Informe 03.03.2017 Auditoria (Rsso)

AUDITORIA EXTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

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AXXXXXXXTA S.A.
AUDITORÍA EXTERNA
DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL
“U.E.A. XXXXXX I”
MARZO 2017
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PARTE I: INTRODUCCION 3
1.1. Empresa 3
1.2. Dirección 3
1.3. Normas de Referencia 3
1.4. Auditor 3
1.5. Sede Auditada 3
1.6. Fecha de Auditoria 3
1.7. Alcance de Sistema de Gestión Evaluado 3
1.8. Consideraciones de la Auditoria 3
1.9. Metodología 4
1.10. Objetivo 4
PARTE II: GENERALIDADES 5
2.1. Empresa Auditada 5

2.2. Unidad Minera Auditada 5
2.3. Ubicación 5
2.4. Accesibilidad 5
2.5. Población Laboral 5
2.6. Actividades que se realizan en la Unidad Minera 5
PARTE III: DE LA AUDITORIA 6
3.1. Participantes de la Auditoría 6

A. Por la Empresa Auditada 6
B. Representante de los Trabajadores 6
C. Auditor 6
3.2 Hallazgos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional 7
A. Conformidades 7
3.2.1 Conformidad durante la auditoria de documentos 7
3.2.2 Conformidad durante la visita a las instalaciones 21
B. No conformidades 28
3.2.3 No Conformidad detectada durante la revisión de documentos 28
3.2.4 No Conformidad detectada durante la visita a las instalaciones 36
C. Observaciones 46
PARTE IV: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 47
4.1. Conclusiones 47
4.2. Recomendaciones 47
ANEXOS
Anexo N° 1
Anexo N° 2
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PARTE I: INTRODUCCIÓN
1.1 Empresa: XXXXXXXXXXX S.A.
1.2 Dirección: Av. zzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzz.
1.3 Normas de Referencia: Decreto Supremo N° 024-2016-EM, Reglamento de

Seguridad y Salud Ocupacional.
1.4 Auditor: Ing. Juan Jesús Reyes Chávez, registrado como Auditor
mediante Resolución Directoral N° 013-2015-
MTPE/1/20.3.
1.5 Sede Auditada: XXXXXXXXXX I”
1.6 Fecha de Auditoria: 11 de marzo de 2017.
1.7 Alcance del Sistema de Gestión Evaluado:
 Derechos y Obligaciones del Titular, Supervisor, Trabajadores, Contratistas Mineras y

de Actividades Conexas, Gestión de la Seguridad, Higiene y Salud Ocupacional, así
como los estándares de las Operaciones Mineras, de Servicios y Actividades Conexas.
 Mina, planta concentradora, talleres de servicios, sub-estaciones eléctricas, almacenes,
botaderos, comedores, áreas administrativas, entre otros.
1.8 Consideraciones de la Auditoría:
De acuerdo a la metodología utilizada para el desarrollo de la auditoría, el

muestreo ha cubierto todos los procesos/áreas de la organización. Sin embargo,
las Observaciones y Recomendaciones consignadas en el presente informe no
constituyen los únicos hallazgos con relación al cumplimiento de la normatividad
legal aplicable (vigente), procedimientos internos y requisitos; por lo tanto, se
deberá entender que es probable que no todas las desviaciones al Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional fueron evidenciadas y, por tanto, se
debe trabajar las observaciones en proyección a otros procesos que tienen el
mismo tipo de actividades o que pudieran ser susceptibles de tener las mismas
debilidades.
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1.9 Metodología
La metodología utilizada para el desarrollo de la auditoría comprende: La

coordinación con la alta gerencia de la Unidad Minera para la realización de la
auditoria, inicio de la auditoría con el registro de cada uno de los asistentes,
exposición del auditor del objetivo y procedimiento de la auditoria y la elaboración
del plan de la auditoria con los asistentes, auditoria de la documentación e
inspección en campo de las actividades e instalaciones auxiliares.
1.10 Objetivo
El objetivo de la Auditoría es evaluar si el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

Ocupacional es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales y la
seguridad y salud de los trabajadores y cumplimiento del Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional, aprobado por Decreto Supremo Nº 024-2016-EM.
PARTE II: GENERALIDADES
2.1 Empresa Auditada: XXXXXXXXXXXXXXXXX
2.2 Unidad Minera Auditada: ZZZZZZZZZZZZZZZZ I”
2.3 Ubicación
La UUUUUUUUUUUUUUU, se encuentra ubicada en el Distrito y Provincia de Paita,

Departamento de Piura, la operación minera se desarrolla al este del cerro “Las
Sillas de Paita” y la planta de tratamiento se ubica al este del cerro “La Tortuga” al
sur de Paita, a una altitud de 138 m.s.n.m.
2.4 Accesibilidad
El acceso a la U.E.A. “Lucita I”, se realizó por Vía terrestre, Lima – Paita recorriendo
1061.6 km. (16horas), luego de Paita hasta a la U.E.A. “LUCITA I” a 15 km.
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2.5 Población Laboral
De acuerdo a la información proporcionada, en la fecha de la auditoria la población

laboral en Andalucita S.A. se encuentra conformada por 136 trabajadores
distribuidos de la siguiente manera:
EMPLEADOR NOMBRE EMPLEADOS OBREROS TOTAL
TITULAR
ANDALUCITA S.A. 40 65 105
MINERO
EMPRESA
INEXPORT SERVIS
CONTRATISTA 17 0 17
S.A.C.
MINERA
EMPRESA
SEGURIDAD NOR
CONTRATISTA 14 0 14
SUR SAC
CONEXA
TOTAL TRABAJADORES 136
2.6 Actividades que se realizan en Andalucita S.A. Planta.
Se están realizando actividades mineras de exploración, explotación, producción y

comercialización del mineral no metálico andalucita.
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PARTE III: DE LA AUDITORIA
3.1 Participantes de la Auditoría
A. Por la Empresa Auditada:
NOMBRE CARGO ÁREAS INSPECCIONADAS
Ing. Víctor Paul Gonzales. Jefe de Planta.

 Mina.
 Instalaciones de la planta de
beneficio.
Ing. Edison Sánchez Velásquez. Jefe de Mina.
 Instalaciones de la
contratista.
 Tópico de primeros auxilios.
 Departamento de Seguridad
Ing. Víctor Hugo Sernaqué Ruiz Jefe de Seguridad. y Salud Ocupacional.
B. Representantes de los trabajadores:
NOMBRE CARGO
Sr. Manuel Paul Lescano Bruno Representante de los trabajadores.
C. Auditor:
NOMBRE CARGO
Ing. Juan Jesús Reyes Chávez Auditor

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3.2 Hallazgos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
A. CONFORMIDADES
3.2.1 Conformidad durante la auditoria de verificación de documentos.
Auditoria de verificación de documentos:
Se realizó en la Oficina de Seguridad y Salud Ocupacional con la participación del

Ing. ………………………………………………. (………………………. de Seguridad y Salud
Ocupacional), …………………………………………………………………………………………… y el Sr.
Manuel Paul Lescano Bruno (Representante de los Trabajadores) encontrándose las
siguientes conformidades:
1. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
RSSO.
Se verificó lo siguiente: Cumple Evidencia
Art.
 Se han realizado Auditorías

Externa del Sistema de Gestión
Archivo 145°
de Seguridad y Salud
Ocupacional de años anteriores.
 Los Informes de Auditoría

Externa del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud
Archivo 146°
Ocupacional de años anteriores
han sido presentado a las
Autoridades Competentes.
 Se ha realizado Auditorías
Internas de su Sistema de
Archivo 147°
Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.
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 Tiene archivo de notificaciones 164°

de incidentes peligrosos y Anexo
accidentes mortales de trabajo, 22 del
a las Autoridades Competentes. RSSO.
 Tiene archivos de los Informes

de investigación de: incidentes
164°
peligrosos, accidentes de
167°
trabajo y enfermedades
profesionales.
2. Cuadro Estadísticos de Seguridad y Salud Ocupacional
RSSO.
Art.
 Tiene registros estadísticos presentados
a la Dirección General de Mineria, de
incidentes peligrosos, accidentes de
trabajo leves, accidentes de trabajo 171°
incapacitantés, estadística de seguridad,
enfermedades ocupacionales, según los
formatos Anexos 24, 25, 26, 27, 28 y 29.
3. Política de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
RSSO.
Art.
 La alta gerencia del titular de la

actividad minera tiene establecida una
política de seguridad y salud
ocupacional en consulta con los
trabajadores a través de sus 56°
representantes ante el Comité de SSO y
está definido dentro de los alcances
señalados en los incisos de la a) hasta la
j).
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 La política de seguridad y salud

ocupacional está establecida por escrito
y refleja una actitud positiva y el 55°
compromiso de la administración por la
SSO.
4. Autorización y Permisos (Según corresponda).
RSSO.
Art.
 Cuenta con la resolución de

autorización de actividades
2°
de cierre de minas (cierre
Inc. a-7
temporal, progresivo y final
de componentes).

autorización de inicio o
reinicio de actividades de
29°
exploración, otorgada por la
Inc. a-1
Dirección General de Minería
o Gobierno Regional, según
corresponda.

autorización de inicio o
reinicio de actividades de
29°
explotación, otorgada por la 
Inc. b-1
Dirección General de Minería
o Gobierno Regional, según
corresponda.
 La actividad de explotación
es antes de la vigencia del
D.S.N046-2001-EM, como
actividad minera continua.
 Cuenta con el acta de
29°
aprobación del plan de 
Inc. b-2
minado por el Comité de
S.S.O. presentado a la
autoridad competente hasta
el 31 de diciembre de cada
año.
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 Tienen autorización
29°
funcionamiento de la Planta 
Inc. c-1
de Beneficio.
5. Libro de Seguridad y Salud Ocupacional.
RSSO.
Art.
 Tiene libro de Seguridad y Salud

Ocupacional la cual contiene las
observaciones y recomendaciones
7°
dejadas por el titular minero, Auditoria
interna y externa, inspecciones del
comité, etc.
 También contiene las observaciones y

recomendaciones dejadas por la 14°
Autoridad competente.
6. Proceso de elecciones de los representantes de los Trabajadores.
RSSO.
Art.
 El proceso de elecciones de los

representantes de los trabajadores
ante el Comité de Seguridad y Salud
61°
Ocupacional 2017, siguiendo el
procedimiento establecido en el
Anexo 2 del RSSO.
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7. Libro de Actas del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional.
RSSO.
Art.
 Se lleva un libro de Actas de todas las 63°

Actas
reuniones del Comité de SSO. Inc. e
 Realiza el Comité de SSO las inspecciones 63°

Actas
mensuales a todas las instalaciones. Inc. f
 La Instalación del Comité de Seguridad y

Salud Ocupacional, se realizo de fecha xx de
enero del 2017 (Anexo 3).
 El presidente del Comité de Seguridad y 63°
Acta
Salud Ocupacional, ha sido elegido por el Inc. b
propio Comité entre sus representantes.
 EL Reglamento y Constitución del Comité, ha
sido aprobado con fecha xxxxxxxxxxxx.
 El Programa Anual de Seguridad y Salud

Ocupacional, ha sido aprobado por el Comité 63°
mediante reunión ordinaria ó extraordinaria Inc.c
del Comité de fecha xxxxxxxxxxxxxx
Acta
 El plan de minado para las actividades
mineras, ha sido aprobado por el Comité 63°
mediante reunión ordinaria ó extraordinaria Inc. h
del Comité, de fecha xxxxxxxxxx.
 El Plan Anual de Capacitación, ha sido

aprobado por el Comité mediante reunión 63°
Actas
ordinaria ó extraordinaria del Comité, de Inc. i
fecha xxxxxxxxxx y revisa mensualmente.
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 El Reglamento Interno de Seguridad y Salud

Ocupacional del Comité, ha sido aprobado 63°
por el Comité mediante reunión ordinaria ó Actas Inc. g
extraordinaria del Comité, de fecha 59°
xxxxxxxxxx.
8. Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional (2017).
RSSO.
Art.
 Tiene formulado un programa anual de

Seguridad y Salud Ocupacional para el
año 2017 de acuerdo con los incisos 1 y
2 del art.57. 26°
 Copia del Acta del Comité de Seguridad
Inc. b
y S.O. que aprueba el Programa Anual 57°

de Seguridad y Salud Ocupacional,
presentado a la Autoridades
competentes.
 El programa anual de SSO, está

elaborado sobre la base de un
diagnóstico situacional o la evaluación 57°
de los resultados del programa del año Inc. 1 a
anterior de cada unidad económica
administrativa o concesión minera.
 El programa anual de SSO, es evaluado 57°

mensualmente por el Comité de SSO. Inc. 1 b
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 El programa anual de SSO, contiene el

cronograma de monitoreos, de agentes 57°
físicos, químicos, biológicos, Inc. 2 e
disergonómicos y otros.
 El Cronograma de ejecución de
actividades del programa anual de SSO, 57°
cuenta con presupuesto aprobado y Inc.2 f
financiado.
9. Programa Anual de Capacitación (2017).
RSSO.
Art.
 Cuenta con un Programa Anual de
Capacitación en temas de Seguridad y 26° b
Salud Ocupacional para el año 2017.
 El plan anual de Capacitación cuenta con

una matriz donde se precisa los temas de
capacitación de cada trabajador de acuerdo 71°
a su puesto ocupacional o actividades que
desarrollen.
 Cuando un trabajador nuevo ingresa a la
unidad minera recibe en forma obligatoria
la inducción y orientación básica y
72°
capacitación específica teórica practico en
el área de trabajo de acuerdo a los ANEXOS
N°4 y N°5
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 Reciben Capacitación los trabajadores que
se asignen a otros puestos de trabajo
(Anexo 05):
1. Para desempeñar actividades distintas a
las habituales, (Capacitación de 2 días, 08 73°
h/diarias).
2. Para desempeñar la misma actividad en
distinto ambiente de trabajo, (Capacitación
de 1 día de 08 horas).
 Se cumple con la Capacitación Básica en

SSO del Anexo 06, para todo trabajador
incluido la Alta Gerencia y Supervisores del
74°
titular y contratistas, que no sea personal
nuevo, indicando los cursos y número de
horas efectuadas.
 La matriz de capacitación incluye además
de los cursos considerados en el ANEXO N°
6, los cursos específicos que correspondan 75°
al trabajador según su actividad, señalados
en el Art. 75°.
 Se realiza la Capacitación, toda vez que se

introduce nuevos métodos de operación,
76°
procesos, maquinas, en base a los PETS,
Estándares y PETAR.
 El programa de Capacitación incluye a los

miembros de las Brigadas de Emergencia,
además entrenamientos bimensuales en
campo sobre el uso y manejo de los
equipos de respiración y materiales de
salvamento minero, así como materiales 77°
para atender situaciones de emergencia
con materiales peligrosos.
 Los entrenamientos de las Brigadas de
Emergencias se realizarán en grupos no
menores de seis (6) trabajadores.
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10. Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional (2017).
RSSO.
Art.
 Tienen Reglamento Interno de Seguridad

58°
y Salud Ocupacional;
 Registra con constancia de entrega a

cada trabajador, copia del Reglamento
interno de Seguridad y salud ocupacional 26°
y el Reglamento de Seguridad y Salud Inc. t
Ocupacional, aprobado por D.S. 024-
2016-EM.
11. Plan de Preparación y repuesta a emergencia.
RSSO.
Art.
 Tiene implementado un Plan de
Preparación y Respuesta para 148°
Emergencias.
 Tiene la relación de los equipos mínimos

de salvataje minero para respuesta a 155°
Inc. c
emergencias, firmado por el Gerente de
Anexo
Seguridad y Salud Ocupacional. 20
 Se registra los simulacros de respuestas

de Emergencia, firmado por el Gerente
155°
de Seguridad y S.O. Inc. a
 Tiene relación de los “Integrantes de las

Brigadas de Emergencia” por áreas y
152°
turnos, firmado por el Gerente de
Seguridad y SO.
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12. Reglamento interno de Transporte.
RSSO.
Art.
 Cuenta con Reglamento Interno de
Transporte para el personal.
 Se cumple con los incisos de la “a” hasta
417°
la “m”, en lo que es aplicable en lo
establecido en Reglamento Interno de
Transporte.
13. Contrato del SCTR del personal.
RSSO.
Art.
 Cuenta con Contrato del Seguro
Complementario de Riesgo, todo el
personal del titular minero 202°
xxxxxxxxxxxxx y la empresa contratistas
xxxxxxxxxxxxx.
14. Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional e Higiene Ocupacional
RSSO.
Art.
 La Gerencia del Programa de Seguridad y
Salud Ocupacional, cumple con el perfil
66°
de Seguridad.
 El Gerente del Programa de Seguridad y 69°

Salud Ocupacional, participo durante la
Inc. n
ejecución de la Auditoria.
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RSSO.
Art.
 El Ingeniero de Seguridad y Salud

Ocupacional, cumple con el perfil de 70°
Seguridad.
 El Ingeniero de Seguridad y Salud 69°

Ocupacional, participo durante la
Inc. n
ejecución de la Auditoria.
15. Ingeniero en Higiene Ocupacional
RSSO.
Art.
 Ingeniero Higienista, cumple con el perfil

100°
establecido en el RSSO.
 El Ingeniero Higienista, participo 69°

durante la ejecución de la Auditoria. Inc. n
16. Ingeniero en Geotecnia
RSSO.
Art.
 Cuenta con el servicio permanente de la 323°

supervisión a cargo de un profesional 2do
especialista y experiencia en Geotecnia. Parrf.
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17. Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Medidas de Control.
Cumpl RSSO.
Se verificó lo siguiente: e
Evidencia
Art.
 Cuentan con los formatos y registros

del IPERC continuos Anexo N° 7, de las
tareas realizadas, las cuales son 95°
desarrolladas por los trabajadores
antes de la realización de la tarea.
 Se tiene implementado el IPERC de
línea base del Anexo 08, En toda labor
debe mantenerse una copia del IPERC
de Línea Base actualizado de las tareas
a realizar. 97°
 Mapa de riesgo de la Planta de
Beneficio, Relavera, Desmonte,
Oficinas y equipos.
18. Estándares y Procedimientos Escrito de Trabajo Seguros (PETS).
RSSO.
Art.
 Los Estándares y PETS, están

actualizados de acuerdo al Anexo N° 09 98°
y Anexo N° 10 respectivamente.
 Cuenta con el Análisis de Trabajo

Seguro (ATS), actualizado al formato del
Anexo N° 11, para trabajos no rutinarios 99°
y no identificados en el IPERC de Línea
Base.
 En la planta concentradora, cuenta con

Estándares y PETS: para todas las
actividades desde la alimentación de
gruesos hasta el despacho de
concentrados y depósito de relaves;
transporte en fajas, cambio de blindajes
318°
de chancadoras y molinos, manipulación
de reactivos, trabajos en laboratorio
metalúrgico y químico, control de
contaminantes en general. La mención
de estas actividades es meramente
enunciativa y no taxativa.
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19. Plan de Minado y Estudios (según corresponda), Para desarrollar la Actividad.
RSSO.
Art.
 Cuenta con estudios y sus respectivas
actualizaciones sobre: geología,
geomecánica, geotecnia, hidrología,
hidrogeología, estabilidad de taludes, 33°
parámetros de diseño, técnicas de 263°
explosivos y voladuras, transporte,
botaderos, sostenimiento, entre otros,
según corresponda
 El plan de minado considerará los
estudios mencionados en el artículo 33°
en lo que corresponda y lo establecido
en el ANEXO Nº 1 del presente
34°
reglamento.
 El plan de minado y los documentos que
lo sustenten deberán encontrarse en la
unidad minera.
 En la operación en mina tajo abierto, los

botaderos de desmontes y de suelo
orgánico superficial (top soil) se 266°
operan de acuerdo a lo aprobado por la
DGM GR, según corresponda.
 Se actualiza cada dos años los estudios

de Estabilidad Física y Química de
desmontes de mina, depósitos de 400°
relaves entre otros (Pilas de lixiviación
y Tajos abiertos).
20. Planos de Instalaciones de los servicios.
RSSO.
Art.
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 Plano de instalaciones de agua potable

en los campamentos, comedores, 208°
servicio higiénico, etc.
21. Juegos de Planos en coordenadas UTM WGS 84
RSSO.
Art.
 Plano general de explotación y en 343°

sección longitudinal de las labores Inc. a
343°
 Plano de almacenamiento de
Inc. b
desmontes y otros.
 Plano del sistema contra incendios, 343°

redes de agua, grifos y ubicación de Inc. c
extintores.
22. Departamento Médico.
Cumpl RSSO.
Se verificó lo siguiente: e
Evidencia
Art.
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 Cuenta con los Servicios de un médico

cirujano con especialidad en medicina
ocupacional, o medicina de trabajo, o con
117°
maestría en salud ocupacional, o con
experiencia profesional de tres (3) años en
salud ocupacional en el sector minero.
 Cuenta con los registros de vigilancia de la

salud de los trabajadores, mediante
exámenes de salud, pre ocupacional, anual, 117°
por cambio de función y de retiro, con la
Inc.a
intención de detectar cualquier
enfermedad ocupacional o condición de
salud.
 Cuenta con los registros de exámenes

médicos pre-ocupacionales, anuales y de 26°,n
retiro. Los exámenes médicos son
realizados a través de servicios médicos de
Salud Ocupacional…..
 Los trabajadores cuenta con constancia de

aptitud emitida por el área de salud
SI 118°
ocupacional, firmada por el jefe médico de
Salud Ocupacional.
 Cuenta con la ficha médica ocupacional

como el instrumento de recolección
mínima anual de información médica y se
123°
usará la ficha de antecedentes
ocupacionales para la actualización de
antecedentes, de acuerdo al ANEXO Nº 16.
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 Cuenta con una ambulancia para el

transporte de pacientes con las siguientes 157°
características, del inciso “a” hasta la “e”.
 Los botiquines para la atención de

emergencias médicas, cumple con la Norma
Técnica Peruana o del Instituto Nacional 162°
Americano de Normas (ANSI) para cada
caso.
 El establecimiento de servicios de salud

ocupacional, cuenta con la autorización del 201°
MINSA.
23. Cronogramas y Reportes de Monitoreo de Agentes:
RSSO.
Art.
Revisado en el Programa
 Cronograma y reportes de monitoreo de
Si Anual de Seguridad y 102°
agente físico.
Salud Ocupacional.
agente Químicos.
Salud Ocupacional.

agentes biológicos (mohos, hongos,
bacterias). medioambiental del área de
Salud Ocupacional.
trabajo.
agentes ergonómicos.
Salud Ocupacional.
24. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

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El Comité de Seguridad y Salud Ocupacional de Andalucita S.A., se instaló el día 10
de enero del 2017 y está conformado con seis (6) representantes de la parte
empleadora, seis (6) representantes de la parte trabajadora y además tienen seis
(10) miembros suplentes, conforme se detalla a continuación:
N° Miembros Titulares del Empleador Cargo
1 Ing. Manuel Rodrigo Guzmán Crisanto Presidente

(Gerente de Operaciones )
2 Ing. Víctor Hugo Sernaqué Ruiz Secretario

(Jefe de Seguridad)
3 Médico Luis Laura Maceda Vocal

(Médico Ocupacional)
4 Ing. Víctor Paul Gonzales Acevedo Vocal

(Jefe de Planta)
Ing. Edison Muñante Mendoza Vocal

5
(Jefe de Mantenimiento)
6 Ing. Lenin Flores Osorio Vocal

(Jefe de Proyectos e Inv. Met.)
N° Miembros Suplentes del Empleador Cargo
Ing. Luis Velásquez Rojas Suplente del

1
(Asistente de Operaciones) Empleador
2 Ing. Edison Sánchez Velásquez Suplente del

(Jefe de Mina) Empleador
3 Ing. Regina Pérez Villar Suplente del

(Ing. de Medio Ambiente) Empleador
4 Lic. Carlos Guerra Verrando Suplente del

(Jefe de Almacén y Compras Locales) Empleador
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N° Miembros Titulares de los trabajadores Cargo
Sr. Percy Salazar García Representante de los

1
(Soldador) trabajadores
Sr. Francisco Chumo Castillo Representante de los

2
(Auxiliar de Laboratorio) trabajadores
Sr. Hildebrando Guevara Castillo Representante de los

3
(Operador de Equipos Móviles) trabajadores
4 Sr. Manuel Paul Lescano Bruno Representante de los

(Operador de Planta) trabajadores
Sr. Franklin Lescano Bruno Representante de los

5
(Operador PTAR) trabajadores
Sr. Luis Jim Vargas Sánchez Representante de los

6
(Operador de Planta) trabajadores
N° Miembros Suplentes de los trabajadores Cargo
Sr. Marlon García Fiestas Suplente de los

1
(Electrónico) Trabajadores.
Sr. José Luis Paz Camacho Suplente de los

2
(Soldador) Trabajadores.
Sr. Ángel Rijalba litano Suplente de los

3
(Operador de Planta) Trabajadores.
Sr. Juan Tayzon López Flores Suplente de los

4
(Operador de Planta) Trabajadores
5 Suplente de los
Sr. Juan Martín Espinoza Neyra
Trabajadores
Sr. Eustacio Paucar Chumacero Suplente de los

6
(Auxiliara de Invest. Metalúrgicas) Trabajadores
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3.2.2 Conformidades durante la visita a las instalaciones.
La inspección de verificación en las instalaciones de la U.E.A. Lucita I se realizó con

la participación y presencia de: Ing. Víctor Paul Gonzales Acevedo (Jefe de Planta),
Ing. Ricardo Castillo Tolledo (jefe de Guardia), Ing. Richard Mendoza (Jefe de
Guardia), Jimmy Céspedes Silva (Operador)
Durante la inspección de verificación a las instalaciones de la U.EA. Lucita I, se
encontraron las siguientes Conformidades:
1. Exterior Mina
RSSO.
Se verificó lo siguiente Cumple Evidencia
Art.
En el área de operación mina se

plantan banderines rojos, para la
identificación del límite final del Si 127°
tajo; de acuerdo al código de
señales y colores del anexo N° 17.
El área del Tajo Final, muestra

letrero que indica uso de EPP de Si 128°
acuerdo al código de señales y
colores del anexo N° 17.
El operador del equipo (CAT-

D7R), cuenta con su check-list de
inspección de pre-uso, verifica el Si 378°
estado de funcionamiento de
alarmas y luces del equipo.
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El operador del equipo (CAT-D7R) 98°

realiza su IPERC, muestra sus 97°
Si
PETS y Autorización de operación 374°
de equipo y está vigente.
2. Planta
RSSO.
Art.
Las oficinas administrativas de

Planta está identificado, con
letrero informativo de acuerdo al Si 127°
código de señales y colores del
anexo N° 17.
Se muestra el Plano General de

Si 344°
Planta
El área de tránsito de peatones de

acceso a las instalaciones de
398°
planta cuenta con barreras y Si
inc. d
señalizaciones con su respectiva
cinta refractiva.
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El área, cuenta con letrero de

peligro, que indica sobre riesgo
en la escalera de acceso de Si 127°
En el área N° 2, cuenta con un

panel que muestra su mapa de Si 97°
riesgo.
El área N° 6 (Espesador) , se
encuentra debidamente
identificado, con letrero
Si 127°
informativo de acuerdo al código
de señales y colores del anexo
N° 17
Las instalaciones de planta,

cuenta con letrero restricción
vehicular de acuerdo al código Si 127°
de señales y colores del anexo N°
17.
 El extintor cuenta con su tarjeta de

inspección actualizada y está
vigente. Si 405°
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 el área de almacenamiento de
materiales ferrosos está cercado y
398°
cuenta con estantes. Si
Inc. b
 El almacén N° 2, se encuentra
informativo de acuerdo al código Si 127°
17
3. Laboratorio, Instalaciones y comedor.
RSSO.
Art.
 El área de Laboratorio y Control de
Calidad, se encuentra debidamente
informativo de acuerdo al código Si 127°
17.

Calidad, cuenta con extractor Si 316°
operativa.

Calidad, está señalizada con
letreros de advertencia de riesgo; Si 127°
de acuerdo al código de señales y
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 El personal del Laboratorio y

control de Calidad, elabora su Si 95°
IPERC Continuo del Anexo N° 7
 En las oficinas del Laboratorio y

control de Calidad se mantiene el Si 398°
Orden y Limpieza.
 En las oficinas del Laboratorio se

tiene publicado la Política de Si 55°
Seguridad y Salud Ocupacional.
 La Zona de XRF , se encuentra

debidamente identificado, con
anexo N° 17
 La Zona de XRF, cuenta con

botiquín de primeros auxilios Si 159°
implementado.
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 EL tablero eléctrico se encuentra

debidamente señalizado sobre
advertencia de riesgo eléctrico, de Si 127°
 El Almacén General , se encuentra

anexo N° 17
 El Comedor, se encuentra
anexo N° 17
 El Tópico cuenta implementada

con férulas ortopédicas, camilla
para atención primaria de Si 126°
emergencia.
 El Tópico cuenta con cuenta con

botiquín de primeros auxilios Si 159°
implementado.
 El Tópico cuenta con camilla par el

uso del personal en caso que lo Si 126°
requiera.
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Informe
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PARTE IV: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1 Conclusiones
Se ha comprobado que el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud

Ocupacional de la U.EA. “LUCITA I” tiene 98 % de cumplimiento, por lo que es
adecuado y eficaz para la prevención de los riesgos laborales y la seguridad y
salud de los trabajadores.
4.2 Recomendaciones
Continuar demostrando la cultura y compromiso pro-activo por la seguridad y

salud en el trabajo en todos los niveles de la organización, manteniendo el grado
alcanzado del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional en la
Unidad Económica Administrativa “LUCITA I.
……………………………………….………
Ing. Juan Jesus Reyes Chávez
CIP N° 60669
Auditor Registrado
R.D. 013-2015-MTPE/1/20.3
Av. Del Parque Sur 185 – Oficina 402, Corpac, San Isidro
ca (551) 224-9561
Telefax: 31
www.cmm.com.pe

Informe 03.03.2017 Auditoria (Rsso)

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AUDITORIA EXTERNA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

PARTE II: GENERALIDADES 5

2.1. Empresa Auditada 5

PARTE III: DE LA AUDITORIA 6

3.1. Participantes de la Auditoría 6

PARTE IV: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 47

1.1 Empresa: XXXXXXXXXXX S.A.

1.2 Dirección: Av. zzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzzz.

1.3 Normas de Referencia: Decreto Supremo N° 024-2016-EM, Reglamento de

1.5 Sede Auditada: XXXXXXXXXX I”

1.6 Fecha de Auditoria: 11 de marzo de 2017.

1.7 Alcance del Sistema de Gestión Evaluado:

 Derechos y Obligaciones del Titular, Supervisor, Trabajadores, Contratistas Mineras y

1.8 Consideraciones de la Auditoría:

De acuerdo a la metodología utilizada para el desarrollo de la auditoría, el

La metodología utilizada para el desarrollo de la auditoría comprende: La

El objetivo de la Auditoría es evaluar si el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

PARTE II: GENERALIDADES

2.1 Empresa Auditada: XXXXXXXXXXXXXXXXX

2.2 Unidad Minera Auditada: ZZZZZZZZZZZZZZZZ I”

La UUUUUUUUUUUUUUU, se encuentra ubicada en el Distrito y Provincia de Paita,

2.5 Población Laboral

De acuerdo a la información proporcionada, en la fecha de la auditoria la población

EMPLEADOR NOMBRE EMPLEADOS OBREROS TOTAL

TOTAL TRABAJADORES 136

2.6 Actividades que se realizan en Andalucita S.A. Planta.

Se están realizando actividades mineras de exploración, explotación, producción y

PARTE III: DE LA AUDITORIA

3.1 Participantes de la Auditoría

A. Por la Empresa Auditada:

NOMBRE CARGO ÁREAS INSPECCIONADAS

Ing. Víctor Paul Gonzales. Jefe de Planta.

B. Representantes de los trabajadores:

Sr. Manuel Paul Lescano Bruno Representante de los trabajadores.

Ing. Juan Jesús Reyes Chávez Auditor

3.2.1 Conformidad durante la auditoria de verificación de documentos.

Auditoria de verificación de documentos:

Se realizó en la Oficina de Seguridad y Salud Ocupacional con la participación del

1. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

 Se han realizado Auditorías

 Los Informes de Auditoría

 Tiene archivo de notificaciones 164°

 Tiene archivos de los Informes

2. Cuadro Estadísticos de Seguridad y Salud Ocupacional

3. Política de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional

 La alta gerencia del titular de la

 La política de seguridad y salud

4. Autorización y Permisos (Según corresponda).

 Cuenta con la resolución de

 Cuenta con la resolución de

 Cuenta con la resolución de

5. Libro de Seguridad y Salud Ocupacional.

 Tiene libro de Seguridad y Salud

 También contiene las observaciones y

6. Proceso de elecciones de los representantes de los Trabajadores.

 El proceso de elecciones de los

7. Libro de Actas del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional.

 Se lleva un libro de Actas de todas las 63°

 Realiza el Comité de SSO las inspecciones 63°

 La Instalación del Comité de Seguridad y

 El Programa Anual de Seguridad y Salud

 El Plan Anual de Capacitación, ha sido

 El Reglamento Interno de Seguridad y Salud