A.

EJECUCION DE LA REVISION ESTRATEGICA

1) COMPRENSION DE LA ENTIDAD PROGRAMA DE ACTIVIDAD

a) NATURALEZA DE LAS ACTIVIDADES Y OPERACIONES

Breve Reseña Histórica

La historia del distrito de Santiago de Surco se remonta a la época

prehispánica, cuando estas tierras pertenecían al Señorío de Sulco, el
cual estaba surcado por la acequia del mismo nombre.

El cronista Bernabé Cobo lo describe como una de las más caudalosas

acequias. Según la ordenanza de regadío de 1909, empezaba en el
fundo Salinas y terminaba en la Hacienda Villa.

El Señorío está dividido en 4 ayllus, éstos fueron: el Calla Uno,

Centaulli, Yacay, y Cuchán.

La capital del Señorío estaba ubicada en la falda oriental del morro

Solar y era conocido como Armatampu o Armatambo.

En suma este Señorío comprendía los distritos que hoy conocemos

como: Chorrillos, Barranco, Surquillo, Santiago de Surco y parte de San
Juan de Miraflores.

1
También existían barrios que formaban la vecindad de Armatambo,
estos eran: Comuco, Falana o Talana, Chamac o Chama y el Falcón.
Otros barrios recibieron nombres españoles, como es el caso de
Tejadita o Naranjuel.

Cada barrio tenía una acequia del mismo nombre que se desprendía o
bifurcaban del río o canal de Sulco.

El río tenia un ancho y volumen considerable, que permitía la

navegación en embarcaciones ligeras, además contenía gran cantidad
de peces, como la Lisa que entraba en el mar, lo que hacia que se
practicara la pesca en agua dulce.

El pueblo de Sulco era un pueblo netamente de pescadores y

agricultores y tenían ellos una divinidad a la que llamaban Sulcovilca,
representada por una roca o peñón.

La población disminuyó cuando se fundó la reducción Toledana de

Sulco, siendo elegida como sede de reducción el Ayllu de Yacay. Luego
a los Jesuitas se les asignó un lugar donde construirían su iglesia
Santiago Apóstol en el año 1571.

Durante la colonia, Surco sirvió de residencia temporal a varios virreyes

debido a las bondades del clima.

El Conde de Cautelar residió aquí entre los años 1679 y 1681.

Despues, él ya no vivía en este lugar pero lo visitaba con frecuencia,
pues en este valle nació su único hijo y fue su hijo, quién mandó a forrar
de plata maciza la pileta de la Iglesia Santiago Apóstol.

2
 La ley transitoria de las municipalidades se promulgó el 2 de enero de
1857. Durante esa época Surco era parte del distrito de Barranco, pero
los vecinos de Surco consiguieron que el Presidente A gusto B. Leguía
promulgase la ley Nº 6644 en donde se crea el distrito de Santiago de
Surco un 16 de noviembre de 1929.

b) SISTEMAS Y CONTROLES GERENCIALES IMPORTANTES

 Irregularidades en los activos adquiridos por la municipalidad

 Sobrevaloración en los servicios de reparación
 Inconsistencias en la documentación sustentadora de la
rendición de cuenta efectuada por el ex gerente.
 Irregularidades en la rendición de cuenta de las adquisidores de
bienes y servicios por concepto de suministro de materiales y
servicio de mantenimiento.

c) RECURSOS FINANCIEROS PRESUPUESTARIOS AUTORIZADOS

La comisión de auditoría encargada de realizar el presente examen,

estará integrada por el siguiente personal.
Auditor General
Supervisor
Equipo de trabajo

3
d) COMPRENSIÓN DEL AMBIENTE DE CONTROL INTERNO

En la Municipalidad no existe un área específica para el control interno,

solamente existen algunas dependencias que se encargan de este rubro
como Contabilidad que lo hace esporádicamente o cuando les es
solicitado por la gerencia.

e) FACTORES EXTERNOS E INTERNOS

ANALISIS FODA

FORTALEZAS

1. Confianza y reconocimiento en la gestión municipal

2. Adecuada infraestructura urbana

3. Existencia de sectores con alto nivel Socio Económico y cultural

4. Conservación de Tradiciones

5. Alta calidad de la oferta residencial y comercial

6. Alta calidad de la oferta educativa

7. Liderazgo en la gestión ambiental

8. Existencia de diversas organizaciones ciudadanas

DEBILIDADES

4
1. Existencia de sectores en situación de pobreza

2. Débil conciencia ciudadana en zonas marginales

3. Baja participación del sector privado en temas de interés municipal

4. Percepción de inseguridad y Violencia Urbana

5. Cultura institucional tradicional

6. Desintegración social y física

7. Débil identidad local en zonas con problemas limite territorial

8. Incremento de demanda de servicios públicos

OPORTUNIDADES

1. Inversionistas interesados en el distrito

2. Demanda de vivienda en sectores altos y medios

3. Cooperación internacional interesada en reducción de pobreza,

promoción del medio ambiente y educación

4. Proceso de descentralización

5. Demanda de servicios turísticos

6. Interés en iniciativas de concertación vecinal participativa

7. Incremento de la demanda en educación superior

8. Políticas públicas de promoción de la participación ciudadana

AMENAZAS

1. Políticas de promoción de vivienda masiva

5
 2. Población en situación de pobreza de distritos vecinos

3. Criminalidad y violencia metropolitana

4. Centralismo del sistema político

5. Debilidad de gestiones municipales de distritos limítrofes

6. Interferencia de gobierno central y metropolitano en decisiones locales.

7. Incremento de la contaminación metropolitana

PLAN DE PLAN DE DESARROLLO INTEGRAL

DESARROLLO

INTEGRAL

LINEA OBJETIVOS OBJETIVOS OBJETIVOS

ESTRATEGICA ESTRATEGICOS GENERAL DE
MEDIANO
PLAZO

6
 PROMOVER EL INVERSION SURCO
MEJORAMIENTO DE LA URBANA ORGANIZA Y
INFRAESTRUCTURA COMPROMETIDA FORTALECE
URBANA CON EL LA GESTION
DESARROLLO COMPARTIDA
ORDENADO Y DE SU
ARMONICO DESARROLLO
LOCAL
BASADO EN
ESTRATEGIAS
DE
CONCERTACI
PROMOVER IMPLEMENTAR ON CON
ACCIONES MECANISMOS DE ALIADOS
LINEA
TENDIENTES A UN CONCERTACION PUBLICOS Y
ESTRATEGICA 1:
CRECIMIENTO ENTRE ACTORES PRIVADOS,
DESARROLLO
ORDENADO DEL PUBLICOS Y INTERDISTRIT
ECONOMICO
DISTRITO PRIVADOS, PARA ALES Y
FORTALECER LA METROPOLIT
GESTION LOCAL ANOS,
NACIONALES
E
INTERNACION
ALES
PROMOVER EL ARTICULAR EL
DESARROLLO PLAN URBANO
URBANO DE LA CON EL
CIUDAD DESARROLLO
INTEGRAL DEL
DISTRITO

7
 AMPLIAR LA PROMOVER Y
COBERTURA DE LOS CONSOLIDAR
SERVICIOS SOCIALES LAS
A LAS POBLACIONES ACTIVIDADES
MAS NECESITADAS SOCIALES
FOCALIZADAS
MEJORANDO SU
CALIDAD Y
EFICACIA
LINEA
ESTRATEGICA 2:
DESARROLLO
SOCIAL
PROMOVER EL INSERTAR EL
TURISMO EN LA DISTRITO EN EL
CIUDAD, ORIENTADO CIRCUITO
A FORTALECER LAS TURISTICO
COSTUMBRES Y METROPOLITANO
TRADICIONES OFRECIENDO
SURCANAS SERVICIOS
ATRACTIVOS DE
ALTA CALIDAD

8
PROMOVER LA GESTION
EDUCACION, CONCERTADA DE
CULTURA Y DEPORTE LA CALIDAD DE
EN TODOS LOS LA OFERTA
NIVELES, EDUCATIVA,
INTEGRANDO A LA CULTURAL Y
COMUNIDAD DEPORTIVA

FOMENTAR LA DESARROLLO DE
INTERNALIZACION DE CAMPAÑAS
LOS VALORES INTENSIVAS DE
CIVICOS EN LA DIFUSION DE
COMUNIDAD VALORES
CÍVICOS Y
MORALES
CIUDADANOS

9
 REDUCIR LA LIDERAR LA
ACTIVIDAD DELICTIVA COORDINACION
INTERDISTRITAL
E
INTERINSTITUCIO
NAL PARA
OPTIMIZAR LA
SEGURIDAD
CIUDADANA.

LINEA
ESTRATEGICA 3: INCREMENTAR LA DESARROLLAR
SEGURIDAD SENSACION DE OPERATIVOS Y
CIUDADANA SEGURIDAD CAMPAÑAS CON
CIUDADANA LOS RECURSOS
DE SEGURIDAD
CIUDADANA Y
PARTICIPAR EN
LOS QUE
ORGANICE LA
POLICIA
NACIONAL E
INSTITUCIONES

10
 FOMENTAR LA FORTALECER
PARTICIPACION LOS
ACTIVA DE LAS MECANISMOS
JUNTAS VECINALES PARA QUE LAS
EN LA SEGURIDAD ORGANIZACIONE
PREVENTIVA S VECINALES SE
SUMEN AL
SISTEMA DE
SEGURIDAD
CIUDADANA

DESARROLLAR Y LOGRAR LA
FORTALECER LA GESTION
GESTION AMBIENTAL AMBIENTAL
PARTICIPATIVA A COMPARTIDA
TRAVES DE LA
ORGANIZACIÓN Y
CONSOLIDACION DE
LINEA
LOS ESPACIOS DE
ESTRATEGICA 4:
CONCERTACION
GESTION
DISTRITAL
AMBIENTAL

FORTALECER Y IMPLEMENTAR EL
AMPLIAR LAS PLAN AMBIENTAL
CAPACIDADES DE DEL DISTRITO
GESTION URBANA
AMBIENTAL
PARTICIPATIVA

11
 PROMOVER E LIDERAR LA
INSTITUCIONALIZAR GESTION
LAS INICIATIVAS AMBIENTAL
LOCALES DE INTERDISTRITAL
MEJORAMIENTO DE LA A TRAVES DE
CALIDAD AMBIENTAL ALIANZAS
ESTRATEGICAS
NACIONALES E
INTERNACIONAL
ES.

BRINDAR UNA
ATENCION
DIFERENCIADA EN
NUESTROS
DIFERENTES
MODULOS A REDISEÑO DE
SATISFACCION DE PROCESOS
LINEA LOS CIUDADANOS INSTITUCIONALE
ESTRATEGICA 5:
S E
EXCELENCIA E
BRINDAR SERVICIOS IMPLEMENTACIO
INNOVACIÓN EN
CON CALIDAD DE N DE
LA GESTION
EXCELENCIA TECNOLOGIAS
INNOVADORAS
BRINDAR
FACILIDADES PARA LA
EJECUCION DE LAS
INVERSIONES
PRIVADAS

12
DESARROLLO E
IMPLEMENTACION DE
PROCESOS
OPERATIVOS
EFICACES

DESARROLLO DE
PROPUESTAS E
IMPLEMENTACION DE
SERVICIOS
INNOVADORES

MEJORAR EL SISTEMA MAYOR

DE COMUNICACION FACILIDAD PARA
INTERNA Y EXTERNA ACCESO A
DE LOS LOGROS PROCESOS E
ALCANZADOS INFORMACION EN
LINEA

USO INTENSIVO DE FACILITAR LAS

TECNOLOGIA TRANSACCIONES
INFORMATICA DE LOS
DIVERSOS
SERVICIOS QUE
BRINDA LA
MUNICIPALIDAD A
LA POBLACION
SURCANA

13
 f) IDENTIFICACIÓN DE LAS FUENTES DE CRITERIO APLICABLES

 Órganos de gobierno
 Órganos de Alta Dirección
 Órganos de Control
 Órganos de Asesoría
 Órganos De apoyo
 Órganos de Línea

2) ÁREAS GENERALES DE REVISIÓN

a) ÁREAS GENERALES DE REVISIÓN Y CRITERIOS DE SELECCIÓN

Sub Gerencia de Patrimonio y Servicios Generales

Sub Gerente de Servicios Generales y Maestranza
Comité especial Permanente
Órgano de la Administración

b) CRITERIOS PARA EXCLUIR DEL EXAMEN ÁREAS

CONSIDERABLES TÍPICAS O RECURRENTES

o Gerencia de Recursos Humanos

o Selección de personal

14
 o Administración de remuneraciones

o Evaluación de rendimiento

o Formación profesional

o Orientación al empleado

B. PERSONAL ASIGNADO

 Supervisor: Giovanna Pacheco Curo

 Jefe de Equipo:
 Operativo:

C. PRESUPUESTO DE TIEMPO

La auditoría de Gestión está programada en 60 días a partir de la emisión

de la orden de trabajo con fecha 18 de Abril del 2016

 Primera Fase 15 días

 Segunda Fase 07 días
 Tercera Fase 24 días
 Cuarta Fase 10 días
 Quinta Fase 04 días

15