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AÑO 15 N° 158 / MEDELLÍN, AGOSTO DE 2015

Búsqueda en listas:
estrategia para la debida diligencia de
asociados de negocio internacionales
Teniendo en cuenta los requisitos normativos y legales aplicables a la gestión del riesgo organizacional, las empresas deben
realizar consultas en listas de riesgo, incluso para aquellos asociados de negocio internacionales.

Referente a las verificaciones internacionales con frecuencia las empresas suelen realizar consultas en la Lista OFAC (conocida
como Lista Clinton) y algunas en la Lista ONU (vinculante para Colombia), sin embargo existen una serie de posibilidades de
búsqueda que podrían generar alertas para las compañías. A continuación presentamos algunas alternativas de acceso público
que podrían ser acogidas como parte de los procesos de seguridad en la administración de asociados de negocio (personas
naturales o jurídicas) a nivel internacional.

Antes de realizar la búsqueda es importante preguntarse: qué se buscará, por qué y para qué, y sobre todo, cómo ese resultado
aportará a la toma de decisiones frente al riesgo de LAFT u otro riesgo que pudiera materializarse en la compañía.

Listas ONU Lista OFAC

‘The Al-Qaida Sanctions List’ (Lista de Sanciones La Specially Designa
ted Narcotics Traffi
de Al-Qaida): Lista establecida y mantenida por el SDNT list, también ckers o
conocida como Lista
comité del consejo de seguridad en virtud de las emitida por la Oficin Clinton,
a de Control de Bien
resoluciones 1267 (1999) y 1989 (2011) con jeros (Office of Fore es Extran-
ign Assets Control -
respecto a personas, grupos, empresas y un conjunto de lis OF AC), es
tas de empresas y
entidades asociados con Al-Qaida. Puede abrirse señaladas de tener personas
relaciones con narc
en PDF, XML y HTML. lavado de activos y otráfico,
terrorismo en el m
personas y empresas un do. Las
http://www.un.org/spanish/sc/ lista no in
colombianas dentro
de esta
curren en delito en
committees/1267/consolist.shtml no pueden hace el país, sin embarg
r transacciones o
tener negocios co financieras o
merciales con Esta
las empresas de dos Unidos y
dicho país que te
La lista establecida y mantenida por el (2003) con ellos incurren ng an relación
en un delito.
Comité 1521 La lista de prohibición de viajes.
http://www.un.org/sc/ http://sdnsearch.ofac.treas.gov/
committees/1521/1521.pdf

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Continúa en página 2
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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015

Lista Banco
Mundial:
Fraude y corrupció
n Lista
Listado de empresas e individuos no elegibles
Banco de
por el Banco Mundial: empresas e individuos
que han sido sancionados por el Banco Mundial
Inglaterra
bajo sus políticas de fraude y corrupción.

http://web.worldbank.org/external/ Lista creada por la Unidad de Sanciones

default/main? Financieras del Banco de Inglaterra.
theSi-
tePK=84266&contentMDK=64069844&me http://hmt-sanctions.s3.amazonaws.com/
nuPK=116730&pagePK=64148989&piPK=6 sanctionsconlist.pdf
4148984

Lista BID
(Banco Interame
ricano
de Desarrollo)
Personas Empresas y Personas
Sancionadas por el Co
buscadas de Sanciones del Grup mité
o BID, por estar invo
das en prácticas lu cra-
fraudulentas, corru
colusorias, coercitivas ptas,
por Interpol de las políticas anticor
llegó a estas conclu
u obstructivas en vio
rupción del Grupo BI
lación
D. Se
siones por medio de
proceso administrativ un
o en el que las empr
personas acusadas es as y
tuvieron oportunida
Personas buscadas por diversos delitos, responder a las denunc d de
ias en conformidad co
reportadas diferentes gobiernos. Procedimientos de Sa n los
nciones.

http://www.interpol.int/es/notice/ http://www.iadb.org/es/temas/
search/wanted transparencia/integridad-en-el-grupo-bid/
empresas-y-personas-
sancionadas,1293.html

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Continúa en página 3
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Adicionalmente, en esta primera entrega, compartimos algunas fuentes a manera de documentos o referencias que
deberían ser tenidos en cuenta a la hora de una negociación con compañías en los siguientes países:
PAÍS DOCUMENTOS
 Escritura Pública de Constitución de la
Empresa.
 Patente de Comercio.
 Patente de Sociedad.
 Nombramiento del Representante Legal.
 Documento de Identificación Personal -
GUATEMALA DPI- del Representante Legal.
 Antecedentes Penales Originales del
Representante Legal.
 Documento de Identificación Personal -
DPI- del Gerente General.
 Antecedentes Penales Originales del
Gerente General.
 Certificado de Paz y Salvo de la Dirección
General de Impuestos – DGI.
 Certificado de Registro Público, con una
vigencia mínima de 3 meses.
 Paz y Salvo de la Caja de Seguro Social.
 Registro Único de Contribuyente (RUC) –
PANAMA
y Digito Verificador del Ministerio de
Economía y Finanzas.
 Permiso de Operación de la Empresa
(depende de la actividad de la empresa,
lo expiden ministerios y autoridades
nacionales).
 RUC con la clave sol (un código que utili-
za cada organización para obtener infor-
mación más detallada), la copia literal,
testimonio de constitución.
PERÚ
 Centrales de información crediticia:
INFOCORP y SENTINEL, sin embargo en
las mismas se debe hacer un pago por la
verificación.
Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015
REFERENCIAS
La Procuraduría de los Derechos Humanos de Guatemala
interpuso una acción legal para prohibir investigaciones sin la
autorización escrita de las personas o Representantes Legales
en el caso de empresas; es decir las personas o las empresas
tienen que firmar aceptando su aparición en la base de datos
de las compañías que se dedican a este tipo de consultas.
Solo las “autoridades competentes” pueden realizar este tipo
de investigaciones sin autorización.
En Guatemala no existen páginas públicas donde terceras
personas pueden realizar solicitudes de antecedentes
penales y/o policíacos; estos documentos se gestionan
personalmente.
Para antecedentes en el sector financiero, está la Unidad de
Análisis Financiero UAF (entidad pública).
La DGI genera información relacionada con pago de
impuestos y tributos al Ministerio de Economía y Finanzas.
El Registro Público, genera información con respecto a la
existencia legal de la empresa y la composición de la Junta
Directiva y Representante Legal.
También se puede averiguar información en los gremios,
como la Cámara de Comercio e Industria y Agricultura de
Panamá.
No existe una Institución que genere antecedentes legales de
una empresa; la empresa en Panamá tendrá que aportar las
referencias comerciales, gremiales y empresariales que la
compañía en Colombia requiera.
En la página web de la SUNAT (DIAN en Colombia) se puede
verificar información de la empresa tal como el domicilio,
representante legal, número de empleados, etc., para ello en
el siguiente link se debe poner el número de RUC o la razón
social completa.
http://www.sunat.gob.pe/cl-ti-itmrconsruc/jcrS00Alias
Fuentes:
Capítulos BASC (Guatemala, Panamá y Perú).
Comité de Cumplimiento de Antioquia.
Infolaft.
Banco Interamericano de Desarrollo.
Banco Mundial.
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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015

Gestión del riesgo, una herramienta esencial para el

crecimiento de la organización (Serie basada en la
NTC ISO 31000 - Sexta parte)

Evaluación del Riesgo

Luego de realizar un comple- Un riesgo puede tener varios impactos (según el análisis
to análisis del riesgo, medir Evaluación del riesgo: previo).
los impactos y la probabili- “proceso utilizado para
dad, esta etapa consiste en determinar la magnitud Usualmente la medición del riesgo se gráfica en una matriz de
determinar la prioridad de los criticidad en la cual se conjuga la probabilidad por el impacto
de los riesgos, con rela-
riesgos, a cuáles generar (como se muestra en el siguiente ejemplo), ello nos permite
tratamiento y tomar decisio- ción a unos criterios deter-
visualizar el nivel del riesgo, que posteriormente nos orientará
nes al respecto, así como minados (factores de hacia la identificación de los riesgos con mayor prioridad.
determinar la importancia del impacto”. (Mejía, 2006)
nivel y el tipo de riesgo.
Muy alta
50 100 150 200 250
De acuerdo con la NTC-ISO 31000, la evaluación consiste en (5)
comparar el nivel de riesgo encontrado y los criterios estable- Alta (4) 40 80 120 160 200
cidos en el contexto, y tomar decisiones frente a los tratamien-
Probabilidad

tos. Para estas decisiones, también será importante conside- Moderada

rar la actitud de la empresa frente al riesgo -o sea el nivel de (3)
30 60 90 120 150
tolerancia de la organización-, los requisitos legales, regla-
mentarios, consideraciones éticas, financieras, entre otras. Baja (2) 20 40 60 80 100

Es indispensable definir las escalas de medición en el análisis Muy baja

10 20 30 40 50
del riesgo (de probabilidad, de impacto y de criticidad o nivel (1)
del riesgo) con el fin de facilitar la jerarquización. Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy alto
(10) (20) (30) (40) (50)
En ese sentido, para una evaluación crítica es importante
Impacto
contar con una calificación previa de las consecuencias de
acuerdo una escala de gravedad del impacto para cada
aspecto (factor) relacionado (consecuencias humanas, finan-
cieras, operacionales, ambientales, de mercado, de repu- Es importante tener en cuenta aquellos riesgos con alto im-
tación, legales, etc.) asignando valores a cada nivel, por pacto, que aunque no se han presentado, podrían materiali-
ejemplo: zarse con las condiciones actuales.

Una vez calificado el riesgo y definir el orden de importan-

Muy bajo Bajo Moderado Alto Muy alto cia para su intervención, es hora de tomar decisiones.
Impacto
(10) (20) (30) (40) (50)
Las decisiones de la evaluación de riegos deberán
Víctima definir:
grave hos-  Si el riesgo necesita o no tratamiento.
Lesiones Incapaci-
Lesiones pitalizada.  Las prioridades para el tratamiento.
Sin leves sin dad per-
Humano leves inca- Lesiones
lesiones incapaci- manente.  Si se debería emprender o no una actividad.
pacitantes morales o
dad
psicológi-
Muerte.  Qué rutas seguir.
cas  Criterios para la asignación de recursos.

Financiero Pérdida Pérdida Pérdida Pérdida Pérdida a En algunos casos, antes de definir su tratamiento, la eva-
(en millo- menor a entre $10 y entre $20 y entre partir de luación conllevará a la necesidad de un análisis profundo
nes) $10 $20 $50 $50 y $100 $100 del riesgo aplicando diversas metodologías según el caso.

Suspen- Suspen- Para realizar la evaluación un enfoque común es dividir

Suspen- Suspensión Suspen-
Operativo sión sión entre los riesgos en una escala de jerarquía, de acuerdo con su
sión entre entre 6 a sión mayor
(procesos) menor a 8 horas y
2 y 5 días 15 días a 15 días calificación (nivel de riesgo).
8 horas un día

Otros factores que podrían definirse son: legal o administrati- Continúa en página 5
vo, mercado, reputación, información, ambiental, cumplimien-
to de los objetivos, etc.
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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015

Por ejemplo:
Serie Gestión del riesgo, una herramienta
Niveles de Decisiones esencial para el crecimiento de la
criticidad (de Calificación
más a menos Actitud frente
Tipo de Control / Tratamiento organización (basada en la NTC ISO
importante) al riesgo
31000):
Preventivo.
Catastrófico
Evitar De detección.
o crítico
De emergencia y contingencia.
Artículos anteriores:
Preventivo.
Grave o Compartir o
De detección.
severo Mitigar
De contingencia.
Parte 1.
Gestión del riesgo, una herramienta clave para el
Tolerable o Aceptar acti- Preventivo. crecimiento de la organización
moderado vamente Correctivo.
http://www.bascantioquia.org/DetalleNoticia.aspx?
Correctivo. Se proponen mejo- newsId=c50d0d32-4035-4073-b4a3-a0359c975223
Aceptable o
Aceptar ras una vez identificadas las
leve
desviaciones. Parte 2.
Marco de referencia para la gestión de riesgos
http://www.bascantioquia.org/DetalleNoticia.aspx?
Otras metodologías aplicadas presentan una Escala de newsId=789794e3-a938-4895-98be-7667ebc82c92
Priorización bajo un esquema piramidal:
Parte 3.
Proceso de gestión de riesgos
http://www.bascantioquia.org/DetalleNoticia.aspx?
newsId=db9c4d42-9521-45ad-b9a8-fa4143be5c74

Parte 4.
Proceso de gestión de riesgos
http://www.bascantioquia.org/DetalleNoticia.aspx?
newsId=bd1f3bb2-4bcc-4fe5-8b29-13925c7bded4

Parte 5.
Análisis de riesgos
Intolerable: en esta escala se encontrarían aquellos riesgos
http://www.bascantioquia.org/DetalleNoticia.aspx?
cuyas consecuencias o probabilidades son de tan alto
newsId=9c43f29a-3005-4ea9-abf8-be83eaa31bc2
impacto para la empresa que el tratamiento del riesgo es
esencial sin importar su costo.

Medianamente tolerable: para esta escala podemos ponderar

costos y beneficios de tratar el riesgo, ya que las consecuen-
cias o probabilidades del nivel de riesgo son variables y los
impactos pueden variar.

Insignificante: aquellos riesgos cuyo nivel de riesgo es bajo y

sin impacto para la empresa y no es necesaria ninguna
medida de tratamiento

* Es de anotar, que la empresa definirá el lenguaje a utilizar de

acuerdo con sus consideraciones.

A continuación la compañía definirá las estrategias de trata-

miento más convenientes teniendo en cuenta su contexto
(operación, recursos, cultura organizacional, entre otros
factores).

Redacción BASC Antioquia.

Fuentes: NTC IEC/ISO 31010

Mejía, R. (2006). Administración de Riesgos. Un enfoque empresarial. Fondo
Editorial Universidad EAFIT. Medellín

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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015

Curso: Manejo seguro de unidades de carga -

8 de julio

Inspección de contenedores
BASC Antioquia realizó en las instalaciones de la empresa Colorquímica en La Estrella, el curso “Manejo Seguro de
Unidades de Carga - Inspección de Contenedores”, con la asistencia de 21 representantes de 8 empresas afiliadas.

La Alianza Empresarial para el Comercio Seguro agradece de manera

especial a Colorquímica y a sus empleados el apoyo a las actividades de
nuestra Organización y por disponer todos sus recursos físicos y humanos
para el desarrollo de esta capacitación, y reconocemos su compromiso por
la seguridad en la cadena de abastecimiento y por el progreso del país.

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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015

Curso de Auditores Internos BASC

7, 8 y 9 de julio

Veintiún nuevos Auditores Internos BASC se formaron y certificaron en el curso dictado en julio por el equipo de Auditores
Internacionales de BASC Antioquia.
El curso contó con la participación de dos representantes de la Policía Antinarcóticos como parte fundamental en la
Seguridad en la cadena de abastecimiento y aliados estratégicos de la Organización.
Felicitamos a todos los asistentes que con esta nueva formación prestarán un mejor servicio a sus empresas a través del
SGCS.

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

23 y 24 de julio

La capacitación, realizada como beneficio del Fondo para la Educación BASC, fue dictada por Clara Elena Restrepo Botero,
Especialista en Gerencia de la Salud Ocupacional, quien compartió sus conocimientos y experiencias, con el objetivo de
presentar los retos que ofrece el Decreto 1443 de 2014 en relación a la implementación del sistema de gestión en
seguridad y salud en el trabajo.

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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015

Las siguientes son las empresas aprobadas por la Junta  Malco Cargo S.A.
Directiva en julio de 2015, las cuales cumplen a cabalidad  Productos Familia Sancela S.A. - Medellín y
con la implementación óptima del SGCS basado en la Rionegro
Norma y Estándares internacionales BASC V.4-2012,  Seguridad Técnica Colombiana Ltda. - Segurtec
incluyendo los requisitos mínimos de seguridad C-TPAT. Ltda.
 Servibarras S.A.S.
 Tecnologías Alimenticias S.A.S.
 Transportadora Estrella S.A.
 Transporte de Logística Andina S.A.
 Freight Logistics S.A.S.
 Transportempo S.A.S.
 Sociedad Transportadora y Logística Sotral S.A.S.
 Unisto S.A.S.
 Zona Logística S.A.S.

 Abrasivos de Colombia S.A. - Abracol S.A. BASC Antioquia le da la bienvenida a:

 Agencia de Aduanas Mario Londoño S.A. Nivel 1
 Agencia de Aduanas Profesional S.A. Nivel 1 - SIAP -
Barranquilla
 AMX Logística S.A.
 C.I. Hermeco S.A.
 C.I. Leonisa S.A.
 Compañía Colombiana de Tabaco S.A. - Coltabaco
 Cooperativa de Transportadores Aeropuertos y
Puertos - CTAP
 Crystal S.A.S.
 Diamoni Logística S.A.S.
 Eduardo Botero Soto S.A. - Itagüí
 Eduardoño S.A.
 Expertos Seguridad Ltda. - Cali
 Industria Colombiana de Aceros y Metales - Incametal
S.A.
 Integral de Carga Cargranel S.A.
 Intercargueros Andinos S.A.S. - Medellín
 Landers y Cía. S.A.
 Le Transportamos a Tiempo S.A.
 Logística y Transportes TGB S.A.S.
 B&L International S.A.S.
 Industrias Haceb S.A.
 Logi Rutas Colombia Ltda.
 Logistics and Services S.A.S.
 Seracis Ltda.
Estamos convencidos de que la iniciativa de estas
empresas que comienzan su proceso de implementa-
ción del SGCS BASC no sólo enriquecerán su compa-
ñías sino que complementarán la cadena segura a todo
nivel.
Todas las empresas adscritas a BASC son parte activa de la
Organización. Las opiniones y conceptos sobre los nuevos
miembros son muy valiosos para nosotros, pues asegura
que las compañías que entran a formar parte de la Alianza
son idóneas y conscientes de lo que significa la cultura de
la seguridad.
Estos comentarios pueden dirigirlos al e-mail
direccion@bascantioquia.org. El Capítulo guardará absoluta
reserva sobre las personas y empresas que realicen sus
comentarios. Así mismo, se dispondrá a investigar sobre su
veracidad.

Síguenos en:
/BASC Antioquia

@BASCantioquia

BASCANTIOQUIA

www.bascantioquia.org 8
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VALOR del mes

“La sensibilidad de unos puede

hacer del mundo el hogar de todos”

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Directorio de afiliados a BASC Antioquia en

www.bascantioquia.org
Accede al Directorio de empresas afiliadas a BASC Antioquia a través de nuestro
portal www.bascantioquia.org, allí encontrarás datos generales de cada una de
las compañías, clasificadas por tipo de empresa y por sector económico, de
acuerdo con sus necesidades.

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Boletín Informativo BASC Antioquia - Agosto de 2015

En agosto tenemos...
Programa de Tarde de inquietudes
prevención de adicciones “Impacto de la Ley Anticontra-
en ambientes laborales bando en el comercio exterior
Martes y jueves, del 11 al 27 Ley 1762 de 2015”
De 8:30 a.m. a 12:30 p.m. Miércoles 19

Conocer el impacto de la nueva Ley Anticontrabando

en los diferentes actores de la cadena de abasteci-
miento y sus implicaciones en las operaciones de
comercio exterior.

De acuerdo con la Norma BASC y correspondiente a la

gestión de riesgos, las empresas deben contar con un Sensibilización General BASC
programa de prevención de adicciones. Adicionalmen-
te, con el fin de contribuir al mejoramiento de la situa-
Martes 28
ción de consumo en el ámbito laboral, el Ministerio de
la Protección Social en el marco de la Formulación de
la Política Nacional de Reducción de Consumo, en el
2006, estableció la formulación y aplicación de una
Política de Prevención de Consumo de Sustancias
Psicoactivas en el Ámbito Laboral. Esta política busca
proporcionar condiciones de seguridad en el ambiente
de trabajo, mejorar la productividad y fomentar estilos
de vida y trabajo saludables en la organización. BASC Capítulo Antioquia los invita a participar de la
charla de SENSIBILIZACIÓN para presentar las genera-
lidades sobre el Programa; su evolución y aporte al
Inscripciones en comercio internacional, además de dar a conocer la
importancia de los Estándares y su aplicación.
www.bascantioquia.com

Cualquier información adicional, sugerencia o comentario que

su empresa desee hacer a este boletín por favor envíela al e-mail:
comunicaciones@bascantioquia.org

Carolina Saldarriaga Arango, Jefe de Relaciones Corporativas

Teléfono: (4) 312 22 82 Ext. 106