Curso La Consultoria Ambiental

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LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
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Año: 2017
RECAI 2
AGRADECIMIENTO
La Red Ecuatoriana de Consultores Ambientales Independientes,

RECAI, el Consorcio Universitario EuroAmericano de España y la
Consultora GEFORAMB, deja constancia de sus agradecimientos a
todos aquellos profesionales e instituciones que de una u otra
forma han colaborado para la edición del Curso “La Consultoría
Ambiental” por sus valiosas ideas y aportaciones en este curso.
Consideramos que este curso práctico no sólo tiene una

información disponible, sino que también servirá para que
profesionales inclinados por la protección y conservación del
Medio Ambiente, se dediquen a la Consultoría Ambiental.
Dr. Fernando Bustos A. PhD.

Presidente de RECAI
RECAI 3
PRESENTACIÓN
L a preocupación ambiental de la población manifestada por un aumento de la

conciencia social, está dando como resultado un aumento de la demanda de
consultores y empresas consultoras en el tema ambiental, abriendo un amplio
horizonte al profesional titulado en medio ambiente, así como ante aquellas otras
titulaciones que deseen incorporase a este pujante campo de actividad.
La obligación del cumplimiento de la legislación ambiental, hace que

muchas empresas necesiten disponer de sistemas de gestión y conocer los
procedimientos de autorizaciones ambientales. Un consultor ambiental debe tener
los conocimientos suficientes en una amplia gama de materias para saber evaluar
la situación de las empresas y las posibles medidas correctoras a aplicar.
Como la de cualquier otro profesional, la labor del experto en medio

ambiente consiste en contribuir al desarrollo de la sociedad en general y del
entorno en que inscribe su actividad, y RECAI consciente de la necesidad
continua de formación, está promocionando el Curso “LA CONSULTORÍA
AMBIENTAL” como nuevas expectativas profesionales en un campo con amplio
futuro.
El Curso La Consultoría Ambiental, es uno más de la serie de cursos

editados por la Red Ecuatoriana de Consultores Ambientales (RECAI) cuyo
objetivo fundamental es proporcionar los conocimientos suficientes para conocer
la problemática de las empresas y su comportamiento con el medio ambiente.
Consideramos que estos cursos supondrán una novedad de alto interés, no

sólo por la amplia información disponible que contienen, sino por el esfuerzo de
integración, síntesis y ordenación del material recopilado, lo que le facilitará su
lectura y su utilización en el campo profesional y empresarial.
El Directorio de RECAI
RECAI 4
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL Índice
ÍNDICE
UNIDAD DIDÁCTICA Nº 1
LA CONSULTORÍA Y EL CONSULTOR AMBIENTAL
1.1 La Consultoría. Conceptos y Definiciones ................................................ 12
1.1.1 La consultoría como servicio consultivo ....................................... 15
1.1.2 La consultoría como servicio independiente ................................ 15
1.1.3 La consultoría como fuente de aprendizaje ................................. 16
1.1.4 La consultoría y la información .................................................... 17
1.1.5 Límites de la consultoría .............................................................. 18
1.1.6 Ayuda profesional a las personas que dirigen empresas............. 18
1.2 El Consultor Ambiental. Definición ........................................................... 19
1.2.1 Clases de consultores ambientales ............................................. 20
1.2.2 Papel del consultor ambiental ...................................................... 22
1.2.3 ¿Por qué es necesario el trabajo de consultores ambientales? ... 24
1.2.4 ¿Quién recurre a consultores ambientales? ................................ 26
1.2.5 ¿Cómo elegir y contratar a un consultor o consultora? ................ 28
1.3 El proceso de consultoría ......................................................................... 28
1.3.1 Preparación Inicial ....................................................................... 30
1.3.2 Diagnóstico .................................................................................. 31
1.3.3 Planificación de Medidas (Plan de Acción) .................................. 31
1.3.4 Aplicación, Implementación o puesta en práctica ........................ 32
1.3.5 Terminación (Revisión Final) ....................................................... 33
LA FIGURA DEL CONSULTOR AMBIENTAL
2.1 Formación y experiencia .......................................................................... 36
2.2 Características del consultor ambiental .................................................... 38
2.3 Aptitudes y personalidad .......................................................................... 40
2.4 Actitud de comunicación........................................................................... 42
RECAI 5
2.5 El consultor ambiental y su equipo de trabajo .......................................... 44

2.6 Necesidades del consultor ambiental ....................................................... 47
2.7 Actuaciones del consultor ambiental ........................................................ 49
2.8 Código de Conducta del consultor ambiental ........................................... 51
2.9 Los contratos de consultoría y honorarios del consultor ambiental .......... 57
2.10 Elaboración y gestión de ofertas en la contratación de consultorías ........ 60
2.10.1 La oferta para el Cliente Privado.................................................. 62
2.10.2 La oferta para la Administración Pública ...................................... 65
2.10.3 Composición básica de la oferta y su presentación ..................... 67
CÓMO INSTALAR UNA CONSULTORA AMBIENTAL
3.1 Factores claves para su instalación ......................................................... 78
3.2 Cómo realizar una primera evaluación ..................................................... 80
3.3 La Consultoría ¡Un negocio propio! .......................................................... 82
3.4 ¿Quiénes pueden ejercer la consultoría? ................................................. 82
3.5 El servicio de consultoría. Material para iniciar ........................................ 84
3.6 Registros, licencias y permisos ................................................................ 87
3.7 Escogiendo un nombre para su consultora .............................................. 87
3.8 El mercado de la consultoría ambiental.................................................... 88
3.9 Calificación y Registro de los Consultores Ambientales .......................... 90
3.9.1 Calificación de Consultores en el Ministerio del Ambiente ............ 91

3.9.2 Calificación en el Registro Único de Proveedores (RUP) ............... 98
3.9.3 Calificación y Registro de Facilitadores Ambientales ..................... 111
GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA
4.1 Conceptos y definiciones.......................................................................... 114
4.2 Principios y actividades de la Gestión Ambiental ..................................... 119
4.3 Evolución histórica de la Gestión Ambiental............................................. 121
4.4 La Empresa y el Medio Ambiente ............................................................. 123
RECAI 6
4.5 Efectos ambientales de las actividades industriales ................................. 125

4.6 Estrategias de gestión ambiental en la empresa ...................................... 128
4.7 Instrumentos para la gestión ambiental en la empresa ............................ 130
4.7.1 Evaluación de Impacto Ambiental.................................................. 130
4.7.2 Auditorías o diagnósticos ambientales .......................................... 131
4.7.3 Análisis del Ciclo de Vida de los productos (ACV)......................... 131
4.7.4 Etiquetado Ecológico ..................................................................... 131
4.7.5 Sistemas de Gestión Ambiental (SGA) .......................................... 132
4.7.6 Declaraciones Ambientales ........................................................... 132
4.7.7 Normalización de los productos ..................................................... 132
4.7.8 La Calidad Total............................................................................. 133
4.7.9 Innovación Tecnológica ................................................................. 133
4.7.10 Subvenciones y Ayudas .............................................................. 133
4.7.11 Seguros y Bancos........................................................................ 134
4.7.12 Certificaciones ............................................................................. 134
4.7.13 Evaluación del Desempeño Ambiental ........................................ 134
4.8 Beneficios de la integración del medio ambiente en la empresa .............. 135
4.9 Las Normas ISO Ambientales .................................................................. 137
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
5.1 Concepto y definición ............................................................................... 142
5.2 Objetivos y finalidades de un SGA ........................................................... 144
5.3 Ventajas de un SGA ................................................................................. 145
5.4 Relaciones de un SGA con la Gestión de Calidad ................................... 147
5.5 La Norma ISO 14001:2015. Requisito de orientación para su uso ........... 149
5.5.1 Revisión de la Norma ISO 14001 ................................................. 151
5.5.2 Estructura de la nueva Norma ISO 14001:2015 ............................ 153
5.5.3 Descripción de los Requisitos de la nueva norma ......................... 155
5.6 Pasos para implementar un SGA según la Norma ISO 14001 ................. 165
5.6.1 Requisitos de la norma .................................................................. 165
RECAI 7
5.6.2 Estrategias a seguir ....................................................................... 166

5.6.3 Metodología a aplicar .................................................................... 167
5.6.4 Desarrollo e implementación ......................................................... 167
5.7 El Manual y la documentación de un SGA ............................................... 170
5.7.1 ¿Cómo elaborar un Manual de Gestión Ambiental? ...................... 173
5.8 Aplicación de SGA a distintos sectores .................................................... 177
5.9 Certificación de un SGA ........................................................................... 178
5.10 Acreditación. ¿Quién debe acreditarse? ................................................. 185
EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL
6.1 Conceptos y definiciones.......................................................................... 188

6.2 Objetivos, alcance y contenido de una EIA .............................................. 193
6.3 Los Estudios de Impactos Ambientales en el Ecuador ............................. 196
6.4 Procedimiento para la regularización de actividades productivas ............ 197
6.5 El Consultor Ambiental y el Promotor ....................................................... 198
6.6 La Regularización Ambiental .................................................................... 200
6.7 El Catálogo Ambiental Nacional ............................................................... 201
6.8 El Sistema Único de Información Ambiental............................................. 212
6.9 El Certificado Ambiental ........................................................................... 223
6.10 El Registro Ambiental ............................................................................... 226
6.11 La Licencia Ambiental .............................................................................. 248
6.12 Indicadores para la caracterización y diagnóstico del medio.................... 298
6.13 Identificación y Valoración de Impactos Ambientales ............................... 305
6.14 Participación Social .................................................................................. 326
6.15 El Facilitador Ambiental ............................................................................ 330
6.16 Suspensión de la Licencia Ambiental ....................................................... 332
6.17 Seguimiento Ambiental............................................................................. 333
6.18 Costos por Servicios Administrativos en el Ministerio del Ambiente ........ 335
RECAI 8
AUDITORÍA AMBIENTAL
7.1 Concepto y definición ............................................................................... 338

7.2 Evolución histórica de las auditorías ambientales .................................... 339
7.3 Objetivos y alcance de la Auditoría Ambiental ......................................... 341
7.4 Relaciones entre la Auditoría Ambiental y la Evaluación de Impacto Ambiental 342
7.5 Ventajas de las auditorías ambientales .................................................... 343
7.6 Tipos de auditorías ambientales ............................................................... 344
7.7 Los protagonistas de la auditoría ............................................................. 350
7.8 Actividades que se realizan en una auditoría ........................................... 353
7.9 Proceso de ejecución de una Auditoria Ambiental. .................................. 354
7.9.1 Pre-auditoría (Fase de Preparación) ............................................. 356
7.9.2 Auditoría “in situ” (Fase de Ejecución) ........................................... 361
7.9.3 Post-auditoría (Fase de Información o de Informe) ....................... 371
7.10 Seguimiento de la Auditoría Ambiental..................................................... 376
7.11 Los Hallazgos y las No Conformidades .................................................... 379
7.12 El Manual de Auditoría ............................................................................. 388
7.13 Perfil del Auditor Ambiental. Formación y Código de Conducta ............... 389
7.14 Las Auditorías Ambientales en el Ecuador ............................................... 394
7.15 Nueva Norma ISO 19011:2011 para la Auditoría de los Sistemas de Gestión. 403
GESTIÓN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
8.1 Conceptos y definiciones........................................................................... 408

8.2 Tipos de contaminación............................................................................ 410
8.3 La Contaminación Atmosférica. Contaminantes atmosféricos y control ... 414
8.4 La Contaminación del Agua. Fuentes de contaminación y control ........... 420
8.5 La Contaminación del Suelo. Medidas de control .................................... 425
8.6 La Contaminación del Ruido. El ruido como contaminante y control ....... 428
8.7 La Contaminación por Residuos. Tipos y tratamiento .............................. 433
8.8 La Contaminación de los Alimentos. Procedencia y efectos .................... 441
RECAI 9
CÓMO ELABORAR INFORMES AMBIENTALES
9.1 Los Informes Ambientales ........................................................................ 448

9.2 Estructura y composición ......................................................................... 450
9.3 Lenguaje y ortografía................................................................................ 454
9.4 Planificación y esquema. El borrador ....................................................... 456
9.5 Revisión e informe final ............................................................................ 459
DERECHO AMBIENTAL
LEGISLACIÓN AMBIENTAL EN EL ECUADOR
10.1 Derecho y Medio Ambiente. Los Derechos Ambientales ......................... 464

10.2 Sistema de normativas legales................................................................. 466
10.3 Principios Jurídicos Ambientales .............................................................. 467
10.4 La Responsabilidad Administrativa Ambiental.......................................... 468
10.5 La protección penal del medio ambiente .................................................. 469
10.6 Delitos Ambientales .................................................................................. 470
10.7 La Legislación Ambiental.......................................................................... 472
10.8 Legislación Ambiental en el Ecuador. Marco Jurídico y Marco Legal ....... 472
10.8.1 El Texto Unificado de Legislación Secundaria de Medio Ambiente 475
10.8.2 El Código Orgánico Ambiental ..................................................... 477
10.9 Producción Más Limpia ............................................................................ 478
10.9.1 Fases necesarias para la implementación de P+L ....................... 480
10.9.2 Método para desarrollar un programa de P+L ............................. 481
10.9.3 Producción Más Limpia en el Ecuador ......................................... 482
BIBLIOGRAFÍA… ............................................................................................. 484
Solicitud de Admisión a la Red de Consultores Ambientales ..................... 486
RECAI 10
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL Unidad Didáctica Nº 1
LA CONSULTORÍA Y
EL CONSULTOR AMBIENTAL
RECAI 11
1.1 LA CONSULTORÍA
¿Qué es consultar?
• Dialogar con una o varias personas sobre

lo que se debe hacer en un negocio.
• Pedir un parecer, dar un consejo.
• Asesorar técnicamente.
• Someter una duda, caso o asunto a la
consideración de otras personas.
• Buscar datos, información.
• Orientar.
Definición de Consultoría.- Existen numerosas

definiciones del término "consultoría" y desde
hace mucho tiempo se ha reconocido “como un
servicio profesional de gran utilidad para
ayudar a los directivos de las organizaciones
a identificar y definir los principales
problemas que afectan a sus organizaciones
para alcanzar sus propósitos fundamentales
y sus objetivos”.
Si se dejan a un lado pequeñas diferencias estilísticas y semánticas, se llega a

dos enfoques básicos de la consultoría.
Con el primer enfoque se adopta una visión funcional amplia de la consultoría:
Fritz Steele(1975) define la consultoría como sigue: "Por proceso de consultoría

entiendo cualquier forma de proporcionar ayuda sobre el contenido,
proceso o estructura de una tarea o de un conjunto de tareas, en que el
consultor no es efectivamente responsable de la ejecución de la tarea
misma, sino que ayuda a los que lo son".
En el segundo enfoque se considera la consultoría como un servicio profesional
especial y se destacan varias características que debe poseer ese servicio.
Según Larry Greiner y Robert Metzger (1983), "la consultoría de empresas es
un servicio de asesoramiento contratado por y proporcionado a
organizaciones por personas especialmente capacitadas y calificadas que
prestan asistencia, de manera objetiva e independiente, a la organización
cliente para poner al descubierto los problemas de gestión, analizarlos,
recomendar soluciones a esos problemas y coadyuvar, si se les solicita, en
la aplicación de soluciones”.
RECAI 12
Consideramos los enfoques como complementarios y no como opuestos. La

consultoría puede enfocarse como un servicio profesional o como un método
de prestar asesoramiento y ayuda prácticos.
Las asociaciones profesionales de consultores de los Estados Unidos, el Reino

Unido y otros países, así como empresas de consultoría individuales, utilizan
definiciones análogas.
Según el Instituto de consultores de Empresas de Reino Unido (Institute of

Management Consultants), la consultoría de empresas es:
“Servicio prestado por una persona o personas independientes y calificadas

en la edificación e investigación de problemas relacionados con política,
organización, procedimientos y métodos: Recomendación de medidas
apropiadas y prestación de asistencia en la aplicación de dichas
recomendaciones”.
Entre los países socialistas era aceptado el término de consultoría en “dirección”,

que quizás pudiera considerarse homóloga a la consultoría de empresas antes
mencionadas:
“Representa una forma de asistencia a las organizaciones económico –

productivas con el fin de activar el progreso científico – técnico mediante la
transferencia de las experiencias de avanzada y de los resultados de las
experiencias de avanzada y de los resultados de las investigaciones
científicas en la esfera de la organización de la producción , el trabajo y la
dirección , la selección y la realización de las decisiones de dirección
óptimas, la asimilación de los resultados de las investigaciones científicas,
la aceleración del desarrollo y la asimilación de descubrimientos,
innovaciones, trabajos de racionalizados y otras innovaciones”.
En el Ecuador la Ley Orgánica del Sistema de Nacional de Contratación Pública

(LOSNCP) Registro Oficial Nº 395 del lunes 4 de Agosto de 2008 define a la
Consultoría como: “la prestación de servicios profesionales especializado no
normalizados, que tengan por objeto identificar, auditar, planificar, elaborar
o evaluar estudios y proyectos de desarrollo, en sus niveles de
prefactibilidad, factibilidad, diseño u operación. Comprende, además, la
supervisión, fiscalización, auditoría, y evaluación de proyectos Ex Ante y Ex
Post, el desarrollo de software o programas informáticos, así como los
servicios de asesoría y asistencia técnica, consultoría legal que no
constituya parte del régimen especial (prestación de servicios de asesoría y
patrocinio en materia jurídica,) elaboración de estudios económicos y
financieros, de organización, administración, auditoría e investigación”.
Las anteriores definiciones no son excluyentes entre si, por el contrario, presentan
además puntos coincidentes que contribuyen a identificar algunos rasgos de la
consultoría ambiental como son:
• Es un trabajo (servicio) independiente: tiene implícita la imparcialidad.
RECAI 13
• Su carácter como su propio nombre indica es consultivo: el consultor no

dirige la entidad, área o actividad, en la que realiza, su trabajo.
• Vincula la teoría con la práctica.
• No es el resultado de la inspiración, sino de una sólida preparación del
consultor y del laborioso análisis de hechos concretos y la proyección de
soluciones muchas veces originales, pero que deben ser siempre
factibles.
Es indudable que la consultoría ambiental se ha transformado en un sector

específico de actividad profesional y debe tratarse como tal. De modo paralelo, la
consultoría en general es también un método de coadyuvar con las
organizaciones y el personal de dirección en el mejoramiento de las prácticas de
gestión, así como del desempeño individual y colectivo.
El método lo pueden aplicar, y lo aplican, muchas personas técnicamente

competentes cuya principal ocupación no es la consultoría, sino la enseñanza, la
capacitación, la investigación, la elaboración de sistemas, la presentación de
asistencia técnica a los países en desarrollo en misiones de breve duración, etc.
Para ser eficaces, esas personas tienen que dominar los instrumentos y las
técnicas de consultoría y respetar las normas de conducta fundamentales de la
profesión de consultor ambiental.
Las definiciones empleadas por otras asociaciones profesionales, son muy

parecidas. Esto indica que la consultoría de empresas es un servicio al cual los
directores de empresas pueden recurrir si sienten necesidad de ayuda en la
solución de problemas.
Las Empresas Consultoras o de Consultoría, son organizaciones de servicios

profesionales con experiencia o conocimiento específico en un área, que
asesoran a empresas, grupos de empresas, países u organizaciones en general.
Conviene señalar algunas formas de consultoría a las cuales se hizo somera

referencia y resulta importante profundizar un poco más.
RECAI 14
1.1.1 LA CONSULTORÍA COMO SERVICIO CONSULTIVO
La consultoría es en lo esencial un
servicio de asesoramiento. Esto significa
que los consultores no se contratan para
que dirijan organizaciones o adopten
decisiones delicadas en nombre de la
dirección de una empresa. Son asesores
y no tienen ninguna facultad directa para
decidir cambios y aplicarlos.
De lo único que responden es de calidad e integridad de su asesoramiento; los

elementos asumen toda la responsabilidad que se derive de la aplicación de sus
consejos. Por supuesto, en la práctica de la consultoría existen múltiples variantes
y grados de "asesoramiento".
La práctica básica y el arte del consultor estriban no sólo en dar el consejo

correcto, sino en darlo de manera adecuada, a la persona debida y en el
momento oportuno. El cliente, a su vez, ha de aprender a solicitar y utilizar
hábilmente los consejos del consultor. Estos elementos son tan importantes que
es conveniente recordarlos en todos los instantes del trabajo de los consultores y
del cliente que contrata sus servicios.
En el caso de las consultorías ambientales el servicio consultivo está basado en la
gestión o el asesoramiento de un conjunto de actuaciones y disposiciones
necesarias respecto a los procesos productivos ambientales.
1.1.2 LA CONSULTORÍA COMO SERVICIO INDEPENDIENTE
La consultoría es un servicio
independiente. Un consultor ambiental
debe estar en consideraciones de hacer
su propia evaluación de cualquier
situación, decir la verdad y recomendar
con franqueza y objetividad las medidas
que ha de adoptar la organización cliente
sin pensar en sus propios intereses.
Esta independencia del consultor tiene múltiples facetas y en algunos casos

puede ser un asunto muy delicado.
El consultor ambiental no tiene autoridad directa para tomar decisiones y

ejecutarlas. Pero esto no debe considerarse una debilidad si el consultor sabe
RECAI 15
actuar como promotor de cambio y dedicarse a su función, sin por ello dejar de
ser independiente. Por consiguiente, debe asegurar la máxima participación del
cliente en todo lo que hace, de modo que el éxito sea en virtud del esfuerzo de
ambos.
La consultoría tiene su independencia en las siguientes áreas:
La independencia financiera.- Significa que el consultor no obtiene ningún
beneficio de la medida adoptada por el cliente, por ejemplo la decisión de comprar
una determinada marca de equipo.
La independencia administrativa.- Implica que el consultor no es un
subordinado del cliente y no se ve afectado por sus decisiones administrativas.
La independencia política.- Significa que ni los directores ni los empleados de la
organización pueden influir en el consultor, recurriendo a autoridades o
conexiones políticas, o a algún partido político o a otras influencias semejantes.
La independencia emocional.- Significa que el consultor mantiene su distancia
emocional, independientemente de la amistad y otras afinidades de tipo emotivo
que puedan existir al comienzo o que se creen durante la realización del cometido
1.1.3 LA CONSULTORÍA COMO FUENTE DE APRENDIZAJE
Lyndon Urwick (1994), cuya contribución

al fomento de la consultoría es una de las
más importantes, ha señalado que: "el
único trabajo que vale realmente la
pena hacer como consultor es el que
instruye, el que enseña a los clientes y
a su personal a administrar mejor sus
negocios".
En la concepción moderna de la consultoría, esta dimensión tiene una gran

importancia. Muchos clientes recurren a consultores no para hallar una solución a
un problema preciso, sino para adquirir los conocimientos técnicos especiales del
consultor (por ejemplo, sobre el análisis del medio ambiente, previsiones
comerciales o utilización de microprocesadores con el fin de obtener información
para la dirección) y los métodos que utiliza para poner al descubierto los
problemas y aplicar los cambios (entrevistas, diagnósticos, comunicación,
persuasión, corrección de errores y repetición, evaluación y técnicas análogas).
El asesoramiento asume un cometido de enseñanza; su finalidad es aportar

nuevas competencias a la organización y ayudar a los directores o gerentes y al
personal a aprender de su propia experiencia.
RECAI 16
A menudo se insiste en que de este modo se ayuda a las organizaciones a

ayudarse a sí mismas. Se trata de un intercambio de doble dirección, puesto que
al ayudar a sus clientes a aprender de la experiencia el consultor acrecienta sus
propios conocimientos y competencias.
El efecto de aprendizaje de la consultoría es probablemente el más importante. La

elección de los métodos de consultoría y el grado de participación del cliente
pueden intensificar o atenuar ese efecto. Por consiguiente es necesario que se
preste especial atención a este aspecto.
1.1.4 LA CONSULTORÍA Y LA INFORMACIÓN
Proporcionar información al cliente es uno

de los principales cometidos de un
consultor ambiental en cada misión de
consultoría. En algunos casos ésta es la
única o la principal aportación que se
espera de él; por ejemplo, si el cliente
tiene interés en comparar sus niveles de
rendimiento con las otras empresas,
utilizando los datos que puede suministrar
el consultor.
En realidad, en muchos casos basta con que el consultor encuentre y presente

información que permita al cliente reorientar su trabajo, adoptar una decisión
sobre las inversiones o decidir que quiere saber más acerca de las
organizaciones que consiguen mejores resultados.
La información en sí puede tener mucho poder e influir fuertemente en personas
interesadas y capaces de sacar conclusiones de ella.
Las oficinas de consultoría ambiental tienen a su disposición un tremendo caudal
de información y muchas cuentan con verdaderos expertos en la recolección y el
procesamiento de datos. Algunas oficinas de consultoría empiezan a considerarse
como bancos de datos especializados, y estudian nuevas formas de trabajar con
la información y de utilizarla para proporcionar otros servicios a los clientes.
Este sector se está desarrollando actualmente con gran rapidez. Incluye diversos
tipos de servicios de información, regulares o especiales, por medio de los cuales
los clientes pueden conocer la evolución práctica y teórica en esferas que son
esencialmente para sus empresas.
Este es un servicio directo útil para los clientes y una fuente de nuevos contactos.
Un cliente puede extraer nuevas ideas de la información así obtenida y pedir al
consultor ambiental que las explore más a fondo y que lo ayude a ponerlas en
práctica.
RECAI 17
1.1.5 LÍMITES DE LA CONSULTORÍA
Existen numerosos casos de misiones exitosas realizadas por algunos

consultores del mundo que han evitado la quiebra de compañías o han dado
nueva vida a organizaciones que envejecían. Se ha ido formando así la idea de
que las oficinas de consultoría puedan resolver prácticamente cualquier dificultad
de gestión. Sin embargo, los consultores no disponen de una varita mágica para
resolver todas las cuestiones candentes.
Sería un error suponer que, una vez contratado un consultor, la dirección

puede dormir tranquila porque alguien se va a ocupar de los problemas. Hay
situaciones en que nadie puede servir de ayuda. Y si la ayuda es todavía posible,
para que una consultoría resulte eficaz hará falta un trabajo arduo, sistemático y
disciplinado basado en el análisis de los hechos reales y en una búsqueda de
soluciones imaginativas, pero factibles.
Para conseguir resultados efectivos es tan importante un decidido empeño

de la dirección en mejorar el rendimiento de la organización y una eficaz
colaboración cliente – consultor como la calidad del asesoramiento técnico de
éste.
1.1.6 AYUDA PROFESIONAL A LAS PERSONAS QUE DIRIGEN EMPRESAS
Ya se practique como una ocupación de dedicación completa o como un

servicio técnico prestado en casos concretos, la consultoría ambiental proporciona
conocimientos teóricos y técnicas profesionales que sirven para resolver
problemas prácticos de gestión ambiental.
Una persona se convierte en un consultor ambiental después de haber

acumulado, gracias al estudio y a la experiencia práctica, un considerable acervo
de conocimientos sobre diversas situaciones empresariales. Asimismo, debe
haber adquirido las técnicas necesarias para resolver los problemas y compartir
la experiencia con otros con respeto a la determinación de los problemas, el
hallazgo, análisis y síntesis de la información pertinente, la presentación de
propuestas de mejoras, la comunicación con los demás, la planificación de los
cambios, la superación de la resistencia al cambio, la ayuda a los clientes para
que aprendan de la experiencia, la transferencia de técnicas de gestión entre
países, etc.
Podría objetarse que los directores de las organizaciones tienen también

que dominar todos estos conocimientos y técnicas y que la situación de cada
organización es única. En consecuencia, ¿qué se puede ganar con la
participación de un recién llegado que no está familiarizado con una situación
dada?
A lo largo de los años, los consultores pasan por muchas organizaciones y

aprenden a utilizar la experiencia adquirida en las tareas anteriormente
desempeñadas para ayudar a sus nuevos clientes, o a sus viejos clientes, a hacer
RECAI 18
frente a nuevas situaciones. Como han de trabajar en circunstancias muy

diferentes, los consultores aprenden a discernir las tendencias generales y las
causas comunes de los problemas y tienen grandes posibilidades de hallar una
solución apropiada; aprender a abordar nuevos problemas y a tener en cuenta
nuevas oportunidades.
Además, los consultores profesionales se mantienen constantemente al día

de todo lo que se publica sobre dirección y administración de empresas y de los
cambios en los conceptos, métodos y sistemas relacionados con este campo,
incluidos los que tienen su origen en universidades e instituciones de
investigación. Funcionan, por tanto, como un vínculo entre la teoría y la práctica
de la dirección de empresas. Hasta para un director excelente, un consultor puede
siempre aportar algo nuevo a la organización.
1.2 EL CONSULTOR AMBIENTAL
Definición.- Se define como consultor ambiental: “al profesional con una

formación global en materia ambiental y empresarial, cuyo cometido
principal será el asesoramiento para la adopción de decisiones respecto a
los procesos productivos a emplear, teniendo cabales conocimientos de la
normativa relativa al medio ambiente, de las posibilidades de financiación
de las inversiones ambientales y de la evaluación del impacto ambiental,
debiendo además, presentar un perfil apto para relacionarse con las
Administraciones Públicas y Privadas, con los proveedores, clientes y
empleados, en todo lo concerniente a la política ambiental de la empresa”.
Peter Block (1971) sugiere que "se actúa como consultor siempre que
se trata de modificar o mejorar una situación, pero sin tener un control
directo de la ejecución”.
Un consultor ambiental debe tener los conocimientos suficientes en una

amplia gama de materias para saber evaluar la situación de las empresas y las
posibles medidas correctoras a aplicar.
RECAI 19
La mayor parte de los funcionarios de una organización son realmente

consultores aunque ellos no se designen así oficialmente. En estas y otras
definiciones análogas se insiste en la idea de que los consultores ambientales
proporcionan ayuda o aportan capacidad y se parte del supuesto de que esa
ayuda la pueden prestar personas que realizan trabajos muy diferentes.
Un director o gerente de una organización puede también actuar como

consultor, si decide asesorar y ayudar a un colega o incluso a sus propios
subordinados, en lugar de darles instrucciones y órdenes.
El trabajo del consultor ambiental empieza al surgir alguna situación

juzgada insatisfactoria y susceptible de mejora, y termina, idealmente, en una
situación que se ha producido un cambio que constituye una mejora ambiental.
En este curso se ha optado por abordar las necesidades de los dos grupos
de personas a que está destinado (consultores y directores). Aunque se ha
redactado pensando primordialmente en los consultores ambientales
profesionales y los académicos que combinan su trabajo docente con esta
actividad, también se han tenido presente las necesidades de cualquier otra
persona que intervenga a título consultivo independiente, aunque no sea un
consultor con las características antes mencionadas lo cual es el caso especifico
de los consultores internos.
Para gestionar el medio ambiente es necesario conocerlo. La labor de

organizar la gran masa de datos ambientales, aún insuficientes, elaborar
predicciones estadísticas, opinar y dar soluciones es propia del consultor
ambiental, como sujeto decisorio que establece una línea de acción en la
asignación de recursos o en el diseño de productos que afectan a los ciclos
ecológicos vitales dentro de su ámbito competencial.
En materia empresarial, como consecuencia de la preocupación ecológica,

asociada a las exigencias legales y éticas de la sociedad, y a su propia
responsabilidad, las empresas están experimentando un cambio, integrando en el
medio ambiente al consultor ambiental, con el fin de establecer una serie de
compromisos ecológicos y de protección de los ecosistemas.
1.2.1 CLASES DE CONSULTORES AMBIENTALES
Se puede decir que hay dos clases de consultores ambientales:
1. Consultor Júnior
2. Consultor Senior
El Consultor Júnior es aquel que tiene poca experiencia en el manejo de casos

de empresas y su personal. Su perfil se ajusta a las siguientes cualidades:
➢ Joven de unos 26 años (ambos sexos).
RECAI 20
➢ Graduado Superior (Ingenieros ambientales, biólogos, geólogos,

químicos, agrónomos, etc).
➢ Con cursos teóricos en medio ambiente, calidad y mejora continua.
➢ Alguna preparación práctica en el mundo de las Normas ISO.
➢ Capacidad de análisis.
Este profesional tras su incorporación como Consultor Ambiental tiene que

capacitarse en todos los temas relacionados a los sistemas y procedimientos
aplicables a la gestión ambiental, por lo que a partir de este momento tiene que
dedicarse a la Formación Continua para que se convierta en un verdadero
consultor experto.
El Consultor Senior es un profesional con experiencia y visión

empresarial. Representa uno de los principales activos de una organización. Su
misión es guiar todos y cada uno de los procesos de implementación de un
sistema de gestión ambiental, auditorías ambientales, mejora continua,
recomendaciones, etc. que lleva a cabo una consultoría ambiental.
El hecho de ser consultor júnior o senior, todos ellos hablan el mismo

idioma profesional común, lo que permite que ambos consultores desarrollen una
efectiva labor consultiva.
Dentro de las habilidades del consultor júnior y senior podemos señalar la

actitud y aptitud de cada uno de ellos, definiendo como actitud la cualidad
adquirida por un consultor, es decir las aprendidas y adquiridas con el paso del
tiempo; y como aptitud la cualidad innata de un consultor, es decir todas aquellas
habilidades que no tuvimos que aprender para saber hacer las cosas, aunque
algunas de ellas no han sido desarrolladas.
De esta manera podemos definir un cuadro de actitudes y aptitudes entre el

consultor júnior y el consultor senior:
ACTITUDES
Consultor Júnior Consultor Senior
Comienza a conocer las dinámicas que se Conoce las dinámicas que interactúan en el
manejan en la empresa en particular mercado
Su conocimiento se concentra en las Conoce la estrategia del grupo empresarial por

estrategias de la empresa en que se entero
encuentra
Se alinea a lo que el cliente quiere hacer Es creativo en la dinámica del cliente
Poco conocimiento del área de negocios, se Involucrado con el medio a través de la lectura
limita a los procesos de temas de actualidad: el cliente espera que
sepa de negocios
Su intervención es espontánea Crea metodología de intervención con el cliente
Supervisa y ejecuta al mismo tiempo No supervisa lo que no ha ejecutado
RECAI 21
APTITUDES
Consultor Júnior Consultor Senior
Juventud Experiencia
Superficialidad Profundidad
Su manejo se basa en "Teorías" Involucrado en los negocios
Herramientas: puede ser mas creativo Herramientas: se puede enlatar
Utiliza medios publicitarios para anunciar sus Sus servicios son conocidos por medio de
servicios referencias en el medio en el que se mueve
Entrega el trabajo en fechas Agrega valor económico a su trabajo, eficiencia

y eficacia
1.2.2 PAPEL DEL CONSULTOR AMBIENTAL
En el caso de la intervención de los consultores ambientales dentro de la

empresa, conviene tener presente que la responsabilidad por la gestión ambiental
es propia de los directivos y que las decisiones esenciales deben ser adoptadas
por ellos.
La misión del consultor ambiental es concreta: “proporcionar ayuda

sobre el contenido, proceso o estructura de las tareas o de un conjunto de
tareas ambientales” por lo que su papel es revisar sus avances y dificultades
periódicamente, sobre todo, a brindar apoyo a los directivos para satisfacer sus
requerimientos.
Algunas de las funciones más importantes realizadas por los consultores

ambientales se indican a continuación:
• Crear un clima de apertura y un ambiente de confianza y respeto a la

individualidad de las personas en el seno de los equipos de trabajo.
• Ayudar a identificar los obstáculos que impiden el logro de las metas
ambientales propuestas.
• Favorecer la solución de problemas ambientales mediante el análisis de
sus causas y la generación de alternativas de solución.
• Promover e intervenir en los cambios que resultan necesarios, según
indique el análisis de los problemas.
• Revisar los conceptos y valores que están en juego durante la
implementación de sistemas de gestión ambiental.
RECAI 22
• Proponer los instrumentos para la gestión ambiental en la empresa que

faciliten la realización de las acciones de cambio.
• Fortalecer la capacidad de los equipos para identificar, analizar y
resolver los problemas ambientales.
• Sensibilizar a las organizaciones para identificar los impactos
ambientales, con el fin de adoptar las acciones correctivas y
preventivas.
• Dar seguimiento a las acciones concretadas y comprometidas para
efectuar los cambios necesarios.
Es preciso aclarar que no solo las personas con capacidad específica,

como en el caso de los Consultores Ambientales, pueden realizar las funciones
señaladas "sino que también los hombres y mujeres comunes funcionan
frecuentemente como agentes de cambio. Todos nosotros nos hallamos, a
menudo, frente al deber de dar ayuda o ante la oportunidad de recibirla".
En el desempeño del trabajo de consultoría pueden estar implicadas algunas,

varias o todas las tareas siguientes, de las cuales la primera que se menciona
constituye una etapa inicial prácticamente obligada de cualquier otra:
1. Diagnóstico, que puede permitir la identificación del estado de las cosas.

2. Estudios especiales, que pueden implicar desde encuestas sobre las
opiniones de los consumidores en cuanto a la calidad de los productos,
investigaciones sobre la demanda perspectiva, hasta los estudios técnicos-
económicos sobre inversiones para el desarrollo.
3. Elaboración de soluciones, que debe constituir un paso superior al estudio
de un programa ambiental, al brindar las soluciones concretas a estos, por
ejemplo una de distribución de los equipos de la fábrica.
4. Ayudar en la aplicación de soluciones, lo que implica una efectiva ayuda
a interpretar y tomar medidas ambientales concretas para que se implanten
las soluciones.
5. Asesorar, que consiste en dar consejo o dictaminar, y que es una de las
tareas de la que consultor alguno evade, pues debe responder cuando se le
pregunta sobre los asuntos en relación con los que han solicitado sus
servicios, dando criterios.
De lo hasta aquí analizado se puede demostrar que el consultor ambiental

puede – en esencia – asumir papeles diferentes: ya sea como
• Consultor de recursos ó
• Consultor de procesos.
RECAI 23
La consultoría de recursos, es aquella

en la que principalmente el consultor
presta un servicio de experto y en gran
medida actúa como asesor
concretamente en un área determinada.
La consultoría de procesos, es el
conjunto de actividades de parte del
consultor que ayudan al cliente a
percibir, entender y actuar sobre los
procesos que ocurren en el medio
ambiente del cliente. La función central
es la de promover cambios significativos.
En muchas ocasiones el consultor ambiental debe desempeñar ambos

papeles combinadamente y ambas vías pueden ser y de hecho son utilizadas,
pero la función de experto y analizador de problemas hoy prácticamente no es
usada por los consultores de recursos, ya que la creación y desarrollo de una
capacidad propia de cambio en el cliente es una cuestión ineludible en las
concepciones actuales y es el secreto del éxito de los consultores.
1.2.3 ¿POR QUÉ ES NECESARIO EL TRABAJO DE LOS CONSULTORES

AMBIENTALES?
No queda duda alguna de que los Consultores Ambientales existen y

existirán, ya que sus servicios satisfacen necesidades ambientales y existen
clientes que los demandan.
En general, los directores recurren a los consultores ambientales si se dan
cuenta de que necesitan ayuda para resolver algún problema ambiental. El trabajo
del consultor ambiental comienza cuando una situación determinada se considera
insatisfactoria y/o susceptible de mejora; idealmente, termina con una situación en
que se ha producido un cambio, que se debe valorar como una mejora.
Directa e indirectamente, todos los cambios originados y llevados a cabo

con la ayuda del Consultor Ambiental deben contribuir a mejorar la calidad de la
dirección y a lograr un funcionamiento bueno o excelente de la organización.
RECAI 24
Estos son los objetivos primordiales del empleo de consultores

ambientales, aún cuando "mejoramiento de la dirección", "buen funcionamiento de
la organización" o "funcionamiento excelente de la organización" son conceptos
relativos cuyo significado exacto se ha de definir en el contexto de cada
organización.
A continuación se enumeran las principales razones prácticas que inducen a un
director o gerente a solicitar la ayuda de consultores ambientales:
• Para que aporten conocimientos y técnicas especiales
Se puede recurrir a consultores ambientales cuando una organización
carece de las personas capaces de abordar un problema ambiental con la
misma posibilidad de éxito. Para ello se requieren a menudo métodos y
técnicas especiales en que el consultor ambiental es un experto. En otros
casos, el problema puede ser de carácter general, si la organización no
consigue alcanzar su objetivo principal, y los conocimientos especializados
requeridos pueden tener relación con el diagnóstico, la estrategia, la
planificación, la coordinación, los sistemas de información u otras cuestiones
generales.
• Para que aporten ayuda profesional con carácter temporal
En otras situaciones, la organización puede disponer de los conocimientos

técnicos ambientales requeridos, pero los directores de alto nivel o los
especialistas del personal tienen que concentrarse en un trabajo a fondo y
constante sobre un problema o proyecto principal. El funcionamiento
cotidiano de la organización les deja escaso tiempo y no es fácil ocuparse
simultáneamente de cuestiones prácticas y conceptuales. Los consultores
ambientales no sólo aportan el tiempo, sino que dejan la organización una
vez que han terminado su trabajo.
• Para que aporten una opinión externa imparcial
Debido a la independencia del cliente y a que no está influido por los
hábitos de la organización, un consultor ambiental puede aportar un nuevo
punto de vista y ser imparcial en situaciones donde ningún miembro de la
organización los sería. Algunos directores y gerentes han adoptado la
práctica de recurrir a un consultor ambiental como a un colaborador
secreto con el que examinan todas las decisiones importantes antes de
adoptarlas.
• Para que justifiquen las decisiones de la dirección
En ocasiones se pide a los consultores ambientales que realicen tareas y
presenten informes con el fin de que un director pueda justificar su decisión
refiriéndose a las recomendaciones de los consultores. En otras palabras,
un director puede haber determinado sus objetivos y adoptado su decisión,
pero quiere poder decir que está aplicando sugerencias hechas por un
Consultor Ambiental. Un Consultor Ambiental que acepta este tipo de
compromiso es arrastrado a penetrar en el oculto y complicado mundo de
la política ambiental interna de la empresa. Su informe desempeñará una
función política, además de su contenido técnico.
RECAI 25
1.2.4 ¿QUIÉN RECURRE A CONSULTORES AMBIENTALES?
La Consultoría Ambiental como un servicio profesional y método para

introducir cambios ambientales, no se limita a un tipo particular de organización o
de situación económica o empresarial. En el curso de su historia, la consultoría se
ha ido extendiendo a nuevas esferas de la actividad humana, nuevos países y
nuevas regiones.
¿Organizaciones en dificultades o en situaciones excelente?
En otras épocas se consideraba que recurrir a un consultor era un último

recurso y una admisión de la incompetencia o incapacidad para controlar la
situación con los propios medios de la organización. Tal actitud aún persiste en
unas pocas organizaciones, donde se piensa que mientras los negocios vayan
como siempre, gastar dinero en consultores es un desperdicio. Si la situación
empeora, la presión de los acontecimientos puede ser tan fuerte que obligue a
contratar a un consultor, aunque quizá sea demasiado tarde. No es sorprendente
que algunos directores y gerentes sigan considerando a los consultores como
"reparadores de desperfectos" "médicos de empresas", "curanderos de
empresas", etc.
Esta actitud contrasta con la práctica actual de numerosas sociedades

mercantiles bien dirigidas, algunas de las cuales, incluso las más importantes,
cuentan con numerosos directivos y funcionarios calificados, pero recurren con
práctica normal a los consultores con bastante regularidad. La experiencia
muestra que incluso las organizaciones más fuertes e importantes han puesto en
práctica muchas ideas y medidas y se han aprovechado de buenas oportunidades
comerciales gracias a la ayuda de consultores.
Esta situación ocurre actualmente en el ámbito ambiental, pues muchas

empresas se ven en la necesidad de utilizar a los consultores ambientales para
que le aporten las recomendaciones necesarias que ayuden a adoptar soluciones
de cambio ambiental.
A partir de la calidad o del nivel de la situación a que hace frente la

organización cliente, el Consultor Ambiental debe preguntarse si su ayuda
consiste en contribuir a: rectificar, una situación ambiental que ha deteriorado
(problema de corrección), a mejorar una situación imperante (problema de
mejoramiento) o a crear una situación totalmente nueva (problema de
creación).
En una organización determinada, por ejemplo, pueden haber surgido

dificultades en la comercialización. El volumen de ventas de un producto que se
ha fabricado y vendido con éxito durante varios años de repente se reduce y
esto comienza a causar graves dificultades financieras a la organización. Las
razones de ellos no son muy claras.
Todos están de acuerdo en que se trata de un problema de corrección.

Esto significa que con casi los mismos recursos, en el pasado se conseguía un
RECAI 26
rendimiento satisfactorio que no se logra ahora. El problema está claramente

determinado, si se acepta efectivamente de una "reparación". La solución reside
en descubrir los problemas y las desviaciones que se han producido y hallar y
corregir sus causas. Es muy probable que, al hacerlo, el consultor descubra
oportunidades para llegar a una situación algo mejor que la original.
Los problemas de mejoramiento o perfeccionamiento representan otro grupo.

Entrañan la tarea muy común de partir de la situación existente para mejorarla.
Pueden estar relacionados con elementos parciales de la gestión, como la
Gestión Ambiental, Contabilidad y las técnicas de control de los costos, los
procedimientos administrativos o el mantenimiento de registros. El consultor
puede disponer de modelos o normas utilizados en otras partes, y su tarea
principal consistirá en examinar las condiciones de su aplicación, determinar los
ajustes necesarios y ayudar a persuadir y a formar al personal afectado por un
procedimiento perfeccionado.
Para resolver los problemas de creación, el consultor ambiental dispone al

principio de muy escasos elementos de juicio. Puede partir simplemente del
deseo de cambio y de algunas ideas brillantes. Así sucede a menudo con
organizaciones en excelente estado que recurren a un consultor, para hallar
nuevas esferas de expansión, ofrecer nuevos servicios a los clientes,
experimentar formas innovadoras de incentivación, proponer negocios conjuntos
con asociados extranjeros, etc.
Muchas consultorías incluyen elementos de los tres tipos de problemas más

arriba descritos. Al abordar un problema aparentemente de perfeccionamiento en
una empresa que obtiene buenos resultados, el consultor puede descubrir que en
primer lugar se requieren ciertas medidas correctivas y un problema de corrección
ambiental puede requerir un enfoque creativo totalmente nuevo.
Si lo contrata una organización en dificultades para que aborde un problema de

corrección ambiental, el consultor deberá siempre preguntarse si la rectificación
de una situación deteriorada es realmente lo que necesita o si, por el contrario, la
organización debe considerar la posibilidad de nuevas formas de definición de sus
propósitos y objetivos, establecer nuevas estrategias ambientales y buscar
nuevos clientes.
En resumen de acuerdo con las circunstancias que se presenten en cada caso

concreto, la consultoría ambiental puede afrontar, esencialmente, los tres tipos de
problemas que se han denominado:
• De corrección: cuando está implícito rectificar una situación
deteriorada en comparación con determinados patrones.
• De perfeccionamiento: cuando se trata de mejorar hasta un grado
óptimo o casi óptimo, una situación dada.
• De creación: al requerirse que se dé origen a una situación.
Y ratificamos que es muy común que al desarrollarse un trabajo de consultoría

ambiental que implique cierta integridad se afronten problemas de los tres tipos.
RECAI 27
1.2.5 ¿CÓMO ELEGIR Y CONTRATAR A UN CONSULTOR

O UNA CONSULTORA?
La Asociación Nacional de Consultores de cada país, ofrece el perfil de

todos los profesionales y empresas que están registrados y que tienen
experiencia en la ejecución de proyectos y servicios. En el Ecuador esta
información se encuentra disponible al público en ACCE (Asociación de
Compañías Consultoras del Ecuador) y el Registro Único de Proveedores (RUP).
La forma de elegir y contratar a un consultor o una consultora es la siguiente:
1. El contratante selecciona el Consultor o Empresa Consultora del tamaño y

con las características que le parezcan más adecuadas.
2. Luego, solicita a dos o tres de ellos una propuesta técnica que demuestre su
experiencia, conocimiento del problema y describa su método de trabajo.
3. Finalmente, escoge la que mejor responde a sus expectativas y la invita para

negociar el precio de los servicios, en base a un presupuesto transparente,
con demostración de los costos de cada insumo.
Tome en cuenta lo siguiente:
a) Nunca se selecciona un Consultor o una Empresa Consultora por concurso

de precios. Un menor precio casi siempre responde a un trabajo de menor
calidad, con efecto negativo en los resultados del proyecto.
b) Únicamente cuando se han cumplido los requisitos de transparencia y

lealtad en la negociación del precio, será necesario invitar otra Empresa
Consultora para mantener un procedimiento idéntico.
c) Concluida la negociación, la contratación se efectúa por precio global,

precios unitarios, tarifas, por categoría profesional, contrato por
administración (cost plus) o sea, se adopta la modalidad más conveniente
en cada caso.
1.3 EL PROCESO DE CONSULTORÍA
El proceso de consultoría es una actividad conjunta del consultor ambiental

y del cliente destinada a resolver un problema concreto y a aplicar los cambios
deseados en la organización del cliente. Este proceso tiene un comienzo (se
establece la relación y se inicia el trabajo) y un fin (la partida del consultor).
Entre esos dos extremos, el proceso se puede subdividir en varias fases

básicas, lo que induce al consultor y al cliente a ser sistemáticos y metódicos y a
pasar de una fase a otra y de una operación a otra, siguiendo una secuencia
lógica y temporal.
RECAI 28
Se pueden encontrar muchas formas diferentes de subdividir el proceso de

consultoría, o ciclo, como lo llaman algunos autores, en fases principales.
Diversos autores sugieren modelos que comprenden de tres a diez fases. Es útil
utilizar un simple modelo de cinco fases principales, que considera los siguientes
aspectos:
1. Preparativos o iniciación (Preparación inicial).
2. Diagnóstico.
3. Planificación de medidas (Plan de acción).
4. Aplicación (Implementación).
5. Terminación (Revisión final).
FASES DEL PROCESO DE CONSULTORÍA

INICIACIÓN (PREPARACIÓN INICIAL)
• Primeros contactos con cliente

• Diagnóstico preliminar
• Planear el cometido
• Propuesta de tareas
• Contrato
DIAGNÓSTICO
• Descubrir los hechos

• Análisis y síntesis
• Examen detallado del problema
PLANIFICACIÓN DE MEDIDAS (PLAN DE ACCIÓN)
• Elaborar soluciones
• Evaluar opciones
• Propuesta al cliente
• Planear la aplicación de medidas
APLICACIÓN (IMPLEMENTACIÓN)
• Contribuir a la aplicación
• Propuesta de ajustes
• Capacitación
TERMINACIÓN
• Evaluación
• Informe final
• Establecer compromisos
• Planes de seguimiento
• Retirada
RECAI 29
1.3.1 PREPARACIÓN INICIAL
En esta etapa el consultor comienza a trabajar con un cliente. Esta

fase incluye sus primeros contactos, las conversaciones acerca de lo que el
cliente desearía modificar en su organización y de qué manera el consultor
podría prestarle ayuda, la aclaración de sus papeles respectivos, la
preparación de un plan de tareas basado en un análisis preliminar del
problema y la negociación y concertación de un contrato de consultoría.
Se trata de una fase preparatoria y de planificación. No obstante, a

menudo se insiste en que esta fase establece los cimientos para todo lo
que seguirá, dado que las fases siguientes estarán fuertemente influidas
por la calidad del trabajo conceptual realizado y por el tipo de relaciones
que el consultor establezca con su cliente desde el comienzo.
En esta fase inicial puede asimismo suceder que una propuesta de

cometido no se prepare a satisfacción del cliente, o que se pida a varios
consultores que presenten propuestas, entre las que se elegirá una para
realizar la tarea.
La etapa de preparación inicial, iniciación o entrada debe permitir al

cliente y los consultantes un aprendizaje mutuo, es una fase de adaptación,
pero en ella también se inicia la exploración de la organización cliente y se
formulará el plan a seguir en la intervención.
El éxito del proceso de consultoría depende en buena medida de la

confianza mutua existente y la integración del equipo de consultores
internos y externos por lo cual esto es trascendental para ambas partes y el
consultar debe tener habilidades para facilitarlo.
Es recomendable iniciar el trabajo de Información/Formación por

contactos iniciales con el máximo líder de la organización y colaboradores
cercanos donde se formalicen cuestiones de amplio interés para el trabajo.
En resumen lo que se debe lograr en esta etapa:
1. Intercambio de expectativas de metas, roles y responsabilidades.

2. Acuerdo sobre términos, métodos y técnicas a utilizar.
3. Preparación inicial de todos los implicados y en especial los equipos de
consultores internos.
4. Acciones de arriba – abajo empezando por la alta dirección (talleres,
sesiones de trabajo..)
5. Realización de in diagnóstico preliminar en conjunto por los consultores
internos y externos.
6. Elaboración de una planificación de la tarea a realizarse y discutir y
aprobar la propuesta.
RECAI 30
1.3.2 DIAGNÓSTICO
La segunda fase es un diagnóstico a fondo del problema que se ha

de solucionar, basado en una investigación cabal de los hechos y en su
análisis. Durante esta fase, el consultor y el cliente cooperan para
determinar el tipo de cambio que se necesita. ¿Es el problema fundamental
del cambio de índole tecnológica, organizativa, de información, psicológica
o de otro tipo? Si tiene todas estas dimensiones ¿Cuál es el esencial?
¿Qué actitudes imperan en la organización con respecto al cambio? ¿Se
comprende la necesidad del cambio o será preciso persuadir a los
miembros de la organización de que tienen que cambiar? Se utilizan los
resultados de la fase de diagnóstico y se extraen conclusiones sobre cómo
orientar el trabajo con respecto a las necesidades propuestas con el fin de
que se resuelva el problema real y se obtengan los beneficios deseados.
Durante esta fase se pueden vislumbrar algunas posibles soluciones.
La investigación y el diagnóstico de los hechos reciben a menudo

escasa atención. Sin embargo, las decisiones con respecto a saber qué
tipo de datos se han de buscar, qué datos se han de omitir, qué aspectos
del problema conviene examinar a fondo y qué hechos se pueden dejar a
un lado predeterminan la pertinencia y la calidad de las soluciones que se
propondrán. Por otra parte, con el acopio de los datos el consultor ya está
influyendo en el sistema del cliente, y los miembros de la organización
tendrán que empezar ya a cambiar como resultado de la presencia del
consultor.
El consultor debe asegurarse que en el diagnóstico se han definido

con claridad:
• El problema.
• Las causas del problema.
• La capacidad potencial del cliente para resolver el problema.
• Las direcciones posibles de las medidas futuras.
El diagnóstico requerirá de una caracterización de la organización y

sus resultados y un estudio por parte del consultor de la organización y su
cultura organizacional para poder comprenderla y poder ayudarla en el
proceso de cambio.
1.3.3 PLANIFICACIÓN DE MEDIDAS (PLAN DE ACCIÓN)
La tercera fase tiene por objetivo hallar la solución del problema.

Abarca el estudio de las diversas soluciones, la evaluación de las opciones,
la elaboración de un plan para introducir los cambios y la presentación de
propuesta al cliente para que éste adopte una decisión.
El consultor puede optar entre una amplia gama de técnicas, en

particular si la participación del cliente en esta fase es activa. La
RECAI 31
planificación de la acción requiere imaginación y creatividad, así como un

enfoque riguroso y sistemático para determinar y estudiar las opciones
posibles, eliminar propuestas que podrían conducir a cambios de escasa
importancia e innecesarios y decidir que solución se ha de adoptar.
Un aspecto importante del plan de acción consiste en elaborar una

estrategia y tácticas para la introducción de los cambios, en particular para
abordar los problemas humanos que se pueden prever y para superar
cualquier resistencia al cambio.
El equipo de diseño debe elaborar el plan de acción concreto que

adoptará la organización para accionar sobre las causas que inciden de
una u otra manera en los problemas detectados, priorizando desde luego
estas acorde al estado en que las mismas se diagnosticaron, dándole
preferencia a las críticas, a aquellas que tengan mayor impacto y que
tengan mayores posibilidades de éxito en las condiciones objetivas y
subjetivas existentes.
1.3.4 APLICACIÓN, IMPLEMENTACIÓN O PUESTA EN PRÁCTICA
La puesta en práctica, que es la cuarta fase de la consultoría,

constituye una prueba definitiva con respecto a la pertinencia y viabilidad
de las propuestas elaboradas por el consultor en colaboración con su
cliente. Los cambios propuestos comienzan a convertirse en una realidad.
Empiezan a suceder cosas, que se han planificado o que escapan a la
planificación.
Pueden surgir nuevos problemas y obstáculos imprevistos o se

puede poner de manifiesto el carácter erróneo de ciertas suposiciones o
errores de planificación. La resistencia al cambio puede ser muy distinta de
la que se preveía en la fase de diagnóstico y planificación. Quizás sea
necesario corregir el diseño original y el plan de acción.
Como es imposible prever con exactitud todas las relaciones,

acontecimientos o actitudes, y la realidad de la puesta en práctica difiere a
menudo del plan, la vigilancia y administración de la aplicación son muy
importantes. Esto explica también por qué prefieren los consultores
profesionales participar en la puesta en práctica de los cambios que han
contribuido a identificar y planificar.
Una vez que el equipo de diseño elaboró el plan de acción y este fue
sometido a la consideración de la alta dirección de la organización y
aprobado, se inicia la etapa de implementación.
La implementación tiene como objetivo implantar los cambios, o sea:

implementar las acciones derivadas de la estrategia de solución.
Las tareas o actividades a desarrollar en esta etapa son las siguientes:
RECAI 32
1. Preparar las condiciones para la implementación.
2. Implementación de cada acción.
La etapa de implementación en general es una etapa de ejecución donde

los implicados y responsables deben asegurarse que las acciones previstas
se lleven a vías de hecho según lo aprobado de la manera más rigurosa
posible.
1.3.5 TERMINACIÓN (REVISIÓN FINAL)
La quinta y última fase en el proceso de consultoría incluye varias

actividades. El desempeño del consultor durante su cometido, el enfoque
adoptado, los cambios introducidos y los resultados logrados tendrán que
ser evaluados por el cliente y por la organización de consultoría.
Se presentan y aprueban los informes finales. Se establecen los

compromisos mutuos. Si existe interés en continuar la relación de
colaboración, se puede negociar un acuerdo sobre el seguimiento y los
contactos futuros.
Una vez completadas estas actividades, el consultor se retira de la

organización del cliente y la tarea o el proyecto de consultoría queda
terminado de común acuerdo.
Esta etapa también es conocida como de evaluación y ajustes.

Como última etapa de ciclo de mejora continua tiene a la vez la
característica de ser prácticamente la que abre un nuevo ciclo. El objetivo
de esta etapa es evaluar, sí con la aplicación del plan de acción se
alcanzan los resultados esperados en términos de objetivos
organizacionales, personales y sociales, así como realizar los ajustes,
necesarios del plan de acción.
La etapa de evaluación y ajustes en su contenido contendrá por

tanto los aspectos fundamentales de las etapas anteriores y ella es la que
mantendrá abierto eternamente el ciclo de mejora continua.
Los consultores externos podrán participar si así se dispone y

acuerda en el seguimiento, pero pueden perfectamente no hacerlo y esta
tarea de seguir en el proceso de mejora continua quedar en manos de los
directivos, trabajadores y consultores internos de la Organización.
No se realizará una profundización mayor en esta etapa debido a

que como fue referido su contenido en esencia es similar a las etapas
anteriores. No obstante resulta necesario hacer algunas observaciones que
pueden ser útiles en el trabajo.
RECAI 33
La Consultoría Ambiental se caracteriza no solo por la diversidad, sino también

por ciertos principios y métodos comunes. Algunos de ellos son aplicados por la
inmensa mayoría de los consultores. Por ejemplo, las pruebas psicológicas
constituyen una técnica especial de investigación que se emplea únicamente en
ciertas tareas de selección personal. Algunos consultores se oponen incluso a
esta técnica. En cambio, todos los consultores se sirven de las entrevistas y
deben estar capacitados para redactar informes. La entrevista y la redacción de
informes son técnicas fundamentales de la consultoría ambiental.
En pocas palabras, un método eficaz de consultoría indica cómo se han de

abordar las dos dimensiones esenciales del cambio ambiental en las
organizaciones clientes:
• Una dimensión técnica vinculada con la naturaleza de la gestión
ambiental o problema de la organización que afronta el cliente y la
forma de que este problema se puede analizar y resolver.
• Una dimensión humana, es decir, la relación entre el consultor y el
cliente y la forma en que los miembros de la organización cliente
reaccionan a los cambios y pueden ayudar a planificarlos y aplicarlos.
Por razones metodológicas, se trata a menudo por separado de estas dos

dimensiones. En la práctica de la consultoría no se separan. Los problemas
técnicos y humanos de una organización están interrelacionados y será
sumamente conveniente que así lo entienda el consultor ambiental.
El consultor es igualmente metódico, pero también aplica un amplio

conjunto de técnicas creativas en busca de nuevas soluciones factibles, la
determinación y justificación de las mejores soluciones que ha de elegir el cliente,
la concepción de planes de acción para la aplicación de las propuestas y la ayuda
al cliente para organizar y vigilar esa aplicación.
A los consultores se los llama a menudo "gerentes del cambio". Esta

designación destaca su papel de ayuda en la determinación de la necesidad del
cambio y en la planificación y aplicación de éste.
Proceso de cambio en la Consultoría
RECAI 34
LA FIGURA DEL
CONSULTOR AMBIENTAL
RECAI 35
2.1 FORMACIÓN Y EXPERIENCIA
El campo de actuación del consultor ambiental es particularmente extenso,

y las funciones que debe desempeñar en cada empresa, varían. De ahí que sólo
se puedan hacer referencias generales en este aspecto.
Independientemente de que se precisen o no sus funciones específicas, el

consultor ambiental debe reunir unos requisitos básicos que comprenden una
formación sólida y una metodología de trabajo sustentada por la experiencia
práctica.
La formación del consultor ambiental comprende varios aspectos

específicos en los que su dominio debe estar bien consolidado.
Un primer paso es la adquisición de los conocimientos técnicos

necesarios. Esta formación técnica debe dar al consultor ambiental una visión
precisa tanto de las técnicas que va a aplicar a la hora de desarrollar su labor,
como del significado y del alcance de la consultoría.
Tampoco se deben dejar de lado unos conocimientos generales y las

técnicas de funcionamiento de una consultoría. Aunque el carácter de esta parte
sea teórico, se debe apoyar en todo momento con aplicaciones prácticas.
Una segunda faceta de la formación del consultor ambiental debe ser la

adquisición de experiencia práctica. El objetivo de esta etapa es relacionar al
consultor con los campos que le van a ser afines en el cumplimiento de sus
funciones, que podrían ser, a modo de ejemplo, práctica de laboratorio, estancias
en centros de producción, actividades que familiaricen al consultor con controles y
seguimiento de sistemas de gestión ambiental, etc.
Paralelamente a este proceso de formación, el profesional debe poseer una

serie de nociones que habrá de tener claras en cualquier situación. En este
apartado nos estamos refiriendo a temas como el trabajo en equipo, al contacto
con profesionales afines, el asociacionismo y la formación constante, así como al
desarrollo de nuevas tecnologías.
Aprender a trabajar en equipo en situaciones tales que el consultor

ambiental por sí mismo no pueda abarcar en su totalidad, sea por la extensión
del trabajo a desarrollar o bien por la carencia de conocimientos suficientes,
resulta fundamental, y más aún en la actualidad. En consonancia con esto, es
absolutamente necesario que el consultor ambiental se encuentre en contacto con
una serie de personas con la mejor formación posible en su campo de actuación,
de manera que en cualquier momento, por los motivos antes expuestos, le sea
posible acudir a cualquiera de ellas y contar con su colaboración.
Estos contactos podrían ser, a título orientativo, profesionales altamente

calificados en cuestiones científicas y técnicas (producción, control de calidad,
RECAI 36
impacto ambiental, tratamiento de residuos, sistemas de gestión de la calidad y

ambiental, etc.).
El asociacionismo profesional es otra actividad que ningún consultor

ambiental debe ignorar a la hora de desarrollar su actividad, pues le aporta gran
cantidad de ventajas. Entre éstas podemos destacar la de que permite una mayor
fuerza representativa a la hora de conectar con las instituciones, así como el
contacto con profesionales del mismo sector fomenta una sana competencia,
además de permitir una vigilancia más estrecha entre todos y el acceso a un tipo
de información de gran valor.
Otra ventaja que presenta la asociación es la posibilidad de repartir gastos

a la hora de comprar material y de contratar determinados servicios, de los que se
puede hacer un uso común en una consultoría.
Otro último aspecto primordial a tener en cuenta es la actualización y el

reciclaje de los conocimientos adquiridos por el consultor durante su formación.
Este proceso debe ser continuo, especialmente en el mundo actual, ya que las
tecnologías van quedando obsoletas y aparecen nuevas técnicas y métodos más
eficaces a una rapidez tal, que un descuido en este aspecto puede suponer una
pérdida de funcionalidad por parte del consultor.
Los consultores ambientales deben estar en situación de demostrar su

formación en las siguientes áreas de conocimiento:
1. Ciencia y tecnología del medio ambiente.
2. Aspectos técnicos y ambientales del funcionamiento de instalaciones
3. Normas ISO Ambientales (14000) respecto a las cuales se realiza la

implementación de sistemas de gestión ambiental (14001).
4. Requisitos relevantes en materia de las disposiciones legales y

reglamentarias y otros documentos relativos a medio ambiente.
5. Técnicas y procesos de auditorías, de entrevistas, de apreciaciones y de

informes ambientales.
6. Planificación, organización, comunicación y conducción de programas,

objetivos y política ambiental.
Con frecuencia, el cliente espera que el consultor sea un especialista en su

actividad, exige que conozca la técnica, los equipos y las metodologías del sector
y, en consecuencia, da por supuesto que la consultoría es una evaluación técnica
del proceso o producto/servicio. Esta creencia es errónea y, además, inviable: un
consultor tiene, como cualquier ser humano, una capacidad limitada, y no podría
ser especialista de todos aquellos procesos que una organización tiene en su
instalación.
RECAI 37
2.2 CARACTERÍSTICAS DEL CONSULTOR AMBIENTAL
Un consultor ambiental requiere de las siguientes características:
Paciencia
Base del éxito del consultor dentro de la empresa: ¡MUCHA PACIENCIA!

Se debe recordar que la paciencia es el principio de una buena relación
entre el consultor y el consultado. Recuerde que su cliente ya no la tiene y
que usted debe conservarla. Debe permitir que la gente experimente con
usted.
Objetividad
No se debe perder en ningún momento el sentido de lo que estamos

haciendo. Los problemas y desacuerdos nos pueden hacer perder la visión
y el objetivo de nuestra misión. Debemos siempre tener en cuenta hacia
donde va nuestra principal contribución y nuestros conocimientos.
Oriéntese a procesos, no a funciones.
Analítico
La misión del consultor ambiental es identificar los límites de la empresa y

redefinirlos. Debe ver más atrás de lo que se le ofrece. Su análisis debe
considerar entre otros aspectos:
• Identificación de sus dominios: ¿Qué hago yo?, ¿Con qué herramientas

dispongo?, ¿Qué es lo que hago mejor?, ¿Qué es lo que me falta
aprender?
• ¿Donde están los procesos de negocio? Un proceso de negocio:
¿Donde se hace el dinero en la empresa?
• Tomar en cuenta el ambiente que rodea a nuestro cliente: clientes,
proveedores, etc., y atacar todos los puntos posibles del problema.
• Aspectos psicológicos en su cliente, considerar la viabilidad del trabajo
en equipo, dar el enfoque de ser socios de negocio con nuestro cliente.
• Cuestiónese siempre todo.
Específico
No solamente se debe dar "que hacer", también se debe dar el cómo y el

cuándo hacerlo. El consultor ambiental debe ser cuidadoso al dar sus
opiniones y juicios de valor. Definir los límites de intervención del modelo.
RECAI 38
Generador de alternativas
Su cliente espera que le dé alternativas. Haga preguntas específicas sobre

todos los aspectos de la empresa, genere un modelo de intervención que le
permita crear y proponer nuevos caminos y soluciones. Utilice su inventiva
en las entrevistas con su cliente para obtener la información que necesite.
Haga preguntas: su cliente tiene la respuesta.
En resumen los consultores ambientales deberían reunir las siguientes

características fundamentales personales:
1. Buena salud y mental.

2. Ética profesional y cortesía.
3. Estabilidad de comportamiento y acción y ser ejemplo a imitar.
4. Confianza en si mismo.
5. Eficiencia y Eficacia personal, dinamismo.
6. Integridad (cualidad que engendra confianza).
7. Independencia.
8. Competencia intelectual.
9. Juicio correcto (ser capaz de juzgar con objetividad).
10. Elevada capacidad de análisis o de resolución de problemas.
11. Imaginación creadora (capacidad de ver cosas bajo nueva perspectiva)
12. Aptitud para las relaciones interpersonales, que implica:
• Orientación hacia el aspecto humano de los problemas.

• Receptividad a la información o a los nuevos puntos de vista
expuestos por los demás.
• Capacidad para ganarse la confianza y el respeto del personal
de la organización cliente.
• Capacidad para obtener la participación del cliente en la
solución de los problemas.
• Capacidad para transmitir sus conocimientos al personal de la
organización cliente.
• Capacidad para aplicar los principios y las técnicas de un
cambio planificado.
• Capacidad para despersonalizar los problemas y enseñar a
atacar sus causas y no a las personas.
RECAI 39
• Capacidad para expresar claramente los conceptos e ideas, ya

sea por escrito, de forma verbal o gráficamente.
En particular se señala que:

El requisito incuestionable que debe ser planteado en la preparación del
consultor ambiental consiste en poseer una amplia erudición, es decir,
además de los conocimientos multifacéticos y profundos de una
determinada rama se necesitan conocimientos en las esferas afines .por
eso con mucha frecuencia un consultor se gradúa en dos o tres
especialidades.
Muchos consultores tienen experiencias en los trabajos docentes

desarrollado por ellos en los centros de educación superior, así como
grados y títulos científicos. Se precisa que no basta con tener
conocimientos teóricos profundos, sino "...se necesitan experiencias
prácticas de trabajo concreto."
Todas estas características, deben ir acompañadas de un nivel de

formación del consultor que garantice un grado de credibilidad. Ello
significa que los consultores ambientales deben ser capaces de
comprender las actividades y procesos que está examinando. Este
conocimiento técnico mínimo puede, en según algunos casos, llevar a
plantearnos dos cosas antes de empezar a preparar una consultoría:
1. Ante actividades u operaciones especialmente técnicas o complejas,

en la que se considera la inclusión de consultores expertos.
2. Ante la realización de una consultoría en un área concreta, en la que

el consultor pueda realizarla, teniendo muy en cuenta sus
conocimientos y su experiencia.
Finalmente el consultor ambiental debe aplicar métodos de interrogación,

examen e identificación de evidencias documentadas. Para ello debe
fomentar las técnicas de comunicación, así como las habilidades de
escucha, con el fin de comprobar con sus propios ojos la veracidad de la
consultoría que está realizando.
2.3 APTITUDES Y PERSONALIDAD

Como se había mencionado en la unidad anterior, la aptitud es una
cualidad innata de cada consultor, por lo que cualquier persona que se considera
consultor debe organizar y dirigir una consultoría, saber redactar informes y
evaluar las acciones correctoras adoptadas.
Por el simple hecho de participar en el proceso de consultoría es un

especialista técnico que debe demostrar un nivel de calificación requerido como
consultor. Esta calificación se mide en dos áreas o dimensiones:
RECAI 40
1. De carácter personal, que incluye aptitudes personales o humanas

como las habilidades de comunicación, la personalidad, etc. y,
2. De carácter técnico, que comprende los estudios cursados, la
experiencia y la formación en consultoría.
El consultor ambiental debe tener unos estudios universitarios cursados,

pues con esto se acredita su profesionalidad, su fluidez en la lectura y la
redacción, así como en su capacidad para expresarse.
Debe ser una persona “madura”, “abierta” (o libre de prejuicios) y, sobre
todo, con “sentido común”. Debe ser imparcial y justo, cualidades ambas que
presuponen un alto grado de honestidad e integridad. Ningún consultor puede
comprometer su integridad por temor a expresarse abierta y honestamente, ni
tampoco velar sus descubrimientos o evidencias por motivo de amistad o vínculos
de cualquiera otra clase.
La “capacidad de análisis” es otra de las cualidades personales
fundamentales de un consultor ambiental. Después de haber reunido un buen
número de evidencias objetivas, el consultor ambiental debe ser capaz de
analizarlas, comprender su significado y llegar a conclusiones firmes y aceptables.
La “tenacidad” y la “aptitud para percibir situaciones de forma realista” son
también importantes en la medida que debe hacer frente un consultor ambiental a
situaciones estresantes y a presiones que le pueden alejar intencionalmente de
los puntos de interés. Por lo que se recomienda que el consultor ambiental deba
permanecer firme en sus conclusiones cuando se ejerce presión para hacer en
ellas modificaciones que no están fundadas en pruebas objetivas.
Recapitulando lo anterior, podemos hacer un listado de las cualidades
humanas que debe reunir el consultor ambiental ejemplar:
— Paciente.
— Con sentido común.
— Abierto.
— Capaz de comunicarse en todos los niveles.
— Tenaz.
— Sociable.
— Disciplinado.
— Discreto.
— Honesto.
— Diplomático.
— Analítico.
— Capaz de escuchar.
— Capaz de procesar los datos en conclusiones.
Es necesario que los consultores ambientales demuestren el
mantenimiento y aptitudes que en su día le llevaron a ser consultor. Para ello,
deberá asegurar que conoce el “Código de Conducta del Consultor” y que domina
los métodos y técnicas de consultoría y que ha ido reciclando sus conocimientos
mediante cursos de formación.
RECAI 41
2.4 ACTITUD DE COMUNICACIÓN

Para hablar de comunicación es necesaria la intervención de dos o más
personas. La comunicación entre estas personas (o interlocutores) estará
condicionada por la actitud que manifieste el consultor. Así, mientras un
comportamiento nervioso determina una comunicación tensa y parca en palabras
e ideas, una actitud más serena propicia un diálogo fluido, distendido y confiado.
En este último caso, no es difícil advertir que el intercambio de información será
mucho más fructífero.
En la ejecución de un proceso de consultoría la comunicación es

fundamental. En este ámbito, la comunicación se produce bilateralmente entre
dos personas: una que pregunta y otra que responde. La persona que formula las
preguntas es el consultor ambiental; la que las responde es la persona cuya área,
actividad o trabajo se está consultando. La comunicación multilateral o las
preguntas a un grupo suelen estar reñidas con la acción propia del consultor.
Como consultores, debemos ser conscientes de que nuestra actitud

condicionará en todo momento la información que vayamos a obtener de las
personas consultadas. Será nuestro comportamiento el que determinará las
aportaciones en los aspectos cuantitativos (emisión de palabras) y cualitativo
(expresión de ideas, datos y opiniones).
Nuestra actitud o comportamiento será percibido por el consultado a través

de indicadores tales como el tono de voz, el vocabulario, los gestos y el estilo de
interrogación que adoptemos. Así por ejemplo, con relación a este último
indicador, obtendremos una respuesta muy distinta si formulamos una pregunta
en negativo (<<Entonces,…. ¿no ha procedido usted del modo indicado?>>), que
si hacemos la misma pregunta en afirmativo (<< ¿Ha procedido usted del modo
indicado?), o si la hacemos de forma abierta (¿De qué forma ha procedido
usted?).
Dejando a un lado los aspectos propios de la comunicación, vamos a

concentrarnos en los aspectos que condicionan la comunicación; es decir en los
aspectos derivados de la actitud del consultor ambiental.
Con el propósito de definir cuál es la actitud que debe mostrar el “Consultor

Ambiental ejemplar” hacia las personas consultadas, hemos listado los
siguientes consejos:
El consultor ambiental debe….
— Hablar de forma clara y sencilla para evitar confundir al consultado

con términos excesivamente técnicos o preguntas demasiado largas
o complejas. Cuanto mejor entienda la pregunta, mayor seguridad
tendrá el consultado para respondernos a la primera formulación.
— Mirar a los ojos del consultado cuando le hable con el objeto de evitar
una comunicación vertical (de arriba abajo); mirar a los ojos refleja
RECAI 42
una actitud de atención e interés del consultor hacia el consultado y

sitúa a ambos en un mismo plano (comunicación horizontal).
— Formular la misma pregunta de otra forma cuando el consultado no la
haya entendido. Debemos ser capaces de expresar la misma
cuestión, empleando puntos de vista y términos distintos. Si nos
esforzamos para conseguirlo, el consultado comprenderá las
preguntas mucho más fácilmente.
— Dirigirse a la persona que hace el trabajo (al usuario del
procedimiento, al operario de la máquina, etc.), y no a su supervisor.
Normalmente, la información real de primera mano la obtendremos
de la persona que está en contacto diario con la fuente de esa
información. Cuanto más nos alejemos de las fuentes menos fiables
será la información, y menos colaboración obtendremos luego de las
personas que manejan esas fuentes.
— Mostrar una actitud serena, relajada y de seguridad en aquello que
realicemos. Mostrar nervios o sensación de descontrol puede llevar al
consultado a pensar que no dominamos nuestro trabajo, o bien a
creer que algo va mal.
— Disculparse ante el consultado por interrumpir su trabajo cotidiano.
Con un signo de educación previo, ponemos al consultado en una
situación de cooperación y colaboración con nuestros propósitos.
— Adoptar una actitud investigadora o curiosa, pero a la vez
comprensiva y cálida; sin que esto último suponga mostrar actitudes
consejeras, paternalistas o de excesivo apoyo al consultado.
— Retroceder en ciertas áreas o aspectos si ve signos reales de
nerviosismo en el consultado, e intentar volver más tarde sobre los
mismos desde otra óptica.
— Esforzarse en imaginar y prever el impacto de ciertas preguntas en el
consultado cuando todo apunta hacia evidencias objetivas de no
conformidades o desviaciones claras.
— Agradecer (sin mostrar afectación u obsequiar al consultado) la
colaboración a las personas que han colaborado con el consultor y
alabar las cosas bien hechas cuando lo merezcan.
El consultor ambiental no debe….

— Dudar o cesar en la búsqueda de evidencias objetivas cuando el
consultado se lo ruegue condicionando su puesto de trabajo o el
futuro de la empresa al resultado de la consultoría, o bien cuando se
muestre agresivo u hostil ante el examen de ciertas áreas o
actividades. Las reacciones del consultado no deben interferir en el
curso de la consultoría.
RECAI 43
— Discutir con el consultado aún cuando es consciente de que la

información facilitada es falsa o evasiva. El consultor se limitará a
recoger las evidencias de tales informaciones, pero en ningún caso
debe intentar <<desenmascarar>> la información por otra vía que no
sea la de la recogida de datos objetivos. El objetivo es realizar la
consultoría y no rebatir los argumentos con el consultado.
— Crear problemas o enfrentar al consultado con sus compañeros de
trabajo intentando clarificar una situación de grupo. No es correcto
personalizar o culpabilizar a alguien de algún hecho. Cuando haya
hechos dudosos que afecten a varias personas, el consultor debe
limitarse a anotar evidencias objetivas que le hayan aportado las
personas implicadas por separado, y luego contrastar en privado.
— Entrar en una discusión con el consultado si éste rehúsa a cooperar.
No debemos persistir en la decisión de que coopere; si no quiere
colaborar voluntariamente, debemos detener la conversación y pasar
a otra área, informando a la dirección en el momento oportuno.
— Infundir al consultado la sensación de que está ante un interrogatorio
policial y de que todo lo que diga va a ser utilizado en su contra, por
ejemplo reportando a la dirección. Se buscan hechos, no culpables.
— Emplear expresiones tales como <<En su lugar yo haría….>>, <<No
estoy de acuerdo con lo que usted dice en el sentido que…>> o bien
<<Se acaba de contradecir con lo que ha dicho hace unos minutos>>.
2.5 EL CONSULTOR AMBIENTAL Y SU EQUIPO DE TRABAJO

Es muy importante el contacto del consultor ambiental con el equipo de
trabajo porque satisface dos propósitos:
a) Clarifica y define la relación entre el consultor y el equipo de trabajo.
b) Clarifica con el equipo de trabajo cuál es su situación actual, hacia

donde quiere llegar (objetivos) y los caminos alternativos para llegar
ahí (estrategias).
En el primer caso la toma de contacto es parte de un proceso para

establecer y definir la relación entre el equipo y el consultor. Los deseos o
necesidades del equipo son comparados con los servicios que el consultor es
capaz de proveer. Este período es un tiempo de decisiones acerca de lo que las
dos partes interesadas quieren una de otra, para evaluar si disponen de los
recursos necesarios que demanda la relación y para decidir si verdaderamente
desean entrar en ésta.
Hay dos requisitos en la negociación de la relación de un consultor con un

equipo de trabajo:
RECAI 44
1. Consentimiento mutuo
Significa que ambas partes entienden el acuerdo adecuadamente,

es muy importante que el equipo y el consultor se proporcionen
información suficiente para que ambos puedan tomar decisiones
fundamentales. Hay algunas preguntas que los dos deben contestar:
¿Cuáles son los requisitos de tiempo?
¿Cuáles son los costos que implica la intervención?
¿Hay algún riesgo en especial que debe tomarse en cuenta?
¿Qué aspectos éticos debe considerar el consultor?
2. Beneficios esperados:
Aquí se explica al equipo lo que puede obtener del proceso de

desarrollo de la consultoría; por ejemplo, la adquisición de nueva
información, la capacitación en los procesos de grupo a la resolución
de problemas específicos.
En el segundo caso, la toma de contactos es una "herramienta" que el

consultor ambiental puede usar para ayudar al equipo a evaluar su condición
actual, la situación deseada y como llegar a ésta. La decisión, en este caso,
radica en la elección de una estrategia que facilite llegar a la situación deseada.
En este acercamiento el contacto inicial se centra en las necesidades del

equipo y sus problemas, respondiendo a las preguntes siguientes:
¿Qué es lo que el equipo necesita?

¿Qué es lo que el equipo desea?
¿Qué está dispuesto a hacer el equipo para conseguir lo que necesita o
desea?
¿Qué beneficios logrará el equipo al cumplir las metas propuestas?
La toma de contacto es útil en varios niveles de la intervención del

consultor. En el nivel interpersonal, el individuo que tiene un conflicto inicial como
ayuda para decidir sobre estrategias que clarifiquen su conflicto.
En los niveles interpersonal y grupal, un individuo necesita saber cómo

maneja las discusiones en un equipo de trabajo, y puede establecer una relación
con los otros miembros para que le digan cuando sienten que él domina la
discusión, de tal modo que puede revisar con ellos, como se percibe a si mismo
mientras ejerce ese dominio.
En el nivel institucional, la toma de contacto se realiza entre el consultor y

la organización e incluye aspectos específicos, como son: disponibilidad de
tiempo, recursos financieros involucrados y condiciones para el mantenimiento del
proceso de integración de los equipos de trabajo.
RECAI 45
Existen algunos problemas típicos en el contacto inicial de un consultor

ambiental con un equipo de trabajo, estos problemas pueden clasificarse como
sigue:
a) Problemas relacionados con la situación actual. El equipo puede

ignorar cual es su dificultad.
b) Problemas relacionados con los objetivos. El equipo puede tener un
conocimiento muy confuso del futuro.
c) Problemas relacionados con las estrategias. El equipo puede ser
incompetente para descubrir recursos alternativos de acción.
Cuando el consultor y el equipo se enfrentan a uno o varios de estos

problemas, se les presentan diversas opciones: si la situación actual es incierta, el
contrato puede incluir una etapa para su determinación, por ejemplo: con el uso
de algún instrumento de diagnóstico; en caso de que los objetivos sean confusos
para el equipo, la toma de contacto puede ser formulada en términos de
clasificación de objetivos; y cuando las estrategias no son claras, la toma de
contacto debe orientarse hacia la planeación de actividades.
Los problemas que surgen en el contacto inicial pueden convertirse en el

centro del proceso en si mismo. Por esto es importante que el consultor sea
sensible a los conflictos que el equipo vive.
Por otra, el consultor ambiental tiene que adoptar diferentes estilos cuando
establece las relaciones iniciales con el equipo de trabajo. Estos estilos suelen
influir en todo el proceso de integración de equipos, y por ello, es conveniente
revisar sus implicaciones. Los estilos son los siguientes:
• Estilo experto: El consultor ambiental se caracteriza por su deseo

de ser un experto frente al equipo, y por lo tanto se vuelve
independiente. La palabra "RESCÁTAME" simboliza el tipo de
interacción que los miembros del equipo de trabajo desean
establecer con el consultor.
• Estilo servidor: El consultor ambiental pierde su interdependencia y
objetividad con tal de satisfacer los deseos del equipo de trabajo o
del líder formal. La palabra que resume el tipo de interacción que
este estilo genera es "SÍRVEME".
• Estilo colaborador: En este estilo hay una clara definición de las

responsabilidades que corresponden a ambas partes de los
términos que van a orientar la relación. En tal caso, el equipo y el
consultor mantienen un vínculo de interdependencia. La frase que
caracteriza este tipo de interacción es "TRABAJEMOS JUNTOS".
RECAI 46
2.6 NECESIDADES DEL CONSULTOR AMBIENTAL

Los profesionales que actúan como Consultor Ambiental, para dar ayuda
eficaz en la planificación e implantación de transformaciones ambientales, deben
estar dispuestos a revisar periódicamente su persona a partir de las siguientes
necesidades:
• Preocuparse por su salud.- Los consultores son responsables de

transmitir su propio estado físico y mental a los equipos. Si por alguna
razón se encuentra mal de salud, su trabajo se resentirá de ello, y
puede haber ocasiones en que tenga que declinar, posponer o cancelar
una intervención. Es necesario que reconozca si está emocionalmente
alterado, ya que así no puede atender oportunamente sus
responsabilidades con los equipos. Si no puede prestar atención a las
personas, no puede ser empático y no puede ayudar.
Gracias a que los consultores ambientales trabajan con personas, es un
gran imperativo que se conserven saludables. Trabajar con gente
implica mucho desgaste físico y emocional, y por ello es necesario
mantenerse en forma.
• Profundizar en el conocimiento de sí mismo.- El consultor ambiental

debe estar dispuesto a confrontar la imagen que tiene de sí mismo,
incluso sus potenciales y limitaciones, con la imagen que le refleje los
equipos con los cuales trabaje.
• Relacionarse con los demás y entender la situación de éstos.-

Significa establecer un tipo característico de relación profunda y
significativa con los demás al comprender las circunstancias de cada
persona y del equipo dentro del ambiente de trabajo. Implica sentir el
mundo de los otros como si fuera propio, sin perder la posibilidad de
analizarlo con objetividad.
• Escuchar y observar los fenómenos de los equipos.- Se refiere a la
disposición para centrar la atención sobre lo que sucede en la dinámica
de los equipos de trabajo, de tal manera que a través de la acción de
escuchar se capte el sentido e implicaciones de la comunicación, y por
medio de la observación se comprenda el comportamiento grupal. Esta
actitud de escuchar requiere fijar la atención en las necesidades y
recursos de los integrantes del equipo para dar una respuesta a las
demandas de ellos y no las propias.
• Dar y recibir retroalimentación.- Es estar dispuesto a comunicar a las
personas y a los grupos las observaciones derivadas de su
comportamiento para orientarlos hacia la consecución de sus metas. Al
mismo tiempo, es estar abierto a la información respecto a su
desempeño como consultor.
RECAI 47
• Manejar ambigüedad y la frustración.- Se relaciona con la capacidad

de aceptar las contradicciones y limitaciones. Por tal motivo, el
consultor ambiental estará consciente que en toda acción de desarrollo
existe siempre el riesgo de que los resultados obtenidos no
correspondan a sus expectativas aunque puedan dar respuesta a las
necesidades de los miembros del equipo.
• Competencia profesional.- Es uno de los puntos más destacados en
la profesión de consultor. Si un consultor es llamado a analizar un
trabajo para el cual no tiene los conocimientos adecuados o la
suficiente experiencia, deberá aclarar sus limitaciones en ese sentido.
Es necesario insistir en las limitaciones que tiene cada consultor, pues
si se hace énfasis excesivo en sus deficiencias, el consultor está
promoviendo y provocando una percepción inapropiada de su
competencia profesional.
Es importante señalar que el Consultor Ambiental puede adquirir y

desarrollar estas características a través de un proceso de actualización
constante de sus conocimientos, habilidades y actitudes.
En primer lugar, el consultor debe poseer una amplia gama de

conocimientos derivados de las ciencias del comportamiento y la relación que
estas tienen con la administración de las instituciones; debe tener conocimientos
sobre organización y planeación que le permitan comprender la naturaleza, los
propósitos y objetivos fundamentales de las instituciones.
Debe ser capaz de entender los procedimientos y sistemas de trabajo en

las unidades administrativas y conocer la influencia de las personas como tales
sobre el rendimiento del trabajo, el estilo de dirección con que se opera, las
relaciones interpersonales existentes y las características de la dinámica
grupal.
Así mismo, el consultor ambiental debe tener conocimientos prácticos de

entrenamiento y de técnicas de desarrollo personal, ya que gran parte de sus
actividades consisten en enseñar a otros.
En cuanto a habilidades, el consultor ambiental debe tener facilidad para

establecer relaciones interpersonales por encima del promedio. Por encontrarse
en el centro de un movimiento de cambio, debe ser del tipo de personas que son
aceptadas por otros con facilidad, que no se muestran duras o intransigentes, que
escuchan a los demás sin tratar de imponer sus puntos de vista.
El consultor ambiental necesita capacidad analítica para resolver

problemas, ser creativo, innovador y capaz de enfrentar una situación con
distintas alternativas, y sobre todo, hablar y escribir bien, ya que una de las
responsabilidades más importantes será la comunicación.
Debe ser capaz de ayudar a otros en la solución conjunta de los problemas

impulsando a las personas a hacer uso de sus propios recursos.
RECAI 48
Por último, en cuanto a actitudes, el consultor debe ser consciente de que

la credibilidad, elemento esencial en la consultoría, proviene de la filosofía
personal que muestra en su relación de trabajo: respeto por las personas, sus
recursos y posibilidades, claridad de objetivos personales y confianza en los
demás. A simple vista, esto es muy difícil de lograr, pues supone un
comportamiento muy especial hacia las personas.
El consultor ambiental debe mostrarse abierto a trabajar con ideas teóricas

y abstractas, y poder reducirlas a aplicaciones simples y prácticas, comprensibles
para toda persona dentro de la institución.
En vista de que la consultoría lleva muchas horas de diseño, programación,

gran intensidad y dedicación de ejecución, el consultor ambiental debe ser
disciplinado y fuerte para resistir el desgaste físico y emocional. Debe tener un
concepto básicamente positivo y entusiasta de la vida, balanceado con un grado
adecuado de realismo.
Al considerar que el consultor es un agente de cambio, debe ser éste una

persona segura y conocedora de sí misma, así como de sus recursos. En una
palabra, gozar de un equilibrio interno para que en los momentos de confusión,
contradicción o frustración pueda salir adelante, a pesar del desgaste psicológico
que esos problemas implican.
Todas estas modalidades forman el perfil del consultor ambiental ideal,

meta difícil de alcanzar, pero que sirven para que cada consultor, de acuerdo con
su capacidad, estilo y circunstancias, identifique las que necesite desarrollar.
2.7 ACTUACIONES DEL CONSULTOR AMBIENTAL

En general las actividades que debe realizar un Consultor Ambiental son:
 Deberá demostrar conocimientos técnicos, capacidad y experiencia en las

tareas ambientales, Evaluación del Impacto Ambiental, Auditorías,
Sistemas de Gestión Ambiental, etc.
 Deberá actuar de forma independiente, en particular con total

independencia del auditor de la organización, imparcial y objetiva.
 Garantizará que su actuación sea independiente de cualesquiera presiones

comerciales, financieras o de otro tipo que puedan influir en su juicio, o
poner en peligro la confianza en su independencia de criterio y en su
integridad en relación con sus actividades.
 Dispondrá de métodos y procedimientos documentados, como por ej.

mecanismos de control de calidad y disposiciones sobre confidencialidad,
respecto a los requisitos de verificación de auditorías.
RECAI 49
 Informará sin demora al organismo competente todos los cambios que se

produzcan respecto a la Información Ambiental de dicha actividad.
 Investigará, en particular con un método profesional sólido, la validez

técnica del análisis ambiental, si procede, o las auditorías u otros
procedimientos seguidos por la organización.
 Deberá asegurarse de que la organización aplica procedimientos para

controlar los aspectos de sus operaciones sujetas a la legislación ambiental
vigente y de que dichos procedimientos pueden garantizar la conformidad.
 Preparará un informe para la dirección de la organización. Dicho informe

deberá especificar:
• Todas las cuestiones importantes para el trabajo realizado.
• El punto de partida de la organización para la aplicación de un

Sistema de Gestión Ambiental.
• En general, los casos de incumplimiento de las disposiciones

reglamentarias.
• Las deficiencias técnicas del análisis ambiental.
• Los puntos de desacuerdo con el proyecto de Declaración o

Licenciamiento Ambiental, así como detalles de las enmiendas o
adiciones que deban introducirse.
 Elaborará un programa para garantizar que todos los elementos requeridos

para la certificación de un Sistema de Gestión Ambiental se verifique en un
período no superior a 36 meses. Además deberá validar a intervalos de 12
meses como máximo toda información actualizada en la Declaración
Ambiental. Este calendario puede ser modificado de acuerdo a las
circunstancias.
El Consultor Ambiental podrá ejercer su actividad en cualquier parte del

territorio nacional, para lo cual deberá calificarse y registrarse en el Ministerio
del Ambiente según el Instructivo para la Calificación y Registro de
Consultores Ambientales a Nivel Nacional descrito en el Acuerdo Ministerial
# 075 publicado en el Registro Oficial No. 809 del 1° de agosto de 2016.
RECAI 50
2.8 CÓDIGO DE CONDUCTA DEL CONSULTOR AMBIENTAL

Las condiciones éticas del consultor ambiental están enmarcadas en un
Código de Conducta, en la que se especifican aspectos de responsabilidad. Sin
embargo conviene reflexionar cuidadosamente qué es ético, qué no es ético y qué
puede ser ético pero irresponsable, imprudente, poco profesional o
incompetente. Se ha podido reconocer que en el ejercicio de la consultoría, el
consultor debe observar una determinada ética.
Entre las normas de conducta que deben conformar la ética del consultor
ambiental tenemos:
1. Modestia.
2. Demostrar su competencia sin valerse de ardides para impresionar.
3. Trabajar con organización y disciplina.
4. No utilizar más tiempo que el requerido por el problema.
5. Confidencialidad.
6. Capacidad y paciencia para escuchar los argumentos del personal
consultante.
7. Enseñar a trabajar sin consultar.
8. Evitar el enfrentamiento con el personal de la empresa, o entre ésta y
los organismos pertinentes y superiores. Más bien, actuar como
mediador en los conflictos.
9. Utilizar el convencimiento y no la imposición para que se acepten sus
criterios.
10. Evitar la responsabilidad de las decisiones. El consultor ambiental debe
ser un activo promotor de cambio; la responsabilidad por la realización
del cambio es del cliente.
11. Las soluciones brindadas por el consultor ambiental deben tener una
incidencia positiva a nivel de la economía nacional y no solamente en el
cliente y deben tomar en consideración los efectos sociales y
ambientales que de ellas se derivan.
12. Espíritu de sacrificio y consagración al trabajo.
13. Ser un baluarte del cumplimiento de las leyes establecidas y no
establecer recomendación alguna que implique efectos adversos para
el cliente, la sociedad o terceros.
14. Ser honesto en el más amplio sentido de la palabra.
15. Trabajar con el espíritu de GANAR/ GANAR
La práctica ha demostrado que la trasgresión de alguna de las normas de
conducta que deben conformar la ética del consultor ambiental, retrasa el
proceso de cambio que se ha pretendido promover e incluso puede traer
otras implicaciones que afectan la imagen del cliente, del consultor u otros
efectos e incluso implicaciones jurídicas.
RECAI 51
LA CÁMARA ECUATORIANA DE CONSULTORÍA (C.E.C.) dentro de sus

estatutos, ha promulgado un Código de Ética Profesional del Consultor en el
que se precisan las condiciones de respeto y lealtad de sus miembros y
asociados, frente a la sociedad y a ellos mismos, a fin de lograr una justa y
armoniosa convivencia humana.
Con el objeto de que estos principios sean aplicados por el Consultor

Ambiental, se transcribe dicho código tal cual como ha sido promulgado:
CAPÍTULO I
Objeto y Ámbito
Art. 1. El presente Código establece los principios y normas éticas y actos
contrarios a la ética que deben regir y ser tomados en cuenta en el ejercicio
de la consultoría por parte de los miembros de la Cámara Ecuatoriana de
Consultoría y de sus afiliados.
CAPÍTULO II
Principios Fundamentales
Art. 2. Los consultores deben ejercer sus actividades profesionales con
apego a la Ley y sus decisiones y propuestas en beneficio de los intereses
del país, por sobre otros intereses y evitando poner en riesgo o amenaza el
medio ambiente, la vida, la salud y demás derechos del ser humano.
Art. 3. Las compañías consultoras y consultores en general tienen la

obligación de ofrecer y brindar el mejor servicio a su alcance; para ello, los
profesionales deben capacitarse, actualizar y difundir sus conocimientos,
compartir experiencias, utilizar la mejor tecnología disponible y perfeccionar
las instalaciones y equipamientos.
Art. 4. En la ejecución de los trabajos de consultoría y en la aplicación de

los resultados, los consultores deben propiciar una mayor y mejor
utilización de tecnologías ecuatorianas. Cuando la consultoría deba
ejercerse con consultores extranjeros la participación técnica nacional debe
ser efectiva y en los niveles y proporciones adecuados, de forma que la
transferencia y asimilación de tecnologías sea selectiva, compatible con los
intereses del país y ellas se adapten a las condiciones y realidad del
Ecuador.
Art. 5. Los miembros de la CEC y sus afiliados deben mantener cordiales

relaciones entre ellos orientando sus acciones con un sentido de
solidaridad profesional.
RECAI 52
CAPÍTULO III
Actos contra el ejercicio de la consultoría
Art. 6. Son actos contrarios a la ética profesional de los miembros de la
CEC y sus afiliados, los siguientes:
a. Renunciar los derechos y beneficios que confiere la Ley de Consultoría

y su Reglamento y las respectivas leyes de ejercicio profesional.
b. Ejecutar de mala fe o dolosamente actos o tareas contrarios al interés
general o realizar trabajos reñidos con la buena técnica, incurriendo en
omisiones culposas, aún cuando sea en cumplimiento de órdenes
superiores o de los mandantes.
c. Facilitar o prestar el nombre o razón social para que se ejecuten
trabajos de consultoría en los que no exista participación, supervisión
directa y responsabilidad por los resultados del consultor que consienta
en ello.
d. Ofrecerse a la realización de trabajos de consultoría para los que no
tengan capacidad, preparación o experiencia razonable, sin buscar el
apoyo técnico y el complemento de quienes estén capacitados, o
ejecutar trabajos de consultoría con apoyo externo sin buscar ni
asegurar la transferencia de tecnología y la capacitación de los técnicos
nacionales.
e. Recibir, ofrecer o dar comisiones y otros beneficios para obtener
designaciones o adjudicaciones y contratos de consultoría.
f. Actuar o comprometerse en cualquier forma o práctica que tienda a
desacreditar el ejercicio y las ventajas de la consultoría como medio
para asegurar las inversiones y toma de decisiones.
g. Revelar datos reservados de carácter técnico, financiero, institucional o
personal sobre los intereses confiados a su trabajo o custodia.
h. Falsear los datos de la experiencia empresarial o formación y
experiencia profesional.
CAPÍTULO IV
Actos contra la CEC, sus miembros y afiliados
Art. 7. Son actos contrarios a la ética profesional, en relación con la CEC,
sus miembros y afiliados, los siguientes:
a. Atribuirse o adjudicarse ideas, estudios, diseños, resultados de trabajos

de consultoría de los que no se es autor y en general no sujetarse a los
principios y normas de la Ley de Propiedad Intelectual.
b. Desprestigiar o menoscabar directa o indirectamente a la CEC o a la
experiencia y prestigio de un miembro o afiliado de la Asociación.
RECAI 53
c. Tratar de inducir decisiones que tengan por objeto revocar una decisión
de adjudicación de un contrato de consultoría a favor de otro miembro o
afiliado de la CEC, sin canalizar el reclamo por las vías establecidas en
la ley.
d. Expresar divergencias de tipo técnico o juicios de valor sobre la calidad
o validez de los resultados de un trabajo de consultoría realizado por un
miembro de la CEC o afiliado, sin que exista el correspondiente
respaldo técnico y científico o cuando exista sólo el propósito de irrogar
daño o generar desprestigio.
Art. 8. Las normas de Ética contenidas en el presente Código no implican

la negación de otras no expresadas y que puedan resultar del ejercicio
consciente y digno de la consultoría.
Art. 9. El Tribunal de Honor de la CEC es el único órgano de la CEC

encargado de hacer cumplir los principios y normas del presente Código.
De la misma manera la FEDERACIÓN PANAMERICANA DE

CONSULTORES, FEPAC en cumplimiento de su misión y objetivos
institucionales, ha promulgado un Código de Conducta para los
Consultores y las Empresas de Consultoría en el que se señalan las
principales normas de conducta frente a la sociedad y a ellas mismas, a fin
de lograr el fortalecimiento y promoción de la consultoría en un ambiente
de convivencia justo y armonioso.
Se transcribe textualmente dicho Código de Conducta:
Artículo 1
Objeto y Ámbito
El presente Código establece los principios éticos y de responsabilidad
social que deben regir en el ejercicio de la actividad consultora que
desarrollen las empresas de consultoría y los consultores individuales
afiliados a las asociaciones miembros de la FEPAC, ambos denominados
de aquí en adelante como “consultores”.
Artículo 2
Principios Fundamentales y Responsabilidad Social
RECAI 54
2.1 La Federación Panamericana de Consultores, FEPAC, reconoce y

ratifica que la consultoría es una actividad de vital importancia para lograr
el desarrollo sustentable de la sociedad y la conservación del ambiente.
2.2 Es deber de los consultores mejorar permanentemente sus

conocimientos y habilidades, correspondiendo a la sociedad respetar la
integridad, confiar en los criterios y resultados de los trabajos de
consultoría y reconocer remuneraciones justas.
2.3 Los consultores aceptan la responsabilidad continua de sus servicios

ante los clientes y ante la sociedad, por lo que deben actuar buscando
siempre soluciones que sean compatibles con los principios de desarrollo
sustentable, con la realidad social y económica del medio en que ejecutan
los trabajos.
Artículo 3
Calidad e Integridad del Servicio
3.1 Los consultores sólo podrán ofrecer y prestar sus servicios para
trabajos en los que sean expertos y tengan capacidad probada para
proporcionar prestaciones eficientes y efectivas.
3.2 Los consultores deben mantener y mejorar sus conocimientos y

habilidades en niveles consistentes con el desarrollo tecnológico, la
innovación tecnológica, la legislación y las realidades del medio, haciendo
extensivos a sus clientes los beneficios de estos logros y aplicando el
debido cuidado, habilidad y diligencia en los servicios prestados al cliente.
3.3 Es deber de los consultores proporcionar servicios de alta calidad a

sus clientes, teniendo como elemento básico de trabajo la administración
de la calidad.
3.4 Los consultores deben actuar en todo momento para servir a los
intereses legítimos del cliente y prestar sus servicios con integridad,
objetividad, diligencia y lealtad.
3.5 Durante la prestación de los servicios, los consultores deben ser

imparciales al proporcionar la asesoría, el criterio o decisión, debiendo
advertir oportunamente al cliente sobre eventuales conflictos de intereses.
En todo caso, los consultores deben basar su trabajo y emitir su opinión
con estricto apego a las normas y principios técnicos de su especialidad,
sin permitir que intereses extraños al objeto de la consultoría, sean éstos
propios, de su cliente o de terceros, influyan en sus recomendaciones,
informes o conclusiones.
3.6 Los consultores mantendrán la confidencialidad de cualquier

información que le haya proporcionado el cliente o se haya obtenido
durante la prestación de sus servicios, debiendo también el cliente
RECAI 55
mantener la confidencialidad de los reportes y resultados para él

preparados.
3.7 Los consultores prestarán sus servicios con sujeción a los términos del
contrato que les obligue, cuidando que no se interfiera con su
independencia, integridad y objetividad.
3.8 Los consultores deben establecer para sus ejecutivos y para los
profesionales de su cuerpo técnico, reglas de conducta empresarial,
profesional y personal que aseguren el respeto al bien común y a sus
clientes, y la convivencia armónica entre las empresas del sector.
Artículo 4
Sana Competencia y Equidad
4.1 Los consultores sólo se atribuirán ideas, estudios, resultados y

experiencias que sean producto de su trabajo.
4.2 Los consultores se abstendrán de ejecutar actos que tengan como

propósito inducir decisiones apartadas de los procedimientos de selección
y contratación de servicios de consultoría aplicables a cada caso, así como
de expresar divergencias de tipo técnico o juicios de valor sobre la calidad
o validez de los resultados de un proceso o de trabajos de consultoría
realizado por terceros, sin que exista la solicitud del interesado o de alguna
autoridad competente, además del correspondiente respaldo técnico y
científico.
4.3 Los consultores no podrán ofrecer ni aceptar compensación o pago

que tenga como propósito influenciar en los procesos de contratación,
emitir opinión o dictamen sesgado, u otros conceptos ajenos a los valores
estipulados en el respectivo contrato. Tampoco podrán sugerir ni inducir
adjudicaciones de contratos basadas en selección única, o sustentadas
prioritariamente en el factor precio.
Artículo 5
Otras Normas
Las normas contenidas en el presente Código no implican la negación de

otras no expresadas y que puedan resultar del ejercicio consciente y digno
de la consultoría.
Artículo 6
Reglamentos y Procedimientos
La FEPAC dictará los reglamentos y procedimientos que viabilicen la

vigencia y aplicación del presente Código de Conducta.
La FEPAC determinará los órganos, normas y procedimientos para la
solución de conflictos en los que sea necesaria su participación.
RECAI 56
2.9 LOS CONTRATOS DE CONSULTORÍA Y HONORARIOS DEL

CONSULTOR AMBIENTAL
Dentro del campo de la consultoría, como cualquier otra profesión, es

conveniente que el consultor ambiental adopte todas las precauciones legales
para defender sus intereses, de ahí la importancia de definir las condiciones de
los contratos de trabajo de consultoría y de las garantías de cobro, pues no vale la
pena empezar a trabajar sin que todos los pactos estén debidamente
documentados y firmados por las partes.
Si en el campo del comercio y de la inversión existen problemas innegables

en este sentido, también en el campo de la prestación de servicios los hay, pues
es muy raro que una persona no haya tenido serias discusiones con alguna otra
persona, empresa, institución, etc. por motivo de una liquidación incorrecta o
tardía de pago en su remuneración, comisiones, etc.
Toda precaución es poca para garantizar que los pactos esenciales serán
cumplidos en las fechas acordadas, de ahí que nuestra recomendación es que se
firme un contrato por escrito.
Los contratos concluidos verbalmente tienen la misma validez que los

contratos documentados por escrito, siempre y cuando puedan ser probados
mediante declaraciones de testigos.
Insistimos, que nuestra recomendación a los consultores ambientales

individuales es que pidan, en todas las consultorías en los que intervengan, que
los acuerdos sean redactados por escrito y firmados debidamente antes de dar
comienzo a cualquier gestión de tipo consultivo.
El consultor que trabaja independiente y la organización cliente, son libres

de pactar las condiciones que van a regir su relación mercantil, por lo que es
conveniente detallar en el contrato todos los puntos que se gestionará. En
muchos casos, la organización a través de sus abogados redactan estos
contratos, que siempre es a su favor, por lo que el consultor tendrá que revisar y
leer bien estos contratos antes de firmar y comprometerse.
Naturalmente no todos los contratos son tan detallados, pues todo depende
del tipo de consultoría y de las condiciones de trabajo en que se efectuará la
consultoría. Será conveniente poner por escrito unos puntos u otros.
Uno de los contratos más usuales utilizados por el Consultor Ambiental

Independiente y las Pequeñas y Medianas Empresas es el “Contrato de
prestación de servicios profesionales” el cual entre los requisitos esenciales
de validez tiene que contener los siguientes aspectos:
RECAI 57
MODELO DE CONTRATO DE
PRESTACIÓN DE SERVICIOS PROFESIONALES DE CONSULTORÍA
Intervienen en la celebración del presente contrato de prestación de servicios
profesionales de consultoría, por una parte, (Nombre Entidad Contratante), representado
por (Máxima Autoridad) y, en su calidad de representante legal; y, por otra parte el
consultor (Nombre del consultor) los mismos que para el efecto del presente contrato se
denominarán (LA CONTRATANTE y (EL CONSULTOR/A), respectivamente.
Los comparecientes, hábiles para contratar y obligarse, conforme a los documentos
habilitantes legalmente conferidos que se adjuntan convienen en suscribir el presente
contrato de prestación de servicios profesionales de consultoría al tenor de las siguientes
cláusulas:
CLÁUSULA PRIMERA.- ANTECEDENTES.- (La Empresa XYZ en el cumplimiento de
preservar el medio ambiente y corregir los efectos ambientales que pueden afectar a sus
trabajadores y a la comunidad, ha decidido realizar un Estudio/Auditoría…. en sus
instalaciones con el fin de cumplir con las reglamentaciones exigidas en el Art. de la
Ley…..
CLÁUSULA SEGUNDA.- OBJETO.- Sobre la base de los antecedentes anotados, LA
CONTRATANTE contrata los servicios profesionales del CONSULTOR/A, para efectuar una
consultoría sobre (Anotar el detalle de la consultoría).
CLÁUSULA TERCERA.- MONTO DEL CONTRATO Y FORMA DE PAGO.- LA
CONTRATANTE pagará a EL CONSULTOR/A por los servicios profesionales de consultoría
materia de este Contrato, la cantidad de US$ …………. . (en letras y números).
CLÁUSULA CUARTA.- PLAZO.- El plazo de duración de esta consultoría es de…………..
contado a partir de la fecha de firma y suscripción en notaría de este contrato.
CLÁUSULA QUINTA: RESPONSABILIDAD.- EL CONSULTOR/A es legal y
económicamente responsable de la validez científica y técnica de los estudios contratados
y su aplicabilidad, obligándose a ejecutarlos de acuerdo con los criterios técnicos y las
prácticas más adecuadas en materia ambiental aplicable en el Ecuador.
CLÁUSULA SÉXTA.- MULTAS: ELCONSULTOR se obliga a pagar en concepto de multa,
la cantidad de…… (fijar una cantidad), por cada día de retraso en la entrega del informe
final, salvo caso fortuito o fuerza mayor conforme lo define el artículo 30 del Código Civil.
CLÁUSULA SÉPTIMA.- TERMINACIÓN DEL CONTRATO.- El contrato terminará por
mutuo acuerdo de las partes, unilateralmente por incumplimiento, por cumplimiento del
mismo o por la muerte del Consultor/a.
CLÁUSULA OCTAVA.- CONFIDENCIALIDAD.- LA CONTRATANTE y EL CONSULTOR/A
convienen en que toda la información será considerada confidencial o no divulgada. Por lo
tanto, estará prohibida su utilización en beneficio propio o de terceros o en contra de la
dueña de tal información. El incumplimiento de esta obligación será causal para dar por
terminado este contrato, y quedará a criterio de la parte afectada el iniciar las acciones
correspondientes por daños y perjuicios.
Para constancia y en fe de aceptación, firman las partes en ….. ejemplares el presente
Contrato en la ciudad de…………………, a los …..días del mes de ……….…..de 200..
RECAI 58
Uno de los puntos más importantes del contrato es aquel que se refiere a los
honorarios del consultor, pues la mayoría de los empresarios están más
preocupados por lo que tienen que pagar que por los resultados que se van a
obtener.
No existe una tabla reglamentaria que defina los honorarios del consultor
ambiental, por lo que es conveniente que cualquier situación favorable entre las
partes sea definido antes de firmar un contrato. Los honorarios del consultor
dependen directamente del tiempo que lleve la consultoría, en función del proceso
a utilizar.
Para el consultor ambiental, lo más beneficioso es que sus honorarios
cubran todos sus gastos de gestión de manera progresiva y que, en el caso de
tener éxito, le permita obtener unos porcentajes de utilidad, propios de todo
empresario.
Como puede verse, la cuestión de los honorarios en los contratos de

consultoría, es bastante compleja. Por regla general, la mayoría de los acuerdos
únicamente tratan un solo punto: el de los honorarios. Los otros temas raramente
son mencionados en el texto del contrato o si lo son, únicamente de forma parcial
e incompleta.
El objetivo del contrato de trabajo de consultoría, es prevenir al máximo los

riesgos que puedan ocurrir en su ejecución, y determinar las medidas
pertinentes para que las relaciones entre las partes sea de lo más favorable para
sus intereses.
Como la celebración de contratos de consultoría puede realizarse con

compañías consultoras o consultores individuales inscritos en el Registro Único
de Proveedores, se expone textualmente el Artículo 40 de la Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Contratación Pública que dice:
ARTÍCULO 40 DE LA LOSNCP
MONTOS Y TIPOS DE CONTRATACIÓN
La celebración de Contratos de Consultoría en la Administración Pública se

sujetará a las siguientes disposiciones:
1. Contratación Directa: Cuando el presupuesto referencial del contrato

sea inferior o igual al valor que resultare de multiplicar el coeficiente
0,000002 por el monto del Presupuesto Inicial del Estado del
correspondiente ejercicio económico. La selección, calificación,
negociación y adjudicación la realizará la máxima autoridad de la
entidad contratante de acuerdo al procedimiento previsto en el
reglamento a la ley;
2. Contratación mediante Lista Corta: Cuando el presupuesto
referencial del contrato supere el fijado en el número anterior y sea
inferior al valor que resulte de multiplicar el coeficiente 0,000015 por el
RECAI 59
monto del Presupuesto Inicial del Estado correspondiente al ejercicio

económico;
3. Contratación mediante Concurso Público: Cuando el presupuesto
referencial del contrato sea igual o superior al valor que resulte de
multiplicar el coeficiente 0,000015 por el monto del Presupuesto inicial
del Estado del correspondiente ejercicio económico.
CONSULTORÍA
CONTRATACIÓN
DIRECTA PLIEGOS
< $ 52 . 21 8, 5 4
0,000002
LISTA CORTA
> $ 52 . 21 8, 5 4 Y < $ 39 1 .6 3 9, 05 PLIEGOS
0,000002 0,000015
CONCURSO PÚBLICO
> o = $ 39 1 .6 3 9, 05 PLIEGOS
0,000015
2.10 ELABORACIÓN Y GESTIÓN DE OFERTAS EN LA

CONTRATACIÓN DE TRABAJOS DE CONSULTORÍA
Es necesario que el Consultor Ambiental conozca el proceso de

contratación y la forma de abordar la preparación de ofertas de servicios
profesionales de ingeniería y consultoría, para su presentación a potenciales
clientes.
En la elaboración y gestión de ofertas para la contratación de trabajos

profesionales, hay que distinguir el tipo de cliente a quien vamos a dirigirnos.
A estos efectos, los clientes pueden clasificarse en tres grupos:
1. Cliente Privado con el que no ha habido relación profesional anterior o

ésta ha sido muy reducida.
RECAI 60
2. Cliente Privado habitual o conocido. Se trata de un cliente con el que

se han mantenido relaciones profesionales similares a la que se oferta
y que, por tanto, conoce nuestra forma de trabajar y los medios de que
disponemos y tiene cierta confianza en nuestro trabajo.
3. Administración Pública (Sector Público).
En general la Oferta para el cliente privado no requiere un formato oficial o

un contenido tipo preestablecidos, por lo que es bastante abierta y el ofertante
tiene libertad para decidir sobre su contenido y prepararla tan detallada y
completa como desee; esto es aun más frecuente cuando se trata de un cliente
habitual, en cuyo caso puede ser suficiente con la presentación de una
descripción general de los trabajos a realizar, la especificación del plazo en que lo
hará y un desglose del presupuesto incluyendo la especificación de las
condiciones económicas.
Cuando se trata de un cliente con el que no se han mantenido relaciones

profesionales anteriores o es no habitual, es muy conveniente que, además del
contenido anterior, se realice una presentación previa de la empresa/persona que
oferta, indicando su idoneidad para el trabajo que realiza así como los medios
(técnicos, materiales, humanos) de que dispone en general para el trabajo que se
oferta en concreto. Además debe añadir el listado de referencias en trabajos
similares al que se oferta, indicando fechas, plazos, importes y alcances y, si es
posible, alguna fotografía, ficha o resumen de alguno de ellos.
No obstante, es cada vez más habitual que las empresas-cliente, a la hora

de contratar servicios, establezcan procedimientos más o menos estandarizados,
como son los Términos de Referencia (TdR). Ello hace que deban cumplirse unos
trámites formales cuando una empresa muestra la necesidad de una contratación
hasta que se resuelva con la adjudicación al consultor seleccionado. Estos
trámites se refieren a la petición de ofertas, a la selección de los posibles
proveedores, al contenido de las ofertas, a la valoración de las ofertas, a la
propuesta de adjudicación y a la adjudicación definitiva.
Cuando el cliente es el Sector Público (del que forma parte la

Administración Pública) las exigencias aumentan y, en general, debe seguirse el
Procedimiento Administrativo establecido en la normativa en vigor relativa a los
Contratos con este sector que es regida en el Ecuador por la Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Contratación Pública (LOSNCP).
A continuación se describe la forma de abordar estos tres grandes grupos

de ofertas, profundizando especialmente en el tercero, por su mayor complejidad
y porque, en cierto modo, abarca a los otros dos en lo que se refiere a sus
contenidos.
Por último indicamos que el Cliente se suele denominar también Órgano
Contratante, Licitante, Organización, Propiedad, Promotor, Administración, etc.
Y el Ofertante se llama: Licitador, Contrata, Proveedor, Suministrador, Asistencia,
Ingeniería, Consultoría, etc. en función del tipo de contrato a desarrollar.
RECAI 61
2.10.1 LA OFERTA PARA EL CLIENTE PRIVADO
Como se ha indicado, el Cliente Privado suele tener menos exigencias

formales que el Cliente Público a la hora de solicitar servicios técnicos de
consultoría, no obstante ciertos promotores privados desarrollan
procedimientos de licitación y adjudicación similares a la Administración
Pública.
Para explicar el proceso de contratación (petición de oferta por el cliente,

elaboración de la oferta por el consultor, revisión de la misma y negociación
y adjudicación a la más ventajosa) se ha elaborado las siguientes figuras
en la que aparecen desmenuzados los pasos y acciones que toman cada
uno de los agentes implicados (Cliente y Consultor) hasta culminar la
adjudicación de los servicios solicitados.
FASE DE PETICIÓN DE OFERTAS POR EL CLIENTE
DETECCIÓN DE LA NECESIDAD DE CONTRATACIÓN DE

SERVICIOS PROFESIONALES DE CONSULTORÍA
EXPRESIÓN/COMUNICACIÓN DE LA
NECESIDAD AL ÓRGANO DECISOR
APROBACIÓN DEL GASTO
ELABORACIÓN DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS (TdR)

Y COMERCIALES DEL TRABAJO A CONTRATAR
BÚSQUEDA Y PROPUESTA DE CONSULTORES

CALIFICADOS EN EL OBJETO DEL TRABAJO
SELECCIÓN DE CONSULTORES Y ENVÍO DE OFERTA

(generalmente, al menos a 3 consultores, u otras condiciones
en función del precio del consultor o confianza)
RECAI 62
FASE DE ELABORACIÓN DE LA OFERTA POR EL CONSULTOR
RECEPCIÓN DE LA PETICIÓN DE OFERTAS
ESTUDIO DE LAS CONDICIONES

GENERALES Y DE LAS
ESPECIFICACIONES TÉCNICAS (TdR)
CONSULTA PREVIA PARA

ACLARACIÓN DE DUDAS
DECISIÓN DE OFERTAR
ELABORACIÓN DE LA OFERTA
CONSULTAS Y/O REUNIONES

PARA ACLARACIÓN DE DUDAS
REDACCIÓN Y EDICIÓN CÁLCULO DEL DOCUMENTACIÓN

ADMINISTRATICA, LEGAL Y
DE LA OFERTA PRECIO
COMERCIAL
PRESENTACIÓN DE LA OFERTA
En la elaboración de la oferta el contenido está dado por las

especificaciones técnicas dadas por el cliente que en muchos casos están
determinados en los Términos de Referencia, para lo cual el consultor
deberá basarse en estos términos que han sido aprobados por los
organismos competentes.
De la misma manera el consultor deberá establecer la estrategia técnica y

empresarial para presentar la oferta como son: organización de la oferta,
búsqueda de socios, elaboración del índice, reparto de tareas entre el
equipo consultor, propuesta económica y justificación de precios, etc.
Una vez que ha sido presentada la Oferta, viene la fase de Evaluación y
comparación de ofertas por parte de la Dirección, para finalmente adjudicar
a la mejor, lo cual se resume en el siguiente cuadro:
RECAI 63
FASE DE EVALUACIÓN Y COMPARACIÓN DE OFERTAS

Y FASE DE ADJUDICACIÓN
RECEPCIÓN DE OFERTAS
ESTUDIO DE CADA OFERTA
COMPARACIÓN Y
EVALUACIÓN DE OFERTAS
NEGOCIACIÓN (en su caso)
PROPUESTA DE ADJUDICACIÓN
APROBACIÓN DE LA PROPUESTA
DE ADJUDICACIÓN
ADJUDICACIÓN, INFORMACIÓN AL ADJUDICATARIO:

EMISIÓN DEL CONTRATO
La propuesta económica es uno de los criterios que más influyen en la

adjudicación de los trabajos, especialmente si el cliente es privado, ya que
por lo general es frecuente que éste no fije un precio por los servicios y
quede abierto a la estimación del consultor. Por ello conviene presentar un
precio acorde con la realidad de los servicios que se va a prestar.
Tenga presente que para obtener un Beneficio de su trabajo es necesario

que realice un desglose presupuestario completo el cual contendrá:
PROPUESTA ECONÓMICA = COSTOS DE PERSONAL + OTROS

COSTOS DIRECTOS + GASTOS GENERALES + BENEFICIO DESEADO
a) Costos de Personal.- Es claro que en una Oferta de Servicios

Profesionales, el mayor costo es el constituido por el equipo humano
que realizará los trabajos. Por tanto debe incluirse un Cuadro de
Personal que incluya su especialidad y la tarea prevista a realizar.
RECAI 64
b) Otros Costos Directos.- Nos referimos en este punto a los restantes

gastos que debe acometer el equipo en el desarrollo de sus trabajos.
Entre los principales podrán ser: toma de muestras y ensayo de
laboratorio, trabajos topográficos y geotécnicos, oficinas de obra,
transporte, montaje y desmantelación, equipamiento, alquiler de
equipos y vehículos, adquisición de equipos informáticos y software,
viajes, impresión, fotocopiado y encuadernación de documentos, etc.
c) Gastos Generales.- Son los gastos de la empresa/consultor ofertante,

no atribuibles de forma directa al proyecto en cuestión. Entre otros
suelen aparecer: retribución y seguridad social de personas,
departamentos de servicios informáticos, comercial, de administración,
de recursos humanos, secretariado, seguros, alquiler de inmuebles y su
mantenimiento y equipamiento, amortizaciones, gastos financieros,
gastos de representación y otros consumos de telefonía e Internet.
d) Beneficio Deseado.- Se puede establecer como un valor absoluto o

como un porcentaje sobre las cantidades anteriores.
Asimismo, el licitador debe expresar su aceptación o grado de aceptación a

las condiciones comerciales impuestas por el cliente y debe suministrar la
información y documentación solicitada. Generalmente en relación con los
siguientes aspectos:
 Avales.
 Garantías.
 Penalizaciones.
 Plazo de entrega del trabajo/suministro.
 Fechas y porcentajes de facturación.
 Plazos de pago a partir de la fecha de facturación.
 Anexos: planos, mapas y autorizaciones.
 Otros: datos legales del consultor, CV, certificados, etc.
2.10.2 LA OFERTA PARA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA

Las relaciones contractuales con el Sector Público se enmarcan en una
regulación normativa específica que fija los procesos de Preparación de los
Contratos (fase de expediente de contratación), de Selección del
Contratista y Adjudicación de los Contratos (fase de ofertas) y de
Desarrollo, Cumplimiento y Extinción de los Contratos (fase de ejecución
del contrato) dentro de un proceso de Gestión de Contratación de dicho
sector.
En el Ecuador la normativa relativa a los contratos públicos están regidos
por la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública (LOSNCP)
la misma que determina los principios y normas para regular los
procedimientos de contratación para la adquisición o arrendamiento de
bienes, ejecución de obras y prestación de servicios, incluidos los de
consultoría.
RECAI 65
El organismo competente es el Instituto Nacional de Contratación Pública

(INCOP) junto con las demás instituciones y organismos públicos que
ejerzan funciones en materia de presupuestos, planificación, control y
contratación pública en el ámbito de sus competencias.
El Sistema Oficial de Contratación Pública del Ecuador es de uso

obligatorio para las entidades sometidas a esta Ley , para lo cual se ha
creado el portal http://www.compraspublicas.gob.ec que contiene entre
otras: el Registro Único de Proveedores (RUP), Catálogo electrónico, el
listado de las instituciones y contratistas del SNCP, informes de las
entidades contratantes, estadísticas, contratistas incumplidos, la
información sobre el estado de las contrataciones públicas y es el único
medio empleado para realizar todo procedimiento electrónico relacionado
con un proceso de contratación pública.
En cuanto se refiere a la Contratación de Consultoría, esta Ley indica lo

siguiente en el Art. 37.- Ejercicio de la consultoría.- La consultoría será
ejercida por personas naturales o jurídicas, nacionales o extranjeras que,
para celebrar contratos con las entidades sujetas a la presente Ley,
deberán inscribirse en el Registro Único de Proveedores RUP.
Los servicios de consultoría serán seleccionados sobre la base de criterios

de calidad y costo. Las ofertas de consultoría serán presentadas en DOS
SOBRES (2) independientes, el primero contendrá los de la Oferta Técnica
sobre los que se evaluará la calidad y, el segundo, la Oferta Económica,
sobre los que se calificará el costo; cada sobre constará de dos ejemplares
del mismo contenido (original y copia).
Las Ofertas deberán ser presentadas en la Secretaría de la Comisión

Técnica, en la dirección y hasta el día y hora indicados en la convocatoria.
El Secretario de la Comisión Técnica extenderá la fe de presentación y
entregará a los Oferentes un recibo en el que conste la fecha y la hora de
su presentación. No se aceptarán ofertas entregadas fuera del día y hora
límite para hacerlo.
Los procedimientos de contratación incluirán las siguientes etapas:

calificación, selección, negociación y adjudicación.
RECAI 66
2.10.3 COMPOSICIÓN BÁSICA DE LA OFERTA Y SU PRESENTACIÓN
Para la elaboración, redacción y presentación de una oferta, sobre todo si es

para el Sector Público, es necesario que el consultor conozca los Pliegos.
¿Qué son los Pliegos?
Son los documentos que contienen la información técnica, económica y legal

así como las condiciones, normas y procedimientos de una Oferta y que son
elaborados, aprobados y establecidos por el Instituto Nacional de Contratación
Pública (INCOP).
Los Pliegos para las Ofertas de los Contratos de Consultoría pueden ser:
1. Pliegos para la Contratación Directa.
2. Pliegos para la Lista Corta.
3. Pliegos para el Concurso Público
1. PLIEGOS PARA LA CONTRATACIÓN DIRECTA DE CONSULTORÍA
Estas ofertas son emitidas mediante Carta de Invitación para que de acuerdo
con los documentos de los Pliegos, el Consultor envíe su Carta de Aceptación
para ejecutar un trabajo de consultoría. Su monto es menor a $ 52.218,54.
Este Proceso de Consultoría tiene por objeto seleccionar un Consultor/a

Individual, y en el pliego se especifica el precio y forma de pago de la
consultoría.
La Carta de Aceptación deberá estar dirigida a la Máxima Autoridad y se

presentará en el día y la hora fijada por la entidad contratante. (No se recibirá
la carta de aceptación si la misma es enviada por correo electrónico o por fax).
Al momento de la presentación de la Carta de Aceptación se conferirá el
correspondiente recibo, con indicación de la fecha y hora de recepción.
La Carta de Aceptación se revisará, una hora más tarde de la hora fijada para
la presentación de la misma, acto al cual deberá asistir el oferente.
La máxima autoridad se reserva el derecho de efectuar la adjudicación en
función de su mejor conveniencia y rechazar la propuesta si es considerada
inconveniente, así como declarar desierto el Proceso.
Ver carta de Invitación
RECAI 67
CARTA DE INVITACIÓN
Ciudad, 8 de enero de 2009
Señor…………….
Presente
De mi consideración:
ASUNTO: INVITACIÓN A COTIZAR LOS “ESTUDIOS DE CONSULTORÍA ……….”
La Empresa XYZ, convoca a usted a participar en el proceso de la invitación a cotizar los

“ESTUDIOS DE CONSULTORÍA……” para el análisis de alternativas para la construcción
de la Planta de Tratamiento de Aguas Residuales.
Las condiciones generales de esta invitación a Cotizar se indican en los Términos de

Referencia, los mismos que no tienen ningún costo para los Cotizantes y que pueden ser
solicitados al email: empresa@hotmail.con ó descargados desde nuestra Pág. Web:
www.empresa.com .
El valor del Presupuesto Referencial para los Estudios de esta Consultoría, es de US$
38.520,00 (treinta y ocho mil quinientos veinte 00/100 Dólares de los Estados Unidos de
América), sin IVA.
Su cotización deberá entregarse en la Secretaría de la Empresa, ubicada en la calle……..

hasta las 15H00 del 28 de enero de 2009, y será presentada en original, en sobre cerrado y
sellado, con el fin de impedir conocer su contenido antes de su apertura oficial.
La Empresa XYZ no aceptará ni otorgará prórrogas para la entrega de las Cotizaciones por
ningún concepto.
Atentamente,
El GERENTE
2. PLIEGOS PARA LA CONTRATACIÓN POR LISTA CORTA

Para este tipo de contratación la entidad contratante invitará, a través del Portal
www.compraspublicas.gob.ec a un máximo de 6 y un mínimo de 3 consultores
registrados en el RUP que reúnan los requisitos previstos en los pliegos, para
que presenten sus ofertas técnicas y económicas. Su monto está entre
52.218,54 y menor a 391.639,05 dólares.
Para el proceso de selección, calificación, negociación y adjudicación se seguirá

el procedimiento previsto en los Pliegos de Concurso Público. Si en este
proceso se presenta un solo proponente, la oferta, será calificada y evaluada y
si ésta cumple los requisitos y criterios establecidos en los pliegos podrá ser
adjudicada
RECAI 68
Si no se presentaren ofertas, la entidad contratante podrá realizar un nuevo

proceso de contratación conformando una nueva lista corta o podrá iniciar un
proceso de Concurso Público.
Los Pliegos de Concurso Público se utilizarán como modelo para la contratación
de Lista Corta, excepto en la convocatoria, ya que debe elaborarse la invitación
respectiva.
3. PLIEGOS PARA EL CONCURSO PÚBLICO DE CONSULTORÍA
Estas ofertas se presentan mediante una Convocatoria para que los

consultores presenten sus propuestas técnicas y económicas para la
realización de trabajos de consultoría, en la cual se expone un presupuesto
referencial y el plazo estimado para la ejecución del contrato. Su monto es > a
$ 391.639,05.
Los Pliegos están disponibles, sin ningún costo, en el portal

www.compraspublicas.gob.ec, de conformidad con lo previsto en el inciso 4 del
artículo 31 de la LOSNCP. (La entidad contratante de considerarlo necesario,
podrá establecer en los pliegos, un valor predeterminado a cobrarse al
proveedor adjudicado, que deberá tener estricta relación con los costos de
levantamiento de textos, reproducción y edición de los pliegos).
Las ofertas serán presentadas en dos sobres separados que contengan: la

Oferta Técnica y la Oferta Económica, para luego ser evaluadas y adjudicada.
Los oferentes que participen individualmente o en asociación deberán estar

habilitados como proveedores en el Registro Único de Proveedores, RUP,
conforme lo dispone el artículo 18 de la LOSNCP.
RECAI 69
CONCURSO PÚBLICO DE CONSULTORÍA
CONVOCATORIA
La Empresa XYZ., convoca a personas naturales y jurídicas, especializadas en Auditorías

Ambientales que cuente con las calificaciones legales, constituidas como Consultor/as Ambiental
y estar habilitado en el Registro Único de Proveedores.
Las ofertas deben presentarse conforme las especificaciones técnicas anexas en los Pliegos del
concurso que pueden ser solicitados al email: empresaxyz@hotmail.com ó descargados desde la
pág. Web www.empresa.com y se presentarán en dos sobres, que contendrán toda la
documentación solicitada.
El oferente deberá entregar, conjuntamente con su oferta, una garantía bancaria o póliza de
seguro por un valor del 2% del monto total de la oferta, como garantía de seriedad de la misma,
incondicional, irrevocable, de cobro inmediato, válida por sesenta (60) días, contados a partir de
la fecha de recepción de la oferta, renovable a pedido de la Empresa XYZ.
El plazo total para la entrega del informe es de cuarenta y cinco (45) días calendario, contados a
partir de la fecha de la firma del contrato.
Las ofertas se recibirán en la misma Secretaría de la Presidencia hasta las 11HOO del día 14 de
enero de 2009.
En presencia de los participantes que deseen asistir, se procederá a la apertura de los sobres de
las ofertas, una hora mas tarde de la fijada para la recepción.
El procedimiento se guiará por las estipulaciones constantes en los documentos precontractuales.

De la Empresa XYZ, y podrá declarar desierto el proceso, sin que los participantes tengan
derecho a reclamo o indemnización alguna.
Ciudad, enero de 2011
PRESIDENTE DE LA EMPRESA
ACLARACIÓN Y MODIFICACIÓN A LOS PLIEGOS DEL PROCESO DE

CONSULTORÍA
Cualquier aclaración o interpretación sobre los Pliegos del Proceso de
Consultoría será solicitada solamente por los consultores, hasta la mitad del
término previsto para la presentación de la oferta o carta de presentación. Los
pedidos se dirigirán a la Máxima Autoridad, los cuales deberán ser enviados
por escrito y para su validez deberán contar con una constancia de haber sido
recibidos.
ORGANIZACIÓN DE LAS OFERTAS

Las ofertas se organizan en torno al siguiente contenido solicitado por la
Administración:
— Documentación Administrativa.
— Documentación Técnica.
— Propuesta Económica.
RECAI 70
Documentación Administrativa.- Es la documentación que llega al

Servicio jurídico-administrativo del Órgano contratante. Está formada por el
conjunto de documentos que demuestra la capacidad de la empresa
ofertante/consultor para acometer el contrato que se convoca y que se
encuentra al día en sus obligaciones contributivas y con los trabajadores de la
misma y, en su caso, demostrar la solvencia financiera y técnica de la
empresa.
Documentación Técnica.- Es la información que llega al Servicio Técnico

de la administración contratante, que es el responsable de evaluar la
idoneidad de la propuesta presentada. Su contenido puede similar al de la
propuesta al Cliente Privado aunque presenta algunas diferencias formales.
En general la oferta tiene que recoger los aspectos incluidos en el Pliego de
Prescripciones Técnicas de la licitación, siguiendo el mismo índice
desarrollado en el Pliego, facilitando, de esta forma la lectura del personal
técnico que lo evalúe, que en numerosas ocasiones coincide con el que
redactó el Pliego.
Propuesta Económica.- Cada organismo contratante dispone de un

modelo oficial para cada concurso que convoca. En dicho modelo el ofertante
debe fijar el precio (y en ocasiones también el plazo) para la prestación de sus
servicios de forma que, sobre un máximo admitido, el ofertante realice los
ajustes (más conocido como las bajas) que estime. En ocasiones, el órgano
contratante establece un precio conocido como Oferta Base, de forma que los
ofertantes presenten las condiciones económicas para la oferta base, ésta es
llamada Oferta Variante. En cualquiera de los casos, la Proposición
Económica del Licitador debe ser copia del modelo que incluye el Pliego,
rellenando los espacios en blanco que en numerosas ocasiones va
acompañada de una justificación de precios. Siempre debe ir firmada, en caso
contrario es motivo de rechazo inmediato de la oferta.
El órgano contratante indicará la forma de presentación de estos tres

documentos que, normalmente, será en DOS o TRES paquetes que son
conocidos con el nombre de sobres:
a) Presentación en dos sobres:
Sobre # 1: Documentación Técnica

Sobre # 2: Documentación Económica.
b) Presentación en tres sobres:
Sobre # 1: Documentación Administrativa.

Sobre # 2: Documentación Técnica.
Sobre # 3: Propuesta Económica.
RECAI 71
Los documentos de las Ofertas deberán estar debidamente empastados

(o encuadernados) y foliados (numerados en forma secuencial). Cada sobre
deberá incluir el correspondiente Índice o Tabla de Contenido de la Oferta.
Cada una de las hojas, tanto en el original como en la copia, deberá estar
rubricada por el (representante legal) (Procurador Común) Oferente.
Todos los sobres deberán estar cerrados y sellados, de tal manera que
no sea posible conocer su contenido antes de la hora fijada para su apertura
oficial.
Una vez presentada la oferta no se pueden realizar modificaciones o

ajustes en ella. La fecha y hora límite para la presentación de las
propuestas es inamovible y cualquier oferta presentada más tarde será
automáticamente rechazada. Sólo el órgano contratante tiene potestad de
modificar la fecha límite o las condiciones de presentación de las propuestas,
que será de aplicación para todos los ofertantes.
Cada sobre deberá estar claramente identificado con la siguiente

leyenda, según corresponda:
SOBRE No. 1: OFERTA TÉCNICA
(ENTIDAD CONTRATANTE)
Concurso Público de Consultoría No. …
CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE CONSULTORÍA PARA LA

“(Nombre del proyecto)”
Sobre No. 1: OFERTA TÉCNICA (original / copia)

(Ciudad Entidad Contratante), a ______________________
Oferente: _________________________ (nombre del Oferente)
RECAI 72
SOBRE No. 2: OFERTA ECONÓMICA
(ENTIDAD CONTRATANTE)
Concurso Público de Consultoría No.…
CONTRATACIÓN DE SERVICIOS DE CONSULTORÍA PARA LA

“(Nombre del proyecto)”
Sobre No. 2: OFERTA ECONÓMICA (original / copia)
(Ciudad Entidad Contratante), a _____________________
Oferente: _________________________ (nombre del Oferente)
La calificación de la calidad de las propuestas de consultoría, se realizará

sobre la base de lo previsto en los Pliegos respectivos, debiendo tenerse
en cuenta los siguientes requisitos, procedimientos y criterios:
1. Capacidad técnica y administrativa disponible;
2. Antecedentes y experiencia demostrables en la realización de trabajos

anteriores;
3. Antecedentes y experiencia demostrables del personal que será asignado

a la ejecución del contrato;
4. Plan de trabajo, metodología propuesta y conocimiento probado de las

condiciones generales, locales y particulares del proyecto materia de la
consultoría;
5. Disponibilidad de los recursos, instrumentos y equipos necesarios para la

realización de la consultoría; y,
6. Cuando intervengan empresas nacionales en asocio con empresas

extranjeras, se tomarán en consideración, adicionalmente, los
procedimientos y metodologías que ofrezca la consultoría extranjera para
hacer efectiva una adecuada transferencia de tecnología, así como la
mayor y mejor utiliza
RECAI 73
Una vez calificadas las ofertas técnicas, se procederá a la apertura de las

ofertas económicas, las cuales serán asimismo objeto de revisión y calificación
según el procedimiento que se determina en el Reglamento de la Ley y sin que
en ningún caso el costo tenga un porcentaje de incidencia superior al 20%,
con relación al total de la calificación de la oferta.
Con el proponente que obtenga el mayor puntaje ponderado de la oferta

técnica y económica, se procederá a la negociación de los términos técnicos y
contractuales y a los ajustes económicos que se deriven de tal negociación.
Si no se llegare a un acuerdo, las negociaciones se darán por terminadas y

comenzarán con el consultor calificado en el siguiente lugar, continuándose
con el mismo procedimiento descrito en los incisos anteriores.
Una vez suscrita el Acta de Negociación, la máxima autoridad de la Entidad

Contratante procederá a la adjudicación al Consultor calificado en primer lugar
o aquel con el que se hubiere llegado a un acuerdo. El acto de adjudicación
se notificará a todos los Consultores y el Acta de Negociación debidamente
suscrita se publicará en el Portal de conformidad a lo que establece el artículo
51 del Reglamento General de la LOSNCP.
La Comisión Técnica notificará a los Consultores a través del Portal, el

resultado de la Evaluación de las Ofertas Técnicas, indicando los puntajes
alcanzados por los Consultores. El adjudicatario debe satisfacer una serie de
requisitos para que dicha adjudicación sea firme, y se procede a la Firma del
Contrato, fijando la fecha de comienzo de los trabajos de consultoría.
Los consultores son legal y económicamente responsables de la validez

científica y técnica de los servicios contratados y su aplicabilidad, dentro de los
términos contractuales, las condiciones de información básica disponible y el
conocimiento científico y tecnológico existente a la época de su elaboración.
Esta responsabilidad prescribe en el plazo de cinco años, contados a partir de
la recepción definitiva de los estudios.
RECAI 74
Si por causa de los estudios elaborados por los consultores, ocurrieren

perjuicios técnicos o económicos en la ejecución de los contratos, establecidos
por la vía judicial o arbitral, la máxima autoridad de la entidad contratante
dispondrá que el consultor sea suspendido del RUP por el plazo de cinco (5)
años, sin perjuicio de las demás sanciones aplicables.
En el caso de ejecución de obra, asimismo serán suspendidos del RUP por

el plazo de cinco (5) años, sin perjuicio de su responsabilidad civil, los
consultores que elaboraron los estudios definitivos y actualizados si es que el
precio de implementación de los mismos sufriere una variación sustancial a la
prevista, por causas imputables a los estudios, siempre y cuando dicho
perjuicio hayan sido establecido por la vía judicial o arbitral. Para la
comparación se considerará el presupuesto referencial y los rubros a ejecutar
según el estudio, frente al precio final de la obra sin reajuste de precio.
El esquema general de las actividades para la preparación y presentación de

una Oferta del Sector Público se describe a continuación:
RECAI 75
Convocatoria de la Licitación /
Comunicación de la posibilidad de ofertar
PLAZO DE
Obtención de Pliegos PRESENTACIÓN
Estudio de los Pliegos
Consulta a la
Administración
Análisis del Búsqueda de Socios

Organización de la Oferta
Sistema de Contratación • Para disponer de la Capacidad de Contratos
• Para mejorar la capacitación técnica
• Por motivos de oportunidad
• Por motivos estratégicos
ADMINISTRATIVA TÉCNICA
Índice General
de la Oferta
Reparto de Tareas y
Coordinación de la Oferta
REDACCIÓN ELABORACIÓN
Oferta Técnica Documentación Administrativa
Cumplimiento del Pliego Mejoras al Pliego
Cálculo del Precio

de la Oferta
Justificación de la
Oferta Económica
OFERTA TÉCNICA OFERTA ECONÓMICA
Modelo de un Proceso de Contratación Pública
RECAI 76
CÓMO INSTALAR UNA

CONSULTORA AMBIENTAL
RECAI 77
3.1 FACTORES CLAVES PARA SU INSTALACIÓN

Este curso no pretende ser un manual de gestión de empresas en la que se
detallan los trámites administrativos y burocráticos que son necesarios para
la apertura de una consultoría; simplemente queremos darle a usted algunos
criterios de gestión que consideramos clave para conseguir el éxito en la
instalación de una Consultoría Ambiental.
Como es sabido, la mayoría de nuevos negocios que fracasan es debido a

los insuficientes conocimientos de gestión de empresas de sus promotores.
Este factor explica más fracasos empresariales que el tan señalado elemento
de la falta de recursos financieros. Sin embargo un proyecto empresarial
basado en una buena idea con un buen plan de gestión empresarial detrás,
acabará tarde o temprano por dar buenos resultados, y la Consultoría
Ambiental es una opción para aquellos profesionales que desean ejercer
esta profesión, más aún cuando el Medio Ambiente es uno de los temas
actuales que acapara cada vez más la atención de la Administración, las
empresas y la sociedad en general.
Por otra parte, pretendemos concentrar la atención tan sólo en unos pocos
aspectos clave que influyen de modo terminante en que las nuevas
empresas sean un éxito o fracasen a corto plazo.
Estos factores-clave son, a nuestro juicio, los siguientes:
1. Tener una buena idea de negocio.- De ahí la importancia de definir bien

esta idea, sea de nuevo producto/servicio o sea de nuevo proceso. De ahí
también el interés de conocer el sistema para proceder a encontrar
buenas ideas y para evaluar su consistencia y viabilidad.
2. Antes de empezar: obsérvese a sí mismo.- Es necesario que antes de

instalar su propia Consultora Ambiental, proceda a diseñar un plan de su
nueva empresa, es oportuno pensar en uno mismo. Reflexionar sobre si
se está personalmente dispuesto para afrontar este nuevo reto.
No todos poseen las cualidades personales y los conocimientos
profesionales suficientes para crear una Consultoría. Es necesario estar
seguro de que las formas de vida que uno se ha trazado como deseables
se ajustan a lo que supone crear primero y dirigir después su propio
negocio.
3. Si es usted un asalariado, piense en lo que abandona.- Si usted trabaja

por cuenta ajena en una empresa con un contrato fijo, deberá ser
consciente, en primer lugar, de lo que va a tener que abandonar si decide
dejarlo para crear su propia consultoría. Debe pensar que perderá la
seguridad en el trabajo, un nivel de renta conocido de antemano, un
horario laboral acotado con horas de descanso y vacaciones
establecidas, los derechos sociales y la garantía de un nivel limitado de
stress.
RECAI 78
Nada de todo ello podrá ser garantizado cuando usted se convierta en un

empresario, dueño de su propia Consultora Ambiental.
4. Tener los conocimientos profesionales.- Junto a determinadas cualidades

personales, constituye por lo general tener conocimientos a más de los
imprescindibles en temas de Medio Ambiente, sobre conocimientos
comerciales y técnicos respecto al servicio que se va a brindar. En
algunos casos, es importante que se procure conseguir socios que
constituyan un complemento en sus conocimientos. Es muy importante
ser consciente de las limitaciones personales que uno tiene desde el
principio y procurar compensarlo recurriendo a otras personas.
5. Conocer bien el mercado al que se quiere acceder. Para ello es

importante el estudio del mercado, analizando tanto el cliente-objetivo
como la competencia existente. Es necesario, también, fijar cuál va a ser
el plan de acción comercial de la nueva consultora.
6. Conocer bien cómo prestar el servicio.- Para lo cual es necesario fijar el

plan de operaciones de la futura consultora (Plan de prestación de
servicios) y prever cuáles van a ser los recursos materiales y humanos
necesarios.
7. Contar con la gente adecuada.- Para conseguirlo es importante evaluar

las capacidades personales y profesionales del propio consultor, y definir
el perfil de las personas que van a ser necesarias para la puesta en
marcha de un proyecto. También será importante asignar bien las
responsabilidades desde el principio.
8. Contar con recursos económicos.- Es necesario, para ello, prever los

recursos financieros que van a requerirse y plantear las diversas
alternativas de financiación de una Consultora Ambiental.
9. Determinar la forma jurídica que se juzgue más conveniente.- Para ello,

según las posibilidades, el consultor tendrá que decidirse si se plantea
trabajar como Consultor Individual o como Compañía Consultora, y
realizar los trámites pertinentes exigidos según la Ley de Consultoría.
Si cuenta con lo dicho hasta aquí, se presenta ante usted un reto

apasionante. Pocas actividades existen en esta vida tan estimulante como
crear su propia empresa (Consultora Ambiental). Pocas permiten desarrollar
tan a fondo la propia autonomía, la creatividad que late en todo ser humano,
o el ejercicio de la propia responsabilidad y capacidad de decisión.
Si se siente atraído por este formidable reto, instale su propia Consultora y

trabaje por su cuenta como Consultor Ambiental Independiente.
Si no es así, píenselo dos veces.
RECAI 79
3.2 CÓMO REALIZAR UNA PRIMERA EVALUACIÓN

Para realizar una primera evaluación en profundidad de la idea de instalar
una Consultora Ambiental, primero debe realizarse un “Plan de Empresa”
completo. Pero antes de entrar en este detalle, podemos sugerirle algunos
criterios para tener una orientación. Criterios estos que nos ayuden a evitar
algunos de los errores más frecuentes y a estudiar enseguida los factores
que pueden ser la clave del éxito de su consultora.
Supongamos que ya tenemos una idea inicial del funcionamiento de una

Consultora Ambiental. ¿Cómo podemos realizar una primera evaluación
rápida acerca de la viabilidad y consistencia de la misma?
Algunos errores a evitar
A la hora de evaluar la viabilidad del proyecto de instalar una Consultora

Ambiental, es conveniente recordar los factores que causan el fracaso de
muchas nuevas consultoras. Estos factores pueden ser controlados por el
consultor. En forma resumida, estos motivos principales de fracaso son los
siguientes:
a) Un conocimiento inadecuado del mercado: Falta de información sobre la

demanda potencial, sobre el tamaño actual y la previsión futura del
segmento de mercado sobre el qué operar, sobre la cuota de mercado
que es realista conseguir, y sobre los métodos más apropiados para
conseguir los clientes.
b) Un mal servicio: Debido a la inexperiencia en brindar un buen servicio y a

la falta de recursos tanto financieros como humanos.
c) Un esfuerzo ineficaz en marketing y en ventas: Los malos resultados a

menudo indican que los esfuerzos realizados en promoción han sido
inadecuados o mal dirigidos.
d) Una falta de previsión acerca de la reacción de la competencia: Que

puede reaccionar, por ejemplo, con honorarios más bajos o con ofertas a
menor precio.
e) Una obsolescencia del servicio: En la actualidad, el rápido avance

tecnológico es responsable de una más rápida obsolescencia de los
conocimientos y los servicios.
f) Una previsión inadecuada del momento más oportuno para poner en

marcha la consultora: Un nuevo servicio debe ser lanzado al mercado
antes que surja el interés real por el mismo o la necesidad técnica.
g) Una capitalización inadecuada: Suele existir una excesiva inversión en

activos fijos, con las dificultades financieras resultantes.
RECAI 80
Algunos criterios a tener claros desde el principio
De lo dicho anteriormente se deduce que es muy importante asegurar desde

el principio lo siguiente:
a) Mantener un objetivo y buscar actitudes hacia ideas que permitan crear

un servicio eficiente.
b) Familiarizarse con la situación del segmento de mercado al que se desea

concurrir.
c) Entender bien los requerimientos técnicos del servicio de consultoría.
d) Analizar las necesidades financieras del desarrollo y producción del

servicio. En general se es optimista respecto al mercado y no se prevén
los requerimientos de equipos especiales o formación especial.
e) Conocer las limitaciones legales que concurren en el servicio consultivo.
f) Asegurar que el servicio ofrece ventajas únicas de modo que se

diferencien de la competencia.
g) Proteger legalmente las innovaciones y conocer las amenazas de ciertas

reglamentaciones legales en el sector.
h) Diferenciar suficientemente el producto o servicio, base para la creación o

instalación de la Consultoría Ambiental.
La orientación hacia el mercado es la primera condición necesaria para

obtener éxito en la consultoría. El nuevo consultor debe trabajar desde el
exterior hacia el interior en lugar de hacerlo del interior hacia afuera. Debe
identificar con claridad las necesidades de las empresas y desarrollar un
servicio que le satisfaga sus intereses.
También es preciso pensar y adecuar el servicio a los resultados limitados de

dinero, personas y suministros.
Debe escoger un segmento de mercado que le permita utilizar de modo

ventajoso el ser de tamaño pequeño (PYMES: Pequeñas y Medianas
Empresas), como también, escoger un servicio que necesite el cliente.
Finalmente, el servicio a brindar, debe ser un servicio con alto valor añadido,
con un tiempo de duración acorde con las disponibilidades financieras de la
empresa, para que ésta pueda completar su propio producto.
RECAI 81
3.3 LA CONSULTORÍA ¡UN NEGOCIO PROPIO!

Por fin, va a tomar usted la decisión de dirigirse hacia la libertad financiera.
Con los avances tecnológicos en la sociedad de hoy, los negocios instalados

en el hogar cada día toman más y más fuerza. Con las computadoras
personales y otros equipos de alta tecnología han encontrado su camino
hacia los hogares, y muy pronto habrá muchas razones para emprender su
propio negocio desde casa, y la Consultoría Ambiental, la puede dirigir usted
desde su propia casa. ¡Así de fácil! Recuerde que este curso está orientado
a la Consultoría Individual.
No cabe la menor duda de que el único camino para ser independiente

financieramente es siendo dueño de su propio negocio. La sensación de
éxito que se obtiene por poseer su propio negocio es increíblemente
satisfactoria. Pregunte a cualquiera que ha iniciado su propio negocio, si
cambiaría su status de empresario por su antiguo trabajo. Me sorprendería si
recibiera un sí de cualquiera de ellos. Aún si sus negocios no les estuvieran
redituando lo suficiente, el simple hecho de tener su propio negocio sería
suficiente para que no perdieran su status de empleadores.
Muchas empresas que empezaron desde el hogar, con una persona

trabajando, han florecido en grandes compañías con un ingreso en millones
de dólares. De cualquier manera, nuestro interés, es que usted inicie su
propio negocio, instalando su propia Consultora Ambiental y trabajando
desde su casa, pues cuando usted empieza, no hay límites para obtener
ganancias.
Sólo recuerde que nada en la vida nos es regalado. Debe estar dispuesto a
contraer un compromiso de trabajar tan duro como sea necesario para lograr
las metas que usted mismo se ha planteado.
3.4 ¿QUIÉNES PUEDEN EJERCER LA CONSULTORÍA?

Según la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Compras Públicas, Art. 37
La Consultoría será ejercida por personas naturales o jurídicas, nacionales o
extranjeras que, para celebrar contratos con las entidades sujetas a la
presente Ley, deberán inscribirse en el Registro Único de Proveedores RUP.
Personas naturales que pueden ejercer la consultoría
Para que los consultores individuales, nacionales o extranjeros, puedan

ejercer actividades de consultoría, deberán tener por lo menos título
profesional de tercer nivel conferido por una institución de Educación
Superior del Ecuador, o del extranjero, en cuyo caso deberá estar reconocido
en el país conforme a la Ley.
RECAI 82
Los consultores individuales extranjeros cuyos títulos no se encuentren

registrados en el Ecuador que celebren contratos de consultoría cuyo plazo
sea de hasta seis meses; deberán presentar el título profesional conferido
por una entidad de educación superior del extranjero, igual tratamiento se
dará al consultor individual nacional que haya obtenido el título de tercer nivel
o cuarto nivel en el extranjero.
Personas jurídicas que pueden ejercer la consultoría
Para que una empresa nacional pueda ejercer actividades de consultoría,

deberá estar constituida de conformidad con la Ley de Compañías y tener en
su objeto social incluida esta actividad.
Las personas jurídicas extranjeras para ejercer actividades de consultoría

demostrarán estar facultadas legalmente en el país de su constitución para
ejercer y prestar servicios de consultoría. Para la ejecución de los contratos,
dichas personas jurídicas deberán estar domiciliadas en el Ecuador de
conformidad con lo previsto en la Ley de Compañías.
Las compañías extranjeras que se hubieren registrado como consultoras en

el RUP no podrán ejercer en el país ninguna otra actividad que no sea la
consultoría en los campos de su registro.
Las Universidades y escuelas politécnicas, así como las fundaciones y

corporaciones podrán ejercer la consultoría, de conformidad con las
disposiciones legales o estatutarias que normen su existencia legal, siempre
que tengan relación con temas de investigación o asesorías especializadas
puntuales en las que demuestren su capacidad.
Para ejercer su actividad, las empresas consultoras contratarán y

demostrarán que cuentan con consultores individuales, quienes deberán
cumplir los requisitos previstos en esta ley.
En todos los casos se privilegiará la contratación de profesionales

ecuatorianos lo que será exigido por la institución contratante y por el INCOP
en los porcentajes definidos en el reglamento a la Ley.
Si se requiere contratar exclusivamente servicios de apoyo a la consultoría,

los procedimientos se sujetarán a las disposiciones legales o reglamentarias
que rigen la contratación pública y que en razón de la naturaleza del servicio
y el monto a contratarse sean aplicables.
Los actos relacionados con el ejercicio de la consultoría, así como los

contratos de servicios de consultoría o de apoyo a la consultoría que realicen
las dependencias, entidades u organismos del sector público, se regirán por
esta Ley, su Reglamento y en lo que no estuviere previsto, por las demás
normas legales aplicables.
RECAI 83
3.5 EL SERVICIO DE CONSULTORÍA

Los servicios son intangibles. No se pueden tocar, probar y ver, como ocurre
con los productos de las empresas manufactureras. Este hecho tiene implicaciones
para la política comercial de la nueva consultora.
En primer lugar, en la venta del servicio, el consultor deberá concentrarse en

los beneficios que el cliente va a obtener. En segundo lugar, la reputación y la
imagen de la consultora son decisivas, pues el cliente no puede evaluar, a menudo,
la calidad como lo hace con sus productos.
Es cierto, sin embargo, que los servicios tienen características propias que
los diferencian, y mucho, de los productos tangibles. Esto influirá en la forma de
comercializar el servicio de consultoría.
Si vende un servicio, su ventaja es que facilita tener ingresos rápidamente,

porque el precio es pagado directamente. Puede generar una gran ganancia porque
el cliente necesitará de un mismo servicio una y otra vez.
Es difícil que la calidad de un servicio sea “Standard”, pues depende de la

habilidad concreta de personas individuales en cada caso. De ahí la importancia de
mantener un elevado mínimo de calidad, pues no es posible conseguir la confianza
del cliente si no es manteniendo constantemente una alta calidad de ejecución.
En resumen el servicio consultivo va a ser el vehículo para vender a los

clientes. Por tanto es importante estudiar con detalle sus características pero sin
olvidarse del objetivo perseguido que es satisfacer una necesidad del mercado.
Como quiera que sobre las necesidades del mercado no tengamos en principio
control, sólo nos queda diseñar o adaptar el servicio de la mejor manera posible.
Algunos se preguntarán: ¿Qué clase de servicio debo emprender?
La respuesta es muy simple: “Comience con lo que usted tiene y sabe”
Las razones son las siguientes:
a) Si usa sus conocimientos y la experiencia que ya tiene, minimizará los

riesgos en demorarse para crear y emprender su propia consultoría que
le dé resultados a corto tiempo. Pero si escoge algún tipo de servicio
completamente nuevo, hágalo gradualmente.
b) Es mucho más fácil y más agradable trabajar cuando usted está haciendo
algo que ha estudiado y le gusta……y si tiene un servicio que sabe
manejarlo…..pues entonces comience ¡Ahora mismo!....Esto le ahorrará
tiempo y trabajo para la instalación de su consultoría.
c) Si no tiene ningún conocimiento o experiencia en los cuales basar la
instalación de una consultoría, trate de buscar un negocio afín a las cosas
RECAI 84
que usted hace excelentemente bien, las que hace muy bien y las que
hace relativamente bien….De esto dependerá su éxito.
Tómese todo el tiempo que sea necesario para pensar en instalar una
Consultora Ambiental, ya que del servicio que usted va a brindar dependerá el
futuro para mejorar su vida profesional y económica. Las ideas y los servicios, son
una de las cosas más difíciles de vender con relación a su valor y a la creatividad.
No tienen precio.
También es necesario cuidarse de la competencia, ya que a menudo existen

reducidas barreras de entrada al mercado. ¡No se preocupe! Un buen servicio
refuerza la importancia crucial de atraer y conservar un grupo de clientes fieles y
satisfechos.
MATERIAL PARA INICIAR
Ahora que ha descubierto los asuntos necesarios, veamos algunas cosas

que tendrá que tener en la fase inicial para instalar una Consultoría y trabajar desde
su propia casa como Consultor Ambiental Independiente.
Asumimos que ya tiene un lugar donde instalarla. No hay necesidad de

gastar mucho en pagos de renta de oficinas, locales, bufetes, etc.
Material de investigación
En primer lugar, es necesario tomarse todo el tiempo para dedicarse a

recopilar el material de investigación sobre lo que vamos hacer. Siempre es
buena idea aprender lo más que se pueda acerca de los temas ambientales.
Esto es: leer libros, revistas, suscripciones a boletines, etc. y todo aquello
que pueda ser benéfico para nuestra consultoría. Puede comprar estos libros
y revistas, o bien acudir a las bibliotecas en busca de información. Nuestra
recomendación es que siempre tenga a mano información referente a:
a) Las Normas ISO Ambientales de la familia 14000.

b) Implementación de Sistemas de Gestión Ambiental: ISO 14001.
c) Auditoría de los Sistemas de Gestión Ambiental: ISO 19011.
d) Evaluación de Impactos Ambientales.
e) Gestión Ambiental en la empresa.
f) Gestión de Residuos y Aguas Residuales en la Industria.
g) Legislación y política ambiental.
h) Manual de gestión y control ambiental.
i) Información sobre Gestión de la Calidad (ISO 9001), Seguridad y Salud
Ocupacional (Norma OHSAS 18001).
j) Otras referentes a gestión empresarial y recursos humanos.
RECAI 85
Certificado de Colegiado Profesional
Acuda al Colegio Profesional del cual usted pertenece y regístrese como

miembro. Este documento aunque no es necesario para el trámite de registro
como consultor, le identifica de los demás consultores.
Artículos de oficina
Seguramente esto ya lo tiene. Pero inicie con lo más básico. Bolígrafos,

lápices, papel, sobres, y una buena libreta le ayudarán al principio. Puede
comprar otros artículos de oficina más grandes según los vaya necesitando.
(Puede verificar precios para darse una idea de los costos).
Equipos de oficina
Mucha gente quizás no requiera comprar ningún equipo de oficina por el

momento. La cuestión es, no comprar o hacer gastos innecesarios, sino
hasta que realmente lo necesite. Una mesa o escritorio con dos sillas, basta
– y desde luego un espacio propio para acondicionar como una mini oficina.
Una habitación por separado, el sótano o inclusive una mesa movible serán
suficientes durante el período de inicio de su consultora. Es conveniente
seleccionar un lugar donde pueda disponer de la mayor privacidad posible.
Por experiencia propia en algunos hogares esto es virtualmente imposible.
De cualquier manera, trate de seleccionar un buen lugar al principio. Una
computadora con impresora y una conexión a Internet deberá pensar
adquirir, ya que son indispensables para este trabajo.
R.U.C. (Registro Único de Contribuyentes)
Como usted tendrá que facturar y a su vez tributar el impuesto a la renta,

será indispensable sacar un número de R.U.C. por lo que acuda al Servicio
de Rentas Internas para que se inscriba como contribuyente.
Cuenta de cheques
Deberá abrir una cuenta de cheques tarde o temprano para mantener todas
las operaciones de su consultoría por separado y de los gastos personales.
Es importante contar con el nombre suyo en los cheques para mantener una
imagen profesional. Abra esta cuenta en un banco de confianza una vez que
haya decidido y registrado el nombre de su consultoría.
En resumen eso es todo lo que necesita para emprender en la instalación de

una Consultora. Probablemente se encontrará con algunas cosas por aquí y
por allá, pero ninguna de consecuencias. De hecho, muchas personas no
necesitarán comprar nada en absoluto – Sin embargo, si usted necesita
comprar algunas cosas, no las compre todas al mismo tiempo. No hay
ninguna necesidad de quedarse “pobre” con gastos innecesarios antes de
haber vendido el producto o servicio.
RECAI 86
3.6 REGISTROS, LICENCIAS Y PERMISOS
Para ejercer las actividades de Consultor Ambiental a nivel nacional, el

profesional debe calificarse y registrarse en el Ministerio del Ambiente cumpliendo
con los requisitos descritos en el Acuerdo Nº 075 del 1º de agosto de 2016.
Una vez registrado en este organismo, el Consultor Ambiental puede acudir a

registrarse en cualquiera de las instituciones que requieran de registro o en los
Municipios y Consejos Provinciales que lo solicitaren.
Recuerde que para obtener contratos en la actividad de consultoría,

cualesquiera sea el sector, es necesario registrarse en el Registro Único de
Proveedores (RUP), para lo cual deberá presentar los documentos y requisitos
exigidos para la habilitación. El organismo para el registro es el Servicio Nacional
de Contratación Pública (SERCOP), el mismo que para dar mayores facilidades a
los proveedores del sector público para su registro, ha habilitado varias oficinas en
el país.
En cuanto a las licencias y permisos para su funcionamiento, no se tiene problema

alguno, ya que son oficinas particulares que no requieren ninguna reglamentación
legal, salvo si se constituye una compañía. Sin embargo, le sugerimos que
cualquier licencia o permiso inherente al funcionamiento de una Consultora
Ambiental, la averigüe o acuda a los organismos pertinentes para saber cualquier
otro requisito necesario. No cometa el error de esperar hasta que ya sea demasiado
tarde. Hágalo antes de iniciar su actividad consultiva para no tener que
preocuparse después.
De la misma manera, sugerimos a todos aquellos profesionales que se plantean

instalar una Consultora Ambiental de forma jurídica como compañía, se asesoren
por abogados conocedores de la constitución de compañías y recurran a los
reglamentos que la Ley de Compañías exige, a fin de cumplimentar las obligaciones
pertinentes.
3.7 ESCOGIENDO UN NOMBRE PARA SU CONSULTORA
Ponerle nombre a su consultora es una de

las decisiones de marketing más
importantes que usted tendrá que hacer, ya
que es una fuerte herramienta de
ventas...además de ser una forma
descriptiva de publicidad.
El hecho de trabajar como Consultor Independiente, no le impide que le ponga un

nombre comercial a su Consultora. Esto le permitirá tener más representatividad.
Por supuesto esto es optativo y voluntario de cada profesional. Nuestro interés es
comunicárselo.
RECAI 87
Los nuevos dueños de negocios, e incluso la gente más experimentada,

generalmente no perciben el poder de escoger correctamente el nombre para su
negocio, y usted también lo puede hacer con su consultora.
Saber seleccionar adecuadamente un buen nombre para su consultora puede:
• Fortalecer la imagen de su empresa.

• Atraer a los clientes de sus competidores.
• Servir de foco para su expansión posterior.
Cuando usted comience a escoger un nombre, tenga presente lo siguiente:
− Utilice un nombre que sea único.

− Evite escoger un nombre que pueda dañar la reputación de otras
consultoras o negocios que ya se encuentran en el mercado.
− Piense en escoger un nombre en términos globales.
− Evite los nombres con iniciales.
− Verifique que su nombre no esté duplicado, pues algunos poseen los
derechos exclusivos.
− Regístrelo antes de usarlo.
− Una vez que su nombre ya es conocido ─ no lo cambie.
− Trate de no utilizar el nombre de una consultora que fue de un dueño
anterior, quien dañó la reputación de la firma.
− No lleve a cabo un concurso público para escoger su nombre.
Escoger un nombre para su consultora es una inversión financiera importante de

idea y creatividad que le llevará a obtener ganancias sustanciales. Pero, para
mucha gente escoger un nombre es generalmente una decisión emocional más
que una decisión lógica y una en la que casi todo el mundo dice ser un experto.
3.8 EL MERCADO DE LA CONSULTORÍA AMBIENTAL
Como se ha comentado ya reiteradamente, uno de los principales errores de

muchas personas que se plantean crear una empresa es su insuficiente o nula
orientación hacia el mercado.
Aquí vamos a plantearnos algunas de las principales cuestiones que hay que tener
en cuenta, con respecto al mercado de una Consultora Ambiental. Tales cuestiones
se hallan reflejadas en torno a las respuestas a estas tres preguntas:
1. ¿Cuál va a ser nuestra prestación de servicios?
2. ¿Cuál es y cómo es mi mercado?
3. ¿Cómo voy a vender mis servicios?
Muchas personas se equivocan al evaluar el tipo de negocio en que están. Y

esta equivocación es grave, pues no aciertan a prever quién es realmente su cliente
y su competidor.
RECAI 88
Existe a menudo un conocimiento insuficiente del mercado en el que se

pretende penetrar y de la competencia que se pretende vencer, por lo que es
preciso tener las ideas claras, al menos en tres áreas: la política del servicio, los
honorarios y la comunicación.
En estos temas, el nuevo consultor puede recurrir a una agencia
especializada y encargar un estudio de mercado. Esta opción es casi siempre cara,
a menudo por encima de las posibilidades económicas del consultor, y se arriesga a
que, debido a las dificultades que tiene en expresar bien lo que desea, el estudio
finalmente realizado no sirva exactamente a sus intereses.
Por todas estas razones, puede ser recomendable que el consultor conozca
los aspectos esenciales de la metodología para realizar tales estudios e intente
realizar el máximo por su cuenta.
Para evaluar correctamente lo que queremos hacer, es imprescindible

preguntarse: ¿Cuál es la necesidad que pretende cubrir nuestros servicios, o qué
necesidad quiero satisfacer? Responder adecuadamente a esta pregunta, puede
ayudar a definir con mayor precisión el negocio de una empresa consultora y cuan
interesante y deseable es como se piensa.
Conocida ya la necesidad que nuestros servicios pretenden satisfacer, se

trata ahora de descubrir cuál es el mercado adecuado para vender tales servicios.
Es decir, estudiar quiénes son y dónde están mis potenciales clientes, y quiénes
son y cómo actúan mis principales competidores. Es conveniente tener en cuenta
cuál es nuestro mercado potencial, es decir, el número de clientes y el volumen de
ventas de servicios que sería posible alcanzar teóricamente y dónde está nuestro
mercado. Para ello es necesario recurrir a las fuentes de información sobre el
mercado a atacar, que en este caso son las empresas y más aún las Pequeñas y
Medianas Empresas, ya que son las que van a solicitar nuestros servicios.
Entre las fuentes informativas más interesantes pueden contactarse:
a) Las Cámaras de Comercio e Industria.

b) Las asociaciones empresariales de sector productivo, los gremios y las
asociaciones de exportadores.
c) Los órganos informativos de los Ministerios de Comercio e Industria.
d) Los organismos de información empresarial de los Municipios.
e) Los bancos de datos de algunos centros universitarios y de investigación
(especialmente escuelas de gestión y técnicas: ingeniería, química,
biología, etc.).
f) Las Cámaras de Comercio y agregadurías comerciales de países
extranjeros.
Es preciso considerar, que mientras aparezcan nuevas ideas para resolver la

misma necesidad, nuestros servicios no tendrán competencia, por lo que nuestra
consultora será un éxito.
RECAI 89
3.9 CALIFICACIÓN Y REGISTRO DE CONSULTORES AMBIENTALES
Como ya se indicó anteriormente, el primer paso para ejercer la Consultoría

Ambiental Individual es Calificarse y Registrarse en la Subsecretaría de Calidad
Ambiental del Ministerio del Ambiente, para lo cual tendrá que cumplir con los
requisitos descritos en el Instructivo para la Calificación y Registro de
Consultores Ambientales a Nivel Nacional con el fin de obtener una certificación
que le autorice realizar, Estudios de Impacto Ambiental y Planes de Manejo
Ambiental, Auditorías Ambientales y Estudios Ambientales de cualquier naturaleza
que se presenten al Ministerio del Ambiente.
Debido a que el Consultor Ambiental deberá tener contratos de consultoría con el

estado, tiene que inscribirse en el Registro Único de Proveedores (RUP) para lo
cual tendrá que acudir al Servicio Nacional de Contratación Pública (SERCOP) para
que pueda participar a nivel nacional en los Contratos de Consultoría tanto públicos
como privados y registrarse a través de la página Web:
http://portal.compraspublicas.gob.ec/sercop/registro-como-proveedor/
Cualquier otro registro y calificación referente al tema ambiental que tenga interés
un consultor, puede aplicarla sin ninguna restricción, como también podrá afiliarse a
asociaciones, federaciones u otros organismos que le sean convenientes.
Los consultores ambientales de los Gobiernos Autónomos Descentralizados

Provinciales (GADP) o de cualquier otra provincia que tenga reglamentaciones de
calificación, deberán registrarse en dichas provincias acudiendo a las Direcciones
del Ambiente de cada organismo.
Los requisitos y formularios para el registro y las calificaciones de consultores

ambientales en otros organismos estarán sujetos a dicha jurisdicción.
RECAI 90
3.9.1 CALIFICACIÓN Y REGISTRO DE CONSULTORES

AMBIENTALES EN EL MINISTERIO DEL AMBIENTE
El Ministerio del Ambiente a través del Acuerdo Ministerial Nº 075, publicado en el

Registro Oficial No. 809 del 1° de agosto de 2016, expidió el Instructivo para la
Calificación y Registro de Consultores Ambientales a Nivel Nacional que tiene
por objeto establecer el procedimiento para el registro y calificación de consultores
ambientales autorizados para realizar estudios ambientales y demás instrumentos
reconocidos por la normativa ambiental aplicable. (Este Acuerdo deja sin efecto el
Acuerdo Ministerial Nº 069 publicado en el Registro Oficial No. 036 del 15 de julio
de 2013).
Este instructivo entre de sus principales artículos indica lo siguiente:
Art. 2.- De la calificación y registro.- La Subsecretaría de Calidad Ambiental

(SCA) del Ministerio del Ambiente, calificará y registrará a los consultores
ambientales de conformidad al procedimiento establecido en el Instructivo.
El registro y la calificación de Consultores Ambientales constarán en una base de

datos que será publicada en la página web del Ministerio del Ambiente y el Sistema
Único de Información Ambiental SUIA.
Art. 3.- Del Órgano de Calificación.- La evaluación del cumplimiento de los

requisitos establecidos así como la capacidad técnica y profesional de los
consultores que soliciten su calificación y registro, la efectuará el Comité de
Calificación/Renovación y Registro que estará constituido por los siguientes
miembros:
a) Subsecretario de Calidad Ambiental o su delegado.

b) Director/a Nacional de Prevención de la Contaminación Ambiental o su
delegado.
c) Director/a Nacional de Control Ambiental o su delegado.
d) Coordinador/a General Jurídico o su delegado.
e) Secretario/a del Comité de Calificación/Renovación y Registro de
Consultores quien actuará con voz y voto.
RECAI 91
Requisitos para la calificación de consultores ambientales individuales.-
Las personas naturales interesadas en registrarse como consultores ambientales

deberán cumplir con los siguientes requisitos y presentar la siguiente
documentación en originales o copia certificada por notario:
a) Presentar el original del formulario conforme al Anexo No. 1;

b) Contar con un perfil profesional en la Red Socio Empleo actualizado;
c) No tener dependencia laboral en el Sector Público, a través de servicios
ocasionales o profesionales y/o nombramiento provisional o permanente,
d) Presentar certificados que acrediten su participación en calidad de
capacitador o participante en talleres o cursos sobre materia ambiental o
afines, conforme el numeral 1 del Anexo 4;
e) Presentar los respaldos que certifiquen la elaboración, participación y/o
revisión de estudios ambientales, con una experiencia mínima de 2 años,
conforme el numeral 3 del Anexo 4;
f) Obtener el certificado de aprobación del examen de conocimiento en
regularización y control ambiental, sobre la base de un banco de preguntas y
respuestas, mismo que podrá ser descargado de la página web del Ministerio
del Ambiente, cuyo puntaje será de 80/100 de respuestas correctas;
g) Adjuntar la factura electrónica emitida por la Dirección Financiera del
Ministerio del Ambiente correspondiente al pago bienal de la tasa por
calificación y registro de consultores individuales ($ 100,00) conforme lo
establece el Acuerdo Ministerial 083-B Tasas, suscrito el 08 de junio de 2015
en el R.O. Especial 387 de 4 de noviembre de 2015.
Los postulantes que cuenten con títulos de cuarto nivel en materia ambiental o
afines, debidamente registrados en la SENESCYT, recibirán un puntaje adicional a
la calificación conforme al numeral 2 del Anexo No. 4.
Art. 14.- De la Renovación de la calificación.- Los consultores ambientales

previstos en el artículo 8 del Instructivo, deberán renovar su calificación cada dos
(2) años, contados a partir de la fecha de su última calificación o renovación,
siguiendo el proceso respectivo, pudiendo iniciar noventa (90) días previo al
vencimiento de su registro. (Ver método para renovación).
RECAI 92
MÉTODO DE CALIFICACIÓN PARA CONSULTOR AMBIENTAL INDIVIDUAL
PUNTUACIÓN
CATEGORÍAS ITEM
MÁXIMA
Si ha recibido o impartido 80 – 150

1. Capacitación Profesional horas de capacitación profesional en 5 puntos
área ambiental
Si ha recibido o impartido 150 o más

(Requisito no obligatorio, puntaje
horas de capacitación en áreas 5 puntos
adicional)
ambientales o afines.
2. Instrucción Profesional 3er nivel de acuerdo al Art. 10 20 puntos

4to. Nivel de acuerdo al Art. 10 5 puntos
adicional)
3. Experiencia Profesional
(participación, elaboración,
2 – 5 años de experiencia profesional 15 puntos
revisión de estudios
ambientales)
(Requisito no obligatorio, puntaje Mayor a 5 años de experiencia

10 puntos
adicional) profesional
4. Evaluación de conocimientos
fundamentales en
regularización y control Requisitos según el Art. 11 literal f) 40 puntos
ambiental
RECAI 93
MÉTODO DE RENOVACIÓN PARA CONSULTOR AMBIENTAL INDIVIDUAL
PUNTUACIÓN
CATEGORÍAS ITEM
MÁXIMA
Si ha recibido o impartido entre 80 –

1. Capacitación Profesional 150 horas de capacitación profesional 5 puntos
en área ambiental.
Si ha recibido o impartido entre 150 o

más horas de capacitación en áreas 5 puntos
adicional)
ambientales o afines.
2. Instrucción Profesional 3er nivel de acuerdo al Art. 10 20 puntos

4to. Nivel de acuerdo al Art. 10 5 puntos
adicional)
3. Experiencia Profesional
1 año de experiencia profesional a
(participación, elaboración,
partir de la última calificación o 15 puntos
revisión de estudios
renovación
ambientales)
2 años de experiencia profesional a

partir de la última calificación o 10 puntos
adicional)
renovación
4. Evaluación de conocimientos
fundamentales en
regularización y control Requisitos según el Art. 15 literal f) 40 puntos
ambiental
RECAI 94
ANEXO 1
Petición de Calificación/Renovación para el Registro de Consultores

Ambientales Individuales en el Ministerio del Ambiente.
Lugar, fecha
Señor/a
Subsecretario/a de Calidad Ambiental
MINISTERIO DEL AMBIENTE
Ciudad.-
Quien suscribe solicita la Calificación/Renovación en el Registro de Consultores

Ambientales del Ministerio del Ambiente como Consultor Individual, conforme al
Instructivo para la Calificación y Registro de Consultores Ambientales vigente.
Declaro que toda la información proporcionada en la presente solicitud es verdadera

y no ha sido adulterada a mi favor ni el de terceros; me obligo aceptar las
decisiones de las Autoridades en el caso de comprobarse que la información
constante en mi expediente y en el presente trámite sea falso o ha sido adulterado.
Adjunto a la presente la documentación pertinente, indicada en el instructivo.
Atentamente,
________________
Firma
Cédula de Identidad o RUC:

Dirección en la cual recibirá las notificaciones:
Calle, No., Ciudad.
Provincia.
Teléfono/Celular/Fax.
Correo Electrónico:
RECAI 95
ANEXO 2
Petición de Calificación/Renovación para el Registro de Compañías
Consultoras, Universidades, Escuelas Politécnicas y Empresas Públicas en el
Ministerio del Ambiente.
Lugar, fecha
Señor/a
Subsecretario/a de Calidad Ambiental
MINISTERIO DEL AMBIENTE
Ciudad.-
Quien suscribe solicita la Calificación/Renovación en el Registro de Consultores

Ambientales del Ministerio del Ambiente como Compañías Consultora/,
Universidades / Escuelas Politécnicas / Empresas Públicas, conforme al Instructivo
para la Calificación y Registro de Consultores Ambientales vigente.
EQUIPO MULTIDISCIPLINARIO (mínimo 5)

Nombres completos Cédula de Identidad
Declaro que toda la información proporcionada en la presente solicitud es verdadera

y no ha sido adulterada a mi favor ni el de terceros; me obligo aceptar las
decisiones de las Autoridades en el caso de comprobarse que la información
constante en mi expediente y en el presente trámite sea falso o ha sido adulterado.
Adjunto a la presente la documentación pertinente, indicada en el instructivo.
Atentamente,
________________
Firma
Cédula de Identidad o RUC:

Dirección en la cual recibirá las notificaciones:
Calle, No., Ciudad.
Provincia.
Teléfono/Celular/Fax.
Correo Electrónico:
RECAI 96
ANEXO 3
Modelo de Certificado para Consultores Ambientales
RECAI 97
3.9.2 CALIFICACIÓN DE CONSULTORES EN EL

REGISTRO ÚNICO DE PROVEEDORES (RUP)
El Registro Único de Proveedores (RUP), es un sistema público de información y

habilitación de las personas naturales y jurídicas, nacionales y extranjeras, con
capacidad para contratar según la Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Contratación Pública (LOSNCP), cuya administración corresponde al Servicio
Nacional de Contratación Pública (SERCOP).
¿QUÉ ES UN PROVEEDOR?
Es la persona natural o jurídica nacional o extranjera, que se encuentra

inscrita en el Registro Único de Proveedores -RUP-, de conformidad con esta
Ley, habilitada para proveer bienes, ejecutar obras y prestar servicios,
incluidos los de consultoría, requeridos por las Entidades Contratantes.
El proveedor que desee registrarse en el RUP observará el procedimiento que

para el efecto dicte el SERCOP.
RECAI 98
Es la Base de Datos de los proveedores de obras, bienes y servicios, incluidos

los de consultoría, habilitados para participar en los procedimientos
establecidos en esta Ley. Su administración está a cargo del Servicio Nacional
de Contratación Pública y se lo requiere para poder contratar con las
Entidades Contratantes.
El RUP será dinámico, incluirá las categorizaciones dispuestas por el Servicio

Nacional de Contratación Pública y se mantendrá actualizado automática y
permanentemente por medios de interoperación con las bases de datos de las
instituciones públicas y privadas que cuenten con la información requerida, quienes
deberán proporcionarla de manera obligatoria y gratuita y en tiempo real.
La información del RUP es pública y está disponible en el Portal:
http://portal.compraspublicas.gob.ec/compraspublicas/
Para participar como consultor individual o en asociación en las contrataciones

reguladas por esta Ley se requiere constar en el RUP como Proveedor habilitado.
El portal de COMPRASPÚBLICAS contiene, entre otras, el RUP, Catálogo

electrónico, el listado de las instituciones y contratistas del SNCP, informes de las
Entidades Contratantes, estadísticas, contratistas incumplidos, la información sobre
el estado de las contrataciones públicas y será el único medio empleado para
realizar todo procedimiento electrónico relacionado con un proceso de contratación
pública, de acuerdo a las disposiciones de la presente Ley, su Reglamento y las
regulaciones del SERCOP.
REQUISITOS PARA REGISTRARSE
Los requisitos principales para obtener el RUP son:
1. Completar el proceso llenando el formulario de registro.
2. Estar al día en las obligaciones tributarias administradas por el SRI. La

verificación se realiza a través del sistema informático interconectado, no
es necesario un certificado.
3. Si su actividad económica es de Consultoría debe estar registrado el título

en el SENESCYT.
4. Si Usted es empleador, deberá estar al día en sus obligaciones patronales

con el IESS. La verificación se realiza a través del sistema informático
interconectado.
¡NO SE REQUIERE PRESENTACIÓN DE DOCUMENTOS!
RECAI 99
PASOS PARA OBTENER EL REGISTRO ÚNICO DE PROVEEDORES
El registro es informático, por lo que se requiere ingresar al sitio web del

Servicio Nacional de Contratación Pública (SERCOP) y hacer clic en la opción:
“Proveedores”; “Herramientas para proveedores” y “Registro de
Proveedores”.
Formulario de Registro: Para acceder al formulario se debe ingresar al portal:

https://www.compraspublicas.gob.ec/ProcesoContratacion/compras/FO/paso1.cpe
El formulario de registro consta de 8 pasos, por lo que una vez que haya
dado clic en el link, se abrirá una ventana en la cual deberá ingresar los
datos del proveedor y seguir al siguiente hasta completar los 8 pasos.
Una vez registrado, el Proveedor podrá definir el proceso para la adquisición

de bienes, obras y servicios y consultoría.
A continuación se detallan los pasos del registro:
RECAI 100
Paso 1
Términos de Uso y Condiciones de Privacidad en el Portal
El primer paso es aceptar los Términos y Condiciones de Uso y Privacidad del

Portal. En esta pantalla se debe escoger si está de acuerdo o no. Una vez escogido
SI, se presionará el botón Continuar. Si se escoge NO, el sistema no le dejará
seguir. Luego pulsar "Continuar" para ingresar al Paso 2.
Paso 2
Información General
Como se puede observar en esta pantalla, todos los campos tienen en su parte
derecha una ayuda acerca de lo que se debe llenar. Además, en la parte inferior se
da un ejemplo o indicaciones adicionales para su llenado. El momento que exista
un error, automáticamente se incluye en la parte inferior del campo el problema que
tiene.
Hay que tomar en cuenta también que los campos que están con asterisco (*) son
obligatorios y deben ser llenados.
RECAI 101
En el Paso 2, se debe ingresar un nombre de usuario (USUARIO), que servirá de

identificación para la Entidad, luego crear una contraseña de ingreso y su posterior
confirmación, finalmente ingresar el "Correo Electrónico" de la Entidad, el mismo
que es de suma importancia, ya que servirá como referencia para futuros contactos
a través del Portal.
Realizado esto, pulsar el botón "Continuar".
Paso 3
Datos del Proveedor
En este paso se llena la Información general del Proveedor:
Los datos son:
- RUC
- Apellido Paterno (Obligatorio)
- Apellido Materno
- Primer nombre (Obligatorio)
- Segundo Nombre
- Género (Obligatorio)
- Estado Civil (Obligatorio)
- Nivel de Educación (Obligatorio)
RECAI 102
- Área de Especialidad (Obligatorio)

- Fecha de nacimiento
- Nombre Comercial (Obligatorio)
- Página Web
- Año de inicio de actividades
- Gremios a donde está afiliado: Si no esta afiliado a ningún gremio no
seleccione ningún elemento, si esta afiliado a algún gremio seleccione
primero el tipo de gremio, a continuación seleccione el nombre de su
gremio de la lista y finalmente seleccione el año desde el que está
afiliado. Si esta afiliado a más de un gremio presione el botón
"Aumentar Gremio".
- Tipo de Gremio
- Año de Afiliación
Una vez complementados los datos señalados, pulsar el botón "Continuar".
Paso 4
Dirección del Proveedor

En este paso se debe ingresar la dirección principal y los teléfonos del Proveedor
Se recuerda que los campos que tienen asterisco (*) son obligatorios.
Respecto a la ubicación geográfica se lo debe hacer de forma secuencial
escogiendo primero la provincia, luego el cantón y finalmente la parroquia.
RECAI 103
Por otro lado para el ingreso de los teléfonos, se debe escoger el tipo de teléfono,
ingresar el número y por último alguna observación acerca de éste, ejemplo:
Extensión 120. Una vez ingresado el número se debe pulsar el botón
"Aumentar Teléfono".
Paso 5
Contactos
En este paso se ingresan los diferentes contactos que puede tener el Proveedor
tales como Jefe de Adquisiciones, Gerente de Mercadeo, Gerente Técnico, Gerente
de Producción, etc.
Una vez ingresados los datos del contacto principal, se pulsa el botón "Aumentar
Otro Contacto" si desea incluir un contacto adicional.
Este paso es opcional, es decir, el sistema no obliga a aumentar un contacto.
RECAI 104
Paso 6
Productos de Proveedor
Aparecerá el CPC (Clasificador Central de Productos) en el que el proveedor

deberá buscar la o las categorías de productos que pueda seleccionar,
teniendo como único limitante las actividades económicas que consten dentro
de su Registro Único de Contribuyente.
Dentro del CPC se encontraran dos maneras en las cuales se puede realizar la
búsqueda de las categorías, una vez encontrada se deberá dar un clic en
recuadro que se encuentra a un lado de la categoría que se desea, una vez
que se han seleccionado todas las categorías que se desean, deberá dar clic
en el botón “Aumentar Productos” para posteriormente haciendo clic en el
botón “continuar” podrá seguir con el registro
Por tanto, para seleccionar sus productos, puede hacerlo de dos maneras:
1. Ingresando una “Palabra Clave y buscando los tipos de productos

asociados: Para comenzar usted puede ingresar una palabra clave y se le
mostrarán las categorías de productos existentes, marque la(s) categoría(s)
que definan a sus productos y presione el botón "Aumentar Producto".
RECAI 105
2. Puede también “Navegar en el Clasificador” de productos. Para utilizarlo

haga clic en el botón "Navegador de Productos" éste le mostrará todas las
categorías de productos para desplegar las subcategorías. Hacer clic en el
botón [+] y se desplegarán las subcategorías siga desplegando las
subcategorías hasta llegar a las categorías finales para que seleccione la
categoría de su producto.
Para registrarse como Consultor en Medio Ambiente, una vez ingresado en el

Navegador de Productos haga clic en la Categoría # 8 “SERVICIOS PRESTADOS
A LAS EMPRESAS Y SERVICIOS DE PRODUCCIÓN”. Luego siga desplegando la
categoría hasta que aparezca la sub-categoría # 83131 “SERVICIOS DE
CONSULTORÍA DE MEDIO AMBIENTE” y presione el botón "Aumentar
Producto" para seleccionar otros productos de su interés.
RECAI 106
Paso 7
Indicadores del Proveedor
Son los datos financieros que el Proveedor deberá indicar sobre el último año, los
mismos que serán validados por fuentes oficiales.
Ingresar información real y fidedigna acerca de: su venta anual total, el

porcentaje de su facturación que se exporte, número de trabajadores
permanentes (que estén afiliados al IESS), valor comprendido por: activos
totales, activos fijos, inmuebles. Así también el porcentaje de materia prima
nacional que utiliza. También deberá especificar qué tipo de conexión a
internet posee de ser el caso o de no poseerla
Una vez ingresada esta información haciendo clic en el botón “continuar” podrá
seguir con el registro.
RECAI 107
Paso 8
Finalización de Registro
Es el último paso del registro en el cual deberá dar clic en el botón:
"Ingresar al Sistema" link:
https://www.compraspublicas.gob.ec/ProcesoContratacion/compras/index.php..
Ingresar su RUC, usuario y contraseña y seguir los pasos que se indican para
completar su registro exitosamente
RECUERDE QUE NO ES NECESARIA LA PRESENTACIÓN FÍSICA DE DOCUMENTOS
Usuario deshabilitado
En lo posterior, si usted no se encuentra al día en sus obligaciones tributarias en el

SRI y en las planillas mensuales en el IESS, su cuenta aparecerá como
deshabilitada, lo cual no le permitirá acceder a participar en los procesos de
contratación con el Estado Ecuatoriano.
RECAI 108
RESPONSABILIDAD DEL PROVEEDOR
El Proveedor, acepta el siguiente acuerdo de responsabilidad relacionado con

la utilización del Nombre de Usuario, Contraseña y Tecnología que tendrá
acceso, para realizar transacciones comerciales con las Entidades
Contratantes a través del Portal.
El uso del portal www.compraspublicas.gob.ec estará sujeto a lo previsto en la

Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública – LOSNCP, su
reglamento general y normas complementarias, así como los criterios
consignados en las respectivas políticas y condiciones de uso.
El Proveedor asume la responsabilidad total del uso del portal y sus

herramientas con el nombre de usuario y contraseña registrados por el
Proveedor durante la inscripción en el Registro Único de Proveedores (RUP),
así como del la de los actos, documentos, bases, anexos, ofertas y demás
antecedentes, su vigencia, veracidad y coherencia, así como de la
participación en procesos de contratación de las Entidades que aparecen en el
portal, junto con las obligaciones que generen la mencionada participación.
En todo momento, el Proveedor será responsable de la veracidad, exactitud,

consistencia y vigencia de la información de la propuesta u oferta subida al
portal en los procedimientos que participe.
El Proveedor no podrá ceder o comunicar bajo ninguna circunstancia su clave

y nombre de usuario, y evitará establecer claves evidentes o simples; por lo
tanto, será el responsable de mantener en secreto el número de sus cuentas,
contraseñas personales, claves de acceso y números confidenciales con los
cuales tenga acceso a los servicios y contenidos del portal.
El Proveedor no adquiere ningún derecho de propiedad intelectual por el

simple uso de los servicios y contenidos del portal y en ningún momento dicho
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RECAI 109
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aplicables en la República del Ecuador.
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anexe en cualquiera de los módulos del Portal. La suscripción de este acuerdo
implicará la aceptación de todas y cada una de las disposiciones establecidas
en este documento.
RECAI 110
3.9.3 CALIFICACIÓN PARA EL REGISTRO DE

FACILITADORES AMBIENTALES
Mediante Acuerdo Ministerial Nº 121 del Ministerio del Ambiente, se expidió un

Instructivo para la Evaluación, Calificación y Registro de Facilitadores Ambientales
de los Mecanismos de Participación Social para todas las actividades y proyectos
que requieran de licenciamiento ambiental.
El Facilitador Socio-ambiental es un profesional reconocido y acreditado por el
Ministerio del Ambiente para la organización, conducción, registro, sistematización,
análisis e interpretación de los Procesos de Participación Social, diálogo social y
manejo de grupos de discusión entre actores diversos: empresas, gobiernos
locales, Estado, sociedad civil
Para la coordinación y sistematización del Proceso de Participación Social (PPS), el

Ministerio del Ambiente, a través de la Subsecretaria de Calidad Ambiental, tiene
establecida una base de datos de Facilitadores Socio-ambientales Acreditados,
quienes provienen de las ciencias sociales, socioambientales y/o disciplinas afines,
y acreditan experiencia en los Procesos de Participación Social.
Las principales actividades de los Facilitadores son:

a) Participar en la realización de los mecanismos de participación social
seleccionados para el proyecto o actividad;
b) Verificar el proceso de coordinación de la actividad o proyecto con las demás
autoridades en el ámbito de sus competencias;
c) Identificar los posibles impactos socio-ambientales que se generarían con la
implementación de la actividad o proyecto;
d) Sistematizar los comentarios, sugerencias, opiniones y propuestas
generadas dentro del proceso de participación social.
RECAI 111
REQUISITOS PARA LA CALIFICACIÓN DE FACILITADORES AMBIENTALES
Las personas naturales, nacionales o extranjeras interesadas en registrarse como

Facilitadores de los Mecanismos de Participación Social, deberán cumplir los
siguientes requisitos y presentar la siguiente documentación:
a) Petición escrita dirigida al Subsecretario de Calidad Ambiental del Ministerio

del Ambiente, conforme al formulario Nº 1 (Ver en la siguiente página).
b) Copia de la cédula de identidad y de la papeleta de votación o del Censo en
caso de extranjeros.
c) Copia del Registro Único de Contribuyentes (RUC).
d) Hoja de Vida del facilitador de acuerdo al formulario Nº 2.
e) Listado de proyectos en los que ha participado como facilitador de acuerdo al
formulario Nº 3.
f) Copia notariada del Título profesional de tercer nivel.
El Subsecretario de Calidad Ambiental notificará a los aspirantes calificados en el

domicilio señalado para el efecto, con el resultado de la calificación o
descalificación, de ser el caso.
RECALIFICACIÓN.- Los facilitadores ambientales para recalificarse presentarán la

documentación requerida hasta 30 días antes de que caduque su calificación a
partir de la fecha de notificación de la calificación o última recalificación.
Para el efecto, deberán presentar a la Subsecretaría de Calidad Ambiental la
siguiente documentación:
a) Petición escrita dirigida al Subsecretario de Calidad Ambiental, solicitando la
recalificación.
b) Actualización de la Hoja de Vida de los interesados en el formato establecido
El pedido de recalificación será analizado por la Comisión de Evaluación o

Calificación y sometido al mismo procedimiento de aprobación, notificación e
impugnación.
Cuando se compruebe por parte de la autoridad ambiental nacional, ya sea de

manera directa o mediante denuncias el cometimiento de una falta grave que afecte
el proceso de Participación Social, la Autoridad Ambiental procederá a eliminar del
registro al facilitador.
NOTA: Revisar en los anexos el Acuerdo Ministerial Nº 121 (Instructivo para la

Calificación y Registro de Facilitadores Ambientales), y el Acuerdo Ministerial Nº
066 (Instructivo de Aplicación de los Mecanismos de Participación Social).
RECAI 112
GESTIÓN AMBIENTAL
EN LA EMPRESA
RECAI 113
GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA
4.1 CONCEPTOS Y DEFINICIONES

Antes de analizar el concepto de Gestión Ambiental, es necesario conocer
las siguientes definiciones:
Definición de Medio
“Conjunto de elementos físicos, químicos,

biológicos y de factores sociales capaces
de causar efectos directos o indirectos, a
corto o largo plazo, sobre los seres vivien-
tes y las actividades humanas”.
Definición de Ambiente
Es todo lo que rodea a un organismo. Es

el conjunto de condiciones en las que vive
un organismo
Medio Ambiente
La Real Academia de la Lengua define al

Medio Ambiente como: "Elemento en que
vive o se mueve una persona, animal o
cosa"; y también como: "Conjunto de cir-
cunstancias físicas, culturales, económi-
cas y sociales que rodean a las personas
y a los seres vivos". El 5 de junio es con-
siderado el Día Mundial del Medio Am-
biente.
El Medio Ambiente es el entorno vital, o sea el conjunto de factores físico-

naturales, estéticos, culturales, sociales y económicos que interaccionan entre sí,
con el individuo y con la comunidad en que vive, determinando su forma, carácter,
comportamiento y supervivencia.
RECAI 114
Ambiente y Medio son sinónimos, por lo que el binomio Medio Ambiente es una
redundancia (pleonasmo) que no debemos utilizar, sin embargo muchos la utilizan
para especificar al tipo de medio que se está refiriendo: Medio Ambiente o Me-
dioambiental.
Entorno
Se define como el espacio geográfico, fí-

sico, biótico y socioeconómico que repre-
senta una unidad operativa, que marca y
favorece el desarrollo de la vida en distin-
tos grados de excelencia.
Espacio Natural
Es cualquier extensión del terreno, que se

halla relativamente poco afectado por la
mano del hombre, y que, por lo tanto,
mantiene muchas características natura-
les y de vida originales. Dentro de estos
espacios naturales, los mejor conserva-
dos y los más escasos, debido a sus ca-
racterísticas especiales, son los Espacios
Naturales Protegidos.
Ecosistema
RECAI 115
Es un sistema ecológico en un área determinada, formado por los seres vivos

(elementos bióticos), su ambiente físico (elementos abióticos) y las interacciones
que existen entre sí y el medio que los rodea.
Recursos Naturales
Son aquellos bienes y elementos o capacidades de la naturaleza que el hombre

utiliza como factores primarios en sus procesos de producción, tanto de bienes
como de servicios.
Estos recursos abarcan desde las materias primas, tales como carbón, petróleo y
minerales, a los suelos y sus condiciones adecuadas para la producción agrícola,
las aptitudes del medio para actividades turísticas o la simple existencia del espa-
cio como tal; recursos todos ellos proporcionados por el medio natural de un terri-
torio. Los recursos naturales pueden ser: no renovables y renovables.
¿QUÉ ES GESTIÓN?
Es un conjunto de trámites que se

llevan a cabo para resolver un asun-
to. Se refiere a la realización de dili-
gencias para conseguir un objetivo,
en el caso del Medio Ambiente tal
objetivo consiste en conseguir una
elevada calidad ambiental.
La gestión está relacionada con la Administración de una empresa, negocio, etc.,

y en término inglés se le conoce como Management.
RECAI 116
¿QUÉ ES GESTIÓN AMBIENTAL?
.
La Gestión Ambiental se puede entender como: “el conjunto de actividades
coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo relativo al
medio ambiente”. Para ello se utiliza un Sistema de Gestión Ambiental
(SGA), es decir, una herramienta que capacita a una organización a alcanzar
el nivel de comportamiento ambiental que ella misma se propone.
Administración del Medio Ambiente
La administración del Medio Ambiente se llama “Gestión Ambiental” y la perso-

na que la administra es el experto ambiental conocido como Gestor o Consultor.
GESTIÓN AMBIENTAL
Hacer diligencias para conseguir un objetivo
Objetivo: CONSEGUIR UNA ALTA CALIDAD AMBIENTAL

LÍNEAS DE ACCIÓN
PREVENIR CORREGIR CURAR Y

DEGRADACIONES COMPORTAMIENTOS MEJORAR EL MEDIO
ESTRATEGIAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
PREVENTIVOS CORRECTORES CURATIVOS FISCALES Y OTROS
En el Ecuador la Ley de Gestión Ambiental en su glosario de términos, de-

fine a la Gestión Ambiental como: “el conjunto de políticas, normas, actividades
operativas y administrativas de planeamiento, financiamiento y control estrecha-
mente vinculadas, que deben ser ejecutadas por el Estado y la sociedad para ga-
rantizar el desarrollo sustentable y una óptima calidad de vida”.
Otros definen a la Gestión Ambiental como: “el control y reducción del

impacto de una organización o compañía sobre el medio ambiente”. Para
reducir dicho impacto sobre el entorno es necesario que la organización controle
los aspectos que pueden generar efectos en el medio ambiente.
Se trata de un entorno de actuación multidisciplinar que precisa del co-

nocimiento de otras facetas de la actividad empresarial y su gestión, además de la
RECAI 117
medioambiental, en el que intervienen múltiples agentes, tanto externos como

internos, con diversidad de atribuciones y responsabilidades, lo que le proporcio-
na una gran complejidad.
El responsable de la empresa, influido por la legislación existente, por la

concienciación global y por la presión social, debe tener presente que la ocupa-
ción de las consecuencias ambientales que pueda acarrear su actividad no es ya
una alternativa, sino una exigencia indispensable para la supervivencia de la em-
presa y su posible competitividad en los mercados actuales.
No se puede perder de vista el concepto de Desarrollo Sostenible cuando

se menciona la necesidad de implantar un Sistema de Gestión Ambiental, el cual
hace que el desarrollo económico sea compatible con la protección del medio
ambiente.
El Desarrollo Sostenible se puede definir como: “el desarrollo que satisface

las necesidades de la presente generación sin comprometer la capacidad de
las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades”
Las características del desarrollo sostenible son:
a) Mantener la calidad de vida general.

b) Permite un acceso continuo a los recursos naturales.
c) Impide que perduren los daños al medio ambiente.
Para gestionar el medio ambiente es necesario conocerlo, y la labor de organizar

la gran masa de datos ambientales, elaborar predicciones estadísticas, opinar y
dar soluciones es propia del Consultor Ambiental, ya que como sujeto de deci-
sión establece una línea de acción en la asignación de recursos o en el diseño de
productos que afectan a los ciclos vitales dentro de su ámbito de competencia.
RECAI 118
4.2 PRINCIPIOS Y ACTIVIDADES DE LA GESTIÓN AMBIENTAL

La Gestión Ambiental se apoya básicamente en una serie de principios, de los
que hay que destacar los siguientes:
• Optimización del uso de los recursos.

• Previsión y prevención de impactos ambientales.
• Control de la capacidad de absorción del medio de los impactos, o sea con-
trol de la resistencia del sistema.
• Ordenación del territorio.
• Evitar que la emisión de efluentes de una actividad sobrepase la capacidad
de recepción o asimilación del medio ambiente.
Estos principios de la Gestión Ambiental posibilitan la idea del “Desarrollo

Sostenible”, y serán la base de un buen Sistema de Gestión Ambiental, sistema
que tendrá como estandarte la integración ambiental de las actividades que se
desarrollan en el medio ambiente.
La Gestión Ambiental en el Ecuador se sujeta a los principios de solidari-

dad, corresponsabilidad, cooperación, coordinación, reciclaje y reutilización de
desechos, utilización de tecnologías alternativas ambientalmente sustentables y
respecto a las culturas y prácticas tradicionales.
La Gestión Ambiental es un instrumento moderno de planificación ambien-

tal, estos principios son coherentes y deseables, su aplicación en el desarrollo de
cualquier actividad susceptible de causar alteración al medio ambiente, pero la
realidad es que, en muchos casos, no son fáciles de aplicar.
En los últimos años estamos viendo que los problemas ambientales se mul-
tiplican y se agravan, y esto, trasladado a las empresas, sugiere que éstas, como
causantes en parte de esos problemas, están implicadas en prácticamente todos
los procesos orientados a solucionar estas cuestiones.
En estos momentos parece que estamos en una fase inicial de plantea-

miento y arranque en lo que se refiere a gestionar el Medio Ambiente, y las orien-
taciones de futuro es muy probable que se encaminen conjuntamente en tres
áreas básicas combinadas, a saber:
• Área de la economía de mercado

• Área de cooperación social, y
• Área de tecnologías preventivas
Con el objeto de dar orden al desarrollo de la Gestión Ambiental dentro de

una empresa, entidad o grupo de trabajo que realice una actividad determinada,
se han definido los componentes y la funcionalidad de un Sistema de Gestión
Ambiental – S.G.A. que estudiaremos más adelante.
RECAI 119
La Gestión Ambiental involucra varias actividades como:
RECAI 120
4.3 EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LA GESTIÓN AMBIENTAL
Históricamente, en los países industrializados el desarrollo y el crecimiento

económico se hicieron durante el último siglo, y particularmente durante el perío-
do comprendido entre la segunda guerra mundial y finales de los años sesenta.
Hace menos de ocho años, el concepto de sistema de gestión medioambiental
era nuevo para la mayoría de las empresas. Su posterior desarrollo y difusión ha
sido muy rápido.
La gestión ambiental de la empresa surgió realmente a partir del Programa RC-

Responsable Care (Compromiso de Progreso) de 1984 de la industria química
mundial que se comprometía a la protección del medio ambiente.
El informe Brundtland, de 1987, marcó una serie de puntos trascendentales para

la gestión ambiental en función del deterioro del medio a nivel mundial, y según
las previsiones de futuro.
En 1991 la ICC (Cámara de Comercio Internacional) publicó la carta de las em-

presas para el desarrollo sostenible, con diversos principios para la gestión am-
biental. En esa publicación se indican las bases de gestión que más tarde se
desarrollarán para acoplar la actuación medioambiental de las empresas al desa-
rrollo sostenible.
En 1992 se publicó en el Reino Unido la BS 7750 de Sistema de Gestión Me-

dioambiental, a partir de la cual se ha desarrollado la mayoría de las Normas ac-
tualmente existentes.
Posteriormente la Unión Europea publicó sus reglamentos e indicó las pautas y

líneas generales a seguir en materia de medio ambiente; y en 1996 la Organiza-
ción Internacional de Normalización (ISO) publicó las normas fundamentales para
la adhesión voluntaria de las empresas e industrias a un sistema de gestión me-
dioambiental (Norma ISO 14001:1996).
Actualmente, los sistemas de gestión ambiental se están implantando tanto en

sectores completos de la actividad empresarial, como en industrias aisladas es-
pecíficas, ya que sus responsables ven que la introducción de los SGA en su acti-
vidad mantiene a las empresas actualizadas en muchos aspectos, consolidando
la preservación del medio ambiente.
Según su naturaleza, prácticamente todas las empresas tanto públicas como

privadas, utilizan recursos naturales en sus procesos y productos, crean can-
tidades y tipos varios de residuos y contribuyen a la contaminación del aire, el
agua y el suelo. Por ahora sólo en algunos casos contados los costos a largo pla-
zo de estos recursos y de la contaminación se han incluido en los costos de ex-
plotación de una instalación o en el precio del producto o servicio final.
Es evidente que esta situación no es viable ni desde el punto de vista eco-

nómico ni desde el punto de vista ecológico. Cada vez se es más consciente de
RECAI 121
que están en juego los intereses de la empresa: si aumenta la demanda de tecno-

logías y productos limpios, el mercado ofrecerá oportunidades especialmente ven-
tajosas para las empresas innovadoras; cuando la industria incluye en su política
de gestión consideraciones ecológicas, obtiene beneficios que se traducen en el
ahorro de recursos y energía.
2015
1972 Conferencia de Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente, celebrada en Esto-

colmo.
1973 Primer Programa de la Comunidad Europea sobe Medio Ambiente.
1984 Responsible Care (Compromiso de Progreso). Programa de autorregulación vo-
luntaria de la industria química a nivel mundial para la mejora de la Seguridad y la
Protección del Medio Ambiente y la Salud.
1987 Publicación del informe Nuestro Futuro Común (informe Brundtland) por la Comi-
sión Mundial sobre el Medio Ambiente y Desarrollo.
1991 La Cámara de Comercio Internacional (ICC) publica la Carta de las Empresas para
el Desarrollo Sostenible. Principios para la Gestión Ambiental.
1992 Conferencia de Naciones Unidas sobre Medio Ambiente y Desarrollo, celebrado
en Río de Janeiro.
1992 Publicación de la norma británica BS 7750 (experimental) sobre Sistemas de Ges-
tión Ambiental.
1993 Aprobación del Programa Comunitario de política y actuación en materia de Me-
dio Ambiente y Desarrollo Sostenible.
1996 Publicación por la Organización Internacional de Normalización (ISO), de las nor-
mas ambientales: 14001, 14004, 14010, 14011 y 14012
2004 - 2015 Actualización de las normas ISO Ambientales y edición de otras.
5
Algunos hitos destacables en el proceso de evolución de la Gestión Ambiental
RECAI 122
4.4 EMPRESA Y EL MEDIO AMBIENTE
Las actividades empresariales, y en general cualquier actividad humana,

actúan sobre el medio ambiente modificando el equilibrio de los ecosistemas. Es-
tas actividades ejercidas por el hombre, sea cual sea su naturaleza, ejercen un
conjunto de alteraciones ambientales que se denominan impactos ambientales lo
cual no implica negatividad, ya que éstos pueden ser tanto positivos como negati-
vos, todo ello como resultado de la actuación considerada.
La presión demográfica, así como el desarrollo de tecnologías e industrias
que cubrieran las necesidades de los seres humanos han sido las causas más
importantes de la degradación, desgaste y contaminación de los recursos natu-
rales en todo el planeta.
A consecuencia de este problema social los gobiernos de los distintos paí-

ses han entrado en acción, creando una serie de leyes y sanciones, que en un
principio eran fundamentalmente tratados internacionales o comités de ayuda mu-
tua y asistencia ante accidentes o catástrofes, y que posteriormente se han desa-
rrollado en normativas de carácter nacional e internacional mucho más severas,
con los que se intentaba acallar esta inquietud social intentando poner freno a los
posibles desmanes realizados por parte de las empresas.
Las empresas por tanto han comenzado a tener en cuenta el factor am-
biental como una parte más de su negocio, para ello se plantean la necesidad de
unos cambios organizativos o de gestión interna de la empresa en el que no sólo
deben valorar en términos cuantitativos sus costos en inversiones para respetar el
medio ambiente, sino que deben establecer políticas ambientales acertadas para
la mitigación de sus impactos ambientales.
RELACIÓN EMPRESA-MEDIO AMBIENTE
 Las actividades  Las empresas han

ejercidas por el comenzado a tener
hombre producen en cuenta el factor
alteraciones ambiental como una
ambientales parte más de su
denominadas negocio y como
“impactos posicionamiento en
ambientales” el mercado
En el momento actual, sólo perdurarán en el tiempo aquellas industrias

que acaten los requisitos de mayor calidad ambiental.
RECAI 123
Con la perspectiva de desarrollo sostenible, nace una estrecha relación en-

tre el medio ambiente y la empresa, lo que ha provocado que ésta última sufra
cambios relevantes en su modo de enfocar lo relativo a medio ambiente, hasta
considerar compatibles la minimización de su deterioro con la continua evolución
de las organizaciones.
A través de diversas herramientas, como el endurecimiento de la legisla-

ción ambiental en materia de calidad ambiental y las campañas de sensibilización
social, se está produciendo una variación de las demandas del mercado en el
sentido de un mayor respeto al medio ambiente.
Las empresas ante esta realidad socioeconómica se van posicionando

adoptando políticas y actuaciones frente al Medio Ambiente. Por supuesto el plan-
teamiento de cada empresa es particular y dependerá de muchos factores, como
el sector en el que se encuentra, la situación socio-económica de cada momento,
la actuación de sus consumidores y clientes, los cambios normativos, la existencia
de tecnologías más limpias, el comportamiento de sus competidores, el plantea-
miento personal de sus ejecutivos y accionistas, etc.
Las empresas, de una u otra forma, intentan cumplir con la normativa am-
biental, pues en el caso de no hacerlo la empresa podría ser sancionada. En al-
gunos casos el posicionamiento de una empresa no es una ubicación fácil, ya
que se encuentra situada en distintos comportamientos dependiendo de una
instalación concreta, una línea de producto, un mercado, un país, etc.
Las empresas han ido descubriendo que un correcto comportamiento con

el Medio Ambiente presenta muchas ventajas, que podemos resumir en el si-
guiente cuadro, en el que hemos diferenciado cinco tipos de ventajas: ventajas
legales, de imagen, financieras, de gestión y de marketing.
Ausencia de demandas, multas, costos legales, indem-
LEGALES
nizaciones, etc.
Apariencia mejor para empleados (incluidos familiares)
IMAGEN
y ciudadanos (sobre todo consumidores)
Atracción para inversores (inversiones éticamente co-
FINANCIERA
rrectos), aseguradoras, etc.
Elección de inversiones más correctas y de eliminación
GESTIÓN
de costos extraordinarios.
Obtención de ecoetiquetas, ventajas competitivas, opor-
MARKETING tunidades de entrada en mercados, barrera de entradas
a otras empresas y tecnologías.
Ventajas de la Gestión Ambiental
RECAI 124
4.5 EFECTOS AMBIENTALES DE LAS ACTIVIDADES INDUSTRIALES
Las empresas repercuten sobre el medio ambiente a lo largo de todo el ciclo de

producción, que se extiende desde la explotación y extracción de materias primas,
su transformación en productos, el consumo de energía y recursos y la genera-
ción de residuos, hasta la utilización y eliminación de productos por parte de los
consumidores.
La incidencia que sobre el medio ambiente va a tener una industria determinada

va a depender del tipo de producto fabricado y el proceso utilizado, las materias
primas necesarias, la intensidad en el uso de los recursos, el tamaño y localiza-
ción de la instalación, la tecnología empleada, las características del entorno y la
calidad y eficiencia de las medidas correctoras de la contaminación.
EMISIONES A LA
ATMÓSFERA
OLORES
RUIDOS
PRODUCTOS
O SERVICIOS
CONSUMO DE
ENERGÍA Y
MATERIAS EMPRESA RESIDUOS
PRIMAS
VERTIDOS AFECCIÓN
AL SUELO
Las organizaciones no deben limitarse únicamente al cumplimiento de la legisla-

ción ambiental correspondiente, sino que deben responsabilizarse de sus posibles
consecuencias y comprometerse con su entorno y la sociedad. Para ello, en su
RECAI 125
política empresarial deben incluir gestión de los recursos y el control de los aspec-
tos provenientes de su actividad que puedan repercutir en el medio ambiente.
EFECTOS AMBIENTALES DE LAS ACTIVIDADES INDUSTRIALES
Uso masivo de
recursos
Calentamiento de la tierra
Crecimiento de
Agujero de la Capa de Ozono
población
Cambio global en el
medio ambiente
Lluvia Á cida P érdida de la Biodiversidad
PROBLEMÁTICA AMBIENTAL
En una industria, la prevención y control de los impactos ambientales y de sus

efectos en el medio ambiente, derivados de sus actividades, productos y servi-
cios, requiere un conjunto integral de actuaciones en los siguientes campos:
− Prevención y minimización de las repercusiones ambientales en origen.

− Implementación de las medidas correctoras necesarias.
− Seguimiento y control de los factores de impacto y de sus efectos.
− Evaluación previa de las potenciales repercusiones ambientales y los
riesgos derivados de la ejecución de los proyectos previstos.
− Abordar estudios y proyectos de investigación y desarrollo, encaminados
a la búsqueda de soluciones para problemas específicos.
− Formación y adiestramiento adecuado del personal.
− Disponer de planes y programas de protección ambiental.
− Integrar la gestión ambiental en gestión general de la empresa.
RECAI 126
Una Gestión Ambiental responsable a nivel empresarial, debe proponer y aplicar

soluciones prácticas, como son:
− Creación de un Departamento de Medio Ambiente.

− Promocionar programas de información y formación ambiental.
− Elaborar nuevos códigos de buena conducta ambiental.
− Implementar sistemas de gestión ambiental.
− Realizar un diagnóstico y auditoría ambiental.
− Promocionar programas de mejora ambiental de sus productos.
− Minimizar la producción de residuos.
− Reducir la producción de vertidos y emisiones contaminantes.
− Disminuir el consumo de materias primas.
− Cambios en los procesos productivos.
− Desarrollar tecnologías limpias para disminuir la generación de residuos.
− Participación activa en campañas de mejora ambiental.
− Recuperación, reciclado y reutilización de productos y subproductos.
− Incentivar la investigación de nuevas tecnologías.
Una empresa puede optar por limitarse a cumplir las imposiciones legales o dar al
medio ambiente una importancia similar a otros factores o áreas que la forman, e
integrar la variable ambiental en todos los mecanismos de decisión empresarial.
RECAI 127
4.6 ESTRATEGIAS DE GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA
La estrategia general de Gestión Ambiental en las empresas está adquiriendo una

serie de compromisos físicos y morales, cuya finalidad primordial es proteger el
medio ambiente. Esta estrategia unida a los principios directores de las empresas,
busca en conjunto una gestión ecológica integral que comprenda todos los fac-
tores técnicos, económicos y sociales que puedan verse afectados por las nuevas
líneas que se fije la empresa en materia ecológica y medioambiental.
Las estrategias que se toman, en su mayor parte, de los que proponen algunas
organizaciones internacionales, proporcionan una orientación ecológica a las acti-
vidades de la empresa; sin embargo al plantear estos principios se suele hacer, a
la vez, la planificación estratégica de la empresa en el tema ambiental que se
divide en dos áreas:
 Los principios: que se desarrolla en líneas generales y cualitativas, no

tiene limitación temporal y es orientativa.
 La estrategia: que establece prioridades y objetivos cuantitativos y es

ejecutiva y operacional.
Algunas de estas estrategias que dan la posibilidad para que una empresa tenga
una buena y correcta gestión ambiental son:
− Integración del medio ambiente en la estrategia global de la empresa.

− Instauración de códigos de buena práctica de conducta ambiental.
− Cumplimiento de la legislación ambiental vigente.
− Puesta en marcha de normas voluntarias sin obligación legal.
− Análisis del impacto ambiental.
− Ahorro energético.
− Adecuada selección de materias primas.
− Vigilancia de la contaminación y control ambiental.
RECAI 128
− Gestión de los residuos: identificación, transporte, almacenamiento y

tratamiento.
− Gestión de las emisiones y vertidos: caracterización y tratamiento.
− Programas de reducción y reciclaje de residuos.
− Revisión de los programas de control de la contaminación.
− Investigación de nuevas tecnologías ambientales.
− Modificación de los procesos productivos más contaminantes.
− Recuperación, reciclado y reutilización de productos y subproductos.
− Incorporación del concepto de calidad ambiental del producto.
− Estudios de prospección de riesgos ambientales.
− Participación activa en las campañas de mejora ambiental.
− Información periódica al público sobre la situación de la empresa.
− Asistencia técnica ambiental externa: asesorías, auditorías, etc.
Cualquier empresa que desee mejorar su situación ambiental, concretada en

alguna de las medidas citadas, necesitará de un conjunto de instrumentos para su
puesta en práctica. Dichos instrumentos destacan, en la actualidad, por su carác-
ter voluntario, lo que permite a cada empresa desarrollar una estrategia de ges-
tión ambiental a su medida.
RECAI 129
4.7 INSTRUMENTOS PARA LA GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA
En términos generales, los instrumentos de la gestión ambiental constituyen las

herramientas fundamentales de actuación para dar cumplimiento a los objetivos
pretendidos. Es un conjunto de disposiciones preestablecidas y sistemáticas.
¿Cuáles son?
Herramientas Preventivas Herramientas Correctivas
Evaluación de Impactos Auditoría Ambiental

Ambientales Etiqueta Ecológica
Normas ISO 14000
Sistema de Gestión
Análisis de Ciclo de Vida
Otros instrumentos
Analizaremos los principales instrumentos de gestión ambiental:
4.7.1 EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL
Una de las herramientas más adecuadas

para la preservación del Medio Ambiente,
recomendado por organismos nacionales
e internacionales es la Evaluación de Im-
pactos Ambientales (EIA), que sin ser un
freno para el desarrollo y el progreso, ga-
rantiza la acción preventiva y de correc-
ción, en la fuente misma de las alteracio-
nes del Medio Ambiente.
La EIA tiene como finalidad identificar,

predecir, interpretar, prevenir y comunicar
los efectos ambientales de una determi-
nada actuación en fase de proyecto.
RECAI 130
4.7.2 AUDITORÍAS O DIAGNÓSTICOS AMBIENTALES
La auditoría ambiental es un análisis de la

situación o estado ambiental de una em-
presa en un momento dado. Se llama
también ecoauditoría, y es una herramien-
ta de análisis de la repercusión ambien-
tal derivada de la actuación de la empre-
sa, que le permite adaptarse a la legisla-
ción ambiental vigente y a la implementa-
ción de una sólida política de protección
del medio ambiente. La Norma ISO
19011:2002 se utiliza para la realización
de auditorías de los Sistemas de Gestión
de Calidad y Ambiental.
4.7.3 ANÁLISIS DEL CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS (ACV)
El Análisis del Ciclo de Vida (ACV),

es un proceso técnico de gestión
ambiental objetivo, que sirve para
evaluar las cargas ambientales
asociadas a un producto, proceso o
actividad, mediante la identificación
y cuantificación del consumo de
materia y energía y de los residuos
vertidos al medio ambiente, y para
identificar y evaluar las alternativas
que pueden suponer mejoras am-
bientales. Dicho análisis abarca la totalidad del ciclo de vida del producto, a
partir de la extracción y procesamiento de la materia prima, la fabricación,
el transporte y la distribución, la utilización, la reutilización, el mantenimien-
to y el reciclado, hasta llegar a la disposición final del mismo, esto es lo que
se conoce como “de la cuna a la tumba”. (Norma ISO 14040).
4.7.4 ETIQUETADO ECOLÓGICO

La etiqueta ecológica o ecoetiqueta, es un logotipo que
se otorga a los productos ecológicos, garantizando al
consumidor que su incidencia sobre el medio ambiente
es mínima, siempre en relación a productos de la mis-
ma categoría, es decir, con las mismas características
de finalidad y uso. La ecoetiqueta garantiza que la in-
dustria mantiene sus compromisos fabricando produc-
tos menos perjudiciales para el medio ambiente en ba-
se a unos criterios ecológicos comunes. La ISO ha di-
señado tres normas para definir diferentes tipos de eti-
quetas ecológicas: 14020, 14021 y 14025.
RECAI 131
4.7.5 SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA)

La mejor estrategia ambiental de
una empresa es, sin duda, el desa-
rrollo de un sistema de gestión
ambiental, con unos objetivos y
principios ambientales a medida de
la situación de la empresa. Dichos
objetivos se deben ir revisando pe-
riódicamente, y según se vayan
cumpliendo se sustituirán por otros
más estrictos.
La implementación de un sistema de gestión ambiental en una empresa,
varía en cuanto a procedimiento y complejidad en función del tipo de siste-
ma de certificación escogido, de su estructura organizativa y política, de
sus procesos y recursos, y su desarrollo se realiza según unos requisitos
comunes, aunque con pequeñas variaciones de un sistema a otro.
4.7.6 DECLARACIONES AMBIENTALES
Todas las empresas deben asumir la im-

portancia del tema ambiental como un fac-
tor más del éxito de su gestión. Si una em-
presa no tiene nada que ocultar, la difusión
voluntaria de información ambiental demos-
trará su buena voluntad y su responsabili-
dad en relación con la protección del medio
ambiente, fomentando una conciencia am-
biental y mejorando su imagen.
4.7.7 NORMALIZACIÓN DE LOS PRODUCTOS
La normalización de los productos

se limita a establecer los requisitos
mínimos que deben cumplir los pro-
ductos, con el fin de garantizar su se-
guridad y la salud pública al consumi-
dor. Estas normas aportan una serie
de características técnicas que en las
diferentes normativas se reconoce
que otorgan una presunción de conformidad a los requisitos esenciales.
Además son necesarias no sólo para eliminar las barreras comerciales,
sino que, cada vez más, suponen un elemento clave para la competitividad
empresarial, debido a las ventajas y beneficios que prestan.
RECAI 132
4.7.8 LA CALIDAD TOTAL
Una gran mayoría de empresas, en todo el mundo,

está aprendiendo a practicar la Calidad Total como un
modelo de sistema de gestión para mejorar la calidad
de sus procesos y productos. Este sistema de gestión
se llama TQM (Total Quality Management) y se está
convirtiendo en el modelo de referencia para todas
las organizaciones que buscan las mejores prácticas
de calidad y ambiental, y que no están dispuestas a
realizar experimentos que no estén suficientemente
contrastados.
4.7.9 INNOVACIÓN TECNOLÓGICA

La innovación tecnológica en las empresas es muy im-
portante en la mejora ambiental, ya que al surgir los
nuevos productos con un ritmo acelerado, la innovación
ha pasado a tener gran repercusión en la competitivi-
dad, pues se ha demostrado que la aplicación de nue-
vas tecnologías a los procesos y productos tienen mu-
cho más significativa la capacidad de comercialización.
De ahí que sea muy importante la investigación pre-
competitiva para generar mejoras tecnológicas en to-
das las fases de los procesos de producción. Los mejo-
res resultados en la protección ambiental se derivan del
ajuste de los procesos y prácticas de producción a la
innovación tecnológica.
4.7.10 SUBVENCIONES Y AYUDAS
Dada la importancia de los problemas

ambientales, desde todos los estamen-
tos públicos existen apoyos basados ca-
si siempre en la parte económica. El apor-
te de estas ayudas a las empresas, coor-
dinadas por el instrumento financiero para
el Medio Ambiente del Gobierno Central,
se establece para aquellos sectores que
se consideran que sufren problemas am-
bientales de excepcional gravedad.
RECAI 133
4.7.11 SEGUROS Y BANCOS

Este sector, aunque lentamente, considera cada
vez más la importancia del medio ambiente a la
hora de acometer aseguramientos en las empre-
sas, pues va viendo que éstas necesitan una
cobertura y una protección crecientes ante los
riesgos ambientales que se derivan de su activi-
dad. En esta línea se crearon los pools para el
aseguramiento, en los que participan bancos y
empresas aseguradoras que cubren determina-
dos riesgos de impacto ambiental, después de
realizar los correspondientes diagnósticos o au-
ditorías ambientales.
4.7.12 CERTIFICACIONES
Las certificaciones son instrumentos para garan-
tizar que el Sistema de Gestión Ambiental im-
plantado por una empresa es de calidad. Las
dan instituciones externas y ajenas a la empresa
y garantizan que su Sistema de Gestión Ambien-
tal es correcto y adecuado porque cumple un
conjunto de normas e instrucciones. Con estas
certificaciones externas la empresa puede de-
mostrar que su trabajo en este campo es serio y
no una simple maniobra para maquillar su ima-
gen. Así mejora su prestigio y garantiza a sus
clientes su nivel de calidad. La Norma ISO
14001 es la única certificable de la serie 14000.
4.7.13 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO AMBIENTAL (EDA)

Es una herramienta que ayuda a las empresas a
medir y evaluar su desempeño ambiental.
La EDA evalúa los aspectos ambientales selec-

cionados en cualquier tipo de organización, en
determinados departamentos, talleres o proce-
sos de producción, o en una sola máquina.
Además apoya a la gestión ambiental, por ej:
Cumple la organización con la legislación, dónde
están las opciones de mejora más accesibles; en
un nivel más estratégico ayuda a compararse
con la competencia y da una guía sobre las de-
cisiones de inversión. La Norma ISO 14031 se
utiliza para realizar la EDA en una organización.
RECAI 134
4.8 BENEFICIOS DE LA GESTIÓN AMBIENTAL EN LA EMPRESA
La integración del medio ambiente en la gestión empresarial mediante la

implementación y certificación de sistemas de gestión ambiental, contribuye
a la mejora de la posición competitiva de las empresas.
La importancia relativa de los diferentes beneficios potenciales es muy

variable de una empresa a otra dependiendo de factores tales como:
− Naturaleza de la empresa y de sus productos y servicios.
− Los aspectos ambientales significativos asociados a sus instalaciones,
actividades, productos y/o servicios.
− La localización geográfica.
− La presión de la legislación ambiental aplicable.
− Las demandas y expectativas ambientales de las partes interesadas.
− El posicionamiento de la empresa en el mercado.
Sin embargo, dicha implementación aporta a las empresas numerosas ventajas,

especialmente si el sistema de gestión ambiental está certificado por algún orga-
nismo competente, destacando un mayor rendimiento de la actividad y unas mejo-
ras competitivas en el mercado empresarial.
En el siguiente cuadro, se identifican una serie de beneficios potenciales asocia-

dos a distintas áreas:
RECAI 135
Beneficios potenciales derivados de la implementación de un

Sistema de Gestión Ambiental
Área Beneficios potenciales
• Ordena y facilita el cumplimiento de la legislación ambiental.

• Reduce los riesgos de incumplimiento de la normativa.
Legal • Evita multas, sanciones y demandas judiciales.
• Evita posibles pleitos por competencia desleal.
• Reduce los riesgos de responsabilidades civiles y penales.
• Permite identificar los costos ambientales.
• Facilita el acceso a las ayudas económicas ambientales.
Inversiones y costos • Reduce los costos derivados de la no gestión.
ambientales • Control de gastos e inversiones: tasas y cánones, consumo
de recursos, accidentes e incidentes, limpiezas, descontami-
naciones, restauraciones, indemnizaciones, etc.
• Reduce las primas de seguros de responsabilidad civil.
• Permite mejorar y optimizar los procesos productivos.
• Control y ahorro de las materias primas.
Producción • Reducción del consumo de agua y energía.
• Aprovechamiento y minimización de los residuos.
• Optimización de nuevas tecnologías y desarrollos.
• Integra la gestión ambiental en la gestión global de la empresa
• Potencia la creación de un clima interno que favorece la
cohesión de la organización.
Gestión • Incrementa el prestigio y la confianza de la Dirección entre los
trabajadores.
• Fomenta la creatividad y participación de todo el personal.
• Afianza y complementa otros sistemas de gestión: calidad,
seguridad e higiene, seguridad industrial, comunicación, etc.
• Aumenta la confianza de legisladores, accionistas, inversores
y compañías de seguros.
Financiera • En las operaciones de adquisición, reduce los riesgos de
asumir responsabilidades derivadas de las actuaciones y
actividades de anteriores propietarios.
• Refuerza las estrategias de diferenciación de productos,
como por ejemplo obtención de etiquetas ecológicas.
• Permite la adaptación a posibles demandas del mercado.
Comercialización
• Puede facilitar el aumento de la cuota de mercado y el incre-
(Marketing) mento de los márgenes comerciales.
• Puede facilitar inversiones, mejorar el control de costos y abrir
oportunidades de adquisición de otras empresas.
• Posibilita la participación a otros negocios y productos.
• Mejora la imagen interna y externa de la empresa, facilitando:
Imagen - La integración en su entorno.

- La credibilidad ante las partes interesadas.
- La participación en desarrollos legislativos.
RECAI 136
4.9 LAS NORMAS ISO AMBIENTALES
Son especificaciones técnicas establecidas por la Organización Internacional de

Normalización (International Standard Organization - ISO) con el fin de regular
normas ambientales voluntarias para la preservación y conservación del medio
ambiente.
Actualmente ISO ha desarrollado varias normas guías, y las Normas ISO 14000
se ocupan de muchas cuestiones relacionadas con la gestión del medio ambiente,
y pueden proporcionarle una serie de información sobre lo que se espera de
una empresa certificada y el desarrollo de sus actividades.
¿QUÉ SON LAS NORMAS ISO 14000?
Es un conjunto de normas que constitu-

ye un modelo uniforme para implemen-
tar un Sistema de Gestión Ambiental.
 Son una familia de Normas Internacionales voluntarias de Gestión Ambiental.
 Su propósito es estandarizar el Sistema de Gestión Ambiental, es decir la for-

ma en que la empresa interactúa con el medio ambiente.
 Establecen una serie de mecanismos para ayudar a responder a los proble-

mas ambientales en forma consistente y sistemática.
 Son elaboradas por la Organización Internacional de Normalización (ISO).
 Son Certificadas por entidades privadas o públicas debidamente Acreditadas,

llamadas Empresas Certificadoras
RECAI 137
¿QUIÉN LAS HIZO?
El Comité Técnico 207 de la ISO es el encargado de elaborar las normas de la

serie ISO 14000, y para ello ha conformado 6 subcomités, los cuales trabajan en
diferentes disciplinas:
• Sistema de Gestión Ambiental

• Auditorías Ambientales
• Análisis del Ciclo de Vida
• Evaluación del desempeño ambiental
• Ecoetiquetado
• Términos y definiciones
Mediante las Normas ISO 14000 usted puede diseñar, desarrollar y mantener un
sistema de gestión ambiental acorde con sus necesidades, ya que:
 Muestra claramente cómo el sistema puede formar parte de sus procedi-

mientos de gestión regulares, tal como son actualmente.
 Demuestra cómo una empresa que quiera ser registrada o que ya esté regis-
trada con la Norma ISO 9000 puede incorporar fácilmente la gestión
ambiental.
 Ilustra cada uno de los pasos importantes de la implantación.
 Proporciona instrucciones detalladas sobre cómo preparar la documentación

para un sistema de gestión ambiental que además beneficie a su empresa
contribuyendo a que sea más eficiente y efectiva.
 Detalla los diferentes caminos de la implantación para las distintas empresas

para ayudar a cualquiera de ellas a ajustarse a la ISO 14000.
 Proporciona los elementos necesarios para minimizar y tener bajo control el

impacto ambiental de las actividades, servicios y productos de la empresa.
RECAI 138
 Cita, cuando es posible, regulaciones actuales que afectan a una empresa

y también referencias en las que se puede encontrar ayuda de organizacio-
nes externas.
 Explica el método para auditar la conformidad de su propia empresa.
 Estudia cómo cumplir con los requisitos para conseguir el etiquetado ecoló-
gico y por qué ello representa una ventaja de marketing para su empresa.
 Examina el método denominado Análisis del Ciclo de Vida y la utilización de

esta técnica para planificar su sistema de gestión ambiental y para verificar
los beneficios ambientales de su producto o servicio.
La familia de las Normas ISO 14000 se recoge en la siguiente lista:
Gestión Ambiental – TC 2007
GUÍA ISO 64: 2008 Guía para abordar las cuestiones medioambientales en las
normas de producto.
ISO 14050: 2009 Vocabulario. Glosario general de términos.
ISO 14062: 2002 Integración de aspectos medioambientales en el diseño y
desarrollo de productos.
ISO 14063: 2006 Comunicación ambiental. Directrices y ejemplos.
Sistema de Gestión Ambiental (SGA) – TC 207/SC 1
ISO 14001: 2015 Requisitos con orientación para su uso.

ISO 14004: 2004 Directrices generales sobre principios y técnicas de apoyo.
ISO 14005: 2010 Directrices para la aplicación gradual de un SGA, incluyendo
el uso de la Evaluación del Desempeño Ambiental (Pymes).
Auditoría Ambiental – TC 207/SC 2
ISO 14014: 2001 Guía para las revisiones ambientales iniciales (no publicada).
ISO 14015: 2001 Evaluación ambiental de sitios y organizaciones (EASO)
ISO 19011: 2011 Directrices para las auditorías de los Sistemas de Gestión
(TC 176/SC 3).
Etiquetado Ecológico – TC 207/SC 3
ISO 14020: 2000 Etiquetas y declaraciones ambientales. Principios generales.
RECAI 139
ISO 14021: 1999 Autodeclaraciones ambientales (Tipo II Etiquetado ambiental).

ISO 14022: 1999 Símbolos utilizados en el etiquetado ecológico.
ISO 14024: 1999 Etiquetas y declaraciones Tipo I. Principios y procedimientos.
ISO 14025: 2006 Etiquetas y declaraciones Tipo III. Principios y procedimientos.
Evaluación del Desempeño Ambiental (EDA) – TC 2007/SC 4
ISO 14031: 1999 Evaluación del Desempeño Ambiental. Directrices (EDA).
Análisis del Ciclo de Vida (ACV) – TC 207/SC 5
ISO 14040: 2006 Análisis del ciclo de vida. Principios generales

ISO 14041: 1998 Objetivo, alcance y el análisis de inventario del ACV.
ISO 14042: 2000 Evaluación del impacto del Ciclo de Vida.
ISO 14043: 2000 Interpretación del Ciclo de Vida.
ISO 14047: 2003 Ejemplos de aplicación de la norma ISO 14042
ISO 14048: 2002 Formato de datos de documentación de la Evaluación CV.
ISO 14049: 2000 Ejemplos de aplicación de la norma ISO 14041
Gases de Efecto Invernadero (GEI) – TC 207/SC 7
ISO 14064: 2006 Gases de efecto invernadero. Parte 1, 2 y 3.

ISO 14065: 2007 Requisitos para la validación de GEI y organismos verificación
Familia de las Normas ISO Ambientales
RECAI 140
SISTEMAS DE
GESTIÓN AMBIENTAL
RECAI 141
5.1 CONCEPTO Y DEFINICIÓN
¿QUÉ ES UN SISTEMA?
Es un conjunto ordenado de elementos cuyas propiedades se interrelacionan e

interactúan de forma armónica entre sí.
Un sistema puede ser cualquier objeto, cualquier cantidad de materia, cualquier

región del espacio, etc. De ahí podemos hablar del: sistema solar, sistema métrico
decimal, sistema operativo, sistema muscular, etc.
¿QUÉ ES UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL?
CALIDAD
SGC
9001
SEGURIDAD
ALIMENTARIA SISTEMAS AMBIENTAL
SGSA DE SGA
22000 GESTIÓN
14001
SEGURIDAD Y
SALUD
OCUPACIONAL
SGSSO
18001
Un Sistema de Gestión Ambiental se puede definir como “la parte del sistema
general que incluye la estructura organizativa, la planificación de las
actividades, las responsabilidades, las prácticas, los procedimientos y los
recursos para desarrollar, implantar, llevar a efecto, revisar y mantener al
día la política ambiental”.
RECAI 142
SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
Es la unión de de dos o tres sistemas de gestión.
SGC
SGC SGA
SGA SGSSO
Un Sistema de Gestión Ambiental es: “una herramienta que capacita a una

organización a alcanzar el nivel de comportamiento medioambiental que ella
misma se propone”. Es decir, permite asegurar que las repercusiones
ambientales de sus instalaciones, actividades, productos y servicios son acordes
con su política ambiental y con sus correspondientes objetivos y metas.
Además permiten coordinar las relaciones entre las diferentes áreas funcionales u
organizativas de una empresa a través de un conjunto de actividades de gestión.
La introducción y puesta en práctica de un Sistema de Gestión Ambiental, puede

contribuir a que se alcancen resultados óptimos para todas las partes interesadas,
como consecuencia de la adopción de un enfoque estructurado y lógico.
Un SGA es aplicable a cualquier organización que desee, independientemente del

tipo, tamaño y condiciones geográficas, culturales y sociales:
• Implementar, mantener y mejorar su Sistema de Gestión Ambiental.
• Garantizar, por sí misma, su conformidad con la política ambiental establecida
• Buscar certificación/registro por parte de una organización externa.
• Hacer una autodeterminación y auto-declaración de conformidad con la norma.
RECAI 143
5.2 OBJETIVOS Y FINALIDADES DE LOS SGA
Los objetivos de un SGA son básicamente los siguientes:
 La identificación y el control de los aspectos ambientales significativos y

de sus impactos.
 La identificación de las oportunidades ambientales significativas (como

por ejemplo la reducción del consumo de recursos y de energía, la
reducción de la contaminación o el reciclado de residuos).
 La identificación de los requisitos establecidos por la legislación

ambiental aplicable.
 El establecimiento de una adecuada política ambiental y las metas para

la gestión del medio ambiente.
 El establecimiento de prioridades, la determinación de objetivos y la

definición de las actuaciones para su consecución.
 El control del funcionamiento, la evaluación de la eficacia del sistema y

la introducción de las modificaciones necesarias para adaptarse a los
cambios del entorno de operación de la empresa.
 La determinación y gestión de riesgos ambientales.
Las finalidades de los SGA son:
• Instaurar una política ambiental ajustada a la empresa, que proponga el

firme compromiso de evitar o disminuir la contaminación.
• Implicar a todos los integrantes de la organización en la protección del
medio ambiente, asignando de forma clara las responsabilidades de
cada persona.
• Planificar todas las actividades que realiza la organización en lo que

respecta al medio ambiente.
• Determinar todos los requisitos legales que afectan a todos los

aspectos ambientales de la organización.
• Establecer un proceso de gestión para revisar y auditar el sistema y

para valorar el comportamiento ambiental en función de los objetivos y
la política que estableció la organización, así como para identificar
posibles formas de mejora.
RECAI 144
• Resaltar la importancia de unas buenas vías de comunicación con

todas las partes interesadas.
En general un Sistema de Gestión Ambiental en una empresa,

proporciona un medio de asegurar que las repercusiones que tendrán las
actividades que realiza la organización sobre el medio ambiente no
discreparán de su política ni de sus objetivos.
Además, permite una coordinación entre las diferentes áreas de la

empresa y posibilita el hecho de que la organización identifique y controle
los aspectos ambientales significativos y sus impactos, identifique opciones
para reducir el consumo de recursos o de energía, esté siempre en regla
con la legislación vigente, etc.
5.3 VENTAJAS DE UN SGA
Las ventajas que puede tener una empresa como consecuencia de la

aplicación de un sistema de gestión ambiental son:
 AHORRO DE COSTOS
 VENTAJAS COMPETITIVAS
 REDUCCIÓN DE RIESGOS
 CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA
• Ahorro de costos
Evitar costos requiere un control de riesgos, procedimientos efectivos de
seguimiento de los procesos y enfrentarse a las emisiones y vertidos
derivados de situaciones anormales de funcionamiento y accidentes. Los
costos que podrían eliminarse, son primas de seguros, trabajos de limpieza
como consecuencia de las emisiones, vertidos y accidentes, multas por
incumplimiento de la normativa aplicable, cánones de vertido, etc.
El ahorro de costos supone:
 Mayor eficacia operativa y reducción de costos de producción.
 Mejora de la actuación ambiental y reducción del impacto ambiental.
 Identificación en el ahorro de costos.
 Primas de seguro más baratas.
RECAI 145
• Ventajas competitivas
La adopción de los factores ambientales en los objetivos de la empresa

tiene importantes repercusiones en los niveles de competitividad, tanto
desde la oferta, por mejoras de productividad, como desde la demanda, por
diferenciación y calificación del producto, siendo sus ventajas:
 Mejor imagen de la empresa a través de la oferta del producto.
 Mejores relaciones públicas y apaciguamiento de la inquietud pública en

relación con las operaciones de la empresa
 Herramienta de marketing.
 Mayor relieve dentro del grupo empresarial, facilitando la obtención de

financiación para gastos de capital.
 Cumplimiento de la política medioambiental del grupo.
 Mejor manera de ofrecer más información al público.
• Reducción de riesgos
Los estudios de evaluación de riesgos se utilizan para detectar los posibles

riesgos inherentes a diversos tipos de actividades y procesos.
Normalmente, el costo de la prevención suele compensar con creces los
costos que deben soportarse para reparar los daños producidos por
accidentes y las movilizaciones por emergencias ambientales. Un Sistema
de Gestión Ambiental, ayuda a mejorar el control operacional de las
instalaciones, a planificar las situaciones de emergencia y a prever las
medidas a adoptar en caso de accidentes.
• Cumplimiento de la normativa
La implementación de un Sistema de Gestión Ambiental ayuda a un mejor

seguimiento de la normativa ambiental y aleja la posibilidad de sanciones
en las empresas.
El cumplimiento de la legislación ambiental es la base para el proceso de

certificación y registro de una empresa, ventaja que le sirve para demostrar
a las partes interesadas el cumplimiento de una serie de requisitos y de
exigencias y su aptitud para prevenir y controlar los impactos ambientales
de sus operaciones.
RECAI 146
5.4 RELACIONES DE UN SGA CON LA GESTIÓN DE CALIDAD
Como ya se dijo anteriormente, el sistema de gestión ambiental está

cobrando mucha importancia, ya que el público valora su entorno y busca
entre las empresas el liderazgo de su conservación; pero hay otra área
dentro de los sistemas de gestión más desarrollada que es la de La Calidad.
Por esta razón, hacemos aquí referencia a estos sistemas, ya que significan
un valioso modelo para la introducción y posterior implementación de un
sistema de gestión ambiental comprensivo, comprensible y abierto.
Los sistemas de gestión ambiental están claramente inspirados en los de la

calidad total, hasta el punto, como veremos, que normalmente son
compatibles o, cuando menos, fácilmente adaptables con una
interrelación clara.
Estructura documental del SGA paralela al SC
Manual Manual
del del
SGA SC
Procedimientos Procedimientos
operativos operativos
Registros Registros
ambientales de calidad
Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001 Sistema de Calidad ISO 9001
Esta interrelación se demuestra analizando los siguientes elementos:
 Trabajo en equipo
 Motivación
 Comunicación
 Organización
 Control de inventario
RECAI 147
1. Trabajo en equipo: Los trabajadores deben sentirse como parte de la

organización. Para ello, se utilizan técnicas de grupo con programas de
formación continua. La idea es que los posibles errores en la producción
o defectos en los sistemas, son más fácilmente apreciables y se proceda a
su corrección. Los SGA necesitan que todo su personal se conciencie en
programas de buenas prácticas ambientales.
2. Motivación: Para tener éxito, los sistemas de calidad necesitan integrar a

toda su organización; esto requiere un plan de comunicación que
comprometa a todos los estamentos.
3. Comunicación: En los sistemas de calidad, los planes de comunicación

incluyen objetivos y metas a alcanzar, uniendo dichos objetivos a
resultados concretos y a plazos de ejecución.
4. Organización: En este punto, se especifican y se distribuyen las

responsabilidades, con la definición de los cauces, y la documentación y
registros necesarios, de forma que permita una rápida acción correctora
frente a desvíos e incumplimientos de los objetivos.
5. Control: Deben hacerse controles periódicos para asegurar que los

procesos marchan como está previsto, realizando controles preventivos y,
en su caso, correctivos. Estos controles se llevan a cabo en todas las
áreas de la empresa, y en especial, sobre las áreas de materias primas y
productos terminados, mediante la realización de inventarios exhaustivos.
RECAI 148
5.5 LA NORMA ISO 14001: 2015

Requisitos con orientación para su uso
El 15 de septiembre de 2015, se publicó la nueva versión de la norma ISO

14001:2015 Sistemas de Gestión Ambiental. Requisitos con orientación para su
uso. Dicha Norma es empleada por todo tipo de organizaciones (empresas y
entidades, públicas y privadas, de todos los sectores y tamaños) para demostrar
su compromiso en materia ambiental, con las siguientes ventajas principales:
valida que el compromiso de la organización es creíble y fiable, permite obtener
ahorros económicos y optimización de procesos y facilita el cumplimiento de
requisitos legales.
El principal objetivo de la revisión es facilitar la integración de esta norma en

los demás Sistemas de Gestión y que éstos sean más accesibles para todo tipo
de organizaciones. Así, comparte la denominada estructura de alto nivel, común a
todas las normas de gestión.
El periodo de adaptación a los requisitos de la nueva norma para la

realización de la auditoría de certificación que dé lugar a la renovación de los
antiguos certificados de los sistemas de gestión ambiental será de tres años
(septiembre del 2018).
Las PRINCIPALES NOVEDADES de la nueva versión son:
• Liderazgo.
• Mayor protección del medio ambiente.
• Mayor implicación de los grupos de interés.
• Enfoque al ciclo de vida del producto. No bastará con gestionar
aspectos ambientales asociados a compras y contratación, sino que se
requiere ir más allá influyendo positivamente sobre los impactos
ambientales asociados a compras, diseño de producto, producción o
prestación del servicio y uso final del producto, hasta el final de su vida útil.
RECAI 149
• Una comunicación más efectiva. La comunicación externa, transparente

y proactiva deja de ser una opción y se convierte en la práctica en una
obligación.
• Gestión del riesgo y acción preventiva. Se pide a las organizaciones que
identifiquen el contexto en el que operan y localice los riesgos y
oportunidades que deben ser tratadas.
• Lenguaje más claro para hacerlo más real y adaptable a todo tipo de
organizaciones.
• Responsabilidad Social. Hay un mayor acercamiento entre gestión
ambiental y responsabilidad social empresarial.
• Mayor accesibilidad a la implantación de la Norma para todo tipo de
organizaciones, especialmente del sector servicios.
• Mayor facilidad para integración del SGA en otros Sistemas de Gestión.
• Mayor alineación con el esquema europeo del Reglamento EMAS III
PROCESO DE ADAPTACIÓN a la nueva versión de la Norma:
• Aquellas entidades que estén ya certificadas con la versión anterior

(ISO 14001:2004), dispondrán hasta septiembre de 2018 para realizar la
transición. En esa fecha, toda organización con certificado ISO 14001:2004
que no haya pasado comité de certificación bajo la norma ISO 14001:2015
perderá su validez total.
• Para aquellas empresas, que tienen previsto certificar por primera vez
su sistema de gestión ISO 14001, en caso de hacerlo entre septiembre de
2015 y marzo de 2017, podrán elegir realizar la auditoría contra una
versión u otra, aunque si eligen la primera versión, deberán realizar la
posterior transición. Si en cambio lo hicieran a partir de marzo de 2017,
deberá ser conforme a la ISO 14001:2015.
RECAI 150
5.5.1 REVISIÓN DE LA NORMA ISO 14001
El proceso de revisión de esta norma gira en torno a diferentes

recomendaciones, entre las que podemos destacar las siguientes:
• Incluir algunos principios de la norma ISO 26000 “Responsabilidad social”,

para conseguir un acercamiento entre la gestión ambiental y la
responsabilidad social que debe tener la alta dirección de una
organización.
• Profundizar en el concepto de demostración del compromiso del

cumplimiento de la ley. Las empresas que implementen ISO 14001
deberán concienciarse aún más sobre la importancia de las leyes
ambientales y su cumplimiento.
• Fortalecer la relación existente entre la gestión ambiental y la actividad

principal de una organización. Este punto haría que aumentase la
interacción entre los productos y servicios que ofrece la misma con sus
clientes y con sus proveedores.
• Aportar una orientación más clara en el Anexo A y así evitar malas

interpretaciones de los requisitos.
• Introducir el concepto de “ciclo de vida” con mayor fuerza y claridad para

facilitar la comprensión de la norma a los usuarios y exponer con mayor
nivel de detalle la identificación y evaluación de aspectos ambientales
ligados a los servicios y productos.
En la nueva edición de la norma además de identificar los impactos que

genera la organización sobre el medio ambiente, también se valorará el
impacto generado desde el medio ambiente hacia las organizaciones.
RECAI 151
Esta novedad es un punto a favor de las organizaciones. A partir de la

publicación de ISO 14001:2015 deberán valorar como los impactos generados
por el medio ambiente pueden influir en el logro de sus objetivos.
Este pensamiento nace a partir de los grandes cambios ambientales que
estamos sufriendo, de la escasa abundancia de recursos naturales y de las
inclemencias meteorológicas.
Si las organizaciones lograsen crear estrategias en las que no dependiesen de

recursos naturales escasos, se convertirían en entidades robustas ante
cualquier cambio ambiental, y a su vez disminuiría su impacto en el medio
ambiente. Al fin y al cabo las empresas llegarían a ser más sostenibles y
menos dependientes de la naturaleza.
Alcance de la revisión
Para la revisión de ISO 14001 se han tenido en cuenta una serie de principios
en torno a los que ha girado todo el proceso de revisión.
Estos principios que marcan la actualización de la norma son:
 Garantizar que se van a mantener y mejorar los requisitos fundamentales

de la norma ISO 14001:2004.
 Desarrollar el trabajo de actualización de la nueva norma a partir de la

Estructura de Alto Nivel del Anexo SL. Esta Estructura de Alto Nivel
implica que todas las normas que se revisen o creen a partir de su
publicación deberán tener un texto base, unos términos y unas
definiciones comunes.
 Tener en cuenta el documento “Future Challenges for EMS” (Retos Futuros

de la Gestión Ambiental), aprobado en 2010 por el TC 207 SC1, y en el
que se incluyen 23 puntos de mejora del estándar.
RECAI 152
5.5.2 ESTRUCTURA DE LA NUEVA NORMA ISO 14001:2015
Estructura de Alto Nivel: HLS (High Level Structure)
Con el fin de integrar mejor todas las normas y que se realice una mayor
comprensión del enfoque a procesos, ISO (International Organization for
Standardization) ha decidido que todas las normas que elabore las hará de
acuerdo a una estructura determinada de 10 bloques de extensión. Estos
bloques son como siguen:
1. Objeto y campo de aplicación.

2. Referencias normativas.
3. Términos y definiciones.
4. Contexto de la organización.
5. Liderazgo.
6. Planificación.
7. Soporte.
8. Operación.
9. Evaluación del desempeño.
10. Mejora.
Los bloques en los que se incluirán los requisitos normativos de cada una de
las normas están en los bloques del 4º al 10º. Esta estructura de normas se
denomina HLS.
A partir de la sección 4 se encuentran los requisitos que la norma requeriría

para establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar el sistema de
gestión.
Las sucesivas secciones desde la 5 hasta la 10, se han hecho mejoras para
facilitar la comprensión de su aplicación en un sistema de gestión. Tal vez el
aspecto más relevante es la inclusión del tema de RIESGOS como un
elemento fundamental a considerar en la planificación.
RECAI 153
Estructura de Alto Nivel (HLS)

para las normas de Sistemas de Gestión
En base a ello, analizaremos los bloques en los que se incluirán los requisitos
normativos de los cambios realizados en la Norma ISO 14001:2015 que se
encuentran en los bloques del 4º al 10.
RECAI 154
5.5.3 REQUISITOS DE LA NUEVA NORMA
REQUISITO Nº 4
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
El análisis de Contexto de la organización es fundamental para el Sistema

de Gestión, Ambiental. ya que nos permite determinar los problemas internos y
externos de la organización, las fortalezas, las cuestiones legales, de mercado,
social y económica que nos puedan afectar, y en caso de no realizarla de forma
profunda, aportará ningún valor a la organización y en el peor de los casos, nos
puede ocasionar inconformidades en la Auditoria al Sistema de Gestión.
La Norma no especifica el método a utilizar, por lo que nos da libertad de

escoger según sea la necesidad de nuestra organización.
Los métodos más comunes son el FODA y el Análisis de Stakeholders
Este requisito de la norma, viene a corresponder en parte con el capítulo 4

de la antigua Norma ISO 14001:2004 con la definición del alcance de la
organización, así como apartados nuevos que ayudan al diseño y delimitación del
alcance del Sistema de Gestión Ambiental:
RECAI 155
Correspondencia del requisito 4 de ISO 14001:2015

y su correlación con los requisitos de ISO 14001:2004
ISO 14001:2015 ISO 14001:2004
Conocimiento de la
4.1 organización y su
contexto
Comprensión de las
4.2 necesidades y
expectativas de las partes
interesadas
Determinación del
4.3 alcance del Sistema de 4.1 Requisitos generales
Gestión Ambiental
Sistema de Gestión
4.4 4.1 Requisitos generales
Ambiental
REQUISITO Nº 5
LIDERAZGO
Corresponde con el apartado del capítulo 4.4.1. Recursos, funciones,

responsabilidad y autoridad, 4.2. Política Ambiental de la antigua norma ISO
14001:2004. La nueva norma ISO 14001:2015 incorpora un nuevo apartado 5.1.
Liderazgo y Compromiso en el que se establece que la alta dirección es la
RECAI 156
responsable de asumir el liderazgo del Sistema de Gestión Ambiental en primera

persona.
ISO 14001:2015 ISO 14001:2004
Recursos, funciones,
5.1 Liderazgo y compromiso 4.4.1 responsabilidad y
autoridad
5.2 Política ambiental 4.2 Política ambiental
Roles, responsabilidades y Recursos, funciones,

5.3 autoridades en la 4.4.1 responsabilidad y
organización autoridad
REQUISITO Nº 6
PLANIFICACIÓN
La planificación, como elemento fundamental del Ciclo PDCA (Plan-Do-

Check-Act) de mejora continua en el que se basa el estándar ISO 14001, resulta
una fase clave para la ejecución exitosa de un Sistema de Gestión Ambiental.
La Norma ISO 14001:2015 destaca, como novedad, el apartado referente a

las Acciones para tratar Riesgos y oportunidades (6.1.) donde se introducen
estos 2 nuevos términos. La organización deberá planificar y establecer sus
Riesgos y Oportunidades, así como determinar los Objetivos y planificación
(6.2.) para lograrlos.
RECAI 157
Respecto de la Política, los compromisos establecidos en ésta se

ampliarán incluyendo aspectos como el apoyo a la protección ambiental o
aspectos relativos al compromiso en relación con el cambio climático.
Para los aspectos ambientales se incluye la consideración del análisis de

Ciclo de Vida en el proceso de identificación y evaluación de los aspectos e
impactos ambientales.
Planificación y control de la cadena de valor: se trata de una nueva

cláusula que se incluye con el objeto de asegurar que los procesos que tienen
lugar antes o después de los procesos principales de la cadena de producción
son también considerados en relación con sus aspectos ambientales
significativos. A nadie se le escapa la importancia que este requisito, junto con lo
ya mencionado acerca del “Ciclo de Vida”, sirven en la implantación real de los
Sistemas de Gestión Ambiental.
Correspondencia del requisito 6 de ISO 14001:2015

y su correlación con los requisitos de ISO 14001:2004
ISO 14001:2015 ISO 14001:2004
6 Planificación 4.3 Planificación

Acciones para tratar riesgos
6.1 asociados con amenazas y
oportunidades
6.1.1 Generalidades
Aspectos ambientales
6.1.2 4.3.1 Aspectos ambientales
significativos
Obligaciones de Requisitos legales y
6.1.3 4.3.2
cumplimiento otros requisitos
Riesgo asociado con

6.1.4 4.3.1 Aspectos ambientales
amenazas y oportunidades
No conformidad, acción
6.1.5 Planificación de acciones 4.5.3 correctiva y acción
preventiva
Objetivos ambientales y Objetivos, metas y
6.2 4.3.3
planificación para lograrlos programas
Objetivos, metas y
6.2.1 Objetivos ambientales 4.3.3
programas
Planificación de acciones para
Objetivos, metas y
6.2.2 cumplir los objetivos 4.3.3
programas
ambientales
RECAI 158
SOPORTE
En este requisito la organización deberá determinar los Recursos (7.1.), la

Competencia (7.2.), la Toma de conciencia (7.3.), donde se incluye el término de
Sensibilización referido a todas las personas que trabajan en la organización, y la
Comunicación (7.4.).
También se introduce aquí el nuevo término de Información documentada

(7.5.), relacionado con el actual de Documentación. Al igual que en la versión de
la norma ISO 9001, desaparecen las cláusulas relacionadas con el control de
documentos. No significa que no haya que controlar la documentación, cosa que
habrá que seguir haciendo por requisito normativo, sino que no necesariamente
habrá que seguir haciendo esta tarea en su versión en papel, sino que se deja la
puerta abierta a las nuevas opciones que ofrece la tecnología.
A grandes rasgos, se puede decir que este bloque se corresponde con el

capítulo 4.4 de la antigua norma ISO 14001:2004 de Implementación y operación,
excluyendo los apartados 4.4.6 de control operacional y 4.4.7 de preparación y
respuesta ante emergencias.
RECAI 159
Correspondencia del requisito 7

de la Norma ISO 14001:2015 vs la Norma ISO 14001:2004
ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

7 Soporte 4.4 Implementación y
operación
Recursos, funciones,
7.1 Recursos 4.4.1 responsabilidad y
autoridad
Competencia, formación y
7.2 Competencia 4.4.2
toma de conciencia
Competencia, formación y
7.3 Toma de conciencia 4.4.2
toma de conciencia
7.4 Comunicación 4.4.3 Comunicación
7.4.1 Generalidades 4.4.3 Comunicación
7.4.2 Comunicación interna 4.4.3 Comunicación
7.4.3 Comunicación externa 4.4.3 Comunicación

Información
7.5 4.4.4 Documentación
documentada
7.5.1 Generalidades 4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de documentos

7.5.2 Creación y actualización
4.5.4 Control de registros
Control de la información 4.4.5 Control de documentos
7.5.3
documentada 4.5.4 Control de registros
RECAI 160
REQUISITO Nº 8
OPERACIÓN
Es el requisito en la que la organización planifica y controla sus procesos

internos y externos, los cambios que se produzcan y las consecuencias no
deseadas de los mismos.
Es el apartado más corto de la norma pero la que cuenta con mayor

disciplina.
La organización debe conocer el impacto ambiental que genera el producto

o el servicio que presta. Por ello, la nueva versión de ISO 14001:2015 utiliza la
perspectiva de ciclo de vida, para hacer hincapié en el establecimiento de
controles operacionales en todas y cada una de las etapas del producto o servicio
que suministra
Este requisito incluye la Planificación y control operacional (8.1.). Se

corresponde con el actual apartado de Control operacional de la norma ISO
14001: 2004. Destaca, como novedad, la inclusión del enfoque basado en
procesos.
Correspondencia del requisito 8

de la Norma ISO 14001:2015 vs la Norma ISO 14001:2004
ISO 14001:2015 ISO 14001:2004

Implementación y
8 Operación 4.4
operación
Planificación y control
8.1 4.4.6 Control operacional
operacional
Preparación y respuesta Preparación y respuesta

8.2 4.4.7
ante emergencias ante emergencias
RECAI 161
REQUISITO Nº 9
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Se refiere al seguimiento, medición, análisis y evaluación de la eficacia del

Sistema de Gestión Ambiental mediante la evaluación de la satisfacción del
cliente, las auditorías internas, el análisis, la evaluación y la revisión por parte de
la dirección. Requiere especificar cómo y cuándo realizar seguimiento y medición,
así como realizar el análisis y evaluación de los resultados.
Este requisito se corresponde en parte con los capítulos 4.5 Verificación y
4.6 Revisión por la Dirección, de la antigua norma ISO 14001:2004, y con él se
pretende reforzar el concepto de seguimiento y medición de los aspectos
ambientales en todos los procesos de la organización.
La correspondencia de los apartados en la Norma ISO 14001:2015 se

demuestran a continuación:
ISO 14001:2015 ISO 14001:2004
9 Evaluación del desempeño 4.5 Verificación
Seguimiento, medición,
9.1 4.5.1 Seguimiento y medición
análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades 4.5.1 Seguimiento y medición
RECAI 162
Evaluación del Evaluación del

9.1.2 4.5.2
cumplimiento cumplimiento legal
9.2 Auditoría interna 4.5.5 Auditoría interna
9.3 Revisión de la dirección 4.6 Revisión de la dirección
REQUISITO Nº 10
MEJORA
La principal novedad en la Norma ISO 14001:2015, es la inclusión de

Mejora desapareciendo la “acción preventiva” de la versión de 2004.
Enfatiza la importancia de realizar acciones de mejora a los procesos,

productos, servicios y en general al sistema de gestión. Es necesario identificar y
evaluar las no conformidades, así como, la implementación y evaluación de la
eficacia de las acciones correctivas.
Ya no existe un capítulo único con requisitos específicos para ella, debido a

que uno de los propósitos clave de un Sistema de Gestión Ambiental debe ser
actuar como una herramienta preventiva en sí misma.
RECAI 163
Además, el concepto de preventivo se encuentra en la combinación de

dos apartados de los bloques 4 y 6 de la nueva norma ISO 14001:2015,
“conocimiento de la organización y de su contexto” y “acciones para tratar riesgos
asociados con amenazas y oportunidades”.
Finalmente este capítulo invita a que el sistema realmente sea adecuado a

los fines de la organización.
Correspondencia del requisito 10 de ISO 14001:2015 y su

correlación con los requisitos de ISO 14001:2004
10. Mejora
ISO 14001:2015 ISO 14001:2004
10 Mejora
No conformidad, acción
No conformidades y
10.1 4.5.3 correctiva y acción
acciones correctivas
preventiva,
10.2 Mejora continua 4.1 Requisitos generales
NOTA: Revisar la Norma ISO 14001:2015)
RECAI 164
5.6 PASOS PARA IMPLEMENTAR UN SGA SEGÚN LA NORMA

ISO 14001
Para la implementación de un SGA en una organización, normalmente es

necesario un trabajo en equipo de los responsables de las diferentes áreas
que la componen. Asimismo, exige la participación de todo el personal
integrante de la organización, aunque el Sistema sea implantado por una
empresa externa.
A la hora de definir la estrategia a seguir al implementar el SGA, es

necesario tener en cuenta requisitos y exigencias de la Norma 14001, y otros
factores tales como que el Sistema sea compatible con otros Sistemas de
Gestión ya implantados o en previsión.
Asimismo, el Sistema de Gestión Ambiental ha de ser fácilmente integrable

en la organización global de la empresa y es preciso que se asigne un
responsable interno de todo el proceso de implantación del mismo.
Hay que tener en cuenta que, en la integración del sistema de gestión

ambiental en la estructura global de la empresa, influyen multitud de factores.
Los pasos para la implantación de un SGA comienzan con el compromiso

ambiental de la alta dirección. Resulta de vital importancia que la dirección de la
organización se encuentre volcada en la implantación del sistema, ya que jugará
un papel fundamental para que todo se lleve a cabo con éxito y se necesitará su
total apoyo en caso de requerir algún tipo de inversión.
Una vez que la dirección ha asumido un compromiso y ha decidido

implementar y certificar su SGA, debe seguir una secuencia planificada de
actividades para el adecuado desarrollo del mismo.
La Norma ISO 14001 establece las especificaciones y los elementos de

cómo se debe implementar un Sistema de Gestión Ambiental, sin embargo en
este curso explicaremos algunos pasos a seguir.
5.6.1 Requisitos de la norma
Para el desarrollo de un Sistema de Gestión Ambiental según la Norma

ISO 14001 son necesarios ciertos requisitos, para los cuales la norma no impone
una metodología concreta, dando cierta libertad a las organizaciones.
RECAI 165
Para el desarrollo de un Sistema de Gestión Ambiental, una organización

deberá contar con:
• Una estructura organizada del sistema, definiendo de manera clara las

funciones y responsabilidades de los puestos que tengan relación con el
medio ambiente.
• Los recursos materiales y humanos necesarios para conseguir los objetivos

propuestos.
• Un soporte documental que desarrolle la metodología implantada en la

organización.
• Una planificación de actividades y líneas de mejora, desarrolladas por una

política ambiental y unos objetivos y metas ambientales adecuadas.
5.6.2 Estrategias a seguir
Antes de comenzar a implementar un Sistema de Gestión Ambiental, se

deben considerar una serie de aspectos, variables según la naturaleza y la
situación de la empresa, entre los que se citan como más importantes:
• El modelo de SGA que se va a seguir (Norma ISO 14001:2015).
• Si se va a solicitar el reconocimiento del SGA (certificación, verificación,

registro).
• El ámbito de aplicación del SGA, es decir el nivel de la organización en el que

se va a implementar el sistema (en toda la empresa, en una determinada
actividad, en un centro industrial en concreto, etc.).
• Los recursos disponibles para la implementación (recursos humanos,

materiales, económicos, de formación, etc.).
• El plazo deseado, tanto para la implementación como para la certificación, lo

que marcará el ritmo de implementación.
• Su posible integración con otros sistemas de gestión de la organización

(calidad, seguridad e higiene, etc.).
• El nivel de formación y preparación del personal que se va a ver involucrado

en la implementación del SGA.
• La necesidad de asesoramiento externo para la implementación.
• Los objetivos y las razones de la implementación del SGA.
RECAI 166
• Las ventajas que se van a obtener en relación con los costos que puede
suponer la implementación y el mantenimiento del SGA.
Entre los elementos que hay que tener en consideración al definir la

estrategia se incluyen:
 Los requisitos de la norma de referencia
 La integración del sistema de gestión ambiental con otros sistemas de

gestión existentes o previstos.
 La integración del sistema de gestión ambiental en la estructura general de

la empresa.
 La asignación de responsabilidades en el proceso.
5.6.3 Metodología a aplicar
Esta norma internacional pretende un compromiso de mejora continua en

relación con el medio ambiente, con un carácter eminentemente preventivo y
proactivo. Se basa en la metodología conocida como Ciclo de Deming o PDCA
(Plan-Do-Check-Act), a la que la Norma se refiere como PHVA Planificar-Hacer –
Verificar-Actuar.
La metodología PHVA se puede describir brevemente como:
-Planificar: Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir

resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.
- Hacer: Implementar los procesos.
- Verificar: Realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto a la

política ambiental, los objetivos, las metas y los requisitos legales y
otros requisitos, e informar sobre los resultados.
- Actuar: Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del

sistema de gestión ambiental.
5.6.4 Desarrollo e implementación
El proceso de desarrollo e implementación de un Sistema de Gestión

Ambiental en una empresa, centro productivo o unidad organizativa es,
por lo general, una tarea que exige un trabajo en equipo y una dedicación
ineludible del personal interno, pues es importante tener claro, desde los
RECAI 167
inicios del proceso, cual va a ser la estrategia a seguir e ir perfilando los

distintos elementos del sistema, e introducir tantas revisiones y
modificaciones como sean necesarias.
Para lograr la conformidad con la ISO 14001, es imprescindible que la

organización cumpla con lo que describe la norma, pero su incumplimiento no
expone a la organización a consecuencias legales.
Esta norma establece los requisitos que se deben cumplir para lograr
que el Sistema sea eficaz, pero no proporciona los medios para hacerlo, sino
que estos han de estar adaptados a la organización, por lo tanto difieren
mucho de una empresa a otra.
El modelo a aplicar es el siguiente:
Por lo tanto, podemos concluir que las ISO 14001 tienen aplicación en cualquier
tipo de organización, independiente de su tamaño, rubro y ubicación geográfica.
NOTA: Le recomendamos realizar el Curso de Gestión Ambiental en la Empresa.
RECAI 168
Meses
ACTIVIDAD
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Fase I. Compromiso de la Dirección
Fase II. Revisión Ambiental Inicial
Fase III. Definición del modelo de SGA
Fase IV. Elaboración de la documentación básica
Fase V. Elaboración de la documentación de detalle
Fase VI. Verificación de la documentación del SGA
Fase VII. Implementación del SGA
Fase VIII. Auditoría de implementación del SGA
Fase IX. Obtención del certificado/registro del SGA
Fase X. Formación y educación
─ Educación, información general
─ Formación a responsables de áreas
─ Formación de auditores internos
Cronograma orientativo de implementación de un Sistema de Gestión Ambiental
RECAI 169
5.7 El MANUAL Y LA DOCUMENTACIÓN DE UN SGA
Las empresas deben redactar en forma

clara, resumida y sencilla "qué es lo que
hacen" sobre el Sistema de Gestión
Ambiental, y actuar tal y como lo habían
escrito.
Todo sistema de gestión debe estar documentado de forma que se pueda revisar,
incluir o modificar todas las operaciones que de él se deriven.
La documentación debe ser redactada en un lenguaje sencillo, los contenidos

deben tener ideas resumidas y concisas sobre los aspectos concernientes al
SGA. Por último, los contenidos deben ser claramente llevados a la práctica, de la
misma manera que "la práctica debe estar recogida en la documentación".
La base documental del SGA se puede establecer en cuatro niveles jerárquicos,

de la siguiente manera:
Traslada los requisitos de la Norma a la realidad de la

Manual del SGA
organización y coordina la documentación
Especifican la forma de llevar a cabo una actividad o

Procedimientos
proceso.
Instrucciones Complementan los procedimientos para especificar y
técnicas detallar la realización de tareas.
Presenta resultados obtenidos, proporciona evidencias
Registros
de las actividades desarrolladas.
RECAI 170
I. El Manual de Gestión Ambiental.- Describe la implementación de la

Política Ambiental en la empresa. Se definen objetivos fundamentales, las
responsabilidades y los potenciales de realización para las distintas
unidades empresariales. En el manual ambiental se describen las bases
del SGA, los elementos relevantes para las actividades empresariales y
plantea los elementos necesarios para el control del SGA y las exigencias
que la Norma establece.
II. Procedimientos.- Los procedimientos ambientales incluyen las directrices

de ejecución. Determinan los aspectos de relevancia ambiental del
proceso o procedimiento respectivo. Todos los procedimientos deben ser
formulados en forma sencilla, transparente y comprensible. Indican los
métodos a aplicar y los criterios a cumplir. Todos los procedimientos se
describen en el índice del Manual de Gestión Ambiental. Se elaboran por
la unidad/sección competente.
III. Instrucciones de trabajo, formatos y otros documentos.- La

protección operativa del medio ambiente es documentada en prácticas
concretas para el personal en forma de instrucciones ambientales. Estas
describen en detalle la operación de instalaciones, el cumplimiento
necesario de los valores límite definidos por ley y medidas correctivas en
el caso de divergencias.
IV. Registros ambientales.- Los registros provienen de la aplicación de

instructivos y de procedimientos, utilizando los formatos incluidos en
estos. Recopilan históricamente la información del SGA, están ubicados
en la carpeta Procedimientos y Registros. (sin ser considerados
documentos como tales, sí forman parte de la documentación del SGA,
siendo elementos indispensables en la comprobación de su
funcionamiento real).
RECAI 171
Todo documento del sistema deberá ser editado, revisado y aprobado por los
respectivos responsables del mismo.
En la siguiente figura se muestra gráficamente la organización jerarquizada de la

documentación del SGA.
Manual
del NIVEL I
SGA
NIVEL II
Procedimientos
Instrucciones Técnicas NIVEL III
Registros Ambientales NIVEL IV
Niveles de la documentación del SGA
Una manera de afrontar la documentación del SGA es identificando inicialmente

qué elementos de la norma exigen un “Documento, Procedimiento o un
Procedimiento Documentado”, para tal efecto la Tabla que a continuación se
expone, relaciona los elementos de la norma ISO 14001:2004 con su
requerimiento:
RECAI 172
5.7.1 ¿CÓMO ELABORAR UN MANUAL DE GESTIÓN AMBIENTAL?
El Manual de Gestión Ambiental (MGA) debe ser un documento que

describa el sistema de forma sencilla y breve. ISO 14001 no establece la
obligatoriedad en la creación de un documento de estas características; en
cambio, exige que la empresa disponga de un nivel suficiente de documentación
como para describir los elementos básicos del SGA y su interrelación, así como
orientar sobre la documentación de referencia. Se concluye entonces, que la
mejor manera de hacer esto es a través de un Manual de Gestión Ambiental.
El MGA será el documento en donde se describan las líneas básicas del

SGA, convirtiéndose así en una herramienta de difusión del sistema tanto dentro
como fuera de la empresa. En efecto, el manual puede ser empleado como
documento de estudio y consulta de cualquier miembro de la empresa, de la
misma manera que se puede constituir en un texto de difusión de actividades a
proveedores y clientes, partes interesadas, etc.
La presentación y el orden seguido para la elaboración de un MGA puede

cambiar de una organización a otra, en todo caso éste no debería ser
excesivamente extenso. La siguiente es una propuesta de los puntos y el orden
que se debería llevar en un MGA, adaptando y tomando como base las
“Directrices para Elaborar Manuales de Calidad”.
Contenido del Manual de Gestión Ambiental
Es conveniente que el Manual de Gestión Ambiental contenga los siguientes

puntos en este orden:
1. El título, el alcance y el campo de aplicación: Información que se incluye

en la portada del manual, en la que se relacionan las actividades,
productos o servicios a las cuales se aplica el manual.
2. Tabla de contenido: Una tabla en la que se relacionan todos los capítulos

o secciones del manual. Es práctico que la tabla de contenido no incluya la
numeración de páginas que normalmente se acostumbra; es mejor, escribir
las secciones del manual porque en la revisiones gerenciales se cambian
secciones, se replantean objetivos y metas, se mejoran redacciones, etc.,
lo que implica que cada que se efectúe un cambio no se tenga que imprimir
de nuevo o re-paginar todo el manual sino la sección en discusión.
3. Descripción de la empresa: Páginas introductorias acerca de la

organización y el manual mismo.
4. Política ambiental: Se expone la política ambiental de la compañía.
5. Aspectos ambientales: Se registran los aspectos ambientales, tanto

directos como indirectos, de las actividades, productos, servicios e
instalaciones de la organización.
RECAI 173
6. Objetivos, metas y programas: Se establecen los objetivos, metas y

programas ambientales relacionándolos con el o los apartes de la política
ambiental pertinentes.
7. Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad: Se relacionan los

objetivos y metas ambientales con los responsables de cada objetivo, el
plan de acción, los recursos económicos destinados, recursos humanos
(horas/hombre) y las fechas de ejecución.
8. Estructura organizacional: Se hace una descripción de la estructura

organizacional (organigrama) y se describen cuales son los puestos de
trabajo o niveles organizacionales que tienen alguna responsabilidad con el
SGA.
9. Elementos del Sistema de Gestión Ambiental: Se hace una descripción

de la forma como la organización dará respuesta a cada uno de los
elementos requeridos en la Norma ISO 14001. En la descripción de cada
elemento se incluirán los siguientes puntos: Objetivo (definir que se busca
con el proceso en discusión); Alcance (área cubierta con el proceso y
exclusiones); Responsabilidad (indicar la unidad organizacional
responsable de implementar el elemento y alcanzar el propósito); Proceso
(se lista paso a paso que es necesario hacer para cumplir con los
requisitos del elemento. Se utilizan referencias si es apropiado) y
Documentación Relacionada (se identifican los procedimientos, formatos,
registros y cualquier documento asociado con el elemento en discusión).
10. Definiciones: Incluir una sección en la que se aclaran términos que así lo
ameriten. Se pretende con ello facilitar la comprensión de los posibles
lectores.
11. Información de Apoyo: Incluir en esta sección información adicional si es

apropiado, por ejemplo un listado maestro de documentos.
En cuanto a su estructura, los capítulos que componen un procedimiento pueden

ser:
1. Objetivo: Definir que se busca con el procedimiento en discusión.
2. Alcance: Definir el área de aplicación del procedimiento.
3. Definiciones: Definir términos descritos en el procedimiento cuando sea

necesario. Se pretende con ello facilitar la comprensión a todos los
posibles lectores.
4. Responsabilidad: Definir quien es el responsable de la recopilación de

información, revisión y actualización del procedimiento en mención.
RECAI 174
5. Procedimiento: Se describe genérica o específicamente, como lo estime

el autor del procedimiento, la forma en la que se han de realizar las
actividades y los criterios para su evaluación. Se pueden utilizar diagramas
de flujo en los que se relacionan actividades, puntos de decisión,
responsables por las actividades y comentarios si es apropiado para cada
actividad.
6. Referencias: Listar los documentos, anexos, procedimientos, formatos,

etc., asociados al procedimiento en mención.
7. Registros: Listar los registros que se generan como resultado de utilizar el

procedimiento en mención, además se menciona en donde se conservan
estos registros y durante cuanto tiempo.
Las directrices para elaborar una instrucción de trabajo podrían ser las mismas
que para elaborar un procedimiento, la diferencia radica en el nivel de detalle. Las
instrucciones de trabajo son comúnmente utilizadas para detallar las actividades
pertenecientes al “Control Operacional” exigido por la Norma ISO 14001; es decir,
las operaciones y actividades asociadas con los aspectos ambientales
significativos identificados, de acuerdo con su política, objetivos y metas.
Los registros ambientales constituyen el soporte documental de referencia

para demostrar el cumplimiento de las directrices del MGA y la conformidad con
los requisitos de la Norma ISO 14001:2015.
Los diferentes procedimientos de operación, procedimientos de Nivel III e

instrucciones de trabajo, definen los registros que se deben emitir y conservar
para cada una de las actividades a las que hagan referencia.
A continuación se expone un Índice orientativo para la elaboración de un

Manual de Gestión Ambiental:
RECAI 175
Índice orientativo de un Manual de Gestión Ambiental
Hoja de portada
Hoja de índice Última versión
Hoja de revisiones
Capítulo Título descriptivo Número Fecha
0 Título
1 Generalidades
2 Descripción de la empresa
3 Contexto de la organización
4 Liderazgo
5 Política ambiental
6 Planificación
7 Aspectos ambientales significativos
8 Objetivos ambientales
9 Soporte
10 Recursos, competencia y toma de decisiones
11 Comunicación
12 Información documentada
13 Preparación y respuesta ante emergencias
14 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
15 Evaluación del cumplimiento legal
16 Auditoría interna
17 Revisión de la dirección
18 No conformidades y acciones correctivas
19 Mejora continua
RECAI 176
5.8 APLICACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL A DISTINTOS SECTORE

SECTORES RESIDUOS OPERACIONES BÁSICAS EFECTOS AMBIENTALES
Amoníaco, Arsénico, Bario, Diversidad de materias primas
Tratamientos Físicos
Bromo, Cianuros, Fluoruros, Riesgo de fugas y emisiones
Químico Tratamientos Químicos
Cromo, Mercurio, Disolventes Distintos estados de residuos
Tratamientos Biológicos
y productos orgánicos. Reacciones secundarias
Materia orgánica e impurezas Clasificación y pelado-, peinado y Efluentes con carga orgánica
Disoluciones ácidas y básicas lavado, hilado y tejido Tratamiento Emisión de vapores y olores
Textil
Tintes agotados químico Efluentes ácidos y básicos
Aceites usados Teñido, lavado y acabado Generación de tintes
Lodos de limpieza Mezclado y Molienda Emisiones de gases con olor
Disolventes sucios Disolución y Coloración Generación de disolventes sucios e
Pinturas
Restos de pigmentos y tintes Llenado impregnados
Emisiones volátiles Producto Efluentes sucios en limpiezas
Compuestos orgánicos Dosificación
Polvo de materias primas
Emisiones volátiles Mezcla
Plásticos Emisiones atmosféricas
Residuos tóxicos y peligrosos Extrusionado
Aguas de lavado
Aceites, lodos, olores, etc. Embalaje
Descarnaduras, salmueras,Descarnado y salado, lavado y Efluentes con carga orgánica
aguas residuales con Cromo y remojado, encalado, descarnado, Emisión de vapores y olores
Cuero y Piel sulfuros, cola y pegamentos, macerado, piquelado, Generación de efluentes ácidos y
raspaduras de piel desengrasado, curtido, tintado, básicos con cromo
acabado y producto. Soluciones salinas y tintes.
Emisiones de polvo (cemento) Amasado – Molienda Aguas residuales contaminadas
Vidrio y Cerámica Plomo, Arsénico, Vanadio, Cocido – Secado Emisiones atmosféricas con polvo -
Cromo, Sílice, Fluoruros, etc. Refrigeración Disolventes y aceites
RECAI 177
5.9 CERTIFICACIÓN DE UN SGA
La Norma ISO 14001, establece las bases de

certificación/registro de un sistema de gestión
ambiental. Por lo que una vez que se ha
diseñado, implementado y revisado un SGA,
como fase final, y siempre que la organización lo
estime oportuno, se tramita su certificación,
solicitando al organismo correspondiente la
acreditación, realizando para ello los pasos
establecidos en la norma: presentación de la
documentación, auditoría por parte del
organismo acreditador, pago de las tasas
correspondientes, etc.
Por “certificación” se entiende la acción de testificar, por medio de un

documento fiable denominado “certificado de conformidad” el mismo que es
emitido de acuerdo con las reglas de un sistema de certificación, por una entidad
independiente de las partes interesadas que se ha obtenido la adecuada
confianza en la conformidad con una norma o con otro documento normativo
especificado, sobre un producto, proceso o servicio debidamente identificado.
Aunque la Norma ISO 14001 admite la declaración de conformidad

(también conocida como autodeclaración), declaración por la que la empresa bajo
su exclusiva responsabilidad expresa la conformidad de su sistema de gestión
ambiental, es evidente que este tipo de declaración presenta inconvenientes por
no asegurar a las distintas partes interesadas su transparencia ni su
credibilidad.
Los procesos de certificación y de validación del SGA varían según el tipo
de certificado escogido. En líneas generales, se trata de una inspección o
verificación del mismo, denegándose o concediéndose el certificado
correspondiente. Algunas empresas toman la decisión de prescindir de la
certificación, por no poder afrontar los gastos derivados de las mismas.
Las reglas aplicadas para la certificación y registro de los SGA de las

empresas, se recogen en un Reglamento General para la Certificación de
Sistemas de Gestión Ambiental, que son impuestos por cada una de las entidades
de Normalización y Certificación de cada país, en donde se regulan entre otros
aspectos los siguientes:
 Concesión del certificado de Sistema de Gestión Ambiental.
 Seguimiento del certificado de SGA.
 Registro del SGA.
 Marca de la entidad que certifica el SGA.
RECAI 178
La utilización de la marca y logotipo de la entidad certificadora, tiene por

objeto atestiguar que la empresa que lo ostenta ha sido inscrita en el Registro de
Beneficios de la Certificación
Consumidores
Administración
¿POR QUÉ CERTIFICAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL?
RECAI 179
Algunas de las razones que fundamentan el proceso de certificación de un

SGA son las siguientes:
 “En la economía global actual, las iniciativas de gobiernos de países

industrializados, están creando presiones de mercado, tanto para las
grandes compañías, como para las pequeñas, para que adopten las
Norma ISO 14001, o en su defecto, dejarlas fuera de los mercados
principales”.
 La certificación ISO 14001, puede permitirnos ganar una posición de

ventaja promocionando nuestros productos a un público cada vez más
exigente en los temas ambientales.
 La certificación ISO 14001 de la gestión ambiental en varias empresas,

constituye un elemento que ayuda al reconocimiento internacional de ella,
por la aplicación y cumplimiento, de una política ambiental apropiada y
debidamente acreditada; lo cual puede reportarnos indudables beneficios
de prestigio ante el mercado y la comunidad social.
 Teniendo un sistema de gestión de riesgo ambiental y de auditoría

permanente, internacionalmente reconocido, la empresa reduce las
probabilidades de accidentes ambientales que puedan provocar gran
daño.
 Las auditorías ambientales también pueden incrementar nuestra eficacia y

eficiencia, al descubrir prácticas ambientales inadecuadas, en áreas tales
como la gestión de producción y de manejo de residuos.
¿POR QUÉ CERTIFICAR ISO 14001?
La Norma ISO 14001 aparte de exigir el pleno cumplimiento de la

legislación vigente, concede a la empresa la libertad de establecer de acuerdo a
su realidad concreta, los estándares de exigencia ambiental propios de su
determinación de progresar continuamente con lo que estime apropiado para
relacionarse con éxito, con el mercado y su política de Buena Vecindad.
¿QUÉ SE REQUIERE PARA CERTIFICAR?
Las exigencias para un SGA incluidas en la Norma ISO 14001 se pueden

resumir en los siguientes requisitos generales.
a) Definir y difundir una Política Ambiental que responda:

- Cumplir con el marco legal del país.
- Apoyar los principios de desarrollo sustentable.
- Protección del Medio Ambiente.
RECAI 180
b) Documentación de un SGA que apoye una conducta ambientalmente

responsable.
c) Integrar un sistema de mejoramiento continuo con objetivos y metas
definidos.
d) Evaluar y diagnosticar el nivel de cumplimiento del SGA.
Estas mediciones deben realizarse a través de un programa de auditorías

internas con personal capacitado y técnicamente competente.
¿EN QUÉ CONSISTE LA CERTIFICACIÓN Y REGISTRO?
Aunque las empresas pueden llevar a cabo evaluaciones internas y

declararse así mismas cumplimiento con la Norma ISO 14001, ésta ha sido
concebida y diseñada para ser usada en un sistema basado en la certificación de
un tercero, con competencia acreditada e independiente. Bajo este sistema, un
tercero independiente audita el SGA de la empresa basándose en los criterios
contenidos en la Norma ISO 14001.
Una vez cumplida exitosamente la etapa anterior, se emite un Certificado

de Registro, demostrando el cumplimiento del SGA de la empresa con la Norma
ISO 14001. Lo que se certifica es el SGA, y por lo tanto, la marca ISO 14001 está
excluida de ser identificada directamente con el (los) producto(s) o servicio(s) de
la empresa certificada.
El uso de la marca ISO 14001 sólo es permitido en publicaciones de

promoción y publicidad. No constituye un sello “de calidad”.
¿QUIÉNES INTERVIENEN EN EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN?
Se pueden encontrar cuatro entidades distintas envueltas en el proceso de

certificación ISO 14001:
1. La empresa interesada en la certificación.

2. Los consultores de ISO 14001.
3. Los registradores o certificadores de ISO 14001.
4. Los institutos de Normalización (acreditadores).
La Empresa
Existen diferentes empresas interesadas en la certificación, las mismas que

deben establecer y operar un SGA durante el tiempo suficiente para desarrollar un
historial de operaciones que pruebe la efectividad del SGA.
RECAI 181
Una vez que se estima que el SGA funciona acorde con la Norma ISO 14001 y
que existe la documentación para probar su eficacia, entonces la organización
puede contratar una registradora acreditada para llevar a cabo una auditoría para
la certificación y registro.
La Consultora
Los consultores de ISO 14001 pueden ofrecer asistencia a la empresa en el

establecimiento o implementación de un SGA que cumpla con la Norma ISO
14001. La Norma por sí sola únicamente provee un marco de referencia que
necesita ser adecuado y desarrollado para satisfacer las necesidades específicas
de la empresa, de modo que refleje sus actividades y los aspectos ambientales
específicos de sus operaciones. Debido a la naturaleza amplia de las guías de la
Norma ISO 14001 y a la complejidad de sus sub-secciones, muchas empresas ha
estimado pertinente contratar una consultoría externa y asignar personal
permanente con conocimientos sobre la Norma ISO 14001 para establecer o
modificar el SGA en conformidad con los requisitos que ella establece.
Las Empresas Registradoras (Certificadoras)
Las empresas registradoras han sido sometidas a un riguroso proceso de

certificación por entidades acreditadoras, establecidas por la Organización
Internacional de Normalización (ISO). Las empresas registradoras de ISO 14001,
acreditadas e independientes, realizan una evaluación objetiva del funcionamiento
y grado de conformidad del SGA de las empresas auditadas, con dicha norma.
Tanto el personal que lleva a cabo la certificación, como el consultor de ISO

14001 de la empresa que está sometida al proceso de certificación, tiene la
misma preparación y experiencia, acreditada con la condición de Auditor Líder
Certificado. Ambos cargos y respectivas funciones son incompatibles, debido a la
necesidad de independencia y objetividad que este proceso requiere.
Los Institutos de Normalización (Acreditadores)
Estas entidades están dedicadas a estandarizar y homologar normas, para

proveer una nomenclatura comparable.
¿CÓMO ES EL PROCESO DE CERTIFICACIÓN?
Cuando una empresa registradora recibe una solicitud de certificación, aquella

discute el SGA de esta última con su representante para obtener una primera
impresión sobre su nivel de preparación, para luego ser objeto de una auditoría de
registro.
El siguiente paso es la revisión de la documentación del SGA para cerciorarse de

que contiene todos los elementos requeridos.
Si la documentación está en orden, se lleva a cabo una auditoría en las
instalaciones de la empresa auditada.
RECAI 182
Esta auditoría puede durar una semana o más dependiendo del tamaño y
complejidad de la empresa auditada.
La empresa registradora es responsable de evaluar la conformidad del SGA con

la Norma ISO 14001, sin embargo no tiene la última palabra.
En el caso de una controversia insoluble entre la empresa registradora y la

empresa auditada, existe una Junta Independiente a la que el cliente puede
apelar.
¿FACTORES DE ÉXITO DE LA CERTIFICACIÓN?
Los siguientes factores son indispensables para el éxito de un proyecto ISO

14001.
Compromiso
Para completar el proyecto exitosamente, el proceso de certificación requiere
necesariamente, del involucramiento y del decidido compromiso de cada una y de
todas las personas de la organización, tanto de la empresa auditada propiamente
RECAI 183
tal, como del personal de las empresas de servicios. Este compromiso deberá
materializarse además, en un estilo de trabajo en equipo.
Capacitación
La ruta hacia el éxito, requiere capacitación y adiestramiento de todo el personal,
en las materias pertinentes. Dicha capacitación puede incluir: orientación ISO
14001, estructura y funcionamiento del SGA, cursos específicos de la legislación
vigente, técnicas para reducción de impactos ambientales, mejoramiento continuo
y otras materias.
Documentación
Corresponde a una de las tareas iniciales de la Etapa de Implementación y
típicamente ardua. Es importante que en la documentación se reflejen las
prácticas de la empresa auditada, se comprenda lo establecido por la legislación
vigente correspondiente o aplicable y lo pertinente de la normativa internacional
suscrita por cada país. Todo lo anterior, deberá cumplirse, evitando que dicha
documentación constituya un escollo burocrático en el funcionamiento del SGA.
Prevención
Se debe integrar un SGA que no solo evalúe las posibles causas de problemas
sino también las soluciones para evitar la generación de problemas.
Corrección
Se debe implantar un SGA efectivo en solucionar problemas y no simplemente
atacar síntomas.
RECAI 184
5.10 ACREDITACIÓN
Es el procedimiento mediante el cual un

organismo de acreditación autorizado
reconoce formalmente que una
organización es competente para
certificar, inspeccionar, o auditar la
calidad o un laboratorio de ensayo o de
calibración industrial.
La acreditación se basa en la evaluación de la competencia técnica del solicitante

por un equipo independiente de profesionales con arreglo a requisitos recogidos
en normas.
¿Quién debe Acreditarse?
• Laboratorios de ensayo.
• Laboratorios de calibración.
• Laboratorios clínicos.
• Organismos de certificación de Sistemas.
• Organismos de certificación de Productos.
• Organismos de Certificación de Personas.
• Organismos que realizan inspección.
• Verificadores y consultores ambientales
Por medio de la acreditación se garantiza el acceso al mercado exterior, ya que

se demuestra que los productos, procesos y servicios cumplen con los requisitos
establecidos a nivel internacional.
Servicio de Acreditación Ecuatoriano
El Servicio de Acreditación Ecuatoriano - SAE, le corresponde cumplir las

funciones de organismo técnico nacional, en materia de la acreditación de
evaluación de la conformidad para todos los propósitos establecidos en las leyes
de la República, en tratados, acuerdos y convenios internacionales de los cuales
el país es signatario. La evaluación se lleva a cabo de acuerdo con las normas
acordadas internacionalmente y se realiza a las organizaciones de evaluación de
RECAI 185
la conformidad que proveen certificación, inspección y servicios de ensayo o

calibración.
Cooperación InterAmericana de Acreditación (IAAC)
El IAAC – InterAmerican Accreditation

Cooperation (Cooperación InterAmericana de
Acreditación) es una asociación de organismos
de acreditación de América y de otras
organizaciones interesadas en la evaluación de
la conformidad.
El Ecuador es miembro de esta organización a través del SAE – Servicio de

Acreditación Ecuatoriano, siendo el INEN el organismo de Certificación.
Algunos Organismos de Acreditación
RECAI 186
EVALUACIÓN DEL
IMPACTO AMBIENTAL
RECAI 187
EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL
¿Qué es una Evaluación del Impacto Ambiental?
Es el conjunto de técnicas de diagnóstico encaminadas a conocer los impactos

ambientales generados por una actividad empresarial tanto en su entorno como
en su interior de las instalaciones como consecuencia de sus procesos.
Concepto de EIA según la Ley de Gestión Ambiental
Es el procedimiento administrativo de carácter técnico que tiene por objeto

determinar obligatoriamente y en forma previa, la viabilidad ambiental de un
proyecto, obra o actividad pública o privada.
Estudios de Impactos Ambientales (EsIA)
Es el estudio técnico, presumiblemente objetivo, de carácter interdisciplinario, que

se realiza como parte del proceso de toma de decisiones sobre un proyecto o
actividad, para predecir los impactos ambientales que pueden derivarse de la
ejecución de dicho proyecto.
Concepto de EsIA según la Ley de Gestión Ambiental
Son estudios técnicos que proporcionan antecedentes para la predicción e

identificación de los impactos ambientales. Además describen las medidas para
prevenir, controlar, mitigar y compensar las alteraciones ambientales significativas
Un concepto generalizado de EIA y EsIA:
Es un procedimiento jurídico-administrativo que tiene por objeto la identificación,

predicción e interpretación de los impactos ambientales que un proyecto o
actividad produciría en caso de ser ejecutado, así como la prevención, corrección
y valoración de los mismos, todo ello con el fin de ser aceptado, modificado o
rechazado por parte de las distintas Administraciones Públicas competentes.
Impacto Ambiental (IA).- Es un daño o alteración derivada de un proyecto o

actividad, afectando a la salud y bienestar del hombre (directa o indirectamente, a
través del medio natural) respecto a la situación que se produciría si no se ejecuta
Concepto de Impacto Ambiental según la Ley de Gestión Ambiental “Es la

alteración positiva o negativa del medio ambiente, provocada directa o
indirectamente por un proyecto o actividad en un área determinada”.
RECAI 188
Las principales causas que han originado los impactos ambientales son:
• El crecimiento industrial.
• El mayor consumo de recursos naturales.
• El crecimiento y concentración poblacional.
Categoría y Tipos de impactos

Una vez definido el concepto de Impacto Ambiental, se expone una clasificación
de la categoría y los distintos tipos de impactos que tienen lugar más
comúnmente sobre el Medio Ambiente. Se hace notar que la clasificación ni es
exhaustiva, ni excluyente, esto es, pueden existir impactos no descritos, y un
impacto concreto puede pertenecer a la vez a dos o más grupos tipológicos:
CATEGORÍA DE IMPACTO TIPO DE IMPACTO

Signo Positivo/negativo
Inmediatez Directo/Indirecto
Intensidad Notable/Mínimo/Medio
Interrelación de acciones y/o efectos Acumulativo/Simple/Sinérgico
Momento Corto/Medio/Largo plazo
Persistencia o duración Temporal/Permanente
Extensión Localizado/Extensivo
Reversible/Irreversible
Capacidad de recuperación
Recuperable/Irrecuperable
Probabilidad de ocurrencia Ocurrencia: Alta/Mediana/Baja
Por su periodicidad Continuo/Discontinuo/Periódico
Aplicación de medidas correctoras Compatible/Moderado/Severo/Crítico
Valoración de Impacto Ambiental (VIA).- Es el proceso que nos permite

cuantificar en qué medida los efectos, uno a uno, van a sufrir variación entre las
situaciones estudiadas, controlando la tendencia más o menos impactados. Es la
última fase del estudio, consistiendo en traducir los impactos (medios y
magnitudes heterogéneas) sobre cada factor o indicador ambiental, en unidades
homogéneas y conmensurables de impacto ambiental, de tal forma que pueda ser
posible comparar alternativas diferentes de un mismo proyecto.
Las valoraciones pueden ser cualitativas y cuantitativas.
RECAI 189
¿QUÉ ES UN RIESGO AMBIENTAL?
“Es toda circunstancia o factor que conlleva la

posibilidad de un daño para el medio ambiente”.
Se trata de un peligro ambiental al que pueden estar sometidos los diversos

elementos que se incluyen en el Medio Ambiente incluido los seres humanos. A
éste se le asocian una probabilidad de suceso y una gravedad de sus
consecuencias.
RECAI 190
Factores Ambientales
Como factores o parámetros ambientales se engloban los diversos

componentes del medio ambiente entre los cuales se desarrolla la vida en la
Tierra. Estos factores son el soporte de toda actividad humana. El hombre es
capaz de modificarlos de forma radical, pudiendo ocasionar, a medio o largo
plazo, graves problemas de difícil valoración o pequeños cambios fácilmente
soportables.
Los factores ambientales son:
- Físico-químicos: tierra, agua, aire y clima.
- Biológicos: flora, fauna y suelos
- Sociales: demografía, usos del suelo, salud pública, valores

artísticos y culturales.
Se considera que la parte del factor ambiental que puede ser explotada por el
hombre, es un recurso ambiental, el cual puede sufrir modificaciones cualitativas,
cuantitativas o de tiempo de disponibilidad.
RECAI 191
Aspectos Ambientales
Un aspecto ambiental se define como los componentes de las actividades,

productos o servicios de una organización que produzca o pueda producir un
impacto sobre el medio ambiente (es decir, susceptibles de interaccionar con el
entorno).
Por tanto, un aspecto ambiental es aquello que una actividad, producto o

servicio genera (en cuanto a emisiones, vertidos, residuos, ruido, consumos, etc.)
que tiene o puede tener incidencia sobre el medio ambiente, entendido éste como
el medio natural receptor de los aspectos ambientales, incluyendo dentro de este
medio los seres vivos que habitan en él.
Algunos ejemplos de aspectos ambientales son:

- Emisiones a la atmósfera
- Consumo de recursos naturales
- Vertidos
- Ruidos
- Generación de residuos
No se debe confundir aspecto con impacto ambiental. El aspecto ambiental es la

causa y, el impacto, la consecuencia.
Una manera muy intuitiva de comprender estas definiciones es considerar el

espacio, en el que se realizan las actividades, como una esfera, en la que todo
aquello que entra, a excepción de las materias primas o recursos, y todo aquello
que sale, exceptuando los productos o servicios, debe considerarse como aspecto
ambiental.
Flujo de aspectos ambientales
RECAI 192
6.2 OBJETIVOS Y ALCANCE DE UNA EVALUACIÓN AMBIENTAL
Los equipos técnicos que realizan una Evaluación Ambiental, en función de

sus conocimientos y de su ética profesional, establecen el contenido, alcance y
objetivos del trabajo a realizar. Sin por ello limitar su capacidad ni responsabilidad,
deben partir, en general, de los siguientes elementos:
• La información contenida en la normativa que regula la aplicación del

procedimiento de EIA, y en la que se indican los objetivos a cumplir por los
EslA, los proyectos a que debe aplicarse y el contenido mínimo de tales
estudios;
• El resto de la legislación existente relacionada directa o indirectamente con la

actividad o la zona en donde pretende implantarse (niveles de emisión o
inmisión, normas sanitarias, planes de ordenamiento territorial, espacios
protegidos, ordenanzas, etc.);
• La información generada al respecto por la Administración competente (en

forma de directrices sectoriales, tanto para grupos de actividades económicas
determinadas, como para proyectos específicos).
A esta información de partida se puede añadir toda aquella generada en el

proceso de análisis ambiental específico del proyecto y toda la procedente de
estudios previos realizados en la misma zona; su análisis puede permitir tener una
idea previa de, p. e., las inquietudes o intereses del público, o las exigencias de la
Administración para poder decidir.
La Evaluación de Impactos Ambientales, se trata de técnicas preventivas muy

valiosas para la protección del medio ambiente. No son instrumentos de decisión,
sino de conocimientos, es decir, permiten al promotor, al consultor ambiental o a
la autoridad competente, tomar una decisión.
OBJETIVOS
Los objetivos que persigue una Evaluación del Impacto Ambiental son:
• Evitar posibles errores y daños al medio ambiente causados durante las

fases de explotación y cierre que, en caso de no evitarse, podrían tener
unos costos desorbitados, a dos niveles:
- Costos transferibles a la empresa: son aquellos que debería
asumir económicamente la empresa.
- Costos transferibles a la sociedad: engloban a los perjuicios
sociales causados.
RECAI 193
• Relacionar entre sí los diferentes impactos que puede originar una

actividad sobre el medio ambiente, reflejándose en un informe final.
• Poder cuantificar y valorar los efectos que puede tener una actividad sobre
el medio ambiente.
• Relacionar a las diferentes partes (administraciones públicas, empresas

privadas…), cuyas decisiones o actuaciones puedan afectar al medio
ambiente.
Los logros más importantes que se consiguen con una EIA son:
a) Identificar y evaluar los efectos que determinados proyectos de obras

públicas e instalaciones industriales pueden tener sobre el medio
(carácter preventivo de la EIA al integrar la protección del entorno a
nivel de proyecto).
b) Facilitar la toma de decisiones a los órganos administrativos públicos

competentes en la EIA (régimen de autorizaciones administrativas).
c) Prever, si es necesario, las actuaciones a adoptar para minimizar,

eliminar o compensar los efectos eventualmente negativos sobre el
medio ambiente (régimen de vigilancia e inspección).
ALCANCE
• La información contenida en la normativa que regula la aplicación del

procedimiento de EIA.
• La legislación existente relacionada directa o indirectamente con la

actividad o la zona donde se realiza el proyecto.
• La información generada al respecto por la Administración competente.
¿Por qué se realizan los EsIA?
• Sirven para identificar maneras de mejorar ambientalmente los proyectos y

minimizar, atenuar, o compensar los impactos adversos.
• Alertan a los diseñadores del proyecto, las consultoras ejecutoras, y su

personal, sobre la existencia de problemas ambientales.
• Ayudan a evitar costos y demoras en la implementación producidos por

problemas ambientales no anticipados.
RECAI 194
Características de un EsIA
• Los estudios son predictivos y están apoyados en información científica.

• El análisis es interdisciplinario, donde intervienen diferentes especialistas.
• Generación de datos y resolución de elementos centrales para establecer
relaciones entre ellos.
• Análisis y conocimiento inicial de la actividad o proyecto a ejecutar.
• La selección de los aspectos más significativos para determinar los
impactos ambientales.
Una Evaluación del Impacto Ambiental abarca el siguiente contenido:
Input Output
- Análisis de las materias primas, maquinarias y materiales.

- Estudio del uso y gestión de la energía y agua.
- Identificación de los focos contaminantes.
- Distribución y transporte.
- Recursos humanos.
- Relaciones externas.
- Medición de emisiones, desagües, ruidos, radiaciones, olores, etc.
- Seguridad laboral, higiene, riesgos de accidentes.
- Manejo de información.
- Cumplimiento con la legislación vigente.
- Organización interna de la empresa.
- Estudio de los productos y servicios, análisis del ciclo de vida.
Para la realización de una evaluación ambiental se pueden utilizar entrevistas,

cuestionarios, listas de chequeo, matrices, etc. y la revisión de documentos
tales como:
- Planes de empresa
- Documentos de seguridad
- Facturas
- Listado de quejas
- Programas de formación
- Informes de multas y accidentes
- Registros del sistema de calidad, seguridad, etc.
RECAI 195
6.3 LOS ESTUDIOS DE IMPACTOS AMBIENTALES EN EL ECUADOR
En el Ecuador el Ministerio del Ambiente ha establecido que los EsIA iniciales,

de un proyecto que va a ser construido se llamen EsIA Ex-Ante, mientras que los
proyectos que han venido funcionando, considerados como actividades
productivas, se llamen EsIA Ex-Post. En ambos casos hay que obtener una
Licencia Ambiental, determinando el grado de generación de impactos.
Los Estudios Ex-Post el MAE los considera como una Auditoría Ambiental
Inicial de Cumplimiento (AAIC).
El Artículo 19, de la Ley de Gestión Ambiental, menciona que las obras públicas
privadas o mixtas y los proyectos de inversión públicos o privados que puedan
causar impactos ambientales, serán calificados previamente a su ejecución, por
los organismos descentralizados de control, conforme el SUMA.
El Artículo 20 de la misma ley, determina que para el inicio de toda actividad que
suponga riesgo ambiental se deberá contar con la licencia respectiva, otorgada
por el Ministerio del ramo.
Por lo tanto, para garantizar una adecuada y fundada predicción, identificación e

interpretación de los impactos ambientales de la actividad o proyecto propuesto,
así como la idoneidad técnica de las medidas de control para la gestión de sus
impactos ambientales y riesgos, el Estudio de Impacto Ambiental debe ser
realizado por un equipo multidisciplinario que responda técnicamente al alcance y
la profundidad del estudio en función de los términos de referencia previamente
aprobados. El promotor y/o el consultor que presenten los Estudios de Impacto
Ambiental son responsables por la veracidad y exactitud de sus contenidos.
RECAI 196
6.4 PROCEDIMIENTO PARA LA REGULARIZACIÓN DE ACTIVIDADES

PRODUCTIVAS
Existen muchas confusiones entre los Estudios de Impacto Ambiental Ex

– ante, Estudios de Impacto Ambiental Ex – post y Auditorías Ambientales de
Cumplimiento, por lo que a continuación se presenta el esquema básico con
los contenidos principales y las diferencias entre dichos documentos:
Estudios de Impacto Estudios de Impacto Auditorías Ambientales

Ambiental (Ex – ante) Ambiental Ex - post de Cumplimiento
Marco Legal Marco Legal Marco Legal
Descripción del Proyecto

y de las medidas
Descripción del Proyecto ambientales Descripción del Proyecto
implementadas
Áreas de Influencia Áreas de Influencia Áreas de Influencia
Diagnóstico del estado

actual del ambiente en los Hallazgos: conformidad
Línea Base en los componentes físico,
componentes físico, (C), no conformidad
biótico y socioeconómico menor (NC-) y no
biótico y socioeconómico (muestreos con y sin Conformidad Mayor
efecto del proyecto)
(NC+)
Identificación, Calificación Hallazgos:conformidad (C),
y Evaluación de Impactos no conformidad menor Plan de Acción
Ambientales (Predecir (NC-) y no Conformidad
Impactos) Mayor (NC+)
Plan de Manejo Ambiental Plan de Manejo Ambiental
Para el proceso de regularización ambiental de las actividades que se encuentran

en funcionamiento y que no cuenten con un Estudio de Impacto Ambiental Ex -
Post, el proponente de la obra o actividad debe obtener el Certificado de
Intersección y verificar su obra o actividad en el Catálogo Ambiental Nacional, sobre
la base de lo cual preparará y presentará el correspondiente Estudio de Impacto
Ambiental y el Plan de Manejo Ambiental, a través del Sistema Único de
Información Ambiental. (SUIA).
RECAI 197
6.5 EL CONSULTOR AMBIENTAL Y EL PROMOTOR
Por lo general los Estudios de Impactos Ambientales lo elaboran profesionales

con un equipo multidisciplinario con conocimiento en esta área que garanticen
la idoneidad en la realización de los estudios.
Estos profesionales son los CONSULTORES AMBIENTALES.
Los consultores ambientales deberán registrarse y calificarse en el Ministerio

del Ambiente según los requisitos establecidos en el Acuerdo Ministerial Nro.
075 publicado en el Registro Oficial Nro. 809 del 1ro. de agosto de 2016.
Mediante este acuerdo, queda derogado el Acuerdo Ministerial Nro. 069
publicado en el Registro Oficial No. 036 del 15 de julio del 2013.
¿Quién es el Consultor Ambiental?
• Profesional con una formación global en materia ambiental y empresarial.

• Función: asesor técnico, realizar estudios y proyectos, elaborar soluciones,
diagnósticos y auditorías ambientales, ayudan a resolver problemas, etc.
• Formación: conocimientos de la normativa relativa al medio ambiente, de
las posibilidades de financiación de las inversiones ambientales y de la
evaluación del impacto ambiental.
• Perfil: apto para relacionarse con las Administraciones Públicas y Privadas,
con los proveedores, clientes y empleados, en todo lo concerniente a la
política ambiental de la empresa”.
Los tipos de Consultores Ambientales podrán ser:
a) Consultores Ambientales Individuales.

b) Compañías Consultoras Ambientales
c) Universidades y Escuelas Politécnicas, y
d) Entidades Públicas.
RECAI 198
EL PROMOTOR
Es la persona natural o jurídica, del sector privado o público, que emprende una
acción de desarrollo o representa a quien la emprende, y que es responsable en
el proceso de evaluación del impacto ambiental ante las autoridades de
aplicación. Entiéndanse por promotor en el sentido del Libro VI del Texto
Unificado de Legislación Secundaria Ambiental también los promotores y
ejecutores de actividades, obras o proyectos que tienen responsabilidad
sobre el mismo a través de vinculaciones contractuales , concesiones ,
autorizaciones o licencias específicas, o similares.
REGISTRO DEL PROMOTOR EN EL SISTEMA ÚNICO DE INFORMACIÓN

AMBIENTAL SUIA.
Previamente a registrar cualquier proyecto, obra o actividad en el SUIA, el

promotor deberá contar con un nombre de usuario y contraseña que será
asignado por el sistema.
Para obtener el nombre de usuario y contraseña el promotor deberá seguir los

siguientes pasos:
a) Ingreso a la página WEB www.ambiente.gob.ec (SUIA).

b) Ingresar en el link “Registrarse”; y,
c) Llenar el formulario que se despliega, con los datos solicitados por el sistema.
En el término de 48 horas, el Sistema Único de Información Ambiental (SUIA)

notificará al proponente en su dirección de correo electrónico; si el proceso de
registro fue exitoso, y le asignará un nombre de usuario y contraseña.
Todas las notificaciones generadas de cada proceso serán dirigidas al correo

electrónico registrado del promotor.
RECAI 199
6.6 LA REGULARIZACIÓN AMBIENTAL
La Regularización Ambiental es un proceso sistemático que nos permite

registrarnos y calificarnos para obtener un Permiso Ambiental sea éste un
Certificado, Registro o Licencia Ambiental.
Los proyectos, obras o actividades deberán regularizarse a través del

Módulo de Regularización y Control Ambiental del sistema SUIA, donde mediante
análisis de impactos y riesgos ambientales se determinará automáticamente el
tipo de permiso ambiental.
Sus beneficios a más de cumplir con la legislación ambiental vigente en el

Ecuador, son: aumentar la satisfacción del cliente, solucionar los problemas
ambientales, promover la mejora continua en todos los procesos productivos y de
servicios de nuestra organización (Pública o Privada), obtener ecoetiquetas para
nuestros productos, ventajas competitivas, mejores oportunidades de entradas a
mercados internacionales, mitigar la contaminación ambiental, etc.
Sin embargo, debemos asesorarnos por técnicos especializados en materia

ambiental, que faciliten nuestro cumplimiento socioambiental, puesto que, si
sopesamos costos versus beneficios, es lógico decidirnos por al menos iniciar el
proceso de regularización ambiental, ya sea en el Municipio de nuestra localidad,
Consejo Provincial, oficinas del Ministerio del Ambiente del Ecuador o Autoridad
Ambiental de aplicación responsable autorizada.
RECAI 200
6.7 CATÁLOGO AMBIENTAL NACIONAL - CAN
Llamado también Catálogo de proyectos, obras o actividades, es un

Listado de la clasificación de los proyectos, obras o actividades existentes en el
país, en función de las características particulares de éstos y de la magnitud de
los impactos negativos que causan al ambiente.
Los proyectos, obras o actividades, constantes en el catálogo expedido por

la Autoridad Ambiental Nacional deberán regularizarse a través del SUIA, el que
determinará automáticamente el tipo de permiso ambiental.
Antecedentes referentes al Catálogo y Categorización Ambiental Nacional
El Ministerio del Ambiente, mediante Acuerdo Ministerial Nro. 68, publicado

en el Registro Oficial No. 33 del 31 de julio de 2013, expidió el Catálogo de
Categorización Ambiental Nacional, que era un listado de los diferentes
proyectos, obras o actividades existentes en el país, divididos en cuatro (4)
categorías: I, II, III y IV, como resultado de un proceso de depuración, selección,
estudio, y estratificación de éstos, en función del impacto y riesgo ambiental
generados al ambiente.
Mediante Acuerdo Ministerial Nro. 006, con fecha 18 de febrero de 2014, el

Ministerio del Ambiente, expidió la “reforma” al Catálogo de Categorización
Ambiental Nacional, expedido mediante Acuerdo Ministerial No. 68 del 31 de julio
de 2013.
Posteriormente, mediante Acuerdo Ministerial No. 028 (Sustitúyese el Libro

VI del Texto Unificado de Legislación Secundaria) publicado en la Edición
Especial Nro. 270 del 13 de febrero de 2015, se reformó el Catálogo de
Categorización Ambiental mediante la implementación de otros proyectos y
actividades, quedando derogado el Acuerdo Ministerial No. 068.
Finalmente, mediante Acuerdo Ministerial No. 061 publicado en Edición

Especial Nro. 316 en el Registro Oficial del 4 de mayo de 2015, se expide el
Catálogo Ambiental Nacional y se deroga expresamente el Acuerdo Ministerial
No. 28 del 13 de febrero de 2015 y su reforma contenida en el Acuerdo Ministerial
Nro. 052 de fecha 12 de marzo de 2015.
A continuación se describen los proyectos, obras o actividades que constan

en el Catálogo Ambiental Nacional:
RECAI 201
CATÁLOGO DE PROYECTOS, OBRAS O ACTIVIDADES
AGRÍCOLA, PECUARIO, ACUACULTURA Y SILVICULTURA

Producción de cultivos
Cultivo de palma aceitera
Cultivo de banano
Plantaciones florícolas bajo invernadero
Otros cultivos pueden acceder a incentivos ambientales
Producción Animal
Granjas porcícolas
Granjas avícolas para: reproducción, aves de engorde, postura, ponedoras, pavos y otras afines
Otro tipo de producción animal puede acceder a incentivos ambientales
Acuacultura
Cultivo de peces de agua dulce y granjas piscícolas
Construcción y/u operación de granjas acuícolas (camaroneras)
Construcción y/u operación de establecimientos de proyectos de maricultura comerciales de cultivo de peces en
jaula
Construcción y/u operación de infraestructura para proyectos de maricultura experimental o piloto
Silvicultura
Viveros forestales y recolección de productos forestales
Zonas cuyas superficies a reforestar sean mayores a 500 hectáreas, cuya área basal se encuentre entre 30% y el 40%
medida a la altura de 1.30 metros del suelo de una formación boscosa nativa primaria correspondiente
Zonas cuyas superficies a reforestar sean menor o igual a 500 hectáreas, cuya área basal se encuentre entre 30% y el
40% medida a la altura de 1.30 metros del suelo de una formación boscosa nativa primaria correspondiente,
acogiéndose al Acuerdo Interministerial 002 y su reforma para Forestación y Reforestación
HIDROCARBUROS Y MINERÍA
HIDROCARBUROS
Exploración de hidrocarburos
Prospección geofísica de hidrocarburos
Perforación exploratoria y de avanzada de hidrocarburos
Desarrollo y producción
Desarrollo y producción de hidrocarburos
Industrialización
Industrialización de hidrocarburos
Almacenamiento y transporte de hidrocarburos y sus derivados
Construcción y/u operación de ductos (oleoductos principales y secundarios, gasoductos, poliductos y estaciones de
bombeo) e instalaciones para el almacenamiento de petróleo y sus derivados
Almacenamiento y transporte de hidrocarburos y sus derivados (excepto GLP y GN)
Almacenamiento y transporte de hidrocarburos y sus derivados (excepto GLP y GN)
Terminales de productos limpios
RECAI 202

Almacenamiento, transporte de GLP y GN (Autorizados por la Autoridad Competente)
Construcción y/u operación de plantas de almacenamiento y envasado de GLP y/o GN
Depósitos de distribución de GLP
Transporte de GLP
Transporte de GLP y GN al granel
Construcción, operación y almacenamiento de gas natural y condensado de gas natural para uso industrial
Plantas de regasificación de gas natural licuado para uso industrial
Comercialización de Hidrocarburos
Comercializadora de los segmentos: automotriz, pesquero artesanal e industrial, naviero nacional e internacional,
asfaltos, aceite agrícola (spray oil), solvente 1, mineral turpentine (trementina mineral), solvente 2 (rubber
solvente), nafta industrial
Estaciones de servicio (gasolineras y depósitos pesqueros)
Estaciones de servicio (gasolineras) con lubricadoras y lavadoras
Fabricación de productos de petróleo y carbón
Fabricación de mezclas de asfalto
Fabricación de aceites y grasas lubricantes de petróleo
Fabricación de todos los demás productos de petróleo y carbón
Bases prestadoras de servicios de mantenimiento para la industria hidrocarburífera y minera (sandblasting,
lavado, etc.)
Bases prestadoras de servicios de mantenimiento para la industrias hidrocarburífera y minera (sandblasting, lavado,
y otras.)
MINERÍA
Minería artesanal (metálica, no metálica y materiales de construcción)
Minería artesanal: explotación
Mediana y gran minería
Exploración inicial en mediana y gran minería (metálicos y no metálicos)
Exploración avanzada en mediana y gran minería (metálicos y no metálicos)
Pequeña minería
Exploración y explotación simultánea en pequeña minería (metálicos)
Exploración y explotación simultánea en pequeña minería (no metálicos)
Beneficio, fundición, refinación para la pequeña minería (metálicos)
Beneficio, fundición, refinación para la pequeña minería (no metálicos)
Mediana Minería
Explotación de mediana minería (metálicos y no metálicos)
Beneficio, fundición, refinación para la mediana minería (metálicos y no metálicos)
Minería a gran escala
Explotación de minería a gran escala (metálicos y no metálicos)
Beneficio, fundición, refinación para la minería a gran escala (metálicos y no metálicos)
RECAI 203
Minería de libre aprovechamiento de materiales de construcción

Minería de libre aprovechamiento de materiales de construcción para proyectos públicos
Minería de libre aprovechamiento de materiales de construcción en las Islas Galápagos
Actividades complementarias para minería
Transporte por ductos de mineral, concentrados o relaves, fuera de concesiones mineras

Construcción de relaveras fuera de concesiones mineras
Materiales de construcción
Explotación de materiales de construcción (áridos y pétreos)
ELÉCTRICO
Generación de energía hidroeléctrica
Generación de energía termoeléctrica
Generación de energía eólica
Generación de energía fotovoltaica/solar térmica
Generación de energía geotérmica
Generación de energía mareo-motriz
Transmisión de energía eléctrica voltaje de línea mayor o igual a 138 kV
Repotenciación de líneas y/o subestaciones de transmisión

Variantes de líneas de transmisión
Líneas de transmisión
Modificaciones de subestación que requieran área adicional
Distribución de energía eléctrica desde 40 kV hasta 138 kV
Repotenciación de líneas y/o subestaciones de distribución

Líneas de distribución
Modificaciones de subestación que requieran área adicional
Proyectos u obras de electricidad rural y urbano marginal para distribución de energía
CONSTRUCCIÓN
Construcción de infraestructura civil
Construcción de infraestructura civil

Escombreras (únicamente las que estén fuera del límite del área de influencia directa del proyecto).
Construcción y/u operación de campamentos
Construcción y/u operación de centros comerciales
Construcción de parques industriales
Construcción de ecoparques industriales
RECAI 204

Infraestructura militar y policial
Construcción, operación y mejoramiento de repartos militares y policiales
Construcción, operación y mejoramiento de UPCs
Construcción, operación y mejoramiento de repartos militares y policiales con polvorines superficiales,
semienterrados y enterrados, actividad aérea y marítima.
Vías
Construcción de autopistas y vías de primer orden
Ampliación y rectificación de autopistas y vías de primer orden
Construcción de vías de segundo y tercer orden
Rehabilitación y mejoramiento de autopistas, vías de primer, segundo y tercer orden
Construcción y/o rehabilitación y mejoramiento de calles, aceras, ciclo vías y bordillos
Construcción de puentes, túneles y acueductos
Construcción de puentes, túneles, acueductos
Ampliación, rehabilitación y mejoramiento de puentes, túneles y acueductos
Aeropuertos, puertos, pistas para aterrizaje y líneas férreas
Construcción y/u operación de aeropuertos
Ampliación, rehabilitación y mejoramiento de aeropuertos
Construcción y/u operación de pistas para aterrizaje
Construcción y/u operación de puertos comerciales
Construcción y/u operación de puertos y facilidades pesqueras
Construcción y/u operación de espigones para carga y descarga conectados a tierra (muelles)
Limpieza y desazolve de cauces hídricos
Construcción y/u operación de líneas de ferrocarril
Sistemas de transporte eléctrico
Construcción y/u operación de sistemas de transporte eléctrico (metro, tranvía, trolebús, etc.)
Ampliación, rehabilitación y mejoramiento de sistemas de transporte eléctrico (metro, tranvía, trolebús, etc.)
Construcción y/u operación de teleféricos, aerosillas y similares
INDUSTRIA
Industria alimenticia
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de alimentos para animales
Construcción y/u operación de fábricas para molienda de harina y similares
Extracción de sal utilizando energía solar
Construcción y/u operación de fábricas para la extracción y refinación industrial de sal
Construcción y/u operación de extractoras de aceite de palma aceitera
Construcción y/u operación de otro tipo de fábricas de extracción de aceite de semillas oleaginosas
Construcción y/u operación de fábricas para la refinación y mezcla de aceites y grasas
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de aceites y grasas animales
RECAI 205

Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de aceite y harina de pescado
Construcción y/u operación de plantas procesadoras de secado de cáscara de camarón
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de cereal
Construcción y/u operación de ingenios azucareros
Construcción y/u operación de fábricas para producción de confites y chocolate a partir de granos de cacao
Construcción y/u operación de fábricas para producción de confites.
Construcción y/u operación de fábricas para producción de frutas, jugos, vegetales, comida, (congelada), helados y
afines
Construcción y/u operación de fábricas para producción de conservas de alimentos secos y deshidratados
Construcción y/u operación de fábricas para pasteurización de leche y sus derivados y/o procesamiento de leche
para la obtención de quesos, mantequilla, etc.
Construcción y/u operación de fábricas para preparación y empaque de mariscos
Plantas de procesamiento de descabezado de camarón y/o eviscerado de más productos de mar
Construcción y/u operación de panificadoras y productos en base de harina
Construcción y/u operación de fábricas para producción de conservas, sopas, mermeladas, jaleas, jarabes,
concentrados, aderezos, especias y extractos industriales.
Construcción y/u operación de fábricas para el procesamiento de café y té
Fabricación de bebidas
Construcción y/u operación de fábricas para producción de bebidas carbonatadas o gaseosas
Construcción y/u operación de cervecerías, vinerías, destilerías
Construcción y/u operación de fábricas para producción de tabaco y afines
Fábrica de textiles
Construcción y/u operación de fábricas para producción de fibras, filamentos, hilos, filamentos tinturados, telas
planas y de punto.
Construcción y/u operación de fábricas para producción de acabados de tejidos (incluye tinturado y estampado),
textiles y telas
Construcción y/u operación de fábricas para producción a base de productos textiles
Fabricación de productos de piel y cuero
Construcción y/u operación de fábricas para texturizado y tinturado de piel y cuero.
Construcción y/u operación de fábricas para curtido y acabado de piel y cuero (curtiembres)
Construcción y/u operación de fábricas para confección de zapatos de cuero y derivados
Productos de madera
Preservación y procesamiento de madera
Construcción y/u operación de fábricas para la elaboración de productos de madera
Construcción y/u operación de fábricas para producción de carbón vegetal
Aserraderos
Fabricación de papel y sus derivados
Construcción y/u operación de plantas de celulosa
Construcción y/u operación de fábricas de productos derivados del papel y otros
RECAI 206

Actividades de impresión
Imprentas a gran escala
Fábrica de ladrillos y tejas (involucra hornos de leña e industrial)
Fábricas para producción de ladrillos y/o tejas
Fabricación de químicos
Construcción y/u operación de la industria petroquímica
Construcción y/u operación de fábricas de la industria química de base inorgánica
Construcción y/u operación de fábricas de la industria química de base orgánica
Construcción y/u operación de fábricas para formulación de cosméticos
Talleres artesanales para la elaboración de cosméticos
Fábricas para elaboración de pinturas, recubrimientos y adhesivos
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de pinturas, disolventes ,diluyentes y recubrimiento
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de adhesivos
Fabricación de fertilizantes, pesticidas y otros agroquímicos
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de mezcla de fertilizantes de base biológica
Construcción y/u operación de fábricas para formulación de pesticidas y otros productos químicos de uso agrícola
Almacenamiento de fertilizantes y productos químicos de uso agrícola (venta directa al público)

Fabricación de fármacos y medicinas
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de formulaciones farmacéuticas
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de productos biológicos
Fabricación de preparaciones para jabones, compuestos de limpieza y aseo
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de jabones , detergentes, compuestos de limpieza y aseo
Fabricación de otros productos químicos y preparaciones

Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de tinta para impresiones
Fábricas para elaboración de explosivos
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de explosivos
Construcción y/u operación de fábricas de pirotecnia (con permiso de la autoridad competente)
Fabricación de productos plásticos y de caucho
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de productos plásticos
Construcción y/u operación de fábricas para producción de llantas
Construcción y/u operación de fábricas para producción de otros productos de caucho
Fabricación de productos minerales no metálicos
Construcción y/u operación de fábricas para producción de grifería y cerámica vítrea, porcelana y productos de
arcilla para la construcción
Fabricación de vidrio
Construcción y/u operación de fábricas para producción de vidrio
RECAI 207
Fábricas para elaboración de productos de hormigón, carbonatos y cemento

Construcción y/u operación de fábricas para producción de cemento (cementeras)
Planta procesadora de hormigón
Construcción y/u operación de fábricas para producción de productos de concreto, cal o yeso
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de productos abrasivos
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de productos de piedra cortada
Fabricación de instrumentos a partir de metales primarios

Construcción y/u operación de fábricas para la elaboración de productos de acero y hierro
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de productos electrometalúrgicos de ferro aleaciones
Procesamiento de alúmina y aluminio
Construcción y/u operación de fábricas para refinado de alúmina

Construcción y/u operación de fábricas para fundición secundaria, aleación de aluminio y producción de aluminio
primario
Fundición y procesamiento
Construcción y/u operación de fábricas para fundiciones de metales ferrosos (incluye chatarra)
Construcción y/u operación de fábricas que realizan fundiciones de metales no ferrosos
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de materiales de pulvimetalurgia
Construcción y/u operación de fábricas para elaboración de equipos electrónicos
Construcción y/u operación de fábricas para metalmecánica
Construcción y/u operación de fábricas para actividades de revestimiento, grabado, tratamiento térmico y afines
Construcción y/u operación de fábricas para producción de pólvora y explosivos, autorizados por la autoridad
competente
Fabricación y ensamblaje
Construcción, reparación y mantenimiento naval (astilleros)
Construcción, reparación y mantenimiento artesanal de embarcaciones menores
Producción de biocombustibles
Instalación y/u operación de plantas para la producción de biocombustibles
SERVICIOS
Comercio al por mayor y por menor

Mayoristas farmacéuticos y/u operadores logísticos (no incluye tratamiento y/o gestión de medicamentos
caducados)
Mayoristas de productos químicos y afines (no incluye tratamiento y/o gestión de productos químicos caducados)
Supermercados, supertiendas y/o almacenes
Reparación y mantenimiento
Construcción y/u operación de mecánicas, lubricadoras, lavadoras
Reparaciones y mantenimiento mecánico automotriz, lubricadoras para Galápagos
RECAI 208
Transporte y almacenamiento
Transporte de carga de materiales peligrosos en alta mar
Transporte marítimo de carga (Galápagos)
Transporte marítimo de pasajeros (puerto a puerto, no turístico) (Galápagos)
Empresas para servicio de taxi acuático (Galápagos)
Barcazas, barcos y otros utilizados como remolcadores.
Empresas de transporte turístico en la Reserva Marina de Galápagos
Empresas, de transporte turístico acuático tipo cruceros recreativos
Construcción y/u operación de terminal terrestre de pasajeros y carga
Almacenamiento, transporte y/o comercialización (metálicos y no metálicos)
Almacenamiento, transporte y/o comercialización (materiales de construcción)
Aerofumigación
Empresas que prestan servicio de aerofumigación
Actividades de alojamiento
Construcción y/u operación de hoteles y moteles
Construcción y/u operación de hostales y paraderos turísticos
Construcción y/u operación de centros de alojamiento (Galápagos)
Radiodifusión y telecomunicaciones
Construcción y/u operación de estaciones repetidoras y estaciones de radio y televisión
Construcción y/u operación de radio bases celulares
Instalación y/u operación de fibra óptica terrestre y submarina
Soterramiento de ductos para cableado
Servicios, servicios profesionales, científicos y técnicos
Prospección geofísica (sísmica) u otras, sin fines de búsqueda de hidrocarburos o fines científicos
Demolición de edificaciones por implosión
Demolición hidráulica, mecánica de edificaciones y otras técnicas
Actividades de salud humana y asistencia social
Construcción y/u operación de centros y subcentros de salud, incluye especialidades (MSP)
Laboratorios médicos y de diagnóstico
Operación de hospitales de medicina general y cirugía y de especialidades
Operación de clínicas de medicina general y cirugía y de especialidades
Operación de institutos médicos forenses
Museos, sitios históricos e instituciones similares
Construcción y/u operación de zoológicos
Construcción y/u operación de mercados municipales
Construcción y/u operación de mercados municipales
RECAI 209

Centros de faenamiento
Construcción y/u operación de centros de faenamiento
SANEAMIENTO
Gestión de desechos peligrosos

Almacenamiento de desechos peligrosos
Recolección y transporte de desechos peligrosos
Transporte de desechos peligrosos
Gestión Integral de desechos peligrosos
Sistemas de eliminación y disposición final de desechos peligrosos
Gestión de desechos y/o residuos especiales
Almacenamiento de desechos y/o residuos especiales
Recolección de desechos y/o residuos especiales
Transporte de desechos y/o residuos especiales
Sistemas de aprovechamiento y/o reciclaje de desechos especiales (excluye sistemas de eliminación y disposición
final)
Sistemas de eliminación y disposición final de desechos especiales
Gestión de desechos especiales (incluye almacenamiento, recolección, transporte y sistemas de eliminación y
disposición final)
Co-procesamiento de residuos especiales
Fábricas para reencauchado de neumáticos
Gestión de residuos sólidos no peligrosos
Barrido, recolección y transporte de residuos sólidos no peligrosos
Centros tecnificados de reciclaje de residuos no peligrosos
Centros de reciclaje artesanal de residuos no peligrosos
Gestión de residuos orgánicos
Gestión de residuos orgánicos (recolección, almacenamiento, transporte y disposición final de residuos sólidos y
líquidos)
Construcción y operación de plantas de tratamiento de aguas residuales
Construcción y operación de plantas de tratamiento de aguas residuales
Relleno sanitario y cierre técnico de botaderos
Construcción y /u operación de relleno sanitario
Construcción y /u operación de relleno sanitario (incluye desechos sanitarios) acoger a normativa ambiental
especifica
Cierre técnico de botaderos y /o conversión
Construcción y/u operación de celdas emergentes para residuos sólidos no peligrosos no menor a un año y no
mayor a dos años
Construcción y/u operación de celdas emergentes no menor a un año y no mayor a dos años (incluye manejo y
transporte de desechos sanitarios)
RECAI 210

Gestión Integral de Residuos Sólidos: Minimización en la generación, separación en la fuente, almacenamiento
temporal, recolección, transporte, acopio y/o transferencia, aprovechamiento, tratamiento y disposición final (No
incluye desechos sanitarios)
Gestión Integral de Residuos Sólidos: Minimización en la generación, separación en la fuente, almacenamiento
temporal, recolección, transporte, acopio y/o transferencia, aprovechamiento, tratamiento y disposición final de no
peligrosos y desechos sanitarios
Co-procesamiento de residuos peligrosos
Co-procesamiento de residuos peligrosos
Gestión de sustancias químicas peligrosas
Abastecimiento de sustancias químicas peligrosas (formulación y fabricación)
Acondicionamiento de sustancias químicas peligrosas (envasado y etiquetado)
Almacenamiento de sustancias químicas peligrosas
Transporte y recolección de sustancias químicas peligrosas
Comercialización de sustancias químicas peligrosas
Gestión de sustancias químicas (abastecimiento, acondicionamiento, almacenamiento, transporte,
comercialización y utilización)
Almacenamiento de chatarra libre de contaminantes peligrosos
Almacenamiento de chatarra libre de contaminantes peligrosos
Almacenamiento de chatarra (vehículos desechados, instalaciones de desagüe, baterías, asbesto o amianto,
fibras de asbestos-cemento)
Almacenamiento chatarra (vehículos desechados, instalaciones de desagüe, baterías, asbesto o amianto, fibras de
asbestos-cemento)
Actividades dedicadas legalmente al desmantelamiento de equipos y maquinaria (buques)
Actividades dedicadas legalmente al desmantelamiento de equipos y maquinaria (vehículos, ferrocarriles, aviones,
etc.)
Proyectos de agua potable (captación, conducción, potabilización y distribución)
Construcción civil y/u operación de captaciones de agua potable
Construcción civil y/u operación de captaciones subterránea
Construcción y/u operación de línea de conducción
Construcción y/u operación de plantas de potabilización de agua
Instalación de redes de agua potable
Sistemas multipropósito
Construcción y/u operación de sistemas integrados (incluye captación, conducción, potabilización y distribución)
Construcción y/u operación de proyectos multipropósito
Construcción y operación de sistemas de alcantarillado (sanitario, pluvial o combinado )
Construcción y operación de sistemas integrados de alcantarillado sanitario, pluvial o combinado (no incluye
planta de tratamiento de aguas residuales)
Otros proyectos de ingeniería hidráulica y gestión del agua
Construcción y/u operación de represas
Trasvase de recursos hídricos entre cuencas fluviales
Construcción y/u operación de plantas desalinizadoras de agua
RECAI 211
6.8 EL SISTEMA ÚNICO DE INFORMACIÓN AMBIENTAL – SUIA
¿Qué es el SUIA?
Es una herramienta informática creada por el Ministerio del Ambiente para la

gestión de control, registro y mantenimiento de los trámites relacionados con
proyectos ambientales. Permite llevar los procesos de regularización ambiental de
los proyectos, obras o actividades que se desarrollan en el país, de una manera
sistematizada, transparente, ágil, uniforme y ordenada.
El Sistema Único de Información Ambiental (SUIA) es una aplicación WEB que se

desarrolló para la gestión de trámites y proyectos encaminados al control,
registro, mantenimiento y preservación del medio ambiente a nivel nacional y al
servicio de toda la ciudadanía.
Objetivo general del SUIA
Prestar un servicio informático ambiental de calidad a los promotores de

proyectos, obras o actividades, en el proceso de regularización ambiental de una
manera, eficiente, rápida y eficaz.
El objetivo del SUIA es facilitar la regularización, ante el MAE, de toda actividad

que genera un impacto ambiental. Se menciona que la automatización de los
procesos institucionales brinda como beneficio hacer los trámites y darles
seguimiento por Internet. El SUIA permitirá revisar quién es el responsable interno
de un trámite, en qué estado se encuentra éste e, inclusive, conocer el nivel de
desempeño de los funcionarios del MAE.
¿Cómo funciona?
El primer paso es registrarse como usuario SUIA proponente. Pueden registrarse

las personas naturales o jurídicas. Es necesario llenar los campos solicitados:
Usuario, Ubicación y Datos de acceso. El sistema pide que se suba
ESCANEADOS la cédula de identidad y papeleta de votación en un solo
documento PDF, para las personas físicas o el RUC, para las empresas.
Una vez enviada la información se debe esperar la respuesta de un técnico del

MAE con la contraseña provisional, que debe ser cambiada por una contraseña
particular.
Para iniciar un trámite sobre un nuevo proyecto, es obligatorio llenar los siguientes
campos: Nombre del proyecto Sector/Subsector Resumen del proyecto
Al llenar todos los campos obligatorios de manera correcta, se ha creado
satisfactoriamente un nuevo proyecto de Regularización Ambiental. A partir de
este ingreso del proyecto, el proponente debe cumplir con cada paso requerido
por el MAE hasta obtener la Ficha Ambiental o Licencia Ambiental solicitada.
RECAI 212
Todo documento requerido debe ser introducido digitalmente en PDF. Las

informaciones del MAE al proponente se conocen visitando el SUIA o a través del
correo electrónico registrado.
Registro del Promotor como Usuario
Previamente a registrar cualquier proyecto, obra o actividad, el promotor deberá

contar con un nombre de usuario y contraseña que le asignará el sistema SUIA,
para lo cual deberá cumplir con todo el proceso de registro, en la página WEB del
Ministerio del Ambiente.
Una vez culminado el proceso de registro el sistema SUIA notificará al proponente

en su dirección de correo electrónico si el proceso fue exitoso, y le asignará un
nombre de usuario y contraseña.
En caso de que la información consignada por el promotor sea incorrecta o se

encuentre incompleta, la autoridad ambiental de aplicación responsable notificará
al promotor mediante correo electrónico para que aclare o complete la información
acogiendo las observaciones realizadas.
El proponente deberá registrarse en el SUIA por una sola vez,

independientemente de los proyectos, obras o actividades que presente en el
futuro.
Para el ingreso al SUIA diríjase a la página Web: http://suia.ambiente.gob.ec
donde deberá seleccionar la opción Servicios en línea ->
Regularización Ambiental -> Regularización y Control Ambiental (Ver figura)
RECAI 213
Registrarse en el sistema
Al momento de seleccionar Regularización y Control Ambiental se presentará la

siguiente pantalla:
Pantalla de registro
Detalle de las opciones:
Registrarse en el sistema. Si el usuario no cuenta con credenciales para el

Sistema de Regularización y Control Ambiental, debe registrarse.
Ingreso al sistema.- Si el usuario fue registrado y aprobado en el Sistema Único

de Información Ambiental anteriormente, podrá acceder al Sistema de
Regularización y Control Ambiental con las credenciales utilizadas hasta este
momento.
REGISTRO DEL USUARIO
Si no es usuario del Sistema de Regularización y Control Ambiental, para poder

hacer uso de los servicios del aplicativo deberá registrarse mediante la opción
“Registrarse en el sistema”, la cual mostrará un formulario en el cual debe
seleccionar si el registro es de una Persona Natural o Persona Jurídica.
Registro de usuario como Persona Natural
Al seleccionar en tipo entidad persona natural el Sistema de Regularización y

Control Ambiental presentará una pantalla con la información requerida para el
registro de persona natural. Llene las 3 secciones en los espacios que le solicitan
y ACEPTE en cada ítem. Al final se validarán los datos ingresados.
RECAI 214
Registro de usuario como Persona Jurídica

Al seleccionar en tipo entidad persona jurídica el Sistema de Regularización y
Control Ambiental presentará una pantalla con la información requerida para el
registro de una persona jurídica. Al final del registro se procederá a validar la
información ingresada y culminará el proceso de registro de usuario.
RECAI 215
Finalizado el proceso de registro de usuario, el sistema enviará al correo

electrónico ingresado las credenciales para el acceso al Sistema de
Regularización y Control Ambiental.
Acceso al Sistema
Para acceder al Sistema de Regularización y Control Ambiental, el usuario debe

ingresar el Nombre de usuario y la Contraseña que fue enviada a la dirección
de correo electrónico correspondiente a la información de contacto proporcionada
durante el registro de usuario.
Una vez que las credenciales han sido validadas y el usuario accede al sistema
se mostrará la siguiente pantalla:
Proyectos: Al dar clic en Proyectos, el usuario puede acceder a dos opciones:

Listado de Proyecto y Registrar Proyecto.
Bandeja de tareas: Durante la ejecución de los trámites y actividades que el

usuario realice en el Sistema de Regularización y Control Ambiental, la bandeja
de tareas mostrará las actividades pendientes de ejecución por parte del
ciudadano y proporcionará un enlace sencillo y rápido para acceder a la
información necesaria que le sirva de guía para culminar de manera ágil y efectiva
sus trámites.
Procesos: Haciendo clic en este casillero se le presentan dos opciones:
1. Iniciar proceso.
2. Listado de procesos del usuario.
RECAI 216
Creación y registro de un proyecto, obra o actividad
Cuando se selecciona Proyecto, el usuario accede a Registrar Proyecto, en la

cual se va a proceder a crear y registrar un proyecto.
Para continuar con su registro, le aparece en pantalla la siguiente información

y continuar siguiendo los siguientes pasos.
Paso 1.- Al hacer clic en continuar, se mostrará una pantalla para que el usuario
seleccione el Sector al que corresponde su proyecto.
RECAI 217
Todos los proyectos de Sectores Estratégicos, son revisados por el personal

técnico del Ministerio del Ambiente de planta central; y los proyectos de Otros
Sectores son revisados por los entes acreditados a las Direcciones Provinciales
de acuerdo a la actividad.
El usuario debe seleccionar si el proyecto, obra o actividad a ejecutar se

encuentra en los sectores estratégicos u otros sectores
En caso de seleccionar Sectores Estratégicos aparecerá la siguiente pantalla:
Paso 2.- Al hacer clic, en cualquiera de los sectores, se debe identificar la

actividad económica a realizar/realizada en su obra o proyecto, para lo cual,
hacer clic en Seleccionar:
RECAI 218
La actividad asociada a su proyecto, obra o actividad, puede ser seleccionada de

dos formas:
1. Ingresando en el campo Filtro una palabra clave de la actividad para

buscarla; o
2. Buscando manualmente en la lista de actividades.
Búsqueda de la actividad por filtro
Catálogo de proyectos, obras o actividades
Y continuamos cumplimentando los diferentes casilleros del registro del proyecto
RECAI 219
Paso 3.- Se deberá seleccionar la información adicional requerida para la

actividad a desarrollar, como es: Especificar el rango de operación:
Paso 4. Observar los detalles que automáticamente el sistema ha identificado

para su proyecto obra o actividad y hacer clic en el botón Siguiente:
Detalle del proyecto, obra o actividad
En dependencia de la actividad y los detalles seleccionados, el sistema

determinará automáticamente el tipo de trámite ambiental, pudiendo ser:
Certificado Ambiental, Registro Ambiental o Licencia Ambiental.
Paso 5. El usuario debe ingresar los Datos Generales del proyecto y hacer clic
en el botón Siguiente.
RECAI 220
Datos Generales del proyecto
Al seleccionar el Tipo de proyecto: Ex – ante o Ex – Post, el sistema nos

solicitará la fecha de inicio de operaciones y si el proyecto generará desechos
especiales o peligrosos.
Paso 6. Completar los Datos del proyecto: El usuario debe llenar la información
solicitada en el formulario
El formulario cuenta con cinco (5) sesiones:
RECAI 221
Área y altura del Proyecto: hace referencia al área o superficie del proyecto,
obra o actividad y puede ser expresada en hectáreas, metros cuadrados o
kilómetros cuadrados y la altitud del proyecto sobre el nivel del mar, expresada en
metros (m).
Dirección del proyecto, obra o actividad: El usuario debe ingresar la

descripción detallada de la dirección del proyecto.
Tipo de zona: Si la zona es urbana, rural o marítima.
Sistema de referencias: El usuario debe seleccionar el formato de coordenadas,

previamente descritas en un archivo Excel y que deben ser descargadas.
Al adjuntar el cuadro de coordenadas, el sistema nos solicitará información para

generar el Certificado de Intersección. Al aceptar, el usuario puede descargar el
Oficio del Certificado de Intersección, el Mapa de Certificado de Intersección y las
Coordenadas del proyecto.
Ubicación geográfica: El usuario debe adicionar la ubicación geográfica donde

se encuentra el proyecto, las cuales pueden ser Continental o Aguas territoriales.
Una vez que el usuario ha completado la información solicitada, puede hacer clic
en el botón Eliminar, Modificar o Finalizar, terminando la creación y el registro
del proyecto, obra o actividad.
RECAI 222
6.9 EL CERTIFICADO AMBIENTAL
Es el documento no obligatorio otorgado por la Autoridad Ambiental

Competente, que certifica que el promotor ha cumplido en forma adecuada con el
proceso de registro de su proyecto, obra o actividad.
El Certificado Ambiental será otorgado a través del Módulo de Regularización

y Control Ambiental del SUIA, sin ser de carácter obligatorio, a los proyectos,
obras o actividades considerados de mínimo impacto y riesgo ambiental.
El Certificado Ambiental no tiene ningún costo.
Certificado de Registro Ambiental Automático
El Ministerio del Ambiente ha optimizado la emisión de Certificados de Registro

Ambiental automático que se genera a través del Sistema Único de
Información Ambiental (SUIA), para las actividades con un impacto ambiental
no significativo, con la finalidad de implementar mejoras, simplificar trámites,
reducir tiempos y agilitar el proceso de Regularización Ambiental de sus
proyectos, obras y actividades, que le permitirá dar continuidad a sus trámites de
Licenciamiento Ambiental de manera oportuna.
¿Cómo obtener el Certificado Ambiental?
Para la obtención del Certificado Ambiental el usuario deberá proceder a registrar

su proyecto obra o actividad en el Módulo de Regularización y Control Ambiental
del sistema SUIA, para ello deberá seleccionar del menú la opción Proyectos y a
continuación Registrar Proyecto. (Revisar pág. 217).
Una vez registrado su proyecto, se mostrará la siguiente pantalla en la misma el

usuario verificará la información ingresada, procederá a descargar el Certificado
Ambiental haciendo clic en el botón “Certificado Ambiental”. En caso que el
usuario necesite modificar la información ingresada podrá hacerlo mediante el
botón “Modificar”, caso contrario puede proceder haciendo clic en el botón
“Finalizar” para concluir el proceso de Certificado Ambiental, para lo cual recibirá
el siguiente mensaje de confirmación: Ha culminado satisfactoriamente la
obtención de su Certificado Ambiental
RECAI 223
Vista resumen para la obtención del Certificado Ambiental
RECAI 224
RECAI 225
6.10 EL REGISTRO AMBIENTAL
Es el permiso ambiental obligatorio que otorga la Autoridad Ambiental

Competente, a través del Módulo de Regularización y Control Ambiental del SUIA,
en el que se certifica que el promotor ha cumplido con el proceso de
regularización de su proyecto, obra o actividad.
Estos proyectos, obras o actividades son considerados de bajo impacto y

riesgo ambiental.
¿Cómo obtener el Registro Ambiental?
Para obtener el Registro Ambiental, el promotor deberá llenar en línea el

formulario de registro asignado por parte del Ministerio del Ambiente para lo cual
deberá cumplir con el siguiente procedimiento:
1. Ingresar la información requerida por la Autoridad Ambiental Competente

en el registro automático elaborado para el efecto y disponible en línea.
2. Realizar los pagos por servicios administrativos en los lugares indicados

por la Autoridad Ambiental Competente (USD 180,00).
Una vez obtenido el registro ambiental, será publicado por la Autoridad

Ambiental Competente en la página web del Sistema Único de Información
Ambiental.
El sujeto de control deberá cumplir con las obligaciones que se desprendan

del permiso ambiental otorgado.
Procedimiento en el SUIA
Para la obtención del Registro Ambiental el usuario deberá proceder a

registrar su proyecto obra o actividad en el Módulo de Regularización y Control
Ambiental del SUIA, para ello deberá seleccionar del menú la opción “Proyectos”
y a continuación “Registrar Proyecto”, del mismo modo detallado para obtener el
Certificado Ambiental.
Una vez que se ha seleccionado la opción Registrar Proyecto, se mostrará la

siguiente pantalla:
RECAI 226
El usuario debe seleccionar si el proyecto, obra o actividad a ejecutar se

encuentra en los sectores estratégicos u otros sectores. Una vez que selecciona
la opción deseada se mostrará la siguiente pantalla:
Identificar proyecto, obra o actividad
En adelante, para realizar el registro correctamente, se deben seguir los

siguientes pasos:
Paso 1. Para seleccionar la actividad, el usuario debe dar clic en el botón

Seleccionar
Seleccionar la actividad económica
Paso 2. El usuario selecciona la actividad asociada a su proyecto, obra o

actividad, donde la actividad puede ser seleccionada de dos formas:
1. Ingresando en el campo Filtro el nombre de la actividad.
2. Buscando manualmente en la lista de actividades.
RECAI 227
Catálogo de proyectos, obras o actividades
Paso 3. Seleccionar información adicional relativa a la actividad a desarrollar
Selección de opciones
Paso 4. Observar los detalles que automáticamente el sistema ha identificado

para su proyecto obra o actividad y hacer clic en el botón siguiente:
RECAI 228
Detalle del proyecto, obra o actividad
El usuario, podrá observar que el Registro Ambiental puede ser obtenido de

manera inmediata al ser automático y tiene un costo de ciento ochenta dólares
(180.00 USD) este valor corresponde al pago por servicios administrativos que
debe abonar el promotor de un proyecto, obra o actividad a la Autoridad
Ambiental Competente, por los servicios de control, inspecciones, autorizaciones,
licencias u otros de similar naturaleza.
Paso 5. El usuario debe ingresar los datos generales del proyecto y hacer clic en
el botón Siguiente:
Datos generales del proyecto
Paso 6. Completar la información solicitada en el formulario:
RECAI 229
Datos adicionales para el registro de proyecto
Área y Altura del Proyecto: hace referencia al área o superficie y altura del
proyecto, obra o actividad, la primera puede ser expresada en hectáreas, metros
cuadrados o kilómetros cuadrados y la segunda en metros sobre el nivel del mar
(msnm).
Ubicación geográfica: El usuario debe adicionar la ubicación geográfica donde

se encuentra el proyecto, las cuales pueden ser Continental o Aguas territoriales.
En caso de seleccionar Continental al presionar el botón Adicionar se listarán

todas las provincias, cantones y parroquias del país
Ubicación geográfica
RECAI 230
En caso de seleccionar Aguas territoriales al presionar el botón Adicionar se

listarán solamente las provincias, cantones y parroquias costeras
Ubicación geográfica, aguas territoriales
Dirección: El usuario debe ingresar la descripción detallada de la dirección del

proyecto
Dirección del proyecto, obra o actividad
Sistema de Referencias [Formato: Sistema WGS84, zona 17s]: El usuario

debe subir a la aplicación un archivo Excel que contendrá las coordenadas del
área en la que realizarán su proyecto, obra o actividad. Las coordenadas serán
utilizadas para generar el Certificado de Intersección.
¿Qué es el Certificado de Intersección?
El Certificado de Intersección es un documento electrónico generado por el SUIA,

a partir de coordenadas UTM DATUM: WGS-84,17S, en el que se indica que el
proyecto, obra o actividad propuesto por el promotor interseca o no, con el
Sistema Nacional de Áreas Protegidas (SNAP), Bosques y Vegetación
Protectores (BVP), Patrimonio Forestal del Estado (PFE), Zonas Intangibles, sus
áreas de amortiguamiento y otras de alta prioridad, sin ser de carácter obligatorio,
a los proyectos, obras o actividades considerados de mínimo impacto y riesgo
ambiental.
En los proyectos obras o actividades mineras se presentarán adicionalmente las

coordenadas UTM, DATUM PSAD 56. En los casos en que los proyectos, obras o
actividades intersequen con el Sistema Nacional de Áreas Protegidas, Bosques y
Vegetación Protectores y Patrimonio Forestal del Estado, los mismos deberán
contar con el pronunciamiento respectivo de la Autoridad Ambiental Nacional.
RECAI 231
La protección del SNAP está amparada en los Art. # 405, 406 y 407 de la
Constitución. Las áreas protegidas en el Ecuador que componen el SNAP son
46 y están distribuidas en las siguientes categorías: parques nacionales,
parque binacional, reserva ecológica, reserva biológica marina, reserva
biológica terrestre, reserva de producción faunística, reserva geobotánica,
refugio de vida silvestre y áreas nacionales de recreación.
¿Cómo realizar el archivo Excel con las coordenadas?
El WGS84 son las siglas en inglés de World Geodetic System 84 (que significa
Sistema Geodésico Mundial 1984), es un sistema de coordenadas geográficas
mundial que permite localizar cualquier punto de la Tierra (sin necesitar otro de
referencia) por medio de tres unidades dadas.
El Ecuador está situado en las zonas 15-16-17-18. Todos los archivos del Mapa
del Ecuador están georeferenciados en la zona 17 Sur.
El DATUM PSAD-56 es muy similar al WGS84. Sus siglas significa: Provisional

South America Datum 1956, es utilizado en los proyectos mineros.
RECAI 232
Tomar coordenadas WGS84 en el SUIA
Sistema de referencia para las coordenadas
Cuando el usuario está cumplimentando el formulario en Sistema de referencia,

puede proceder a la obtención del Certificado de Intersección mediante el uso de
coordenadas del sistema Universal Transversal de Mercator UTM (en inglés
Universal Tranverse Mercator) del sistema WGS84, de la siguiente manera:
1) Presionamos en el Sitio Web de apoyo http://www.maps.pixelis.es
2) Luego en la opción de Búsqueda, ingresamos la dirección donde se

encuentra ubicado nuestro proyecto.
3) Realizamos la aproximación en el punto marcado de color rojo donde

se encuentra nuestro proyecto.
4) Presionamos en la opción Satélite para que nos presente Etiquetas y se

vea de mejor manera el mapa.
5) Para tomar las coordenadas realizamos una aproximación más profunda y

presionamos en el botón rojo donde debemos seleccionar las coordenadas
en el sistema UTM (Este, Norte, Huso, Hemisferio).
6) Tomamos los valores de 4 coordenadas formando un polígono y vamos

copiando los valores del vértice de X y Y en nuestro formato Excel (copiar
hasta 2 decimales).
7) Ingresamos en el campo Shape (forma) de nuestro formato Excel la

cantidad de coordenadas que hemos tomado y debemos copiar la primera
coordenada al final para que el sistema dibuje el polígono.
8) Donde dice Tipo, debemos ingresar la palabra polígono en cada una de las
coordenadas.
RECAI 233
9) Donde dice Zona, debemos ingresar 17S para todas las coordenadas que
ingresamos.
10) El campo Descripción es opcional.
11) Guardamos el archivo para luego adjuntarlo en el formulario.
Formato Excel de coordenadas
Una vez creado el archivo en Excel, podemos adjuntarlo como WGS84 en la

opción Adjuntar y continuamos llenando el formulario para la obtención del
Certificado de Intersección y el mapa.
Adjuntar el archivo Excel
Información importante:
Dependiendo de la forma que tenga el área de intervención del proyecto, la

columna Tipo puede ser:
Un polígono: Mínimo debe tener 4 pares de coordenadas y adicional se

debe repetir el primer par coordenado al final para que el sistema sepa que el
gráfico debe cerrarse. La columna Shape (forma) debe ir numerado en forma
secuencial si se trata de un solo polígono. Si se trata de otro polígono la
secuencia deberá empezar nuevamente desde uno. En resumen:
• La superficie del área debe ser a partir de los 200 metros cuadrados.
RECAI 234
• Deben ser mínimo cuatros puntos de coordenadas.

• En el campo Tipo debe escribir la palabra polígono.
• Cerrar el polígono, para esto debe repetirse al final de todas las
coordenadas nuevamente la primera, de tal forma que las coordenadas
primera y última, coincidan.
• En el campo shape la numeración es consecutiva.
• Se utiliza para actividades que están en áreas cerradas como:
construcciones, hoteles, cultivos.
Una línea: Mínimo debe tener 2 pares coordenadas X, Y. La columna

Shape (forma) debe ir numerado en forma secuencial si se trata de una sola
línea como forma única Si se trata de varias líneas separadas la secuencia
deberá empezar nuevamente desde uno manteniendo el número mínimo de 2
pares coordenadas para cada forma. En resumen:
• Al ingresar las coordenadas en el archivo Excel, no se cierran como el

polígono, siempre se deja abierto, no se repiten la primera y última
coordenadas.
• En el campo Tipo debe ingresarse la palabra Línea.
• En el campo Shape la numeración es consecutiva.
• Se utiliza para actividades lineales como: vías, alcantarillados, puentes,
cableado eléctrico.
Un punto: Debe tener 1 y solo 1 par coordenado X, Y. La columna Shape

(forma) debe tener el número 1 para identificar un punto individual como forma
única, si se desea graficar varios puntos todos deben contener el valor 1 en el
campo Shape. En resumen:
• La superficie debe ser menor a 200 metros cuadrados.
RECAI 235
• En el campo Tipo debe ingresarse la palabra Punto.

• Al ingresar las coordenadas en el archivo Excel siempre en el campo
Shape debe repetirse el número 1.
• Se utiliza para actividades como: repetidoras, antenas de telefonía celular.
Notas importantes:
1. El archivo que contiene las coordenadas del proyecto debe tener

obligatoriamente el formato indicado, o sea debe contener los 5 campos
que son: (Shape, X, Y, Tipo y Descripción).
2. Finalmente el archivo debe tener extensión “.xls” que es el único
formato que el sistema acepta.
3. El sistema NO acepta archivos con extensión “.xlsx” que corresponden
a versiones nuevas de herramientas como microsoft office 2010 para
ese caso es necesario grabar el archivo con la extensión “.xls”
Paso 7. Una vez que el usuario ha completado la información solicitada, debe

hacer clic en botón “Aceptar” y el sistema generará de manera automática el
Certificado de Intersección asociado al proyecto y mostrará una vista resumen del
proyecto:
Descargar documentos asociados al proyecto
RECAI 236
En la vista resumen del proyecto el usuario verificará la información ingresada, y

procederá a descargar el Oficio y el Mapa de Intersección, y las Coordenadas del
proyecto, haciendo clic en el botón correspondiente. En caso que el usuario
necesite modificar la información ingresada, podrá hacerlo mediante el botón
“Modificar”, caso contrario puede proceder haciendo clic en el botón “Finalizar
para concluir el proceso de Registro del Proyecto.
Para concluir el proceso de Registro de Proyecto, el usuario recibirá el siguiente

mensaje de confirmación: “Para continuar con el proceso de obtención del
permiso ambiental debe validar el pago de tasas”.
Intersección de Áreas Protegidas
Cuando las coordenadas ingresadas al proyecto intersecan con áreas protegidas

o bosques protectores se presentará el siguiente mensaje al momento de generar
el mapa.
RECAI 237
Al momento de finalizar el registro del proyecto se presentará el siguiente

informativo para continuar el trámite en la opción bandeja de tareas.
Mensaje informativo cuando el proyecto interseca
Dependiendo si su proyecto interseca con Bosques Protectores o Áreas Protegidas

tendrá que descargar un formulario de preguntas, llenar y adjuntar al sistema para que
sea evaluado por un técnico del Ministerio del Ambiente y emitir el pronunciamiento
respectivo.
Descargar banco de respuestas
Cuando el proyecto ya sea aprobado por un técnico se direccionará a su bandeja

tareas para continuar con el trámite respectivo.
Mensaje de aprobación del proyecto que interseca
RECAI 238
Oficio de un Certificado de Intersección
RECAI 239
Paso 8. Completar el Registro Ambiental
El usuario desde esta interfaz podrá acceder a completar el formulario asociado a

su proyecto obra o actividad, para ello hará clic en el botón azul de la extrema
derecha de la tarea, mostrándose la siguiente pantalla.
Tarea para completar formulario
El formulario estará formado por varias secciones, el mismo puede variar en

función del proyecto, obra o actividad que el usuario seleccione o el sector y
subsector involucrado.
1. Información del Proyecto: Información general del proyecto a ejecutar,

mostrará información ingresada con anterioridad por el usuario, como Nombre del
Proyecto, Actividad Económica a desarrollar y el resumen del proyecto.
Información del proyecto
2. Datos Generales: Se solicitará información referente a las condiciones físicas

del terreno o predio en el que está enmarcado el proyecto.
RECAI 240
Datos generales
3. Marco Legal: Mostrará la normativa legal a la que el proyecto obra o actividad

debe acogerse.
Marco legal referencial
4. Descripción del Proceso: El usuario deberá detallar las actividades a realizar

en el proyecto, así como las principales herramientas e insumos a utilizar.
Adicionalmente deberá destacar de qué fuente u origen tomará el agua para la
ejecución del proyecto, obra o actividad.
RECAI 241
Descripción del proceso
5. Descripción del Área de Implantación: El usuario debe detallar el área en la

que su proyecto, obra o actividad será ejecutado. Debe ingresar información como
tipo de clima, tipo y condiciones del suelo, información relativa a los componentes
de flora y fauna del lugar.
Descripción del área de implantación
RECAI 242
6. Principales Impactos ambientales: El usuario debe ingresar información de

los principales impactos que las actividades planificadas para su proyecto
causarán al ambiente.
Principales impactos ambientales
7. Plan de Manejo Ambiental: El usuario debe detallar el Plan de Manejo

Ambiental, mismo que consiste en varios sub-planes, dependiendo de las
características de la actividad o proyecto, cada sub-plan debe contener sus
respectivos programas, presupuestos, responsables, medios de verificación y
cronograma.
Plan de Manejo Ambiental (PMA)
RECAI 243
8. Inventario Forestal: El usuario deberá seleccionar si el proyecto tiene

Remoción de cobertura vegetal nativa; en el caso que seleccione SI deberá
descargar la plantilla de Inventario forestal e ingresar la información solicitada
como se muestra en la imagen.
Inventario forestal
9. Visualizar Registro Ambiental: Sección final del formulario, diseñada para

consolidar y validar la información.
Visualizar Registro Ambiental
Al momento de dar clic sobre la opción Visualizar Registro se presentará un

mensaje con la información del costo que tiene que cancelar por valor de servicios
administrativos y por pago de Remoción Vegetal en caso que haya seleccionado
SI.
10. Validar el pago de tasas
Para realizar esta validación, el sistema de manera automática dirigirá al usuario a

la bandeja de tareas mostrando la siguiente información:
RECAI 244
Tarea para validar el pago de tasas
Para acceder a validar el pago de tasas deberá dar clic en el botón azul de la
extrema derecha de la tarea, mostrándose la siguiente pantalla:
Pantalla para validar el pago de tasas
Haciendo uso de estas funcionalidades el usuario puede registrar el número de

comprobante de su depósito bancario, que será validado de manera automática
por el sistema.
Una vez ingresada la información el usuario debe hacer clic en el botón “Enviar”
11. Descargar documentos de Registro Ambiental: Para descargar los

documentos, el sistema de manera automática dirigirá al usuario a la bandeja
tareas mostrando la siguiente información.
Descarga de documentos
El usuario tendrá la facilidad en el sistema de descargar el Registro Ambiental,

seleccionando los botones Descargar y Finalizar el registro ambiental.
RECAI 245
Paso 9. Obtener Registro Ambiental aprobado por la autoridad competente.
Una vez que el usuario ha completado el formulario asociado a su proyecto, obra

o actividad, podrá generar y obtener el Registro Ambiental correspondiente
mediante la opción “Finalizar Registro”.
Finalizar Registro
El usuario tendrá la facilidad en el sistema de descargar la Ficha de Registro

Ambiental y la Resolución del Registro Ambiental seleccionando los botones
Descargar y proceder a Finalizar el proceso.
Pantalla para descargar los documentos y finalizar el proceso
Registro de los permisos ambientales
La Autoridad Ambiental Nacional llevará un registro de los permisos ambientales

otorgados a nivel nacional a través del SUIA.
Con el número de identificación, su Registro Ambiental ingresará en la Base

de Datos aprobados por el MAE con la información del promotor.
RECAI 246
Modelo de un Registro Ambiental
Modelo de Resolución
RECAI 247
6.11 LA LICENCIA AMBIENTAL
Es el permiso ambiental que otorga la Autoridad Ambiental Competente a

una persona natural o jurídica, a través del SUIA para la ejecución de un proyecto,
obra o actividad considerados de medio o alto impacto y riesgo ambiental sin
perjuicio de las disposiciones referentes a regularización ambiental establecidas
en la normativa sectorial.
En ella se establece la obligatoriedad del cumplimiento de la normativa

ambiental aplicable por parte del regulado para prevenir, mitigar o corregir los
efectos indeseables que el proyecto, obra o actividad autorizada pueda causar en
el ambiente.
Para la emisión de la Licencia Ambiental en el sector minero se remitirá a lo
dispuesto en la Ley de Minería.
El Sujeto de control deberá cumplir con las obligaciones que se desprendan

del permiso ambiental otorgado.
Una vez que el promotor culmine con el proceso, y ha cargado en el sistema

toda la información y los documentos necesarios acorde a su proyecto, obra o
actividad, la Autoridad Ambiental Competente resolverá su solicitud pudiendo:
• Emitir pronunciamiento favorable al Estudio de Impacto Ambiental en el

término previsto de 30 días y conferir la respectiva licencia ambiental.
• Observar y solicitar al promotor se completen los requisitos necesarios
para la regularización del proyecto, obra o actividad en el término de 30
días, caso contrario en el término de 90 días el sistema SUIA archivará
el proceso del proyecto, obra o actividad; o,
• Rechazar en el caso que el proyecto, obra o actividad no cumpla, con
los requerimientos conforme a la normativa ambiental aplicable, los
manuales y el Catálogo Ambiental Nacional-
Para la obtención de la Licencia Ambiental, se requiere de un Estudio de
Impacto Ambiental, sea este Ex Ante ó Ex Post, los mismos que deberán ser
realizados por Consultores calificados por la Autoridad Competente, misma que
evaluará periódicamente, junto con otras entidades competentes, las capacidades
técnicas y éticas de los consultores para realizar dichos estudios.
Los estudios ambientales de los proyectos, obras o actividades se
realizarán bajo responsabilidad del regulado, conforme a las guías y normativa
ambiental aplicable, quien será responsable por la veracidad y exactitud de sus
contenidos.
El MAE garantiza el acceso de la información ambiental a la sociedad civil y

funcionarios públicos de los proyectos, obras o actividades que se encuentran en
proceso o cuentan con licenciamiento ambiental.
RECAI 248
Requiere Consultor Ambiental Calificado
Para la obtención de la Licencia Ambiental el usuario deberá ingresar en el

sistema SUIA y proceder a registrar su proyecto, obra o actividad en el Módulo de
Regularización y Control Ambiental, para ello deberá seleccionar del menú la
opción “Proyectos” y a continuación “Registrar Proyecto”, del mismo modo
detallado para obtener el Certificado o el Registro Ambiental.
Registro del proyecto
RECAI 249
Obtención del Certificado de Intersección
El usuario debe subir el archivo Excel que contendrá las coordenadas del área en
la que realizará su proyecto, obra o actividad, que serán utilizadas para generar el
Oficio y el Mapa del Certificado de Intersección.
Confirmación de creación de proyecto
Una vez que el promotor presionó en la opción “Aceptar” el sistema SUIA

confirmará la creación del proyecto.
Si la información ingresada no es correcta el promotor debe presionar en la

opción “Editar”, si la información es correcta al presionar en la opción “Aceptar”
el sistema inmediatamente asigna al proyecto a un técnico analista.
Términos de Referencia (TDR)
Son documentos preliminares estandarizados o especializados que

determinan el contenido, el alcance, la focalización, los métodos, y las técnicas a
aplicarse en la elaboración de los estudios ambientales.
Los Términos de Referencia (TDR) para la realización de un estudio

ambiental están disponibles en línea a través del SUIA para el promotor del
proyecto, obra o actividad; la Autoridad Ambiental Competente focalizará los
estudios en base de la actividad en regularización.
RECAI 250
Descarga de los TDR
La primera actividad a realizarse es dirigirse a la Bandeja de Entrada, ver el

trámite del proyecto que se acaba de crear y dar clic en el botón que se señala
con la flecha. La actividad que se describe que indica el inicio de
licenciamiento es Descargar los TDR.
Inicio de la actividad para descargar los TDR
Contexto de la Actividad
Una vez iniciada la Actividad de Descarga de TDR, la primera pantalla que

visualizará el usuario es el Contexto de la actividad, en este paso se realizara la
descarga documento de TDR, para esto realizar las siguientes actividades:
• Como se muestra en la imagen dar clic sobre el botón Descargar
Descarga de los TDR
• Para terminar este proceso dar clic en Enviar.
RECAI 251
Enviar los TDR
Desarrollo del Estudio de Impacto Ambiental y cómo ingresarlo en el SUIA
En general, el estudio de impacto ambiental debe identificar y abordar:
• Un análisis legal e institucional sobre las normas ambientales aplicables,

acuerdos ministeriales, el régimen de gestión institucional, estándares y
requisitos establecidos en los niveles internacional, nacional, regional y / o
local, incluidos aquellos diseñados para cumplir los objetivos de gestión
sustentable de recursos y / o los planes de uso del suelo que puedan estar
dentro de la ZIA (Zona de Impacto Ambiental).
• El proceso de participación social de conformidad con el reglamento

vigente para incluir los criterios técnicos y económicamente viables de las
personas y comunidades que se encuentren dentro de la ZIA.
• Los promotores del proyecto deben documentar los pasos específicos

realizados para el proceso de participación social para efectos de
comprometer a las personas y comunidades lo más pronto posible antes de
realizar la preparación del EsIA.
• Los públicos involucrados incluyen: gobiernos autónomos descentralizados,

personas viviendo y trabajando en los alrededores del proyecto, aquellos
cuyos intereses en los recursos pueda resultar afectado; por ejemplo,
pueblos y nacionalidades y aquellos que velan por las áreas protegidas y
tierras de uso agrícola.
• Debe incluirse en un anexo, las actividades de extensión con el público,

audiencias, número de personas, organizaciones involucradas, problemas
mencionados, respuestas a los comentarios y las copias de los
comentarios enviados por escrito, en base a lo que dispone el Decreto
1040.
RECAI 252
Ingresar Estudio de Impacto Ambiental
Para completar esta actividad hay que realizar una serie de pasos que se
describen a continuación.
Para continuar dirigirse a la Bandeja de Entrada, ver el trámite del proyecto que
se acabó de crear y dar clic en el botón que se señala con la flecha. La actividad
que se describe que indica el segundo paso de licenciamiento es Ingresar estudio
de impacto ambiental.
Ingresar el Estudio de Impacto Ambiental
El formato básico que se debe seguir para el documento de EsIA es:
1. Resumen Ejecutivo
2. Ficha Técnica
3. Siglas y abreviaturas
4. Introducción
5. Marco legal e institucional
6. Definición del área de estudio
7. Diagnóstico ambiental – Línea Base
─ Medio físico
─ Medio biótico
8. Descripción del proyecto, obra o actividad
9. Análisis de alternativas
10. Determinación del área de influencia
11. Inventario forestal
12. Identificación y evaluación de impactos ambientales
13. Análisis de riesgos
14. Plan de Manejo Ambiental (PMA)
15. Plan de Monitoreo Ambiental (PmA)
16. Cronograma valorado del PMA
17. Anexos
RECAI 253
Estos Términos de Referencia son muy generales y no específicos que

pueden aplicarse a la mayoría de obras, proyectos o una actividad económica o
productiva; sin embargo, dependiendo de las particularidades de la operación,
algunos componentes no podrían ser desarrollados si la Autoridad Ambiental lo
considera.
Analizaremos cada una de las secciones del Estudio de Impacto Ambiental,

para que el consultor redacte su contenido antes de ingresar en el SUIA:
1. Resumen Ejecutivo
Debe contener información relevante de fácil utilización para los revisores y

ejecutores de obras, proyectos, actividades económicas o productivas.
Es una breve descripción del contenido y datos más importantes del Estudio
de Impacto Ambiental, por lo que constituye la primera parte del mismo, sin
embargo, sebe ser elaborado al final del proyecto con no más de 1000
caracteres.
El objetivo que se persigue con la elaboración de un resumen ejecutivo, es

facilitar al lector la comprensión de los aspectos más resaltantes del proyecto,
así como que logre una comprensión e interés en el proyecto, y en seguir
leyendo el resto de las partes que conforman el Estudio.
Por lo general, todo resumen ejecutivo debería cumplir con los siguientes 3
requisitos:
• Explicar claramente en qué consiste el proyecto: no importa cuán complejo

sea el proyecto, el resumen ejecutivo debe explicar lo más claramente
posible en qué consiste.
• Crear interés en el lector: El resumen debe estar elaborado de tal manera
que capte el interés del lector para que lo continúe hasta terminarlo.
• Ser un resumen: Para que resulte atractiva la lectura del resumen, éste no
debe exceder de 3 páginas, aunque lo recomendable es que sea sólo una.
En la estructura y contenido del Resumen Ejecutivo en un Estudio de Impacto

Ambiental, se debe contemplar los siguientes aspectos:
− Comentario preliminar del proyecto.
− Descripción del lugar del proyecto.
− Objetivos generales planteados.
− Revisión general de actividades.
− Metodología utilizada en la identificación y valoración de impactos.
− Mención de los impactos negativos generados en el proyecto.
− Implementación del Plan de Manejo Ambiental.
− Conclusiones y recomendaciones.
RECAI 254
Para ingresar el Resumen Ejecutivo en el SUIA debe dirigirse en la opción

Ingresar resumen ejecutivo (1), para lo cual debe ingresar en el casillero
respectivo como mínimo entre 1 y como máximo 1000 caracteres. La opción
Guardar (2) salvará los cambios, mientras que Siguiente (3) dará paso a la
nueva sección.
Ingreso de Resumen Ejecutivo
2. Ficha Técnica
Es el documento que resume en detalle las características y la metodología en

el proceso que se ha seguido para realizar el estudio.
La ficha técnica es meramente informativa y muestra Datos del proyecto (1),

Ubicación geográfica (2), Detalle del proyecto (3).
Datos de la Ficha Técnica
RECAI 255
En esta misma sección el sistema nos solicita que adjuntemos el Plano de

implantación, el Consultor o Compañía Consultora calificado y el Equipo
Consultor.
Acciones a realizar para completar la Ficha Técnica
Para adjuntar el plano de implantación se debe hacer clic en la opción Seleccionar

(4) y mediante documento pdf. se tiene que adjuntar el plano del proyecto.
El Consultor calificado será escogido con la opción Seleccionar (5) y el Equipo

consultor en Adicionar.
Haciendo clic sobre la opción (6) se estará aceptando la declaración jurada,

requerida para Guardar (7) los cambios.
La opción Siguiente (8) nos permite continuar.
Para seleccionar un consultor, bastará con marcar el casillero deseado, en el

ejemplo se muestra uno marcado en rojo.
RECAI 256
Seleccionar un Consultor calificado
De la misma manera se debe adicionar los miembros del Equipo Consultor, en la

cual se anotará sus nombres, su formación profesional y su componente de
participación.
Definir miembro del Equipo Consultor
Haciendo clic sobre la opción Aceptar se guardarán los cambios y continuamos

con la siguiente sección.
RECAI 257
3. Siglas y Abreviaturas
Todas las siglas y abreviaturas en el EsIA deben quedar claramente definidas

y descritas en esta sección. Esto evitará al lector tener que buscar las
palabras y siglas o abreviaturas en el texto.
Para ingresar las siglas y abreviaturas en el SUIA, primero tiene que

descargar la plantilla para ingresar la información y adjuntar la misma en la
sección Documento requerido. Haga clic sobre la flecha (1).
La opción seleccionar (2) permite adjuntar el documento una vez ingresada la

información.
Con Guardar (3) puede salvar los cambios, Atrás (4) retornar a la sección
anterior para editar cambios y Siguiente (5) continuar con el proceso.
Ingreso de Siglas y Abreviaturas
Ejemplo de Siglas y Abreviaturas:
SIGLAS Y ABREVIATURAS
MAE Ministerio del Ambiente Ecuatoriano
EsIA Estudio de Impacto Ambiental
Km2 Kilómetros cuadrados
TDR Términos de Referencia
CAN Catálogo Ambiental Nacional
RECAI 258
4. Introducción
La introducción es una de las partes fundamentales del proyecto, ya que su

objetivo se basa en determinar el fin de éste. Se trata, en última instancia, de
hacer un planteamiento claro y preciso del tema del proyecto, de su
importancia de sus implicaciones, así como de la manera en que se ha creído
conveniente abordar el estudio de sus diferentes elementos.
Para ingresar la Introducción en el SUIA, la flecha marca el lugar donde puede

introducir el texto deseado. Una vez terminada la redacción, podrá Guardar y
hacer clic en Siguiente.
Introducción
5. Marco legal e institucional
El promotor identificará el marco legal e institucional en el que se inscribe su

actividad o proyecto propuesto para lo cual definirá el Marco Legal Referencial
y el régimen administrativo aplicable a la obra, proyecto, actividad económica
o productiva, por ejemplo: normas ambientales aplicables, normas
constitucionales, tratados y convenios internacionales, leyes orgánicas, leyes
ordinarias, normas regionales, ordenanzas distritales, decretos, reglamentos,
ordenanzas, acuerdos y resoluciones, estándares técnicos sobre agua, suelo,
aire y requerimientos establecidos en los niveles locales, nacionales,
regionales e internacionales
En la parte superior izquierda de esta sección: “Marco Legal Referencial” se

muestra una flecha sobre una opción con un triángulo circulado.
Haciendo clic sobre esta opción se puede desplegar o replegar el texto con las
normativas para su lectura.
Como siguiente paso se debe marcar “He leído y comprendo las Normativas“,
opción requerida para poder Guardar y hacer clic en Siguiente.
RECAI 259
Marco Legal Referencial
6. Definición del Área de Estudio
Para la realización de Estudios de Impactos Ambientales, el primer paso es

“Definir el Área de Estudio”. Se refiere a un espacio de tierra que se encuentra
comprendido entre ciertos límites. En este sentido, el área de estudio es un
espacio delimitado por determinadas características geográficas, zoológicas,
económicas o de otro tipo.
Además hay que determinar el Área de Influencia del proyecto que se define
como el espacio físico que alcanzan las acciones tecnológicas de éste sobre
los componentes del ambiente.
El recuadro azul que se muestra en la parte superior, está destinado a la

introducción de la definición del área de estudio en el SUIA.
Completada la acción se hará clic en Guardar y luego Siguiente.
RECAI 260
Definición del Área de Estudio
7. Diagnóstico Ambiental – Línea Base
Es un proceso que se realiza para mejorar la imagen ambiental de una

empresa ante los clientes y la sociedad. Surge ante la presión que cada vez
más sufren los gobiernos por los ciudadanos para que decidan a controlar y
elegir alternativas de inversión “verdes”.
Descripción de la Línea Base.- En esta fase deben incluirse parámetros

ambientales sólo en la medida que representen los impactos ambientales
significativos.
La caracterización debe abarcar la descripción del medio físico y el medio

biótico en la ZIA en donde se va a desarrollar el proyecto, obra o actividad.
Esta sección deberá describir al menos lo siguientes elementos:
- Medios Físicos:
Geología, geomorfología, hidrología, climatología, tipos y usos de suelos,

calidad de agua, aire, suelo y paisaje natural.
- Medio Biótico:
Identificación de ecosistemas terrestres, cobertura vegetal, fauna y flora,

ecosistemas acuáticos o marinos de ser el caso. Identificación de zonas
sensibles, especies de fauna y flora única, raras o en peligro y potenciales
amenazas al ecosistema. Si el proyecto se encuentra dentro de SNAP, BP,
PFE, justificar técnicamente por qué no se determina otra alternativa de
ubicación. Incluir el inventario forestal y la valoración del inventario forestal
en concordancia con el Acuerdo Ministerial No. 134 y el Acuerdo Ministerial
No. 076.
Para ingresar la Línea Base en el SUIA, haciendo clic sobre la flecha (1) se
descargará la plantilla para ingresar la información.
RECAI 261

información.
Con Guardar (3) puede salvar los cambios, mientras que Siguiente (4)
continuará con el proceso.
Línea Base
Medio Físico
Medio Físico
Haciendo clic sobre la flecha (1) se descargará la plantilla para ingresar la
información.
RECAI 262

información.
Seleccionado el documento haciendo clic sobre él, el botón abrir permitirá que
el mismo se adjunte al sistema.
Medio Biótico
Haciendo clic sobre la flecha (1) se descargará la plantilla para ingresar la

información.

información.
Medio Biótico
RECAI 263
8. Descripción del proyecto, obra o actividad
El proyecto se ha de evaluar para todas y cada una de las fases de desarrollo:

diseño, obra y construcción, funcionamiento o explotación y
desmantelamiento o abandono, de tal manera que se concrete en el proyecto
la actividad a realizar, para analizar e identificar las acciones susceptibles de
producir impactos.
Se describirán antecedentes, objetivos, justificación, ubicación, ciclo de vida,

costos, requisitos operacionales, procesos, actividades, responsabilidades
operativas y sustentabilidad del proyecto, obra o actividad.
Se trata de resumir el contenido del proyecto sometido a estudio mostrando

las partes del mismo que más interesan desde el punto de vista ambiental.
Para ingresar la información en esta etapa en el SUIA, se tiene que realizar

un sinnúmero de acciones, para ingresar toda la información referente y
necesaria del proyecto, tal como se demuestra en las siguientes figuras:
Adjuntar el documento que describe el proyecto haciendo clic en el botón

“Seleccionar”.
Descripción del proyecto, obra o actividad
El botón “Adicionar” permitirá ingresar los datos referentes a la actividad del

proyecto.
Descripción del Proyecto – Actividades del proyecto
La opción adicionar permite agregar la descripción de la actividad del

proyecto.
RECAI 264
Descripción de actividades del Proyecto
La opción “Aceptar” guardará las coordenadas.
Ingreso de coordenadas
Finalización de Actividades del Proyecto
Descrita la actividad, el botón “Aceptar” guardará los cambios.
RECAI 265
La opción seleccionar permite adicionar las sustancias químicas en cuestión.
Sustancias Químicas
Haciendo clic sobre los casilleros de la parte derecha se pueden seleccionar las
sustancias químicas deseadas. El botón Aceptar salvará los cambios.
La opción marcada en rojo en la extrema derecha permite editar la información.
Seleccionar sustancia química
En Cronograma de fases del proyecto, haciendo clic sobre Fecha inicio y Fecha
fin, se despliega el calendario para escoger las fechas en cuestión.
Cronograma de Fases del Proyecto
RECAI 266
Materiales, Insumos, Equipos y Herramientas
La opción seleccionar permite adjuntar el documento en formato .pdf.
Finalización de la descripción del proyecto
La opción “Guardar” salvará los cambios y haciendo clic en “Siguiente” se puede

continuar.
RECAI 267
9. Análisis de alternativas
Se estudia las alternativas técnicas y económicamente viables y se justifica la

solución propuesta adoptada, verificando cual es el más racional desde el
punto de vista ambiental. Además se establecen los criterios y se cuantifican
en relación con cada una de las opciones utilizando unidades de costo,
inversión, rentabilidad social, impacto ambiental, etc.
En esta actividad debe ingresar los datos referentes a las alternativas de

actividades o infraestructura.
Análisis de alternativas
Para adicionar la actividad o infraestructura de clic en el botón “Adicionar”

como se muestra en la figura.
Actividades o infraestructura de implantación
Al realizar dicha acción el sistema le presenta la siguiente imagen donde debe

ingresar el nombre de la actividad o infraestructura, seguidamente de clic en el
botón “Aceptar”
RECAI 268
Describir actividades o infraestructuras de Implantación
En la sección “Análisis de Alternativas” ingrese las actividades o

infraestructura dando clic en el botón “Adicionar”, como se visualiza en la
siguiente imagen:
Adición de Análisis de Alternativas
A continuación el sistema le presenta la siguiente imagen en la cual debe

ingresar todos los datos de manera obligatoria. Una vez que ha finalizado de
clic en el botón “Aceptar”
Datos del Análisis de Alternativas
RECAI 269
En la sección Resultado puede visualizar a la derecha la actividad o

infraestructura que ingresó en la sección anterior, y en el campo “Mejor
Opción” debe seleccionar una alternativa.
Resultado del Análisis de Alternativas
Una vez que ha ingresado todos los datos el sistema le da la opción de editar
los datos ingresados o de eliminarlos dando clic en los íconos ubicados a la
derecha. Si todos los datos están correctos de clic en el botón “Guardar” a
continuación de clic en el botón “Siguiente” para continuar con el proceso de
licenciamiento.
Finalización de Análisis de Alternativas
RECAI 270
10. Determinación del área de influencia
El Área de Influencia del proyecto se define como el espacio físico que

alcanzan las acciones tecnológicas de éste sobre los componentes del
ambiente, ésta área es variable y depende del grado de intensidad del efecto y
del medio receptivo; se trata entonces de dos tipos de áreas: una directa y otra
indirecta, cada una de ellas relacionadas de acuerdo al componente ambiental
considerado (físico – químico – biológico – ecológico, y socioeconómico).
Zona de afectación
indirecta o difusa
Zona de afectación
directa
Espacio propio
del proyecto
Zona de influencia Directa e Indirecta
Por tanto en esta sección se deberá definir la zona en la cual se va a

desarrollar la obra, proyecto, actividad económica o productiva, la misma que
deberá relacionar de forma integral la dinámica de los componentes
ambientales frente a los elementos de presión que podrían generar impactos,
daños y pasivos ambientales.
En este paso adjunte el documento de estudio de áreas de influencia dando clic

sobre el botón “Seleccionar”.
Adjuntar documento de Estudio de Áreas de Influencia
Seguidamente ingrese la información del “Área de influencia directa”, datos

como descripción y distancia del componente físico y biótico, como se muestra
en la siguiente imagen.
RECAI 271
Determinación del Área de Influencia – Área de influencia directa
A continuación ingrese la información del “Área de influencia indirecta”, datos

como descripción y distancia del componente físico y biótico, como se muestra
en la siguiente imagen:
Determinación del Área de Influencia – Área de influencia indirecta
Seguidamente determine el Área de influencia del proyecto medio social, para

realizarlo de clic en el botón “Adicionar”, como se muestra en la siguiente
imagen:
Determinación del Área de Influencia – Determinación de áreas de Influencia del

proyecto de medio social
RECAI 272
Al realizar dicha acción el sistema le presenta la siguiente imagen en la cual

debe ingresar información referente a: Infraestructura, propietarios,
comunidades, parroquia y otras jurisdicciones de influencia del proyecto, si
ingresó todos los datos de clic en “Aceptar”.
Fin de la determinación de áreas de influencia del proyecto de medio social
Seguidamente ingrese la distancia entre los elementos del proyecto y los

elementos sensibles del medio social, para realizar esta tarea de clic en el
ícono como se muestra en la siguiente imagen:
Distancia entre los elementos del proyecto y los elementos sensibles del medio social
Al realizar esta acción el sistema le presenta la siguiente imagen en la cual

puede añadir los diferentes elementos y su distancia al dar clic en el botón
“Adicionar”, como se muestra en la siguiente imagen.
RECAI 273
Determinación del Área de Influencia – Infraestructura y/o actividades del proyecto
A continuación seleccione el elemento e ingrese una descripción del mismo y

su distancia, una vez que ingresa todos los datos, de clic en el botón aceptar
como se muestra en la siguiente imagen:
Determinación del Área de Influencia – Distancia
Una vez finalizado el ingreso de la información de todas las secciones se

recomienda revisarla y a continuación guardarla dando clic en el botón
“Guardar”, posteriormente de continuidad al trámite dando clic en “Siguiente”.
Finalización de la determinación del área de influencia
RECAI 274
11. Inventario Forestal
Es un estudio del medio natural, el contexto social y económico, donde se

describen las interacciones entre los diferentes factores del entorno y su
probable evolución en una situación de inexistencia del proyecto. Es una forma
de apoyar racionalmente la toma de decisiones, y se utilizan técnicas similares
a las que se usan en los estudios del medio.
Este inventario y descripción comprenderá:
• Estudio del estado del lugar y de sus condiciones ambientales antes de la

realización de las obras, así como de los tipos existentes de ocupación del
suelo y aprovechamiento de otros recursos naturales.
• Identificación, censo, inventario, cuantificación y, en su caso, cartografía

de todos los aspectos ambientales que pudieran ser afectados.
• Descripción de las interacciones ecológicas clave y su justificación.
• Delimitación y descripción cartográfica del territorio o cuenca especial

afectada por el proyecto o cada uno de los proyectos ambientales
definido.
• Estudio comparativo de la situación ambiental actual y futura, con y sin la

actuación derivada del proyecto objeto de la evaluación, para cada
alternativa examinada.
El mejor sistema para realizar la descripción del entorno, es analizar cada

factor por separado y que sea un experto el que delimite su área de influencia.
Para el inventario ambiental normalmente se establecen categorías que

agrupan las diferentes variables o factores del medio estudiado.
En esta sección debe adjuntar al sistema el Inventario Forestal en formato de

extensión PDF, para realizarlo haga clic en el botón “Seleccionar”,
seguidamente busque en su computador el archivo, además ingrese datos
como : Área de intervención, Área de afectación y superficie de muestreo,
como se muestra en las siguientes imágenes:
Inventario Forestal
RECAI 275
Inventario forestal – Seleccionar documento requerido
Seguidamente se hará clic en el botón “Adicionar” para añadir la ubicación de

los puntos de muestreo como aparece en la imagen siguiente:
Inventario forestal – Seleccionar documento requerido
A continuación ingrese los datos solicitados en los campos requeridos,

también deberá agregar las coordenadas haciendo clic en el botón “Adicionar”,
una vez ingresado todos los datos haga clic en “Aceptar”.
Inventario forestal – Descripción de la ubicación de puntos de muestreo
RECAI 276
Continuando con el estudio de impacto ambiental descárguese la plantilla

“Tabla de Volumen”, llene los datos solicitados y adjúntela al sistema haciendo
clic en el botón “Seleccionar”:
Inventario forestal – Tabla de volumen
De la misma manera descárguese la plantilla “Índices de valor de importancia”,

llene los datos solicitados y adjúntela al sistema haciendo clic en el botón
“Seleccionar”.
Inventario forestal – Tabla de índices de valor de importancia
Indique si posee especies bajo categoría de “Amenaza” y una justificación:
Inventario forestal – Especies bajo categoría de amenaza
RECAI 277
Finalmente ingrese los datos solicitados en la siguiente pantalla e indique si su

proyecto tiene remoción de cobertura vegetal nativa dando clic en las opciones
“Si” o “No” dependiendo de su realidad.
Ingresados todos los campos revise la información y proceda a guardarla dando

clic en el botón “Guardar”, a continuación de clic en el botón “Siguiente” para
continuar con el estudio de impacto ambiental.
Inventario forestal – Resultados
12. Identificación y evaluación de impactos ambientales
Para identificar los impactos ambientales producidos por un proyecto es

preciso cruzar la información contenida en el apartado de descripción del
proyecto y sus acciones y del inventario ambiental.
Habitualmente el cruce de información se efectúa mediante matrices. En las

columnas se relacionan las acciones del proyecto y en las filas los factores
ambientales.
Se deben identificar, cuantificar y valorar los potenciales impactos positivos y

negativos. Se reconocerán las acciones de la obra, proyecto, actividad
económica o productiva que van a generar impactos ambientales.
La elección de técnicas de identificación y evaluación estará sujeta a criterio

de quien realiza el estudio de impacto ambiental.
RECAI 278
En esta sección deberá ingresar la información necesaria del impacto

ambiental identificado, para esto de clic en el botón “Seleccionar”, busque en
su computador el documento en formato PDF y selecciónelo, seguidamente de
clic en el botón “Adicionar” para ingresar las etapas o fases.
Identificación, evaluación de impactos ambientales - Adjuntar documento
Escoja la etapa o fase desde el campo con etiqueta “Etapa/Fase” y la actividad

desde el campo con etiqueta “Actividad” y de clic en el botón “Adicionar”.
Identificación, evaluación de impactos ambientales – Identificación de impacto ambiental
Seguidamente el sistema le presenta la siguiente imagen en la cual debe ingresar

toda la información solicitada de manera obligatoria y dar clic en el botón
“Aceptar”.
RECAI 279
Identificación, evaluación de impactos ambientales – Detalle de Impacto Ambiental
Finalmente adjunte al sistema el resultado de protocolo de prueba, para lo cual

debe seguir los siguientes pasos:
1. Descargar indicaciones
2. Adjunte el documento de Tratamiento en formato PDF
3. Ingrese las conclusiones
Identificación, evaluación de impactos ambientales – Resultado de patrimonio de prueba
Revise la información ingresada en el sistema guárdela dando clic en el botón

“Guardar”, seguidamente de clic en el botón “Siguiente” para continuar al
siguiente paso.
RECAI 280
13. Análisis de riesgos
Corresponde a la descripción del uso de cualquier substancia peligrosa o la

instalación de maquinarias o infraestructuras riesgosas identificando áreas o
zonas de potencial afectación. Se debe describir además la potencialidad de
accidentes como explosiones, derrames etc.
La opción “Seleccionar” permite adjuntar el Documento de respaldo en formato

.zip, mientras que “Adicionar” mostrará un asistente para Análisis de riesgo.
Análisis de Riegos
Análisis de Riegos – Descripción
En este asistente se seleccionan los requerimientos Tipo, Riesgo y Resultado,

acto seguido la opción “Aceptar” permitirá adicionar los datos.
RECAI 281
14. Plan de Manejo Ambiental (PMA)
Una vez que se han identificado, analizado y cuantificado los posibles

impactos ambientales derivados de los procesos de una obra, proyecto,
actividad económica o productiva, se deberá preparar un Plan de Manejo
Ambiental, el mismo que deberá considerar al menos los siguientes aspectos:
- Analizar las acciones posibles de realizar para aquellas actividades

que, según lo detectado en la valoración cualitativa de impactos,
impliquen un impacto no deseado.
- Identificar responsabilidades institucionales para la atención de

necesidades que no son de responsabilidad directa de la empresa y
diseñar los mecanismos de coordinación.
- Describir los procesos, tecnologías, diseño, operación y otros que se

hayan considerado, para reducir los impactos ambientales negativos
cuando corresponda.
- Descripción de los impactos positivos, a fin de mantener y potencializar

los mismos durante las fases del proyecto, obra o actividad; los
mencionados impactos serán incluidos en los diferentes programas y
subprogramas del plan de manejo ambiental.
- Incluir una temporalidad de los procesos de control ambiental y de

actualización de la información: se requiere hacer revisiones periódicas
a los EsIA y PMA. Tanto las estrategias de control como de
actualización deben ser dinámicas.
La opción Adicionar mostrará un asistente para los detalles del Plan de

Manejo Ambiental.
Plan de Manejo Ambiental
Sobre la base de estas consideraciones, el estudio de impacto ambiental

propondrá al menos los planes detallados a continuación:
Plan de prevención y mitigación de impactos
Corresponde a las acciones tendientes a minimizar los impactos negativos

sobre el ambiente en las diferentes etapas de las operaciones del proyecto.
RECAI 282
En este asistente se completan los detalles relativos al plan de prevención

y mitigación de impactos.
Plan de Manejo Ambiental – Detalle del Plan de prevención y mitigación de Impactos
Plan de contingencias
Comprende el detalle de las acciones, así como listados y cantidades de

equipos, materiales y personal para enfrentar los eventuales accidentes y
emergencias en la infraestructura o manejo de insumos, en las diferentes
etapas de las operaciones del proyecto, obra o actividad basado en un
análisis de riesgos. Se incluirá la definición y asignación de
responsabilidades para el caso de ejecución de sus diferentes etapas, las
estrategias de cooperación operacional así como un programa anual de
entrenamientos y simulacros. En caso de que la contingencia no logre
contener el evento, se deberá automáticamente establecer un plan de
restauración integral que abarque la remediación del sitio afectado.
Al hacer clic en Adicionar se mostrará un asistente para completar los

datos del plan de contingencia.
Plan de Manejo Ambiental – Plan de Contingencia
RECAI 283
Plan de Manejo Ambiental – Detalle Plan de Contingencia
Completados los datos, el botón “Aceptar” nos permitirá salvar los datos
relativos al Plan de Contingencia.
Plan de comunicación, capacitación y educación ambiental
Comprende un programa de capacitación sobre los elementos y la aplicación

del PMA a todo el personal de la empresa acorde con las funciones que
desempeña.
Al hacer clic en Adicionar se mostrará un asistente para completar los datos del
plan de comunicación, capacitación y educación.
Plan de Manejo Ambiental – Plan de comunicación, capacitación y educación
Al hacer clic en “Adicionar” se mostrará un asistente para completar los datos

del plan de comunicación, capacitación y educación.
RECAI 284
Plan de Manejo Ambiental – Detalle Plan de comunicación, capacitación y educación
Completados los datos del asistente, el botón “Aceptar” nos permitirá salvar
los cambios y continuar adicionando los otros planes como son:
Plan de seguridad ocupacional y seguridad ocupacional
Comprende las normas establecidas por la empresa internamente para

preservar la salud y seguridad de los empleados inclusive las estrategias de su
difusión, se incluirán todas las acciones que se determinan en la legislación
ambiental aplicable.
Plan de manejo de desechos
Comprende las medidas y estrategias concretas a aplicarse en proyectos,

obras o actividades para prevenir, tratar, reciclar/reusar y disponer los
diferentes desechos peligrosos y no peligrosos.
Plan de relaciones comunitarias
Comprende un programa de actividades a ser desarrolladas con la(s)

comunidad(es) directamente involucrada(s), la autoridad y el promotor del
proyecto, obra o actividad. Se incluirán medidas de difusión del EsIA, las
principales estrategias de información y comunicación, eventuales planes de
indemnización, proyectos de compensación y mitigación de impactos socio-
ambientales, así como un programa de educación ambiental participativa a la
comunidad.
RECAI 285
Plan de rehabilitación de áreas afectadas
La rehabilitación de los terrenos afectados por los proyectos, obra o actividad,

se realizará de forma planificada, teniendo como objetivo la modelación de la
superficie y suministrar una cubierta vegetal según el uso previsto. Por tanto,
es necesario proponer un plan de rehabilitación de las áreas afectadas, cuya
implementación permita minimizar y controlar los riesgos y efectos negativos
que se han generado durante las operaciones del proyecto y contemple el
análisis técnico, económico, social y medio ambiental.
Plan de abandono y entrega del área
Comprende el diseño de las actividades a cumplirse una vez concluida la

operación, la manera de proceder al abandono y entrega del área del
proyecto, obra o actividad.
Adicionar en el sistema los planes de manejo descritos para el estudio de

impacto ambiental.
Planes de Manejo Ambiental
Después de adicionados los planes deseados, los cambios podrán ser guardados
y pasar a la siguiente sección con el botón “Siguiente”
RECAI 286
FORMATO MODELO DE PROGRAMAS PARA CADA PLAN DE MANEJO AMBIENTAL (PMA)
PLAN DE …………………..
OBJETIVOS:
PMA-01
LUGAR DE APLICACIÓN:
ASPECTO IMPACTO MEDIDAS MEDIO DE

INDICADORES RESPONSABLE FRECUENCIA PERÍODO
AMBIENTAL AMBIENTAL PROPUESTAS VERIFICACIÓN
RECAI 287
15. Plan de monitoreo Ambiental (PmA)
El Estudio de Impacto Ambiental definirá los sistemas de monitoreo

ambiental, salud pública del área de influencia, relaciones comunitarias,
tendientes a controlar adecuadamente los impactos identificados en el
estudio y el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental (PMA) así como
las acciones correctivas propuestas en el mismo.
Lo mejor sería que los programas contaran con monitoreo continuo – o

recolección continua de datos e información que permita medir si las
actividades están siendo implementadas según las expectativas, y si es
necesario abordar obstáculos y desafíos.
La opción “Adicionar” mostrará en pantalla un asistente para ingresar los

datos del Plan de monitoreo.
Plan de monitoreo
Plan de Manejo Ambiental – Detalle Plan de Monitoreo
RECAI 288
Las opciones que aparecen en este Plan de monitoreo, son requeridas

para guardar cualquier cambio. La opción marcada en rojo justo al lado de
parámetros, permitirá editar, mientras que el aceptar salvará los cambios.
16. Cronograma valorado del PMA
Este cronograma aborda con carácter de diseño los presupuestos y valores

referenciales de los diferentes planes que componen el Plan de Manejo
Ambiental.
Los casilleros permiten escoger los meses según el subplan y haciendo clic
en “Guardar” se salvarán los cambios hechos al cronograma.
Cronograma Valorado del PMA
17. Anexos
 Documentos habilitantes: escritura pública de propiedad o contrato de

arrendamiento con autorización escrita, autorización gubernamental (si se
requiere), permiso de uso de suelo (en el caso de que el gobierno
autónomo municipal cuente con planes de ordenamiento territorial, de lo
RECAI 289
contrario, certificación oficial del Municipio, en donde se especifique la falta

de este plan).
 Información cartográfica básica y temática en formato digital (sistemas de

información geográfica compatibles con la Subsecretaría de Calidad
Ambiental: Arc-View y Arc-Gis 9.2 y analógico, con coordenadas UTM
WGS 84 a escala de trabajo adecuada a la zona de estudio. Toda
información geográfica deberá ser sustentada, indicando la(s) fuente(s) de
información y su fecha.
Desplegando la opción marcada en rojo en la parte superior, se escogerá el

nombre del documento.
Anexos
Envío del Estudio de Impacto Ambiental
Una vez ingresados todos los campos que solicita el SUIA, a continuación
debe verificar que toda la información necesaria para el estudio del impacto
ambiental ha sido ingresada una vez que está seguro de esto de clic en
“Enviar”, como se muestra en la siguiente imagen.
RECAI 290
Envío del Estudio de Impacto Ambiental
Seguidamente el sistema le pide una confirmación, si está seguro de clic en el

botón “Aceptar”
Confirmación de envío del Estudio de Impacto Ambiental
PROCESO DE PARTICIPACIÓN SOCIAL
Son los procedimientos que la Autoridad Ambiental Competente aplica para hacer
efectiva la Participación Social. Para la aplicación de estos mecanismos y
sistematización de sus resultados, se actuará conforme a lo dispuesto en los
Instructivos o Instrumentos que emita la Autoridad Ambiental Nacional para el
efecto.
Una vez ingresado el Estudio de Impacto Ambiental, el promotor solicitará al

Ministerio del Ambiente Ecuatoriano (MAE) la coordinación del proceso de
Participación Social previo al pago y asignación de Facilitadores Ambientales.
El promotor realizará el pago correspondiente a este rubro, con la metodología de

pago establecida una vez realizado el acuerdo de participación social.
El procedimiento se llevará conforme lo establecido en el D.E 1040, publicado en

el Registro Oficial 332 de 08 de mayo de 2008.
La participación social se rige por los principios de legitimidad y representatividad

y se define como un esfuerzo de las Instituciones del Estado, la ciudadanía y el
sujeto de control interesado en realizar un proyecto, obra o actividad.
RECAI 291
La Autoridad Ambiental Competente informará a la población sobre la posible

realización de actividades y/o proyectos, así como sobre los posibles impactos
socioambientales esperados y la pertinencia de las acciones a tomar. Con la
finalidad de recoger sus opiniones y observaciones, e incorporar en los Estudios
Ambientales, aquellas que sean técnica y económicamente viables.
El proceso de participación social es de cumplimiento obligatorio como parte de
obtención de la Licencia Ambiental.
Los mecanismos de participación social se definirán considerando: el nivel de
impacto que genera el proyecto y el nivel de conflictividad identificado; y de ser el
caso generarán mayores espacios de participación.
Los mecanismos para la información pública pueden comprender: Reuniones
informativas, Talleres participativos, Centros de Información Pública, Presentación
o Audiencia Pública, Página Web, Mesas de Diálogo y otros.
Ingreso de la documentación.
El promotor adjuntará en formato digital el Estudio de Impacto Ambiental definitivo

y el proceso de participación social aprobado. En el caso de que el portal
informático no permita incluir el documento debido a su extensión, el promotor
deberá comunicarse con SOPORTE SUIA soporte_suia@ambiente.gob.ec.
Para dar inicio a esta tarea de clic en el ícono en forma de punta de lanza ubicado
en la parte izquierda.
Participación Social
A continuación adjunte el documento de participación social dando clic en el botón

“Seleccionar”, una vez adjuntado de clic en el botón “Enviar”.
Participación Social- Adjuntar Documento y Enviar
RECAI 292
Pronunciamiento Favorable al Estudio de Impacto Ambiental
Una vez enviado el documento de Participación Social, toda la información

Ingresada del Estudio pasa a revisión por parte de los técnicos del Área de
Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente, para ser revisada y analizada la
información.
Luego de analizada la información por parte de los técnicos y si la Autoridad

Ambiental Competente considera que el estudio ambiental presentado satisface
las exigencias y cumple con los requerimientos previstos en la normativa
ambiental aplicable y en las normas técnicas pertinentes, emitirá mediante oficio
Pronunciamiento favorable.
El pronunciamiento favorable detallará el valor correspondiente a los costos por

servicios administrativos y la solicitud al promotor de la póliza o garantía bancaria,
como se detalla a continuación.
El valor total de pago debe incluir el monto correspondiente al servicio

administrativo por revisión, calificación y emisión de la licencia ambiental y
seguimiento y control, en base a métodos de cálculo.
Para iniciar la tarea se debe dar clic en el icono de “play” que muestra la imagen.
Pronunciamiento Favorable- Inicio Tarea
A continuación el usuario debe descargar el documento del Pronunciamiento.
Pronunciamiento Favorable- Descarga de Pronunciamiento
RECAI 293
Validar Pago y adjuntar documentos de comprobante
Una vez obtenido el pronunciamiento favorable se debe realizar el pago y adjuntar

la documentación de respaldo. Para iniciar se debe dar clic en el icono que
muestra la flecha de la siguiente imagen.
Validar pago
Para completar la actividad realizar los siguientes pasos:
(1) Seleccionar el comprobante a adjuntar y llenar los datos de la licencia que son:
• Póliza
• Valor
• Vigencia de la Póliza
(2) Dar clic en Enviar
Validar pago y adjuntar documentos
RECAI 294
PAGO DE LICENCIA AMBIENTAL
Para continuar con esta actividad dar clic en el icono que muestra la flecha de la
siguiente imagen.
Pago de Licencia Ambiental
A continuación se mostrará un resumen del pago de licencia, si está de acuerdo

dar clic en Realizar pago.
Detalle de pago de la licencia
En el siguiente paso se realiza la transacción de pago.
• Escoger la institución bancaria

• Ingresar el número de comprobante
• Dar clic en Adicionar
• Finalmente dar clic en Enviar
Ingreso de Transacción para el pago de licencia
RECAI 295
A continuación se mostrará un resumen del pago de licencia, si está de acuerdo

dar clic en Realizar pago, luego la documentación pasa a revisión por un Técnico
para verificar si el valor de cancelado por la licencia es correcto para poder emitir
la licencia.
Descarga Licencia Ambiental
Una vez que son aprobados los pagos y documentos de respaldo se procede a la
elaboración y revisión de la licencia por parte de los Técnicos de Calidad
Ambiental, una vez revisada y aprobada se procede a ser firmada por la Máxima
Autoridad Ambiental.
Para iniciar la tarea se debe dar clic en el icono de “play” que muestra la imagen.
Descarga Licencia- Inicio Tarea
A continuación el usuario debe realizar la descarga de la Licencia Ambiental

dando clic sobre el botón de Descargar.
Descarga Licencia
RECAI 296
Licencia Ambiental
RECAI 297
6.12. INDICADORES PARA LA CARACTERIZACIÓN DEL MEDIO
Podemos considerar un indicador ambiental como cualquier parámetro

medible del medio natural que nos informe del estado de dicho medio o de
aspectos relacionados con él. Pero también numerosas publicaciones hacen
referencia a un indicador ambiental como cualquier aspecto económico, social,
político, biológico, etc. que informa sobre algún aspecto determinado del
medio natural, de la política de medio ambiente o de aspectos económicos y
sociales relacionados.
Dentro de esta categoría de indicadores, destacamos los siguientes:
Uso de la Tierra
Agroquímicos
Urbanización
Biodiversidad y áreas protegidas
Recursos marino-costeros
Contaminación del Agua y Contaminación del Aire
Desechos sólidos
Energía
Turismo
Fenómenos y aspectos climáticos
Desastres naturales
Los Indicadores Ambientales constituyen un instrumento útil para análisis y

difusión de la mejor información disponible, ayudando a describir fenómenos
complejos y sintetizando una gran cantidad de datos, que de otro modo, sería
muy difícil de ofrecer a la opinión pública. Los indicadores también cumplen la
función de prestar apoyo a la toma de decisiones por parte de la
administración pública.
Los Indicadores Ambientales se usan como para la evaluación e

identificación de un conjunto de componentes del medio. Es por eso que se
identificaron indicadores en el ámbito ambiental, en el económico y social, y
se hizo una selección preliminar de los indicadores a utilizar en la evaluación.
Los indicadores están divididos en cinco áreas: atmósfera y clima; tierra y

suelos; ecosistemas, cobertura vegetal y recursos biológicos; recursos
mineros y costeros; y dinámica socioambiental.
El listado de indicadores detallados en el anexo 1 son indicadores base que

constan en la evaluación ambiental estratégica desarrollada por el Ministerio
del Ambiente del Ecuador (Ver anexo 2); no obstante, los mismos podrán
variar en base a las características de la obra, proyecto, actividad económica
o productiva.
De ser pertinente el promotor podrá incluir otros indicadores específicos.
RECAI 298
Anexo 1
INDICADORES PARA LA CARACTERIZACIÓN, DIAGNÓSTICO Y

EVALUACIÓN DE LA CONDICIÓN BIOFÍSICA DE LOS
ECOSISTEMAS EN LA ZONA DE ESTUDIO (ZIA).
TABLA No. 1 INDICADORES BIOFÍSICOS.
RECURSO INDICADORES SUB-INDICADORES
Superficie de cobertura vegetal natural

Recurso Cobertura
vegetal natural Nivel de fragmentación de las unidades de
biótico
cobertura vegetal natural frente al uso de suelo
Composición Índice de valor de importancia familiar
florística y Número de especies
estructura Número de individuos
Número de especies endémicas
Número de especies sensibles (de distribución
restringida, con tasa de preproducción baja, en
peligro crítico, con alto grado de especialización
reproductiva, etc.)
Índice de diversidad de Simpson,
Deterioro de la diversidad vegetal
Número de familias por orden
Composición
Número de especies por familia
faunística y
estructura Número de individuos por especie
Número de especies sensibles (de distribución
restringida, con tasa de preproducción baja, en
peligro crítico, con alto grado de especialización
alimentaria, etc.)
Índice de diversidad de Shannon
Número de especies migratorias
Número de especies
Número de especies endémicas
Número de especies indicadoras
RECAI 299
TABLA No. 2 INDICADORES PARA CARACTERIZAR, DIAGNOSTICAR Y EVALUAR

LA CONDICIÓN SOCIAL EN LA ZONA DE ESTUDIO (ZIA).
COMPONENTE INDICADORES SUB-INDICADORES

Infraestructura educativa (m2: salones,
Socio- Educación bibliotecas, etc.)
económica Nivel de escolaridad
Analfabetismo
Infraestructura de salud
Salud
Número de habitantes por médico
Morbilidad
Mortalidad
Índices de embarazos
Índices de madres solteras
Índice de natalidad
Índice de enfermedades de transmisión
sexual
Índice de abuso sexual
Carreteras de primer orden
Infraestructura
Carreteras de segundo orden
vial
Carreteras de tercer orden
Cobertura de agua potable
Servicios básicos
Cobertura de energía
Cobertura de alcantarillado
Cobertura de gas
Cobertura de telefonía
Cobertura de internet
Manejo de residuos sólidos
Manejo de residuos líquidos
Posas sépticas
Letrinas
Tenencia de la Vivienda
Vivienda
Condición de la Vivienda (tipo, hacinamiento)
Infraestructura Número de escenarios deportivos
recreativa Número de escenarios recreativos
Pobreza por necesidades básicas
Nivel de pobreza insatisfechas
Nivel de violencia Número de delitos
Número de muertes violentas
Violencia de género
Conflictos Alcoholismo y drogadicción (paso de los
socioambientales indicadores de salud)
RECAI 300
COMPONENTE INDICADORES SUB-INDICADORES

Tipo de conflicto (intra, inter, con la empresa,
otros actores)
Número de denuncias o quejas relacionadas
con la actividad
Medidas de hecho (acciones realizadas,
mecanismos utilizados)
Indígenas
Estructura de la
Afro-ecuatorianos
población
Mulatos
Montubios
Mestizos
Blancos
Otros
Nivel de organización político-administrativa
Sociocultural Organización
Cantidad de organizaciones sociales
social
Capacidad de gestión organizacional
Niveles de participación en la toma de
decisiones comunitarias
Índice de Inmigración
Migración
Índice de migración
Relación Institución- comunidad
Relaciones entre
Relación compañía- comunidad
actores
Relación compañía- institución
Patrimonio Infraestructura existente
arqueológico Número y localización de sitios arqueológicos
Manifestaciones
culturales Número de festividades tradicionales al año
RECAI 301
TABLA No. 3 INDICADORES PARA CARACTERIZAR, DIAGNOSTICAR Y EVALUAR

LA CONDICIÓN ECONÓMICA DE LA ZONA DE ESTUDIO (ZIA).
INDICADOR SUB-INDICADOR
Agropecuaria
Producción por actividad
Industrial
Agroindustrial
Turismo
Otros
Agropecuaria
Nivel de empleo
Industrial
Agroindustrial
Turismo
Otros
Ingresos familiares Ingresos por familia
Nivel de desempleo Nivel de empleo y desempleo
Brecha de actividad económica entre
hombres y mujeres.
Vinculación laboral de la comunidad
con la actividad económica Número y porcentaje de personas
(extractiva-agroindustrial-servicios) empleadas en la actividad estudiada
Salario, actividades, tipo de contrato,
Precarización laboral
seguro, coberturas sociales. Horas del
trabajo al día
Índice de precios Nivel de precios de la canasta básica
Número de UPAS. Número de
Tenencia de la tierra hectáreas
Precio de la tierra Precio de la tierra en hectáreas
RECAI 302
TABLA NO. 4 APORTES DE LOS ECOSISTEMAS A LA ECONOMÍA A TRAVÉS DEL

FLUJO DE BIENES Y SERVICIOS ECO-SISTÉMICOS.
BIEN O CANTIDAD
RECURSO SUBGRUPO
SERVICI UNIDAD PRECIO ES
NATURAL O AMBIENT DE UNITARI DEMANDAD
AL MEDIDA O AS POR
AÑO
Consumo
Recurso Demanda de humano
hídrico agua por Hidroenergía
uso
Agropecuario
Ganado
vacuno
Ganado
porcino
Ganado
caballar
Cultivos
Yuca
Plátano
Cacao
Otros
Aviar
Minero
Industrial
Turismo
Transporte
Servicios acuático
Otros
Recurso
Biodiversidad Fauna pesquero:
especie 1,
especie 2,
especie n
Proteínas:
especie 1,
especie 2,
especie n
Medicinales:
medicinal1,
medicinal n
RECAI 303
BIEN O CANTIDAD
RECURSO SUBGRUPO
SERVICI UNIDAD PRECIO ES
NATURAL O DE UNITARI DEMANDAD
AMBIENT MEDIDA O AS POR
AL AÑO
Madera:
Flora especie 1,
especie 2,
especie n
Leña
Palma
Bejucos
Ornamenta
les
Medicinales
Productos
alimenticio
s
Frutos
Otros no
maderable
s
Nitrógeno
Suelo Pecuario (N)
Fósforo (P)
Potasio (K)
Nitrógeno
Cultivos (N)
Fósforo (P)
Potasio (K)
Oro
Subsuelo Mineral metálico Plata
Cobre
Otros
Piedra
Mineral no metálico Arena
Otros
RECAI 304
6.13 IDENTIFICACIÓN Y VALORACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES
Para identificar los impactos ambientales producidos por un proyecto es

preciso cruzar la información contenida en el apartado de descripción del
proyecto y sus acciones y la descripción ambiental y sus factores.
Se debe desarrollar una serie de tareas como analizar el proyecto y sus

alternativas para determinar las acciones y los factores del proyecto
susceptibles de producir impactos. Su proceso consiste en: identificar, valorar
prevenir y comunicar.
RECAI 305
Habitualmente el cruce de información se efectúa mediante matrices. En

las columnas se relacionan las acciones del proyecto y en las filas los
factores ambientales. Además de las matrices se utilizan otros métodos,
siendo los más conocidos: las Listas de Revisión, los Cuestionarios, los
Diagramas de Redes, Cartografía Ambiental, Consulta a Expertos, Sistemas
de Información Geográfica, etc.
Para la identificación de los factores ambientales del entorno

susceptibles de recibir impactos se establecerán los elementos y procesos
interrelacionados, los cuales pertenecen a los siguientes sistemas y
subsistemas: Medio Físico, Medio Biótico, Medio Socioeconómico y Cultural,
Medio Económico, etc.
Existen varios métodos de identificación de impactos como son:
- Listas de revisión (Sain, Georgia. Stacey, Urban, Adkins, Stover).

- Matrices de interacción e identificación (Leopold, Moore, NY, Dee).
- Reuniones de expertos (Método Delphi).
- Técnicas gráficas (superposición de mapas de transparencias).
- Métodos de análisis costo-beneficio.
- Sistemas cuantitativos (Instituto Battelle Columbus).
- Modelos matemáticos de dispersión, de capacidad receptora, etc.
Para nuestro estudio, tan sólo se verán los métodos más representativos.
LISTA DE DE REVISIÓN
La lista de revisión es la metodología más elemental para identificar los

impactos antes de empezar a valorarlos. Es un método de identificación de
impactos muy sencillo, por lo que se usa para evaluaciones preliminares.
Básicamente se aplica para llamar la atención sobre los impactos más
importantes que genera la realización del proyecto.
Consiste en realizar una lista donde se enumeran posibles impactos, (o

acciones, factores ambientales, indicadores….). A la vista de ella se deducen
cuáles de esos impactos son los que se producen con la obra que se estudia y
se analizan si son efectos mínimos o efectos notables, que se denominan
impactos significativos,
Existen diversos tipos de listas de revisión, dependiendo del tipo de

proyecto, del grado de detalle del Estudio de Impacto Ambiental, etc.
Ejemplo
Un ejemplo de lista de revisión, en forma de matriz, para la construcción de una

autovía puede verse en la siguiente tabla:
RECAI 306
En este ejemplo se ha realizado una primera valoración o juicio de valor.

Se analiza una lista de factores ambientales afectados por la obra y se
determina sobre la propia lista cuáles son positivos o negativos, y cuáles son
mínimos o notables, de los que ya se aventura si son compatibles, moderados,
severos o críticos.
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS
Con el listado de las acciones del proyecto susceptibles de generar algún

impacto y los elementos del medio (factores) que se pueden ver afectados, se
realizará una primera matriz denominada Matriz de Identificación de Impactos,
sobre la que se marcarán aquellos cruces en los que se detecte algún impacto,
así como su signo (positivo o negativo).
Por lo general todas las acciones tienen algún tipo de impacto ambiental, si
bien, unos pueden considerarse significativos (y, por lo tanto, evaluables) y
otros no significativos (no determinantes para el estudio).
El objetivo de la realización de esta primera matriz es también el de estimar

qué impactos van a ser evaluados y cuáles no, para concentrar los esfuerzos
en aquellos realmente significativos.
Asimismo, la realización de la matriz tendrá asociada una descripción

justificada del impacto producido por cada acción del proyecto sobre cada uno
de los elementos que definen el entorno ambiental, detallando aspectos como
el momento en que se produce, el recurso afectado, etc.
RECAI 307
¿Cómo se realiza una Matriz de Impactos?
Las matrices presentan dos componentes principales que son la base de

casi todas las metodología: analizar por un lado las ACCIONES del proyecto o del
emprendimiento, que generalmente se colocan en las COLUMNAS de la matriz, y
por el otro, los FACTORES AMBIENTALES o COMPONENTES AMBIENTALES
seleccionadas en el estudio como aquellas más representativas del ambiente
donde se aplicará el proyecto o dónde se desarrolla el mismo, que se colocan en
las FILAS.
Definidos estos dos grandes grupos, tenemos por lo tanto una serie de
cuadrículas que relacionan las acciones con los componentes ambientales
(factores).
ACCIONES
Acción 1 Acción 2 Acción 3 Acción n
FACTORES
Componente Ambiental a
Componente Ambiental b
Componente Ambiental c
Componente Ambiental x
Bien, ¿qué se coloca en cada una de las cuadrículas? Existen varias

opciones, según el grado de detalle y de orientación del estudio.
Si el trabajo es simplemente la IDENTIFICACIÓN de los impactos

ambientales, en las cuadrículas se colocará si la VARIABLE (n) se ve o no
afectada por la ACCIÓN (n), a través de una marca en la casilla o una X.
La resultante será una MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN, muy simple,

fácilmente legible, de elaboración sencilla y de rápida identificación de los
impactos, pero los mismos carecen tanto de una CALIFICACIÓN como de una
CUANTIFICACIÓN. Esto significa que todos los impactos establecidos en la
matriz poseen las mismas cualidades, es decir, todos se presentan a un mismo
nivel.
Y esto no es la realidad. Conformada esta matriz de identificación, es una

tarea casi obvia y obligatoria avanzar para analizar más en profundidad esos
impactos identificados. Para ello debemos otorgarle atributos a los mismos, es
decir, definirle cualidades, que a modo de ejemplos algunos pueden ser:
• SIGNO, si es positivo o negativo

• MAGNITUD del impacto
• EFECTO, si es directo o indirecto
RECAI 308
• PERSISTENCIA en el tiempo
• ALCANCE del mismo
• OCURRENCIA del mismo
• REVERSIBILIDAD
Se entiende que existen acciones que pueden resultar beneficiosas para el

medio ambiente o para algunos componentes ambientales, por lo que el signo del
impacto debe ser positivo. Ahora, ¿no es qué realizamos una Evaluación de
Impacto Ambiental para ver lo "malo"?. Si, en cierto modo es verdad, pero si
consideráramos solamente los impactos negativos prácticamente no existirían los
proyectos, ya que todos conllevan al menos una acción negativa.
A partir de esto, resta completar cada cuadrícula con los valores

cualitativos que identifiquemos a través del estudio, otorgándole a cada impacto
su SIGNO (si es positivo o negativo), su MAGNITUD (si es alto, medio o bajo), su
ALCANCE (si es restringido, local o global) y su PERSISTENCIA (corto, mediano
o largo).
La realización de la MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN generalmente es una
actividad interna del equipo de trabajo. Mostrar ambas matrices es una tarea
que no enriquece el estudio, ya que al elaborar directamente la MATRIZ
CUALITATIVA estamos obviamente completando una matriz de identificación de
mayor grado de detalle.
Un paso posterior con esta Matriz Cualitativa es trasladar esos valores

cualitativos a un valor cuantitativo. Esta tarea no es sencilla. Ya comentamos que
cada una de los componentes ambientales no posee el mismo peso o nivel en la
matriz, y al mismo tiempo no todas las acciones son de igual valor.
Predicción de Impactos Ambientales
La predicción de impactos ambientales se puede definir como una afirmación

basada en el cálculo, conocimiento o inferencia de datos o experiencias, antes de
tener pruebas. El término pronosticar se puede utilizar como sinónimo.
Esto incluye la descripción de los impactos potenciales que se pueden manifestar

durante la implementación de las diferentes etapas del proyecto.
La predicción de impactos ambientales requiere de un conocimiento adecuado de

las actividades del proyecto (proceso) y de sus posibles impactos, así como de las
condiciones iniciales o de línea base.
La información es el punto básico para la predicción de impactos ambientales.

Esta puede ser:
a) Disponible: Aquella que puede ser recopilada de fuentes o estudios

previamente realizados en el área por otros organismos o personas.
RECAI 309
b) Requerida: Información que se obtiene por el levantamiento directo de datos.
c) Complementaria específica: Cuando la evaluación exige un detalle mayor

para ciertos puntos del estudio y debe obtenerse a través de especialistas o
estudios científicos.
Para predecir impactos ambientales tenemos que:
1. Determinar los aspectos y efectos ambientales.

2. Determinar los componentes/factores ambientales que pueden ser
afectados.
3. Determinar los atributos ambientales de cada uno de los componentes
afectados.
4. Establecer los posibles impactos e identificar aquellos significativos.
La Técnica de Análisis en las predicciones, pueden estar basadas en

especulación, juicio profesional, experiencia, evidencia experimental o modelos
cuantitativos. Es necesario por lo tanto, indicar las bases sobre las cuales se
hicieron las predicciones.
La predicción debe indagar la naturaleza, magnitud, duración, extensión, nivel de

confianza, y grado de certidumbre de los cambios predichos. Caso contrario la
predicción es incompleta sin una explicación de los fundamentos con los cuales
se realizó.
A continuación, se reflejan dos matrices simples de identificación de impactos en

la que los factores están suficientemente globalizados por las grandes
operaciones del proyecto, al objeto de que sea una guía de comportamiento
general para el alumno.
Esta identificación de impactos, se puede y se debe de complementar con una

tabla o matriz específica, donde se particularice para cada proceso de fabricación
la aportación de cada una de ellos a la afección ambiental, indicando el proceso,
la afección y la causa que contribuye a la misma.
RECAI 310
RECAI 311
MATRIZ DE IMPACTOS CAUSA-EFECTO
La mejor herramienta para determinar los impactos son las matrices de

relaciones causa-efecto. Se parte del árbol de acciones de la obra y del árbol
de factores ambientales afectados que se disponen como entrada de una
matriz. Se señalan las casillas de cruce cuando en ellas se tiene un impacto
significativo.
Consisten en tablas en cuyas filas (o columnas) se listan, de forma general,

las acciones que un proyecto puede incluir como potenciales alteradoras del
medio; y en columnas (o filas), los factores ambientales o elementos del
entorno potencialmente afectables.
Para utilizarlas se seleccionan primero las actividades comprendidas dentro

del proyecto estudiado, y a continuación se señalan los factores ambientales
que pueden verse afectados por cada actividad.
La matriz de impactos, que es del tipo causa-efecto, consiste en un cuadro

de doble entrada en cuyas columnas figuran las acciones impactantes y
dispuestas en filas los factores ambientales susceptibles de recibir impactos.
Se han utilizado muchas variantes de estas matrices, de las que la Matriz

de Leopold es la más conocida. Las casillas se marcan con un símbolo, una X
por ejemplo, mostrando que se produce impacto, al afectar una acción del
proyecto.
Para su ejecución será necesario identificar las acciones que puedan

causar impactos, sobre una serie de factores del medio, o sea determinar la
matriz de identificación de efectos. Estas matrices nos permiten identificar,
prevenir y comunicar los impactos del Proyecto en el Medio, para
posteriormente, obtener una valoración de los mismos.
Matriz de Causa-Efecto para la identificación de Impactos Ambientales
RECAI 312
MATRIZ DE LEOPOLD
La primera y más conocida de las matrices de causa-efecto es la Matriz de

Leopold. Esta matriz fue desarrollada en los años 70 por el Dr. Luna Leopold y
colaboradores, para ser aplicada en proyectos de construcción y es
especialmente útil, por enfoque y contenido, para la evaluación preliminar de
aquellos proyectos de los que se prevén grandes impactos ambientales.
Pertenece al grupo denominado como matrices causa-efecto. Sirve sólo

para identificar impactos y su origen, sin proporcionarles un valor. Permite, sin
embargo, estimar la importancia y magnitud de los impactos con la ayuda de un
grupo de expertos y de otros profesionales involucrados en el proyecto. En este
sentido representan un avance respecto a las matrices de interacción simple.
La Matriz de Leopold consiste en un listado de 100 acciones que pueden

causar impactos ambientales y 88 características ambientales. Esta
combinación produce una matriz con 8.800 casilleros.
Para la utilización de la Matriz de Leopold, el primer paso consiste en la

identificación de las interacciones existentes, para lo cual, se deben de tomar
en cuenta todas las actividades que pueden tener lugar debido al proyecto. Se
recomienda operar con una matriz reducida, excluyendo las filas y las columnas
que no tienen relación con el proyecto. Posteriormente y para cada acción, se
consideran todos los factores ambientales que puedan ser afectados
significativamente, trazando una diagonal en las cuadrículas donde se
interceptan con la acción.
Cada cuadrícula marcada con una diagonal admite dos valores: la magnitud
del impacto y la importancia, como se demuestra en el siguiente gráfico:
1). Magnitud: valoración del impacto o de la alteración potencial a ser

provocada; grado, extensión o escala; se coloca en la mitad superior
izquierda. Hace referencia a la intensidad, a la dimensión del impacto en sí
mismo y se califica del 1 al 10 de menor a mayor, anteponiendo un signo
(+) para los efectos positivos y (-) para los negativos.
2). Importancia: valor ponderal, que da el peso relativo del potencial impacto,
se escribe en la mitad inferior derecha del cuadro. Hace referencia a la
relevancia del impacto sobre la calidad del medio, y a la extensión o zona
territorial afectada, se califica también del 1 al 10 en orden creciente de
importancia.
RECAI 313
TABLA DE MAGNITUD E IMPORTANCIA
La forma de utilizar la Matriz de Leopold puede resumirse en los siguientes pasos:

─ Delimitar el área de influencia.
─ Determinar las acciones que ejercerá el proyecto sobre el área.
─ Determinar para cada acción, qué elemento(s) se afecta(n). Esto se logra
mediante el rayado correspondiente a la cuadricula de interacción.
─ Determinar la importancia de cada elemento en una escala de 1 a 10.
─ Determinar la magnitud de cada acción sobre cada elemento, en una
escala de 1 a 10.
─ Determinar si la magnitud es positiva o negativa.
─ Determinar cuántas acciones del proyecto afectan al ambiente,
desglosándolas en positivas y negativas.
─ Agregar los resultados para las acciones.
─ Determinar cuántos elementos del ambiente son afectados por el
proyecto, desglosándolos en positivos y negativos.
─ Agregar los resultados para los elementos del ambiente.
La metodología original propuesta por Leopold considera para cada una de las
celdillas un número fraccionario en donde la magnitud es el numerador y la
importancia el denominador.
La agregación de resultados se resume en los denominados “promedios

aritméticos”, que resultan de dividir el numerador con el denominador (y así
obtener un numero decimal) y adicionarlos algebraicamente a lo largo de la fila o
columna analizada. El promedio aritmético final es el resultado de dividir el
número obtenido para el total de celdillas de interacción (marcadas con la
diagonal) en la respectiva fila o columna.
Esta forma de agregación hace que “se pierda la sensación” de que se está
sumando y restando y no permite tener una apreciación real de cuán
representativo es una interacción respecto al total de relaciones establecidas de
causalidad-efecto.
RECAI 314
ACLARACIONES:
- No todas las acciones y factores se aplican a un proyecto. (Ver matriz).

- Pueden considerarse otras acciones y factores no listados.
- De acuerdo a Leopold, el número de interacciones de un proyecto típico
varía entre 25 y 50.
- Uso eficaz de la matriz: identificar las acciones más significativas (sólo
alrededor de una docena de acciones serán significativas).
Ejemplo de Evaluación de una Matriz de Leopold
Una vez llenas las cuadrículas el siguiente paso consiste en evaluar o

interpretar los números colocados para su discusión de los impactos más
significativos, es decir aquellos cuyas filas y columnas estén señalados con las
mayores calificaciones y aquellas celdas aisladas con números superiores.
RECAI 315
Ciertas celdas pueden señalizarse, si se intuye que una condición extrema

puede ocurrir, aunque su probabilidad sea baja.
La Matriz de Leopold es “global”, ya que cubre las características

geobiofísicas y socioeconómicas, además de que el método incluye
características físicas, químicas y biológicas.
A la hora de realizar la Matriz de Leopold, las acciones deberán

establecerse atendiendo a que sean:
- Representativas de la realidad del proyecto.

- Relevantes, es decir, sin solapamientos ni redundancias con otras
acciones. Por ejemplo: si dos acciones tienen unos efectos análogos
sobre los factores del medio, sólo se incluirá una de las dos
acciones.
- Independientes.
- Cuantificables fácilmente: para poder medir las acciones.
Ventajas de la Matriz de Leopold:
- No exige grandes tratamientos matemáticos.

- Es muy útil para identificar todos los impactos posibles.
- Proporciona una visión de conjunto de los efectos del proyecto en el medio
ambiente y su importancia.
- Pueden observarse los efectos ¨con¨ y ¨sin¨ medidas correctoras.
- Puede hacerse una matriz para cada fase del proyecto (construcción,
operación y abandono).
- Puede hacerse una diferente para los efectos a corto, medio y largo plazo.
Desventajas de la Matriz de Leopold
- No establece un principio de exclusión, por lo que hay que tener cuidado de

no contar dos veces un mismo impacto.
- No contempla las relaciones indirectas entre las causas y los efectos.
- No clasifica los factores según sus efectos finales.
- No distingue entre efectos a corto y largo plazo, por lo que hay que hacer
varias matrices.
- No es sistemático y deja la evaluación al buen criterio del equipo.
- El resultado final es un conjunto de valores de importancia de los impactos,
pero están referidos a conceptos de muy diferente naturaleza, por lo que no
pueden sumarse ni filas ni columnas.
RECAI 316
RECAI 317
NOTA: Revisar la matriz de Leopold digital
RECAI 318
VALORACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES
Se trata de evaluar globalmente todos los impactos, ponderando cada uno

de ellos en relación con los otros para conocer su importancia relativa, para
adquirir una visión integrada y sistemática de las incidencias del proyecto, y para
poder emitir así un dictamen general sobre la repercusión medioambiental del
mismo y aceptación o no del proyecto en estudio.
Esta es una de las fases más complicadas de la Estudio de Impacto
Ambiental, puesto que los impactos a de producirse contando, en la mayoría de
los casos, con poca información y con escasos datos reales.
Para la realización de esta etapa existen numerosas metodologías, tanto
cualitativas como cuantitativas, de las que la selección de la más apropiada es
decisión del propio evaluador y será función de factores como la información
disponible, el tipo de impactos o las características iniciales del mundo.
Valoración Cualitativa
Los métodos de evaluación más sencillos suelen ser los cualitativos, que
permiten identificar, comunicar y realizar un enjuiciamiento de los impactos
ambientales significativos, para extraer una serie de conclusiones sobre la
importancia de los mismos.
Este método consiste en definir unas características del impacto y que, en

principio según el enjuiciamiento del impacto pueden ser: compatibles,
moderados, severos y críticos.
Los más conocidos son los métodos matriciales simples o matrices de

importancia, utilizados para analizar las relaciones de casualidad entre una acción
y sus efectos medioambientales.
COMPATIBLE: Aquel cuya recuperación es
inmediata tras el cese de la actividad. No
necesita medidas protectoras o correctoras.
MODERADO: Aquel cuya recuperación no

precisa de medidas protectoras o correctoras
JUICIO DE LOS intensivas. Recuperación ambiental en cierto
IMPACTOS tiempo.
AMBIENTALES
SEVERO: Aquel en el que la recuperación del
medio exige la adecuación de medidas
protectoras o correctoras. Recuperación en
tiempo dilatado.
CRÍTICO: Aquel cuya magnitud es superior al

umbral aceptable. Pérdida permanente de las
condiciones ambientales.
RECAI 319
Valoración Cuantitativa
Son los métodos valorativos de alto nivel, pues la complejidad es variable,

persiguiéndose entre todo la consecución de un valor único y global de referencia,
mediante técnicas similares al análisis multicrítico.
Este tipo de valoración que se basa en la obtención de valores numéricos

comparativos mediante un modo matemático e informático complicado, no tiene
porqué ser la mejor valoración más operativa y más acorde que muestren
exhaustivamente los factores, las acciones, los impactos y los efectos, así como
la viabilidad económica y técnica y el grado de aceptación o repulso social,
dejando la decisión más abierta u otras consideraciones y menos circunscrita a
una cifra.
La Ecuación de Importancia, la Matriz de Leopold y el Método Battelle son

los métodos más comunes, siendo el evaluador el que utilice a su conveniencia el
que más le sea útil.
ECUACIÓN DE IMPORTANCIA
Este método consiste en definir una serie de características, y establecer unas

escalas numéricas para cada una de ellas, para sumar mediante una ecuación
denominada Ecuación de importancia, todas las características valoradas.
Se define la importancia como el grado de significación de un efecto, y su

ecuación queda definida por los siguientes sumandos:
IMPORTANCIA = I + E + M + P + R
─ Donde I es la Intensidad o el grado de afección.
1. Baja
2. Media
3. Alta
─ Donde E es la Extensión o el área de influencia de la acción, en rela-

ción al entorno.
1. Localizada
2. Situación intermedia
3. Generalizada
─ Donde M es el Momento o tiempo que media entre la acción y el efecto
1. Inmediato
3. A largo plazo
RECAI 320
─ Donde P es la Persistencia del efecto desde el inicio de la acción.

1. Temporal
3. Permanente
─ Donde R es la Reversibilidad o la facilidad para el restablecimiento de

las condiciones iniciales una vez producido el efecto.
1. Fácilmente reversible sin medidas correctoras
2. Reversible pero necesita medidas correctoras
3. Irreversible aún con medidas correctoras
Una vez establecidos los resultados, se pasa a valorar cada efecto

mediante la fórmula de Importancia, dando para cada sumando el valor que
el evaluador considere oportuno y llevarlos a comparar con la escala.
Escala numérica
Impacto Valor de Importancia

Crítico >12 y 15
Severo >9 y 12
Moderado >7 y 9
Compatible 5y7
RECAI 321
Ejemplo de una matriz de Ecuación de Importancia
EMPRESA: R.U.C.: Persona de Contacto:
DIRECCIÓN: TELF.: FAX: E-mail:

LOCALIDAD: PROVINCIA: Fecha:
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

OPERACIONES/PROCESOS DE LA EMPRESA
Nº ASPECTOS AMBIENTALES
1 Consumo de Recurso Agua

2 Consumo Electricidad
3 Consumo Gas/Diesel
4 Uso de Sustancias Químicas
5 Generación de Gases
6 Generación de Material Particulado
7 Generación de Residuos Líquidos
8 Generación de Residuos Sólidos
9 Generación de Residuos Peligrosos
10 Generación de Ruido
11 Generación de Vibraciones
12 Otros
RECAI 322
EMPRESA: R.U.C.: Persona de Contacto:
DIRECCIÓN: TELF.: FAX: E-mail:
LOCALIDAD: PROVINCIA: Fecha:
EVALUACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES (VALORACIÓN I = I + E + M + P + R)

Nombre del PROCESO:
Nº IMPACTO AMBIENTAL
INTENSIDAD EXTENSIÓN MOMENTO PERSISTENCIA REVERSIBILIDAD VALOR JUICIO
1 Alteración de la calidad del agua

2 Consumo de Electricidad
3 Consumo de combustible
4 Efecto uso de Sustancias Químicas
5 Alteración de la calidad del aire
6 Emanación de partículas y polvo
7 Vertido de aguas residuales
8 Eliminación de Residuos Sólidos
9 Eliminación de Residuos Peligrosos
10 Alteración del ruido y la atmósfera
11 Alteración del ruido ambiental
12 Otros
NOTA: Plan de Manejo Ambiental para los impactos significativos
RECAI 323
MÉTODO DE VICENTE CONESA FERNÁNDEZ-VITORA
Se trata de una metodología ampliamente aceptada hasta la fecha para la

realización de caracterizaciones y valoraciones cualitativas y cuantitativas. Es otra
opción de la Ecuación de Importancia, de manera que el grado de manifestación
cualitativo de un efecto se reflejará como la importancia del impacto mediante una
cifra concreta.
Esta cifra se contempla en una Matriz de Importancia (causa-efecto) en la
cual se realiza el cruce de información entre las filas (factores ambientales) y las
columnas (las acciones impactantes), siendo aplicable para la interpretación de
resultados en la Matriz de Leopold. En las casillas de cruce se hace constar la
importancia del impacto.
La Importancia se deduce en función de los once símbolos descritos en la

siguiente tabla y cuyo resultado está expresado en la siguiente ecuación:
I (Importancia)= ± [3IN + 2EX + MO + PE + RV + SI + AC + EF + PR + MC]
Criterios para la valoración de impactos ambientales
Signo (±) = Hace referencia al carácter beneficioso (+) o perjudicial (-) de las
distintas acciones que van a repercutir sobre los factores ambientales.
I (Intensidad) = Grado de incidencia de la acción sobre el factor en el ámbito

específico en el que actúa.
EX (Extensión) = Área de influencia teórica del impacto en relación con el

entorno del proyecto (% de área, respecto al entorno, en que se manifiesta).
MO (Momento) = Tiempo que transcurre entre la aparición de la acción y el

comienzo del efecto sobre el factor del medio considerado.
PE (Persistencia) = Tiempo que permanecería el efecto desde su aparición y, a

partir del cual, el factor afectado volvería a las condiciones previas a la acción, por
medios naturales o mediante la introducción de medidas correctoras.
RV (Reversibilidad) = Posibilidad de reconstrucción del factor afectado por el

proyecto. Es decir, posibilidad de retornar a las condiciones previas a la acción,
por medios naturales, una vez ésta deje de actuar sobre el medio.
SI (Sinergia) = Reforzamiento de dos o más efectos simples.
AC (Acumulación) = Incremento progresivo de la manifestación del efecto

cuando persiste la acción que lo genera.
EF (Efecto) = Relación causa-efecto, es decir, forma de manifestación de un

efecto sobre un factor como consecuencia de la acción.
RECAI 324
PR (Periodicidad) = Regularidad de la manifestación del efecto.

MC (Recuperabilidad) = Posibilidad de reconstrucción, total o parcial, del factor
afectado como consecuencia del proyecto. Es decir, posibilidad de retornar a las
condiciones previas a la actuación, por medio de la intervención humana.
Valores que adopta el impacto en función de sus características

para el cálculo de la importancia
La importancia tomará valores entre 13 y 100 en función de las

valoraciones dadas a cada parámetro y descritos en la siguiente escala:
Impacto Valor de Importancia

Compatible Menor o igual 25
Moderado Entre 25 y 50
Severo Entre 50 y 75
Crítico Mayor de 75
Una vez valorada la importancia de cada uno de los impactos estudiados, se

procederá a determinar la importancia relativa de cada uno de ellos en cuanto a
su mayor o menor contribución al valor ambiental de la zona, con el fin de
establecer las medidas preventivas y correctivas. (Revise esta matriz digital)
RECAI 325
6.14 PARTICIPACIÓN SOCIAL
A realizarse según el Decreto Ejecutivo 1040 y el Acuerdo Ministerial Nº 066
(Informe del FACILITADOR AMBIENTAL)
La Participación Social resulta prioritaria para: facilitar la prevención y

resolución de los conflictos; contribuir a una mayor transparencia en la toma de
decisiones sobre las acciones humanas; y permitir que ellas se concilien con la
protección del medio ambiente, con la calidad de vida y con los intereses de la
comunidad. Básicamente la ciudadanía debe informarse, consultar, participar y
verificar las decisiones ambientales.
En el proceso de Evaluación del Impacto Ambiental la participación

ciudadana se expresa más eficientemente en las siguientes instancias:
a) La solicitud de antecedentes y observaciones durante la etapa de

clasificación ambiental para determinar alcances y cobertura del estudio;
b) El plan de participación ciudadana durante la elaboración del estudio; y
c) El período de consulta formal durante la etapa de revisión incluyendo las

audiencias públicas.
Si la participación ciudadana se restringiera sólo a aspectos expresamente

mandatados, se estaría cumpliendo con una obligación legal, pero no se
respondería a las necesidades y alcances reales de la gestión ambiental y por lo
mismo, disminuiría bastante su utilidad concreta.
RECAI 326
La participación debe incentivarse en forma temprana buscando identificar

áreas de consenso. Básicamente, se trata de dilucidar aquellos puntos en los
cuales no existe acuerdo. Se consideran cuatro aspectos claves de la
participación:
a) dar espacio a actores heterogéneos;
b) hacer posible las interacciones múltiples que se presentan;
c) dar cabida a opiniones diversas; y
d) conocer y canalizar los distintos puntos de vista en relación al ambiente.
La participación de la comunidad de manera informada, ordenada,

responsable y oportuna -que considere los diversos enfoques, intereses y
opiniones- constituye un instrumento poderoso para la prevención y resolución de
conflictos ambientales originados por acciones emprendidas en un determinado
territorio.
¿QUIÉNES DEBEN PARTICIPAR?

→ Los afectados ambientalmente por una acción
→ Los interesados en algunos de los aspectos ambientales involucrados,
incluyendo autoridades, proponentes y ciudadanos
¿CÓMO PARTICIPAR?
→ Participación formal según mandatos establecidos
→ Participación no formal desde el inicio
La participación constituye un derecho ciudadano que, ejecutado

sistemática y responsablemente, permite prevenir la existencia de confrontaciones
y la polarización de posiciones irreconciliables que terminan por justificar intereses
de diversa índole detrás de aparentes argumentos ambientales, o bien puede
resolver conflictos de manera satisfactoria para todas las partes en disputa. De
este modo, la participación ciudadana posibilita una aproximación a la
sustentabilidad ambiental de las acciones humanas en base al diálogo y a la
transparencia.
La EIA requiere de instancias de participación ciudadana

que permitan canalizar un diálogo amplio entre la sociedad civil,
los tomadores de decisión y los promotores
RECAI 327
En la evaluación de un proyecto ambiental la participación contribuye a dar:
• Confiabilidad a los resultados
• Viabilidad a las decisiones
• Transparencia al proceso
La preparación y realización de un plan de participación ciudadana no es una

tarea simple, sobre todo cuando la acción humana que se está proyectando
involucra una amplia gama de intereses y tiene la potencialidad de afectar, de
diferentes maneras, a un gran número de personas.
PLAN DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA
Al preparar un plan de participación ciudadana se debe resolver diversas

preguntas, tales como:
• ¿Cuál es el objetivo del plan?

• ¿Qué actividades realizar y cómo iniciar el proceso de participación?
• ¿Cuáles actividades se pueden realizar en forma paralela?
• ¿Cuánto tiempo se debe considerar para la obtención de resultados?
• ¿Cómo evaluar la buena aplicación de las técnicas?
• ¿Qué hacer cuando se genera un conflicto?
• ¿Cómo coordinar la incorporación de la ciudadanía con la realización
de los estudios técnicos?
• ¿Cuántos recursos se necesitan para realizar las actividades?
Los contenidos de un Plan de Participación Ciudadana son:
CONTENIDOS DE UN PLAN DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA
• Programa de actividades
• Requisitos de personal técnico y administrativo y de apoyo
• Requisitos presupuestarios y financiamiento
• Técnicas de recolección de información
• Técnicas de difusión y comunicación
• Identificación de las oportunidades claves para la participación
ciudadana en el proceso de evaluación de impacto ambiental
Los resultados que se hayan obtenido con la ejecución del plan de participación
deberán ser presentados en el estudio de impacto ambiental correspondiente,
señalando de manera explícita al menos los aspectos descritos.
RECAI 328
El Reglamento de Aplicación de los Mecanismos de Participación Social (Decreto

Ejecutivo 1040 del 22 de abril de 2008) y el Acuerdo Ministerial Nº 066 del 18 de
junio de 2013, definen la adecuada aplicación de los instrumentos para llevar a
cabo la socialización de los Estudios de Impactos Ambientales establecidos en la
Ley de Gestión Ambiental.
MECANISMOS PARA LA INFORMACIÓN PÚBLICA
Los mecanismos para la realización de los procesos de información pública y

recolección de criterios y observaciones procurarán un alto nivel de posibilidades
de participación, por lo que puede resultar necesario en ocasiones aplicar varios
mecanismos complementarios en función de las características socio-culturales
de la población en el área de influencia de la actividad o proyecto propuesto.
La combinación de los mecanismos aplicados así como el análisis de

involucrados base para la selección de mecanismos deberán ser documentados y
justificados brevemente en el respectivo Estudio de Impacto Ambiental.
Los mecanismos para la información pública pueden comprender:
Reuniones informativas (RI): En las RI, el promotor informará sobre las principales
características del proyecto, sus impactos ambientales previsibles y las
respectivas medidas de mitigación a fin de aclarar preguntas y dudas sobre el
proyecto y recibir observaciones y criterios de la comunidad.
Talleres participativos (TP): Además del carácter informativo de las RI, los TP
deberán ser foros que permitan al promotor identificar las percepciones y planes
de desarrollo local para insertar su propuesta de medidas mitigadoras y/o
compensadoras de su Plan de Manejo Ambiental en la realidad institucional y de
desarrollo del entorno de la actividad o el proyecto propuesto.
Centros de Información Pública (CIP): El Estudio de Impacto y Plan de Manejo

Ambiental, así como documentación didáctica y visualizada serán puestos a
disposición del público en una localidad de fácil acceso, contando con personal
familiarizado con el proyecto u obra a fin de poder dar las explicaciones del caso.
Presentación o Audiencia Pública (PP): Durante la PP se presentará de manera

didáctica el proyecto, el Estudio de Impacto y el Plan de Manejo Ambiental para
luego receptar observaciones y criterios de la comunidad.
Página web: El Estudio de Impacto y Plan de Manejo Ambiental podrán ser

publicados también en una página web, siempre y cuando su ubicación (URL) sea
difundida suficientemente para garantizar el acceso de la ciudadanía.
Otros, tales como foros públicos, cabildo ampliado y mesas de diálogo, siempre y
cuando su metodología y alcance estén claramente identificados y descritos en el
Estudio de Impacto Ambiental.
RECAI 329
6.15 EL FACILITADOR AMBIENTAL en las audiencias de Participación Social
El Facilitador Socio-ambiental es un profesional en libre ejercicio sin relación de

dependencia con institución pública o privada alguna, que el Ministerio del
Ambiente reconoce y acredita para la organización, conducción, registro,
sistematización, análisis e interpretación de los Procesos de Participación Social,
diálogo social y manejo de grupos de discusión entre actores diversos: empresas,
gobiernos locales, Estado, sociedad civil.
Las actividades del Facilitador Socio-ambiental son:
• Participar en la realización de los mecanismos de participación social

seleccionados para el proyecto o actividad;
• Verificar el proceso de coordinación de la actividad o proyecto con las

demás autoridades en el ámbito de sus competencias;
• Identificar los posibles impactos socio-ambientales que se generarían con

la implementación de la actividad o proyecto;
• Sistematizar los comentarios, sugerencias, opiniones y propuestas

generadas dentro del proceso de participación social.
El pago del Facilitador Socio-ambiental es de USD 1500 más IVA, cuando el

trabajo sea realizado en Ecuador Continental y;
El pago de USD 1900 más IVA, del Facilitador se realizará para el caso de
proyectos que se desarrollen en la Provincia de Galápagos.
RECAI 330
Para la coordinación y sistematización del Proceso de Participación Social (PPS),

el Ministerio del Ambiente, a través de la Subsecretaria de Calidad Ambiental,
tiene establecida una base de datos de Facilitadores Socio-ambientales
Acreditados, quienes provienen de las ciencias sociales, socio-ambientales y/o
disciplinas afines, y acreditan experiencia en los Procesos de Participación Social.
RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS EN LA EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL
Los conflictos
El conflicto es la situación de tensión que se produce ante la existencia de

posiciones encontradas y cuya base son intereses contrapuestos. En el área
ambiental los conflictos adquieren ciertas particularidades, derivados de su
complejidad y de su carácter público, ya que son situaciones confusas y
dinámicas que reúnen intereses diversos.
Los conflictos ambientales pueden estar relacionados con el uso del suelo, con
problemas de transporte, residuos sólidos, manejo de recursos naturales no
renovables, localización de proyectos de inversión o con la definición de normas y
planes, entre muchas otras materias.
Pueden abarcar una enorme cantidad de temas de carácter científico, económico,

legal, y de distinto grado de aceptación pública. En términos generales los
conflictos pueden ser considerados como un proceso donde predominan las
interacciones antagónicas sobre las atrayentes. Como tal, tiene etapas
distinguibles ya que nacen, crecen y se desarrollan.
Los conflictos pueden caracterizarse de la siguiente manera:
• Se dan entre dos o más partes, entendiendo por ellas a personas,

grupos pequeños o grandes organizaciones. La interacción puede
darse entre dos personas, entre dos grupos, entre una persona y
un grupo, etc.
• Se dan interacciones en las cuales las personas que intervienen lo
hacen como seres totales con sus acciones, sus pensamientos,
sus valores y sus discursos, así como desde su rol y su cuota de
poder en la sociedad.
• Se dan interacciones que adquieren un carácter agresivo.
• Se dan interacciones con procesos construidos por las partes.
RECAI 331
6.16 SUSPENSIÓN DE LA LICENCIA AMBIENTAL
El Artículo 27 del Libro VI del TULSMA, se refiere a la suspensión de la licencia

ambiental en los siguientes términos:
En el caso de no conformidades menores del Plan de Manejo Ambiental y/o de la

normativa ambiental vigente, comprobadas mediante las actividades de control,
seguimiento y/o auditorías ambientales, la autoridad ambiental de aplicación
suspenderá, mediante resolución motivada, la licencia ambiental, hasta que los
hechos que causaron la suspensión sean subsanados. La suspensión de la
licencia ambiental interrumpirá la ejecución del proyecto, bajo responsabilidad del
propio ejecutor, durante el mismo tiempo.
Para el efecto la autoridad ambiental de aplicación comunicará al promotor la

naturaleza de la no conformidad menor y le otorgará un plazo no menor de 15
días para que remedie el incumplimiento o lo justifique demostrando que el daño
ambiental no es imputable a su responsabilidad ya sea por ser un pasivo
ambiental anterior a su actividad o por que el mismo fue causado por un tercero.
Agotado el plazo otorgado la autoridad de aplicación resolverá sobre la
suspensión de la licencia ambiental o el archivo del expediente administrativo.
La suspensión de la licencia ambiental implicará que el promotor no podrá realizar

actividad alguna hasta que las no conformidades sean remediados y las
indemnizaciones pagadas por los daños causados.
Art. 1.- Revocatoria de la licencia ambiental.- En los siguientes casos de no

conformidades mayores, comprobadas mediante las actividades de control,
seguimiento y/o auditorías ambientales, la autoridad ambiental de aplicación
podrá revocar, mediante resolución motivada, una licencia ambiental:
a) incumplimiento grave del plan de manejo ambiental y/o de la normativa
ambiental vigente que a criterio de la autoridad ambiental de aplicación no
es subsanable;
b) incumplimientos y no conformidades del plan de manejo ambiental y/o de la
normativa ambiental que han sido observados en más que dos ocasiones
por la autoridad ambiental de aplicación y no han sido ni mitigados ni
subsanados por el promotor de la actividad o proyecto; o,
c) daño ambiental flagrante.
Para el efecto la autoridad ambiental de aplicación comunicará al promotor la
naturaleza del incumplimiento o de la no conformidad y le otorgará un plazo que
no podrá ser menor de 15 días para que remedie el incumplimiento o lo justifique
demostrando que el daño ambiental no es imputable a su responsabilidad
• Impugnación.- Los promotores que se sintieren afectados, en sede

administrativa, podrán presentar su respectiva impugnación contra los
actos administrativos expedidos por la respectiva autoridad ambiental de
aplicación.
RECAI 332
6.17 SEGUIMIENTO AMBIENTAL
¿Qué es el Seguimiento Ambiental?
El Seguimiento Ambiental de un proyecto, obra o actividad tiene por objeto

asegurar que las variables ambientales relevantes y el cumplimiento de los
planes de manejo ambiental, se lleven en la forma en que fueron
aprobados, y evolucionen según lo establecido en la documentación que
forma parte de dicho estudio ambiental.
Además, el seguimiento ambiental de un proyecto, obra o actividad,

proporciona información para analizar la efectividad del sub-sistema de
manejo ambiental y de las políticas ambientales preventivas, garantizando
su mejoramiento continuo.
Es una asistencia técnica a la dirección de obra, asesorando al director de

obra en todos los aspectos ambientales durante la fase de construcción y
muy especialmente durante la ejecución de las medidas correctoras.
El seguimiento ambiental puede consistir de varios mecanismos:
a) Para la Ficha Ambiental y Plan de Manejo Ambiental el mecanismo de

control y seguimiento será a través de un informe del cumplimiento del
plan de manejo ambiental, el mismo será presentado por el proponente
del proyecto, obra o actividad al primer año de emitida la licencia
ambiental y luego cuando la Autoridad Ambiental lo requiera.
b) Para la Declaratoria de Impacto Ambiental y el Estudio de Impacto

Ambiental, el mecanismo de control y seguimiento será a través de la
auditoría ambiental de cumplimiento al plan de manejo ambiental, que
se realizará al primer año de emitida la licencia ambiental, y
posteriormente cada dos años.
El Seguimiento Ambiental consiste en realizar un seguimiento temporal, mientras

dura una obra o proyecto y a pie del mismo, siguiendo las directrices establecidas
en el proyecto de medidas correctoras.
Durante la ejecución de las obras destacan los controles de los aspectos

ambientales definidos en los Planes de Manejo Ambiental de la obra: control de
los niveles sonoros, control de la calidad de las aguas vertidas, protección de los
elementos del entorno que sean de interés, control de la calidad de las tierras
vegetales procedentes de la obra, etc.
Ya durante la ejecución de las medidas correctoras, los controles se orientan a la

comprobación de la correcta ejecución y funcionalidad de las obras de corrección:
características y calidad de las plantas, apantallamiento efectivo de las pantallas
acústicas, correcta funcionalidad de los pasos de fauna, etc.
RECAI 333
Conviene remarcar que muchos de estos controles deben seguirse realizando

hasta unos años después de la puesta en funcionamiento de las obras, para
comprobar su efectividad en el tiempo.
Mecanismos de Seguimiento Ambiental.- Entre estos mecanismos tenemos:
a) Monitoreo interno
b) Control ambiental
c) Auditoría ambiental
d) Vigilancia comunitaria
Los detalles del seguimiento Ambiental serán normados por la Autoridad

Ambiental Nacional.
PÓLIZA POR DAÑOS A TERCEROS
Art. 18 del Libro VI del TULSMA
El licenciamiento ambiental comprenderá, entre otras condiciones, el

establecimiento de una cobertura de riesgo ambiental, seguro de responsabilidad
civil u otros instrumentos que establezca y/o califique la autoridad ambiental de
aplicación, como adecuado para enfrentar posibles incumplimientos del plan de
manejo ambiental o contingencias, de conformidad con la guía técnica específica
que expedirá la autoridad ambiental nacional, luego de los respectivos estudios
técnicos.
Decreto Ejecutivo # 817 del 7 de enero de 2008
Art. 1.- Agréguese al final del artículo 18 del Libro VI del Texto Unificado de
Legislación Ambiental Secundaria, lo siguiente:
“No se exigirá la cobertura de riesgo ambiental o la presentación de seguros de

responsabilidad civil establecidos en este artículo en las obras, proyectos o
actividades que requieran licenciamiento ambiental, cuando sus ejecutores sean
entidades del sector público o empresas cuyo capital suscrito pertenezca, por lo
menos en las dos terceras partes a entidades de derecho público o de derecho
privado con finalidad social o pública. Sin embargo, la entidad ejecutora
responderá administrativa y civilmente por el cabal y oportuno cumplimiento del
plan de manejo ambiental de la obra, proyecto o actividad licenciada y de las
contingencias que puedan producir daños ambientales o afectaciones a terceros”.
RECAI 334
6.18 COSTOS POR SERVICIOS ADMINISTRATIVOS EN EL MINISTERIO

DEL AMBIENTE
Mediante Acuerdo Ministerial Nro. 083-B del 8 de junio de 2015, el Ministerio del
Ambiente reformó las Tasas por servicios administrativos de regularización,
control y seguimiento, quedando derogados los siguientes Acuerdos Ministeriales:
068 del 4 de junio de 2010; 052 del 6 de abril de 2011; 067 del 16 de julio de
2013; 391 del 9 de diciembre de 2014, y el 051 del 10 de marzo de 2015.
RECAI 335
RECAI 336
RECAI 337
7.1 CONCEPTO Y DEFINICIÓN
Etimológicamente el término auditoría proviene de la palabra latina audire,

que significa oír.
La auditoría ambiental es “una herramienta de gestión que comprende una

evaluación sistemática, documentada, periódica y objetiva de la
organización de una empresa y la gestión de sus operaciones y procesos
con la finalidad de minimizar los efectos ambientales, así como la
minimización de recursos y energía, con criterios de desarrollo sostenible”.
La Ley de Gestión Ambiental en el Ecuador define a la Auditoría Ambiental como:

“el conjunto de métodos y procedimientos de carácter técnico que tienen
por objeto verificar el cumplimiento de las normas de protección del medio
ambiente en obras y proyectos de desarrollo y en el manejo sustentable de
los recursos naturales”. Forma parte de la auditoría gubernamental.
La razón básica para realizar una auditoría ambiental, es la supervivencia. Si bien
cualquier otro tipo de auditoría es necesaria para conocer el estado de la
empresa, la auditoría ambiental es, además, imprescindible por otros motivos:
cumplir la legislación vigente, apaciguar la presión pública y evitar sanciones.
La auditoría ambiental es una herramienta de la gestión ambiental que debe

hacerse de manera sistemática, documentada, periódica y objetiva.
RECAI 338
7.2 EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL
Históricamente, las auditorías han pertenecido exclusivamente al ámbito de

la contabilidad y han sido fiscalizadas bajo la autoridad de la Dirección General de
Rentas. Su régimen de funcionamiento se basa en la búsqueda de errores
empleando métodos de enfrentamiento.
La idea de una auditoría específicamente ambiental parece haber surgido a

lo largo de los años sesenta, periodo de gestación y desarrollo de varios
instrumentos de planificación y de gestión ambiental. Su concepción y
modalidades de aplicación fueron bastante modificadas desde entonces, haciendo
de la auditoría una herramienta en continua evolución; de hecho, su etimología la
podemos encontrar en el término latino audire, que significa oir.
En cuanto a las auditorías de sistemas de gestión ambiental, éstas se

desarrollaron en EE. UU. a finales de los años 70 como consecuencia del rápido
incremento de la legislación ambiental, del aumento de la complejidad de la
misma y de la mayor gravedad de las sanciones impuestas. En Europa las
auditorías ambientales, como tales, se introdujeron algo más tarde, si bien hay
que señalar que, anteriormente, empresas subsidiarias de compañías americanas
ya habían adoptado esta técnica.
Esta tendencia fue más nítida a partir del 1980, cuando el Congreso
Americano aprobó una ley denominada “Comprehensive Environment Response
Compensation and Liability Act” (más conocida como ley del Superfund), que
responsabilizaba civilmente a los propietarios de inmuebles en los cuales se
encontrasen sustancias tóxicas en situación tal que pudiesen causar daños
ambientales...
Los años ochenta, vieron el primer desarrollo metodológico de la auditoría

ambiental y el inicio del cúmulo de experiencias prácticas. Un marco de ese
período es la publicación por la Agencia de Protección Ambiental de los Estados
Unidos de America (EPA- Environmental Protection Agency), el 5 de noviembre
de 1985, de su Environmental Auditing Policy Statement que anima al uso
voluntario y presenta las directrices sobre la auditoría ambiental. No se trata de
una ley o reglamento que hace obligatoria la auditoría ambiental sino, apenas, un
documento oficial que recomienda la utilización de este instrumento y presenta
directrices para ello.
En1988 la Cámara de Comercio Internacional, una organización volcada a

la ampliación del comercio mundial publica su Position Paper on Environmental
Audit, que recomienda la adopción voluntaria de la auditoría ambiental.
Ya en los años noventa se ven algunas iniciativas internacionales con el

objetivo de estimular y difundir el uso de la auditoría ambiental, destacándose tres
de ellas.
RECAI 339
En 1992 fue publicada en Gran Bretaña la norma BS 7750 sobre sistemas

de gestión ambiental, que incorporó la auditoría ambiental como componente
esencial de ese sistema. En el año siguiente la Actual Unión Europea publicó su
Directiva 1836, de 29 de junio de 1993, sobre la participación voluntaria de las
compañías del sector industrial en un “Esquema comunitario de eco-gestión y
auditoria”, mejor conocido internacionalmente por su sigla en inglés EMAS - “Eco-
Management and Audit Scheme”.
La adhesión es voluntaria pero, una vez dentro de este esquema, las

empresas tienen que cumplir una serie de exigencias, entre ellas la de realizar
periódicamente una auditoría con una tercera parte, debidamente acreditada. Los
resultados de la auditoría deben ser divulgados según las reglas previstas por esa
Directiva.
Finalmente en 1996 fueron publicadas las primeras normas de la serie ISO

14.000 sobre los Sistemas de Gestión Ambiental que, a semejanza de la norma
británica, adoptan la auditoría ambiental como elemento indispensable del
sistema. Desde esta perspectiva, la auditoría es una herramienta usada
principalmente para verificar si la política ambiental de la organización viene
siendo cumplida e implementada satisfactoriamente.
Este hecho culminó en octubre de 2002 con la integración de la norma de

auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y la norma de auditoría de los
sistemas de gestión ambiental en un documento único: ISO 19011:2002
“Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o
ambiental”.
Actualmente en el 2011 esta norma ha sido modificada y sirve para la

realización de auditorías de cualquier Sistema de Gestión.
NORMA ISO
19011:2011
RECAI 340
7.3 OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL
El objetivo general de una auditoría ambiental es la identificación de cualquier

problema existente relacionado con el medio ambiente, tomando siempre como
base de partida la normativa ambiental vigente. Sin embargo dependiendo de la
situación de la empresa, los objetivos de la auditoría ambiental pueden ser más o
menos precisos o pueden estar limitados con respecto a la política ambiental que
se desee aplicar.
Una auditoría ambiental se realiza generalmente para conseguir uno o varios de

los siguientes objetivos:
✓ Determinar la idoneidad y efectividad ambiental de su organización,

procesos e instalaciones.
✓ Proporcionar al auditado la oportunidad de mejorar su sistema de

gestión ambiental y con ello contribuir a la mejora continua de su
comportamiento medioambiental.
✓ Verificar el cumplimiento de la normativa vigente.
✓ Dar transparencia a la gestión ambiental de la empresa y facilitar la

comunicación externa e interna a todos los niveles.
✓ Proporcionar ventajas frente a la competencia, tales como el prestigio y

una buena imagen.
✓ Evaluar inicialmente a una organización cuando se desee establecer

con ella una relación contractual.
✓ Incentivar a la innovación tecnológica, y proporcionar a la empresa una

base de datos disponibles.
El alcance y los objetivos de la auditoría ambiental deben fijarse claramente

antes de su inicio. Se debe cumplir con la reglamentación y normativa ambiental
vigente, tanto a nivel local como a nivel nacional e internacional, para conseguir
preservar todo el patrimonio natural.
Al definir el alcance de una auditoría se deberá tener en cuenta el tipo de
instalación que se pretende auditar, los elementos de la misma que se van a
auditar y la profundidad con que se debe realizar la auditoría; ya que, según lo
que se quiera conocer, se pueden realizar diferentes tipos de auditoría.
En cualquier caso, el alcance de cada auditoría debe quedar claramente
definido, determinándose de manera explícita:
1º) Los temas que abarca.
2º) Las actividades que son objeto de la auditoría.
RECAI 341
3º) Las normas de calidad y comportamiento ambiental.

4º) El período que abarca la auditoría.
La auditoría se convierte por tanto en un elemento importante dentro de un

amplio programa para conocer primero el balance de la calidad y del medio
ambiente de la empresa, y después actuar en consecuencia. No debe ser
considerada como una obligación y una forma de evitar sanciones, multas o
retirada de licencias. Debe tener otras finalidades y otros alcances, y por tanto un
sentido más amplio, pues una correcta gestión beneficia a la calidad, al medio
ambiente y a la empresa.
7.4 RELACIONES ENTRE LA AUDITORÍA AMBIENTAL

Y LA EVALUACIÓN DEL IMPACTO AMBIENTAL
A pesar que la evaluación del impacto ambiental posee mucha similitud con la
auditoría ambiental, ambas tienen, sin embargo, notables diferencias. En este
sentido, la evaluación de impacto ambiental es obligatoria para la obtención de la
autorización administrativa necesaria para la puesta en marcha de ciertas
actividades indicadas en la normativa legal correspondiente.
Las diferencias entre una auditoría ambiental y una evaluación de impacto

ambiental son esencialmente las siguientes:
a) La evaluación de impacto ambiental es un trámite obligatorio para la

obtención de una serie de autorizaciones administrativas, mientras que la
auditoría ambiental está relacionada con la vida administrativa de la
empresa.
b) Los estudios de impacto ambiental son, por tanto, previa a la construcción,

instalación y puesta en marcha del proyecto en cuestión, más limitados
temporalmente, lo cual es, por otro lado, una ventaja. La auditoría, sin
embargo, debe realizarse periódicamente durante el funcionamiento de la
empresa, y es un informe sobre la situación ambiental de la actividad
auditada en un momento dado.
c) La evaluación de impacto ambiental es un estudio encargado por la

empresa para detectar todos los efectos generados por el proyecto y
reducirlos. Por el contrario, la auditoría, al ser un estudio de interés para la
propia empresa, debe cubrir totalmente sus objetivos, detectando todos los
fallos, deficiencias y riesgos.
d) Tanto la auditoría ambiental, como la evaluación de impacto ambiental

tiene un contenido reglamentario y constituyen una obligación legal.
Sin embargo, el objetivo principal de ambos estudios es el mismo: conocer el

impacto ambiental generado por una determinada actividad empresarial
RECAI 342
7.5 VENTAJAS DE LAS AUDITORÍAS AMBIENTALES
Las empresas que desean conocer y analizar su situación respecto al

medio ambiente realizan auditorias, ya sean internas, efectuadas por la propia
empresa o externas, solicitadas organizaciones especializadas.
La auditoría ambiental se convierte entonces en un instrumento de gestión

que garantiza el correcto funcionamiento de las políticas adoptadas sobre el
medio ambiente, proporcionando ventajas tanto a la propia empresa como al
entorno natural en que esta se desenvuelve.
Como herramienta, resulta cada vez más imprescindible dentro de la

gestión empresarial si se quiere asegurar que las actividades puestas en práctica
por las empresas no contribuyan al deterioro sobre el medio ambiente. En muchos
casos, la auditoría ambiental resulta incluso de obligado cumplimiento
dependiendo de la legislación vigente.
La auditoria debe saber conjugar el objetivo prioritario de la empresa, el de

la obtención de beneficios, con el de protección del medio ambiente.
Por tanto, la auditoría ambiental proporciona grandes ventajas y

posibilidades a las empresas como:
 La mejora del rendimiento y la utilización de los recursos, con lo cual se

produce un incremento en el ahorro.
 La posibilidad de utilizar una valiosa información ambiental en la toma de

decisiones continua que permita, ante cualquier cambio, efectuar las
mediciones de impacto ambiental que provocaría la nueva estrategia a
poner en práctica.
 La facilidad que proporciona para obtener seguros que cubren riesgos

ambientales, así como para la obtención de licencias, permisos, ayudas o
subvenciones, contratos públicos, etc.
 Ayuda tanto a directivos como a empleados en el conocimiento de la

situación y política ambiental de la empresa, facilitando además el
intercambio de información entre los diversos sectores productivos.
 Aumento de la credibilidad externa, sobre todo ante sus clientes, socios,

fuentes de financiamiento.
 Fiel cumplimiento de la legislación ambiental vigente que competa a la

empresa y mayor información acerca de la legislación de aplicación.
 Establecer criterios de urgencia para el control de la contaminación.
RECAI 343
 Reducciones en la generación de productos residuales.
 Ahorrar costos de producción y en la mejora de la planificación.
 Detectar y corregir inmediatamente malos hábitos de mantenimiento

realizados en forma rutinaria.
 Prevenir consecuencias graves para el medio en caso de grandes

accidentes y facilitar la toma de decisiones en materia de mitigación.
 Aumento del valor de las acciones de la empresa.
 Logro de una buena imagen pública y mejora del nivel de satisfacción de

los clientes preocupados por el respeto hacia el medio ambiente.
7.6 TIPOS DE AUDITORÍAS AMBIENTALES
Existen tantos tipos de auditorías ambientales como situaciones

ambientales de las empresas. Según los distintos criterios que utilicemos para la
clasificación, tendremos:
AUDITORÍAS EN FUNCIÓN DEL ORIGEN
Las auditorías pueden ser externas o internas.
Las auditorías internas son las realizadas, con fines internos, por la organización
o en su nombre.
En cambio, las auditorías externas son las realizadas por entes que tienen
interés en la organización o por organizaciones auditoras independientes.
RECAI 344
Auditorías internas o de primera parte
Auditoría realizada por la organización a sus propios sistemas y procedimientos.
Sus objetivos son:
- Asegurar que se cumplen los planes para la gestión ambiental, y que el Sistema de
Gestión Ambiental, SGA, ha sido adecuadamente implantado y mantenido.
- Informar a la dirección de la situación del SGA.
- Realizadas por personal de la empresa, o subcontratado por ésta, pero siempre a

iniciativa de la propia empresa y siguiendo su metodología.
- En este tipo de auditorías, la figura del auditor, auditado y cliente pertenecen, o actúan,
bajo las directrices de una misma empresa.
Auditorías externas
De Segunda Parte De Tercera Parte
• Realizadas por la organización a sus • Evaluación realizada por un organismo

proveedores y subcontratistas. independiente de la organización, de sus
proveedores y de sus clientes, tales como los
• Poseen como objetivos: organismos certificadores.
- Determinar la adecuación de los • Generalmente, realizada por un organismo de

proveedores. certificación conforme a una norma de
- Evaluar la validez de los proveedores
o subcontratistas. • Posee como objetivos:
- Determinar que el SGA de una organización

ha sido documentado e implementado
conforme a una norma específica.
- Obtener una certificación
• En este tipo de auditorías, el auditado y el

cliente pertenecen a una misma empresa, la
empresa que solicita el certificado. En cambio, el
auditor pertenece a otra empresa que es,
además, un organismo evaluador de
conformidad.
RECAI 345
Ventajas y Desventajas de las Auditorías Internas y Externas
Procedencia del
Ventajas Desventajas
auditor
• Conocimiento de la actividad. • Carencia de metodología.
• Operación en la ejecución. • Falta de expertos.
• Permiten aumentar los • Desconocimiento de normas
Interna intervalos de realización de (Desactualización).
auditorías externas. • Sesgos de abordar
problemas (Subjetividad).
• Profesionalidad. • Desconocimiento de las
• Objetividad. particularidades de la
• Independencia. actividad.
• Metodología. • Alto costo económico.
• Conocimiento exhaustivo de • Interfieren la marcha normal
la legislación. de la actividad.
Externa
• El auditor externo suele • Los datos de entrada son
colaborar en la preparación aportados por el solicitante
del auditor interno, en la pudiendo no incorporarse su
sistematización de sus verificación o investigación.
formas y periodicidad.
AUDITORÍAS EN FUNCIÓN DE SU OBJETIVO
Dependiendo de los objetivos perseguidos, es posible distinguir diferentes

clases de auditorías ambientales:
• Auditorías de conformidad.- Evaluaciones que permiten comprobar que el

funcionamiento de la empresa se adapta y cumple la normativa vigente en
materia de medio ambiente.
Este tipo de auditorías sirve de instrumento para cubrir responsabilidades:
- Pasadas: Auditorías de siniestros o accidentes.

- Presentes: Auditorías de situación administrativa o de responsabilidad.
- Futuras: Auditorías de riesgos.
Entre estas auditorías podemos citar las siguientes:
RECAI 346
• Se inicia como consecuencia de una circunstancia específica,

un siniestro, catástrofe o accidente, con el propósito de:
- Hallar las causas.
Auditorías de - Determinar responsabilidades, penales o civiles.
siniestros o - Buscar soluciones que permitan evitar su repetición en el
accidentes futuro, independientemente del proceso judicial, penal o
civil que, paralelamente, sigan las autoridades
correspondientes.
• Se emplea la auditoría como instrumento de defensa.
• Consiste en un simple trámite para asegurar la conformidad

Auditorías de administrativa o legal de la empresa.
situación • Se trata de una apreciación de la conformidad administrativa
administrativa del funcionamiento de la empresa en relación con el medio
ambiente.
Auditorías de Estudio de las responsabilidades civiles o penales del

responsabilidad funcionamiento de la empresa en relación con el medio ambiente
• Tienen por objetivo perseguir, conocer y limitar todos los

riesgos ambientales.
• Puede traducirse en una atenuación de los posibles riesgos

Auditorías de jurídicos y económicos que pudieran amenazar a la empresa.
riesgo
• Carácter más dinámico que el de las anteriores, debido a que
se convierte en una herramienta de evaluación de los riesgos
potenciales y de decisión del tipo de gestión o estrategia para
prevenir dichos riesgos.
• Auditorías operacionales.- Presentan una mayor dinámica que las

anteriores, ya que, además de considerar la responsabilidad potencial,
tienen en cuenta las soluciones técnicas y jurídicas de protección
ambiental, sus costos e inversiones y sus ventajas. Relacionan, por tanto,
responsabilidad con decisión de gestión.
Se trata de auditorías destinadas a preparar una operación, una actividad o

una inversión. Entre estas auditorías tenemos:
RECAI 347
Auditorías de Tienen como fin, auditar la capacidad de los proveedores para

proveedores cumplir los requisitos ambientales establecidos en el contrato.
Auditorías para Evaluación de los efectos ambientales, reales y potenciales, de la

la compra de empresa que va a ser absorbida, adquirida o fusionada por otra, a
empresas requerimiento de ésta última.
• Empleada en el caso de creación y construcción de una

empresa.
Auditorías por • Auditoría centrada en el análisis de situaciones geográficas,
ubicación y hidrológicas y económicas, entre otras, intentando detectar la
localización incidencia del proyecto en el medio ambiente.
• Trata de minimizar el impacto ambiental y adecuar la empresa
respecto a los aspectos legales concernientes.
.
• Diagnóstico de un aspecto de la actividad industrial o
comercial en relación con el medio ambiente.
Auditorías de • Algunos de estos aspectos son:

impacto
ambiental de - Análisis de los riesgos que conlleva para el medio el uso
productos de una determinada materia o residuo.
fabricados - Efectos del lanzamiento de un nuevo producto o de la
realización de una determinada actividad.
- Impacto causado, en el medio ambiente, por la producción
o comercialización de un producto específico.
• Comprende el desarrollo general del tema ambiental dentro de

la empresa.
• Permite conocer y medir los efectos de la variable ambiental,

Auditoría de con objeto de desarrollar una verdadera política sobre la
gestión integral materia, acorde con el resto de los principios que rigen la
actividad empresarial.
• Política ambiental evaluada de forma continua y sometida a

los cambios que pudieran ser necesarios.
RECAI 348
OTROS TIPOS DE AUDITORÍAS
Existen, además de los establecidos con anterioridad, otros criterios de

clasificación, que dan lugar, entre otros, a los siguientes tipos de auditorías:
• Analizan, tan sólo, la problemática derivada de una variable

ambiental.
Auditorías
sectoriales
• En este caso se pueden distinguir auditorías de aguas, de
residuos, de vertidos, de emisiones atmosféricas, etc.
Auditorías En las que se audita, simultáneamente, el Sistema de Gestión de

combinadas la Calidad y el Sistema de Gestión Ambiental de una organización
Auditorías Evaluación, de un único Sistema de Gestión Ambiental, por parte

conjuntas de dos o más organizaciones.
AUDITORÍAS SEGÚN EL ENTORNO AMBIENTAL AUDITADO
• Auditoría exterior.- Su objeto de estudio son los impactos que la actividad

de la empresa provoca en el entorno.
• Auditoría interior.- Su objeto de estudio es el proceso industrial y el medio

ambiente laboral.
• Auditoría mixta.- Un diagnóstico medioambiental completo.
AUDITORÍAS SEGÚN SU PERIODICIDAD
• Auditoría permanente.- Evaluación de forma continua en el tiempo.
• Auditoría cíclica o periódica.- A intervalos determinados en el tiempo.
• Auditoría discontinua.- De manera intermitente.
• Auditoría única.- Se realiza una sola vez.
RECAI 349
7.7 LOS PROTAGONISTAS DE LA AUDITORÍA
La auditoría es un proceso que implica a tres partes:
1. El cliente
2. El auditor
3. El auditado.
1. El cliente
El cliente es la organización (persona jurídica) o

el individuo (persona física) que solicita y se
somete a la realización de una auditoría.
Cuando formula la solicitud, el cliente debe especificar cuál es el objeto de la

auditoría y cuál es la norma contra la que deben compararse las evidencias
objetivas halladas por el auditor. El objeto debe estar claramente definido en
cuanto al ámbito geográfico (centro, delegación, fábrica, etc.) y funcional
(departamentos, áreas, procesos o funciones) que se desea se auditen; con
relación a la norma debe especificarse cuál es la norma que contiene el modelo
adoptado: de calidad ISO 9001 y ambiental ISO 14001.
Las siguientes figuras pueden actuar como clientes:
a) Un comprador, actual o potencial, con el objeto de evaluar la capacidad de

un suministrador para proporcionar productos o servicios que cumplan
determinados requisitos especificados. Este comprador será cliente cuando
encargue la realización de la auditoría del suministrador a un tercero.
b) Una organización, con el objeto de que su personal interno evalúe el

cumplimiento de sus objetivos y verifique la eficacia del sistema, o bien con
la finalidad de que sea un tercero el que ejecute la auditoría a fin de recibir
un certificado y/o ser incluido en un registro de empresas certificadas.
c) La Administración, cuando es un organismo oficial el que requiere a

empresas suministradoras de ciertos productos o servicios especiales se
sometan a auditoría a cargo de entidades de certificación acreditadas, a
organismos de control o a otros entes concesionarios.
Entre las funciones y responsabilidades que le corresponden al cliente,

podemos destacar las siguientes:
RECAI 350
 Definir el propósito y objetivo de la auditoría.

 Determinar la norma de referencia.
 Contratar/seleccionar al personal auditor.
 Acordar, junto con el auditor, el período de transcurso de la auditoría.
 Decidir quiénes serán los destinatarios de copias del informe final.
 Realizar las acciones correctoras necesarias según el informe.
 Colaborar positivamente con las tareas del auditor.
2. El auditor
El auditor es la persona calificada para realizar la

auditoría. Debemos distinguir entre auditores
externos y auditores internos:
a) Auditores externos.- Son los auditores que no son miembros de la

organización del auditado. Nos estamos refiriendo a entidades o a
individuos que son contratados por el cliente como una tercera parte
para realizar la auditoría en su propia organización, o bien en la
organización de uno de sus proveedores o subcontratistas en
representación suya.
b) Auditores internos.- Son los auditores que forman parte del personal
interno de la organización auditada; se trata de empleados que, con
independencia de otras funciones habituales que pueden tener en la
organización, asumen el cargo de auditores internos respecto de
aquellas funciones, áreas y departamentos en los que no tienen
interés o responsabilidad alguna.
Las funciones y responsabilidades del auditor son las siguientes:
 Actuar de acuerdo con los requisitos aplicables a la auditoría.

 Planificar y ejecutar la auditoría.
 Informar con antelación suficiente al auditado acerca del plan de auditoría.
 Elaborar el informe final de no conformidades.
 Verificar la eficacia de las acciones correctoras adoptadas.
 Conservar los documentos y registros de la auditoría.
RECAI 351
 Respetar en todo momento las notas de independencia y objetividad.

 Mantener la confidencialidad con el auditado.
Según el número de auditores que participan en una auditoría, éstas

pueden ser realizadas en: solitario, en parejas o en equipo, sin embargo pueden
sumarse a los auditores, otros colaboradores tales como: auditores en prácticas,
traductores e intérpretes, o incluso observadores.
3. El auditado
El auditado es la organización sobre la cual se

realiza la auditoría, independientemente de cual
sea su relación con el cliente o con el auditor.
Puede tratarse de una organización completa o sólo de unos centros de

fabricación o delegaciones comerciales; de todo el sistema de gestión de la
calidad o ambiental, o sólo de algunas áreas, departamentos o funciones.
La figura del cliente y del auditado coinciden en la misma organización o

persona cuando es ésta la que encarga a un tercero (una entidad de certificación,
por ejemplo) la realización de la auditoría de su propio sistema de calidad o
ambiental, a fin de recibir un certificado y/o ser incluido en un registro de
empresas certificadas).
Las funciones del auditado son las siguientes:
 Nombrar a un interlocutor entre el auditor y el cliente.
 Disponer de los medios suficientes para la ejecución de la auditoría y ponerlas
al alcance del auditor.
 Proponer, implantar y dar fe de las acciones correctoras adecuadas a las no
conformidades registradas en el informe final.
RECAI 352
7.8 ACTIVIDADES QUE SE REALIZAN EN UNA AUDITORÍA

Una vez visto lo que es una AA y sus objetivos, el siguiente paso es la
realización de la propia auditoría ambiental. Llegados a este punto, será necesario
considerar y analizar detenidamente varios aspectos importantes a la hora de
llegar al proceso.
La decisión de realizar una auditoría ambiental, podrá generarse por propia

voluntad de la empresa (voluntaria) o cuando la Autoridad Ambiental Competente
solicite su ejecución para cumplir con la legislación ambiental vigente y realizar el
control de la Calidad Ambiental (forzosa).
Dependiendo de los objetivos, los alcances y el tamaño de las instalaciones

por auditar, en la mayoría de los casos, es necesario integrar un equipo auditor. El
personal que conforme este equipo debe tener la formación, experiencia y
cualidades personales necesarias para poder llevar a cabo la auditoría.
En una auditoría se realiza las siguientes actividades:
1. Reunión inicial
2. Ejecución de la auditoría
3. Reunión final
Actividades a realizar
Reunión Inicial Ejecución de la Auditoría Reunión Final

- Presentación - El auditor comenzará a - Agradecimientos a la
- Lista de asistentes visitar las áreas funcionales organización.
- Autorización, alcance y (departamentos, centros, - Distribución de la lista de
finalidad de la auditoría plantas,...). asistentes.
- Copia de la revisión actual de la - Siguiendo lo establecido en - Cláusula relativa al derecho
política y los procedimientos el plan de auditoría, pasará de impugnación.
- Áreas generales de la auditoría de un área a otra hasta - Presentaciones por parte
- Lugar reservado para el equipo visitar todas las que del equipo.
auditor. integran el Sistema de - Resumen de los resultados
- Horario de inicio, descanso Gestión Ambiental. - Preguntas del auditado.
- Reuniones informales y - El auditor trabajará en base - Borradores del informe.
reunión final a los cuestionarios previos - Elaborar el informe final.
- Situación actual de que dispone. - Proporcionar el plan de
acción.
- Seguimiento del plan de
acción y cierre.
RECAI 353
7.9 PROCESO DE EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA AMBIENTAL
El proceso de auditoría consiste en una búsqueda de evidencias objetivas,

primero de que existe una documentación en vigor acorde con los requisitos
de la norma y, segundo, de que los registros demuestren que los trabajos se
hacen de acuerdo a lo documentado, siguiendo pautas de actuación
adecuadas y del mejor modo posible. De esta manera se verificará que existe
un sistema de gestión implantado y en plena vigencia.
En toda auditoría, existen tres etapas claramente diferenciadas. Cada una de

estas etapas básicas se constituye en una serie de pasos a realizar:
1. Pre-auditoría, o sistemática de preparación de la auditoría.
2. Auditoría, o análisis detallado de la organización, procesos e

instalaciones. Es la fase de ejecución de la auditoría propiamente dicha.
3. Post-auditoría, o fase de elaboración y presentación de las conclusiones

obtenidas.
RECAI 354
Pasos a seguir en el proceso de una auditoría
RECAI 355
7.9.1 PRE-AUDITORÍA (FASE DE PREPARACIÓN)
Las actividades previas a la realización de una auditoría, lo que se ha

venido en denominar como Pre-auditoría, son de una importancia capital, ya que
supone estudiar la planificación de la auditoría, programándose las fechas del
primer contacto, envío de cuestionarios, visita a las instalaciones, y entrega del
informe final; contemplándose los tiempos aceptables para el desarrollo de cada
actividad programada, así como los posibles tiempos muertos por razones de
fuerza mayor.
Aunque la planificación de una auditoría debe realizarse desde el principio,

englobando tanto las fases de Pre-auditoría, Auditoría “in situ” como de Post-
auditoría, con frecuencia ésta no se podrá concretar hasta que no se haya
realizado la primera visita a la instalación y se haya recopilado la información
solicitada. Con estos datos se podrá tener una idea más aproximada del tiempo y
los medios necesarios para realizar la auditoría.
El programa deberá estar consensuado con la Dirección de la compañía,

por ejemplo para evitar que las visitas a planta coincidan con las paradas
previstas para mantenimiento, temporadas de menor actividad, épocas de
vacaciones, etc. entre otras razones porque impedirían una comprobación "in situ"
de los procedimientos de operación de la compañía, de las cantidades de
efluentes y emisiones producidas, y de poder realizar consultas directas a los
principales responsables de cada área.
Un modelo orientativo de cronograma se recoge en el presente esquema

típico de planificación de auditorías ambientales:
Cronograma orientativo de una Auditoría Ambiental
RECAI 356
ASPECTOS QUE DEBEN CONSIDERARSE EN LA PREPARACIÓN

DE UNA AUDITORÍA (FASE DE PREAUDITORÍA)
Los aspectos básicos que deben tenerse en cuenta, en la fase de

preparación de la auditoría, o Pre-auditoría son:
• Establecer contacto con la empresa auditar.

• Fijar el objetivo u objetivos de la auditoría, así como su ámbito de actuación.
• Fijar los recursos necesarios, tanto humanos como técnicos.
• Elegir una autoridad en el equipo auditor (líder), así como establecer las
normas y un protocolo a seguir.
• Establecer la metodología y la planificación adecuada.
• Establecer las actividades en base a un orden cronológico, estableciendo un
calendario de actuación.
• Diseñar el sistema de muestreo, incluyendo visitas a la planta y entrevistas
con el personal.
• Llevar a cabo el proceso de obtención y tratamiento de la información.
• Revisar el proceso productivo de cada uno de los artículos fabricados por la
empresa, incluyendo un análisis del producto final.
Análisis teórico de la actividad.

Alcance del estudio.
Diseño del sistema de muestreo.
Sectores a auditar.
Diseño del soporte documental.
Planificación de la auditoría.
Tratamiento de la información.
Planificación de la auditoría. Equipo auditor.

Comienzo de la auditoría. Proceso de mentalización interna.
Calendario de actividades.
Aspectos que debe cubrir la etapa de Pre-auditoría
RECAI 357
Previo a la realización de la auditoría y con el fin de facilitar y organizar las

actuaciones a llevar a cabo, se deben clarificar, definir y planificar todos y cada
uno de los siguientes aspectos:
a) Líder del equipo auditor.

b) Alcance, objetivos y criterios de la auditoría.
c) Viabilidad de la auditoría.
d) Periodicidad.
e) Selección del equipo auditor.
f) Establecimiento del contacto inicial con el auditado.
REVISIÓN Y PREPARACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
Para comenzar a familiarizarse con las áreas y procesos de la empresa a auditar,

o del Sistema de Gestión Ambiental del auditado, es necesario revisar la
documentación básica.
En este sentido, el auditor deberá revisar de manera general su contenido con el

fin de:
• Comprobar que la documentación está completa.

• Verificar que los requisitos de la Norma fueron bien interpretados y
aplicados.
• Evaluar que las medidas correctivas y preventivas de un Plan de
Manejo Ambiental hayan sido cumplimentadas.
Si el auditor encuentra anomalías, o considera que la norma ha sido

incorrectamente interpretada o aplicada, podrá rehusar ejecutar la auditoría,
debiendo avisar al auditado para que complete o modifique su SGA ó el PMA.
En ocasiones, durante la preparación de la auditoría, puede que no existan

procedimientos formales para el proceso que se va a auditar. En este caso, el
auditor tendrá que preparar muchas preguntas que formulará durante la auditoría.
El formato y cantidad de tales documentos, depende de los requisitos de

procedimiento de la empresa y de la preferencia del auditor. Normalmente
incluirán:
• Cuestionarios.
• Lista de verificación.
• Formato de registros de hallazgos.
• Otros documentos.
Entre la documentación a solicitar tenemos:
RECAI 358
• Manual del Sistema de Gestión Ambiental.

• Procedimientos de las áreas que se van a auditar.
• Instrucciones técnicas y registros pertinentes.
• Información sobre el estado tecnológico del proceso.
• Informe de auditorías previas.
• Documentación de los departamentos a auditar.
• Organigrama de los niveles, cargos y personas de la empresa.
• Diagramas de flujo, folletos de la empresa, etc.
• Plan de Manejo Ambiental que haya sido implementado.
• Otros planes implantados: seguridad, formación, etc.
• Certificados legales, licencias y permisos ambientales, etc.
ELABORACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA
El líder del equipo auditor, deberá preparar un Plan de Auditoría que

proporcione la programación y las características básicas de la misma. Éste,
deberá ser conocido previamente por los auditores, el cliente de la auditoría y los
auditados, debiendo ser revisado y aprobado por el cliente de la auditoría y
presentado al auditado antes de que comiencen las auditorías.
De manera general, un Plan de Auditoría deberá incluir:
Contenido
• Objetivos de la auditoría.
• Criterios de la auditoría.
• Documentación de referencia.
• Alcance de la auditoría.
• Fechas y lugares donde se van a realizar las actividades
Generales de auditoría
• Hora y duración estimadas, incluyendo reuniones con la
dirección del auditado y del equipo.
• Funciones y responsabilidades del equipo auditor y sus
acompañantes.
• Asignación de recursos necesarios.
• Identificación del representante del auditado en la
auditoría.
• Idioma de trabajo y del informe de la auditoría, cuando sea
diferente del idioma del auditor y/o del auditado.
Específicos • Asuntos del informe de auditoría.
• Preparativos logísticos (viajes, recursos disponibles, etc.).
• Puntos relacionados con la confidencialidad.
• Acciones de seguimiento de la auditoría.
RECAI 359
El Plan de Auditoría se subdivide en tres etapas:
1. Elaboración, que es en la que se planean los trabajos a realizar en

campo para el propósito de la auditoria.
2. Comentarios, en los que se aclaran dudas sobre los trabajos

asignados a los auditores.
3. Solución a comentarios, que llevan el cumplimiento adecuado del

trabajo asignado por el coordinador de la auditoria.
El nivel de detalle del plan puede diferir en función del tipo de auditorías,
bien sea: inicial, o posterior, interna o externa.
Plan de Auditoría Ambiental
ASIGNACIÓN DE FUNCIONES AL EQUIPO AUDITOR
El líder del equipo auditor, en consulta con el equipo auditor, deberá

asignar, a cada miembro, las responsabilidades, funciones, lugares, áreas y
actividades a auditar. Para ello deberá tener en cuenta lo siguiente:
• La independencia y competencia de los auditores.

• El uso eficaz de los recursos.
RECAI 360
• Las diferentes funciones y responsabilidades de los auditores, auditores en

formación y expertos técnicos.
En cualquier caso, la asignación de tareas debe diseñarse de manera flexible

para permitir cambios que puedan llegar a ser necesarios a medida que se van
desarrollando las actividades de auditoría.
CARGO DE
NOMBRE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
AUDITOR
- Relaciones con la dirección de la empresa.
- Coordinación del equipo auditor.
Jefe
- Realización del programa de actuaciones.
- Aprobación del informe final.
- Recopilación de la legislación vigente.
Legislación - Antecedentes de incumplimiento y denuncias
- Gestión de permisos de vertido….
- División del proceso principal en unitarios.
Procesos - Balance energético y de materias primas.
- Detección de posibles fugas y pérdidas.
- Elaboración de planes de minimización.
Residuos
- Gestión e inventario de residuos.
- Información de accidentes ocurridos.
Riesgos - Evaluación de posibles riesgos ambientales.
- Elaboración de planes de emergencias.
- Relación de costos y beneficios ambientales.
Financiero - Gestión de ayudas y subvenciones públicas.
- Reducción de impuestos, bonificaciones, etc.
Funciones y responsabilidades de un Equipo de Auditoría
7.9.2 AUDITORÍA “in situ” (FASE DE EJECUCIÓN)
Una vez recogida y estudiada la información solicitada en la fase de pre-

auditoría, puede realizarse la verdadera auditoría “in situ”, que se llevará a cabo
en las propias instalaciones objeto de la misma.
El auditor trabajará en base a los cuestionarios previos de que dispone. Su

función ahora será la de verificar cual es la situación existente, mediante la
observación de las instalaciones y dependencias de la planta, el chequeo de
documentos, la solicitud de pruebas o ensayos y la realización de entrevistas al
personal.
Todas las comprobaciones y verificaciones que realice el auditor deberán ir

recogiéndose en un informe "diario". En cuanto concierne a la estructura y
contenido de tales informes, debe tenerse presente que los mismos puedan ser
chequeados y contrastados por los diferentes miembros del equipo facilitando la
RECAI 361
corroboración de los datos o el descubrimiento de inconsistencias (por ejemplo,

las cantidades reflejadas como productos acabados, efluentes generados y
residuos que salen de fabricación, deben coincidir con las entradas en almacén,
emisiones al exterior o llegadas a plantas de tratamiento de efluentes y retiradas
de residuos o basuras).
Esta labor de chequeo y contraste de los datos que se hayan recogido en la

consulta de documentos, deberá hacerse también planteando las mismas
preguntas al personal que realiza diferentes funciones y comprobando registros
"in situ".
Otras labores de chequeo se harán también contrastando los registros de los

vertidos producidos o de los residuos destruidos (certificados de destrucción) con
los informes de las Normas de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente y
otros organismos reguladores. También deberá comprobarse que los registros de
compras de materiales peligrosos son compatibles con los consumos en
fabricación y con la generación de residuos.
Gestión de tiempo
Es tarea del auditor, gestionar adecuadamente el tiempo, cosa que, con

frecuencia, puede acarrear dificultades, sobre todo en auditores sin
experiencia.
Un método apropiado, en este caso, consiste en dividir el tiempo disponible

entre las distintas actividades que se van a revisar.
El auditor deberá estudiar y establecer la ruta lógica y conveniente a través

del proceso, que le ayudará a controlar las desviaciones, con el fin de
minimizar el muestreo y las discusiones irrelevantes.
Muestreo
El auditor deberá tener claro cuántos documentos, y de qué tipo, es necesario

muestrear. Este muestreo se puede realizar por métodos diferentes:
• Aleatorio.
• Estadístico.
• Por objetivos.
• Teniendo en cuenta un porcentaje determinado, etc.
Todos los métodos son aceptables, no obstante debe primar el sentido

común.
Durante el tiempo disponible, los muestreos que se realicen deben ser

representativos de la actividad que está bajo revisión, debiendo aumentar su
número si se encuentra una no conformidad o información que pueda dar
lugar a posibles problemas.
RECAI 362
Entrevistas
Una técnica muy útil a la hora de recopilar información es la entrevista. El

auditor deberá preguntar a la gente cuáles son sus tareas, qué hacen, cómo
lo hacen, qué información reciben, que información transmiten, etc.
Con frecuencia ocurre que los auditores sin experiencia desarrollan

inspecciones amplias de documentación, con poca aportación por parte de las
personas que desempeñan las tareas.
Para no caer en ello, es conveniente estructurar las entrevistas de modo que

se pueda conseguir la máxima información por parte del entrevistado, en el
menor período de tiempo posible y recuerde el carácter de confidencialidad.
El jefe del equipo auditor planificará las entrevistas y seleccionará las

personas a entrevistar. Dependiendo del tema elegirá a directivos, jefes de
proyectos, responsables de mantenimiento, personal de producción, etc.
Para preparar la entrevista se recomienda analizar previamente si la

información deseada no está disponible por otros medios, identificar a las
personas a entrevistar, seleccionar un listado de preguntas y planificar el
tiempo y lugar.
La clave para una buena entrevista es la capacidad de escucha del auditor.
Proceso para realizar la auditoría “in situ”
El proceso para realizar la auditoría “in situ” conviene estructurarlo en etapas para
asegurar la realización de todas las actividades necesarias de la auditoría. Estas
etapas pueden variar de forma considerable de una empresa a otra, y en función
del organismo certificador, en el caso de auditorías externas. En general, una
buena distribución es la que se muestra a continuación:
REUNIÓN DE APERTURA
Recopilación y Verificación de la información

COMUNICACIÓN DURANTE
LA AUDITORÍA
Búsqueda de evidencias
EJECUCIÓN DE LA Evaluación y Generación de Hallazgos

AUDITORÍA
Preparación de las Conclusiones
REUNIÓN DE CIERRE
RECAI 363
REUNIÓN DE APERTURA
En auditorías externas, la reunión de apertura es una actividad

especialmente importante, ya que, en muchos casos, es la primera vez que
el equipo auditor y el auditado se encuentran cara a cara. Resulta
especialmente importante, durante esta reunión, recordar los objetivos y el
alcance del proceso de auditoría, de manera que se eviten posteriores
confusiones.
• En una auditoría interna, la reunión de apertura es necesaria para
iniciar el proceso, aunque suele ser algo menos formal. La empresa
auditada deberá establecer un lugar en la propia planta donde pueda
reunirse el equipo auditor durante sus visitas.
Características:
• Deben asistir todos los integrantes del equipo auditor, la alta

dirección de la organización y los representantes de las áreas que
van a ser auditadas.
• Moderada por el líder del equipo auditor, quien debe asegurar que
todos los asistentes entienden y aprueban los detalles de la auditoría
• No deben aportar nueva información a la entidad auditada, el
objetivo es confirmar lo que las partes implicadas han aprobado
anteriormente.
Puntos a tratar:
• Presentación de los miembros del equipo auditor a la dirección del

auditado.
• Recordar los objetivos y alcance de la auditoría.
• Presentar un resumen de métodos y procedimientos que se van a
utilizar para realizar la auditoría.
• Establecer la forma oficial de comunicación entre el equipo auditor y
el auditado.
• Confirmar la disponibilidad de medios e instalaciones que precise el
equipo auditor.
• Confirmar la hora y fecha para la reunión final y para cualquier otra
reunión intermedia.
• Clarificar puntos oscuros del Plan de Auditoría.
Como constancia, se levanta una Acta de la Reunión de Apertura.
Después de la reunión, los auditores pueden efectuar una breve visita a las
instalaciones para familiarizarse con la disposición de la organización.
RECAI 364
COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA
Durante el proceso de auditoría, debe mantenerse en todo momento

una comunicación fluida a todos los niveles:
• Entre los miembros del equipo auditor: Deberán informarse y

consultarse periódicamente con el fin de intercambiar información,
evaluar el progreso de la auditoría y reasignar tareas entre los
miembros del equipo auditor, en caso necesario.
• Entre los miembros del equipo auditor y el auditado: El líder

del equipo deberá comunicar periódicamente los progresos de la
auditoría y cualquier inquietud al auditado.
• Entre los miembros del equipo auditor y el cliente: Cuando se

considere necesario.
Las no conformidades críticas, deben ser puestas en conocimiento

del auditado, tan pronto se descubran, pero las cosas de menor
importancia pueden comentarse en la reunión diaria de información y en
ese momento, se pueden repartir copias del asunto en cuestión.
En caso de que las evidencias disponibles de la auditoría, indiquen

que los objetivos de la misma no son alcanzables, el líder del equipo
auditor deberá informar de las razones al cliente de la auditoría y al
auditado para determinar las acciones apropiadas. Estas acciones pueden
incluir:
• La modificación del Plan de Auditoría.

• Cambios en los objetivos de la auditoría o en su alcance.
• La finalización de la auditoría.
Durante el tiempo que el equipo auditor pase en las instalaciones,

estará examinando y registrando hechos de evidencias objetivas, que
serán traducidos a observaciones, que pueden clasificarse como “buenas”
o “malas” según indiquen conformidad con los objetivos del cliente, o no.
La evidencia debe ser puesta en conocimiento del auditado, de

forma que garanticen que se ha informado de ello y que el auditado ha
tomado nota de ella. Este impreso debe indicar:
• La parte de la norma, especificación o plan de auditoría que es

cuestionado por la evidencia descubierta.
• La evidencia y fuente que respalda la no conformidad.
• Tiempo, lugar y personas involucradas en el descubrimiento de la
evidencia.
• Receptor de la información de parte del auditado.
RECAI 365
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
Una vez concluida la reunión de apertura, y en compañía de un

representante del auditado, el auditor deberá visitar todas y cada una de
las áreas funcionales establecidas en el plan de auditoría.
El examen y visita de un área de trabajo, significa realizar las

siguientes actuaciones:
• Entrevistas con el personal del área a auditar.

• Inspecciones de las instalaciones, equipos, materiales, productos y
servicios.
• Observación de los procesos, operaciones y actividades.
• Consulta de la documentación.
La investigación se efectuará teniendo en cuenta los requisitos

correspondientes al área en curso. Para ello, el auditor se podrá ayudar de
la Lista de Verificación que previamente ha realizado.
Con el objeto de facilitar esta fase de la auditoría, es conveniente

dividirla en varias Sub-Auditorías Ambientales, las cuales deben presentar
una fase de campo y otra de gabinete.
En la siguiente figura se muestra una forma gráfica de la división de

una Auditoría Medioambiental en diferentes subAMA´s
RECAI 366
El proceso a seguir es el siguiente:
RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN
BÚSQUEDA DE EVIDENCIAS
EVALUACIÓN Y GENERACIÓN DE HALLAZGOS
PREPARACIÓN DE LAS CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
─ Recopilación y verificación de la Información
Durante el proceso de auditoría, se debe recopilar, mediante un

muestreo adecuado, la información pertinente para cubrir los objetivos,
el alcance y los criterios de la misma, incluyendo la información
relacionada con las interrelaciones entre funciones, actividades y
procesos. De su análisis, se extraerán una serie de evidencias
objetivas.
Las fuentes de información a recurrir, pueden variar en función del

alcance y complejidad de la auditoría, pudiendo incluir:
• Entrevistas con empleados u otras personas.
• Observación de actividades, ambiente de trabajo y condiciones

externas.
• Documentos, tales como objetivos, política, procedimientos,

normas, plan de manejo, instrucciones, especificaciones, etc.
• Registros, tales como actas de reunión, informes de auditorías,

resultados de mediciones, etc.
• Análisis e indicadores del desempeño.
• Informes de otras fuentes, como por ejemplo retroalimentación

del cliente, calificación de proveedores, información externa y en
general de todas las partes interesadas.
RECAI 367
─ Búsqueda de evidencias
Para verificar el cumplimiento real de los requisitos de la norma y del

Sistema de Gestión Ambiental, o de un Plan de Manejo Ambiental, es
necesario realizar una búsqueda de evidencias objetivas.
Las evidencias de la auditoría se refieren a hechos y condiciones que,

en principio, pueden llegar a ser fáciles de identificar. Sin embargo, su
demostración resulta compleja si no se puede probar de una forma
tangible y objetiva. Por ello, estas evidencias deberán ser evaluadas
siguiendo criterios de auditoría, previamente definidos, hasta llegar a
obtener hallazgos y posteriores conclusiones de la auditoría.
Las evidencias de la auditoría, se basan en muestras de la información

disponible. Por tanto, siempre habrá un cierto grado de incertidumbre,
de la cual deben ser conscientes los que actúan sobre las conclusiones
de la auditoría.
Las no conformidades y las evidencias de la auditoría que las apoyan,

deberán revisarse junto con el auditado, para obtener reconocimiento
de que la evidencia de la auditoría es exacta y que las no
conformidades se han comprendido debiendo mantener un registro de
ello.
─ Evaluación y generación de hallazgos
Una vez que el auditor ha llegado a la conclusión objetiva de que existe

un incumplimiento con respecto a lo establecido en el Plan de Manejo
Ambiental, en el Sistema o Norma de referencia, deberá documentarlo
y elaborar una Nota de no conformidad o desviación.
Estas notas, deben ser estudiadas junto con el responsable de medio

ambiente o con el responsable del área involucrada, con el fin de
obtener su conformidad.
Una vez identificados los hallazgos, se procederá a su valoración. Para

ello es necesario haber establecido, previamente, una clasificación.
En general existen tres categorías distintas de no cumplimiento:
1) No conformidades
2) Desviaciones
3) Observaciones
• No conformidades: Incumplimiento sistemático de un requisito

de la norma, del Sistema de Gestión Ambiental o del PMA.
Debe ser solucionado inmediatamente.
RECAI 368
• Desviaciones: Incumplimiento puntual de un requisito, bien sea

de la norma, del SGA, del PMA, de la legislación u otro tipo de
reglamentos.
Deben ser solucionados, pero no requieren que se haga

inmediatamente.
• Observaciones: Situaciones que, no incumpliendo ningún punto

del SGA, del PMA o de la norma de referencia, pueden llevar, en
el futuro, a incumplimientos.
La justificación de los hallazgos se ha de redactar de manera clara,

transparente y concisa, de forma que sirvan para:
- Informar de los incumplimientos a la organización.
- Determinar los pasos a seguir para corregir la no conformidad.
- Establecer, en posteriores auditorías, si las no conformidades

han sido solucionadas.
Las notas de hallazgo deben estar redactadas de manera que, una

persona que no estuviese presente durante el proceso de auditoría,
pueda llegar a las mismas conclusiones que las establecidas durante
su desarrollo.
─ Preparación de las conclusiones de la auditoría
Una vez auditadas todas las áreas, y antes de la reunión de cierre, el

equipo auditor deberá realizar una puesta en común de la información
obtenida con el fin de:
- Revisar los hallazgos de la auditoría y cualquier otra información

recopilada durante la auditoría.
- Acordar las conclusiones de la auditoría, teniendo en cuenta la

falta de certidumbre propia del proceso de auditoría.
- Preparar recomendaciones, en caso de que así estuviera

especificado en la auditoría.
- Comentar el seguimiento de la auditoría, si se ha definido en el

plan de auditoría.
RECAI 369
REUNIÓN DE CIERRE
La reunión de cierre, formaliza la clausura de la auditoría en las

dependencias de la empresa auditada. Deberá ser presidida por el líder del
equipo auditor y a ella asistirán, en principio los mismos miembros que
fueron convocados a la reunión de apertura, es decir, los componentes del
equipo auditor y los representantes de la empresa y áreas auditadas.
Los objetivos de esta reunión son:
• Exponer los hallazgos de la auditoría ante todas las partes

interesadas con el fin de asegurar la correcta comprensión y
aceptación de los resultados.
• Establecer, si es necesario, el intervalo de tiempo imprescindible para

que el auditado presente un plan de acciones correctivas y
preventivas (Plan de Manejo Ambiental).
• Supone una oportunidad para que el auditado pueda clarificar

posibles equívocos, aunque en ningún caso puede convertirse en un
foro de discusión y debate.
En muchos casos, por ejemplo, en auditorías internas de pequeñas

organizaciones, la reunión de cierre puede consistir únicamente en
comunicar los hallazgos y conclusiones de la auditoría. Sin embargo en
otras situaciones, la reunión de cierre debería ser formal, debiendo
conservarse las actas y registros de asistencia.
En ocasiones, como por ejemplo en auditorías de certificación, durante la

reunión de cierre, se suele presentar el informe final con los resultados
concluyentes de la auditoría. No obstante, en otros casos, su entrega se
realiza a posteriori, en una fecha acordada por todas las partes implicadas.
Cualquier discrepancia relativa a los hallazgos y conclusiones de la

auditoría, entre el equipo auditor y el auditado, deberá resolverse en la
mayor brevedad posible, debiendo, en caso contrario, dejar constancia de
ello mediante un registro.
En caso de que estuviera especificado en los objetivos de la auditoría, se

deberán presentar recomendaciones para la mejora, aunque dichas
recomendaciones, no son obligatorias.
RECAI 370
7.9.3 POST-AUDITORIA (FASE DE INFORMACIÓN O DE INFORME)
El informe es el producto final de la auditoría; su elaboración refleja los

resultados de la fase de ejecución.
Abarca la recopilación de las conclusiones del equipo auditor sobre un

producto tangible, así como la reunión final con el auditado y la realización y
presentación del informe final de la auditoría.
El informe de la auditoría constituye la documentación de todo lo que se ha

observado y se ha ido escuchando a través de las etapas descritas anteriormente,
por lo que debe quedar finalmente por escrito en un documento que deberán leer
los demás. Por ese motivo, debe ser congruente y redactarse con un lenguaje
sencillo, claro y directo, de forma que una persona normal pueda comprenderlo
sin necesidad de tener que hacer preguntas sobre el mismo.
El informe debe ser verificable, y es aconsejable que se incluyan anexos

sobre los documentos y temas que se traten. También es conveniente hacer
referencia a los lugares concretos dónde se han observado los elementos que se
citan, facilitando así su posible verificación.
Por lo tanto, los objetivos del informe final deben ser:
a) Proporcionar la documentación necesaria para poder valorar el alcance de

la auditoría ambiental.
b) Proporcionar la dirección de las informaciones sobre los resultados de la

auditoría y sus conclusiones.
c) Demostrar las necesidades de acciones correctivas.
PREPARACIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA
Los modos de realización del informe de auditoría, pueden ser muy

diversos y dependen del estilo que adopte cada empresa o, en su caso, el
Organismo Certificador.
El responsable de esta tarea es el líder del equipo auditor, aunque

cuando se realiza una auditoría “extensa” es inevitable la participación de
otros miembros del equipo.
Cada informe debe identificarse de manera única, de forma que se

pueda relacionar fácilmente con el programa de auditoría. Por ello es
conveniente establecer la trazabilidad de partes del informe con la
auditoría, como por las notas de hallazgo.
Los informes deberán cumplir ciertos requisitos como:
RECAI 371
• Escrito y firmado, lo que facilita su difusión y seguimiento.

• Exacto en lo que concierne a hechos, datos y problemas.
• Claro y directo, sin rodeos, en cuanto a observaciones y conclusiones.
• Conciso, expresado con brevedad y exactitud, categorizando y
ordenando las conclusiones en orden de importancia.
• Oportuno, con respuestas adecuadas y útiles en tiempo y forma.
• Objetivo respecto a los hechos observados.
• Redactado en tono constructivo, en cuanto a opiniones,
conclusiones y recomendaciones.
ESTRUCTURA DEL INFORME DE AUDITORIA
En el informe de auditoría, las deficiencias se pueden presentar

siguiendo dos criterios de exposición distintos:
• Por orden de importancia, de la más grave a la más leve.

• Según el orden de los requisitos de la norma.
Dentro del propio informe de auditoría, se suelen incluir, en forma de

anexos, los siguientes documentos:
• Informe resumen.
• Informe de no conformidades/desviaciones y solicitud de acciones
correctivas/preventivas.
─ Informe resumen: Se utiliza para indicar los resultados globales de la

auditoría. Normalmente contienen la siguiente información:
- Nº identificativo.
- Fecha de auditoría.
- Ámbito de la auditoría.
- Componente del equipo auditor.
- Resumen de resultados y conclusiones.
─ Informe de no conformidades/desviaciones y solicitud de acciones

correctivas/preventivas: Este informe debe contener la información
suficiente para que alguien que no estuviera presente en la auditoría
sea capaz de juzgar la influencia de la deficiencia.
El propósito de este documento es:
RECAI 372
- Emitir los resultados de forma rigurosa para que se puedan

identificar las acciones correctivas correspondientes.
- Transmitir los resultados para que se puedan identificar las
acciones de seguimiento necesarias.
- Presentar un informe que se pueda entender claramente cuando
se revise fuera del lugar de auditoría.
Una secuencia seguida en la fase del informe puede ser la siguiente:
El informe final deberá contener, como mínimo, la siguiente información:
- Introducción.
- Objetivos y motivos.
- Alcance de la auditoría ambiental.
- Grado de cumplimiento de la política ambiental de la empresa y del
programa de auditoría.
- Métodos empleados en la realización de la auditoría.
- Grado de cumplimiento de los objetivos generales de la auditoría.
- Eficacia y fiabilidad de las medidas adoptadas para verificar
el grado de cumplimiento técnico y las repercusiones ambientales.
- Cumplimiento de los procesos productivos.
- Áreas de riesgo.
- Medidas correctoras.
- Seguimiento del plan de medidas correctoras y
establecimiento de su periodicidad.
RECAI 373
- Grado de cumplimiento de la legislación vigente.

- Aspectos económico-financieros.
- Aspectos de organización y administración.
- Recomendaciones.
- Anexos al informe.
Concluido el informe sobre la auditoría, una reunión final permitirá al equipo

auditor exponerlo a la directiva de la empresa auditada. Para dicha
exposición se seguirá el orden del informe escrito. Por tanto, las diferentes
etapas por las que una reunión final debe pasar son:
• Llevar a cabo un resumen de la auditoría.

• Explicar cualquier tipo de hallazgo, observación o práctica ejemplar
que haya sido encontrada en la auditoría.
• Dar cabida a que hayan posibles correcciones y explicaciones.
• Intentar apuntar los diferentes procesos de respuesta sobre los
problemas que puedan haber sido identificados, indicando su
seguimiento posible.
La presentación del informe la llevará a cabo la autoridad del equipo

auditor, que entablará un contacto conversacional directo con el máximo
representante de la empresa auditada.
Durante la exposición, no debe entrarse en detalles que la alarguen, por el

contrario, los aspectos relevantes deben ser tratados de forma breve y
distendida, pues paralelamente el equipo auditado estará leyendo el
informe y tendrá, por tanto, su capacidad de escucha mermada.
Una vez expuesto el informe de la auditoría en la reunión final, se

presentará el que se ha dado en llamar Informe Formal, del cual da fe el
equipo auditor responsable mediante una carta firmada.
Conclusiones
Las conclusiones que se obtengan en la realización de la auditoría, deben

quedar reflejadas en el informe, al que anteriormente nos referimos.
Las conclusiones aparecerán como resultado de la interpretación de los

datos manejados y las evidencias obtenidas durante la realización de la
auditoría. Estas conclusiones aparecerán recogidas en un primer informe, o
borrador, que se entregará a la Dirección de la empresa auditada y que
servirán a su vez para establecer los planes de seguimiento y control de las
actividades correctivas.
RECAI 374
APROBACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA
El informe de la auditoría deberá emitirse en el periodo de tiempo

acordado. En caso de que no fuera posible, se deberán comunicar las
razones del retraso al cliente de la auditoría, y acodar una nueva fecha de
emisión.
Dicho informe deberá:
• Estar fechado, revisado y aprobado de acuerdo con los proce-

dimientos del programa de auditoría.
• Ser distribuido a los receptores designados por el cliente de la

auditoría, En ese sentido, el informe de la auditoría es propiedad del
cliente de la auditoría y por tanto, los miembros del equipo auditor y
todos los receptores del informe deberán respetar y mantener la
debida confidencialidad sobre el informe.
Revisión y aprobación
Antes de la presentación del informe de auditoría, resulta conveniente

revisarlo con el fin de verificar si:
• Proporciona una visión clara de la situación, en el momento de

terminar la fase de investigación.
• No incluye nada que no se hubiera puesto de manifiesto durante la
reunión de cierre.
• No contiene nada que no pueda ser apoyado por medio de una
evidencia real y objetiva.
• Engloba todas las consideraciones claves que la norma exige.
La supervisión del informe corresponderá al líder del equipo auditor,

quien deberá firmarlo y fecharlo en el día de su elaboración.
Distribución
Puesto que ha sido el cliente el que ha solicitado y contratado la

auditoría, le corresponde a él las decisiones sobre la distribución del
informe de auditoría.
En aquellas auditorías en las que las figuras del cliente y del auditado
no coincidan, auditorías de proveedor, el auditor debe cuidarse mucho
de entregar un ejemplar del informe al auditado sin autorización expresa
del cliente.
RECAI 375
Inclusive en las auditorías internas, donde se puede considerar que el

cliente es la propia Dirección, el informe no debe ser entregado a nadie
más que a la Dirección.
FINALIZACIÓN DE LA AUDITORIA
La auditoría finaliza cuando todas las actividades descritas en el plan

de auditoría se hayan realizado y el informe de la auditoría, una vez
aprobado, se haya distribuido.
En relación con la conservación de los documentos pertenecientes

a la auditoría, deberá actuarse conforme establezcan las partes
participantes y de acuerdo con los procedimientos estipulados en el
programa de auditoría y los requisitos legales, reglamentarios y
contractuales aplicables.
Salvo que sea requerido por la ley, el equipo auditor y los

responsables de la gestión del programa de auditoría, no deberán revelar,
sin la aprobación explícita del cliente de la auditoría, y cuando sea
apropiado, del auditado:
• El contenido de los documentos.

• Cualquier otra información obtenida durante la auditoría.
• El informe de auditoría.
7.10 SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL
Las conclusiones de la auditoría, pueden indicar la necesidad de realizar

acciones correctivas, preventivas o de mejora, según sea aplicable.
Generalmente, estas acciones son decididas y emprendidas por el auditado en un
intervalo de tiempo acordado por todas las partes interesadas, y no se consideran
como parte de la auditoría.
Deberá verificarse si se implementó la acción correctiva y su eficacia. Esta

verificación puede formar parte de una auditoría posterior.
El seguimiento de la acción correctiva es necesario para asegurarse de que:
• Las deficiencias encontradas se han solucionado, es decir, se ha aplicado

la corrección.
• Se ha eliminado la no conformidad, es decir:
─ La causa generadora del problema se ha identificado.
RECAI 376
─ Se ha implantado la acción correctiva adecuada y resulta eficaz para

evitar la reaparición del problema.
El auditado debe presentar evidencias de que las deficiencias han sido

corregidas en el plazo estipulado y según consta en el informe final. Estas
evidencias deberán ir acompañadas del informe de solicitud de acción
correctiva/preventiva que en su día se acordó.
Los modos de establecer la evidencia consistirán en documentos que

certifiquen que la acción requerida ha sido implantada, o en pruebas físicas del
tipo de muestras ejemplares o fotografías, que puedan demostrar que se han
llevado a cabo las acciones requeridas.
Plan de seguimiento
Con las conclusiones de la auditoría, recogidas en el informe, y las

recomendaciones dadas acerca de las prioridades que deben establecerse para
corregir las deficiencias detectadas, la empresa auditada puede comenzar a
aplicar las acciones correctivas. Estas acciones correctivas serán por cuenta de la
empresa auditada, ya que la responsabilidad del auditor queda limitada a la
identificación de las deficiencias.
Si así se acuerda, la compañía auditora puede confeccionar un plan de

seguimiento que permita comprobar la adopción y ejecución de tales acciones
correctivas. Para ello se establece un programa donde se marcan objetivos y
plazos que, con la periodicidad que se establezca, deberán ser verificables por el
auditor, quien realizará un informe de cada seguimiento. Estas labores de
seguimiento pueden quedar enmarcadas en el establecimiento de un ciclo
periódico de auditorías.
AUDITORÍA DE SEGUIMIENTO
Puede involucrar o no a los auditores iniciales, en función de lo establecido

por las partes interesadas, y de acuerdo con los procedimientos estipulados en el
programa de auditoría, así como los requisitos legales. Reglamentos y
contractuales aplicables.
En el caso de las auditorías de certificación, una vez obtenida la

Certificación, y de manera periódica (cada 6 meses o cada año, según lo
establezca cada Organismo Certificador) se establecerán auditorías de
seguimiento continuadas, hasta la realización (antes de 3 años desde la obtención
del certificado) de la auditoría de recertificación.
Durante las auditorías de seguimiento, se debe verificar, entre otras cosas,

el estado de las acciones llevadas a cabo. Esta tarea debe llevarse a cabo de
manera controlada y sistemática, siendo de gran utilidad el uso de hojas de
seguimiento de la acción.
RECAI 377
ETAPAS BÁSICAS DE UN PROCESO DE AUDITORÍA AMBIENTAL
DEFINICIÓN DEL ALCANCE Y COMPROBACIÓN DE LA OBTENCIÓN DE EVIDENCIAS Y ELABORACIÓN DEL

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA POLÍTICA Y PROGRAMA DOCUMENTACIÓN DE LOS INFORME FINAL
AMBIENTAL RESULTADOS
ORGANIZACIÓN DEL
CONFIRMAR/COMPROBAR
EQUIPO AUDITOR LA COHERENCIA DE LOS
REVISIÓN DE LOS RESULTADOS
DATOS OBTENIDOS CONCLUSIONES
E IDENTIFICACIÓN DE
NO CONFORMIDADES
CRONOGRAMA
ESTUDIO DE
INSTALACIONES Y PROPUESTA DE
ÁREAS REQUERIDAS ACCIONES
FIJACIÓN DE CRITERIOS Y DOCUMENTACIÓN DE LAS NO
ASIGNACIÓN DE TAREAS A LOS CONFORMIDADES Y LAS
AUDITORES ENTREVISTAS
EVIDENCIAS EN QUE SE
APOYAN
EVALUACIÓN Y
VERIFICACIÓN PLAN DE SEGUIMIENTO
PREPARACIÓN DE DE DATOS
PROCEDIMIENTOS Y OBTENCIÓN DEL
METODOLOGÍA RECONOCIMIENTO DE CADA
UNA DE LAS NO
COMPROBACIÓN Y EVALUACIÓN CONFORMIDADES
DEL CUMPLIMIENTO DE LA ENCONTRADAS
1ª VISITA Y ENTREGA NORMA EXISTENTE
DE CUESTIONARIOS
REUNIÓN FINAL
RECOPILACIÓN DE LA
INFORMACIÓN SOLICITADA
RECAI 378
7.11 LOS HALLAZGOS Y LAS NO CONFORMIDADES
Definición de hallazgo
Son debilidades o deficiencias de control interno detectadas por el auditor en el
desarrollo de la auditoría, las cuales deben ser comunicados a los funcionarios de
la entidad o área, auditada, ya que representan deficiencias importantes que
podrían afectar en forma negativa el desarrollo normal de las operaciones.
Los hallazgos permiten identificar hechos o circunstancias importantes que

inciden en la gestión de recursos en la organización, programa o proyectos bajo
examen que merecen ser comunicados en el informe, ya que representan
deficiencias importantes que podrían afectar en forma negativa su capacidad para
registrar, procesar, resumir y reportar información de acuerdo con las
aseveraciones.
Los hallazgos pueden ser: Observaciones, Conformidades y No Conformidades,

mismas que son determinadas por los mecanismos de control y seguimiento
establecidos en la normativa ambiental.
Tipos de Hallazgos
• Observación: Se entiende como observación a un aspecto de un

requisito que podría mejorarse y que no se quiere que se haga de
manera inmediata.
• Conformidades: Cumplen con los requisitos.
• No Conformidades: Incumplimiento con los requisitos
especificados.
RECAI 379
Identificación de hallazgos
Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los

criterios de auditoría.
Los hallazgos de la auditoría pueden indicar conformidad o no conformidad.
Los hallazgos de auditoría pueden conducir a la identificación de oportunidades

de mejora o registro de buenas prácticas.
Si los criterios de auditoria se seleccionan de entre los requisitos, el hallazgo de la

auditoría se denomina cumplimiento o no cumplimiento.
Características más relevantes de un hallazgo
Las principales características de un hallazgo son:
1. Importante o significativo.
2. Basado y sustentado en hechos.
3. Con evidencias documentadas.
4. Objetivo y completo
5. Convincente y fiable
6. Asegure la recolección del mayor número de evidencias.
Estructura de un hallazgo
Describe brevemente y de forma objetiva el asunto a que se refiere el hallazgo.

Deberá expresar en forma concisa y precisa la situación encontrada para que
motive la atención del lector.
Comunicación de hallazgos
El auditor encargado es el responsable de comunicar oportunamente los

hallazgos a los funcionarios y servidores involucrados en las deficiencias
detectadas, a fin de que puedan presentar sus comentarios y aclaraciones
sustentados documentadamente en un plazo fijado, para su oportuna evaluación y
consideración en el informe final correspondiente.
Instructivo para la elaboración de una hoja de hallazgos/evidencias
Con el fin de identificar y definir las actividades a seguir para diligenciar la hoja de
verificación de hallazgos, siga los siguientes pasos:
Paso 1: Definir el proceso a evaluar, fecha y responsable.
Paso 2: Se registra lo que se encontró durante la realización de la auditoría

y de una forma detallada se dice el dónde y quién encontró dicho
RECAI 380
hallazgo o evidencia.
Paso 3: Diseñar el formato sencillo y fácil de trabajar.
NOTA: Las evidencias o hallazgos que se generen durante la auditoría, no

se identifican como no conformidades, es información analizada por el
equipo auditor durante la reunión de cierre y la generación del informe de
auditoría.
Elementos para la redacción de un hallazgo de auditoría
Recomendaciones para la redacción de hallazgos
• No olvidar el Por qué en la redacción del hallazgo, para conocer el

incumplimiento de la no conformidad.
• Al momento de auditar no sólo debe tenerse como objetivo encontrar

aspectos negativos sino también oportunidades de mejora o las
fortalezas del proceso.
• No emitir juzgamientos, opiniones o suposiciones a la hora de

redactar los hallazgos.
• Revisar posterior a la redacción del hallazgo los 5W+2H.
• Agrupar los hallazgos que tengan que ver con un mismo

incumplimiento.
RECAI 381
Modelo de una Nota de Hallazgo
NOTA DE HALLAZGO
AUDITORÍA EMPRESA: MUEBLE HOGAR, S.L.
 INTERNA
 CERTIFICACIÓN DEPARTAMENTO AUDITADO: Taller
 SEGUIMIENTO
 RENOVACIÓN FECHA: 9/04/2011 NOTA Nº: 15
NORMA DE APLICACIÓN: Norma ISO 14001
Requisito de incumplimiento: 4.4.5 Control de documentos
Deficiencias encontradas: Se ha observado que el Jefe de Taller no tiene en su poder la

Instrucción Técnica: ¨Gestión de Envases de Producto Terminado¨.
No todos los documentos disponibles en su punto de uso corresponden a la versión que
se encuentra, actualmente, en vigor. El documento entregado por el Jefe de Taller es de
la Edición 1, en vez de la Edición 2.
Se encontraron documentos obsoletos de años anteriores.
Categorización: No conformidad  Desviación  Observación 

Firma del Auditor: Firma del Auditado:
Acciones a tomar para los hallazgos negativos
Las acciones a tomar según el hallazgo detectado se definen a continuación:
HALLAZGO ACCIÓN A TOMAR
Observación Acción de Mejora
No conformidad menor potencial Acción Preventiva
No conformidad menor real Acción Correctiva
Corrección y acción correctiva

No conformidad mayor
inmediata
RECAI 382
¿Qué es una No Conformidad?
Una no conformidad es el incumplimiento de un requisito.
Si no hay evidencia – no hay no conformidad.

Si hay evidencia – esta debe ser documentada como una no conformidad en vez
de ser suavizada con otra clasificación (por ejemplo, "observaciones",
"oportunidades de mejora", recomendaciones", etc.).
Es importante documentar una no conformidad, que es el escribir una declaración.
El enunciado de la no conformidad debería:
 Ser autoexplicable y relacionado con el punto del sistema.
 No ser ambiguo con una correcta lingüística y tan concisa como sea posible.
 El enunciado de la no conformidad no debe ser una repetición de la

evidencia de la auditoría o usado en lugar de la evidencia de auditoría.
Una no conformidad bien documentada tendrá tres partes:
1. La evidencia de la auditoría,
2. El requisito y
3. El enunciado de la no conformidad.
Las no conformidades pueden ser:
No conformidad mayor (NC+).- Esta calificación implica una falta grave frente al
Plan de Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables. Una calificación de NC+ puede
ser aplicada también cuando se produzcan repeticiones periódicas de no
conformidades menores. Los criterios de calificación son los siguientes:
 Corrección o remediación de carácter difícil.

 Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos,
humanos y económicos.
 El evento es de magnitud moderada a grande
 Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales.
 Evidente despreocupación, falta de recursos o negligencia en la
corrección de un problema menor.
No conformidad menor (nc-).- Esta calificación implica una falta leve frente al
Plan de Manejo Ambiental y/o Leyes Aplicables, dentro de los siguientes criterios:
RECAI 383
 Fácil corrección o remediación.

 Rápida corrección o remediación.
 Bajo costo de corrección o remediación.
 Evento de Magnitud Pequeña, Extensión puntual, Poco Riesgo e
Impactos menores, sean directos y/o indirectos.
Redacción de no conformidades
El formato para redactar las no conformidades no tiene reglas fijas pero sí, en la
redacción de la misma, se debe dejar claro lo siguiente:
• El problema (reportar lo que está mal).

• El área (donde está lo que está mal).
• El requisito que incumple (referir concretamente el criterio de auditoría
aplicable).
Si todas estas tres partes de la no conformidad están bien documentadas, el

auditado o, cualquier otra persona con conocimientos suficientes podrá ser capaz
de leer y entender la no conformidad. Esto servirá también como un registro útil
para futuras referencias. (Ver más abajo hoja de informe de una No Conformidad)
La correcta redacción de una No Conformidad consta de 3 partes:
1. Requisito / Criterio
El auditor deberá tener claro cuál es el requisito o criterio que no se está

cumpliendo; éstos se encuentran en normas internacionales,
procedimientos internos, leyes, requerimientos específicos del cliente,
políticas de trabajo, reglamentos, etc. Si el auditor no especifica cuál es el
criterio que se está incumpliendo, no se puede levantar la No Conformidad,
pues ésta no puede basarse en suposiciones, corazonadas o criterios
personales.
2. Evidencia / Hallazgo
Es importante anotar lo más detallado posible qué fue lo que se encontró

durante la auditoría, pues la evidencia es la base para que el dueño del
proceso pueda implementar las acciones más adecuadas. La evidencia
debe estar apegada a la verdad, basada en documentos, entrevistas o en
la observación y además ser verificable. Si la evidencia no es sólida, no se
puede redactar la No Conformidad. La evidencia no puede estar basada en
la percepción, suposición ni ideas propias del auditor.
3. Redacción / Enunciado
RECAI 384
La redacción de la No Conformidad debe ser clara, concisa, auto

explicativa, y no prestarse a la ambigüedad. Es importante que el auditor
busque la mejor forma de redactar la No Conformidad para que sea
completamente entendida.
Revisión y cierre de no conformidades
Antes de decidir cerrar una no conformidad, se debe revisar que la organización

realizó la corrección / análisis de la causa, y los resultados se lograron a través de
la acción correctiva, se necesita asegurar que existe evidencia objetiva
(incluyendo documentación de soporte) para demostrar que la acción correctiva
propuesta ha sido totalmente implementada y es eficaz en prevenir la recurrencia
de la no conformidad. Una vez que la situación es satisfactoria, debería ser
cerrada la no conformidad.
Los auditores de sistemas de gestión son responsables de revisar la respuesta a

las no conformidades y verificar la eficacia de las acciones tomadas.
Debe haber tres partes en la respuesta de la organización a una no conformidad:
• corrección, ó • análisis de causa,

• análisis de la
• corrección, y
causa, y
• acción correctiva. • acción correctiva
Se debe esperar tanto la corrección como la acción correctiva cuando se detecta

una no conformidad.
Al revisar la respuesta de una organización a una no conformidad, el auditor debe

confirmar que la documentación y la evidencia objetiva para las tres partes –
corrección, causa y acción correctiva - se proporcionan por la organización, y son
apropiadas, antes de aceptar la respuesta.
La definición de "acción correctiva" es la "acción para eliminar la causa de la no

conformidad detectada". La acción correctiva no puede ser tomada sin primero
hacer una determinación de la causa de la no conformidad.
La “acción preventiva” es la acción tomada para eliminar la causa de una no

conformidad potencial u otra situación potencial no deseable. La acción
preventiva por la naturaleza de su definición no es aplicable a una no conformidad
ya detectada, es decir a un problema que ya se nos haya presentado. Por
concepto implica prevenir un problema POTENCIAL.
A continuación, se presenta una hoja de informe de No Conformidad, llamadas

también Solicitud de Acciones Correctivas/Preventivas (SACP).
RECAI 385
INFORME DE NO CONFORMIDAD/DESVIACIÓN
EMPRESA:
DEPARTAMENTO:
 NO CONFORMIDAD FECHA: CÓDIGO:

 DESVIACIÓN NORMA DE REFERENCIA:
DESCRIPCIÓN:
APARTADO NORMA FECHA Y FIRMA AUDITOR FIRMA DE LA EMPRESA
ACCIÓN CORRECTIVA (a rellenar por la empresa)

ANÁLISIS DE CAUSA:
DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN:
APROBADA POR: RESPONSABLE/S DE EJECUCIÓN PLAZO DE EJECUCIÓN
SEGUIMIENTO Y COMPROBACIÓN DE LA EFICACIA
(Adjuntar las evidencias de la implantación de la acción)

VALORACIÓN DEL AUDITOR:  ACEPTABLE  NO ACEPTABLE
EVIDENCIAS APORTADAS:
 CERRADA FIRMA AUDITOR
 PENDIENTE DE EVIDENCIAR
RECAI 386
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA/PREVENTIVA (SACP)
NCM:___________
NUMERAL NO-CONFORMIDAD Nº OBSERVACIÓN Nº:
NCm:___________
HALLAZGO
A
U
D
I ____________________________ ______________________ ___________________________
T Firma de Auditor Fecha Firma Jefe del Proceso
O
R
CAUSA (S)
A
U
D ACCIÓN CORRECTIVA PROPUESTA:
I
T
A _________________________________ _____________________________
D Fecha prevista de implementación Firma Jefe del Proceso
O
A VERIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA:

U
D NO CONFORMIDAD SOLUCIONADA:
I
T
O FECHA: ___________________________ AUDITOR: __________________________ _____________________________
R Nombre Firma
RECAI 387
7.12 EL MANUAL DE AUDITORÍA
Para llevar a cabo una Auditoría

Ambiental, es necesario conocer, manejar
y analizar una gran cantidad de datos.
Para esta recopilación de información, se hace necesario elaborar un

Manual de Auditoría que contiene un sinnúmero de fichas y cuadros de
recopilación de datos que le ayudarán al auditor en su tarea de recabar
información. Estas fichas deberán ser adaptadas a las necesidades concretas del
sistema auditado.
Existen muchas opciones para recopilar estos datos, pero lo más

aconsejable es la elaboración de un cuestionario, adaptado a la auditoría que se
va a realizar y diseñado para detectar:
- Los datos necesarios, para llevar a cabo el diagnóstico y proponer las

medidas correctoras, que incluyen los datos de la instalación auditada,
de la actividad auditada y de la legislación aplicable.
- Los datos existentes (registros, listados, planos, permisos,

reglamentos, directivas, política de empresa, objetivos, etc.) y,
- Las lagunas de datos que el auditor debe recabar del auditado o

conseguir mediante consultas, muestreos y/o análisis.
¿Qué son los Protocolos?
Son formatos, estándares, matrices o fichas de recopilación de datos modelos

que se aplican para especificar en detalle una formalidad de un asunto referente a
una gestión documental (Cuestionarios).
En las Auditorías Ambientales los protocolos se utilizan para determinar el

cumplimiento de normativas, medidas aplicadas, límites permisibles, estándares
ambientales, etc. de una EIA o de un Plan de Manejo Ambiental.
RECAI 388
7.13 PERFIL DEL AUDITOR AMBIENTAL
El campo de actuación del auditor

ambiental es particularmente
extenso, y las funciones que debe
desempeñar en cada empresa,
varían. De ahí que sólo se puedan
hacer referencias generales en
este aspecto.
Independientemente de que se precisen o no sus funciones específicas, el auditor

ambiental debe reunir unos requisitos básicos que comprenden una formación
sólida y una metodología de trabajo sustentada por la experiencia práctica.
La formación del auditor comprende varios aspectos específicos en los que su

dominio debe estar bien consolidado.
Un primer paso es la adquisición de los conocimientos técnicos necesarios.

Esta formación técnica debe dar al auditor una visión precisa tanto de las técnicas
que va a aplicar a la hora de desarrollar su labor, como del significado y del
alcance de la auditoría.
Tampoco se deben dejar de lado unos conocimientos generales y las técnicas de

funcionamiento de una consultoría. Aunque el carácter de esta parte sea teórico,
se debe apoyar en todo momento con aplicaciones prácticas.
Una segunda faceta de la formación del auditor debe ser la adquisición de

experiencia práctica. El objetivo de esta etapa es relacionar al auditor con los
campos que le van a ser afines en el cumplimiento de sus funciones, que podrían
ser, a modo de ejemplo, práctica de laboratorio, estancias en centros de
producción, actividades que familiaricen al auditor con controles de calidad, etc.
Paralelamente a este proceso de formación, el profesional debe poseer una serie

de nociones que habrá de tener claras en cualquier situación. En este apartado
nos estamos refiriendo a temas como el trabajo en equipo, al contacto con
profesionales afines, el asociacionismo y la formación constante, así como al
desarrollo de nuevas tecnologías.
En el caso de los auditores ambientales, estos contactos podrían ser, a título

orientativo, profesionales altamente calificados en cuestiones científicas y
técnicas (producción, control de calidad, impacto ambiental, tratamiento de
residuos, sistemas de gestión ambiental, etc.).
RECAI 389
El Equipo Auditor
La confección y el diseño del equipo de auditores revisten una importancia radical,

ya que de éste depende que se consiga un máximo rendimiento en las
actividades desarrolladas por la auditoría.
El papel fundamental del equipo de auditores será la planificación de la auditoría y

la distribución de funciones al resto del personal.
Una vez constituido el equipo auditor, lo primero que se debe realizar es la

distribución de tareas y responsabilidades entre sus miembros.
En buena lógica, a cada auditor le corresponderá la tarea más afín posible a su

especialidad, aunque la asignación ha de llevarse a cabo con gran precisión, de
manera que se evite dejar posibles responsabilidades sin un encargado concreto,
o que por el contrario, la tarea de dos miembros distintos tenga tantos puntos
comunes que con lo que hace uno sea suficiente, con la pérdida de tiempo y de
productividad que supone una situación de este tipo.
Organigrama de un Equipo Auditor
Auditor
Jefe
Auditor de Auditor de
Residuos Riesgos
Auditor Auditor de Auditor de

Financiero Procesos Legislación
ATRIBUTOS PERSONALES
Los auditores deberían poseer atributos personales que les permita actuar
de acuerdo con los principios de la auditoría, debiendo ser personas libres de
prejuicios e imparciales.
Un auditor puede ser:
a) Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto.
RECAI 390
b) De mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o

puntos de vista alternativos.
c) Diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con las personas.
d) Observador, es decir, activamente consciente del entorno físico y
las actividades.
e) Perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de
entender las situaciones.
f) Versátil, es decir, se adapta fácilmente a diferentes situaciones.
g) Tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los
objetivos.
h) Decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el
análisis y razonamiento lógico; y
i) Seguro de sí mismo, es decir, actúa y funciona de forma
independiente a la vez que se relaciona eficazmente.
ETICO
MENTE
SEGURO DE
ABIERTA
SI MISMO
DECIDIDO DIPLOMATICO
ATRIBUTOS
PERSONALES
DEL AUDITOR
TENAZ OBSERVADOR
VERSATIL PERCEPTIVO
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
Es básico que los auditores estén formados en diversas áreas. ISO 19011
establece, al respecto, una serie de conocimientos y habilidades que debe poseer
el auditor para poder llevar a cabo sus tareas de auditoría.
Los auditores deben tener conocimientos y habilidades en las siguientes

áreas:
- Aplicar principios, procedimientos y técnicas de auditoría.
- Planificar y organizar el trabajo eficazmente.
RECAI 391
- Llevar a cabo la auditoría dentro del horario acordado.

- Establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia.
- Recopilar información a través de entrevistas eficaces, escuchando,
observando y revisando documentos, registros y datos.
- Entender lo apropiado del uso de técnicas de muestreo y sus
consecuencias para la auditoría.
- Verificar la exactitud de la información recopilada.
- Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada
para apoyar los hallazgos y conclusiones de la auditoría.
- Evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los
hallazgos y conclusiones de la auditoría.
- Utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la
auditoría.
- Preparar informes de auditoría.
- Mantener la confidencialidad y la seguridad de información.
- Comunicarse eficazmente, ya sea con las habilidades lingüísticas
personales o con el apoyo de un intérprete.
- Aplicación del Sistema de Gestión Ambiental y su documentación.
- Leyes, reglamentos, normas y otros requisitos.
CÓDIGO DE CONDUCTA DE LOS AUDITORES AMBIENTALES

La credibilidad, la eficacia, y por tanto el éxito de una auditoría dependen de las
características y cualidades del equipo de auditores.
No existe ninguna normativa ni código aplicable a la figura del auditor,
aunque ya sabemos las condiciones que debe tener un buen auditor: Objetividad,
honestidad, ética personal, credibilidad técnica, experiencia, competencia
profesional, etc.
La calidad del equipo auditor, es naturalmente un elemento básico para el
éxito de una auditoría, y para que la credibilidad de la auditoría sea profunda los
auditores deben tener las siguientes cualidades:
 Capacidad de diálogo y comunicación.

 Calificación personal.
 Conocimientos técnicos suficientes.
 Honestidad.
 Objetividad
RECAI 392
Por tanto, el equipo auditor debe tener un Código de Conducta, que ha de ser
común a todos los profesionales implicados.
Toda la información recogida y del informe realizado son datos confidenciales.
Tanto es así que los consultores y auditores profesionales ambientales,
especialmente en Estados Unidos, decidieron adoptar el siguiente decálogo
(extraído del Código de Ética de los auditores ambientales, adoptado en EE.UU.
el 16 de junio de 1987.
Artículo I.- Los consultores ambientales trabajarán honesta, objetiva y

diligentemente en el desarrollo de sus obligaciones y responsabilidades
profesionales.
Artículo II.- Los consultores no participarán en acto alguno de naturaleza

deshonesta, falsa y fraudulenta.
Artículo III.- Los consultores procurarán mantener y mejorar sus conocimientos

técnicos, pericia y competencia.
Artículo IV.- Los consultores no tergiversarán conscientemente las situaciones y,

cuando emitan una opinión, tendrán que poseer razones suficientes que soporten
el jjuicio expresado.
Artículo V.- Los consultores evitarán cualquier actividad que pueda perjudicar su
capacidad para cumplir sus obligaciones y asumir sus responsabilidades
profesionales de forma objetiva.
Artículo VI.- Los consultores no utilizarán en beneficio propio, información alguna

confidencial obtenida en el curso de una auditoría. Tampoco descubrirán ningún
tipo de información, salvo que ésta sea exigida por la Ley.
RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR AMBIENTAL
Los auditores como parte del personal de la empresa (auditoría interna), o bien de
una empresa especializada (auditoría externa), deben tener unas amplias
facilidades, como pueden ser el acceso a toda la información que consideren
necesaria, o la posibilidad de entrevistarse con los directivos, con el personal
técnico o con los trabajadores, para poder llevar a cabo su tarea sin interferir en
exceso en el proceso de producción y poder elaborar así un eficaz informe
auditor. Es ésta precisamente la gran responsabilidad del auditor: realizar una
auditoría eficaz, objetiva y completa.
Las responsabilidades de un auditor externo, es decir, ajeno a la propia empresa
son:
a) Responsabilidad del auditor frente al ordenante o cliente de la auditoría
b) Responsabilidad del auditor frente a terceros
c) Responsabilidad penal
d) Responsabilidad civil
e) Responsabilidad administrativa
RECAI 393
7.14 LAS AUDITORÍAS AMBIENTALES EN EL ECUADOR
En el Ecuador el Ministerio del Ambiente y las instituciones legales

identifican el papel preponderante que tienen que realizar como organismos de
control, y utilizan las Auditorías Ambientales como una herramienta de gestión
ambiental.
Según el Art. 264 del Acuerdo Nº 061 de la Reforma del Libro VI del Texto
Unificado de Legislación Secundaria del Ecuador se define a:
Auditoría Ambiental.- Es una herramienta de gestión que abarca

conjuntos de métodos y procedimientos de carácter fiscalizador, que son
usados por la Autoridad Ambiental Competente para evaluar el desempeño
ambiental de un proyecto, obra o actividad.
Las Auditorías Ambientales serán elaboradas por un consultor calificado y en

base a los respectivos términos de referencia correspondientes al tipo de
auditoría.
Las auditorías no podrán ser ejecutadas por las mismas empresas consultoras
que realizaron los estudios ambientales para la regularización de la actividad
auditada.
AUDITORÍA AMBIENTAL A LOS SUJETOS DE CONTROL
Es la determinación del estado actual del área donde se ejecuta un proyecto, obra
o actividad y donde se evalúa el cumplimiento a la normativa ambiental aplicable
y/o al sistema de gestión, en base a los términos de referencia definidos
previamente.
Entre los principales objetivos de las auditorías se especifican los siguientes:
a) Verificar el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental, obligaciones de

la Licencia Ambiental, planes acción de anterior auditoría ambiental, de
ser el caso, así como de la legislación ambiental vigente;
b) Determinar si las actividades auditadas cumplen con los requisitos

operacionales ambientales vigentes, incluyendo una evaluación de la
tecnología aplicada; y,
c) Determinar los riesgos, impactos y daños ambientales que las

actividades auditadas representan o han generado en el medio
ambiente, la comunidad local y el personal involucrado en la operación.
Es obligación de los regulados poner en conocimiento de la Autoridad

Ambiental Distrital, a través de una Declaración Juramentada, la fecha a partir
de la cual una actividad entra en fase de construcción, y en fase de operación.
RECAI 394
LAS AUDITORIAS AMBIENTALES DE CUMPLIMIENTO (AAC)
Para evaluar el cumplimiento de los Planes de Manejo Ambiental y de las

normativas ambientales vigentes, así como la incidencia de los impactos
ambientales, el Sujeto de Control deberá presentar una Auditoría Ambiental de
Cumplimiento. El alcance y los contenidos de la auditoría se establecen en los
términos de referencia correspondientes.
El costo de la auditoría será asumido por el Sujeto de Control y la empresa

consultora deberá estar calificada ante la Autoridad Ambiental Competente.
Las Auditorías Ambientales incluirán la actualización del Plan de Manejo

Ambiental, la evaluación del avance y cumplimiento de los programas de
reparación, restauración y/o remediación ambiental si fuera el caso, y los Planes
de Acción, lo cual será verificado por la Autoridad Ambiental Competente.
Periodicidad de la auditoría ambiental de cumplimiento
Sin perjuicio de que la Autoridad Ambiental Competente pueda disponer

que se realice una auditoría ambiental de cumplimiento en cualquier momento,
una vez cumplido el año de otorgado el permiso ambiental a las actividades, se
deberá presentar el primer informe de auditoría ambiental de cumplimento; en lo
posterior, el Sujeto de Control, deberá presentar los informes de las auditorías
ambientales de cumplimiento cada dos (2) años.
En el caso de actividades reguladas por cuerpos normativos sectoriales, el

regulado presentará la auditoría ambiental en los plazos establecidos en dichas
normas.
Planes de acción de auditorías ambientales
De identificarse durante las auditorías ambientales incumplimientos al Plan

de Manejo Ambiental y/o a la normativa ambiental aplicable, presencia de fuentes
de contaminación, daños o pasivos ambientales, el Sujeto de Control responsable
deberá tomar las medidas pertinentes para su corrección y reparación ambiental
integral (ambiental), mediante un plan de acción, sin perjuicio de las acciones
legales a las que hubiera lugar.
El plan de acción detallará las actividades a ser ejecutadas por el Sujeto de

Control con los respectivos cronogramas, responsables, presupuestos y medios
de verificación, para corregir los incumplimientos identificados; de ser el caso, se
incorporarán las actividades de reparación, restauración y/o remediación
ambiental que correspondan.
RECAI 395
Revisión de auditorías ambientales de cumplimiento
La Autoridad Ambiental Competente una vez que analice la documentación

e información remitida por el Sujeto de Control, deberá aprobar, observar o
rechazar el informe de auditoría.
En caso de que existan observaciones al informe de auditoría, estas

deberán ser notificadas al promotor, quien deberá absolverlas en el término
máximo de treinta (30) días contados a partir de la fecha de notificación.
En caso de que las observaciones no sean absueltas, la Autoridad

Ambiental Competente, notificará al proponente, para que en el término máximo
de veinte (20) días remita las respectivas respuestas, sin perjuicio de las acciones
legales a las que hubiera lugar.
Se rechazará el informe de auditoría en el caso de inconsistencias

metodológicas técnicas o legales que deslegitimen los resultados del mismo y que
no se puedan corregir.
La Autoridad Ambiental podrá realizar inspecciones y toma de muestras

para verificar los resultados del informe de auditoría ambiental, la correcta
identificación y determinación de los hallazgos y la coherencia del plan de acción
establecido.
En caso de aprobación de auditorías ambientales, el Sujeto de Control

deberá obligarse a la aplicación de las medidas ambientales que se encuentran
incluidas en el cronograma de implementación del Plan de Manejo Ambiental
modificado, con la correspondiente actualización de la garantía o póliza de fiel
cumplimiento al Plan de Manejo Ambiental respectiva de ser el caso.
Previamente a la aprobación de las auditorías ambientales de

cumplimiento, los Sujetos de Control deberán cancelar los valores por servicios
administrativos para aprobación del informe de auditoría, así como para el control
y seguimiento del periodo siguiente a ser auditado.
Inspecciones
La entidad ambiental de control podrá realizar inspecciones para verificar

los resultados del informe de auditoría ambiental y la validez del mismo, y que el
nivel de cumplimiento del plan de manejo es consistente con lo informado.
Cuando la entidad ambiental de control considere pertinente, deberá solicitar, la
realización de una nueva auditoría ambiental para verificar el cumplimiento del
regulado con el plan de manejo ambiental y con las normativas ambientales
vigentes. Esta auditoría será adicional a la que el regulado está obligado a
realizar, según el artículo 60 o por cuerpos normativos especiales.
RECAI 396
Términos de Referencia de las Auditorías Ambientales de Cumplimiento
 Previa la realización de la Auditoría Ambiental de cumplimiento, el

proponente del proyecto deberá presentar al Ministerio del Ambiente los
Términos de Referencia de la Auditoría, cuya aprobación permitirá dar
inicio a la misma.
 Para la realización de la AA de Cumplimiento, el proponente del proyecto
deberá contratar un Consultor/a calificada en el Ministerio del Ambiente, la
cual debe ser diferente a la que realizó el EsIA.
El Sujeto de Control, previamente a la realización de las auditorías

ambientales deberá presentar los correspondientes términos de referencia para la
aprobación de la Autoridad Ambiental Competente, siguiendo los formatos
establecidos por la autoridad ambiental de existirlos.
En los términos de referencia se determinará y focalizará el alcance de la

auditoría ambiental, según sea el caso.
Para el caso de Auditorías Ambientales de Cumplimiento, el Sujeto de Control

remitirá los términos de referencia a la Autoridad Ambiental Competente, en un
término perentorio de tres (3) meses, previo a cumplirse el período auditado, para
la revisión y aprobación correspondiente.
En caso de que existan observaciones a los términos de referencia, estas

deberán ser notificadas al promotor, quien deberá acogerlas en el término máximo
de diez (10) días contados a partir de la fecha de notificación.
En caso de que las observaciones no sean absueltas, la Autoridad Ambiental

Competente, lo notificará y otorgará un término máximo de diez (10) días para
que el Sujeto de Control absuelva las observaciones, sin perjuicio del inicio del
procedimiento administrativo de ser el caso.
A continuación se presenta los lineamientos para la formulación de Términos de

Referencia para Auditorías Ambientales de Cumplimiento descritos en el
“Instructivo para el Subsistema de Evaluación de Impactos Ambientales” de la
Subsecretaria de Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente:
RECAI 397
Lineamientos para la formulación de Términos de Referencia para

Auditorías Ambientales de Cumplimiento
Criterios Sub-criterios
1. Formales y 1.1. Se presentará con el formato, estilo y se entregará las copias en papel y en versión digital
Administrati 1.2. Se presentará la ficha técnica en donde se identificará al Promotor, Firma Consultora e
vos integrantes del equipo que preparará la AA
1.3. Se cumplirá con los requisitos básicos exigidos en el SUMA y en el Manual de
Procedimientos, para la presentación de TDR’s al Subsistema de AA del MAE
1.4. Estarán presentes todos los contenidos de los TDR’s (Objetivos, marco legal, alcance,
metodología: planificación del programa auditor, auditoría in – situ, fase de cierre, el PMA y
el formato para la presentación del informe auditor
1.5. Los TDR’s serán de fácil lectura para el público
1.6. Estarán identificados y ubicados los criterios de la AA: Leyes y estándares locales,
nacionales e internacionales, permisos y concesiones, especificaciones internas de
manejo, estándares corporativos, convenios y otros
1.7. Se presentará la matriz lógica de todas las medidas ambientales que constan en el Plan de
Manejo Ambiental del EIA.
2.1. Estarán claramente descritos los objetivos general y específicos del proyecto y de la AA
2. Técnicos y 2.2. Se señalará cuál será el alcance de la AA
de 2.3. Se enunciarán y ubicarán Leyes y estándares locales, nacionales e internacionales, las
contenidos medidas propuestas en el Plan de Manejo Ambiental (Matriz lógica del EIA), condicionantes
de la Licencia Ambiental, permisos y concesiones, especificaciones internas de manejo,
estándares corporativos, convenios, informes de seguimiento y monitoreo de la autoridad
de control y otros, sobre la cual se realiza la AA
2.4. Estará claramente descrita la metodología de la AA en aspectos como la Preauditoría,
Auditoría de campo (revisión documental, inspecciones, evaluación de emisiones, reporte
de hallazgos y otros en función del tipo de proyecto, determinando la profundidad de
análisis, número de verificaciones y otros
2.5. Se presentará el formato de los protocolos a ser aplicados y la ficha de reporte de no
conformidades
2.6. Se presentará el cronograma de las fases de la Auditoría y en el trabajo de campo (in –
situ) se realizará una descripción diaria
2.7. Para las emisiones y descargas al suelo, agua y aire se propondrán los tipos de muestreos,
lugares y número de muestreos en función del tipo de proyecto y de la fase de
implementación
2.8. Se presentarán los protocolos para toma de muestra de agua, suelos y aire en caso de ser
necesario
2.9. Se identificarán los parámetros que serán analizados en las muestras de suelo, agua y aire
y la normativa de la cual se utilizarán los estándares con los cuales se definirán los límites
permisibles
2.10. Se presentará una tabla de contenido mínimo de la AA y del PMA, en el que constan los,
objetivos, alcance, especificaciones técnicas detalladas, incluyendo diseños, formatos,
guías y otros que faciliten la verificación.
3.1. Se deberá señalar que en el PMA, se identificará la responsabilidad y verificación de la
ejecución del PMA
3.2. Se indicará que el PMA planteará medidas, equipos tecnológicos, diseños y otros aspectos
para el manejo, tratamiento y recuperación de efluentes líquidos domésticos, industriales,
3. Criterios aguas lluvia y otros
para la 3.3. Se enunciará que en el caso de descargas al suelo, agua y aire, las medidas ambientales
metodología estarán encaminadas mínimo al cumplimiento de los estándares ambientales
y 3.4. Se propondrá desarrollar una matriz lógica en el programa Excel, en la cual consten todas
contenidos las medidas propuestas en el Plan de Manejo Ambiental, que permita identificar los
del Plan de indicadores, los medios de verificación, responsables y otros
Manejo 3.5. Se mencionará que todas las medidas ambientales propuestas en el Plan de Manejo
Ambiental Ambiental tendrán tiempos perentorios de implementación
3.6. Se planteará incluir un cronograma de implementación de obras, en el cual consten las
actividades valoradas
3.7. Se indica que se anexarán los formatos de reporte de ficha de no conformidades y de
protocolos
RECAI 398
ELABORACIÓN Y PRESENTACIÓN DE AUDITORÍAS AMBIENTALES
Con la aprobación de los TDR’s, el proponente del proyecto está autorizado

a realizar la Auditoría Ambiental de Cumplimiento.
(Ver en la siguiente página los Lineamientos para la formulación de

Auditorías Ambientales de Cumplimiento, elaborados por la Subsecretaría de
Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente y que constan en el Manual de
Usuarios del Instructivo para el Subsistema de Evaluación de Impactos
Ambientales.
Una vez elaborada la AA de cumplimiento, será presentada al Ministerio del

Ambiente para su revisión, emisión de criterio y aprobación del Plan de Acción o
Plan de Manejo Ambiental.
Emitido el pronunciamiento favorable a la AA de cumplimiento, el

proponente del proyecto deberá cancelar las tasas por revisión de la Auditoría
Ambiental (10 % del valor de la AAc) y por monitoreo y seguimiento y mantener
vigentes la garantía de fiel cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y la Póliza
de responsabilidad civil.
Recuerde que en la elaboración y presentación de Auditorías Ambientales,

éstas se realizan en base al tipo de auditoría, y pueden ser:
• De cumplimiento
- A cargo del regulado.

- Un año después de aprobado el EsIA.
- Basado en PMA y normas técnicas.
- Incluye actualización de PMA.
- Mínimo cada dos años después de la primera AA.
- Requisito para permiso de descarga, emisión y vertido.
• De control
- Verifica resultados de AA.

- Consistencia de la AA con el PMA.
• Inicial de cumplimiento
- Si no cuenta un regulado con EsIA en operación ya existente.

Estos son los EsIA Ex Post.
A continuación se presenta los lineamientos para la elaboración y presentación

de Auditorías Ambientales de Cumplimiento descritos en el “Instructivo para el
Subsistema de Evaluación de Impactos Ambientales” de la Subsecretaria de
Calidad Ambiental del Ministerio del Ambiente:
RECAI 399
Lineamientos para la elaboración de la Auditoría Ambiental de Cumplimiento

Criterios Sub-criterios
1. Formales y 1.1. Cumplirá con el formato, estilo y se entregará las copias en papel y en versión digital
Administrati 1.2. Se presentará la ficha técnica en donde se identifica el Promotor, Firma Consultora e
vos integrantes del equipo que elaboró la AA
1.3. Se cumplirá con los requisitos básicos exigidos en el SUMA y en el Manual de
Procedimientos, para la presentación al Subsistema de AA del MAE
1.4. Estarán presentes todos los contenidos de la AA (Planificación del programa auditor,
auditoría in – situ y el informe auditor
1.5. El documento de AA debe ser de fácil lectura para el público
1.6. Estarán identificados, ubicados y desarrollados los criterios de la AA: Leyes y estándares
locales, nacionales e internacionales, permisos y concesiones, especificaciones internas de
manejo, estándares corporativos, convenios y otros
1.7. Se adjuntará la matriz lógica de todas las medidas ambientales propuestas en el Plan de
Acción o PMA en el programa Excel.
2.1. Estarán claramente descritos los objetivos general y específicos del proyecto y de la AA
2. Técnicos y 2.2. Se detallará el alcance de la AA
de 2.3. Se describirán las Leyes y estándares locales, nacionales e internacionales, las medidas
contenidos propuestas en el Plan de Manejo Ambiental (Matriz lógica del EIA), condicionantes de la
Licencia Ambiental, permisos y concesiones, especificaciones internas de manejo,
estándares corporativos, convenios, informes de seguimiento y monitoreo de la autoridad
de control y otros, sobre la cual se realizó la AA
2.4. Estará claramente descrito el proyecto, los procesos unitarios, entrada y salida de
materiales, balance de materiales y de las medidas ambientales aplicadas
2.5. Estará claramente descrita la metodología de la AA: fases de la AA (Preauditoría, Auditoría
de campo, post auditoría), profundidad de análisis, número de verificaciones y otros
2.6. Para los componentes suelo, agua y aire se describirán y justificarán los tipos de
muestreos, lugares y número de muestreos realizados en función del tipo de proyecto y de
la fase de implementación
2.7. Se presentará la evaluación de resultados de la revisión documental, las inspecciones, el
manejo de aspectos físicos (desechos sólidos, líquidos y emisiones), bióticos y
socioeconómicos
2.8. Se realizarán las comparaciones respectivas de los resultados de las muestras de suelo,
agua y aire, con los estándares de la normativa y los resultados del EIA
2.9. Se presentarán los hallazgos de la Auditoría: síntesis de no conformidades encontradas,
síntesis de observaciones y otros
2.10. Se anexarán los protocolos aplicados y la ficha de reporte de no conformidades
2.11. Se anexará el cronograma de las fases de la Auditoría y en el trabajo de campo (in – situ)
2.12. Se anexarán los protocolos para toma de muestra de agua, suelos y aire en caso de
haberse realizado, así como todos los documentos de respaldo de la AA.
3.1. El Plan de Manejo estará diseñado en función de las no conformidades identificadas
3.2. El Plan de Acción o PMA presentará una definición de los contenidos mínimos, objetivos,
alcance, especificaciones técnicas detalladas, incluyendo diseños, formatos, guías y otros
que faciliten la verificación
3.3. En el PMA, se identificará la responsabilidad y verificación de la ejecución de las medidas
ambientales
3.4. El PMA planteará medidas, equipos tecnológicos, diseños y otros aspectos para el manejo,
3. Criterios tratamiento y recuperación de efluentes líquidos domésticos, industriales, aguas lluvia
para la 3.5. En el caso de descargas al suelo, agua y aire, las medidas ambientales estarán
calificación encaminadas mínimo al cumplimiento de los estándares ambientales de la normativa
del Plan de aplicada en cada caso.
Manejo 3.6. Todas las medidas propuestas en el Plan de Manejo Ambiental constarán en una matriz
Ambiental lógica en el programa Excel, que permita identificar los indicadores, los medios de
verificación, responsables y otros
3.7. Todas las medidas propuestas en el Plan de Manejo Ambiental tendrán tiempos
perentorios de implementación con un límite de 5 años
3.8. Se incluirá un cronograma de implementación de obras, en el cual consten las actividades
valoradas
3.9. Se anexarán a la AA y PMA: planos, mapas, fotografías y otra información que apoye la AA
3.10. Se presentarán conclusiones y recomendaciones de la AA
RECAI 400
PAGO DE TASAS POR SERVICIOS DE AUDITORÍA
 Una vez emitido el pronunciamiento favorable a la Auditoría Ambiental de

Cumplimiento, el proponente del proyecto deberá cancelar las tasas por
monitoreo y seguimiento y mantener vigentes las garantías de fiel
cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental y la póliza de responsabilidad
civil.
 En lo posterior se presentará informes de AAC y PMA al menos cada 2

años, contados a partir de la aprobación de la primera AAI, en la que se
pagarán las tasas correspondientes.
En el LIBRO IX del Texto Unificado de la Legislación Secundaria del

Ministerio del Ambiente, se exponen las Tasas y Tarifas por los servicios que
presta el Ministerio del Ambiente y otros valores que recauda este Ministerio.
Mediante Acuerdo Ministerial Nro. 083-B del 8 de junio de 2015, el

Ministerio del Ambiente reformó las Tasas por servicios administrativos de
regularización, control y seguimiento, quedando derogados los siguientes
Acuerdos Ministeriales: 068 del 4 de junio de 2010; 052 del 6 de abril de 2011;
067 del 16 de julio de 2013; 391 del 9 de diciembre de 2014, y el 051 del 10 de
marzo de 2015.
SERVICIO COSTO USD
Pronunciamientos respecto a Auditorías Ambientales, 10% costo de

Examen Especial Ambiental Planes de Manejo Auditoría y PMA
Ambiental (para casos en que no esté incluido en AA)
Mínimo US$ 200,00
La falta de pago de las tasas y demás valores establecidos en el presente

Acuerdo Ministerial o en otros instrumentos jurídicos vigentes, impedirá la
prestación del servicio, la autorización de ingreso o la obtención de los permisos y
licencias de aprovechamiento respectivo.
Únicamente el comprobante de depósito, el recibo de pago o la especie valorada

adquirida, dará lugar a la prestación del servicio o emisión de patentes y licencias.
RECAI 401
Formato para el Reporte de los Hallazgos en Auditoría
Este formato es sugerido. De requerirse se podrá hacer cambios en base a las características del proyecto
u otros que indique la Autoridad Ambiental.
Calificación Descripción del Evidencia de

No. Actividad planteada Comentarios adicionales
C NC+ nc- N/A Hallazgo cumplimiento
C = Conformidad
NC+ = No Conformidad Mayor
nc- = no conformidad menor
N/A = No Aplica
RECAI 402
7.15 NUEVA NORMA ISO 19011: 2011 PARA LAS AUDITORÍAS

DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
Directrices para la auditoría de los Sistemas de Gestión

ISO publicó el pasado 11 de Noviembre de 2011 la nueva versión de la
Guía de Auditoria ISO 19011, la cual se encuentra ahora en su versión 2011 y
que pasó por un extenso proceso de revisión durante 5 años aproximadamente.
En el entorno empresarial de hoy en día, muchas organizaciones

incorporan una serie de sistemas de gestión, tales como calidad, medio ambiente,
servicios de TI y seguridad de la información. Como resultado, estas
organizaciones quieren armonizar y, cuando sea posible, combinar la auditoría de
estos sistemas.
Según ISO, en comparación con la primera edición de la norma publicada en el
año 2002 que se aplicaba sólo a la norma ISO 9001 (calidad) e ISO 14001 (medio
ambiente), el alcance de la norma ISO 19011:2011, Directrices para la auditoría
de sistemas de gestión, se ha ampliado para reflejar el pensamiento actual y la
complejidad de la auditoría de múltiples sistemas de gestión basados en normas.
Esto ayudará a las organizaciones de usuarios para optimizar y facilitar la

integración de sus sistemas de gestión y, una sola auditoría para sus sistemas,
agilizará los procesos de auditoría, reducirá la duplicación de esfuerzos y la
interrupción y disminuirá las unidades de trabajo que están siendo auditadas.
Se presta especial atención a la aplicación del programa de auditoría.

Mediante la plena aplicación de estas directrices, los requisitos previos se
proporcionan para hacer de la auditoría una herramienta crucial para la alta
dirección, para alcanzar los objetivos de la organización.
ISO 19011:2011 proporciona orientación sobre la realización de una

auditoría de sistemas de gestión interna o externa, así como sobre la gestión de
los programas de auditoría. Los destinatarios de esta norma internacional son
los auditores, los directores del equipo de auditoría, los administradores del
programa de auditoría, las organizaciones para la implementación de sistemas de
gestión y las organizaciones que necesitan para llevar a cabo auditorías de
sistemas de gestión por razones contractuales o reglamentarias.
"ISO 19011:2011 ha sido revisada para proporcionar a los auditores,

organizaciones que utilizan sistemas de gestión y organizaciones que necesitan
para llevar a cabo auditorías de sistemas de gestión, la oportunidad de volver a
evaluar sus propias prácticas e identificar oportunidades de mejora."
"En comparación con la versión de 2002, la norma añade el concepto de riesgo y

reconoce de manera más explícita la competencia del equipo de auditoría y los
auditores individuales. Además, el uso de la tecnología en la auditoría a distancia
es reconocido, por ejemplo, la realización de entrevistas a distancia y revisar los
registros de forma remota.”
RECAI 403
Principales Cambios
Esta nueva versión de la norma presenta varios cambios, algunos de ellos

significativos como por ejemplo: El enfoque de la guía para auditar cualquier tipo
de Sistema de Gestión (no sólo calidad y ambiente), así como también la
introducción de los conceptos de auditorías basadas en riesgos. También se
agrega un nuevo principio de auditoría, La Confidencialidad, aumentando así a un
total de 6 principios por el cual el Auditor debe de regirse.
Entre otros cambios que se destacan es la organización completa del

capítulo 5 para darle un flujo que siga el concepto de proceso, la introducción del
concepto de auditoría a distancia, así como una revisión al capítulo 7, donde las
competencias de un auditor se ha resumido de manera que pueda encajar a
cualquier tipo de auditoría en Sistemas de Gestión, y no solo de Calidad y
Ambiente.
Los principales cambios del documento incluyen:
• Se definió la diferencia entre la norma ISO 19011 e ISO 17021.
• Se introdujo a la auditoría el concepto de gestión de riesgo, así como la

referencia a la utilización de métodos remotos de auditoría.
• Se agregó la confidencialidad como un nuevo principio y se sustituyó el

principio de conducta ética por la integridad. En la ilustración 3 se hace
referencia a los seis principios que según la norma debe prevalecer
durante un proceso de auditoría.
• Se reorganizaron las secciones 5, 6 y 7 del documento. El principal

cambio es la mejora de la redacción de las secciones para darles
fluidez y la inclusión de referencias al Anexo B, en el cual se hace
referencia a técnica y herramientas específicas para llevar a cabo las
orientaciones sugeridas en cada sección.
• Se reforzó el tema de competencias y el proceso de su evaluación. Se

da un perfil más alto a las funciones del administrador del Programa de
Auditorías.
• En el Anexo B se presentan ejemplos ilustrativos de conocimientos y

habilidades específicos para un mayor rango de disciplinas.
• Se agregaron nuevas definiciones y se reescribieron otras.
RECAI 404
ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 19011:2011
1. Objeto y campo de aplicación

2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
3.1. Auditoría
3.2. Criterios de auditoría
3.3. Evidencia de la auditoría
3.4. Hallazgos de la auditoría
3.5. Conclusiones de la auditoría
3.6. Cliente de la auditoría
3.7. Auditado
3.8. Auditor
3.9. Equipo auditor
3.10. Programa de auditoría
3.11. Plan de auditoría
3.12. Riesgo
3.13. Alcance de la auditoría
3.14. Competencia
3.15. Experto técnico
3.16. Conformidad
3.17. No Conformidad
3.18. Guía
4. Principios de auditoría
5. Gestión de un programa de auditoría
5.1. Generalidades
5.2. Establecimiento del programa de auditoría
5.2.1. Objetivos del programa de auditoría
5.2.2. Funciones y responsabilidades de la(s) persona(s) que gestionan el
programa de auditoría
5.2.3. Competencia de las personas responsables de gestionar el programa
de auditoría
5.2.4. Determinación de la amplitud de un programa de auditoría
5.2.5. Evaluación de riesgos del programa de auditorías
5.2.6. Establecimiento de procedimientos de programa de auditoría
5.2.7. Identificación de recursos del programa de auditoría
5.3. Implementación del programa de auditoría
5.3.1. Generalidades
5.3.2. Definición de objetivos, alcance y criterios de auditoría de forma individual.
5.3.3. Determinación del método(s) de auditoría
5.3.4. Selección del equipo auditor
5.3.5. Asignación de responsabilidades al líder del equipo auditor para la(s)
auditoría(s) individual(es)
5.3.6. Gestión y mantenimiento de los registros del programa de auditoría
RECAI 405
5.4. Seguimiento del programa de auditoría

5.5. Revisión y mejora del programa de auditoría
6. Actividades de auditoría
6.1. Generalidades
6.2. Inicio de la auditoría
6.2.1. Generalidades
6.2.2. Contacto inicial con el auditado
6.2.3. Determinación de la viabilidad de la auditoría
6.3. Preparación de las actividades de auditoría
6.3.1. Preparación del plan de auditoría
6.3.2. Asignación de las tareas al equipo auditor
6.3.3. Preparación de los documentos de trabajo
6.4. Realización de las actividades de auditoría
6.4.1. Revisión de la documentación
6.4.2. Realización de la reunión de apertura
6.4.3. Comunicación durante la auditoría
6.4.4. Funciones y responsabilidades de los guías y observadores
6.4.5. Recogida y verificación de la información
6.4.6. Hallazgos de la auditoría
6.4.7. Conclusiones de la auditoría
6.4.8. Realización de la reunión de cierre
6.5. Preparación y distribución del informe de auditoría
6.5.1. Preparación del informe de auditoría
6.5.2. Distribución del informe de auditoría
6.6. Finalización de la auditoría
6.7. Realización del seguimiento de auditoría
7. Competencia y evaluación de los auditores
7.1. Generalidades
7.2. Determinar la competencia del auditor para satisfacer las necesidades del
programa de auditoría
7.2.1. Conductas personales
7.2.2. Conocimientos y habilidades
7.2.3. Educación, experiencia laboral, formación como auditor y experiencia
en auditorías
7.3. Criterios de evaluación
7.4. Selección del método adecuado de evaluación
7.5. Evaluación del auditor
7.6. Mantenimiento y mejora de la competencia
ANEXOS
A. Conocimientos y habilidades específicas por disciplina de auditores.
B. Ejemplos de las evaluaciones específicas por disciplina de la competencia de
equipos de auditoría.
C. Guía adicional para auditores para planificar y realizar auditorías.
BIBLIOGRAFÍA
NOTA: Revisar la norma completa en los anexos del curso
RECAI 406
GESTIÓN Y CONTROL DE LA
CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
RECAI 407
LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
La contaminación ambiental constituye uno de los problemas más críticos en el
mundo, por lo que antes de tratar los temas relacionados con los agentes
contaminantes, su origen, gestión y las posibles soluciones, es necesario conocer
varios conceptos y definiciones que servirán para el estudio en esta unidad.

Contaminación.- Se denomina contaminación ambiental a la presencia en el
ambiente de cualquier agente (físico, químico o biológico) o bien de una
combinación de varios agentes en lugares, formas y concentraciones tales que
sean o puedan ser nocivos para la salud, la seguridad o para el bienestar de la
población, o bien, que puedan ser perjudiciales para la vida vegetal o animal, o
impidan el uso normal de las propiedades y lugares de recreación y goce de los
mismos.
RECAI 408
Contaminante.- Es cualquier sustancia o factor orgánico, inorgánico o energético

que por sí solo o en combinación con otros, produzca al ser vertido un cambio
perjudicial en un medio ecológico.
Emisión contaminante.- Entiéndase por emisión

contaminante la descarga proveniente de una fuente
fija natural o artificial de contaminantes a través de un
ducto o chimenea o en forma dispersa.
Control Ambiental.- Es la vigilancia, inspección y

aplicación de medidas para mantener o recuperar
características ambientales apropiadas para la
conservación y mejoramiento de los seres naturales y
sociales.
Calidad Ambiental.- El control de la calidad ambiental

tiene por objeto prevenir, limitar y evitar actividades que
generen efectos nocivos y peligrosos para la salud
humana o deterioren el medio ambiente y los recursos
naturales.
Normas de Calidad Ambiental.- Son

reglamentaciones establecidas por cada estado para
limitar la cantidad de determinados contaminantes que
presentan un riesgo significativo para el medio
ambiente y la salud de los seres vivos. Las normas van
acompañadas de un inventario de vertidos y emisiones
para controlar si cumplen o no los objetivos de
reducción o interrupción.
RECAI 409
8.2 TIPOS DE CONTAMINACIÓN
Los tipos de contaminación más importantes son los que afectan a los
recursos naturales básicos: el aire, los suelos y el agua. Algunas de las
alteraciones medioambientales más graves relacionadas con los fenómenos de
contaminación son los escapes radiactivos, el smog, el efecto invernadero, la
lluvia ácida, la destrucción de la capa de ozono, la eutrofización de las aguas o las
mareas negras.
Existen dos fuentes de contaminación que dependen de determinados

factores y que afectan distintamente a cada ambiente: natural y antropogénica.
Describiremos los diferentes tipos de contaminación:
• Contaminación física
• Contaminación química
• Contaminación biológica
• Contaminación radiactiva
• Contaminación térmica
• Contaminación fotoquímica
• Contaminación eléctrica
• Contaminación electromagnética
• Contaminación acústica
• Contaminación visual
• Contaminación lumínica
RECAI 410
Contaminación Física.- Se define como

contaminación física las alteraciones del
ecosistema producidas por la energía en
sus distintas formas. Por ello, también se
le conoce como “Contaminación
Energética”. Los contaminantes físicos
son caracterizados por un intercambio de
energía entre persona y ambiente en una
dimensión y/o velocidad tan alta que el
organismo no es capaz de soportarlo.
Contaminación Química.- Producida por

la presencia en el ambiente de distintas
sustancias emitidas por la misma
naturaleza o por diferentes actividades
humanas, en tal cantidad y durante
suficiente tiempo para que afecten a los
organismos o a los materiales, causando
alteraciones en el entorno en el que se
emite.
Contaminación Biológica.- Los

contaminantes biológicos son seres vivos,
con un determinado ciclo de vida que, al
penetrar en el ser humano, ocasionan
enfermedades de tipo infeccioso o
parasitario. La contaminación biológica
considerara como contaminante aquellos
seres o productos biológicos que afectan
al hombre y su entorno, ya sea
amenazando a su salud o a su
disponibilidad de alimento.
Contaminación Radiactiva.- Debida a la

liberación en el ambiente de efluvios
radiactivos procedentes de los reactores
nucleares de las centrales eléctricas y de
las plantas de procesamiento de
combustible y de armamento nuclear.
RECAI 411
Contaminación Térmica.- Causada por

el escape de calor al ambiente debido a
las actividades industriales y urbanas que
realiza el hombre; se incluye todo el calor
procedente de cualquier fuente que no
sea la energía solar o la geotérmica.
Contaminación Fotoquímica.-
Consecuencia de la acción de la luz solar
sobre un medio que contiene óxidos de
nitrógeno e hidrocarburos reactivos; el
efecto más importante se produce en la
atmósfera.
Contaminación Eléctrica.- Debida a las

perturbaciones que las actividades
humanas generan en el campo eléctrico,
produciendo la ionización del medio
(destaca su efecto sobre el aire). Estas
perturbaciones pueden ser lo
suficientemente importantes como para
influir sobre la salud.
Contaminación Electromagnética.-
Debida a la utilización excesiva de
sistemas electromagnéticos de
comunicación y de generación y distribu-
ción de energía eléctrica, así como al
empleo creciente de una gran variedad de
aparatos eléctricos.
RECAI 412
Contaminación Acústica.- Causada por

la generación de ruidos por encima del
umbral natural o del normal del ambiente
considerado. Con niveles suficientemente
altos pueden causarse incluso daños
físicos en los animales (en sus órganos
auditivos).
Contaminación Visual.- Es todo aquello

que afecta o perturba la visualización de
sitio alguno o rompan la estética de una
zona o paisaje y que puede llegar a
afectar la salud de los individuos.
También es conocida como
contaminación publicitaria.
Contaminación Lumínica.- Es la emisión

de flujo luminoso de fuentes artificiales
nocturnas en intensidades, direcciones,
rangos espectrales u horarios
innecesarios, alterando el brillo del cielo
nocturno.
Analizaremos por tanto las contaminaciones más importantes que perjudican

al medio ambiente:
RECAI 413
8.3 LA CONTAMINACIÓN ATMOSFÉRICA
Se puede definir un contaminante del aire como

aquel componente (partículas sólidas o líquidas,
gases) o energía presente en niveles perjudiciales
para la vida del hombre, las plantas o los animales,
o. Según esta definición, se dice que cualquier
sustancia natural o sintética capaz de ser
transportada por el viento es potencialmente un para
los objetos; o bien, que perturban de forma
considerable el disfrute confortable de la vida y de
las propiedades contaminante.
Los contaminantes pueden tener un origen natural o ser de procedencia

humana, y por esta razón cualquier evaluación del nivel de un contaminante en un
área debería tomar en cuenta los niveles naturales del mismo, así como el ciclo y
el balance de masas del contaminante en el ecosistema afectado.
En la actualidad, los principales problemas de contaminación atmosférica son

debidos a la emisión incontrolada de contaminantes químicos. Si se considera
el efecto de la luz solar sobre estas sustancias, se produce la denominada
contaminación fotoquímica.
Principales contaminantes atmosféricos
La composición de la atmósfera no es estática, sino que está determinada

por un equilibrio dinámico lo suficientemente delicado como para que pueda ser
vulnerable a cualquier emisión, tanto de origen natural o antropogénico, capaz de
alterar dicho equilibrio.
Aunque existe la creencia de que casi todo lo presente en la atmósfera

terrestre (excepto nitrógeno, oxígeno, y unos pocos gases "raros"), procede de las
actividades humanas, hay una cierta contaminación de fondo provocada por
procesos naturales. A causa de estos procesos, se emiten a la atmósfera una
gran cantidad de productos orgánicos e inorgánicos.
Los contaminantes atmosféricos se clasifican en primarios y secundarios,

según que sean introducidos directamente en la atmósfera, o procedan de trans-
formaciones químicas atmosféricas de otros contaminantes.
Los contaminantes atmosféricos primarios son fundamentalmente las

formas reducidas y los óxidos de carbono, de azufre y de nitrógeno, los hidro-
carburos y las partículas. Estos contaminantes, desde el instante que son vertidos
RECAI 414
a la atmósfera, se encuentran sometidos, en el seno de la misma, a complejos

procesos de transporte, mezcla y transformación química, dando lugar bien a
sustancias inocuas, bien a los contaminantes atmosféricos secundarios.
A continuación se indican, agrupadas por su composición química, las

principales sustancias que son contaminantes en la atmósfera:
Contaminantes primarios:
 Óxidos del Carbono: monóxido y dióxido de carbono: (CO), (CO2).

 Compuestos del nitrógeno: amoníaco (NH3), óxido nitroso (N2O), óxido ní-
trico (NO) y el dióxido de nitrógeno (NO2).
 Compuestos del azufre: sulfuro de hidrógeno (H2S), dióxido de azufre o
anhídrido sulfuroso (SO2) y el trióxido de azufre, o anhídrido sulfúrico (SO 3)
que al reaccionar rápidamente con el agua presente en el aire (nubes,
niebla) forma el ácido sulfúrico (H2SO4).
 Hidrocarburos: metano, etano, propano, n-butano, n-pentano, i-pentano,
etileno, benceno, tolueno.
 Compuestos clorados: hidrocarburos clorados, bifeniles policlorados y
clorofenoxiácidos.
 Metales: considerados como tóxicos( Bi, Be, Cd, Sn, Sb, Pb, Hg, Ni)
 Partículas: humo, polvo, arena, niebla, aerosol.
Contaminantes secundarios:
 El smog: mezcla de niebla y humo.

 Oxidantes fotoquímicos: ozono (O3) y los nitratos de peroxiacilo.
 Compuestos radiactivos: radionúclidos (Kriptón, Tritio, Uranio, Plutonio..)
Principales contaminantes del aire
RECAI 415
Ciclo de los contaminantes atmosféricos
Una vez que los contaminantes son vertidos a la atmósfera, entran a

formar parte de un conjunto de procesos que constituyen el ciclo de los
contaminantes. Estos procesos están encaminados a reducir la concentración
de las sustancias tóxicas y/o a eliminarlas del ambiente, bien transformándolas
en compuestos inocuos, bien trasladándolas a otro medio (el suelo o las
masas de agua). Básicamente, este ciclo consiste en:
• La dispersión de los contaminantes, mediante su mezcla y dilución con el

aire, siendo transportados por los vientos a otras zonas.
• La transformación química de las sustancias, durante la mezcla y el

transporte, en compuestos inocuos o en otras sustancias contaminantes.
• La deposición o devolución de los contaminantes no degradados a la su-

perficie mediante diversos procesos, en los que el agua puede tener un pa-
pel importante.
Ciclo de los contaminantes en la atmósfera. Incluye tres partes: emisión y

dispersión desde las fuentes (naturales/antropogénicas), transformación de los
contaminantes, y deposición sobre la superficie (tierra/agua).
Efectos de la contaminación atmosférica
Los contaminantes se transmiten por el aire, el suelo y/o el agua, intro-

duciéndose en las cadenas alimenticias a través de las plantas y los animales.
Aunque los contaminantes suelen alcanzar los distintos niveles de las cadenas
tróficas por un proceso indirecto, mediante el consumo de eslabones contamina-
dos, también pueden llegar a los organismos de forma directa, mediante varios
procesos: ingestión, contacto e inhalación.
Entre los efectos que producen estos contaminantes y las consecuencias

en la salud animal y humana, en los vegetales y en los materiales podemos
mencionar los siguientes:
RECAI 416
▪ Problemas de la hemoglobina en la sangre (CO2)

▪ Efectos en el tracto respiratorio
▪ Problemas en las mucosas, ojos y boca
▪ Aceleración en los procesos de corrosión
▪ Daños en la pigmentación de las hojas en las plantas
▪ Variaciones en la capa de ozono
▪ Efectos tóxicos por la presencia de hidrocarburos
▪ Mala visibilidad por la presencia de partículas
▪ Fatiga, dolor de cabeza, artritis, pérdida de memoria, anemias, etc.
▪ Problemas por la Radiactividad (alteración del ADN)
▪ Efectos Regionales (por los vehículos, calefacción…)
▪ Deforestación y Desertización
▪ Efecto Invernadero
▪ Efecto de las Lluvias Ácidas
▪ El Problema Nuclear
Control de la contaminación atmosférica
Dado que los efectos de la contaminación atmosférica pueden notarse a nivel

local/regional o a nivel mundial, la problemática generada es distinta y por tanto
las medidas de control a considerar deben ser adaptadas a cada caso. No
obstante, se trata de dos caras de una misma moneda, y las medidas, aunque
sean para evitar efectos locales, deben ser aplicadas a nivel mundial.
Cuando los problemas de contaminación se presentan en una zona determinada,

los efectos principales son fundamentalmente sanitarios y sociales, por la afección
directa de las poblaciones de las zonas afectadas. En estos casos, la conciencia
de la población es fácil y rápida, y las medidas tomadas son normalmente
aceptadas y por tanto efectivas ya que van encaminadas a mejorar el estado
sanitario local y a reducir la contaminación ambiental.
Las medidas tomadas y su efecto local pueden no ser apreciables, por lo que es
necesaria la concienciación de la población para que puedan llevarse a cabo y ser
efectivas. Sin embargo, estas medidas deben ser tomadas por todos los países
industrializados o en vías de desarrollo con una actividad industrial ya importante,
a través de acuerdos internacionales difíciles de conseguir y problemáticos de
aplicar.
Analizaremos por tanto las principales medidas de control contra la de-

gradación de la calidad del aire:
RECAI 417
• Gestión directa de la calidad del aire.- Ésta se considera aceptable

mientras las concentraciones de una serie de sustancias se encuentren
por debajo de los niveles límite considerados aceptables; y se toman
medidas de control de las emisiones para que los niveles fijados no sean
superados. Este tipo de medidas implica un control importante de las
fuentes de contaminación (tanto fijas como móviles), siendo su eficacia el
resultado del cumplimiento de una serie de requisitos.
• Control de las emisiones máximas permitidas para las distintas

fuentes.- Son de aplicación relativamente sencilla, aunque con frecuencia
sólo sirven para controlar las fuentes emisoras consideradas como más
contaminadoras, dejando sin control las de menor entidad individual
(aunque en conjunto pueden tener más importancia).
• Control contra la contaminación a nivel Global.- Los principales

problemas atmosféricos a escala mundial debidos al hombre son: el
efecto invernadero, las lluvias acidas y la desaparición de la capa de
ozono. En estos casos, la colaboración internacional de todos los países
es fundamental, debido a que las medidas nacionales anticontaminación
no son lo efectivas que debieran ser. Además, no siempre son los países
industrializados los que sufren los efectos de la contaminación, por lo que
la protesta internacional no tiene entonces la misma fuerza que si el
afectado es un país desarrollado.
• Control de los Índices de Calidad del Aire.- El conocimiento de los

niveles límite de cada sustancia contaminante es importante para aplicar
las distintas medidas de control. Sin embargo, más que disponer de varios
valores correspondientes a las concentraciones de unos cuantos
contaminantes seleccionados, interesa disponer de un valor único
indicativo de la calidad del aire considerada en su conjunto. Tales valores
son los índices de calidad del aire.
• Control de la contaminación por Óxidos de Azufre (SOx).- El control

de la contaminación por SOx pasa por el control en el uso del carbón,
responsable de la mayor parte de los óxidos de azufre presentes en la
atmósfera. Las soluciones consideradas al principio consistían en la
sustitución del carbón por otras fuentes de energía, como la hidroeléctrica
o la nuclear. Sin embargo, estas medidas son sólo válidas para las
instalaciones generadoras de electricidad; a nivel doméstico, las
calefacciones colectivas de carbón sólo pueden ser sustituidas por las de
gasóleo, o por las individuales eléctricas o de gas.
• Control de la contaminación por Monóxido de Carbono (CO).- Se

dirige fundamentalmente a las emisiones de los motores de combustión
interna (automóviles). En este caso, cuando la proporción aire-carburante
es baja (en motores fríos, con el aire puesto), las emisiones de NOx son
bajas, pero las de CO e hidrocarburos son altas; si se aumenta mucho la
proporción de mezcla, el rendimiento empeora y se liberan hidrocarburos.
RECAI 418
• Control de la contaminación por Óxidos de Nitrógeno (NOx).- Está

también muy ligado a los procesos de combustión que se producen en los
motores de combustión interna, y también de los procedentes de
calefacciones y calderas. Los métodos de control están en general poco
desarrollados, debido a los problemas que presentan los procesos de
combustión en que se generan los NOx, ya sea por la gran variedad de
carburantes y mecanismos de combustión, por las altas temperaturas de
combustión, o porque existen otros productos contaminantes en los gases
de escape.
• Control de la contaminación por Partículas.- Se basa en su captura

antes de que entren en la atmósfera. Los métodos empleados dependen
del tamaño de las partículas, consistiendo en: colectores ciclónicos,
cámaras de expansión, filtros secos, purificadores húmedos y
precipitadores electrostáticos.
• Control de la contaminación por Hidrocarburos.- El control de la

contaminación por hidrocarburos condiciona, junto con el control de los
NOx, los niveles de oxidantes fotoquímicos. Los hidrocarburos originados
en fuentes estacionarias se controlan mediante cuatro procesos:
Incineración (en procesos de postcombustión con llama o catalizadores),
Adsorción (en carbón activado), Absorción (en líquidos) y Condensación
(por contacto con una superficie fría, de donde los hidrocarburos
condensados se recogen como líquidos).
• Redes de Vigilancia de la Contaminación Atmosférica.- Por vigilancia

de la calidad del aire se entiende al conjunto de técnicas y procedimientos
empleados en la detección y seguimiento de los contaminantes
atmosféricos tanto en el tiempo como en su distribución espacial, con el
objeto de predecir dentro de lo posible, la aparición de focos de
contaminación peligrosos y prevenir los efectos que éstos puedan causar
al hombre o su ambiente. Estas redes son realizadas a nivel local o a
nivel global.
Las normas de calidad del aire y sus métodos de medición expuestos en el Libro
VI Anexo 3 del TULSMA indica las acciones de vigilancia y control sobre la
calidad del aire, la lista de contaminantes atmosféricos, así como sus límites de
permisibilidad, métodos de análisis y los períodos de frecuencia de muestreo.
Esta norma tiene como objetivo principal el preservar o conservar la salud de las
personas, la calidad del aire ambiente, el bienestar de los ecosistemas y del
ambiente en general.
RECAI 419
8.4 CONTAMINACIÓN DEL AGUA
Se define a la contaminación del agua

como a la acción y efecto de introducir
materias o formas de energía, o inducir
condiciones en el agua que, de modo
directo o indirecto, impliquen una
alteración perjudicial de su calidad en
relación con los usos posteriores o con su
función ecológica.
El agua es el recurso natural renovable que ejerce la acción más limitativa del
desarrollo humano. Su disponibilidad siempre se había planteado desde el punto
de vista cuantitativo, pero el progresivo descenso de su calidad ha ocasionado
graves pérdidas económicas y ecológicas.
El agua, tal como se presenta en la naturaleza, no es una sustancia quí-

micamente pura, ya que debido a su gran poder de disolución y a su capacidad de
transporte contiene una cantidad variable de otras sustancias en suspensión o en
solución coloidal, de ahí que resulte difícil definir la contaminación del agua y
determinar su grado si no se conocen las características físicas, químicas y
biológicas de una determinada agua con carácter previo a que se produzca dicha
contaminación.
En ausencia de contaminación, el agua de lluvia es ligeramente ácida, y las

masas de agua continentales y marinas tienen concentraciones muy bajas
(trazas) de muchos metales. Por este motivo, cuando se habla de contaminación,
se quiere indicar la desviación respecto al estado normal, no respecto al estado
puro.
Fuentes de contaminación del agua
Debido a los diferentes tipos de contaminantes, las fuentes de

contaminación del agua se clasifican en nueve categorías:
1. Residuos con requerimiento de oxígeno, tanto químicos (procedentes de

procesos industriales) como orgánicos (a partir de núcleos de población y
de instalaciones ganaderas e industriales).
2. Agentes patógenos, procedentes de las actividades ganaderas y de las

aguas residuales urbanas no tratadas.
RECAI 420
3. Nutrientes vegetales, procedentes de actividades humanas (residuos

domésticos, tierras de cultivo, explotaciones ganaderas).
4. Compuestos orgánicos sintéticos que proceden tanto de vertidos de tipo ur-

bano como de desechos industriales (plásticos, fibras, disolventes,
detergentes, pinturas, aditivos, plaguicidas y productos farmacéuticos).
5. Petróleo procedente de vertidos de pozos de extracción, procesos de

refinación y limpieza de barcos petroleros, fuentes industriales y de
automóviles (aceites lubricantes, disolventes, refrigerantes).
6. Sustancias químicas inorgánicas y minerales, en las que se incluyen las

sales inorgánicas, los ácidos minerales y los metales o compuestos
metálicos. La fuente de estas sustancias son: drenajes de minas, lluvia
ácida, efluentes industriales, aguas de riego, sales empleadas en las
carreteras para quitar hielo.
7. Sedimentos, procedentes sobre todo de las actividades mineras, agrarias y

de construcción.
8. Sustancias radiactivas, procedentes de las minas, de su procesado y de su

utilización, tanto en armamento militar, centrales nucleares y la medicina.
9. Calor, procedente de los circuitos de refrigeración de muchas instalaciones

industriales y de centrales térmicas y nucleares.
Parámetros indicadores de la contaminación del agua
Dentro del complejo problema de la contaminación de los sistemas acuá-

ticos, los parámetros que más interesa conocer, para determinar la calidad del
agua, van a depender del uso que se vaya a dar a ese agua. No obstante, puede
considerarse que, en general, interesa conocer los siguientes:
 Demanda Química de Oxígeno (DQO).

 Demanda Bioquímica de Oxígeno (DBO).
 Carbono Orgánico Total (CO2).
 Compuestos de Nitrógeno y Fósforo.
 Salinidad del agua y grado de dureza.
 Compuestos metálicos e inorgánicos tóxicos.
 Sólidos totales.
 Sólidos disueltos y coloidales.
 Sólidos en suspensión.
 Valores de pH.
 Propiedades organolépticas (color, olor y sabor).
 Temperatura.
 Organismos patógenos (bacterias coliformes, fecales).
 Toxicidad general.
RECAI 421
Control de la contaminación del agua
Una adecuada gestión de los recursos acuáticos debe perseguir, al menos dos
objetivos: el uso racional y eficiente del agua y la protección de la calidad del
agua. La estrategia para el cumplimiento de la segunda premisa puede con-
templarse a partir de dos enfoques en relación con la planificación del control de
la contaminación del agua:
1. Normas de Inmisión.- El proceso de planificación debe empezar por el

establecimiento de los objetivos de calidad. Se debe corregir los vertidos
en función de la calidad deseable en comparación con la calidad
existente y los usos.
2. Normas de Emisión.- Establece límites a las características de los
vertidos prescribiendo los niveles de tratamiento. Basadas en el principio
de la acción Anticipatoria. Los vertidos deben ser corregidos hasta un
grado determinado con independencia de los usos del agua y de la
capacidad de autodepuración del receptor.
Analizaremos los principales controles de la contaminación del agua:
• Autodepuración natural de los ríos.-

Una vez hecho el vertido, se produce
un cambio en las condiciones am-
bientales de la corriente de agua, y
comienzan una serie de procesos
encaminados a conseguir de nuevo las
condiciones iniciales del río. Esta serie
de procesos constituyen en conjunto, la
autodepuración de los ríos.
Los procesos de autodepuración se pueden agrupar en cuatro fases:
1. Retención de los objetos flotantes por las plantas y el terreno de las orillas,
y en los remansos de la corriente.
2. Decantación de los elementos pesados al fondo del cauce, con mayor
intensidad en los remansos.
3. Neutralización química de los compuestos ácidos y básicos, por reacción
con otras sustancias presentes en la masa de agua.
4. Degradación biológica realizada por las bacterias del agua, y en menor me-
dida por los hongos y algunos invertebrados.
En la mayoría de los casos, los microorganismos son los principales

agentes de la autodepuración, ya que muchas de las sustancias contaminantes
de los ríos están disueltas en el agua, y por tanto no son susceptibles de
sedimentación ni de retención.
RECAI 422
• Controles de las Aguas Potables
Dado que el agua potable se utiliza tanto para consumo directo como para usos
industriales, es necesario realizar su control, debido a la gran demanda y a su
almacenamiento en grandes cantidades según el caso. Las aguas utilizadas para
el consumo son controladas en los siguientes aspectos: sabor y olor, color y
turbidez, pH, organismos patógenos, análisis específicos, etc.
• Tratamiento del agua industrial
Es el conjunto de operaciones unitarias de tipo físico, químico o biológico cuya

finalidad es la eliminación o reducción de la contaminación o las características no
deseables de las aguas, bien sean naturales, de abastecimiento, de proceso o
residuales —llamadas, en el caso de las urbanas, aguas negras—.Para la
obtención de un agua en condiciones adecuadas para su uso inmediato, se
utilizan los siguientes tratamientos: potabilización de aguadulce natural,
desalinización de aguas salobres y marinas y el ablandamiento, en el que se
disminuye la cantidad de las sales de calcio y magnesio en aquellas aguas con
concentraciones elevadas que pueden causar problemas en algunos usos.
RECAI 423
• Tratamiento de aguas residuales
Actualmente, la forma de controlar la contaminación de los sistemas acuáticos es

realizando una "limpieza" (depuración) de los vertidos, para eliminar o al menos
reducir la cantidad de sustancias responsables de los procesos contaminantes. La
verdadera solución consistiría en no tener que realizar tales vertidos, pero tal
posibilidad se opone a la idea de progreso y desarrollo, y es por tanto no
realizable.
La implantación de las plantas depuradoras de aguas residuales en los núcleos

urbanos e industriales, es la gran ventaja de los sistemas de saneamiento de las
sustancias tóxicas y/o peligrosas para la salud, y la gestión de las instalaciones
depuradoras pertenece a cada localidad, que serán los encargados de fijar las
características que aceptan en los vertidos, los métodos de determinación de las
mismas y las sanciones o cánones a satisfacer por los usuarios del alcantarillado.
En el Libro VI Anexo 1 del TULSMA se encuentra la Norma de Calidad

Ambiental y de descarga de efluentes del recurso agua.
Esta norma técnica determina o establece:
a) Los límites permisibles, disposiciones y prohibiciones para las descargas en

cuerpos de aguas o sistemas de alcantarillado;
b) Los criterios de calidad de las aguas para sus distintos usos; y,
c) Métodos y procedimientos para determinar la presencia de contaminantes en el

agua.
RECAI 424
8.5 CONTAMINACIÓN DEL SUELO
La contaminación de los suelos se produce

por el depósito de sustancias químicas y
basuras. Las primeras pueden ser de tipo
industrial o domésticas, ya sea a través de
residuos líquidos, como las aguas servidas
de las viviendas, o por contaminación
atmosférica, debido al material articulado
que luego cae sobre el suelo.
Cuando en el suelo depositamos de forma voluntaria o accidental diversos

productos como papel, vidrio, plástico, materia orgánica, materia fecal, solventes,
plaguicidas, residuos peligrosos o sustancias radioactivas, etc., afectamos de
manera directa las características físicas, químicas y de este, desencadenando
con ello innumerables efectos sobre seres vivos.
Fuentes de contaminación del suelo
La contaminación del suelo se produce como consecuencia de cuatro fuentes de

contaminantes:
1. La utilización agraria de fertilizantes y productos fitosanitarios.

2. La deposición por vía seca o húmeda de los contaminantes atmosféricos.
3. La sedimentación de contaminantes hídricos procedentes de las presas de
residuos, de las inundaciones y de los embalses.
4. El depósito intencionado de residuos (urbanos, sanitarios, ganaderos,
industriales, peligrosos y radiactivos) en superficies o enterrados.
Además hay que citar otras fuentes de contaminantes como: los pesticidas, el
estiércol, los metales pesados, etc.
RECAI 425
Control de la contaminación del suelo
Los productos o contaminantes generados, tanto por la industria como por la

sociedad en general, se producen en los tres estados: sólido, líquido y gaseoso, y
por tanto afectan a los tres medios: atmósfera, agua y suelo.
Se puede definir el tratamiento y recuperación de suelos contaminados como un

conjunto de operaciones que se deben realizar con el objetivo de controlar,
disminuir o eliminar los contaminantes y sus efectos.
Una de las posibles divisiones de los sistemas de tratamiento se establece en

función de las siguientes categorías de actuación:
• No recuperación.- Cuando se opta por la medida de no recuperación del

espacio, se debe tener en cuenta que se parte de un espacio
contaminado, aunque el estudio de viabilidad determine esa opción. Así
pues, se tiene que registrar la localización real del espacio. Esta sencilla
solución evita una gama de problemas importantes generados a
posteriori, por un uso del suelo para el que ya no es adecuado
(agricultura, residencial, espacios de ocio, etcétera).
• Contención o aislamiento de la contaminación.- Consiste en

establecer medidas correctas de seguridad que puedan controlar la
situación presente, impidiendo la progresión de la contaminación en el
medio y mitigando riesgos relacionados con esta dispersión de
contaminantes.
• Aislamiento.- Consiste en aislar el foco emisor de la contaminación,

limitando el potencial de migración y difusión de los contaminantes
mediante la construcción de barreras superficiales y/o subterráneas, de
forma que se impida la movilización horizontal de los contaminantes. Esta
tecnología suele usarse como medida temporal para evitar la generación
de lixiviados, la entrada de los contaminantes en los cursos de agua o la
infiltración en las aguas subterráneas.
• Reducción de las volatilizaciones.- Pretende suprimir las corrientes de

aire, para evitar la volatilización de compuestos orgánicos. Los métodos
incluyen la reducción del volumen de poros del suelo, mediante la adición
de agua, o por compactación o el sellado de la capa superficial del suelo
mediante coberturas (con membranas sintéticas, arcillas, asfalto,
cemento, etcétera).
• Control de lixiviados.- El objeto es impedir la dispersión de
contaminantes a través de las aguas recogiendo los lixiviados
procedentes del suelo contaminado en aquellas situaciones en que ello
sea posible, como en vertederos controlados de residuos sólidos urbanos.
Otro sistema de control consiste en el bombeo de las aguas subterráneas
afectadas por la lixiviación de los contaminantes.
RECAI 426
• Recuperación.- La elaboración de un plan de saneamiento precisa de

una cierta delimitación del resultado mínimo a alcanzar. Se dividen en dos
tipos de tratamiento y/o recuperación de suelos:
1. Tratamiento IN SITU, que implican la eliminación de los
contaminantes sobre el propio terreno, sin remoción del mismo.
2. Tratamiento EX SITU, en los que se produce la movilización y
traslado del suelo a instalaciones de tratamiento o confinación.
• Control de la erosión.- La erosión consiste en el arrastre de partículas

del suelo ocasionado por dos agentes principales: el agua y el aire. Los
factores que condicionan la erosión son: la lluvia que disgrega los
agregados superficiales del suelo, la naturaleza del suelo, la pendiente del
terreno, la cubierta vegetal y la temperatura. Las técnicas para controlar la
erosión tienen por objetivo: unas, evitar el arranque de las partículas de la
tierra; otras, evitar su desplazamiento; otras evitar ambas cosas a la vez.
Una cubierta vegetal, por ejemplo, impide que las gotas caigan
directamente al suelo, con lo cual se evita su transporte debido a que el
agua se mantiene en los surcos y no escurre sobre el terreno.
La Norma de Calidad Ambiental del recurso suelo y criterios de remediación para

suelos contaminados, se encuentra en el Libro VI Anexo 2 del TULSMA.
a) Normas de aplicación general para suelos de distintos usos.

b) Criterios de calidad de un suelo.
c) Criterios de remediación para suelos contaminados.
d) Normas técnicas para evaluación de la capacidad agrológica del suelo.
RECAI 427
8.6 LA CONTAMINACIÓN POR RUIDO
En el medio ambiente y en el ámbito de la

comunicación sonora: se define como
ruido todo sonido no deseado. Cuando se
utiliza la expresión ruido como sinónimo
de contaminación acústica, se está
haciendo referencia a un ruido, con una
intensidad de sonido alta, que interfiere en
la comunicación entre las personas o en
sus actividades y que puede resultar
incluso perjudicial para la salud humana.
Un mismo sonido puede ser interpretado como ruido por una persona en
determinada circunstancia, mientras que a otra puede resultarle indiferente e
incluso puede encontrarlo agradable. Por ejemplo un sonido musical que nos
resulta agradable durante el día, lo interpretamos como ruido por la noche cuando
nos impide conciliar el sueño o nos despierta.
En la vida cotidiana estamos expuestos a ruidos de diferentes procedencias y

con características diferenciadas, muchos de los cuales por su intensidad, pueden
calificarse de excesivos y que afectan al individuo, tanto fisiológicamente como
psicológicamente.
La contaminación por ruido se manifiesta normalmente en las ciudades. El

transporte colectivo o privado, las actividades industriales, obras públicas y los
electrodomésticos instalados en el hogar contribuyen notablemente a la creación
de un clima sonoro urbano.
Este conjunto de ruido ambiental no produce normalmente niveles

suficientemente altos de causa de sordera e incluso, raramente crea niveles
suficientemente altos que puedan ocasionar efectos funcionales como la
interferencia en la comunicación hablada, pero con relativa frecuencia puede
producir efectos fáciles de reconocer y de percibir, que se suele denominar
molestia. Esta situación puede ir desde la interferencia en la comunicación
hablada, pasando por la interrupción del sueño, hasta originar estados mentales
difíciles de definir, pero indeseables, debidos al ruido.
Hoy en día, ha pasado a considerarse al ruido como uno de los contami-

nantes que debe tenerse en cuenta en toda planificación que contemple la salud,
el bienestar y la calidad de vida, como uno de los objetivos a conseguir simultá-
neamente con el desarrollo económico y social.
RECAI 428
El ruido como contaminante
El ruido presenta grandes diferencias con respecto a otros contaminantes. Una

de sus características más relevantes es su compleja fiscalización. Esto se debe
principalmente a que:
• Es un fenómeno espontáneo que se vincula al horario y actividad que lo

produce.
• No deja residuos (no tiene un efecto acumulativo en el medio, pero si

puede tener un efecto acumulativo en el hombre).
• Su cuantificación es compleja.
• Es uno de los contaminantes que requiere menos cantidad de energía para

ser producido.
• Tiene un radio de acción pequeño, vale decir, es localizado.
• No es susceptible a su traslado a través de los sistemas naturales, como el

aire contaminado llevado por el viento, o un residuo líquido llevado por un
río por grandes distancias.
• Se percibe sólo por un sentido: el oído. Esto hace subestimar su efecto, a

diferencia de otros contaminantes como en el caso del agua, por ejemplo,
donde la contaminación se puede percibir por su aspecto, olor y sabor.
Fuentes de contaminación del ruido
RECAI 429
El belio es la unidad de medida común del ruido, pero como en la práctica resulta
demasiado grande, por razones de comodidad se utiliza su submúltiplo que es el
decibelio (dB). El ruido ambiente ideal para que el hombre desarrolle una vida
normal con buen rendimiento físico e intelectual está entre los 15 y los 30 dB:
niveles más altos solo resultan confortables tras una adaptación que se produce
automáticamente en quienes los soportan de manera habitual.
El Sonómetro es el equipo utilizado

para medir el ruido.
Las personas que están sometidas a la contaminación acústica pueden

sufrir daños auditivos en variados grados, dependiendo de su exposición al ruido,
así como también diversas reacciones: dolores de cabeza, irritabilidad, aumento
de la presión sanguínea, trastornos del sueño, fatiga, entre otros.
En el siguiente cuadro se demuestra los diferentes efectos causados por el

ruido ambiental:
RECAI 430
Control del ruido en la industria
Cuando un técnico se enfrenta a una situación no deseada por culpa del ruido
(problema de ruido) el primer paso que debe ejecutarse es elaborar un diagrama
en el que se hagan constar todos los elementos que definen la situación, de forma
que se puedan analizar, sin olvidar ninguna, todas las posibilidades de tratamiento
de la situación para lograr su modificación hasta unas condiciones aceptables.
En una industria las actividades de control están diseñadas para mitigar la

contaminación acústica, entre las cuales podemos anotar las siguientes:
1. Reemplazar alguna (o algunas) máquinas por otras menos ruidosas.

2. Modificar los mecanismos ruidosos de alguna (o algunas) máquinas. p. ej.
instalando silenciadores, poniendo fines de carrera amortiguados con cau-
cho. Cambiando los engranajes, etc.
3. Encerrar parte de las máquinas con paneles aislantes.
4. Instalar unos paneles viscoelásticos en las planchas o estructuras de la
máquina para amortiguar vibraciones.
5. Montar los elementos móviles sobre aisladores de vibración.
6. Montar toda la máquina con paneles aislantes.
7. Encerrar toda la máquina con paneles aislantes.
8. Aplicar absorbentes acústicos en las paredes y/o techo del local.
9. Redistribuir la maquinaria en el local.
10. Instalar pantallas que aíslen las máquinas más ruidosas del resto.
11. Suministrar protectores personales a los trabajadores.
12. Restringir los tiempos de permanencia de los trabajadores en el local.
Estas posibles soluciones es una lista de posibilidades que tiene el técnico

para enfrentarse a un problema y deben acompañarse de un estudio de su costo
y sus resultados esperados. En cualquier caso, el responsable del control del
ruido debe tener claro, y hacer ver a los interesados, que la solución del pro-
blema, no es única, que el resultado final no se obtendrá de forma inmediata, sino
al final de todo el proceso, y que por ello se debe saber, desde el principio, qué es
lo que se va a hacer, en qué orden y qué controles intermedios se aplicarán para
confirmar sobre la marcha que el proceso de control de ruido está avanzando
según el plan previsto.
La vigilancia médica de la audición debe alcanzar a todas y cada una de

las personas expuestas a un nivel sonoro superior a 85 dBA. Para ello se practica
una audiometría individual, así como una otoscopia bilateral, con periodicidad
anual.
Recomendaciones para disminuir la contaminación acústica
• No practicar conductas ruidosas en casa: gritos, taconeos, portazos,

utilización de electrodomésticos en períodos de descanso.
RECAI 431
• Bajar el volumen del equipo de música, radio, televisión, videojuegos,

asegurando de que sólo se escucha en casa.
• No usar la bocina del automóvil, salvo en las situaciones de inminente
peligro.
• No permitir que las mascotas perjudiquen el derecho de las personas al
descanso y la tranquilidad.
• Solicite que bajen la música en los lugares públicos cuando la considere
elevada.
• Infórmese de sus derechos en relación al ruido. Solicite información sobre
la normativa nacional y de su comuna, y exija su cumplimiento sin reparos.
Proteja su salud física y mental
• Utilice protección en los oídos cuando use herramientas ruidosas (taladros,

soldadoras, pulidoras, etc.).
• No use el walkman a un volumen alto.
• Aprenda a disfrutar del silencio.
En el Libro VI Anexo 5 del TULSMA se encuentran los límites permisibles de

ruido para fuentes fijas y fuentes móviles, y para vibraciones.
• Los niveles permisibles de ruido en el ambiente, provenientes de fuentes fijas.

• Los límites permisibles de emisiones de ruido desde vehículos automotores.
• Los valores permisibles de niveles de vibración en edificaciones.
• Los métodos y procedimientos destinados a la determinación de los niveles
de ruido.
RECAI 432
8.7 LA CONTAMINACIÓN POR RESIDUOS
Los residuos son los desechos que se

producen como consecuencia de una
actividad, un trabajo, una operación… y
que han de ser reciclados para volver a
ser utilizados o si no ser eliminados.
Hablamos de residuos cuando nos
referimos a cualquier sustancia u objeto
inservible del cual su poseedor se
desprende
Los ríos, lagos y mares recogen, desde tiempos inmemoriales, las basuras
producidas por la actividad humana.
El ciclo natural del agua tiene una gran capacidad de purificación. Pero
esta misma facilidad de regeneración del agua, y su aparente abundancia, hace
que sea el vertedero habitual en el que arrojamos los residuos producidos por
nuestras actividades. Pesticidas, desechos químicos, metales pesados, etc., se
encuentran, en cantidades mayores o menores, al analizar las aguas de los más
remotos lugares del mundo. Muchas aguas están contaminadas hasta el punto de
hacerlas peligrosas para la salud humana, y dañinas para la vida.
La contaminación y los residuos tóxicos son la otra cara de la moneda del

desarrollo industrial concebido como panacea y sinónimo de progreso.
La gestión de los residuos ha evolucionado con el paso del tiempo, a la vez que
ha aumentado la cantidad y diversidad de éstos. En muchos casos, el tratamiento
dado a los residuos está basado en la consideración de que son una molestia que
tiene que desaparecer de la vista lo antes posible. Esta solución no es válida, ya
que aunque no se vean, los residuos pueden causar igualmente un serio daño a
la salud y al medio ambiente.
Dado que el problema se agrava poco a poco, se introducen los conceptos

de reducción-reutilización y reciclaje como criterios básicos para la gestión de los
residuos procedentes de los sectores productivos y del consumo, intentando
minimizar al máximo el volumen de producto final a gestionar en las plantas
específicas de tratamiento.
Para ello, se incita a cambiar la mentalidad del consumidor y de los

empresarios, y se intentan imponer las tecnologías limpias, con el fin de minimizar
los residuos producidos: ello, se induce al cambio de diseño de productos, no
agresivos con el ambiente y reutilizables o reciclables en un 100%.
RECAI 433
En general, se trata de realizar una gestión integral del ciclo de produc-

ción desde el inicio (en la extracción de las materias primas) hasta la eliminación
del producto final no utilizable. Poco a poco se adquiere conciencia del grave
problema que significan los cada vez mayores volúmenes de residuos, y la
peligrosidad de éstos. Para intentar paliar los problemas, se establecen campañas
de recogida de basuras (de composición mayoritariamente orgánica) y se
controla con mayor énfasis el vertido de los residuos tóxicos y peligrosos
generados en la industria; se "obliga" a realizar la declaración anual de vertidos y
se intentan impulsar las medidas correctoras apropiadas en las industrias
contaminantes.
Tipos de residuos
Existen diferentes tipos de residuos que los podemos diferenciar en:
• Los Residuos Municipales o Urbanos, procedentes de los hogares y co-

mercios localizados en las ciudades. Son de tipo fundamental orgánicos.
• Los Residuos Industriales, procedentes de procesos de fabricación

industrial, tanto de instalaciones situadas en el casco urbano, como en
zonas específicas). Son fundamentalmente de tipo químico (mineral y
orgánico).
• Los Residuos Mineros, procedentes de las escombreras de minas e

instalaciones mineralúrgicas. Son generalmente de tipo químico (mineral).
• Los Residuos Agrícolas y Ganaderos, procedentes de las actividades

agropecuarias y ganaderas. Son fundamentalmente de tipo orgánico, con
sustancias que pueden actuar directamente contra los organismos.
• Los Residuos Especiales, que incluyen residuos tóxicos y peligrosos, co-

mo también residuos de cualquier otro origen, que pueden originar conta-
minaciones químicas (por metales) y biológicas (clínicos y radiactivos), o
bien son restos de residuos muy voluminosos.
De acuerdo al lugar donde se producen los residuos pueden ser:
Hospitalarios: Producidos en los hospitales y clínicas. Son residuos que pueden

estar seriamente contaminados y tienen que ser quemados en hornos especiales
llamados incineradores, los que deben cumplir ciertos requisitos técnicos para no
contaminar o enterradas en sitios aislados (entierro sanitario selectivo).
Urbanos: Es la que se produce en la ciudades, por la poda de árboles a los

restos de césped cortados. También se le agrega cajas, cartones, los desechos
cloacales, los restos de alimentos etc.
RECAI 434
Rurales: El campo produce menos basuras, pero el campesino va a la ciudad y

vuelve con los adelantos de la tecnología, agro tóxicos y los abonos químicos,
que producen contaminación al medio.
Nucleares: Tan peligroso que el hombre jamás podrá adaptarse a ella. Es la que
se produce por la actividad de las usinas nucleares entre otros usos de la energía
nuclear.
Industriales: Altamente contaminantes. Los desechos que se producen, se

deberían colocar en piletas de decantación y depuración antes de largarlos a los
causes hídricos.
Domésticos: Es la que produce el hombre todos los días. Se calcula un kilo de

basuras por persona al día.
Tratamiento de los residuos
Consiste en transformar las características físicas, químicas y biológicas de

un residuo contaminado en un residuo no contaminado las condiciones de
almacenamiento, transporte o disposición final para mayor seguridad, ello se logra
usando métodos apropiados según la clase de residuo.
Hay diferentes tipos de tratamiento de residuos. La meta principal es el

reciclaje de la mayor cantidad posible de sus componentes y la consecuente
minimización de los desechos no reutilizables.
Cualquier tipo de tratamiento produce material no aprovechable. Por ejemplo, al

incinerarse los residuos el producto final son las cenizas, con los contaminantes
concentrados.
En general, el tratamiento dado a los residuos depende de sus característi-

cas: algunos pueden volver a utilizarse, mientras que otros deben ser
eliminados por algún medio.
Básicamente, existen tres tipos de tratamientos:
1. El vertedero controlado
2. El reciclaje compostaje
3. La incineración
RECAI 435
• El Vertedero
Los vertederos o basureros son aquellos lugares donde se deposita
finalmente la basura. Éstos pueden ser oficiales o clandestinos.
Son instalaciones construidas con la finalidad de contener residuos de
características tanto homogéneas como heterogéneas, de forma controlada
o incontrolada, bajo tierra o en superficie. Un vertedero es un gran reactor
químico, en cuyo interior hay gran cantidad de sustancias de naturaleza
muy variada y en grandes cantidades. Además, en este reactor hay gran
cantidad de agua procedente de los propios residuos y de las infiltraciones
superficiales, que permiten que tengan lugar un número indeterminado de
procesos químicos.
A los vertederos tradicionales actuales es destinada la basura generada

por un grupo o asentamiento humano. Ésta, por lo común, contiene de forma
revuelta restos orgánicos (como comida), plásticos, papel, vidrio, metales,
pinturas, tela, pañales, baterías, y una gran diversidad de objetos y sustancias
consideradas indeseables.
En el proceso de descomposición de la materia en los vertederos, se

forman lixiviados que arrastran los productos tóxicos presentes en la basura, y
contaminan las aguas subterráneas, que en ocasiones se utilizan para consumo
humano y riego. Se liberan al aire importantes cantidades de gases como metano,
CO2 (gas responsable del efecto invernadero) o gases tóxicos como el benceno,
tricloroetileno, etc.
A pesar de los esfuerzos por recuperar los materiales contenidos en los
residuos, los vertederos siguen siendo necesarios como infraestructura para la
eliminación de residuos.
RECAI 436
• El Compostaje
Consiste en la transformación mediante microorganismos de la materia

orgánica contenida en los residuos, formándose un preparado que mejora
las características del suelo y su contenido en nutrientes vegetales, por
tanto, aumenta la productividad vegetal. Se trata, entonces, de una
descomposición biológica aeróbica de los residuos orgánicos en
condiciones de temperatura, pH, aireación y humedad controladas.
Es utilizado desde hace mucho tiempo por los agricultores, amontonando

los residuos domésticos, los excrementos animales y los restos de
cosechas; al cabo del tiempo, el producto generado es empleado como
abono.
Este proceso de transformación, así contado, es incontrolado, generando

un producto poco estable y de calidad media-baja, ya que no se consigue
conservar el máximo de nutrientes vegetales.
Sin embargo, el compostaje no debe de considerarse como un simple

sistema de tratamiento de residuos orgánicos, que permite su estabilización,
una eliminación de elementos patógenos y, simultáneamente, una reducción
de peso, volumen y, en muchos casos, humedad; lo más correcto es ver en el
proceso de compostaje un método de revalorización de algunos materiales
residuales, ya que el producto final del proceso puede utilizarse como
enmienda o abono orgánicos, o como sustrato para el crecimiento vegetal.
RECAI 437
• La Incineración
Es un proceso de combustión (con liberación de calor) que transforma la

fracción combustible de los residuos (sólidos o líquidos) en productos
gaseosos y un residuo sólido inerte (escorias) de menor peso y volumen
que el material original. Para ello, el material combustible se expone a
elevadas temperaturas (900-1100°C) en un medio con suficiente oxígeno.
Este sistema de eliminación no es completo, ya que genera escorias que
deben eliminarse en vertederos de seguridad.
La reducción en peso y volumen respecto al residuo original depende del

contenido de éste en materiales combustibles (compuestos orgánicos) e
inertes; es decir, de las características y composición de los residuos. En
general, las escorias pesan un 30% menos, y ocupan un volumen 10-20%
menor, respecto de los residuales iniciales.
Los parámetros que definen el tipo de tratamiento a utilizar son:
 Cantidad de residuos generados, y sus características.

 Disponibilidad de terrenos.
 Posibilidad de escoger un emplazamiento idóneo según criterios
técnicos, ambientales y económicos.
 Distancias de transporte y/o transferencia de los residuos.
 Mercado de subproductos y/o energía.
 Impacto ambiental.
 Criterios económicos, inversión y costos de explotación.
 Respuesta social.
RECAI 438
GESTIÓN Y MANEJO DE RESIDUOS
La generación de desechos sólidos es parte indisoluble de las actividades

que realiza una organización.
Considerando que dentro de las etapas del ciclo de vida de los desechos
sólidos (generación, transportación, almacenamiento, recolección, tratamiento y
disposición final), las empresas constituyen el escenario fundamental, en el que
se desarrollan y se vinculan las diferentes actividades asociadas al manejo de los
mismos.
Este es el proceso que debe seguir cualquier tipo de residuo sólido, ya sea
doméstico, industrial, hospitalario, etc.
Resulta esencial el tratamiento acertado de los temas y su consideración

de forma priorizada en el contexto de las actividades de Gestión Ambiental, a
través de los cuales se potencie el establecimiento de esquemas de manejo
seguro que garanticen un mayor nivel de protección ambiental, como parte de las
metas y objetivos de los diferentes sectores productivos y de servicios, en función
del Perfeccionamiento Empresarial.
La gestión de residuos puede involucrar a sustancias sólidas, líquidas o

gaseosas con diferentes métodos para cada uno. Los residuos se pueden
clasificar en: domiciliarios, industriales, agropecuarios y hospitalarios, cada uno de
estos residuos se gestiona de modo distinto.
La gestión de residuos abarca también la Gestión de Residuos Peligrosos.
RECAI 439
La gestión de residuos difiere para países desarrollados y en desarrollo, para

zonas urbanas y rurales, residenciales, industriales y productores comerciales. La
gestión de desechos no-peligrosos para zonas residenciales y/o en áreas
metropolitanas generalmente es responsabilidad del gobierno local, mientras que
para desechos no-peligrosos provenientes de la industria es responsabilidad del
propio generador de residuos.
La Norma de Calidad Ambiental para el manejo y disposición final de desechos

sólidos peligros se encuentra en el Libro VI Anexo 6 del TULSMA.
El objetivo principal de la presente norma es salvaguardar, conservar y preservar

la integridad de las personas, de los ecosistemas y sus interrelaciones y del
ambiente en general.
Las acciones tendientes al manejo y disposición final de los desechos sólidos no

peligrosos deberán realizarse en los términos de la presente Norma Técnica.
RECAI 440
8.8 LA CONTAMINACIÓN DE ALIMENTOS
La contaminación de los alimentos

consiste en la presencia en éstos y otros
productos relacionados, de sustancias de
origen biológico o químico y riesgoso o
tóxico para la salud del consumidor.
Las sustancias químicas adicionadas a

los alimentos en los tiempos modernos
son numerosas y las consecuencias del
uso de algunas de ellas para la salud son
detectadas después de muchos años de
investigación científica acuciosa.
Estas sustancias químicas son responsables de enfermedades (como el cáncer),

de mutaciones genéticas, de alergias y de una serie de alteraciones de la salud
de gran complejidad.
Pero, ¿qué se entiende por contaminante de un producto alimentario?

En el volumen 1 del Codex Alimentarius un contaminante se define como:
“Cualquier sustancia no añadida intencionalmente al alimento, que está presente
en dicho alimento como resultado de la producción (incluidas las operaciones
realizadas en agricultura, zootecnia y medicina veterinaria), fabricación,
elaboración, preparación, tratamiento, envasado, empaquetado, transporte o
almacenamiento de dicho alimento o como resultado de contaminación
ambiental”. Este término no abarca fragmentos de insectos, pelo de roedores y
otras materias extrañas.
Atendiendo a esta definición no se pueden considerar como contaminantes

aquellas sustancias que están presentes en el alimento como consecuencia de un
“uso intencionado”, es decir, que han sido utilizadas para obtener un fin en el
proceso productivo del alimento (por ejemplo los coadyuvantes de elaboración).
Sin embargo, sí se incluyen implícitamente las sustancias tóxicas naturales
producidas por determinados microhongos en forma de metabolitos tóxicos que
no se añaden de forma intencionada a los alimentos (micotoxinas).
Asimismo, el proceso productivo incluye todas las operaciones que participan

desde la producción primaria hasta el transporte y almacenamiento del alimento.
Procedencia de los contaminantes y los efectos que pueden producir
Tanto los alimentos como los piensos pueden contaminarse por diversas
causas y procesos. A modo de ejemplo, veamos cuál puede ser la procedencia de
RECAI 441
las dioxinas. Éstas se forman como subproductos no deseados de una serie de

actividades humanas entre las que figuran determinados procesos industriales
(por ejemplo, la producción de sustancias químicas, la industria metalúrgica) y
procesos de combustión (ej., incineración de residuos). Se ha demostrado que
accidentes que ocurren en las fábricas de productos químicos pueden provocar
elevadas emisiones y la contaminación de zonas locales. Entre otras fuentes de
dioxinas se encuentran los calentadores domésticos y la quema de residuos
agrícolas o del hogar. También pueden producir dioxinas los procesos naturales,
como las erupciones volcánicas y los incendios forestales.
Con este ejemplo queda ilustrado que la aparición en mayor o menor
medida de dichos contaminantes en los alimentos depende de una serie de
factores de riesgo, siendo de capital importancia su identificación por parte de los
agentes productores de alimentos para su posterior gestión, en aras de minimizar
la existencia de contaminantes en los alimentos.
Este proceso de identificación de factores de riesgo está basado en los

principios de análisis y gestión de riesgos:
1. Evaluación de riesgos derivados por consumir alimentos

contaminados. Esta evaluación ha de constituir las fases de
identificación del peligro, caracterización del peligro, evaluación de la
exposición y caracterización de riesgos.
2. Medidas de gestión de riesgos para combatir esos peligros, en caso
de confirmarse preocupación en materia de salud. Incluye los
procesos de comunicación de riesgos.
3. Establecimiento de límites máximos o medidas de control de
contaminación.
Se puede considerar que existen riesgos potenciales para la salud pública

cuando hay indicios de que la ingestión del contaminante por parte de los
consumidores (o de ciertos grupos de consumidores) puede exceder (a largo
plazo, en el caso de recomendaciones a largo plazo) la recomendación relativa a
la ingestión toxicológica máxima admisible o tolerable.
Limitaciones a los niveles de contaminantes
Para llegar a establecer límites máximos a la existencia de cualquier

contaminante han de ser evaluados los siguientes criterios:
1. Información toxicológica: identificación sustancias tóxicas, metabolismo de
los seres humanos o animales (según corresponda), información de grupos
de población con vulnerabilidad especial (ancianos, lactantes, etc.).
2. Resultados analíticos: datos cualitativos y cuantitativos válidos soportados
en muestras representativos y obtenidos por procedimientos apropiados
tanto de muestreo como de ensayo.
RECAI 442
3. Datos de ingestión: información por grupos de consumidores en función de

sus grados de exposición, con información real de dietas totales y con
sistemas basados en modelización de las mismas.
4. Consideraciones relativas al comercio: problemas existentes, previstos o
posibles en el comercio internacional y legislación aplicable.
5. Consideraciones relacionadas con la evaluación y gestión de riesgos.
A nivel legislativo se han fijado los límites máximos o contenido máximo de

determinados contaminantes en los productos alimenticios los cuales no se
podrán comercializar cuando contengan un contaminante en una cantidad que
supere el contenido máximo establecido en las normas o reglamentos.
La industria es la máxima responsable de un tipo de consideración que, de

forma inequívoca, condiciona la bondad de la gestión de los factores de riesgo
con el objetivo último de controlar el contaminante dentro de sus límites máximos.
Nos referimos a las Consideraciones Tecnológicas.
Para evaluar las posibilidades de controlar el proceso de contaminación y

estar en condiciones de garantizar la calidad deseada de un producto es
indispensable llevar a cabo medidas para aplicar en el origen. Asimismo deben
formularse buenas prácticas de fabricación (BPF) y/o buenas prácticas agrícolas
(BPA) para controlar el problema de contaminación.
TIPOS DE CONTAMINACIÓN ALIMENTARIA
La contaminación física alimentaria
Es el agregado de elementos extraños al

alimento en cualquiera de sus etapas y
que se mezclan con éste como: partículas
de metal desprendidas por utensilios o
equipos, pedazos de vidrio por rotura de
lámparas, pedazos de madera
procedentes de empaques, etc.
RECAI 443
La contaminación química alimentaria
Se debe a la presencia de elementos o

sustancias químicas provenientes de
desechos de actividades humanas, de la
adición deliberada de sustancias a los
alimentos, o sustancias tóxicas de origen
natural, que convierten a un alimento en
peligroso para la salud.
Este tipo de contaminación puede ser causada por:
• La presencia de metales pesados, por lo general tóxicos, en bajas

concentraciones. Los principales son plomo, arsénico, mercurio, cadmio,
cobalto, estaño y manganeso.
• Pesticidas (plaguicidas, biocidas o agrotóxicos), que son diversas

sustancias químicas usadas para el control de plagas (ratas, insectos,
hongos, etc.) como carbamatos, insecticidas organoclorados, insecticidas
organofosforados, fungicidas y herbicidas, utilizados en los cultivos y
algunos muy peligrosos, como el DDT.
• Restos de medicamentos y sustancias de crecimiento aplicados a los

animales, como antibióticos y hormonas.
• Aditivos para preservar y colorear los alimentos, hoy usados

intensamente en la industria alimentarla.
• Sustancias tóxicas naturales como micotoxinas, biotoxinas y alérgenos.
La contaminación biológica alimentaria
Es un fenómeno que se presenta por la

invasión de microbios patógenos (patos =
enfermedad; geno = que da origen)
durante la elaboración, la manipulación, el
transporte y la distribución al público de
los alimentos, u originada por el mismo
consumidor.
RECAI 444
Las principales causas son las siguientes:

• Animales enfermos que dan origen a productos contaminados. Tal es el
caso de vacas lecheras con tuberculosis, que producen leche con el
bacilo de la TBC; la leche y el queso que producen la fiebre de Malta,
especialmente de origen caprino; la carne de cerdo infectada con triquina,
y muchos otros casos.
• Portadores de enfermedades que manipulan alimentos y los
contaminan. Los casos más patéticos son los enfermos de TBC, de
cólera, de tifoidea, y de enfermedades gastrointestinales, entre otros.
• La contaminación de alimentos durante la elaboración,

manipulación, transporte y distribución al público por falta de las
previsiones sanitarias requeridas. Son muy frecuentes los casos de
verduras contaminadas por riego y lavado con aguas servidas; la
manipulación de alimentos en lugares sucios (suelo, polvo, etc.); el
contacto de los mismos con animales, como los perros; el transporte en
forma no higiénica (sin refrigeración, sin cobertura, etc.); y el deterioro por
almacenamiento prolongado sin las medidas necesarias (refrigeración).
CONTAMINACIÓN CRUZADA
La contaminación cruzada se produce cuando

microorganismos patógenos (dañinos),
generalmente bacterias, son transferidos por
medio de alimentos crudos, manos, equipo,
utensilios a los alimentos sanos. Un ejemplo
típico de contaminación cruzada es el contacto
de la sangre de la carne con alimentos cocidos.
Es importante que usted conozca cómo se

pueden contaminar los alimentos para tomar las
medidas preventivas adecuadas.
De acuerdo a como esto sucede la contaminación cruzada se puede producir de

dos formas: directa o indirectamente.
La contaminación cruzada directa ocurre cuando un alimento contaminado

entra en "Contacto Directo" con uno que no lo está. Cuando se mezclan alimentos
cocidos con crudos en platos que no requieren posterior cocción como ser en
ensaladas, platos fríos, tortas con crema, postres, etc.
La contaminación cruzada indirecta es la producida por la transferencia de

contaminantes de un alimento a otro a través de las manos, utensilios, equipos,
mesadas, tablas de cortar, etc.
RECAI 445
En el Libro VI Anexo 7 del TULSMA, se encuentra un “Listado Nacional de

Productos Químicos Prohibidos, Peligrosos y de Uso Severamente Restringido
que se utilicen en el Ecuador”.
En esta norma se declaran a las sustancias como productos químicos peligrosos

sujetos de control por el Ministerio del Ambiente y que deberán cumplir en forma
estricta los reglamentos y las Normas INEN que regulen su gestión adecuada, por
ocasionar contaminación ambiental y tener efectos altamente tóxicos contra la
salud humana.
RECAI 446
CÓMO ELABORAR
UN INFORME AMBIENTAL
RECAI 447
9.1 LOS INFORMES AMBIENTALES

La publicación de informes ambientales constituye un elemento diferenciador
de los requisitos exigidos por la Norma ISO 14001. En el caso de que la empresa
haya decidido adoptar como Norma de referencia exclusiva, queda eximida de la
obligación de publicar un informe ambiental, pudiendo ceñirse a recepcionar,
documentar y solventar, de la manera que considere más oportuna, las
inquietudes relevantes que le manifiesten las partes interesadas.
Sin embargo, la publicación y distribución de informes ambientales es una

práctica aconsejable para cualquier empresa que haya decidido implementar un
sistema de gestión ambiental.
El informe ambiental refuerza el compromiso empresarial relativo a la

protección del medio ambiente; constituye un importante estímulo para la mejora
del comportamiento ambiental, facilita el diálogo con las partes interesadas y
promueve la imagen y la identificación de una compañía.
Evidentemente, tanto el alcance y contenido del informe, como su

periodicidad y distribución van a estar condicionados por muchos factores, pero
especialmente por las dimensiones de la empresa y la repercusión de sus
actividades sobre el medio ambiente. Hay que tener en cuenta además, los costos
económicos que conlleva la preparación, edición y distribución de un informe
ambiental, de gran importancia para una empresa.
Por ello, la empresa debe evaluar convenientemente tanto los beneficios, que
le va a reportar la ejecución del informe, como los gastos que le va a ocasionar,
para poder acometer esta tarea de la manera más ventajosa para sus intereses.
A la hora de redactar un informe ambiental, la empresa debe tener en cuenta

las siguientes consideraciones:
─ El informe no debe consistir en propaganda sobre la preocupación

ambiental de una empresa, ni tampoco constituir una serie de declaraciones
de intenciones.
─ La información contenida debe ser rigurosa, contrastada en base a los

registros del Sistema implantado y la utilización de metodologías aceptadas,
sin contradicciones, y debe expresar correctamente “lo que la empresa hace”.
─ Los datos que aparezcan en el informe deben permitir su comparabilidad en el

tiempo, para posibilitar observar la evolución del comportamiento ambiental
de la empresa a lo largo de los años y los progresos obtenidos.
─ El informe debe dar respuesta, en la medida de lo posible, a las inquietudes y

preocupaciones de las partes interesadas. No se debe informar sólo de lo
bueno ni evitar lo conflictivo, y debería incluirse, un mecanismo de consulta y
de aportación de sugerencias y comentarios por parte de los lectores, para su
análisis y mejoramiento.
RECAI 448
─ En el diseño del informe se debe tener en cuenta que se va a hacer llegar a

personas y colectivos con distinto nivel de conocimiento y formación. Por
tanto, la información debe ser comprensible y concisa y debe existir un
apropiado balance entre texto, fotos, tablas, diagramas y datos.
─ Para el caso de empresas multinacionales, estas deben considerar las

diferencias y exigencias entre un país a otro. Por ello, debe realizarse un
informe adaptado a la cultura y a las circunstancias de cada localización
concreta.
Teniendo en cuenta las recomendaciones expresadas previamente, la

empresa debe considerar el alcance y contenido del informe ambiental, e incluso
si es objeto de una publicación monográfica, o si se incluye en la memoria anual.
Entre los aspectos que pueden incluirse en el informe ambiental, cabe citar:
─ Perfil de la empresa
─ Política, objetivos y metas ambientales.
─ Descripción del sistema de gestión ambiental y de las prácticas

establecidas, incluyendo la implicación de las partes interesadas y el
reconocimiento por parte del personal.
─ Evaluación del comportamiento/resultado ambiental
• Emisiones de contaminantes.
• Generación y destino de los residuos.
• Consumo de recursos (energía, agua, materias primas).
• Cumplimiento de la legislación.
• Otros
─ Detalles sobre la evolución del comportamiento medioambiental y de los

aspectos de mejora.
─ Información sobre incidentes y/o accidentes ocurridos.
─ Información suplementaria.
Por último, conviene señalar que las tendencias sobre información

empresarial de carácter ambiental están teniendo mucha importancia a igual que
los informes de aspectos económicos y contables, ya que el Informe Anual de las
empresas establece que se deberá proporcionar la información sobre aspectos
ambientales para conocer en qué grado se están aplicando medidas de
protección del medio ambiente.
Analizaremos por tanto cómo se elabora un informe de trabajo ambiental.
RECAI 449
9.2 ESTRUCTURA Y COMPOSICIÓN
Un informe ambiental cumple dos finalidades. En primer lugar, da cuenta de

forma permanente, global y coherente de una investigación o estudio. En segundo
lugar, aporta la información necesaria para la toma de decisiones. Éstas son las
razones obvias para escribir un informe.
Pero, además, hay otras dos razones menos evidentes que, en el fondo, se
pueden considerar más importantes, al menos para quien lo escribe.
La primera es que la forma y la calidad del informe son indicios – en

realidad, como luego se verá, determinantes – de la calidad del trabajo realizado
que en él se analiza.
La segunda es que, en cierta medida se juzgará al autor o autores del

informe, por la calidad de su trabajo escrito. De ello puede depender incluso su
prestigio e imagen. Para decirlo de otra forma: a menos que lleve a cabo el
trabajo concienzudamente, no podrá redactar un informe satisfactorio, y si no
redacta un informe satisfactorio, puede que le tachen de incompetente.
De esto se deduce que, si perfecciona su técnica al redactar informes,

mejorará usted al mismo tiempo su rendimiento como consultor, jefe de proyecto
o investigador, según sea el caso. Y es así porque el informe es una parte
esencial del trabajo. No es simplemente una tarea de rutina que se realiza al final
de una investigación. Por el contrario, su elaboración es, en algunos casos, el
principal objetivo del trabajo.
Por tanto, el objetivo de este capítulo es examinar ciertos aspectos del

trabajo en sí, ya que el informe no se basa sólo en una <<investigación de
escritorio>>, y por ello hay que organizar el trabajo de manera que de él surja la
información que el cliente verdaderamente desea ver incluida en el informe que
finalmente se le entrega
.
Se puede describir las etapas para la elaboración de un informe ambiental
en un sencillo diagrama:
RECAI 450
¿QUÉ QUIERE SABER

EL CLIENTE?
FORMATO CONTENIDO
Esquema del informe Lista de elementos de
(Lista de títulos) información necesarios
INFORMACIÓN INFORMACIÓN
NO PUBLICADA PUBLICADA
(A generar) (Investigación de escritorio)
TRABAJO PRÁCTICO
Experimentos
Entrevistas
Auditoría
Reuniones sobre la
evolución del trabajo
Debates
PAPELES DE TRABAJO
Fragmentos de material publicado, notas
de entrevistas, memorandos, resultados
experimentales, cartas, informes sobre la
evolución del trabajo, etc.
BORRADOR
DISCUSIÓN DEL
BORRADOR
INFORME FINAL
RECAI 451
Aunque el trabajo práctico puede ocupar más de las tres cuartas partes del
tiempo, la elaboración del informe ha de planificarse para que encaje bien
en el marco global del proyecto y vaya de acuerdo con la producción de la
información pertinente.
Por regla general, se considera que un informe consta de tres partes:
1. Una Introducción y un resumen: En donde se explica la finalidad del

informe, se describen los métodos utilizados en la investigación de la
que se ocupa y se exponen las principales conclusiones y
recomendaciones.
2. El cuerpo principal: Que consiste en una serie de capítulos o

secciones en un orden lógico, tema a tema, dispuestos de manera
que en primer lugar se presenten las averiguaciones o pruebas,
luego un análisis de éstas y por último las conclusiones obtenidas.
3. Los apéndices: En donde se incluyen notas, tablas, cálculos,

referencias, etc. que guardan relación con el razonamiento principal,
pero que son demasiado largos o técnicos para que aparezcan en el
cuerpo principal del informe.
Además de las tres partes mencionadas, el informe tendrá al principio una

portada y una página con el índice del contenido. Hacemos hincapié en la
importancia de estas dos páginas porque si el título es equívoco o no hay
índice tal vez no lo lean o no lo consulten todas las personas a las que va
dirigido el informe.
La portada es la primera página bajo la cubierta. El título debe dar una

indicación clara del tema con el menor número posible de palabras.
También debe indicar la naturaleza del informe, si es un borrador, un
informe provisional o un informe final.
La información que se ofrece en la portada debe incluir también el nombre
del autor o de la empresa responsable de la elaboración del informe, la
dirección, la fecha de realización, el número de referencia y cualquier
advertencia sobre su carácter confidencial
En el índice del contenido se deben enumerar los capítulos y sus

secciones, con los números de página. En él se hará evidente la estructura
del informe. Si los títulos están redactados cuidadosamente, el índice
puede dar al lector una buena idea de la estructura y la naturaleza del
informe.
A veces, cuando el informe es largo, de unas cien páginas o más, se

necesita un informe resumido como documento independiente. En estos
casos tal vez resulte útil una versión más corta de, digamos, diez páginas.
Muchas personas estarán interesadas sólo en esta versión abreviada, con
la que, al mismo tiempo, se conseguirá un ahorro en los costos.
RECAI 452
El objetivo de un resumen debe ser captar lo fundamental de un informe en

pocas frases. Debe ofrecer la siguiente información: exposición del
problema, métodos utilizados para abordarlo, resultados obtenidos,
conclusiones y recomendaciones.
El cuerpo principal del informe dependerá, claro está, del tema. Una
investigación puede dividirse de la forma más natural en varios subtemas,
de modo que cada capítulo gire en torno a un tema.
Toda consultora que elabore informes debe establecer un conjunto de

normas sobre la composición del informe. Estas normas son necesarias:
a) Para que todos los informes proyecten la misma <<imagen de

marca>> (por ejemplo, la de buen hacer profesional o cualquiera que
sea la apropiada para la consultora) y,
b) Para ayudar al autor, a la mecanógrafa y al lector, ya que todos ellos

podrán trabajar con más facilidad y eficiencia si se acostumbran a un
estudio concreto.
Es inevitable que las reglas sean, en cierta medida, arbitrarias. Es decir, no

siempre hay una razón irrefutable por la que debe seguirse una regla y no
otra. Sin embargo, hay tres factores que deben tenerse en cuenta a la hora
de tomar una decisión al respecto:
1. La claridad del informe, que facilitará la comprensión del lector.

2. La presentación, que contribuirá a que la página mecanografiada sea
más agradable a la vista.
3. La comodidad, que supone el menor esfuerzo y las menores
probabilidades de error, sobre todo que sea coherente.
Es conveniente que cuando se elaboren informes, se tenga en cuenta los

márgenes de la hoja por varias razones prácticas de encuadernación. Una
buena regla sería dejar dos centímetros y medio en todas direcciones en
una página tamaño DIN A-4, ya que dan una zona de escritura del 63%.
Sin embargo, debe tenerse en cuenta cuando se utiliza un sistema de
encuadernación que ocupe algo de espacio a la izquierda. Si dejamos unos
márgenes del doble de tamaño el resultado será una zona del 34%. Si
tenemos en cuenta que entre los párrafos hay, además, sangrados y
espacios, está claro que unos márgenes amplios restringen mucho la
cantidad de información que se puede presentar en una página. El lector
estará todo el tiempo pasando hojas.
Finalmente, en la composición del informe se tendrá presente los párrafos,

títulos, numeración de páginas, diagramas, tablas, apéndices, interlineado,
etc. esto es asegurando una estructura acorde con nuestros objetivos.
RECAI 453
9.3 LENGUAJE Y ORTOGRAFÍA
La particular forma en que un escritor une las frases, su elección de las

palabras, su utilización de ciertas oraciones, todo ello conforma el estilo de
un informe. No hay un estilo único que se adapte perfectamente a la
redacción de informes, ya que éstos varían necesariamente según el tema
que tratan y la finalidad con que se elaboran.
No obstante, pueden aplicarse ciertos principios generales que le serán de

suma utilidad, tales como:
— Prefiera el vocablo de uso corriente al rebuscado.

— Prefiera el término concreto al abstracto.
— Utilice, siempre que pueda, la construcción activa.
— Evite las ambigüedades.
— Sea parco en el empleo de adjetivos.
— Evite los circunloquios y palabras superfluas.
Por lo que concierne a la redacción de informes, todos estos consejos

pueden condensarse en un único mandamiento: sea claro, conciso y
correcto. Si su estilo puede calificarse con estos tres adjetivos, habrá
salvado los principales escollos, habrá utilizado palabras directas y breves,
habrá evitado la ambigüedad, las palabras tendenciosas, los lugares
comunes, las figuras retóricas, las palabras superfluas, las tautologías, el
mal uso de los pronombres relativos, la utilización equivocada de los
géneros y la formación incorrecta de los plurales.
¿Por qué deben preferirse las palabras corrientes a las rebuscadas? La

razón es que probablemente el lector conocerá y comprenderá las primeras
y, como el tiempo es oro, no querrá estar buscando continuamente
palabras en el diccionario. Por otro lado, tal vez sea necesario presentar al
lector un término técnico o alguna otra palabra poco conocida para evitar
ser prolijos. En tales casos debe aparecer en el texto la definición del
término en cuestión, antes de seguir adelante. Así se ahorrará al lector el
esfuerzo de tener que buscar la palabra y se evitarán mayores
explicaciones.
¿Por qué deben preferirse (casi siempre) las palabras concretas a las
abstractas? La razón es que el significado de una palabra concreta,
tomada en su contexto, no admite discusión. Casi todos los sustantivos
abstractos son vagos y se prestan a error. La gente tiende a utilizar las
palabras y las expresiones abstractas para evitar decir algo más específico.
RECAI 454
¿Por qué deben emplearse por regla general verbos transitivos en voz
activa? Porque este tipo de construcción obliga a decir quien ha hecho lo
que sea. Una construcción pasiva permite ocultar la identidad del sujeto de
la acción y esto a su vez sugiere que el redactor la ignora o que no es
sincero. El hecho es que las frases del tipo sujeto-verbo-objeto transmiten
más información, con menos palabras, que cualquier otra construcción. Sin
embargo, no siempre se puede utilizar la voz activa y a veces se impone la
construcción en pasiva.
La ambigüedad puede ser divertida, molesta o engañosa, y puede ser
causa en la colocación inadecuada de las palabras, la puntuación
incorrecta y el uso de pronombres que pueden referirse tanto al sujeto
como al objeto. Hay que procurar colocar correctamente los complementos,
sin separarlos del término complementado, ya que de lo contrario la frase
puede resultar ambigua.
Las palabras tendenciosas – aquellas que predisponen al lector en un

sentido u otro – están fuera de lugar en un informe. Naturalmente deben
evitarse palabras como <<ridículo>> y <<atónito>>, e incluso, <<profano>>
e <<ilógico>> son términos que deben utilizarse con precaución.
El vocabulario técnico de una profesión o de un campo de estudio

determinados debe evitarse como norma, salvo que el informe se elabore
fundamentalmente para informar (¿o impresionar?) a miembros de esta
profesión. Sin embargo, la gestión es una disciplina con bases muy
generales, por lo que deben evitarse los términos especializados.
Las palabras, las frases y los párrafos: son los ladrillos del lenguaje. Pero
las letras o símbolos que se utilizan para representarlas tienen que ser
correctamente escritas a través de los signos de puntuación (ortografía) y
otros recursos que son el cemento que une esos ladrillos.
Aunque nuestro idioma, sobre todo comparado con otros, tiene una
ortografía bastante fácil de dominar, no es cierta la afirmación que a veces
se dice de que <<el castellano se escribe igual como se pronuncia>>, pues
nos damos cuenta de que existen sonidos cuya representación gráfica
admite consonantes diferentes (b/v, c/z, c/k).
Hay dos reglas básicas para lograr una correcta ortografía: la principal es
consultar las dudas en el diccionario; la segunda se aplica a aquellas
palabras que admiten más de una ortografía (p.ej., cinc o zinc), en cuyo
caso tenemos que elegir la alternativa que prefiramos utilizar y ceñirnos a
ella. Y un consejo: contribuye mucho a la buena ortografía el hábito de la
lectura, ya que de esta forma se <<graba>> en nuestra memoria visual la
forma correcta de escribir.
Conocer todas estas normas y consejos parecen ser superfluos, pero es
nuestro interés que usted los conozca, pues es muy penoso ver informes
que a pesar de haber hecho un buen trabajo de campo, en la elaboración y
redacción son un desastre, más aún con una ortografía incorrecta.
RECAI 455
9.4 PLANIFICACIÓN Y ESQUEMA. EL BORRADOR
La redacción de un informe no es algo que puede dejarse para el final de

un proyecto o de una investigación. Muy al contrario, el informe es siempre
parte esencial del trabajo. Algunas veces, el principal objetivo es realmente
la presentación de un informe. Por ello, es de suma importancia tomar en
consideración el informe desde el principio como parte del plan general.
Esto supone plantearse el trabajo en función del informe y viceversa.
Al principio de la tarea es necesario que esté seguro de haber entendido

las preguntas para las que el cliente desea respuesta. Luego, a medida que
el trabajo vaya avanzando, pregúntese a sí mismo constantemente:
— ¿Es esto importante?

— ¿Ayuda esto a contestar la pregunta?
— ¿Necesito investigar algo más?
Compruebe sus resultados a medida que avance. Mantenga al día a su

cliente informado. Celebre reuniones para informar de la marcha de los
trabajos. Haga una exposición oral de los resultados al final del proyecto,
antes de redactar el informe final. Esto le dará la oportunidad de comprobar
las reacciones y hacer cualquier cambio de última hora. Así mismo pondrá
sobre aviso al cliente, de forma que no se sorprenderá por el contenido del
informe cuando finalmente lo lea y, por tanto, habrá más probabilidades de
que acepte.
Como salvaguardia final, presente un par de ejemplos de su informe unos

cuantos días antes con la palabra <<BORRADOR>> impresa en ellos. Esto
dará al cliente la oportunidad de localizar cualquier palabra o frase
desafortunada y a usted tiempo para corregirla antes de que el daño sea
irreparable. Con suerte, no habrá que hacer cambios, pero es mejor
confiar en varias comprobaciones que en la suerte.
Lo fundamental en el proceso de planificación es dividir el trabajo en etapas
y asignar el tiempo y los recursos necesarios a cada una de ellas. Luego
hay que intentar ceñirse al calendario establecido y controlar la marcha del
trabajo. Si se produce un retraso, tendrá que volver a planificar el resto del
trabajo, se reducirá el margen previsto para posibles contratiempos y tal
vez tendrá que solicitar una prórroga.
Siempre existe el gran peligro de que las, digamos, dos semanas previstas
para redactar el informe se queden en una y que ésta se reduzca a tres
días. Entonces se encontrará redactándolo durante el fin de semana,
esperando llegar a tiempo para mandarlo el lunes, cuando en realidad
debería haberlo entregado el viernes anterior. Estos son los ingredientes
del desastre: un informe escrito a toda prisa y entregado con retraso.
RECAI 456
La redacción de un informe ha de planificarse meticulosamente. Hay que

asignar el tiempo necesario y no desviarlo hacia otros objetivos. Una de las
mejores formas de evitar esta desviación es fijar una fecha tope para el
<<final>> del proyecto, y convenir con el cliente que el informe se entregará
dos semanas después de esa fecha. Si por cualquier motivo el final del
proyecto varía, la fecha tope para entregar el informe variará con él.
Realmente se necesita tiempo para completar el informe una vez que se ha

analizado el resto del trabajo. Si aún siguen llegando informaciones
esenciales mientras se están redactando las conclusiones, hay muchas
posibilidades de que éstas resulten erróneas.
El esquema del informe
Una de las primeras cosas que hay que hacer al principio de una tarea es
esbozar el esquema del informe, que es una lista de los títulos de los
principales capítulos y de los temas que abarcará cada uno de ellos.
Relacione el esquema del informe con los términos de referencia.

Asegúrese de que su plan abarca todos los términos de referencia y que
no incluye material ajeno al tema, pues, aunque sea interesante, no le ha
sido solicitado. Si después de haber comenzado a trabajar cree firmemente
que hay algo que está mal en los términos de referencia, intente
cambiarlos de mutuo acuerdo.
A medida que va avanzando paso a paso en la realización de su plan de

trabajo (recogiendo información, llevando a cabo experimentos,
entrevistándose con ciertas personas, etc.) también está reuniendo material
para el informe. Todas sus notas, cálculos, gráficos, encuestas, cartas
enviadas y recibidas, documentos leídos, son potencialmente útiles.
Vaya tomando notas sobre la marcha y redáctelas cuidadosamente al final

del día. Si deja esta tarea para última hora, encontrará que ha olvidado
datos importantes.
Es muy difícil escribir un informe convincente basándose en notas

incompletas e inconexas. Sin embargo, unas notas bien redactadas,
acumuladas durante cierto tiempo, no es raro que se puedan incorporar al
texto del informe tras una pequeña revisión. Todo esto puede agilizar la
elaboración de un informe.
Muchos escritores profesionales se obligan a escribir dos mil palabras

diarias. Los informes, como la mayoría de las cosas de este mundo,
requieren un diez por ciento de talento y un noventa por ciento de esfuerzo.
No puede confiar en que siempre estará inspirado.
En general lo más prudente es concederse al menos una semana para la

elaboración de un informe de diez mil palabras.
RECAI 457
El borrador
Es normal que de un informe se haga al menos un borrador antes de la

versión final. Debería ser suficiente, pero si por cualquier causa hay que
hacer cambios importantes, puede que sea necesario un segundo borrador
para poder volver a modificar estos cambios. Los terceros borradores no
son infrecuentes, sobre todo cuando el informe lo elabora un comité. Si
sigue habiendo errores después de tres intentos, entonces es probable que
el problema esté en la persona que elabora el informe. Lo más probable es
que el tiempo acabe por terminarse, que haya que redactar el informe
como sea, y entregarlo al cliente aunque deje algo que desear.
No es fácil trasladar ideas complejas al papel. El problema se puede

abordar en dos etapas. En primer lugar el contenido: escriba tal como le
venga a la cabeza, sin preocuparse de la forma. Luego la forma: vuelva a
redactarlo prestando particular atención a la gramática, a la sintaxis y a la
claridad de estilo. Si el significado sigue sin estar claro, quizás sea porque
ha omitido un paso lógico. Tal vez tenga que insertar una frase extra o un
paréntesis. Estas modificaciones deberá hacerlas el autor en su texto
original antes de entregárselo a la persona que lo pasará en la
computadora.
Algunos autores prefieren dar a mecanografiar la versión escrita

espontánea y apresuradamente y luego hacer cambios sustanciales en el
borrador mecanografiado. Este es un procedimiento costoso y que lleva
mucho tiempo, especialmente si el manuscrito está sucio y es casi ilegible.
En algunas consultorías el servicio de mecanografía tiene unas normas

estrictas sobre la calidad de los manuscritos que debe aceptar. No se
puede permitir que una mala letra sea obstáculo para la confección de un
informe.
La persona que no pueda escribir lo suficientemente rápido como para

seguir sus pensamientos y mantener la legibilidad, puede adoptar la técnica
de <<tomar apuntes>>: apuntar las palabras o frases claves y luego
construir las oraciones. Otra solución podría ser aprender taquigrafía o
utilizar in dictáfono de sobremesa o portátil.
Hay algunos peligros en la utilización del dictado como método para

confeccionar un informe. La palabra hablada no es igual que la escrita. El
significado de las palabras puede ser perfectamente claro para el oyente,
pero resulta ambiguo cuando se transcribe.
Para obtener un texto satisfactorio a partir del grabado en una cinta suele
ser necesario volver a redactarlo por entero. Por eso, al final, se habrá
perdido tiempo en vez de ahorrarlo. Sin embargo, una persona que habla
basándose en notas amplias puede utilizar un dictáfono. Para ello debe
numerar correctamente los párrafos y prestar atención a la puntuación.
RECAI 458
El secreto de un dictado eficaz está en asegurarse de que las frases sean

cortas y sencillas. Pero recuerde que el buen estilo requiere que algunas
frases sean más largas que otras, ya que, de no ser así, la prosa resultará
entrecortada y excesivamente activa. Es bastante probable que se invierta
más tiempo en dictar (incluyendo el tiempo dedicado a volver a oír lo
dictado, a borrar, y a las largas pausas para pensar) que en escribir el
texto, leerlo y hacer cambios en el manuscrito.
Estas consideraciones, nos llevan a la conclusión de que, tras el final de un

proyecto, hay que dedicar por lo menos quince días para confeccionar el
informe. Un enfoque metódico como el que hemos descrito es importante si
se quiere que el informe acredite a su autor y a la consultora que éste
representa. Si no se da tiempo suficiente o si las fechas tope van
retrasándose, se trabajará bajo una presión indeseable y es en esas
condiciones cuando se cometen los errores. Trabaje todo cuanto pueda,
pero deje siempre el tiempo suficiente para comprobar el trabajo hecho y
rectificar cualquier error que pueda detectar.
9.5 REVISIÓN E INFORME FINAL
Todos los informes requieren cierto grado de revisión.
El autor de un informe corto normalmente revisará su propio trabajo, pero

también debe pedirle a un compañero que lo examine y haga comentarios
constructivos.
En el caso de informes en los que participan dos o más autores, la tarea de

revisión es más difícil y más importante. Debe haber una persona que
asuma la responsabilidad global del informe aunque sólo redacte una
pequeña parte del mismo. Esta persona tendría que encargarse de
redactar el resumen del informe, aunque las principales secciones
estuvieran escritas por otras personas.
La tarea del revisor del informe es la del controlador de un proyecto, siendo

en este caso el <<proyecto>> la elaboración del informe. No tiene que ser
necesariamente la persona que está a cargo del conjunto de la
investigación, aunque puede serlo.
La preparación de un informe importante para una organización suele

requerir los servicios de un secretario. En otras situaciones las mismas
funciones las podría realizar un coordinador de proyecto o el ayudante
personal del director del proyecto.
Los puntos esenciales que hay que tocar son:
RECAI 459
— Esquema del informe.- Asegurarse de que se ha realizado un

esquema del informe en una primera etapa y de que se han asignado
las diversas partes del informe a los miembros adecuados del equipo.
Así cada persona sabrá exactamente cuáles son los temas de su
responsabilidad y no omitirá ni se repetirá nada.
— Plan de trabajo.- Acordar con cada autor una fecha en la que éste
remitirá su sección del informe en forma de borrador. Esto es
necesario, ya que no se podrá reunir todo el informe o resumirlo
hasta que se hayan recibido todas y cada una de las secciones.
— Terminación.- Asegurarse de que cada autor ha comprobado y vuelto

a comprobar sus datos, sobre todo cuando pueden ser polémicos.
Quizás lo peor que se puede hacer en un informe es sacar una
conclusión sorprendente a partir de datos que se suponen correctos
pero que, de hecho, son erróneos. Trate de potenciar su capacidad
de detección de errores, no sólo los de lenguaje y ortografía, sino, los
que son más importantes: errores matemáticos y razonamientos
erróneos. Recuerde: no es probable que localice errores a menos que
entienda el material que está revisando. Y si usted no lo entiende,
¿Quién lo va a entender? ¿Cómo podrá escribir un resumen del
mismo o explicárselo a una tercera persona?
— Coherencia.- El estilo del informe debe ser coherente en todos sus

capítulos, aunque cada uno haya sido escrito por una persona
distinta. Cuando le entreguen los borradores puede que uno sea
excelente, otro pomposo y lleno de paja, un tercero informal y
plagado de expresiones coloquiales. Quizás sea necesario volver a
redactar gran parte de ellos. Bien podría suceder que los buenos
lleguen a tiempo y los malos, que requieran más atención, lo hagan
con retraso. Una persona que constantemente deje mal al equipo
debido a la baja calidad y/o al retraso de su trabajo escrito, debe
hacerlo mejor o irse. No se pueden suplir sus deficiencias
indefinidamente.
Es difícil, aunque no imposible, mejorar las aptitudes lingüísticas de
alguien, pero no espere milagros si manda al equipo a un cursillo de
un día sobre redacción de informes. Esto puede estar bien para
empezar, pero tiene que hacer un esfuerzo constante. Una mayor
práctica junto con la disciplina ocasional de tener que corregir y
revisar el trabajo de otras personas debe dar como resultado
importantes mejoras a largo plazo.
— Servicios administrativos.- Asegúrese de que el personal

administrativo está al tanto de la fecha en que se espera que el
informe esté listo para ser mecanografiado. Hágales saber la
extensión aproximada del informe y si es probable que se presenten
algunas dificultades particulares con las tablas, las ilustraciones,
planos, etc. Comente los problemas con el personal que corresponda
RECAI 460
y sea comprensivo. Recuerde que hay otros informes y documentos

que también están programados para que los realice el mismo
personal administrativo y que si el suyo se retrasa existe el riesgo de
que los otros también lo hagan. El costo de ponerse al día puede ser
alto; quizás sea preciso hacer horas extras o contratar personal
experto para su elaboración.
— Y por último… Tome nota de todas aquellas personas a las que se

envíen ejemplares del informe; guárdese uno para usted; compruebe
que haya uno en el archivo del departamento y que se conservan los
originales por si acaso hay que hacer más copias. Recuerde, que el
informe final tiene que ser fechado y firmado por la persona
responsable tanto de la consultora contratada como del director de
la empresa.
La presentación de un informe quizás no sea tan importante como su

contenido, pero aun así lo es mucho. La primera impresión es la que
cuenta, y la razón por la que un informe debe estar correctamente
mecanografiado y encuadernado de una manera atractiva es más o menos
la misma por la que una persona que va a una entrevista debe ir
correctamente vestida y bien arreglada. La presentación de un informe
tiene un efecto positivo o negativo en el lector aun antes de que haya
empezado a leerlo. Lo primero que se ve en un informe es la cubierta y el
encuadernado, por lo que asegúrese que estos sean lo más atractivo
posible, con una portada en la que se incluya el título del proyecto, el autor
y otros datos del informe.
RECAI 461
RECAI 462
DERECHO AMBIENTAL
LEGISLACIÓN AMBIENTAL EN EL ECUADOR
RECAI 453
10.1 DERECHO Y MEDIO AMBIENTE

Concepto de Derecho.- La palabra derecho deriva del latín “directum” que
significa: conducir, guiar, llevar rectamente una cosa a un lugar determinado, sin
desviarse o torcerse. Facultad de hacer o exigir todo aquello que la ley establece.
El Derecho es el conjunto de normas, leyes, reglamentos y demás resoluciones,

de carácter permanente y obligatorio, creadas por el estado para la conservación
del orden social. Todos los hechos de los hombres que tienen trascendencia
jurídica constituyen el contenido del Derecho. El Derecho es considerado como la
ciencia de las leyes.
En cuanto al Derecho y el Medio Ambiente, no existe una rama del Derecho que
pueda calificarse de Derecho Ambiental; éste, en realidad, tiene un carácter
interdisciplinario. Sin embargo, de modo general se define al Derecho Ambiental
como: “Un conjunto de normas sociales de carácter obligatorio que emite el
Estado para regular las relaciones e interrelaciones entre las personas y los
recursos naturales que los rodean y de los cuales dependen”.
Su objetivo es prevenir las afectaciones al ambiente, así como restaurar,

mantener y fomentar una adecuada relación entre las actividades humanas y los
recursos naturales, no como hechos estáticos, sino como una consideración
dinámica de las condiciones de vida del planeta.
Así podemos hablar de varios Derechos Ambientales como:
• Derecho Constitucional Ambiental: La Constitución, dentro de sus

principios rectores de política social y económica, considera el medio
ambiente como el objeto de un derecho y un deber individual y colectivo de
disfrute y conservación. Se impone a los poderes públicos el deber de velar
por la utilización racional de los recursos, para proteger y mejorar la calidad
de vida y defender y restaurar el medio ambiente.
La nueva Constitución Política de la República del Ecuador aprobada el 28

de septiembre del 2008 en el Título II referente a los Derechos, en la
Sección Segunda Art. 14 dice: “Se reconoce el derecho de la población a
vivir en un ambiente sano y ecológicamente equilibrado, que garantice
la sostenibilidad y el buen vivir, sumak kawsay”.
Se declara de interés público la preservación del ambiente, la conservación

de los ecosistemas, la biodiversidad y la integridad del patrimonio genético
del país, la prevención del daño ambiental y la recuperación de los espacios
naturales degradados.
El Art. 15 dice: “El Estado promoverá, en el sector público y privado, el uso

de tecnologías ambientalmente limpias y de energías alternativas no
contaminantes y de bajo impacto. La soberanía energética no se alcanzará
en detrimento de la soberanía alimentaria, ni afectará el derecho al agua”
RECAI 454
• Derecho Administrativo Ambiental: Es el que más relación tiene con el

ambiente, debido al deber especial de la Administración (mandado por la
Constitución) de conservar y proteger nuestro entorno. Dada la complejidad
técnica de la materia ambiental, no es posible dictar leyes que establezcan
una regulación completa al respecto. En su lugar, se recurre a la técnica de
dictar leyes que enuncian principios, crean órganos u organismos públicos, o
disponen medios de control. Estas leyes necesitan de un desarrollo
reglamentario posterior. Es a nivel administrativo en donde se plantea el
problema de la distribución de competencias entre la Administración pública
y los órganos de gobierno.
• Derecho Civil Ambiental: Está relacionado con los daños causados por
determinadas actividades humanas a los recursos naturales, la salud, etc. El
sujeto que cause los daños tendrá que responder de ellos; sin embargo, en
muchos casos no es fácil individualizar la responsabilidad ni cuantificar los
daños causados.
• Derecho Penal Ambiental: Se ha introducido y regulado el delito ecológico,

ampliando las conductas consideradas como tal, y se han agravado las
penas. Esta regulación penal parte de la idea de que la protección de los
recursos naturales no puede ser igual que la de los bienes creados por el
hombre, ya que éstos son sustituibles, pero los recursos naturales no (una
ciudad entera se puede reconstruir; pero una especie animal o vegetal que
desaparezca no puede ser devuelta a la vida).
Derecho Internacional Ambiental: Es el derecho que tienen los Estados a

explotar sus recursos naturales sin poner en peligro el derecho de los demás
Estados a aprovechar los suyos; y el deber de los Estados a desarrollar el
Derecho Internacional respecto a las indemnizaciones y responsabilidades
por daños causados por la contaminación y otros daños ambientales. El
Derecho Internacional Ambiental gira en torno al principio de que la
protección del medio ambiente debe llevarse a cabo mediante la
cooperación internacional de los Estados. En este sentido, la Conferencia
sobre el Medio Humano de 1972 marcó un hito importante.
• Derecho Natural Ambiental: Equivale a una ley moral que nos permite
diferenciar entre lo que es justo y lo que es injusto. Tiene por objeto los
derechos y deberes del hombre consigo mismo y con los demás, así como
sus límites. Debe ser tomado como el fundamento del Derecho Ambiental.
• Derecho a la Información Ambiental: Tiene por objeto “garantizar la

libertad de acceso y la difusión de la información sobre medio ambiente que
esté en poder de las autoridades públicas, así como establecer los plazos y
condiciones básicas en que se pondrá a disposición dicha información”. Esto
obliga a los Estados a incorporarla a su ordenamiento jurídico, debiendo
poner en vigor disposiciones legales, reglamentarias y administrativas para
conservar y proteger el medio ambiente.
RECAI 455
10.2 SISTEMA DE NORMATIVAS LEGALES

El ordenamiento jurídico de un Estado, por lo general se estructura en una
serie de normas jerarquizadas, de modo que las de categoría inferior no son
válidas si contradicen alguna(s) de las normas que tengan una categoría superior.
Nuestra norma máxima es la Constitución, de modo que ninguna otra norma
puede ser anticonstitucional; es decir, no puede contravenir ninguno de los
artículos de la Carta Magna.
A continuación se indican las distintas normas existentes en un Estado o país:
• Constitución.- Es la norma fundamental, escrita o no, de un Estado soberano,

establecida o aceptada para regirlo. La constitución fija los límites y define las
relaciones entre los poderes del Estado (modernamente legislativo, ejecutivo y
judicial) y de estos con sus ciudadanos, estableciendo así las bases para su
gobierno y organización de las instituciones en que tales poderes se asientan.
También garantiza al pueblo derechos y libertades. Es la ley de leyes.
• Tratado Internacional.- Es un acuerdo escrito entre ciertos sujetos de
Derecho internacional y que se encuentra regido por éste, que puede constar
de uno o varios instrumentos jurídicos conexos, y siendo indiferente su
denominación. Como acuerdo implica siempre que sean, como mínimo, dos
personas jurídicas internacionales quienes concluyan un tratado internacional.
Lo más común suele ser que tales acuerdos se realicen entre Estados.
• Ley Orgánica.- Es aquella norma de rango legal que, generalmente, se
encuentra en un nivel jerárquico superior o que se requiere
constitucionalmente para regular ciertas materias. Por lo general, se oponen o
distinguen de la ley ordinaria a nivel competencial. Habitualmente para la
aprobación de leyes orgánicas son necesarios requisitos extraordinarios como,
por ejemplo, mayoría absoluta o calificada.
• Ley Ordinaria.- Es una norma jurídica dictada por el legislador. Es decir, un
precepto establecido por la autoridad competente, en que se manda o prohíbe
algo en consonancia con la justicia, y para el bien de los gobernados.
• Decreto Ley.- Al igual que los decretos legislativos, son disposiciones con
rango de ley dictadas por el Gobierno o por el Consejo de Ministros, pero en
este caso en virtud de un poder propio, sin que medie intervención o
autorización de un Congreso o Parlamento.
• Decreto Legislativo.- Llamado también Decreto con Fuerza de Ley (DFL) es

una norma jurídica con rango de ley que emana del poder ejecutivo en virtud
de delegación expresa efectuada por el poder legislativo.
• Reglamentos.- Son normas jurídicas dictadas por el poder ejecutivo en virtud
de su capacidad de elaborar normativas (potestad reglamentaria de la
Administración). Su rango en el orden jerárquico es inmediatamente inferior a
la ley y se caracterizan por ser normas subordinadas y complementarias.
RECAI 456
• Ordenanzas Municipales.- Es un tipo de norma jurídica que se incluye dentro

de los reglamentos, y que se caracteriza por estar subordinada a la ley. Son
disposiciones dictadas por un Ayuntamiento o Municipio en ejercicio de la
potestad para exigir su cumplimiento.
10.3 PRINCIPIOS JURÍDICOS AMBIENTALES

La aplicación de principios jurídicos, imprescindible en aquellas situaciones
en que la regulación mediante normas jurídicas no es posible, es de habitual uso
en materia ambiental, donde la ordenación jurídica presenta aún muchos
aspectos por cubrir, ya sea por su naturaleza reciente o por las particularidades
del ámbito ambiental.
Estos principios, que constituyen los pilares sobre los que se asienta el
Derecho Ambiental, pueden ser de naturaleza tanto estructural como
interpretativa, y sirven para analizar con cierta precisión cuál debe ser el papel
que desempeña la normativa ambiental.
Los principios jurídicos ambientales más representativos son:
PRINCIPIOS JURÍDICO AMBIENTALES

1. La acción sostenible.
2. La analogía.
3. El condicionamiento de las leyes naturales.
4. La conjunción de aspectos colectivos e individuales.
5. La conservación de las condiciones naturales.
6. La incorporación de la variable ambiental.
7. El mantenimiento del capital natural.
8. El nivel de acción más adecuado.
9. La prevención o precaución.
10. La realidad.
11. La reducción.
12. La regulación jurídica integral.
13. Las responsabilidades compartidas (aspecto subsidiario).
14. La solidaridad.
15. La transpersonalización de las disposiciones jurídicas.
16. El tratamiento de causas y síntomas.
17. La unidad de gestión.
18. El uso más conveniente.
RECAI 457
10.4 LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA AMBIENTAL

La responsabilidad ambiental, como concepto, podemos definirla de una
manera sucinta, como: “la obligación de resarcir, en lo posible, el daño causado o
los perjuicios inferidos a consecuencias de actos u omisiones que ocasionan
afectación ambiental”
Este concepto de responsabilidad ambiental incluye la responsabilidad

civil, administrativa y penal, y dispone que estos puedan concurrir a consecuencia
de un solo acto u omisión que infrinja la legislación ambiental y demás normas
legales vigentes, según sea el caso.
La responsabilidad Civil Ambiental es aquella que se deriva del daño o

perjuicio causado por una conducta que lesiona o pone en riesgo el ambiente, sin
embargo se concreta en el Daño Ambiental sufrido por una persona determinada,
en su propia persona como consecuencia de la contaminación de un elemento
ambiental.
La responsabilidad Administrativa Ambiental es aquella que se deriva

de la infracción de la norma ambiental administrativa, sus normas
complementarias y su reglamentación, se concreta en la aplicación de una
sanción administrativa por la acción u omisión infractora, y de ella nace la
obligación de reparar la agresión ocasionada, aplicar las medidas de prevención y
mitigación, y asumir los costos correspondientes.
La responsabilidad Penal Ambiental es aquella que se deriva de una

conducta tipificada como delito, y se concreta en la aplicación de una pena por la
acción u omisión dolosa o culposa del autor de una u otra, es estrictamente
personal, de interpretación restringida, de irretroactividad vedada, de
voluntariedad presunta (una vez demostrada la relación de causalidad entre el
ejecutor o inductor y el resultado), y es de orden público.
Elementos de la responsabilidad administrativa ambiental.
Un sistema de responsabilidad ambiental debería contener los siguientes

elementos:
a) la protección de la víctima,
b) la protección del ambiente,
c) la correcta imputación de los costos de la reparación de los daños,
d) garantizar la solvencia del responsable y ,
e) obligar al explotador (usuario del ambiente) a una autorregulación adecuada.
Por otra parte, la responsabilidad de los particulares por los daños ambientales
que no producen un daño a una persona concreta, sino a la comunidad, también
merece una regulación especial. El sistema de responsabilidad tanto civil como
administrativo trazado hasta ahora por la doctrina y jurisprudencia, que se refiere
a lesiones producidas por entre los particulares o entre el estado y aquellos, es
insuficiente para abordar los múltiples temas de la responsabilidad por daños
ambientales, que sin duda, exceden aquel campo.
RECAI 458
En la responsabilidad administrativa ambiental, los elementos son los comunes

de la responsabilidad, por ello es fácil colegir que ellos son:
a) El acto, hecho u omisión atribuible al Estado,

b) La lesión a un interés jurídicamente protegido o un derecho subjetivo de un
particular u otra persona pública,
c) La relación de causalidad adecuada,
d) La concurrencia de algún factor de atribución.
10.5 LA PROTECCIÓN PENAL DEL MEDIO AMBIENTE
ACTIVIDAD NORMATIVA Y PROTECCIÓN PENAL
De acuerdo con la configuración del delito contra el medio ambiente indicada en el

Código Penal, la conducta punible se tipifica en razón de la comisión de actos
“contraviniendo las leyes u otras disposiciones de carácter general protectoras del
medio ambiente”. Esto supone introducir un reenvío a la legislación administrativa
para valorar penalmente dichos actos; es lo que los penalistas denominan una
norma penal en blanco.
Este tipo de normas en blanco es relativamente frecuente en el Código Penal, ya

que de lo contrario sería necesario incorporar al Código centenares o miles de
artículos adicionales, además de su casi inmediata obsolescencia, ya que no se
iban a estar aprobando sucesivamente nuevos Códigos Penales cada vez que
fuera necesario cambiar un artículo.
Uno de los problemas más importantes que se plantean respecto a los

ordenamientos administrativos y penal es el de delimitar sus campos de acción. El
criterio básico que se sigue para determinar cuál es el ordenamiento competente
ante un delito, es la gravedad de la infracción: las más graves serán castigadas
por la ley penal, por ser hechos constitutivos de delito o falta, mientras que las
infracciones menos graves serán castigadas con sanciones administrativas, por
ser meras infracciones de este tipo.
No existe una diferencia cualitativa entre delito penal y contravención

administrativa, lo que implica que las normas penales castigarán sólo las
conductas más graves, siendo responsable la Administración de sancionar todas
las demás infracciones ambientales. Es decir, rige el principio de intervención
mínima de la norma penal frente a la norma administrativa.
ACTIVIDAD DE POLICÍA Y CONTROL
En ocasiones es la Autoridad judicial o el Ministerio Fiscal quienes investigan una

presunta infracción ambiental. Una vez finalizada la investigación puede que se
concluya que los hechos no revisten los caracteres de delito o falta; en tal caso, la
Autoridad judicial o el Ministerio Fiscal proceden a remitir la documentación
obtenida en la investigación a la Autoridad administrativa competente para que
RECAI 459
continúe la investigación, por si el hecho fuere constitutivo de una infracción de

naturaleza administrativa.
ACTIVIDAD SANCIONADORA Y PROTECCIÓN PENAL
Un mismo hecho no puede ser susceptible de dos castigos distintos; por tanto, un
hecho castigado por un Tribunal no puede ser después también sancionado por la
Administración. Tampoco los órganos administrativos pueden realizar una
actividad sancionadora frente a hechos constitutivos de delito, en tanto la
Autoridad judicial no se haya pronunciado sobre ellos.
El incumplimiento de la normativa ambiental lleva aparejada la imposición de

sanciones civiles, administrativas o penales.
- Sanciones civiles.- Consisten en la reparación, restitución o indemnización

por daños o perjuicios sobre la base de una obligación recogida en una ley,
un contrato, etc., por llevar a cabo un acto u omisión ilícita en la que
intervenga cualquier género de culpa o negligencia.
- Sanciones administrativas.- Según su gravedad, pueden ser multas,

suspensión de actividades o clausura de instalaciones. Se aplica a cualquiera
que haya violado un precepto administrativo.
- Sanciones penales.- Pueden consistir en multas o, incluso, en privaciones

de libertad. Para llevarlas a cabo pueden apoyarse en las disposiciones de
los códigos punitivos, que sancionan o reprimen los actos de desobediencia a
los mandatos de la Administración o de los Tribunales.
10.6 DELITOS AMBIENTALES

Para el tema de los delitos ambientales, es necesario revisar el Código Penal, ya
que en esta norma se recogen los supuestos que se consideran como conductas
delictivas, en qué consisten, y cuáles pueden ser los casos reales más comunes.
Hay que tener en cuenta que muchas conductas o actuaciones contra el medio
ambiente pueden ser consideradas como delito o como infracción administrativa,
en función de su gravedad, y que la distinción entre ambas consideraciones no
siempre es lo clara que sería desear.
De manera general detallaremos los sinnúmeros de delitos que se consideran de

origen ambiental:
• Delitos sobre la ordenación del territorio, o delitos urbanísticos.- Este

delito está protegido por el cumplimiento de las normas administrativas sobre
la utilización del suelo. En un sentido más amplio, se ampara la calidad de
vida y del hábitat humano, y la conservación de los recursos naturales. Estos
aspectos quedan claros si se considera que la urbanización de zonas antes
agrestes significa una sustitución de un medio ambiente por otro, un posible
RECAI 460
impacto paisajístico, y la mayor presencia humana en las inmediaciones de

las zonas urbanizadas.
• Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente.- Son los

delitos en la cual se sanciona a quienes provocaren o realizaren emisiones o
vertidos a la atmósfera, suelo o aguas, con resultado de daño real o posible
a las personas o el entorno natural. También se incluye en estos delitos las
alteraciones del medio físico, tales como: extracciones o captaciones de
agua de cualquier cauce regular, extracciones o excavaciones de tierra,
minerales o rocas, aterramientos consistentes en volcado o arrojado de
tierra, depósitos de materiales sólidos peligrosos, inyecciones de gases o
líquidos en el subsuelo, vibraciones entre las que se encuentran los ruidos.
• Delitos relativos a la protección de la flora y fauna.- Las acciones

consistentes en tráfico ilegal o en daños o destrucción de las especies de
flora y fauna son consideradas como delito ambiental. Las especies
amenazadas que se encuentran en peligro de extinción, especies sensibles
a la alteración de su hábitat, especies vulnerables y especies de interés
especial, necesitan ser conservadas y protegidas. Sin embargo, hay que
anotar que no es delito introducir cualquier nueva especie, siempre y cuando
no perjudiquen el equilibrio biológico de un ecosistema y se dé el
elemento de legalidad en la acción de introducir o liberar especies.
• Delitos de riesgos catastróficos.- Estos delitos están divididos en tres

secciones que tratan de: la energía nuclear, de los estragos (debidos a
explosiones provocadas) y de otros delitos de riesgo como: fabricación,
manipulación, transporte y comercialización de materiales tóxicos o
peligrosos, tenencia de organismos que puedan ser peligrosos para el
hombre o el medio ambiente, condiciones de seguridad en obras públicas y
privadas, etc. Por su gravedad e importancia sobre el medio ambiente los
delitos por riesgos de energía nuclear y la liberación de materiales
radiactivos, son considerados como delitos especiales, ya que estos tipos de
delitos han sido poco divulgados y se han aplicado muy poco, aunque
fueron, curiosamente los primeros delitos ecológicos que se introdujeron en
el ordenamiento jurídico.
• Delitos de incendios.- Los delitos de incendios forestales no son nuevos,

sin embargo, la consideración especial cuando el incendio afecta a espacios
naturales protegidos, o cuando el autor actúa para obtener beneficio
económico tienen agravamiento de penas. También presentan una antigua
exigencia de las asociaciones ecologistas que están en constante protección
de la limitación del uso del suelo y de la madera quemada, ya que no se
trata de un delito de peligro o de riesgo, como en otros delitos ecológicos,
sino en la producción de un daño, perjudicando gravemente el medio natural.
RECAI 461
10.7 LA LEGISLACIÓN AMBIENTAL

Se define a la Legislación Ambiental como: “el conjunto de disposiciones
jurídicas que regulan la conducta humana en relación al medio ambiente. La
naturaleza interdisplinaria de estas normas no admite regímenes totalmente
divididos y, recíprocamente, se condicionan e influyen dentro de todas las
ramas jurídicas y científicas existentes” (Jaquenod, 1996).
En materia de legislación ambiental, al igual que en otros muchos campos,

las normas que se promulguen deben ser de aplicación efectiva y de obligado
cumplimiento. El alcance de la sanción debe estar en relación directa con el
perjuicio ambiental causado.
A este respecto, la norma jurídico ambiental (ya sea civil, administrativa o

penal) surge por necesidades e intereses contrapuestos entre el productor del
daño ambiental, el afectado y el orden público o bien común. También se hace
necesaria la exigencia de una estructura institucional y de una serie de aspectos
jurídicos vinculados con ésta.
El escaso desarrollo de la legislación ambiental, lógico en la etapa inicial de

su formación, provoca que existan vacíos en la regulación de ciertos problemas.
Sin embargo, es poco común que un determinado problema ambiental no sea
regulado de alguna manera. En cambio, es bastante frecuente que esa regulación
sea incompleta, es decir, que las normas existentes no se encuentren
completadas por otras normas que harían posible su aplicación.
El ambiente se continúa rigiendo por normas que no son específicamente

ambientales. Para ponerlas al servicio de las políticas y estrategias ambientales
que se adopten habrá que aprovechar las normas que coadyuven, modificar las
que se opongan, completarlas con normas específicas, correlacionarlas con otras
o bien integrarlas en un modo ambiental (Brañes, 1995).
10.8 LEGISLACIÓN AMBIENTAL EN EL ECUADOR

En el Ecuador los instrumentos para llevar a cabo la política de medio
ambiente, están basados en leyes, normas, acuerdos ministeriales y reglamentos.
El Ministerio del Ambiente es el organismo del Estado ecuatoriano

encargado de diseñar las políticas ambientales y coordinar las estrategias, los
proyectos y programas para el cuidado de los ecosistemas y el aprovechamiento
sostenible de los recursos naturales. Propone y define las normas para conseguir
la calidad ambiental adecuada, con un desarrollo basado en la conservación y el
uso apropiado de la biodiversidad y de los recursos con los que cuenta nuestro
país.
Las políticas y estrategias ambientales nacionales se han estructurado

considerando, de un lado los grandes ámbitos de la gestión ambiental, esto es, la
conservación, preservación, recuperación y uso sostenible del capital natural, y la
RECAI 462
promoción de la calidad ambiental como un factor de mejoramiento de la calidad

de vida y de mayor competitividad de los procesos productivos y los servicios.
La Gestión Ambiental es una responsabilidad de todos, porque la calidad

de vida depende de las condiciones ambientales en las que nos desarrollamos.
Por este motivo, el Ministerio del Ambiente se encarga de recopilar la
información de carácter ambiental como un instrumento para educar a la
población sobre los recursos naturales y la biodiversidad que posee el país, y la
manera más adecuada para conservar y utilizar oportunamente estas riquezas.
En los últimos años, el Ministerio del Ambiente ha realizado esfuerzos

importantes para adecuar el marco de políticas ambientales nacionales, a los
nuevos retos y desafíos que encara el desarrollo nacional y a los nuevos
escenarios para la gestión de políticas públicas generados a partir de los
procesos de reforma del Estado y más particularmente de descentralización. Los
resultados más relevantes se resumen en la publicación del Texto Unificado de la
Legislación Ambiental Secundaria (TULAS).
MARCO JURÍDICO AMBIENTAL
En nuestro sistema legislativo ecuatoriano, podemos encontrar un importante

número de disposiciones contenidas en la propia Constitución Política de la
República del Ecuador vigente desde 2008, Instrumentos Internacionales
suscritos por nuestro país, Leyes Orgánicas, Leyes Ordinarias, Reglamentos,
Decretos, Acuerdos, Ordenanzas y otros compendios de normas de gestión
ambiental., cuya jerarquización se demuestra en la siguiente figura:
1.-
CONSTITUCIÓN
POLÍTICA
2.-TRATADOS Y
CONVENIOS
INTERNACIONALES
3.- LEYES ORGANICAS
4.- LEYES ORDINARIAS
5. NORMAS REGIONALES
- Y LAS ORDENANZAS DISTRITALES
6. DECRETOS
-
7. REGLAMENTOS
-
8. ORDENANZAS
-
9. ACUERDOS
-
10. RESOLUCIONES
-
Pirámide del ordenamiento jerárquico legal en el Ecuador

RECAI 463
El Marco Jurídico Legal básico vigente de la Legislación Ambiental en el Ecuador

está definido en el Ministerio del Ambiente por las principales Leyes:
• Constitución de la República del Ecuador.

• Ley de Gestión Ambiental.
• Políticas Básicas Ambientales.
• Codificación a la Ley Forestal y de Conservación de Áreas Naturales y Vida
Silvestre.
• Ley de Prevención y Control de la Contaminación Ambiental.
• Texto Unificado de la Legislación Ambiental Secundaria.
• Reglamento de Aplicación de los Mecanismos de Participación Social
(Decreto Ejecutivo 1040 del 22 de abril de 2008).
NOTA: Revisar estas leyes en los anexos del curso (CD ROM).
En cuanto al Marco Institucional la Ley de Gestión Ambiental establece que la

autoridad ambiental nacional la ejerce el Ministerio del Ambiente, instancia
rectora, coordinadora y reguladora del sistema nacional descentralizado de
Gestión Ambiental; sin perjuicio de las atribuciones que en el ámbito de sus
competencias y acorde a las leyes que las regulan, ejercen otras instituciones del
Estado como es el INEN (Instituto Ecuatoriano de Normalización) y sus Normas
Técnicas, el Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y
mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo (Ministerio de Trabajo), el IESS
(Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social) y otras normativas.
En el siguiente esquema se describe el Marco Legal Ambiental en el Ecuador:
Marco Legal Ambiental
CONSEJO NACIONAL
DE DESARROLLO
SUSTENTABLE
(CNDS)
Reguladores Ambientales
Por Recurso Natural
(DIGMER, CNRH, Otros)
GOBIERNO
MINISTERIO DEL AMBIENTE CENTRAL
(MAE)
Reguladores Sectoriales
(DINAPA, CONELEC,
Otros)
SISTEMA NACIONAL
DESCENTRALIZADO
DE GESTIÓN
Consejos Provinciales AMBIENTAL
(Autoridad de Cuencas (SNDGA)
Hidrográficas)
GOBIERNOS
SECCIONALES
Gobiernos Locales Autónomos

(Autoridad Ambiental Local)
REGULADO
RECAI 464
“Texto Unificado de Legislación Secundaria de Medio Ambiente” (TULSMA)
El 31 de marzo de 2003 en la Edición Especial No. 2 del Registro Oficial por

Decreto Presidencial No. 3516 se publica el TULSMA que consta de nueve libros
como se indica a continuación:
LIBRO I De la Autoridad Ambiental

TITULO I De la Misión Visión y Objetivos del Ministerio del Ambiente
TITULO II Procesos de delegación a la iniciativa privada Técnicos de
Administración y Supervisión
LIBRO II De la Gestión Ambiental
TITULO I Del Consejo Nacional de Desarrollo sustentable
TITULO II Del Sistema Nacional Descentralizado de Gestión Ambiental
LIBRO III Del Régimen
Forestal
TITULO I De los Objetivos de Prioridad Nacional Emergente de la
Actividad Forestal
TITULO II Del Régimen Forestal
TITULO III Del Patrimonio del Estado
TITULO IV De los Bosques y Vegetación Protectores
TITULO V De las Tierras Forestales y los Bosques de Propiedad
Privada
TITULO VI De las Plantaciones Forestales
TITULO VII Del Registro Forestal
TITULO VIII De la Producción y Aprovechamientos Forestales
TITULO IX Del Control y Movilización de Productos Forestales y de la
Vida Silvestre
TITLUO X De la Investigación y Capacitación Forestales
TITULO XI De los Incentivos
TITULO XII De la Protección Forestal
TITULO XIII De las Industrias Forestales
TITULO XIV De las Áreas Naturales y de la Flora Y Fauna Silvestres
TITULO XV Del Financiamiento
TITULO XVI De la Jurisdicción y del Procedimiento
TITULO XVII Disposiciones Generales
LIBRO IV De la Biodiversidad
TITULO I Grupo Nacional de Trabajo sobre Biodiversidad (GNTB)
TITULO II De la Investigación, Colección y Exportación de Flora y
Fauna Silvestre
TITULO III Control de Cacería y Vedas de Especies de Fauna Silvestre
TITULO IV Instructivo para el funcionamiento de centros de rescate,
zoológicos, museos, jardines botánicos y muestrarios de
fauna y flora silvestre
TITULO V De los Guías Naturistas
TITULO VI Del Funcionamiento de los comités de gestión en el
patrimonio nacional de Áreas protegidas
TITULO VII De la Bioseguridad
LIBRO V De los Recursos Costeros
TITULO I De la Subsecretaria de Gestión Ambiental Costera
TITULO II Del Programa de Manejo de Recursos Costeros (PMRC)
TITULO III De los Recursos costeros
TITULO IV Normas para la regulación ambiental y ordenamiento de la
actividad acuicultora experimental en tierras altas
LIBRO VI De la Calidad
Ambiental
TITULO I Del Sistema Único de Manejo Ambiental
TITULO II Políticas Nacionales de Residuos Sólidos
TITULO III Del Comité de Coordinación Interinstitucional para la
RECAI 465
Gestión de Residuos
TITULO IV Reglamento a la Ley de Gestión Ambiental para la
Prevención y Control de la Contaminación
TITULO V Reglamento para la Prevención y Control de la
Contaminación por Desechos Peligrosos
TITULO VI Régimen Nacional para la Gestión de Productos Químicos
Peligrosos
TITULO VII Del Cambio Climático
ANEXO 1 Norma de Calidad Ambiental y de descarga de efluentes:

recurso agua
ANEXO 2 Norma de Calidad Ambiental del recurso suelo y criterios de
remediación para suelos contaminados
ANEXO 3 Normas de emisiones al aire desde fuentes fijas de
combustión
ANEXO 4 Norma de Calidad del Aire Ambiente
ANEXO 5 Limites permisibles de niveles de ruido ambiente para
fuentes fijas, fuentes móviles y para vibraciones
ANEXO 6 Norma de Calidad ambiental para el manejo y disposición
final de desechos sólidos no peligrosos
ANEXO 7 Listados nacionales de Productos Químicos prohibidos
peligrosos y de uso severamente restringido que se utilicen
en el Ecuador
LIBRO VII Del Régimen especial GALÁPAGOS

TITULO I Plan Regional para la Conservación y el Desarrollo
Sustentable de Galápagos
TITULO II Reglamento Especial de Turismo en áreas Naturales
Protegidas (RETANP)
TITULO III De la Reserva Marina
TITULO IV Reglamento de control total de Especies introducidas de la
Provincia de Galápagos
TITULO V Reglamento para la Gestión Integral de los Desechos y
Residuos para las Islas Galápagos
LIBRO VIII Del Instituto para el Ecodesarrollo Regional Amazónico ECORAE
LIBRO IX Del Sistema de Derechos o Tasas por Servicios que presta el Ministerio de
Ambiente y por el uso y aprovechamiento de bienes Nacionales que se
encuentran bajo su cargo y protección
TITULO I De las Tasas y Tarifas
TITULO II Tablas
TITULO III Derogatorias y Prohibiciones
* Revisar todos los libros del TULSMA en los anexos del curso.
RECAI 466
10.9 PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA
Según la definición de las Naciones Unidas

aprobada en 1992, “Producción Más Limpia” es:
"la aplicación continua de una estrategia
ambiental, preventiva e integrada en los
procesos productivos, los productos y los
servicios, para reducir los riesgos relevantes a
los humanos y el medio ambiente".
La Producción más Limpia permite:
• El ahorro de materias primas, agua y energía.

• La eliminación, reducción y/o sustitución de materias peligrosas.
• La reducción de cantidad y peligrosidad de los residuos y las emisiones
contaminantes.
• La reducción de los impactos durante el ciclo de vida de un producto,
desde la obtención de las materias primas hasta el residuo final.
• La incorporación de criterios medioambientales en el diseño y la
distribución de los servicios.
La Producción más Limpia es una herramienta estratégica de política empresarial,

que integra el medio ambiente en la gestión global de la empresa y que le permite
mantener o mejorar la competitividad en un marco de sostenibilidad del medio. Su
aplicación requiere una Gestión Ambiental responsable, un cambio de actitudes y
la evaluación y aplicación de los conocimientos y opciones tecnológicas.
Además, la Producción más Limpia es una opción de gestión ambiental que ha

demostrado ser la etapa previa a las alternativas correctas de tratamiento o
disposición con las que no es incompatible.
Este concepto de estrategia de prevención ambiental integrada recibe una serie

de denominaciones de significado muy similar: minimización, reducción en origen,
prevención de la contaminación, producción más limpia, ecoeficiencia, etc.
Producción más limpia (PL) es el término internacional para lograr la reducción de
impactos ambientales de procesos, productos y servicios a través del uso de
mejores estrategias, métodos y herramientas de gestión (PL es llamada
Prevención de la Contaminación en Norteamérica, y Producción Más Limpia (P+L)
en América Latina. Términos relacionados incluyen negocios verdes, negocios
sustentables, eco-eficiencia y minimización de los residuos.
VENTAJAS DE LA PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA
• Disminución del riesgo ambiental para la salud y de accidentes laborales.

• Ahorros económicos de materias primas, agua y energía.
• Ahorros en la gestión y el tratamiento de las corrientes residuales.
• Mejora de la imagen pública de la empresa.
• Aumento de la calidad del producto.
RECAI 467
• Reducción de productos fuera de especificaciones.

• Racionalización de la estructura de trabajo.
• Superación de hábitats rutinarios y replanteamiento de procesos y
procedimientos.
• Optimización de los procesos y de los recursos.
• Facilita el cumplimiento de los requisitos ambientales de la empresa y
permite su desarrollo sostenible.
Sistemas de Gestión Ambiental y Producción más Limpia

La mejor manera de implementar P+L es, sistemáticamente, a través de
toda la organización involucrada. Un Sistema de Gestión Ambiental (SGA), es un
buen acercamiento. Un sistema total como éste ayuda a organizaciones,
especialmente negocios, a gestionar su actuación ambiental.
Disciplinas formales tales como la Norma ISO 14001 para Sistemas de

Gestión Ambiental se están usando más y más.
La P+L es una herramienta de Mejora de Procesos cuyo objetivo general

es el “Reconocimiento de la Necesidad”.
ACTIVIDADES EN LA PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA
En general las actividades en la Producción más Limpia se describen en el

siguiente gráfico:
Hoy por hoy las actividades económicas son parte esencial de la existencia
de las sociedades, ellas permiten la producción de riquezas, el trabajo de los
individuos y generan los bienes y servicios que garantizan su bienestar social. Las
actividades económicas son cada día más complejas y requieren del uso y
tecnologías más avanzadas, con el objeto de mantener la productividad
RECAI 468
competitiva en un mercado cada vez más exigente. En la actualidad, muchas

actividades económicas son fuente permanente de contaminación. De esta forma
se presenta el problema de la necesidad de mantener y ampliar las actividades
económicas por el significado social que ellas tienen en la generación de
riquezas; pero al mismo tiempo tomar conciencia sobre la contaminación
ambiental que éstas causan, para buscar soluciones y mantener el equilibrio
ecológico y ambiental.
10.9.1 FASES NECESARIAS PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE P+L
Las fases para la implementación de un programa de P+L son:
FASE 1: INICIO
− Designar un equipo
− Listar las etapas del proceso
− Identificar las operaciones generados de residuos
FASE 2: ANÁLISIS DE LAS ETAPAS DEL PROCESO
− Preparar el diagrama de flujo del proceso

− Hacer un balance de masa y energía
− Asignar costos para las corrientes residuales
− Revisar el proceso e identificar las causas de los hechos
FASE 3: GENERACIÓN DE OPORTUNIDADES DE PML
− Generar opciones de minimización de residuos

− Seleccionar opciones viables
FASE 4: SELECCIONAR SOLUCIONES DE PML
− Evaluar viabilidad técnica

− Evaluar viabilidad económica
− Evaluar los aspectos ambientales
− Seleccionar soluciones para la implementación
FASE 5: IMPLEMENTACION DE SOLUCIONES DE PML
− Preparar la implementación
− Implementar soluciones de minimización de residuos
− Monitorear y evaluar resultados
FASE 6: MANTENIMIENTO DEL PROCESO DE PML
− Mantener soluciones de minimización

− Identificar nuevos procesos para la minimización de nuevos residuos
RECAI 469
10.9.2 MÉTODO PARA DESARROLLAR UN PROGRAMA DE P+L
El método para desarrollar un programa de PML por etapas son:
RECAI 470
10.9.3 PRODUCCIÓN MÁS LIMPIA EN EL ECUADOR
El proceso Producción más Limpia en el Ministerio del Ambiente, tiene

respaldo jurídico en la Constitución Política del Estado, en la Ley de Gestión
Ambiental, en la Ley de Ciencia y Tecnología y sobre todo su respaldo se
fundamenta en los principios emitidos en la Cumbre de Río 1992 para la
consecución del Desarrollo Sostenible.
La gestión del Ministerio del Ambiente siempre estará conducida a formar

parte de procesos encaminados al Desarrollo Sostenible del país y en la
prevención considerada como un principio de gestión en cualquier sector de la
economía social y económica la misma que representa una dimensión
fundamental que evita el riesgo, la contaminación y hasta la pérdida económica.
En el caso de los procesos productivos se orienta hacia la conservación de

materias primas y energía la eliminación de materias primas tóxicas y la reducción
de la cantidad y toxicidad de todas las emisiones contaminantes y de los
desechos. En el caso de los productos se orienta a la reducción de los impactos
negativos que acompañan el ciclo de vida del producto, desde la extracción de
materias primas hasta su disposición final. En los servicios se orienta hacia la
incorporación de la dimensión ambiental, tanto en el diseño como en la
presentación de los mismos.
El Ministerio del Ambiente ha propuesto Líneas de Política en Producción

más Limpia, las mismas que se enmarcan en una estrategia apoyada en su
elaboración con el proyecto (Banco Interamericano de Desarrollo y Centro
Ecuatoriano de Producción más Limpia) BID - CEPL cuyo objetivo en su
aplicación, será la disminución del nivel de contaminación.
Las líneas de Política y la Estrategia han tenido varios acercamientos en las

ciudades de Quito, Guayaquil y Cuenca; el proceso de difusión para la futura
promulgación continúa, gracias a proyectos como el de los Países Bajos, el de
Auto evaluación Nacional de Cambio Climático, el de contaminantes Orgánicos
Persistentes.
Este proceso, direcciona todas sus actividades a la obtención de un Ecuador
más Limpio y Competitivo (EmLC) como un eslogan de desarrollo y un objetivo de
Ministerio.
El proceso de Producción más Limpia pretende:
• Generar y consolidar una masa crítica de actores públicos y privados que

produzcan en forma limpia.
• Declarar como prioridad nacional el prevenir y minimizar la contaminación

en su origen, bajo el concepto de ciclo de vida del producto.
• Destacar como instrumento, la transferencia de tecnología para la

disminución de los Gases Efecto Invernadero (GEI).
RECAI 471
• Fomentar el desarrollo de un sistema de tratamiento de envolturas y

recipientes descartables.
• Apoyar al consejo Nacional de Competitividad.
• Promover convenios de Producción más Limpia entre el estado y las

entidades ejecutoras, Entidades Seccionales, Organizaciones no
gubernamentales y los sectores de Producción y de Servicio.
Ecuador, como gran parte del Globo experimenta cada vez con más
intensidad los embates de la naturaleza debidos al cambio climático producido por
el ya tan famoso Calentamiento Global, que en conjunto es la consecuencia de la
explotación inmisericorde de recursos naturales tanto renovables como no
renovables.
La humanidad empieza a despertar de su largo letargo y toma conciencia de

que el Desarrollo Sustentable es el único camino para sobrevivir, por ello, ha
decidido afrontar este problema por todos los frentes posibles, siendo uno
fundamental la promoción e implementación de mecanismos de Desarrollo Limpio
en los sectores productivos.
Conociendo esto, en nuestro país, cada vez son más las empresas que se
unen a la cruzada por el Planeta, y que en conjunción con el CEPL han basado
sus Planes de Manejo Ambiental en el uso de herramientas de Producción más
Limpia, lo que les ha permitido mejorar sus estándares de productividad,
competitividad y rentabilidad con la disminución de riesgos para el ser humano y
el ambiente.
RECAI 472
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL Bibliografía
BIBLIOGRAFÍA
AENOR (Asociación Española de Normalización y Certificación) Normas sobre Sistemas

de Gestión Ambiental.
ARTECHE RODRÍGUEZ, FERNANDO: Gestión Medioambiental en la Industria.
BLASCO, JOSE LUIS: Los Sistemas de Gestión Medioambiental y sus ventajas.
BUSTOS AYOVÍ FERNANDO: Manual de Gestión y Control Medioambiental.
CEPYME (Instituto Superior de Estudios Empresariales-Madrid): Curso Multimedia de

Gestión Medioambiental en la Empresa.
CLEMENTS, RICHARD: Guía completa de las Normas ISO 14000.
CONESA FERNANDEZ-VITORA: Auditorías Medioambientales.

Guía Metodológica para la Evaluación del Impacto Ambiental
Instrumentos de la Gestión Ambiental en la Empresa
CONESA FERNANDEZ-VITORA: Auditorías Medioambientales. Guía Metodológica.
CURSO DE CONSULTORÍA: Monografía y resúmenes.
DESPACHO DE CONSULTORÍA IDEA: Impacto, dirección y estrategia de una consultora
ESCUELA DE ORGANIZACIÓN INDUSTRIAL: Prontuario de Gestión

Medioambiental/Aplicaciones del manual media a sectores industriales.
ECA – Instituto de Tecnología y Formación: Auditorías Ambientales.
GERARD KIELY: Ingeniería Ambiental. Fundamentos, entornos, tecnologías y sistemas

de gestión.
GÓMEZ OREA DOMINGO: Evaluación del Impacto Ambiental
RECAI 473
LA CONSULTORÍA AMBIENTAL Bibliografía
GÓMEZ OREA Y GÓMEZ VILLARINO: Consultoría e Ingeniería Ambiental
HUNT. D. Y JOHNSON, C.: Sistemas de Gestión Medioambiental. Principios y práctica.
INSTITUTO SUPERIOR DE EDUCACIÓN-ISED: Curso Máster de Gestión Ambiental.
JAQUENOD, S. Iniciación al Derecho Ambiental
JOHN E. SUSSAMS: Cómo elaborar informes de trabajo.
LA ORDEN GIL Y VILLENA UGARTE: Sistema de Gestión Medioambiental.
LA LEY Actualidad, S.A.: Revista de Gestión Ambiental.
LAMPRECHT JAMES: Directrices para la implantación de un Sistema de Gestión

Medioambiental.
LUDEVID MANUEL-OLLÉ MONTSERRAT: Cómo crear su propia empresa.
MINISTERIO DEL AMBIENTE ECUATORIANO: Manual de Usuario de Regularización y

Control Ambiental
ORTEGA DOMINGUEZ Y RODRÍGUEZ MUÑOZ: Manual de Gestión Ambiental
REBOLLO MARTÍN, L. Responsabilidad de las Administraciones Públicas en España.
SEAONEZ CALVO MARIANO: Manual de Gestión Medioambiental en la empresa.
SERRANO JAIME: Tecnologías de la información en sistemas de gestión ambiental.
VEGA MORA Y GOMEZ GOTOR: Medio Ambiente y Gestión Medioambiental.
UNIVERSIDAD REY JUAN CARLOS DE MADRID: Curso de Gestión Ambiental en la

Industria.
RECAI 474
RED ECUATORIANA DE
CONSULTORES AMBIENTALES INDEPENDIENTES
Av. Fernández Salvador 270 y Pedro Freile J17-2A Teléfono: 2531-819 Fax: 2297562
Casilla Postal: 17-03-696 http://www.recaiecuador.com E-mail: recai@andinanet.net
SOLICITUD DE ADMISIÓN
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Nombres y Apellidos:…………………………………………………………….........….…SEXO:  Mujer  Hombre

Fecha de nacimiento:..…./….../……... Céd. Identidad:………………...…. E-mail:…………………...…….…….....…
Dirección actual:…………………………………………………………………………………………………………………
Ciudad:…………………………………………………….. Provincia:……………………………………………………..…
Teléfono domicilio:……………………… Teléfono del trabajo:………….…………… Celular:………….…..…...……
DATOS ACADÉMICOS (Señalar especialización y entidad)
Bachiller: ………………………………………………………………………………………………………………………….
Titulación académica: …………………………………………………………………………………………….……....……
Otros títulos: ……………………………………………………………………………………………………….…………….
DATOS LABORALES
¿TRABAJA?  SI  NO Empresa:………………………………………………………………………..……….
¿ESTUDIA?  SI  NO Entidad:………………………………………………………………………………….
INDIQUE LOS TEMAS AMBIENTALES CON MÁS EXPERIENCIA QUE UD. CONOCE
1.....................................................................................................................................................................................
2....………………………………………………………………………………………………………….………………………
3....………………………………………………………………………………………………………………………….………
4.…...………………………………………………………………………………………………………………….……………
* Opcional: Adjuntar a esta solicitud su Currículum Vitae
Enviar a: recai@andinanet.net Por fax: (02) 2297562 ó a la Casilla de Correos: 17-03-696 Quito
FECHA:……………………………………..…………….. FIRMA:………………………………………………
RECAI 475

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No se permite la reproducción total o parcial de este curso ni el almacenamiento en un

Teléfono: (02) 2531819 Fax: (02) 2297562

La Red Ecuatoriana de Consultores Ambientales Independientes,

Consideramos que este curso práctico no sólo tiene una

Dr. Fernando Bustos A. PhD.

L a preocupación ambiental de la población manifestada por un aumento de la

La obligación del cumplimiento de la legislación ambiental, hace que

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El Curso La Consultoría Ambiental, es uno más de la serie de cursos

Consideramos que estos cursos supondrán una novedad de alto interés, no

2.5 El consultor ambiental y su equipo de trabajo .......................................... 44

3.9.1 Calificación de Consultores en el Ministerio del Ambiente ............ 91

4.5 Efectos ambientales de las actividades industriales ................................. 125

5.6.2 Estrategias a seguir ....................................................................... 166

6.1 Conceptos y definiciones.......................................................................... 188

7.1 Concepto y definición ............................................................................... 338

8.1 Conceptos y definiciones........................................................................... 408

9.1 Los Informes Ambientales ........................................................................ 448

10.1 Derecho y Medio Ambiente. Los Derechos Ambientales ......................... 464

BIBLIOGRAFÍA… ............................................................................................. 484

Solicitud de Admisión a la Red de Consultores Ambientales ..................... 486

• Dialogar con una o varias personas sobre

Definición de Consultoría.- Existen numerosas

Si se dejan a un lado pequeñas diferencias estilísticas y semánticas, se llega a

Fritz Steele(1975) define la consultoría como sigue: "Por proceso de consultoría

Consideramos los enfoques como complementarios y no como opuestos. La

Las asociaciones profesionales de consultores de los Estados Unidos, el Reino

Según el Instituto de consultores de Empresas de Reino Unido (Institute of

“Servicio prestado por una persona o personas independientes y calificadas

Entre los países socialistas era aceptado el término de consultoría en “dirección”,

“Representa una forma de asistencia a las organizaciones económico –

En el Ecuador la Ley Orgánica del Sistema de Nacional de Contratación Pública

• Es un trabajo (servicio) independiente: tiene implícita la imparcialidad.

• Su carácter como su propio nombre indica es consultivo: el consultor no

Es indudable que la consultoría ambiental se ha transformado en un sector

El método lo pueden aplicar, y lo aplican, muchas personas técnicamente

Las definiciones empleadas por otras asociaciones profesionales, son muy

Las Empresas Consultoras o de Consultoría, son organizaciones de servicios

Conviene señalar algunas formas de consultoría a las cuales se hizo somera

1.1.1 LA CONSULTORÍA COMO SERVICIO CONSULTIVO

De lo único que responden es de calidad e integridad de su asesoramiento; los

La práctica básica y el arte del consultor estriban no sólo en dar el consejo

1.1.2 LA CONSULTORÍA COMO SERVICIO INDEPENDIENTE

Esta independencia del consultor tiene múltiples facetas y en algunos casos

El consultor ambiental no tiene autoridad directa para tomar decisiones y

1.1.3 LA CONSULTORÍA COMO FUENTE DE APRENDIZAJE

Lyndon Urwick (1994), cuya contribución

En la concepción moderna de la consultoría, esta dimensión tiene una gran

El asesoramiento asume un cometido de enseñanza; su finalidad es aportar

A menudo se insiste en que de este modo se ayuda a las organizaciones a

El efecto de aprendizaje de la consultoría es probablemente el más importante. La

1.1.4 LA CONSULTORÍA Y LA INFORMACIÓN

Proporcionar información al cliente es uno

En realidad, en muchos casos basta con que el consultor encuentre y presente

1.1.5 LÍMITES DE LA CONSULTORÍA

Existen numerosos casos de misiones exitosas realizadas por algunos

Sería un error suponer que, una vez contratado un consultor, la dirección

Para conseguir resultados efectivos es tan importante un decidido empeño

1.1.6 AYUDA PROFESIONAL A LAS PERSONAS QUE DIRIGEN EMPRESAS

Ya se practique como una ocupación de dedicación completa o como un