile, el ministerio de planificacin, MIDEPLAN, maneja dos
sistemas de informacin que proporcionan datos relevantes para el diagnstico y la poltica social.
Uno es la "ficha de estratificacin social (ficha CAS)7 que se utiliza para identificar a la poblacin
en extrema pobreza y as para asegurar que ella y no sectores de mayores recursos sean los
beneficiarios de la "red social" y de los programas dirigidos a las personas ms pobres. La ficha se
llena en el momento que las personas o hogares solicitan subsidios y acceso a servicio sociales que
son parte de los programas sociales especialmente diseados para estos grupos-objetivo. En base a
la informacin contenida en la ficha se da un puntaje al potencial beneficiario y si el puntaje queda
por debajo un nivel crtico que define a la "pobreza extrema" se ortorga acceso a los programas de
beneficio. En este sentido la ficha CAS presenta un instrumento para catalogar los hogares y
personas pobres desde el ngulo de la demanda especfica para servicios y subsidios sociales y
permite focalizar las polticas sociales desde las necesidades expresadas por los potenciales
6
. Ranis (1984), por ejemplo, propone el uso de funciones de `meta-produccin' para
evaluar el impacto de mejoras en el nivel de satisfaccin de necesidades bsicas sobre la
productividad y la produccin. La aplicacin emprica de este tipo de funciones tericas ha sido
escasa hasta el momento y los resultados disponibles no han recibido un reconocimiento amplio. Ver
Rosenzweig (1989) para un resumen de la literatura y Barreiros y otros (1987) y Kouwenaar (1988) para
un ejemplo de la incorporacin de efectos dinmicos de la satisfaccin de las necesidades bsicas
sobre la productividad en un modelo de equilibrio general.
7
. La sigla CAS corresponde a "Comits de Asistencia Social", entidad creada en las
comunas a partir de octubre 1979. La labor de este Comit en cada comuna es la del diagnstico de
necesidades sociales, la definicin de prioridades, la coordinacin entre diversos agentes del rea
social responsables de entregar prestaciones y la evaluacin de los programas sociales. En apoyo a
la labor de los Comits de Asistencia Social, el MIDEPLAN dise la ficha CAS e impuso su aplicacin
a nivel municipal. Vase Raczynski (1991) para una descripcin ms detallada de este sistema de
informacin.
16
beneficiarios. Una desventaja de esta fuente de informacin es que no tiene una base muestral, es
decir no se sabe el universo del potencial grupo-objetivo. El segundo sistema de informacin, la
encuesta CASEN, permite llenar en gran medida este vaco.
Oficialmente en Chile se considera que la ficha CAS sirve bien para la focalizacin de los programas
sociales especialmente dirigidos hacia los grupos ms pobres. Una desventaja del mtodo aplicado
para identificar a los grupos-objetivo es el uso de un ndice compuesto para calificar los postulantes
en beneficiarios aceptados y no beneficiarios. Como se deduce de las secciones anteriores, este
mtodo tiene como premisa importante que la pobreza es homognea o uniforme, es decir se postula
que el que es pobre en trminos de una necesidad bsica (por ejemplo, vivienda), tambin lo es en
las otras (educacin, salud, ingresos). Sabiendo que tambin en Chile la pobreza tiene caractersticas
heterogneas (CEPAL 1991c, Raczynski 1992, MIDEPLAN 1992), la focalizacin de polticas
basadas en un slo ndice compuesto corre el riesgo de orientarse hacia en carencias equivocadas en
casos individuales. Sin embargo, en principio, la informacin contenida en la ficha CAS permite
analizar las diferentes dimensiones de la pobreza en zonas determinadas y adems genera
informacin importante desde el lado de la demanda para guiar la poltica social.9
8
. Vase MIDEPLAN (1992) para la descripcin y el anlisis de la encuesta CASEN III de
1990. Raczynski (1992) presenta un anlisis a partir de la encuesta CASEN de 1987 y CEPAL (1991c)
compara la magnitud y las dimensiones de la pobreza en Chile entre 1987 y 1990.
9
. Bien se ha dicho que, " probablemente el efecto ms beneficioso de la focalizacin
ha sido que ha aumentado el manejo tcnico de las polticas sociales, enfatizando elementos como la
importancia del diagnstico de situaciones de pobreza, de la definicin de grupos objetivo para los
programas, el monitoreo de los prorgamas, de la evaluacin de su impacto, etc." y "...Sin embargo,
no es evidente si esto (el efecto redistributivo del gasto social en Chile, R.V.) fue el resultado
de la aplicacin de la ficha CAS .... o el resultado de la redistribucin de recursos hacia ciertos
programas sociales y la existencia de mecanismos de `auto-seleccin'." (Raczynski y Romaguera 1992:
17
33.)
18
Antes de entrar en algunas observaciones metodolgicas sobre el uso de los indicadores sociales para
la poltica social es importante advertir que la propuesta del diseo de un sistema de indicadores
sociales debe servir al manejo de la poltica social en su conjunto y establecer una base informativa
para relacionarla con las polticas econmicas, es decir:
(1) La focalizacin de la poltica social en los grupos pobres no debe substituir a la poltica social
que sirve para el desarrollo social y la formacin de los recursos humanos de toda la poblacin. En
trminos del presente documento, un sistema de indicadores sociales comprehensivo puede tener
como uno de sus objetivos la focalizacin de ciertos programas sociales hacia grupos especficos de
la poblacin con el propsito de enfrentar situaciones de pobreza en forma directa y eficiente. Sin
embargo, el sistema debe permitir el seguimiento de la evolucin de los niveles de vida de toda la
poblacin y encauzar a todas las polticas sociales.
(2) La evaluacin del impacto de las polticas sociales no puede limitarse a analizar nicamente
la forma y el grado de implementacin de programas sociales especficos y los cambios en los
indicadores de resultado. Estos ltimos pueden ser influenciados por una multitud de factores como
se trat de explicitar en la Figura 1. En particular, es importante tomar en cuenta las interrelaciones
entre las diferentes reas de la poltica social (nutricin, salud, educacin, vivienda, etc.) y entre stas
y la evolucin de la economa (empleo, ingresos, productividad) y las polticas de ajuste econmico.
Por ende, es importante integrar los indicadores sociales en un sistema ms amplio de cuentas socio-
econmicas, como se explicar tambin ms adelante (Seccin 11).
(3) Para evaluar el impacto de los programas sociales y de las polticas de ajuste econmico no
basta simplemente con seguir la evolucin de los indicadores sociales y los del crecimiento
econmico, de empleo e ingresos y luego atribuir los cambios en los indicadores al impacto de las
polticas. Es necesario apoyar el diseo y la evaluacin de las polticas con investigaciones que
justamente identifiquen a los diferentes factores y su grado de importancia en explicar las tendencias
de los indicadores de resultado, verificando las causalidades del tipo de la Figura 1. Como se
mencion anteriormente, es particularmente importante analizar en cada situacin cales son los
factores que determinan el acceso a los servicios y programas sociales.
(4) El perfil de la pobreza tanto como las tendencias en la evolucin de los indicadores sociales
son distintos en cada pas. Es difcil generalizar hiptesis acerca del impacto de los programas
sociales sobre los indicadores de resultado. Tienen que ser especificadas para cada situacin en
particular.
19
del gasto social. Esta no es necesariamente el caso. El grado de eficiencia de programas focalizados
hacia ciertas reas del pas y ciertos grupos de la poblacin depende en primer lugar de la naturaleza,
los objetivos y el contenido de programas concretos.10
Las estrategias para lograr estos objetivos se plasman en proyectos orientados a lograr el equilibrio
10
. En el caso chileno se ha comentado que la focalizacin ha generado efectos no deseados
en el caso de ciertos programas. Raczynski y Romaguera (1992) y Vergara (1990) sugieren que una
focalizacin "excesiva" converti algunos programas de salud preventiva en atencin curativa y
programas de desarrollo de capital humano de acceso universal en programas asistenciales para grupos
especficos.
20
entre oferta y demanda de satisfactores bsicos incidiendo sobre las causas para que la una y/o la otra
tengan escasos volmenes. Es en este nivel donde se insertan las intervenciones de poltica social.
La evaluacin de la pertinencia tiene como tarea analizar la adecuacin del objetivo de un programa
a los requerimientos de la resolucin de un problema. Esta evaluacin se aplica a dos niveles. En el
primer nivel se hace una apreciacin del programa social en trminos de su capacidad de alcanzar
su objetivo final. Es decir, la evaluacin debe establecer si, por ejemplo, el conjunto de los proyectos
y acciones contemplados en un programa de nutricin y salud preventiva es adecuada al alcance de
21
su objetivo: la reduccin de la tasa de mortalidad infantil. En un segundo nivel se establece la
pertinencia de cada uno de los proyectos y acciones que forman parte del programa social. La
informacin cuantitativa requerida para iniciar la evaluacin de pertinencia cubre los siguientes
elementos: (i) identificacin del problema que se intenta resolver; (ii) caracterizacin fsica de las
reas donde se implemetara el programa social; (iii) caracterizacin socio-demogrfica de la
poblacin y, posiblemente, grupos-objetivos de la poblacin que residen en estas reas; (iv)
caracterizacin econmica. Adems de la informacin cuantitativa es necesario identificar las
demandas y necesidades percibidas por la poblacin que se beneficiara del programa de poltica
social, as como el contexto institucional en el cual se debe implementar el programa.
INDICADORES
pertinencia X X X
eficiencia X X
eficacia X
Fuente: Morales (1992: 21).
22
la evolucin de los indicadores. Es necesario tratar de establecer la contribucin del programa a este
proceso y otros factores no directamente influidos por el programa. Generalmente no es fcil definir
con exactitud la contribucin de los programas y proyectos y las metodologas que intentan hacerlo
pueden diferir por su nivel de complejidad (por ejemplo, podra llegarse hasta el nivel de modelos
socio-econmicos de equilibrio general). En un nivel menos complejo, se podra dar mucha
importancia al anlisis del uso y la accesibilidad de los programas y polticas sociales, es decir toda
la informacin contenida en los indicadores de acceso generados a travs de mdulos especiales de
las encuesta continuas de hogares (como la encuesta CASEN o las encuestas de niveles de vida
auspiciadas por el Banco Mundial11) y a travs de informacin generada durante la ejecucin del
proyecto con los beneficiarios directos de los programas sociales (por ejemplo la ficha CAS).
En la aplicacin del mtodo de ingreso se estim primero el costo de una canasta bsica de alimentos
que representara un mnimo de requerimientos nutricionales por persona establecido en promedio
en 2300 KCal y 45 gramos de protenas. As se defini el umbral de ingreso para definir la pobreza
extrema. Para estimar el ingreso de necesidades bsicas (INB) o la lnea de pobreza absoluta, se
aplic el mtodo Engel, es decir se dividi el costo de la canasta bsica de alimentos (CBA) por la
propensin al consumo de alimentos en el consumo total, o coeficiente de Engel (E), estimado para
el grupo de hogares que se encontraba precisamente en el umbral de la pobreza extrema: INB =
CBA/E. El coeficiente Engel para este grupo de hogares se estim alrededor de 0.48, lo que equivale
a multiplicar el valor de la canasta bsica de alimentos por un factor algo mayor que 2 para obtener
el INB. El INB define la lnea de pobreza, incluyendo los costos de alimentacin mnima y los de
otros necesidades bsicas. A continuacin se procedi a estimar la incidencia e intensidad de la
pobreza y el ndice de Sen. Luego se relacionaron los ndices con las caractersticas
11
. Vase, por ejemplo, Glewwe (1990) y World Bank (1991).
23
socio-econmicas de cada hogar.
Como resultado (ver Cuadro 2) de este anlisis se concluy que, en las reas urbanas del Ecuador,
la probabilidad de ser pobre con una intensidad mayor al promedio es ms alta (en orden de
importancia):
(i) si el nivel educacional del jefe del hogar es bajo (analfabeto, o con menos de 6 aos de
primaria);
(ii) si el jefe del hogar es trabajador independiente o por cuenta propia;
(iii) si el jefe es asalariado en el sector construccin o activo en el sector (informal) de servicios
urbanos;
(iv) si el tamao del hogar es grande (7 miembros o ms).
En las reas rurales la pobreza absoluta, segn el "mtodo de ingresos", se relaciona con:
(i) la falta de acceso a la tierra (la pobreza es ms aguda entre los pequeos productores
agrcolas con 0 a 5 hectareas);
(ii) el trabajo asalariado rural;
(iii) el nivel educacional del jefe del hogar;
(iv) el tamao del hogar (7 miembros o ms).
Se utilizaron las mismas fuentes para identificar la pobreza segn ciertos indicadores del "mtodo
directo". Los Cuadros 3 y 4 muestran lo obtenido para tres indicadores resultado de necesidades
bsicas:
(a) el grado de analfabetismo (de la poblacin de 12 aos y ms);
(b) el grado de hacinamiento de la vivienda (considerando vivienda sobre-ocupada si cuenta con
un espacio menor a 1,8 m2 por adulto-equivalente); y
(c) el grado de desnutricin (ver normas segun mtodo de ingresos).
De la comparacin de los Cuadros 2, 3 y 4 se puede inferir un alto grado de coincidencia entre las
condiciones socio-econmicas que determinan la pobreza segn ingresos y las que determinan el
grado de pobreza segn estos tres indicadores sociales de resultado. Esto no es tan sorprendente si
se tiene en cuenta la interdependencia que existe entre el ingreso y la satisfaccin de necesidades
bsicas. Tambin a travs del anlisis del acceso de servicios pblicos bsicos se concluy que el
ingreso familiar es uno de los limitantes principales para el uso de servicios educacionales, de salud,
etc. (Vos 1982 y 1987).
Se han elaborado varios mapas geogrficos de la pobreza en el Ecuador. El mapa de PNUD (1988)
presenta indicadores compuestos de pobreza por cantones. Sin embargo, la base de datos est un
24
tanto desactualizada por falta de informacin reciente: las fuentes principales para algunos
indicadores claves son el censo agropecuario y la encuesta rural MAG-ORSTOM, ambos de 1974.
Se utilizan 6 indicadores para contruir el ndice de pobreza: (1) el ingreso per cpita cantonal; (2)
la concentracin de unidades agrcolas con menos de 1 hectrea; (3) la tasa de mortalidad infantil;
(4) una tasa de desnutricin infantil; (5) la tasa de crecimiento poblacional; (6) el ingreso municipal
por habitante.
Se pondera el valor de cada uno de estos indicadores segn un grado de intensidad (de 1 a 5). Se
encuentra que este ndice (la suma del puntaje por indicador) de pobreza aumenta segn sea ms bajo
el ingreso per capita cantonal; ms alta la concentracin del minifundio; ms altas las tasas de
mortalidad y desnutricin infantil; ms alta la tasa de crecimiento poblacional; y ms baja la
capacidad de recaudar impuestos municipales.
Como resultado se observa que la pobreza segn el "mtodo mapa de pobreza" es mayor en los
cantones rurales de la Sierra. Los doce cantones con mayor ndice de pobreza se ubican en la Sierra,
mientras que el segundo intervalo del ndice de la pobreza comprende otros 13 cantones de la Sierra
y 11 de la Costa. Los cantones con menor ndice de pobreza son aquellos con ms poblacin urbana.
De la explicacin de las secciones anteriores debe quedar claro que el "mtodo mapa geogrfico de
pobreza" mezcla diferentes tipos de indicadores, de resultado y de insumo, y causas relativas a las
condiciones socio-econmicas para derivar un solo ndice de pobreza. Obviamente es posible
aproximar el problema de esta forma, pero para usos de polticas es preferible mantener una clara
diferenciacin entre los respectivos indicadores sociales y entre sus causas y efectos. En este sentido
sera preferible dibujar mapas de pobreza por indicador.
25
poblacin urbana ecuatoriana se halla afectada por la pobreza, de una u otra manera.
Tambin se ha elaborado un mapa de pobreza geogrfico por cantones para el ao 1990, basado en
la Encuesta del INEM para el rea urbana 1989 y los censos de poblacin de 1982 y 1990, aplicando
un mtodo similar al del estudio de Larrea (MTRH-INEM-BID-CIESE 1991). Sin embargo, en lugar
de slo dos indicadores de necesidades bsicas se tienen en cuenta un conjunto de necesidades (nivel
de instruccin, analfabetismo, calidad construccin de vivienda, hacinamiento, disponibilidad de
servicios, empleo y atencin mdica) y se elabora un modelo basado en una funcin logstica de
probabilidad de pobreza sobre el conjunto de satisfactores de necesidades bsicas. A nivel nacional
se estima bajo este mtodo que un 63% de la poblacin se encuentra en condiciones de pobreza y
un 31% est afectada por "pobreza crnica". La mayor parte de los pobres (34% del total de la
poblacin) se encuentran en zonas rurales, mientras que los pobres urbanos complementan el 29%
restante. Las cantones urbanos con niveles de pobreza ms elevados (entre 60 y 70% de sus
respectivas poblaciones) se encuentran sobre todo en ciudades de las provincias de Imbabura,
Cotopaxi, Chimborazo, Loja y Manab. En el medio rural, en cambio, la gran mayora de los
cantones presentan entre 70 y 85% de pobreza en cualquiera de sus condiciones. La mayor parte se
encuentra en la Sierra ecuatoriana. Una deficiencia de este mapa de pobreza es que el cruce entre los
ingresos (estimados en base a la encuesta de INEM) y los indicadores sociales (en base a los censos
de poblacin) es indirecto y adems slo hay observaciones para los ingresos urbanos.
A pesar de que los estudios citados tienen ciertas deficiencias metodolgicas, todos confirman el alto
grado de pobreza que persiste en el Ecuador en los aos setenta y ochenta. Los resultados tambin
enfatizan la necesidad de medir la pobreza en trminos de sus mltiples dimensiones, es decir
aplicando un conjunto de indicadores que identifiquen los diferentes aspectos de la pobreza a travs
de mtodos directos e indirectos de medicin.
26
Cuadro 2
MAPA DE POBREZA DE ECUADOR
Mtodo "Indirecto" o "por Ingresos"
2. Caractersticas
del Jefe del Hogar
- Nivel educacional
Analfabeto 0.92 0.59 0.67* 0.92 0.59 0.65*
Primaria 0.82 0.46 0.48* 0.83 0.51 0.53
Secundaria 0.51 0.35 0.24 0.44 0.34 0.20
Superior 0.14 0.25 0.05 0.23 0.30 0.09
- Sexo
Masculino 0.69 0.45 0.40 0.85 0.53 0.56
Feminino 0.70 0.45 0.40 0.85 0.55 0.58
- Categoria ocup.
Empleador 0.39 0.29 0.15 0.47 0.37 0.23
Trab. indep. 0.74 0.47 0.43* 0.82 0.53 0.54
Asalariado 0.69 0.45 0.39 0.90 0.55 0.60
- Actividad econom.
Agricultura 0.85 0.56 0.57* 0.88 0.56 0.65*
Ind. liviana 0.81 0.46 0.46* 0.85 0.54 0.57*
Ind. pesada 0.48 0.48 0.36 0.84 0.50 0.53
Construccin 0.83 0.49 0.50* 0.90 0.51 0.57*
Comercio 0.68 0.45 0.39 0.68 0.43 0.38
Transporte 0.70 0.42 0.38 0.69 0.39 0.36
Adm. pblica 0.53 0.38 0.26 0.67 0.45 0.39
Otros servic. 0.81 0.47 0.49* 0.79 0.53 0.52
Fuente: INEC, Encuestas de Presupuestas Familiares, Area Urbana 1975 y Area Rural 1979; Barreiros, Kouwenaar,
Teekens y Vos (1987).
Notas: H = Incidencia de la pobreza. P = Indice de pobreza de Sen.
I = Intensidad de la pobreza. * = Indica indice de pobreza mayor al promedio.
27
Cuadro 3
MAPA DE POBREZA DE ECUADOR - AREA URBANA (1975)
Mtodo de Indicadores de Satisfaccin de Necesidades Bsicas
2. Caractersticas
del Jefe del Hogar
- Nivel educacional
Analfabeto 0.06 0.293* 0.88 0.51 0.55 0.79 0.39 0.41*
Primaria 0.60 0.025 0.79 0.44 0.45* 0.69 0.33 0.31*
Secundaria 0.26 0.008 0.54 0.37 0.27 0.50 0.31 0.23
Superior 0.08 0.002 0.23 0.23 0.08 0.31 0.36 0.16
- Sexo
Masculino 0.87 0.033 0.69 0.43 0.38* 0.61 0.33 0.28
Feminino 0.13 0.049* 0.64 0.39 0.33 0.65 0.36 0.32*
- Categoria ocup.
Empleador 0.01 0.49 0.39 0.27 0.45 0.27 0.17
Trab. indep. 0.41 0.71 0.43 0.40* 0.64 0.35 0.31*
Asalariado 0.52 0.70 0.43 0.39* 0.61 0.31 0.27
- Actividad econmica.
Agricultura 0.09 0.79 0.45 0.45* 0.67 0.37 0.33*
Ind. liviana 0.14 0.76 0.44 0.43* 0.68 0.28 0.27
Ind. pesada 0.04 0.74 0.43 0.40* 0.53 0.27 0.20
Construccin 0.08 0.81 0.46 0.47* 0.66 0.31 0.28
Comercio 0.20 0.71 0.43 0.40* 0.65 0.37 0.34*
Transporte 0.09 0.71 0.41 0.38 0.63 0.31 0.27
Adm. pblica 0.16 0.56 0.39 0.29 0.55 0.33 0.25
Otros servic. 0.09 0.76 0.45 0.43* 0.64 0.35 0.31*
Fuente: INEC, Encuesta de Presupuestas Familiares, Area Urbana 1975; Barreiros, Kouwenaar, Teekens y Vos (1987).
Notas: H = Incidencia de la pobreza.
I = Intensidad de la pobreza.
P = Indice de pobreza de Sen.
* = Indica ndice de pobreza mayor al promedio.
28
Cuadro 4
MAPA DE POBREZA DE ECUADOR - AREA RURAL (1979)
Mtodo de Indicadores de Satisfaccin de Necesidades bsicas
2. Caractersticas
del Jefe del Hogar
- Nivel educacional
Analfabeto 0.34 0.390* 0.87 0.50 0.54* 0.67 0.42 0.38*
Primaria 0.63 0.063 0.80 0.45 0.46 0.59 0.41 0.33
Secundaria 0.02 0.013 0.53 0.37 0.25 0.37 0.47 0.24
Superior 0.00 - - - - - - -
- Sexo
Masculino 0.89 0.166 0.83 0.47 0.49* 0.61 0.41 0.34
Feminino 0.11 0.231* 0.71 0.44 0.40 0.63 0.46 0.39*
- Categoria ocup.
Empleador 0.02 0.66 0.34 0.30 0.30 0.34 0.14
Trab. indep. 0.49 0.79 0.45 0.45 0.60 0.43 0.35
Asalariado 0.44 0.86 0.48 0.52* 0.64 0.40 0.35
- Actividad econmica.
Agricultura 0.67 0.84 0.48 0.50* 0.60 0.41 0.33
Ind. liviana 0.07 0.75 0.41 0.41 0.68 0.39 0.37*
Ind. pesada 0.01 0.81 0.44 0.44 0.64 0.38 0.33
Construccin 0.06 0.84 0.48 0.50* 0.74 0.41 0.41*
Comercio 0.07 0.72 0.44 0.41 0.66 0.50 0.45*
Transporte 0.20 0.80 0.36 0.38 0.44 0.39 0.24
Adm. pblica 0.03 0.71 0.41 0.39 0.52 0.43 0.30
Otros servic. 0.02 0.81 0.43 0.45 0.61 0.47 0.40*
Fuente: INEC, Encuesta de Presupuestas Familiares, Area Rural 1979; Barreiros, Kouwenaar, Teekens y Vos (1987).
Notas: H = Incidencia de la pobreza. I = Intensidad de la pobreza.
P = Indice de pobreza de Sen. * = Indice de pobreza > promedio.
29
Cuadro 5a
Total 100.0
Fuente: Larrea (1990: 36); INEM, Encuesta Permanente de Hogares, Area Urbana 1988 .
Cuadro 5b
Ecuador, Hogares Urbanos 1988:
Pobreza e insatisfaccin de necesidades bsicas
(percentaje nmero total de hogares)
Fuente: Larrea (1990); INEM, Encuesta Permanente de Hogares, Area Urbana 1988 .
Nota: LI = Lnea de indigencia o lnea de pobreza extrema (= costo canasta bsica de alimentos)
LP = Lnea de pobreza
30
8. La percepcin de la pobreza
A pesar de la arbitrariedad implcita en la definicin de los umbrales y normas para estimar la lnea
de pobreza, el concepto de pobreza aplicado hasta ahora se basa en observaciones o evaluaciones
"objetivas". No obstante, el concepto tambin podra basarse en los propios sentimientos de
exclusin de las personas y en las percepciones de terceras partes. As se definira la pobreza
"subjetiva". Cualquier persona podra declarar si sus necesidades estn satisfechas en grado
suficiente, sin tomar en consideracin su marco de referencia. Sin embargo, este mtodo de la
"satisfaccin declarada" sera difcil de usar para propsitos de polticas.
La pobreza "subjetiva" puede abordarse tambin de otra manera, es decir, a travs del
comportamiento observado del individuo o de los hogares, ya sea en la obtencin del ingreso o en
el gasto del mismo (ver Drewnowski 1974). En el primer caso, la obtencin del ingreso, una manera
de evaluar el grado de pobreza "subjetiva" sera a travs de la voluntad declarada de trabajar ms
horas por semana que las legalmente establecidas o a travs del grado de trabajo infantil dentro del
hogar. En el segundo caso, el gasto, un indicador relevante podra ser la distribucin del ingreso entre
el ahorro y el consumo. Situaciones en las que se produce un desahorro pueden ser expresin de
condiciones de pobreza. Dentro de la estructura del gasto, la distribucin entre los productos
alimentarios y los no-alimentarios y entre los artculos bsicos y no-bsicos puede constituir otro
aspecto del "comportamiento observado". Estos elementos pueden servir para hacer operativo un
diagnstico de los sentimientos de carencia con informacin cuantitativa. Esta informacin podra
ser complementada con encuestas de opinin sobre los "sentimientos de pobreza".
No se conoce de ejemplos en Amrica Latina donde se hayan realizado tales encuestas de opinin,
mientras que el concepto de pobreza "subjetiva" presenta dificultades operativas para fines de
anlisis y polticas. Sin embargo, en el estudio sobre la pobreza en Ecuador en los aos setenta
(Barreiros, et al. 1987) se observ una correlacin entre la pobreza "objetiva" medida a travs del
mtodo de ingresos y posibles indicadores de pobreza "subjetiva" como por ejemplo la incidencia
del trabajo infantil y la proporcin del consumo de alimentos/no-alimentos; ambos indicadores
tendieron a aumentar con el grado de pobreza "objetiva".
A otro nivel, existe tambin una percepcin de la pobreza a nivel poltico. Las estimaciones del
promedio nacional de la incidencia de la pobreza absoluta en el caso del Ecuador por ejemplo, lleg
- segn el mtodo de ingresos - a cifras alarmantes de 69% en areas urbanas y 85% en areas rurales
(ver Cuadro 2). Estas cifras no se correspondan con la percepcin de los tecncratas y polticos en
el pas, que "consideraron" ms realista una incidencia de 40 a 50%. El aspecto poltico consiste en
31
que con las dimensiones de pobreza resultantes de la investigacin ISS-PREALC suele ser casi
imposible resolver el problema de pobreza en un plazo previsible. En una situacin de este tipo
existen tres opciones:
(i) rechazar la investigacin por considerarsela incorrecta;
(ii) ajustar las normas para definir la lnea de pobreza para as llegar a una prevalencia estimada
menos alarmante;
(iii) utilizar la cifra para presionar a los polticos y al gobierno para dar mayor prioridad al
problema de la pobreza.
En cualquiera de estos casos, si existe una metodologa transparente y rigurosa para definir y estimar
la pobreza, se dan las condiciones bsicas para debatir pblicamente las normas y los resultados de
las estimaciones.
Los mtodos explicados en este captulo se aplican en la mayora de los casos para un ao
determinado y con intervalos en el tiempo. Ciertos indicadores sociales se publican anualmente,
aunque generalmente se calculan a en un nivel muy agregado (promedio nacional). Si existe una alta
prioridad en la estrategia de desarrollo para reducir la pobreza, tal prctica no es suficiente para el
seguimiento y monitoreo de los resultados en el plano social de las polticas perseguidos. Para ello
se requiere un sistema permanente de indicadores sociales y de indicadores de la pobreza,
desagregados por los grupos objetivo, sus caractersticas socio -econmicas y su ubicacin
geogrfica. Tal sistema podra constituirse en un sistema de informacin de coyuntura social, que
permita analizar los efectos de las polticas de ajuste y del desarrollo sobre la pobreza y las
condiciones sociales de vida.
Sin embargo, hay que tomar en cuenta que los efectos de las polticas econmicas y sociales no se
observan inmediatamente en los indicadores de resultado de satisfaccin de necesidades bsicas.
Para la mayora de los indicadores estos efectos sern solo notables a mediano y largo plazo. Como
no existen suficientes estudios para establecer el tiempo de gestacin de, digamos, determinados
factores econmicos y la oferta de servicios bsicos sobre los niveles de satisfaccin de necesidades
bsicas, no se puede hacer una distincin bien fundada entre indicadores sociales de corto y de largo
plazo. Sin embargo, en este ensayo se hace un intento preliminar de identificar algunos variables de
flujo que se podra definir como indicadores de corto plazo y otros, variables de stock, que serviran
como indicadores de largo plazo.
32
(i) por el mtodo indirecto
(a) los ingresos
(b) el consumo de alimentos (nutrientes)
Si no se dispone de observaciones directas de los ingresos y del consumo por grupos socio-
econmicos a travs de encuestas continuas de hogares, el seguimiento se podra hacer tambin a
travs de indicadores de ingresos y consumo complementarios, tales como 12:
- la tasa de desempleo abierto
- la tasa de subempleo
- el salario real de los trabajadores no calificados
- el costo real de la canasta bsica de alimentos
- el crecimiento de la produccin agrcola y hojas de balance alimentario (oferta y
consumo aparente de nutrientes)
- los trminos domsticos de intercambio (precio relativo sector agrcola/no-agrcola)
Por lo dems el seguimiento a corto plazo se puede realizar en gran parte a travs de los indicadores
de insumo, en el sentido de que reflejan el esfuerzo de proveer satisfactores de necesidades bsicas
que pueden ser modificados de un perodo a otro, tales como:
12
. Ver el cuadro A.1 del Apendice para un listado ms completo. Ver tambin, Banco
Mundial, Poverty Reduction Handbook, 1992.
33
(h) cobertura de los programas de vacunacin
(i) (cobertura) centros de salud
(j) poblacin con acceso al agua potable
(k) nmero de escuelas (cobertura sistema escolar)
(l) nmero de profesores por alumno
(m) gasto fiscal en servicios sociales;
etc.
Las variables de stock para determinar el nivel de vida se consideran como indicadores sociales de
largo plazo, por ejemplo:
(a) esperanza de vida
(b) tasas de mortalidad
(c) nivel educacional alcanzado
(d) dficit cualitativo de vivienda
etc.
Estos indicadores, al igual que los de acceso, podran ser objeto de monitoreo menos frecuente,
aunque s habra que tratar de registrarlos una vez cada 3-5 aos.
Aparte de identificar separadamente los indicadores de corto y de largo plazo, se estima tambin
importante enfatizar que en el campo social muchos indicadores tienen un alto nivel de correlacin
entre s. Obviamente si dos indicadores estn altamente correlacionados, la informacin contenida
en ambos puede ser similar, sugiriendo as la posibilidad de utilizar slo uno de ellos. Es ms, no
todos los indicadores tienen la misma importancia. "Importancia" en este contexto implica la
existencia de un esquema de valores ordenado segn algn criterio asociado con la conceptualizacin
del problema tratado. El ordenamiento de indicadores segn su importancia tiene que ser basado en
un anlisis de las causalidades entre los recursos (indicadores de insumo), la demanda para servicios
y necesidades bsicas (indicadores de acceso), las consecuencias primeras (indicadores de resultado)
y las consecuencias ltimas, siguiendo el 'arbol' de causalidades sugerido en la Figura 1.
En resumen, el proceso de llegar a un ordenamiento final de indicadores podra esquematizarse como
sigue:
34
NIVEL CLASIFICACION INDICADORES FASES EN EL DISEO DEL SIS
Tercer nivel
Ordenamiento de los indicadores pre-clasificados en Fse analtica II: anlisis de mapas de pobreza y de
los primeros dos niveles segn importancia en cada las causalidades y correlaciones multiples entre los
rea (nutricin, salud, educacin, vivienda, indicadores de niveles de vida.
seguridad social).
a. Indicadores esenciales
b. Indicadores complementarios
Es difcil indicar en trminos generales cal debera ser el nivel mnimo de desagregacin de los
indicadores sociales. Sin embargo, en lo anterior se ha enfatizado la necesidad de poder identificar
tanto la intensidad de la insatisfaccin de las necesidades bsicas como su distribucin con el fin de
poder analizar las condicionantes socio-econmicas y demogrficas de la pobreza, as como para
poder focalizar las polticas sociales y econmicas.
35
2.1 grupos de edad
2.2 sexo
2.3 nivel educacional
2.4 situacin ocupacional
2.5 grupos ocupacionales
2.6 categoras en la ocupacin
2.7 rama de actividad
etc.
Es preciso que la informacin estadstica utilizada para un Sistema de Indicadores Sociales forme
parte de un Sistema Integrado de Cuentas Socio-Econmicas. Slo as se puede hacer un chequeo
permanente de la calidad de la informacin y asegurar su consistencia.
36
Tal sistema permitira adems homogenizar las diferentes fuentes de informacin y relacionar las
estadsticas para construir los indicadores sociales con indicadores macro-econmicos y sectoriales.
Un sistema integrado de informacin estadstica en los mbitos econmicos y sociales podra
clasificarse en la forma presentada en el Cuadro 6. 13
Cuadro 6
Sistema Integrado de Cuentas Socio-Econmicas
MACRO Polticas macroecon., Macro modelos, SAMs, Cuentas Nacionales, Encuestas y censos
fiscales, etc. modelos equilibrio SAMs, indicadores econmicos, bal. de
general (CGE) sociales agregados pagos, estad.
financieras,
estadsticas sociales
MICRO Impacto sobre condiciones Modelos de consumo, SAMs, Sistema Encuestas de Hogares,
de vida; programas distribucin ingresos; Indicadores Sociales; encuestas de niveles
comunitarios; polticas estudio acceso a servicios perfles y mapas de de vida y encuestas a
gobiernos locales bsicos; estudios pobreza nivel de comunidades,
nutricionales; censo de poblacin
interdependencia
necesidades bsicas, etc.
13
. Ver tambin Cornia, et al. (1987) y World Bank (1991) para propuestas similares para
jerarquizar polticas y requerimientos de informacin socio-econmica.
37
En el cuadro se distinguen tres tipos de polticas: macro, meso y micro. Cabe resaltar que el marco
estadstico o el marco de contabilidad denominado SAMs o Social Accounting Matrices (Matrices
de Contabilidad Social) tiene una funcin para cada uno de dichos niveles. La metodologa de la
contabilidad social tiene su origen en el sistema de cuentas nacionales; ms an, las SAMs formarn
parte integral del sistema revisado de cuentas nacionales de las Naciones Unidades que entrar en
vigencia en 1993. 14 La SAM es un sistema flexible de cuentas socio-econmicas e integra la
informacin contenida en las cuentas nacionales; en la matriz de insumo-producto que especifica el
detalle sectorial; en las encuestas de hogares especificando la distribucin de los ingresos segn
factores de produccin, grupos ocupacionales y grupos de hogares y la estructura del gasto; en la
balanza de pagos; y en las cuentas financieras (flujo de fondos). Mientras que la SAM mide flujos
de bienes y servicios e ingresos y gastos en trminos monetarios para un perodo determinado (ao),
su construccin y uso requiere estimar cuentas complementarias que registren las variables en
trminos reales, en trminos de variables de 'stock': activos fijos, activos y pasivos financieros,
recursos humanos (en trminos de grupos ocupacionales, niveles educacionales, aspectos
demogrficos, etc.), indicadores de la infraestructura fsica y social y de los recursos naturales. La
SAM y las cuentas relacionadas as funcionarn como un marco organizativo importante para todo
el conjunto de informacin socio-econmica de un pas y permitirn verificar su consistencia en
forma permanente.
14
. Vase por ejemplo Keuning (1991) al respecto. Para una exposicin ms amplia sobre
la metodologa de la matriz de contabilidad social, vase por ejemplo Pyatt y Roe, et al. (1977) y
Alarcn, Van Heemst, Keuning, De Ruijter y Vos (1991).
38
12. Conclusiones
Cualquier poltica para enfrentar el problema de la pobreza requiere una definicin rigurosa y
transparente del fenmeno. Existen mtodos bien establecidos para medir la pobreza, como los
indicados en este captulo. Un mtodo transparente permite profundizar el debate pblico sobre la
utilidad de las estimaciones e indicadores de pobreza para fines de la planificacin, as como abrir
un debate sobre la relevancia de las normas y metas aplicadas en la construccin de los indicadores.
39
En resumen, invertir recursos en el desarrollo simultneo de un sistema de indicadores sociales
compatible con un sistema integrado de cuentas socio-econmicas y la recoleccin de los datos
necesarios para alimentar los mismos puede ser muy "rentable" en el sentido de que permitira un
uso ms eficiente de recursos en la implementacin de polticas y programas, ya que ofrece una
mejor focalizacin y un mejor seguimiento de la eficiencia de los mismos.
40
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43
ANEXO A.1
44
IDB-ISS Proyecto
SISTEMA DE INDICADORES SOCIALES
A. Lnea de pobreza
Costo canasta bsica de alimentos Cantidad mnima de alimentos
(costo CBA) (Cal. y proteinas pp/pd)
Precio unitario alimentos
Ingreso NB/lnea pobreza absoluta Costo CBA
Coeficiente Engel
Ingreso NB o lnea pobreza normativa Costo CBA
Gasto mnimo normativo hogar
en vivienda, vestuario, educacin
salud, otro.
Incidencia (H 1) pobreza extrema No. hogares/personas con ingresos
inferior a CBA
Incidencia (H 2) pobreza absoluta No. hogares/personas con ingresos
inferior a lnea pobreza absoluta
Intensidad (I 1)pobreza extrema Diferencia ingreso actual del hogar/
persona y CBA
Intensidad (I 2) pobreza absoluta Diferencia ingreso actual del hogar/
persona y lnea pobreza absoluta
Indice pobreza extrema de Sen H1, I 1, G1, donde G1 es el coeficiente
Gini para el grupo de poblacin en pobreza
extrema
Indice pobreza absoluta de Sen H2, I 2, G2, donde G2 es el coeficiente
Gini para el grupo de poblacin en pobreza
absoluta
Indice pobreza FGT (P 2)
45
Lista de indicadores Variables
METODO DIRECTO
1. Nutricin
46
Lista de indicadores Variables
2. Educacin
47
Lista de indicadores Variables
48
Lista de indicadores Variables
3. Salud
49
Lista de indicadores Variables
50
Lista de indicadores Variables
4. Vivienda
51
Lista de indicadores Variables
crditos de mutualistas o
del seguro social) Monto de crditos para vivienda segn origen
4.3.4 Tenencia de la vivienda Nmero de viviendas propias
Nmero de viviendas arrendadas
Nmero de viviendas gratuitas
Nmero de viviendas por servicios
Nmero de viviendas, otras
4.3.5 Legalizacin vivienda propia No. de viviendas legalizadas en barrios marginales
4.3.6 Factores culturales
- percepcin vivienda como necesidad
bsica
52
Lista de indicadores Variables
5. Seguridad social
5.1 Indicadores de resultado
5.1.1 Cobertura de afiliados al SS Nmero de afilidados al SS
- por habitante Poblacin total
- por PEA Poblacin econmicamente activa
5.1.2 Cobertura afiliados y beneficiarios
al SS Nmero de afilidados y beneficiarios al SS
- por habitante Poblacin total
- por PEA Poblacin econmicamente activa
5.1.3 Cobertura SS por poblacin en
edad de jubilacin Afiliados y beneficiarios mayores de 65 aos
Poblacin total + 65 aos
5.1.4 Cobertura SS por cesanta Afiliados con derecho a pago por cesanta
- por habitante Poblacin total
- por PEA Poblacin econmicamente activa
5.1.5 Beneficio jubilacin Pago total del fondo para jubilaciones
- por beneficiario Nmero de beneficiarios
5.1.6 Beneficio cesanta Pago total del fondo para cesanta
- por beneficiario Nmero de beneficiarios
5.1.7 Gasto total en salud del SS Gastos en salud del SS
- por afiliado Nmero de afiliados
- por beneficiario Nmero de beneficiarios
5.2 Indicadores de insumo
5.2.1 Afiliados y beneficiario SS por Nmero de afiliados y beneficiarios
establecimiento de salud Nmero de establecimientos de salud del SS
(segn tipo: hospitales, centros de salud)
5.2.2 Afiliados y beneficiario SS por Nmero de afiliados y beneficiarios
personal de salud Nmero de personal mdico
- mdicos
- enfermeros
- odontlogos
5.2.3 Contribuciones al SS Monto total de contribuciones al SS
- real, por habitante Poblacin total
- % del PIB PIB
5.2.4 Surplus/dficit del sistema de SS Ingresos y gastos totales del sistema de SS
- % del PIB PIB
53
en establecimientos de salud del SS.
54