地平线 2020 计划和中欧科技创新共同资助机制手册

中国研究人员指南

第二版

2018 年 01 月

Horizon 2020 & EU-China Co-funding Mechanism Booklet

Guideline for Chinese Researchers
Table of Contents

1．地平线 2020 计划：欧盟科技创新框架计划 ................................................................2

2. 国际合作及中国研究人员可获得的巨大优势 ..............................................................4

2.1 国际合作 ...............................................................................................................4

2.2 一个欢迎中国合作伙伴的计划：可获益良多 ........................................................4

2.3 第三届中欧高层峰会 .............................................................................................5

2.4 2018-2020 新工作计划 .........................................................................................6

1. 食品、农业和生物技术（FAB） ......................................................................6

2. 环境和可持续城市化 ......................................................................................7

3. 地表运输 ........................................................................................................7

4. 更安全更环保的航空技术 ...............................................................................8

5. 环境和人类健康的生物技术 ............................................................................8

3. 如何申请地平线 2020 ...............................................................................................13

4.中欧“地平线 2020 计划”共同资助机制 ...................................................................16

4.1 什么是中欧科技创新共同资助机制？ ..................................................................16

4.2 怎样申请共同资助机制 .......................................................................................17

5.其他针对中国研究人员的共同资助 ............................................................................18

6． H2020 常见问题–“地平线 2020”项目 .................................................................18

7.常见问题–中欧科技创新共同资助机制 .....................................................................23

附录 ..............................................................................................................................26

关于龙星计划 + ........................................................................................................26

关于 Euraxess ...........................................................................................................26

“地平线 2020”项目的中国国家联络点 ....................................................................27

参考资料和有用链接 .................................................................................................28

项目建议书－模版 .....................................................................................................34
序言

欧盟是科技研究和创新的全球领导者之一。在 2014 年，欧盟宣布了

地平线 2020 计划，这是欧盟有史以来规模最大的研发创新计划，拟在 7
年（2014-2020）内投资近 800 亿欧元（约合人民币 6,500 亿元左右）。
地平线 2020 计划面向全世界开放，特别鼓励中国科技创新组织的踊跃参
与。
中国是欧盟在科研创新领域的关键国际合作伙伴之一。1998 年双方
签署了第一个欧盟-中国科技合作协议，为协调和欧洲组织和国际伙伴的
科技合作活动提供了政策和法律的框架。今日，中欧合作展现不断增长
的活力。中欧在多边合作计划和项目上的合作（也包含了其它国家），
其往往旨在解决重大的全球科研挑战。
此外，欧盟和中国科技部（MoST）公布了 2016 年中欧地平线 2020
科技创新共同资助机制（CFM）。在共同资助机制下，中国科技部每年向
参加欧盟地平线 2020 项目的中国研究人员和企业提供近 2 亿元人民币
（折合 2800 万欧元）。2017 年 6 月，欧盟和中国科技部在第三届中欧
创新合作对话会议（ICD-3）上签署协议后，中欧地平线 2020 科研创新
共同资助机制将从 2018 年延续至 2020 年。而欧洲方面，欧盟委员会
（EC）针对共计 24 个新议题，计划每年向 2018-2020“地平线 2020 工
作计划”中国参与者的欧洲合作企业，提供超过 1 亿欧元的资助资金。
这些议题中，11 个议题与第三届中欧创新合作对话会议中签署的联合旗
舰计划有直接联系。
本手册（第二版）为中国研究人员提供了实际指导，以探索新的欧
盟研究与创新框架计划-“地平线 2020”提供的多重机遇。

Epaminondas Christofilopoulos
Coordinator, DragonStar Plus
协调人，龙星计划+

1
1．地平线 2020 计划：欧盟科技创新框架计划

“地平线 2020”项目是欧盟有史以来规模最大的科研创新计划，它
取代了第七个框架计划（FP7，2007-2013）。“地平线 2020”项目将在
2014-2020 年间实施，预算将近 800 亿欧元。它将把实验室里孵化的伟
大创意投入市场，创造更多突破、发现和世界第一。

“地平线 2020”项目的宗旨是孵化能够改善人们生活的科技成果。
在三大支柱领域——卓越的科学研究、产业领导力和社会挑战——的指
导下，为从前沿科学到示范项目到即将入市的创新等各种科研活动提供
资金支持。

“地平线 2020”项目汇聚欧盟层面的所有科研创新资金，简化规则，
大幅度删除繁文缛节。这样做的首要目标是打造一个连贯一致、简单易
行的计划，减少参与阻力，让来自欧洲和欧洲以外国家的学术研究机构
和中小企业也能够广泛参与。

中欧科研合作的发展，反映在中国合作伙伴参与欧盟第五、第六和第
七框架项目（FP5, FP6, FP7）的增长数量。中国是仅次于俄罗斯和美国
的第三大非欧洲 FP7 参与国，在健康、环境、交通、信息和通信技术、
食品、农业、渔业和生物科技、能源以及研究人员的流动性方面总共参
与了 462 次合作。

“地平线 2020”项目将沿袭第七框架项目（FP7）的思路，继续面向
全球各领域全面开放。中国研究学者、企业、研究机构和大学将能够与
欧方合作共同参加地平线 2020 的项目并且更好的利用欧洲卓越研究和创
新领域的机会。通过参与“地平线 2020”项目，中方研究学者能够从卓
越知识、研究数据和世界领先的科技网络和研究团队取得最佳收益。

2
 截至 2017 年 10 月，中国和欧盟机构已经参与了 225 次“地平线
2020”项目，签署了 117 份项目资助协议，包括“地平线 2020”中居里
夫人计划（MSCA）和欧洲研究委员会(ERC)旗下的项目，收到欧盟直接经
费 300 万欧元，而中国受益者的非欧盟预算则为 2670 万欧元。在其它项
目中（不包括 ERC, MSCA, SME Instrument and Access to Risk Finance），中
国的申请者参与了 795 次，其中包括签署了 55 份资助协议，从欧盟获得
290 万欧元，而中国受益者的非欧盟预算则为 2670 万欧元。

3
2. 国际合作及中国研究人员可获得的巨大优势

“地平线 2020”项目面向全世界开放。这意味着来自全球各地的参
与者，无论他们设立或居住在何处，都可以参与“地平线 2020”项目的
项目征集。在很多情况下，欧盟至少会资助部分国际合作伙伴的参与。
根据欧盟国际合作研究创新战略，国际合作是“地平线 2020”项目的一
个交叉优先事项。

2.1 国际合作

国际参与是“地平线 2020”项目的关键要素。“地平线 2020”项目

将沿着之前 FP7 的思路，继续面向全世界开放，包含中国。“地平线
2020”项目的各个领域，如“社会挑战”和“扶持和产业技术”，都可
以开展定向国际合作活动。来自非欧盟国家（第三国）的申请人可自由
的参加“地平线 2020”项目，即使征集活动或主题内容没有明确提到。
非欧盟国家或第三国定义为：任何国家/领地不属于欧洲国家或是欧洲国
家的海外领地。某些征集项目要求团队的参加机构包含特定的非欧洲国
家以便符合申请资格。这类情况下，这种要求（相关国家）将在适用的
征集活动和主题描述特别指出。

2.2 一个欢迎中国合作伙伴的计划：可获益良多

在全新框架计划“地平线 2020”项目中，欧盟提升了包括中国在内
的新兴经济体（金砖四国）的地位，因为他们已经具备与欧盟展开对等
合作所需的基本条件。这意味着即使“地平线 2020”项目普遍对外开放，
如今中国也必须自己出资，只在一些例外项目中才会享受欧盟的拨款。
不过，如今中方将能够以主要协调机构（领导）的身份响应欧盟的项目
征集活动，而非像以往一样，仅仅是“参与机构”。

“ 地平 线 2020 ”项 目 提 案 欢迎 中 国 参与者 参 与 项 目征 集 。 在
2016/2017 项目征集中，与中方的目标合作领域包括：食品、农业和生

4
物技术、水资源、可持续城市化、信息通讯技术、太空、航空、能源、
健康、运输和先进制造业。在 2018/2020 项目征集中，有五大科技创新
旗舰领域的 12 个议题（更多信息，请参考下文），同时还包括其他多个
有趣议题，如：能源、信息通讯技术、气候、健康、太空等。

通过之前的 FP7 框架项目，中国已成为欧盟研究创新合作领域最重

要的合作伙伴之一。对于“地平线 2020 计划”，欧盟与中国政府一道设
立了共同资助机制（CFM），旨在帮助中国参与者参与“地平线 2020”
项目---了解更多信息，请参考本手册第 4 部分。

综上所述，“地平线 2020”项目的国际合作战略给中国提供了一个
专注互惠互利的，更加主动和平衡的合作方式。

2.3 第三届中欧高层峰会

2017 年 06 月 02 日，第三届中欧高层峰会在布鲁塞尔举行，由欧盟
委员会科学研究创新委员 Carlos Moedas 和中国科技部部长万钢共同联
合召开。

超过 60 名来自欧洲和中国的代表，包括政府部门和科研机构的高级
代表、创新领域的专家参加了此次会议。中国国务院总理李克强和欧盟
委员会主席 Jean-Claude Juncker 会见了参加此次对话的重要代表。

会议上，双方续签了 2018-2020 共同资助机制（见链接），用以支

持联合旗舰举措和其他领域的合作研究和创新项目。对话中，双方交流
了各自近期的科技创新政策，分享了中欧创新合作的良好做法，并就科
学技术创新、科技体系改革、创新合作框架条件，知识产权保护和研究
创新合作的旗舰举措等问题进行了深入探讨和意见交换。同时，双方就
开放科技创新资源方面达成了互惠原则。

针对以下议题公布了新的旗舰举措：

 食品、农业和生物技术

5
  环境和可持续城市化
 地面运输
 更安全更环保的航空技术
 环境和人类健康的生物技术

这些旗舰举措随后将会转化为 2017 年 10 月宣布的 2018-2020 工作

计划中的筹资机会。

2.4 2018-2020 新工作计划

在战略规划过程的基础上，通过利益相关方的广泛磋商、“地平线
2020 具体项目”、2018-2020 关键优先项目已经确定下来。根据委员会
的议程，2018-2020 工作计划将为就业、增长和投资计划提供帮助，帮
助加强欧洲的全球竞争力、创造新的可持续就业机会，促进增长。

2017 年 10 月 27 日公布了 2018-2020 工作计划。由 Philippe

Vialatte（研究创新部门主管）、Laurent Bochereau （欧盟驻中国代
表团科技与环境参赞）代表欧盟委员会，在北京发布了和中国开展“地
平线 2020 项目”合作的新机会。

下面是中欧科技创新 5 大旗舰领域的 5 个表格（包括 11 个议题），

展示了 2018-2020 工作计划下的合作机会。2018-2020 工作计划可能符
合中国研究人员和机构特别兴趣，同时，科技部，工信部和中国国家自
然科学基金委员会将共同资助这个工作计划。

1. 食品、农业和生物技术（FAB）

议题标题 截止日期 1 截止日期 2 欧方出资额

SFS-37-2019：整合农业 2019 年 01 2019 年 09

8,000,000 欧元
食品链的食品安全控制 月 23 日 月 04 日

6
 方法

SFS-38-2018：土壤质量 2018 年 02 2018 年 09

5,000,000 欧元
和土地资源的高效管理 月 13 日 月 11 日
CE-SFS-2019：沼渣发酵 2019 年 01
无 5,000,000 欧元
的高质量有机肥料 月 23 日
SFS-40-2020 健康食品生
2020 2020 无
产的健康土壤

2. 环境和可持续城市化

议题标题 截止日期 1 截止日期 2 欧方出资额

SC5-13-2018-2019：
加强国际合作和可持续城
2018 年 02 2018 年 09 10,000,000 欧
市化：可恢复性城市生态
月 27 日 月 04 日 元
系统的自然解决方法
a）加强中欧合作（2018）
SC5-25-2020：加强中欧可
持续城市化合作：强化水
2020 2020 无
资源安全和城市水资源生
态质量的自然治理方法

3. 地面运输

议题标题 截止日期 1 截止日期 2 欧方出资额

LC-MG-1-1-2018：InCo 减 2018 年 01 2018 年 09 30,000,000 欧

少交通运输对空气质量影 月 30 日 月 19 日 元

7
 响的旗舰举措
c)城市道路交通体系排放
的检测监管

4. 更安全更环保的航空技术

议题标题 截止日期 1 截止日期 2 欧方出资额

LC-MG-1-6-2019：航空运
营对气候变化的影响
C）提出并评估缓解措施，
实现更加环保的飞行轨迹
2019 年 04 无 10,000,000 欧
（确保 与 SESAR JU 活动
月 24 日 元
的互补性）
D）根据使用替代燃料的变
化提出和评估缓解策略

5. 环境和人类健康的生物技术

议题标题 截止日期 1 截止日期 2 欧方出资额

CE-BIOTEC-04-2018：环 2018 年 04 10,000,000 欧

无
境修复的新生物技术 月 25 元

CE-BIOTEC-05-2019：塑 2019 年 04 10,000,000 欧

无
料生物降解的微生物群落 年 24 日 元
NMBP-21-2020：用于特定
的组织再生和修复的定制 2020 2020 无
生物支架

8
 除此之外，2018-2020“地平线 2020”项目工作计划中有 16 项议题
针对中国，如下：

议题标题 截止日期 1 截止日期 2

能源
CE-SC2-NZE-2-2018 捕获的二氧化 无 2018 年 09 月 06
碳转化 日
LC-SC3-NZE-5-2019-2020 利用 无 2019 年 08 月 27
CCUS 的低碳工业产品 日
信息通讯技术
2018 年 01 月 31
ICT-22-2018 中欧 5G 合作 无
日
气候
H2020-LC-CLA-2018-2019-2020
2019 年 02 月 2019 年 09 月 04
冰冻圈变化：不确定性、风险和机
19 日 日
遇
健康
SC1-HCO-11-2018：中欧健康研究 2018 年 04 月 18
无
和创新的战略合作 日
SC1-HCO-01-2018-2019-2020：支
2018 年 04 月 18
持个性化医疗的国际联盟行动 无
日

SC1-HCC-03-2018：支持数字化转 2018 年 04 月 24
无
换国际合作的的未来发展 日
太空
2019 年 03 月 12
SU-SPACE-22-SEC-2019 太空气象 无
日

9
 研究基础建设
INFRAIA-01-2018-2019 高级社区 2018 年 03 月 2019 年 03 月 20
整合活动 22 日 日
其他生物技术
NMBP-13-2018 纳米技术风险管理 2018 年 01 月
无
（RIA） 23 日
NMBP-14-2018 纳米信息学：从材
2018 年 01 月
料模型到预测毒理学和生态毒理学 无
23 日
（RIA）
NMBP-15-2019 设计安全，从科学 2019 年 01 月
无
到规范：指标和主要部门（RIA） 22 日
其他运输
LC-GV-05-2019：发展中国家和新
兴经济体大城市地区的城市流动性 2019 年 04 月 24
和可持续电气化的 InCo 旗舰举措 无
日

LC-MG-1-3-2018：通过城市主导创
新的可持续城市流动性，掌握并理 2018 年 01 月 2018 年 09 月 19
解城市流动变化对政策制定的影 30 日 日
响。
LC-MG-1-1-2018： 减少运输对空
气质量影响的 InCo 旗舰举措 2018 年 01 月 2018 年 09 月 19
A） 低排放驾驶、管理和协助（中 30 日 日
国、CELAC）
MG-2-9-2019：整合多模式、低排
2019 年 01 月 2019 年 09 月 12
放货运体系和物流（Inco 旗舰举
16 日 日
措）

10
 以上议题旨在促进中欧合作伙伴之间和谐稳健的合作关系。参与
“地平线 2020”项目选定项目的中国参与者，可向科技部、工信部或中
国国家自然科技基金委员会申请共同资助。

了解更多关于 2018-2020 工作计划以及所有与中国的既定具体合作

资金征集，请查看以下链接：
https://ec.europa.eu/programmes/horizon2020/en/what-work-
programme

符合中欧共同资助机制资质的其他领域

除以上所提及的机会外，中欧合作同时也在以下科技部优先领域议
题中获得鼓励：

1. 新一代信息网路技术 - 5G 通讯技术、光学通讯技术、CUP 技术、物

联网技术、虚拟现实技术、量子通讯和量子计算以及大数据技术。

2. 智能环保制造业 - 高端数控机械和智能机器人、电力设备、新一代
半导体、添加剂制造业、新能源设备、微纳米制造业和燃气涡轮。

3. 安全、清洁、有效的现代能源 - 清洁煤使用技术、海洋风力发电技
术、智能电网技术、氢燃料电池技术、核能源利用和核能源停运技术。

4. 先进有效、安全方便的卫生保健 - 生物制药、精准医学、高性能医
疗设备、重大传染性疾病的预防和治疗、抗生素耐药性、再生医学、
医学大数据、医用机器人、老年服务技术和传统中药。

5. 航海设备 - 航海工程设备和高科技船舶、深海石油和天然气、天然
气水合物、深海作业。

11
6. 太空 - 太空设备、太空科技、卫星运用技术（小型卫星和运载技术）
和遥感技术（深空探测、卫星图像、大气层观测、月基观测）。

7. 新型材料 - 石墨烯技术、纳米材料、高性能和复合材料、高级半导
体材料、高级轻合金材料、高级功能性和智能材料、催化材料。

8. 大型科学设施研究 - 研究大型科学设施。

9. 公共安全 - 灾难预警和处理，食品和药品安全检查。

12
3. 如何申请地平线 2020

申请“地平线 2020”项目的征集项目，符合资格的申请人或组织必
须是符合所在国家法律的个人或组织/机构，并且有财务能力实现提交的
项目提案研究任务。

第 1 步：选定合适的征集项目

欧洲委员会将在“地平线 2020”项目的参与者网站上发布所有项目
征集公告。
(https://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/o
pportunities/h2020/search/search_topics.html)，而申请人可搜索先
前的计划（第七框架计划和竞争与创新计划） 。此外，申请人可从其他资
助机会中找到关于额外的征集项目。在参与者门户，根据关键词和过滤
项目列表，可搜索最相关的征集项目。这使得研究更加容易和自动。

国家联络处（NCP）能够帮助申请人找到最适合的征集项目。中国—欧
盟 科 技 合 作 促 进 办 公 室 (CECO,
http://www.cstec.org.cn/ceco/index.aspx)，是中国的 H2020 国家联络处
（NCP） 。

第 2 步：找到项目合作伙伴

大部分协作项目都必须由来自不同欧盟成员国或相关国家的至少三
个独立组织（法律实体）共同承担。“地平线 2020”项目旨在增进欧盟
国际研究合作，因此会有更多来自非欧盟国家的合作机会和参与研究学
者，特别是中国。

通过参与者门户网站，有机会寻找到欧盟或非欧盟的合作伙伴：多
样的合作伙伴搜寻服务能够帮助申请人找到有意愿参加项目提案的组织
机构。

13
 同时，也能通过国家联络处（NCP）找到机会。

第 3 步：在参与者门户网站创建一个账户

如果申请人已在参与者门户网站申请 ECAS 账户，他/她可使用账户

作为日后提交。申请人只需一个账户来使用任何参与者门户安全服务。

如果申请人还没有账户，他/她需要在网站按下右方菜单的注册按键
来建立账户。

第 4 步：登记您所在组织的信息

首先在组织登记页面确认组织是否已经登记
(http://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/or
ganisations/register.html).如申请人未能找到组织信息，申请人须点
击组织登记开始进行登记。

如果申请人想要参加项目提案，组织须先登记并取得 9 位数字参加
识别码，作为组织特有的识别代码并将用在任何与委员会交流中作为参
考。

第 5 步：通过参与门户网站提交项目提案

当申请人找到合适的征集项目以及合适的合作伙伴，申请人必须在
截止日期前提交项目提案。参与门户网站提供清楚的指导，指引申请人
完成过程。此系统非常简化–不需要书面文件！所有项目提案都经由网
上提交。

第 6 步：外部专家评审

当截止日期已过，所有提案都将接受相关领域独立专家组的评审。
专家组将依据一份标准清单来审核每一个提案，来看是否应该接收资助。

14
第 7 步：资助协议

一旦提案通过评审环节并被选中（大约 5 个月），申请者将收到有
关评审结果的通知。欧洲委员会随后会与各研究团体共同起草一份合约
（“资助协议”）。资助协议明确将要承担的研究和创新活动，项目周
期、预算、费率和花费、欧盟委员会的贡献，所有权利与义务等。签署
资助协议的时间限制一般为三个月。

15
4.中欧“地平线 2020 计划”共同资助机制

4.1 什么是中欧科技创新共同资助机制？

当中国的参与者不再自动获得“地平线 2020”项目的资助，中国政
府和欧盟达成协定，设立中欧科技创新共同资助机制，以支持中欧间大
学、研究机构和企业的合作项目。

继 2015 年 06 月 29 日举行的第二届中欧创新合作对话会议达成政治
协定，2015 年 10 月 30 日，中欧科技合作联合指导委员会得出的结论后，
中国科技部（MoST）已宣布了中欧科技创新共同资助机制下的第一提案
征集。

自 2015 年成立以来，共同资助机制在中欧科技信息双赢合作中起到
了至关重要的作用。2015 年 12 月 16 日，MoST 发布了第一个共同资助机
制征集，同时，提案的第一轮评估已于 2017 年 01 月完成。2017 年年末，
获得共同资助机制支持的项目又 25 个，中国参与机构共计 82 家。

2018-2020 期间，欧盟委员会和科技部达成续签共同资助机制的协
定，进一步推进双方合作。通过促进中国对“地平线 2020”项目合作议
题更强大更均衡的参与，共同资助机制将继续为中欧研究创新利益相关
者的深化合作铺平道路。

在共同资助机制内部，中国科技部（MoST）将向中国实体提供高达
2 亿元人民币（约 2800 万欧元）的年度预算，这些实体将参与 2018-
2020 年期间的“地平线 2020 计划”下与欧洲合作伙伴的合作项目。欧
盟委员会计划为与中国合作的“地平线 2020”项目项目征集预留 1 亿欧
元，以便让和中国合参与者合作的欧洲实体从中受益。

共同资助机制首先针对的是中国“地平线 2020”项目议题，同时也
面向其他领域的“地平线 2020”项目开放。

16
4.2 怎样申请共同资助机制

仅 代 表 中 国 科 技 部 ， 中 国 科 学 技 术 交 流 中 心 （ CSTEC ，
http://www.cstec.org.cn）管理共同资助机制运营（申请，评估，拨款
等）。

原则上，所有中国法人组织都有资格向中国科学技术交流中心申请
提供资金。但在向中国科学技术交流中心提交申请前，中方组织参与的
“地平线 2020”项目必须已得到欧盟委员会的认可。换言之，中方组织
申请提供资金时，必须提交一份与欧盟委员会签订的“地平线 2020”项
目拨款协议。

所有参加同一个“地平线 2020”项目联盟的中国机构，应该像一个
团队一样紧密合作，向中国科学技术交流中心提交申请。申请人需通过
科技部（http://program.most.gov.cn）科学技术管理信息系统提交以
下两份文件：提案基本信息和中文提案（模板请参考附件）.中国科学技
术交流中心将审核该文件并邀请合格的申请人进行由同一部门外部专家
组评估的口头答辩。（通常为 15 分钟解说，10 分钟问答）。

申请人应当准备一份包括以下关键主题的解说：

- 提案概念
- 内容
- 国际合作附加值
- 目标
- 技术指南
- 任务分配和时间表
- 项目团队的人力资源
- 预期产出和影响
- 风险分析
- 预算

17
中国科学技术交流中心将根据预设的几项标准评估和选择要出资的提案。
评估过程将持续 5 个月，然后宣布结果。作为中欧间新的共同资助机制，
申请和评估未来可能会发生变化。无论如何，强烈建议申请人在准备申
请前最好咨询一下中国科学技术交流中心。

5.其他针对中国研究人员的共同资助

关于资助者，为了提高中欧研究人员的流动性，欧洲研究委员会和
国家自然科学基金委员会于 2015 年 6 月签署了一项协议，通过帮助高质
量的中国研究人员获得资助加入欧盟 ERC 研究小组来促进前沿研究领域
的由下至上的优秀合作。 该计划针对的是那些拥有中国自然科学基金委
员会竞争性资助的中国研究人员。选定的研究人员将被纳入欧洲首席研
究人员的研究小组，他们已经通过欧洲研究委员会的资助获得了支持，
并表示有兴趣将中国研究人员纳入研究团队。

2017 年 06 月 02 日， JRC 和中国科学院（CAS）签署了研究框架协

议，重点研究领域如下：空气质量、再生能源、气候、环境保护、数字
经济、区域创新政策、用于提供证据的智能科技。CAS 还特别推出了
CAS-EU 合作伙伴计划。该计划将向经批准的“地平线 2020”项目的合作
伙伴的 CAS 机构和其他 CAS 实体提供资金。

中方潜在合作伙伴可通过相关中方机构寻求参与“地平线 2020”项
目的帮助。

6． H2020 常见问题–“地平线 2020”项目

Q: 从第七框架计划（FP7）到“地平线 2020”计划的改变是什么？

A: 新的研究和创新共同战略计划结合 2007-2013 阶段的三个不同的方法：

第七框架计划（FP7），竞争与创新框架计划（CIP），欧洲创新与技术
研究院(EIT)。“地平线 2020”项目旨在涵盖完整的价值链，从前沿研
究、科技发展、证明、结果的评价和创新。

18
Q: 我如何登记？

A: 在能够签署资金协议之前，您必须通过以下网址登记
(http://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/or
ganisations/register.html)。登记（和后续委员会认证）可能需要一
些时间。当提交项目提案，您应该确认登记所需文件，当资金可得时立
即登记。

Q: 对法律状况和财务证明的要求是什么？

A: 您必须：

- 是符合所在国法律的个人或组织机构，
- 有财务能力去实现项目提案的研究活动

Q: 第三国可否参加项目提案和接收资助？

A: 第三工业化国家（根据 H2020 规定, 还包括中国、俄罗斯、印度、巴

西、墨西哥,）可以参加“地平线 2020 项目”，但不可取得资助，以下
除外

- 征集项目的资金是可预见的
- 当资金提供在双边科技协议或其他欧盟和国家组织/第三国
- 当委员会认为参与实体对“地平线 2020”资助行动的实施特别重要

Q: 中国实体可以参加“地平线 2020”项目吗？

19
A: 可以。只要满足研究联盟的最低资格标准，中国实体可以参加“地平
线 2020”项下的计划，来自任何与“地平线 2020”无关的新兴或工业化
第三国的实体亦是如此。

Q: 中国如何参与项目征集公告中没有特别提及中国可以参与合作的“地
平线 2020”项目？

A: “地平线 2020”项下的所有征集项目都对中国完全开放，不仅限于
征集公告中提及中国的项目。当然必须符合最低要求（如规定了欧洲合
作伙伴数量的项目）。

Q: 如果中国实体不再享受欧盟的拨款，那么中国机构参与“地平线
2020”有何益处呢？

A: 参与“地平线 2020”项目带给参与机构的益处不仅仅是资金。“地
平线 2020”能够加强第三国与欧洲的现有科研创新伙伴关系，还能建立
新伙伴关系；让中国机构接触到先进知识、数据和最新科技成果；将研
究联盟各合作伙伴的研究质量提高一个层次。借助“地平线 2020”项目，
中国合作机构能够跨出国门，建立新的国际伙伴关系和网络。中国个体
研究员能够拓展他们的科学生涯、了解先进知识和资讯以及体验实验室
中的国际氛围。此外，“地平线 2020”项目有助于攻克全球挑战，提供
方案来解决被中国政府列为当务之急的社会挑战，如粮食安全、人口老
龄化、环境恶化、遏制气候变化、空气污染、能源安全等。

Q: 我已经完成登记和提交了专家介绍。我何时将被联系安排任务？

20
A: 所有完成专家介绍的申请人会被加入到数据库里，但不代表他们将被
安排任务。如果您被选定加入特定活动，会有邮件直接联系您。因此在
专家介绍中请确认使用有效的邮箱。专家的选择根据欧盟委员会在项目
提案中提到的主题需求决定。

Q: 如果我已经申请作为专家，我还可以提交项目提案吗？

A: 如您已经是合同的专家，您将被要求签署对项目提案的相关声明，这
期间将可能产生利益的冲突。您有义务通知委员会有利益冲突的项目提
案。

欧盟委员会采取需要步骤以避免任何利益冲突。即使您不必评估自己的
项目提案或其他的竞争项目提案，您可能需要评估其他没有和你竞争的
项目提案。资助主体会决定是否有存在利益冲突。有时候，资助主体可
以决定您不用参与评估；这种情况，您的合同将按照相关程序终止。

Q: 项目协调员应由联盟中的哪个成员担任？

A: 项目协调员由你们联盟负责任命。

Q: 中国机构可以担任项目研究主任吗？

A: 尽管原则上讲，中国参与者可以出任项目协调员，但还是无法改变拨
款规定。即使中国合作伙伴是项目协调员，还是没有自动享受欧盟拨款
的资格，所以不能向欧洲委员会报销管理合同或项目而产生的任何直接
或间接费用，也不能为此扣留任何拨款。我们鼓励愿意参加“地平线
H2020” 项目的中国研究机构联系中国出资机构，寻求他们提供项目支
持。请参阅：

21
https://ec.europa.eu/programmes/horizon2020/horizon-2020-whats-
itchina

Q: 第三国的申请人可否申请作为专家？

A: 欢迎来自第三国的人（即一个国家不是成员国或与“地平线 2020”
关联的国家）加入到我们的专家库，登记个人资料作为专家，协助欧盟
委员会的工作。

Q: 在 H2020-MSCA-ITN 的规则下，是否有可能雇用来自欧盟以外的候选
人？

A: 对于雇用的研究人员是没有国籍限制的，欢迎第三国（如中国）候选
人，只要符合流动性和资格要求。然而，根据欧盟制裁规定，一些国家
可能面临某些限制。进一步信息可参考

http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/docs/measures_en.pdf.

22
7.常见问题–中欧科技创新共同资助机制

Q: 什么是共同资助机制？

A: 联合资助机制是由中国政府和欧盟共同启动的联合计划。该机制旨在
支持中欧大学、研究机构、企业的联合研究和创新项目，即那些“地平
线 2020”项目框架下双方享有共同利益的战略领域。2015 年 6 月第 17
次欧中峰会期间举行的创新合作对话上，双方就设立欧盟-中国联合资助
机制达成共识，并在欧盟委员会科研与创新委员卡洛斯·莫达斯今年 9
月访华之际正式宣布成立。

2015 年 10 月 30 日，由欧盟研究创新部司长罗伯特史密斯和中国科
技部副总理曹建林共同主持，在北京举行的第十二次欧中科技合作联合
指导委员会会议（JSCST）中同意通过联合创新机制的实施准则。通过联
合创新机制，中国科技部为在“地平线 2020”科研项目的中方参加者提
供资金，包含研究人员的流动经费。

根据 2017 年 06 月布鲁塞尔第三届中欧创新合作对话会议上签署的
协议，与联合旗舰举措直接相关的 11 项议题主要涵盖了以下领域：食物、
农业和生物经济、环境和可持续城市化、地表运输、更安全环保的航空
技术、环境和人类健康的生物技术。其他几项议题将鼓舞中国在双边和
多边基础上的参与。

Q: 联合资助机制的可预见资助规模？

A: 在 2016 年到 2020 年期间，在地平线 2020 和中方相关的研究创新资

金项目基础上，联合资助机制分别资助欧方 5 亿欧元和中方 10 亿人民币。

中国科技部计划每年提供近 2 亿元人民币（约合 3000 万欧元）用以

资助设立在中方的机构在“地平线 2020”框架下与欧方合作伙伴共同参

23
与联合项目。欧盟委员会预期每年继续投入 1 亿欧元资助设立在欧洲的
机构参与“地平线 2020”框架下的中欧联合项目。

Q: 每个项目的资助规模？

A: 基本上，科技部在联合资助机制的每项资金上限为 500 万人民币。项

目周期一般不超过 3 年。

Q: 谁可以申请此机制的资金？

A: 中方的符合条件可在科技部网站找到。申请格式须参照科技部并提交
至相应机构。

设立在欧洲的机构将根据“地平线 2020”的规则和程序申请“地平
线 2020”。

欧盟和中国科技部将根据规则、条例和惯例资助所选的申请人。科
技部资金为中国的申请人单独使用。

Q: 我如何知道我的“地平线 2020”项目提案已被评估？

A: 欧盟委员会将通知“地平线 2020”项目提案的协调人，关于他们的
项目提案是否已被评估，之后邀请项目提案联盟的中方申请人申请科技
部的联合资金，如有必要，以下征集项目将由科技部发布。

24
Q: 共同资助机制将针对哪些特殊重点领域？

A: 获得支持的重点领域集中在中欧科技创新五大旗舰领域：食品、农业
和生物技术（FAB）、环境和可持续城市化、地表运输、更安全环保的航
空技术、环境和人类健康的生物技术。能源信息通讯、气候、健康、太
空和生物技术等其他议题也得到了支持。

Q: 怎样申请共同资助机制下的资金？

A: 了 解 详 细 步 骤 和 提 交 申 请 ， 请 参 考 以 下 网 站 ： 科 技 部 网 站
（http://www.most.gov.cn ）、中国科学技术交流中心网站（ CSTEC,
http://www.cstec.org.cn）

Q: 评估是如何组织的？评估的标准是什么？

A: 科技部将根据相关规则评估和选择设立于中国的资金申请人的项目提
案。评估标准由科技部来定义。

Q: 我怎么知道我申请的联合资助机制资金是否被选中？

A: 科技部将完成中方成功在“地平线 2020”项目提案的所有联合资助
机制框架申请的评估，并在每一个联合资助机制截止日后几个月之内通
知中方申请人。

25
附录

关于龙星计划 +

龙星计划 + 是龙星计划的后继项目，主要任务在于提供中欧研究人员、
政策决策者的支持服务，并提供弹性的政策平台以促进中欧相关利益者
的政策讨论。

龙星计划 + 旨在针对正在进行的双边合作活动和政策对话作出重要的贡
献。项目为政策制定和执行、正在进行的研究合作、互惠互利、成员国
与协同国合作（资金代理机构）、处理社会挑战、创新、社会经济和科
技带来正面影响。

更多信息，请参考：http://www.dragon-star.eu

关于 Euraxess

EURAXESS(www.euraxess.lu)-“Researchers in Motion”是一项泛
欧举措，为希望从事研究工作的研究人员提供一系列的信息和支持服务。

EURAXESS 门户网站由四个主要部分组成，专门针对研究人员的具体举措:

- EuraxessJOBS 是一个招聘工具

- EURAXESS SERVICES 是位于 40 个欧洲国家的 500 多个服务中心网

络

- EURAXESS RIGHTS 提供有关“欧洲研究人员宪章”和“研究人员

招募行为准则”的信息

26
 - EURAXESS LINKS 是欧洲以外的研究人员和希望在欧洲合作和/或
从事研究工作的非欧洲研究人员的网络工具。EURAXESS Links
中国为促进中欧研究团体的交流提供了很多机会
(http://ec.europa.eu/euraxess/index.cfm/links/eurRes/chi
na)

EURAXESS China

（https://euraxess.ec.europa.eu/worldwide/china）

通过提供有关研究经费、研究职业和合作机会的免费信息和活动，
将中国和欧洲的研究人员联系起来。自 2009 年以来，EURAXESS 中国一
直为所有对研究视野感兴趣的研究人员提供服务。

“地平线 2020”项目的中国国家联络点

中国—欧盟科技合作促进办公室是推动和协调中国国家联络点的组
织机构。中国—欧盟科技合作促进办公室成立于 2001 年，是一个专门为
中国科研机构、大学、企业及学者参与欧盟科技框架计划提供咨询服务、
进行指导的非营利机构。该机构受科技部和欧盟研究总司及驻华代表团
的持续支持，并提供多数中欧研究人员建立成功合作关系的支持。中国
—欧盟科技合作促进办公室是中国官方的国家联络点，拥有专业知识、
区域覆盖和相关影响，提供中欧科研合作的服务，并支持中欧科技政策
对话。此外，在过去 3 年，中国—欧盟科技合作促进办公室已经在大学
或是中国科学技术交流中心部署区域联络点网络，以便提供区域级别的
国家联络点支持服务。

中国—欧盟科技合作促进办公室与科技部指导的区域科技委员会和
交流中心有紧密的合作关系，并且在中国是负责区域科研资源的两个大

27
型网络。中国—欧盟科技合作促进办公室是附属于科技部的中国科学技
术交流中心。

中国科学技术交流中心(CSTEC, www.cstec.org.cn) 经国务院批准

于 1982 年成立。是中华人民共和国科学技术部领导下的，具有独立法人
地位的国家级对外科学技术交流专业机构。其宗旨是通过对外科技交流
活动，促进中国与世界其他各国和地区的科技、经济和社会发展等方面
的合作与交流，并促进中国与世界各国的友谊关系。交流中心现已与世
界上 30 多个国家和地区的 130 多个机构及著名企业集团建立了合作关
系，形成了对美洲和大洋洲、欧洲、亚洲和非洲及港澳台地区合作交流
的局面, 并在国际科技合作与交流、中国改革开放和社会经济的建立上
持续发挥着重要作用。

中国—欧盟科技合作促进办公室/中国科学技术交流中心建立了 8 个
区域联络点，分别在北京、黑龙江、陕西、上海、江苏、湖北、山东和
广东，4 个主题联络点包含湖南中医药大学（医学联络点）、中国农业
大学（农业联络点）、华中科技大学中欧清洁与可再生能源学院（能源
联络点）、同济大学长三角城市群智能规划协同创新中心（城镇化联络
点）。中国科学技术交流中心和欧洲合作伙伴组织区域联络点的定制培
训。

参考资料和有用链接

问问专家：
http://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/exp
erts/

征集项目：
http://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/opp
ortunities/h2020/index.html

28
2018-2020“地平线 2020”项目工作计划:
https://ec.europa.eu/programmes/horizon2020/en/what-work-
programme

中科院 - 欧盟合作项目：
http://www.bic.cas.cn/tzgg/201501/t20150106_4295030.html
http://www.dragon-star.eu/call/cas-eu-partner-programme/
http://www.cas.cn/sygz/201511/t20151117_4465324.shtml
http://www.cas.cn/yw/201701/t20170104_4587072.shtml

为选定的与航空有关的专题和选定的生物技术相关主题提供共同资金:
http://ec.europa.eu/research/iscp/index.cfm?pg=china

欧盟驻华代表团：
http://eeas.europa.eu/delegations/china/eu_china/research_innov
ation/index_en.htm

中欧科研创新联合资助机制：
http://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/fun
ding/reference_docs.html
http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj201
5/201512/t20151216_122975.htm

中国—欧盟科技合作促进办公室：
http://www.cstec.org.cn/ceco/en/index.aspx

29
扩大与中国的科学合作: JRC 与中国科学院签署研究框架安排：
https://ec.europa.eu/jrc/en/news/expanding-scientific-
cooperation-china-jrc-and-chinese-academy-sciences-sign-
research-framework

“地平线 2020”项目：
http://ec.europa.eu/horizon2020

“地平线 2020”项目预算分配：
http://ec.europa.eu/research/horizon2020/pdf/press/fact_sheet_o
n_horizon2020_budget.pdf

“地平线 2020”项目路径：
http://ec.europa.eu/research/iscp/pdf/policy/annex%20roadmaps%2
0sep-2014.pdf

研究和创新，欧盟委员会 2014 年总局“地平线 2020”项目

“地平线 2020”项目-中国实用指南，欧盟研究与创新总司，欧盟委员
会，2014

欧洲研究委员会和国家自然基金委员会的研究人员流动性：
http://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab38/info51450.htm

30
更多问与答：
https://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/su
pport/faq.html
http://www.apre.it/ricerca-europea/horizon-2020/faq-on-horizon-
2020/faq/

国家自然基金委员会：
https://www.fct.pt/apoios/protocolos/nsfc/2015/index.phtml.en

NWO-NSFC 合作：
https://euraxess.ec.europa.eu/jobs/funding/nwo-nsfc-co-
operation

区域联络点：
http://www.dragon-star.eu/wp-content/uploads/2014/06/China-RCP-
Contact-May-2014.pdf

研究创新参与者门户，欧盟委员会：
http://ec.europa.eu/research/participants/portal/desktop/en/hom
e.html

第三国的参加规则：
http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/wp/201
4_2015/annexes/h2020-wp1415-annex-a-countries-rules_en.pdf

31
32
模板-建议书的基本信息 (CFM)

33
项目建议书－模版

34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
设计者：

葡萄牙仕博创新管理咨询公司（SPI）

北京软协企业管理顾问中心 (BSEAC)

2018 年 01 日

www.dragon-star.eu

DRAGON-STAR DRAGON STAR Plus Project @DragonStarEU

DragonStar 龙星 dragonstar+ Wechat

57