Académique Documents
Professionnel Documents
Culture Documents
PRO-SIG-004
Rev. Fecha Emitido para Elaborado por Revisado por Aprobado por
TABLA DE CONTENIDOS
1 Introducción 1
1.1 Objetivo 1
1.2 Alcance 1
2 Definiciones y Referencias 1
2.1 Definiciones 1
2.2 Referencias 2
3 Procedimiento 2
3.1 Planificación de auditorías 2
3.1.1 Plan anual 2
3.1.2 Modificaciones al Plan anual de auditorías 2
3.1.3 Auditorías no planificadas o extraordinarias 2
3.2 Formación del equipo auditor 3
3.2.1 Designación de auditores 3
3.2.2 Requisitos de los auditores 3
3.3 Desarrollo de las Auditorías 4
3.3.1 Planificación 4
3.3.2 Ejecución 4
3.3.3 Hallazgos de la Auditoría 4
3.3.4 Cierre 4
3.3.5 Informe de Auditoría 4
3.3.6 Planes de Acción y Seguimiento 5
4 Responsabilidades 5
5 Indicadores y Registros 5
5.1 Indicadores 5
5.2 Registros 6
1 Introducción
1.1 Objetivo
Establecer el proceso de auditorías reguladas y autónomas, consideradas en el Sistema de
Gestión de Calidad, y evaluar el cumplimiento del Sistema de Gestión de Calidad, la Política
de Calidad,(SIG) y las disposiciones planificadas; además de confirmar que dicho Sistema
se ha implementado y mantenido, para luego informar los resultados a la Gerencia.
1.2 Alcance
Este procedimiento aplica a todas las auditorías internas que se realicen en la organización,
tanto a las diferentes gerencias como a los servicios en curso.
2 Definiciones y Referencias
2.1 Definiciones
Acción Correctiva: Acción que se define para corregir la causa de una “no conformidad” y
evitar su repetición. Esto implica realizar una investigación para identificar la causa precisa.
Puede traducirse en una acción de mediano o largo plazo.
Equipo Auditor: Grupo de auditores o un sólo auditor, designados para ejecutar una
auditoría determinada. Puede incluir expertos técnicos y auditores en proceso de
entrenamiento.
2.2 Referencias
PRO-SIG-003 Procedimiento de Gestión Acciones Correctivas y Preventivas
3 Procedimiento
3.1 Planificación de Auditorías
Las auditorías son realizadas por un Equipo Auditor que estará conformado por uno o más
auditores. Los auditores designados deben ser independientes del sector que se va a
auditar.
En este caso, los auditores serán evaluados por los auditores internos ya calificados
que los acompañen en sus entrevistas. Esta evaluación se llevará a cabo en una 1
reunión posterior a la auditoría en cuestión, con una metodología que se definirá
previamente.
Los auditores internos deben realizar una auditoría mínima al año, de lo contrario pierden su
calidad de auditor.
El auditor líder interno debe tener una experiencia mínima de 4 auditorías anteriores, tener
habilidades de liderazgo de dirigir y organizar a grupos de trabajo y ser capaz de:
3.3.1 Planificación
Cada auditoría es planificada por los auditores designados, donde se establecerá el alcance
de dicha auditoría y las pautas generales para su ejecución.
El auditor líder emitirá el Programa de Auditoría Interna (Anexo B) con la fecha y hora de las
1
actividades a realizar, y lo distribuirá a los responsables de las áreas a auditar, quienes
deberán facilitar el acceso a los auditores designados a las instalaciones, elementos y
documentos necesarios.
3.3.2 Ejecución
La ejecución de la auditoría se inicia con la reunión de apertura, cita en la cual el Equipo
Auditor se reúne con los responsables de las áreas a auditar, dando a conocer el alcance y
metodología a realizar en la auditoría. Durante esta reunión se podrán efectuar los últimos 1
ajustes al programa, para adaptarlo a la disponibilidad de los auditados.
El auditor que detecte una no conformidad, la debe informar al auditado y/o al responsable
del área auditada, durante el mismo desarrollo de la auditoría, especificando que se trata de
información preliminar, que deberá ser confirmada con el resto del equipo auditor.
Al finalizar la auditoría, el grupo de auditores se reunirá para recopilar todos los hallazgos en
una planilla de resultados de auditoría interna, la que será almacenada en la carpeta
electrónica de la respectiva auditoría. Todos los hallazgos de la auditoría interna deberán ser
registrados en esta planilla, clasificándolos en “No Conformidades Mayores”, “No
Conformidades Menores” y “No Conformidades Potenciales”.
3.3.4 Cierre
Finalmente, y según el programa de la auditoría, se celebrará la reunión de cierre de la 1
auditoría, durante la cual el Gerente de Calidad informará, a los responsables de las áreas
auditadas, los resultados de la auditoría.
El contenido del informe incluirá los objetivos y alcance de la auditoría, la identificación del
Equipo Auditor y de los auditados y el resumen de los hallazgos encontrados en el proceso
de auditoría.
1
4 Responsabilidades
La asignación de responsabilidades para la aplicación de este procedimiento, se señala en
la sección 6.0 para cada una de las actividades descritas.
5 Indicadores y Registros
5.1 Indicadores
El proceso de Auditorías Internas del Sistema Integrado de Gestión, será controlado
mediante el indicador “Cumplimiento de Calendario de Auditorías”, que será determinado
como:
N º Auditorías Re alizadas
*100 1
N º Auditorías Pr ogramadas
5.2 Registros
Tabla Nª1
Informe
Fecha Auditoría
Grupo Auditor
Auditor Líder
Objetivo de la Auditoría
Alcance
1. Auditorías Realizadas
Auditado Área Auditores
2. Observaciones y Comentarios
3. Hallazgos de la Auditoría:
No Conformidades Mayores
Nº Descripción Requisito incumplido
1
No Conformidades menores
Nº Descripción Requisito incumplido
Oportunidad de mejora
N° Descripción
Revisión Emitido para Fecha Preparó Revisó Aprobó