Planeación

Estratégica y
Operativa.

Curso-Taller
Objetivos a cubrir:
Generales:
• Con base en un modelo de PE el alumno realizará un Plan
Estratégico para su área de responsabilidad, dirigido a operar
la gestión de la calidad en servicios de salud.
Específicos:
• Identificar los elementos que conforman la planeación
estratégica.
• Describir el modelo propuesto de planeación estratégica.
• Redactar la misión y visión de un área de responsabilidad.
Elaborar un diagnóstico estratégico.
• Elaborar un programa operativo de acuerdo los lineamientos
institucionales..
Temario:
• Antecedentes y conceptos
• Modelo de planeación estratégica
• Misión Y pensamiento estratégico.
• Visión y diagnóstico estratégico
• Despliegue de estrategias.
Antecedentes y
conceptos.

En este tema esperamos que tú logres

explicar los antecedentes y ventajas
de la PE y formular un concepto propio
de planeación estratégica.
PLANEACIÓN SANITARIA.

Es un proceso metódico consistente

en definir un problema por análisis
para satisfacer necesidades y
demandas no satisfechas que
constituyen el problema, fijar unos
fines realistas y posibles, determinar
el orden de prioridades, inventariar
los recursos necesarios, conseguir y
proyectar las acciones
administrativas, considerando las
diversas estrategias de intervención
posible para resolver problemas.
(OMS)
Origen de la planeación
estratégica.
Grecia: Strategeia=arte o ciencia
de ser general.
Ser general significaba hacer
planes y para dirigir un ejercito,
conquistar y retener territorios, lo
cual implicaba tomar decisiones
acertadas.
CONCEPTOS:
Estrategia es el La formulación activa de la
patrón o plan que estrategia se llama
integra las planeación estratégica.
principales metas y
políticas de una Planeación estratégica. Es
organización, y a la un proceso de
vez, establece la participación
secuencia coherente estructurada que permite
de las acciones a decidir en la actualidad
realizar para poner el rumbo y desarrollo de
en práctica la misión la organización a lo largo
y alcanzar la visión. del tiempo en atención a
su misión.
La Planeación Estratégica
permite:
• Enfocar sistémicamente a la
organización. La planeación
• Alinear objetivos. estratégica
proporciona el
• Fomentar la cooperación entre enfoque
los empleados. organizaciona
• Proporcionar la participación y el l presente-
futuro que
compromiso de los trabajadores. perfila el
• Construir un sistema sensible, escenario
flexible y disciplinado. ideal a donde
se desea
llegar en un
tiempo dado
c 1995 Juran Institute, Inc. 8
Modelo de Planeación
Estratégica.

En este tema tu lograrás explicar

las etapas de la PE con base en
el modelo metodológico que te
proponemos.
Etapas de la PE.
Etapa filosófica.
Etapa Analítica.
Etapa operativa
Etapa de desarrollo.

Modelo metodológico
de Planeación Estratégica
 ETAPA ANÁLITICA
ETAPA FILOSÓFICA

CULTURA DX.
DX.
MARCO ORGANIZACIONAL. SITUACIONA
•FILOSOFÍA SANITARIO
NORMATIVO •POLITICAS L
•VALORES. SITUACIÓN
DEBER
ACTUAL
SER
DX.
MISION ESTRATÉGICO

VISIÓN

EVALUACIÓN ESTRATEGIA OBJETIVOS

S ESTRATEGICO
S
FORMULACIÓN QUE
DE PLANES HACER
OPERATIVOS
DESPLIEGUE
COMO DE
LOGRARLO ESTRATEGIAS

ETAPA DE DESARROLLO ETAPA OPERATIVA

Misión y Pensamiento
estratégico.

Al término del tema tu podrás definir la filosofía,

políticas y valores de tu institución, valorar la
importancia de la misión y enunciar una misión para
tu área con todos sus requisitos y elementos.
Marco normativo.
En toda planeación debemos de tener como
referencia las normas, políticas y
lineamientos de la institución, porque nos
dará el marco en el cual debemos actuar.
Diagnóstico situacional.
El diagnóstico situacional nos indica cual es
la situación y problemática actual del
servicio para determinar en que aspectos
debemos trabajar en la planeación.
 Diagnóstico
Necesidades de situacional
usuarios.
NECESIDAD
Algo requerido por el individuo para su bienestar
que le motiva a conseguirlo.
NECESIDAD DE SALUD
Impresión del individuo respecto a su salud.
 DEMANDA DE SERVICIO DE SALUD
Solicitud del individuo para que se dé respuesta
institucional a sus condiciones de salud.

EXPECTATIVA DE ATENCIÓN A LA SALUD

Resultados concretos esperados por un individuo
respecto a su demanda de un servicio de salud, los
cuales pueden generar sentimientos de satisfacción o
insatisfacción que lo hacen adoptar determinada
conducta.
Pensamiento estratégico.

Cultura organizacional.
Conjunto de principios, creencias y valores que comparten
los miembros de una organización y que se traduce en
actitudes y conductas.

• FILOSOFÍA Conjunto de principios que se

establecen para explicar cierta clase de hechos.
• POLÍTICAS Principios generales (marco
general) que norman el comportamiento de la
organización para el logro de los objetivos.
• VALORES Principios fundamentales que
norman la conducta de las personas.
La misión es una declaración formal escrita
de la razón de ser y el deber ser de la
organización.

Si se define correctamente la misión

organizacional, se tendrá el cimiento
principal para planear estratégicamente.
Su propósito es • Debe ver hacia el
energizar, futuro posible.
movilizar, • Debe ser expresada
entusiasmar y en un lenguaje
estimular a las
claro.
personas a pensar
• No debe presentar
Debe producir exclusivamente
satisfacción, ser una meta
razonable, justa, económica.
ambiciosa, factible • No debe ser
y consistente con la dictada desde
cultura arriba.
institucional.
¿Quiénes somos?
¿Cuál es nuestro propósito?
¿Cuáles son nuestros servicios?
¿Quiénes son nuestros usuarios?
¿Cuáles son nuestros valores?
Análisis de una Misión:
Identifica si esta misión responde claramente a todas las preguntas:
1. ¿Quiénes somos? La Universidad Iberoamericana, institución confiada
a la Compañía de Jesús, tiene como misión:
2. ¿Cuál es nuestro
propósito?
3.¿Cuáles son Formar profesionales e investigadores de
nuestros servicios? proyección internacional, con calidad humana y
4. ¿Cuáles son académica, que se comprometan en el servicio a los
nuestros usuarios? demás; y
5. ¿Cuáles son
nuestros valores?
Desarrollar y difundir el conocimiento para el logro
de una sociedad libre, justa, solidaria y productiva.
Análisis de una Misión:
Identifica si esta misión responde claramente a todas las preguntas:
1. ¿Quiénes MISIÓN de la Secretaría de Infraestructura Urbana y
somos? Ecología del Estado de Sonora.
2. ¿Cuál es “Promover el ordenamiento y la regulación de los
nuestro propósito? asentamientos humanos tanto en el ámbito regional
buscando reducir las disparidades en los niveles actuales de
3.¿Cuáles son
desarrollo entre las diferentes regiones, como al interior de
nuestros
los centros de población, mediante el impulso de la
servicios?
construcción de vivienda, la modernización del equipamiento
4. ¿Cuáles son urbano y la dotación de servicios básicos, procurando
nuestros establecer el equilibrio en beneficio de las áreas más
usuarios? desprotegidas, poniendo un especial cuidado en el respeto al
5. ¿Cuáles son medio ambiente.
nuestros valores? En materia de Comunicaciones y Transportes se busca la
modernización, reconstrucción y conservación de carreteras
y caminos rurales, así como la ampliación de los servicios de
comunicaciones electrónicas tanto en el medio rural como en
las zonas urbanas.”
Análisis de una Misión:
Identifica si esta misión responde claramente a todas las preguntas:
1. ¿Quiénes Misión del Departamento de Anatomía de la Facultad
somos? de Medicina, de la Universidad Autónoma de Nuevo
2. ¿Cuál es León.
nuestro propósito? “Somos un grupo de médicos docentes organizados
3.¿Cuáles son bajo un esquema estratégico y filosófico en común,
nuestros servicios? comprometidos siempre en satisfacer las expectativas
4. ¿Cuáles son del programa académico del Departamento de
nuestros usuarios? Anatomía Humana, así como el de brindar un apoyo
5. ¿Cuáles son integral al alumno para permitirle autorealizarse y al
nuestros valores? mismo tiempo alcanzar el logro de los objetivos de
sus distintos programas de aprendizaje de Facultad
de Medicina de la Universidad Autónoma de Nuevo
León. También enmarcamos nuestra actividad en la
práctica, con un alto profesionalismo, búsqueda
permanente de la excelencia académica, pleno
reconocimiento a la dignidad humana y sentido de
responsabilidad social y humanitaria.”
Respondan en equipo las siguientes preguntas:

1. ¿Quiénes somos?

2. ¿Cuál es nuestro
propósito?
3.¿Cuáles son nuestros
servicios?
4. ¿Cuáles son
nuestros usuarios?
5. ¿Cuáles son
nuestros valores?
Visión y análisis
estratégico

Al terminar el tema tu serás capaz de realizar

un análisis estratégico de los fenómenos
interno y externos que afectan a tu
organización, además podrás aplicar la matriz
FODA y de posicionamiento para determinar
tus estrategias. También podrás aplicar la
metodología para
enunciar la visión de tu servicio.
Diagnóstico estratégico.
Una vez realizado el diagnóstico situacional se
procede a realizar el diagnóstico estratégico, con
base en las fortalezas, y debilidades de la
organización y las oportunidades y amenazas del
entorno.
ANÁLISIS FADO

F Fuerzas

A Amenazas
D Debilidades
O Oportunidades
 Lo fundamental de este análisis es
identificar todo aquello que pueda
influir en las actividades y resultados
de la organización.
Debe facilitar la toma de decisiones
gerenciales.
 ANÁLISIS INTERNO DE LA
ORGANIZACIÓN

El análisis interno de la organización requiere

determinar las fuerzas y debilidades de la
misma.
Fuerzas Son todas aquellas cualidades y
capacidades humanas,
administrativas, tecnológicas y
económicas que tiene la
organización. Estas deben
mantenerse y enriquecerse.
Debilidades Son todos aquellos aspectos que
han obstaculizado o detenido el
correcto desempeño de la
organización. Son áreas que deben
ser identificadas para ser
contrarestadas lo más pronto
posible.
 ANÁLISIS EXTERNO DE LA
ORGANIZACIÓN
El análisis externo se compone del estudio de las
oportunidades y amenazas existentes para la
organización.

Consiste en todo aquél fenómeno

Oportunidades que la organización puede tomar y
aprovechar para crecer y
desarrollarse.

Amenazas Consiste en los fenómenos que ponen

en peligro las actividades, planes y
hasta la misma organización, por lo
que deben ser controlados o evitados
para que la organización continúe el
camino hacia el logro de sus
objetivos.
ANÁLISIS INTERNO
MATRIZ FADO

Debilidades Estrategia de Estrategia de

ADAPTACIÓN SUPERVIVENCIA

Estrategia Estrategia
Fortalezas
OFENSIVA DEFENSIVA

Oportunidades Amenazas

ANÁLISIS DEL ENTORNO

30
Adaptado de Montero, A., Martínez, R. En Varo, J. ,1994.
 ANÁLISIs externo
Oportunidades
Todo aquel fenómeno que ocurre en
el exterior de la organización y que
ésta puede tomar o aprovechar para
crecer y desarrollarse
ANÁLISIS inteno
Amenazas
Los fenómenos que surgen en el
medio ambiente externo y que
ponen en peligro las actividades,
planes y hasta a la misma
organización

Debilidades DO DA
Son aquellos aspectos que han (Aprovecho mis oportunidades para (Trato de disminuir mis debilidades y
obstaculizado o detenido el minimizar mis debilidades) evadir mis amenazas)
correcto desempeño de la
organización

Utilizo estrategias Utilizo estrategias

de adaptación de supervivencia
Fortalezas FO FA
Son todas aquellas cualidades y (Aprovecho mis fortalezas para (Utilizo mis fortalezas para evadir las
capacidades humanas, sacar ventaja de las oportunidades amenazas o disminuir su impacto)
administrativas, tecnológicas y del medio ambiente)
económicas que tiene la
organización y que deben
mantenerse y enriquecerse Utilizo estrategias Utilizo estrategias
ofensivas defensivas

31
 Matriz DAFO

ANÁLISIS INTERNO
Anota aquí tus Anota aquí tus
oportunidades Amenazas:
ANÁLISIS EXTERNO

Anota aquí tus Debilidades

Utilizo estrategias Utilizo estrategias

de adaptación de supervivencia

Anota aquí tus

Fortalezas

Utilizo estrategias Utilizo estrategias

ofensivas defensivas
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Definición de Visión.

Imagen precisa que

un individuo o una
empresa tienen de sí
mismos en un futuro.

Es la descripción, en
el presente, del
futuro de la
organización.
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Características de la
Visión.
• Considerar las necesidades y
expectativas del usuario
interno y externo a largo plazo

• Fijar un reto

• Ser breve y clara

• Explicar los beneficios para

clientes, proveedores y
empleados
c 1995 Juran Institute, Inc. 34
Construcción de la
visión:
¿Cómo queremos ser?
¿En qué tiempo?
¿Cuál es nuestro compromiso?
¿Hacia dónde cambiar?
¿Para qué cambiar?
Análisis de una Visión:
Identifica si la esta Visión responde claramente a todas las preguntas:
1. ¿Cómo queremos La Universidad Iberoamericana, reconocida por su excelencia
académica, pretende ofrecer a sus alumnos una formación integral que
ser? vaya más allá de la mera adquisición de información o conocimientos,
2. ¿En qué tiempo? al favorecer su crecimiento como personas, mediante el desarrollo de
sus capacidades, su sentido de ser con y para los demás, y sus
3.¿Cuál es nuestro actitudes de compromiso, de manera especial, con los más
necesitados de la sociedad.
compromiso?
Forma profesionales e investigadores
4. ¿Hacia dónde
a) De proyección nacional e internacional
cambiar?
b) Con calidad humana y académica
5. ¿Para que c) Que se comprometan en el servicio a los demás.
cambiar? Con programas innovadores de calidad internacional

Desarrolla y difunde el conocimiento para el logro de una sociedad

libre, justa, solidaria y productiva

Promueve la transformación social

Con una administración servicial, eficaz y eficiente

En una comunidad que actúa conforme a lo que pregona.

Análisis de una Visión:
Identifica si la esta Visión responde claramente a todas las preguntas:
1. ¿Cómo Visión de la Secretaria de Infraestructura Urbana y Ecología del Estado de Sonora.
queremos El Gobierno del Estado de Sonora concibe una entidad perfectamente articulada, con
equidad en su desarrollo y donde todas las acciones confluyan hacia un mismo
ser? objetivo: el bienestar de la sociedad en su conjunto, tanto para la actual como para las
2. ¿En qué futuras generaciones, con un ambiente sano producto de la acción responsable de
haber actuado con respeto irrestricto al entorno ecológico y donde se ha
tiempo? compatibilizado el desarrollo con el mantenimiento de los equilibrios biofísicos y
3.¿Cuál es sociales de manera perdurable.
nuestro En esta imagen del desarrollo se vislumbran regiones prósperas donde se han
aprovechado al máximo sus capacidades productivas de acuerdo a su vocación; donde
compromis se ha logrado la complementación entre ellas y con el resto del país; donde se cuenta
o? con un ordenamiento territorial de los asentamientos humanos basado en un sistema
jerarquizado de ciudades con complementariedad en el equipamiento urbano y los
4. ¿Hacia servicios; y donde se cuenta con comunicaciones adecuadas, con corredores
dónde integrados y consolidados en los principales ejes carreteros y ferroviarios que
cambiar? atraviesan el estado que han permitido atender, primordialmente, a los habitantes de
las zonas más desprotegidas.
5. ¿Para Asimismo, podemos ver centros de población con armonía en su desarrollo, con
que servicios y equipamiento urbanos modernos y donde se aprecia una ocupación de los
cambiar? espacios de acuerdo a su vocación natural; con vialidades modernas, adecuadas y con
medios de transporte a la altura de su desarrollo; con vivienda suficiente para atender
a la población asentada y con suficientes reservas de suelo urbano para atender a los
incrementos de población y con seguridad jurídica en su tenencia.
También que se cuente con las leyes, reglamentos e instrumentos de planeación que
Otro ejemplo:
MISIÓN
La misión del Hospital Universitario "Dr. José Eleuterio González" es
proporcionar atención médica de alta calidad a nuestros pacientes
mediante la integración armónica de las actividades de asistencia,
docencia e investigación; que culminen en la preservación de la salud de
la comunidad y en la formación de profesionales con un nivel de
excelencia, tanto en el ámbito académico, como en la aplicación de los
principios de la ética médica.
VISIÓN
Nuestra visión es que el Hospital Universitario "Dr. José Eleuterio González",
se consolide como Hospital-Escuela de vanguardia; donde se practique
medicina de alto nivel, que se distinga por el servicio eficiente y amable a
nuestros pacientes y por la formación de profesionales de la salud con
genuina vocación de servicio, que sean altamente competitivos a nivel
nacional e internacional.
VALORES
El Hospital Universitario "Dr. José Eleuterio González" fundamenta el
ejercicio de sus actividades en los siguientes valores: Respeto a la vida y
a una muerte digna, honestidad, integridad, responsabilidad, solidaridad y
ética en el desempeño de nuestras labores.
Despliegue estratégico.

Al terminar la unidad tú podrás definir

los objetivos de tus líneas estratégicas
necesarios para cumplir tu misión y
alcanzar tu visión.
 Despliegue estratégico.
Visión - Convertida en Programas Operativos

Objetivos
Estratégicos
Misión Estrategias
Clave
Programa
Visión operativo
Estrategias:
Es el conjunto de acciones que deberán ser
desarrolladas para lograr los objetivos
estratégicos, esto implica:
• Definir y priorizar los problemas a resolver.
• Planear soluciones.
• Determinar a los responsables para su
ejecución
• Asignar recursos para llevarla a cabo.
• Establecer la forma y periodicidad para medir
los avances.
Estrategias:
Una estrategia consistente se representará
en proyectos específicos de cambio,
metas verificables por el equipo directivo,
una organización debe definir entre 2 y 4
estrategias, tener más es no tener
ninguna.
Estrategias:
• Con frecuencia se confunde la estrategia
con la táctica.
• En el ámbito militar es el arte de preparar
el plan de campaña y la táctica la
movilización de tropas a posiciones más
ventajosas.
• La estrategia esta compuesta de muchas
tácticas simultáneas e integradas entre si.
Tipos de estrategias.

• Estrategia corporativa.
• Estrategia institucional.
• Estrategia de nivel funcional.
Características de la
estrategia:
• Tener un horizonte temporal amplio. (largo
plazo)
• Un impacto final importante.
• Concentración de esfuerzos ( pocos fines)
• Patrón de decisión uniforme ( en toda la
organización)
• Capacidad de penetración (toda la
organización
Objetivo estratégico.

Aquella acción que nos permitirá cumplir

el propósito de la misión y realizar el
compromiso de la visión, a través de la
ejecución de una estrategia.
Funciones del objetivo
estratégico.:
• Guiar, estimular y coordinar las decisiones
y las acciones.
• Ser la base de la evaluación y control de
los resultados.
• Motivar a los miembros de la
organización.
• Transferir al exterior las intenciones de la
organización.
 Implementación
estratégica.
“Todo mundo aplica la planeación estratégica; pero muy pocos logran
Implementar sus estrategias”
4 Claves para implementar
la estrategia.
• Reorientar la estructura organizacional de acuerdo con
la estrategia.
• Institucionalizar la estrategia o incorporarla al sistema
de valores, normas y roles de los trabajadores.
• Debe ser operativa, es decir traducirse en reglas,
políticas y procedimientos concretos a realizar.
• Se debe dividir en objetivos a corto plazo para
recompensar y medir los avances.
Propuesta de implementación
de estrategias.

Implementar la estrategia significa

hacerla operativa, institucionalizarla y
alinearla a la estructura organizacional.
 Programas operativos anuales.

2006 2007 2008 2009 2010

Programas operativos por estrategia

Programa estratégico de mejora de calidad

A mediano o largo plazo.

Programa estratégico de docencia

Programa estratégico de fortalecimiento de

Liderazgo.

Programa estratégico de impulso

a la investigación.
Elementos de un programa:

• Introducción.
• Análisis de la situación actual.
• Objetivos
• Metas.
• Actividades clave.
• Escenarios posibles.
• Fechas de inicio y término.
• Responsables.
• Recursos.
• Forma de evaluación y seguimiento.
1. Introducción.
Describa la información que permita
visualizar la esencia de lo que va a
tratar, así como aspectos relativos a su
fundamentación, la inclusión de datos
históricos, relativos a la problemática,
hasta ubicar la situación actual.
2. Análisis de la situación actual.

Describa la situación actual del área para

la cual se realiza la operación, pueden
utilizarse diagnósticos situacionales o
estratégicos.
Objetivos.

Objetivo General o Estratégico.

• Describa el fin o condición última que
se pretende alcanzar con la ejecución
de actividades clave.
Objetivo particulares.
• Divida su objetivo general en objetivos
a corto plazo o más concretos de
alcanzar. (máximo 5 objetivos)
Metas.
Exprese cuantitativamente el objetivo a
lograr, el área responsable de la acción
a la que se refiere la meta, el espacio, y
tiempo determinado.
5. Actividades clave.

Describa las actividades que le

permitirán lograr el objetivo o objetivos
propuestos. Haga una lista de
actividades por cada objetivo
particular.
6. Escenarios posibles
Defina y proyecte con datos estadísticos la
situación real de cada actividad clave a
realizar.
Un escenario es un conjunto de
proyecciones, presunciones y
estimaciones que adecuadamente
conjugadas, ilustran un abanico de
opciones futuras.
 DE
DI
O S DE ST
I C S) (N RE RIB
É G LE EC C U
E S U R CI Ó
T I A
A C ID SO
T R N AD S N
E ES
E S CU )
S E
(

EXPLORATORIOS
(PREDICTIVOS)
Tipos de escenarios:
Exploratorios. Analizan las condiciones del entorno
y el interior de la organización para predecir el
escenario futuro en el que se habrán de
desplegar las estrategias.
Estratégicos. Con base en ellos se definen las
medidas para prevenir, minimizar o corregir
daños.
De distribución de recursos. Definen las
necesidades de recursos de un servicio de salud
para poder ejecutar una estrategia.
 Modelos para analizar escenarios.
Diagrama de problemas anticipados.
¿Qué puede (a) Que (b) Como es (axb) Acciones Acciones Responsa-
ir mal? probabilida de Atención preventivas. para bles de la
d hay de importante prioritaria. minimizar acción.
que ocurra. el efectos.
obstáculo.

Nota: (a)x(b) escala: 1: poco, 2: moderado, 3:mucho, 4 Muchísimo.

7. Fechas de inicio y termino.

Especifique el día y mes de inicio y

termino de cada actividad clave.

Actividad Responsable Inicio término

clave
8. Responsables.

• Precise el personal responsable de

realizar cada actividad.
9. Recursos necesarios.

• Humanos
• Materiales.
• Financieros.
• Tecnológicos.
10. Evaluación.
La evaluación puede Evaluar es comparar un
ser en forma resultado contra un
cualitativa y parámetro
cuantitativa, ejemplo: previamente
• A) Logro de la misión establecido y la
y objetivo estratégico. emisión de juicios de
• B) Cumplimiento de valor
metas o control de
indicadores.
Monitoria:
• Medición sistemática y continua que
permite detectar oportunamente
desviaciones y realizar modificaciones
pertinentes al programa.
Recomendaciones para la
presentación documental.
Presentación formal del documento:
• Incluir carátula de identificación.
• Encuadernar de manera práctica, ejecutiva y
manejable.
• Letra sencilla (arial o TNR de 11 a 12 puntos)
• Tinta negra o gris, sin colores.
• Márgenes de cuartilla; en bloque , justificado,
interlineado en espacio y medio.
• Títulos numerados y en negritas. ( no usar solo
mayúsculas)
• Incluir índice.