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1. ASPECTOS PRELIMINARES
Al igual que cada institución, la teoría de la nulidad tiene aspectos peculiares dentro
del esquema general del derecho, así como aspectos comunes a este, pues su
autonomía no supone la existencia de peculiaridades con prescindencia de
caracteres comunes al derecho, sino que supone la comprensión de ciertas
nociones específicas y particulares que forman la base de la concepción de la
nulidad procesal diferente de los demás campos del derecho y de aspectos
comunes a este, por ello se dice que de un lado tiene una unidad genérica y de
otro, principios específicos que la caracterizan, los mismos que son variables y
contingentes pues cambian en su sentido, por razones de circunstancias, tiempo y
legislaciones.
Así, la nulidad de un acto jurídico procesal constituye una especie diferenciada del
acto jurídico, pues tiene un estudio autónomo, establece su propia regulación, que
es de carácter publicístico, por lo que sus normas buscan satisfacer
el interés público con una marcada prevalencia del Estado, que se traduce en la
actividad del órgano jurisdiccional y se funda en la flexibilidad de sus formas
en atención al principio de instrumentalidad, a fin de lograr la eficacia del proceso.
En el derecho romano se decía que lo nulo era lo que carecía totalmente de efecto,
y que la nulidad tenía su origen en cualquier contravención. Posteriormente a la
época romana y al medioevo se llegó a marcar la distinción entre los vicios que
pueden subsanarse y los que pueden invalidarse, surgiendo de esta manera las
bases que permiten diferenciar la nulidad, anulabilidad, irregularidad e inexistencia
del acto procesal.
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Es así que los jueces pudieron declarar o rechazar las nulidades de acuerdo a las
circunstancias. Contra esta posición reacciona la Revolución Francesa que
consideró este hecho como una arbitrariedad judicial, por lo que a través del artículo
1030 del Code de Procédure se estableció que ningún acto de procedimiento podía
ser declarado nulo si la nulidad no ha sido formalmente pronunciada por la ley. Sin
embargo la jurisprudencia y los códigos establecieron posteriormente que se
permitiera la nulidad cuando los actos carecieran de formalidades esenciales.
Con la adopción del sistema finalista (del que posteriormente me referiré), termina
la evolución de la nulidad, permitiéndose así declarar la nulidad fuera de los casos
previstos por ley, cuando el acto carece de los requisitos indispensables para el
logro de su fin, siempre que se haya producido indefensión.
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4. SISTEMAS DE NULIDAD PROCESAL
Doctrinariamente existen dos sistemas que discuten las causas para declarar la
nulidad procesal: el sistema formalista y el sistema finalista.
a) Sistema Formalista.
Este sistema sostiene que la nulidad procesal debe declararse cuando se ha
inobservado una norma procesal, a pesar de no existir agravio en el acto.
Ejemplo: en el artículo 139 del derogado Código de Procedimientos Civiles
si no se hacía la notificación por correo certificado, esta notificación era nula
sin importar que se haya contestado la demanda.
b) Sistema Finalista.
Este sistema es recogido por el Código Procesal Civil vigente, dicho sistema
se caracteriza por la flexibilidad en cuanto al cumplimiento de las
formalidades en cuanto se alcance el fin para el cual el acto existe. En materia
de notificación, si al demandado se le emplaza en una dirección diferente a
donde reside; pero, enterado contesta la demanda, se ha cumplido con la
finalidad del acto; esto es, que tenga conocimiento de la demanda y ejerza
su derecho de contradicción, sin importar la inobservancia de la formalidad;
más si el demandado pide la nulidad del acto por ese defecto entonces será
nulo.
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5. CONCEPTO DE NULIDAD
Partiremos por señalar que la voz Nulidad deriva de la palabra Nulo, vocablo cuyo
origen etimológico proviene de nullus que debe entenderse como falta
de valor y fuerza para obligar o tener efecto, por ser contrario a las leyes o por
carecer de las solemnidades que se requieren en su substanciación o en su modo.
De otro lado, entre las definiciones modernas podemos citar al procesalista Pedro
Sagástegui Arteaga, para quien "La nulidad consiste, procesalmente hablando en
la privación o negación de los efectos normales de los actos procesales que no han
guardado las formas prescritas".
Por su parte, Víctor Ticona Postigo afirma que "La nulidad procesal es un medio
impugnatorio y como tal está destinado a cuestionar la validez o eficacia de un acto
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jurídico procesal o de todo un proceso".La nulidad ha sido definida como la sanción
que tiende a privar de efectos (eficacia) a un acto (o negocio jurídico) en cuya
ejecución no ha guardado ciertas formas. También cuando los actos procesales
sean afectados de nulidad, porque carecen de un algún requisito que les impide
lograr la finalidad para lo cual están destinados.
a) Remedios.
Son medios impugnatorios que sirven para atacar actos procesales no
contenidos en resolución, tales como la tacha, la oposición a la actuación de
una prueba, la nulidad de un acto jurídico procesal, entre otros, procediendo
estos sólo sobre intereses procesales. El plazo para la impugnación es de 3
días, asimismo su tramitación no suspende el acto impugnado.
b) Recursos.
Son medios impugnatorios que sirven para atacar resoluciones como la
apelación, la reposición, la casación, y proceden por intereses sustantivos y
procesales. Los plazos de impugnación varían según la vía procedimental,
suspendiendo su tramitación, en algunos casos, la ejecución de la resolución
impugnada.
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6. PRINCIPIOS QUE RIGEN LA NULIDAD PROCESAL
Dentro de los principios que rigen nuestro sistema procesal civil, encontramos al
principio de trascendencia, legalidad, conservación, protección, convalidación,
subsanación e integración, los que desarrollaremos a continuación con mayor
detalle.
El artículo 171 estatuye que “la nulidad se sanciona solo por causa establecida en
la ley”. Sin embargo, puede declararse cuando el acto procesal careciera de los
requisitos indispensables para la obtención de su finalidad. Cuando la ley prescribe
formalidad determinada sin sanción de nulidad para la realización de un acto
procesal, este será válido si habiéndose realizado de otro modo, ha cumplido su
propósito”.
Este principio se refiere a que no hay nulidad sin ley, y se llaman también de
especificidad, porque no hay nulidad sin texto legal expreso; por lo tanto, no se
admite la nulidad, sino se expresa la causa legal en la que se funda. Pero, el
segundo párrafo del numeral en comento, se refiere a las nulidades implícitas que
contradicen al principio de la legalidad, puesto que admite en ciertos casos, que
existen nulidades que no están previstas en la ley expresamente, pero que resultan
de principios contenidos en el texto (aunque no explicitados). Así sucede cuando se
violan las garantías fundamentales del proceso o el derecho de defensa y de la
debida contradicción, lo que también se ha llamado caso de indefensión. Respecto
al tercer párrafo, el acto procesal será válido, si habiéndose realizado de otro modo
ha cumplido con su finalidad. Ejemplo: cuando se desconoce el domicilio del
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demandado, el emplazamiento tiene que hacerse mediante edictos en el Diario
Oficial “El Peruano” y otro diario de mayor circulación y por el plazo de tres días; sin
embargo se publica en la Revista Caretas por una sola vez, el demandado se entera
de la demanda y se apersona al proceso contestándola, no hay nulidad, a pesar de
haberse publicado en forma distinta a la señalada en el Código Procesal Civil, pero
si el demandado solicita la nulidad, esta será amparada, porque estamos frente a
una nulidad relativa, que se debe declarar a pedido de parte.
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Hay también convalidación cuando el acto procesal no obstante carecer de algún
requisito formal, logra la finalidad para lo que estaba destinado (art. 172 segundo
párrafo). Este principio es conocido en la doctrina como de Aquiescencia. Por
ejemplo, en relación al emplazamiento de una persona a través de su apoderado,
el artículo 436 del Código Procesal Civil indica que solo puede efectuarse si el
representante estuviese facultado para ello y el demandado no se encontrara en el
ámbito de competencia territorial del Juzgado.
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6.4. PRINCIPIO DE LA INTEGRACION
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6.5. PRINCIPIO DE TRASCENDENCIA O INTERES PARA PEDIR LA NULIDAD
Quien formula nulidad, tiene que acreditar estar perjudicado con el acto procesal
viciado y, en su caso, precisar la defensa que no pudo realizar como consecuencia
directa del acto procesal cuestionado. Asimismo acreditara interés propio y
específico con relación a su pedido (art. 174).
Este principio resume la frase: “No hay nulidad sin agravio”. Significa que, quien
solicite la nulidad de un acto procesal o del proceso, debe fundamenta, el perjuicio
que le ha ocasionado el vicio, y el agravio que le produce. Por ejemplo, no habrá
nulidad si la pretensión que se debía tramitar por la vía procedimental sumarísima,
se ha tramitado por la vía procedimental de conocimiento, porque en este último,
las partes tienen mayores garantías para su defensa.
“Se requiere que quien invoca el vicio formal alegue y demuestre que tal vicio le
produjo un perjuicio cierto e irreparable, que no puede subsanarse si no con el
acogimiento de la sanción de nulidad. Pero no es suficiente que quien solicite la
nulidad invoque el perjuicio que le ha producido el acto viciado; sino que, debe
precisar la defensa que no pudo realizar como consecuencia directa del acto
procesal cuestionado. Por ejemplo, si se solicita la nulidad por el emplazamiento
irregular con la demanda tendrá que indicar que por dicho acto viciado, no ha podido
ejercer su derecho de contradicción a la demanda.
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6.6. PRINCIPIO DE PROTECCION
La parte que hubiere dado lugar a nulidad, no podrá pedir la invalidez del acto
realizado. Así, por aplicación de este principio, se ha resuelto que quien aparece
suscribiendo el acta levantada con motivo de una audiencia no puede después
alegar su nulidad invocando la falta de firma por Juez cuando el actuario a dado fe
de su presencia o, si la sociedad que otorgo poder a uno de sus directores para
representarla en proceso, no puede alegar la nulidad de actos procesales cumplidos
por aquel aduciendo que carecía de los requisitos legales para ejercer el mandato.
Una nulidad sobre determinado acto viciado, no puede solicitarse dos veces.
Por ejemplo, se declare infundada la nulidad de actuados, por la notificación
irregular de la demanda, ya no se puede volver a pedir la nulidad sobre la misma
causal por existir cosa juzgada a tenor de lo dispuesto por el Art. 123 Inciso 10 del
Código Procesal Civil.
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La invalidación de una parte del acto procesal no afecta a las otras que resulten
independientes de ella, ni impide la producción de efectos para los cuales el acto es
idóneo, salvo disposición expresa en contrario (art. 173). Por ejemplo, dentro de una
audiencia de pruebas, se declare la nulidad de la declaración testimonial, de una
persona que estaba prohibida de testificar por Ley. Los demás medios probatorios
actuados en dicha diligencia, conservan su validez.
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La nulidad absoluta puede y debe ser declarada por el Juez de Oficio, y la relativa
requiere petición de parte. Tanto el acto Nulo, como el anulable requieren
declaración judicial y mientras tanto producen efectos, admitiendo el acto anulable
la convalidación en ciertos casos, ya que hay vicios que no son tan graves, por lo
que pueden ser subsanados e incluso convalidados, así nuestro Código Procesal
Civil regula las Nulidades Absolutas o insubsanables y las Subsanables o relativas.
a) Nulidad Absoluta:
Podríamos conceptuarla como la máxima sanción, de acuerdo a nuestro
ordenamiento jurídico, ya que con ella se priva de sus efectos a un
determinado acto jurídico procesal por vicio o error incurrido en el mismo. El
acto jurídico procesal nulo no produce efectos jurídicos a diferencia del
anulable, ya que un acto jurídico procesal es nulo cuando los vicios o
irregularidades en que se ha incurrido son de carácter esencial o fundamental
que hacen que el procedimiento quede vulnerado en su parte medular o vital.
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b) Nulidad Relativa:
Se dice que un acto jurídico procesal adolece de nulidad relativa cuando
adolece de vicios de carácter procedimental que privan de sus efectos al acto
jurídico viciado pudiendo ser convalidado, por lo tanto este acto jurídico
procesal va a producir efectos tanto jurídicos como fácticos hasta que se
declara su anulabilidad, o de lo contrario podrá ser subsanada
oportunamente para que produzca sus efectos jurídicos normales deseados.
En estos casos, los vicios o irregularidades que se cometieron no son
esenciales y por lo tanto es aplicable el Principio de Convalidación por su
relatividad, tal como su nombre lo indica, en este caso hablaremos de
inobservancia de algunas formalidades que no traen mayor consecuencia en
el desarrollo del proceso.
ACTO INEXISTENTE
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8. CARACTERISTICAS DE LA NULIDAD PROCESAL
a) Debe ser declarada por el juez: siempre debe mediar una decisión judicial
de nulidad, provocada por las partes o de propia iniciativa del tribunal; mientras
ello no ocurra el acto irregular producirá todos los efectos normales previstos
por la ley.
b) Debe reclamarse de ella dentro del mismo juicio: (in limine litis) en que se
haya producido la actuación viciosa y por los medios que señala la ley, o sea,
por los recursos e incidentes de nulidad.
c) Concepto unívoco: No admite distinción entre absoluta y relativa, la nulidad
procesal es una sola.
d) No rige el principio de la especificidad: Este principio llamado también
principio de la tipicidad, encuentra su expresión clásica en el principio
procedimental francés: " pasde nullité sans texte " significa que la nulidad solo
procede en virtud de texto legal expreso que lo establezca como sanción a la
inobservancia u omisión de las formalidades.
e) Principio de la trascendencia de la nulidad procesal: procede la nulidad de
un acto del proceso cuando la irregularidad que le sirve de antecedente
corrompe su sustancia y le impide cumplir con el fin para el que fue establecido
en la ley. La Jurisprudencia nacional ha recogido estos principios en
numerosas sentencias.
f) Es autónoma de la nulidad sustantiva en su naturaleza, consecuencias
configuración jurídica.
g) Es una sola, ya que no existe nulidad absoluta y relativa, sino que
simplemente nulidad.
h) Por regla general a petición de parte.
i) No puede renunciarse anticipadamente.
Para que pueda existir es necesario que haya algún vicio que esté expresamente
sancionado por la ley con la nulidad, existiendo causales genéricas y específicas.
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9. VICIOS QUE GENERAN NULIDAD PROCESAL
a) Vicios Extrínsecos.
Son los vicios generados por la inobservancia de una norma de carácter
procesal, por lo que es llamado vicio in procedendo. Ejemplo: que el juez no
dirija personalmente la audiencia de pruebas. (Art. 202 del Código Procesal
Civil).
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b) Vicios intrínsecos.
Son los vicios que se encuentran en el contenido del acto jurídico procesal;
esto es, en la ausencia de un presupuesto para la validez del acto, tales como
la capacidad, la finalidad y el objeto. Ejemplo: en un proceso simulado de
cobro de soles para burlar al verdadero acreedor, este será nulo porque su
finalidad es ilícita.
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11. SUJETOS O TITULARES DE ESTA NULIDAD PROCESAL
LOS LITIGANTES: Para ser titular del derecho a invocar la Nulidad Procesal, los
litigantes deben reunir las siguientes condiciones:
SER PARTE en el juicio respectivo.
SUFRIR, con motivo de la irregularidad que afecta al acto, UN PERJUICIO
REPARABLE SOLO CON LA NULIDAD DEL ACTO.
NO SER CAUSANTE ni haber contribuido a la comisión del vicio
correspondiente. Esta parte agraviada puede formular su petición
incidentalmente:
a) En cualquiera estado del juicio, aún después de haber sido citadas
las partes para oír sentencia en 1era. Instancia, y
b) Hasta la vista de la causa, en segunda instancia.
El acto nulo carece de validez, vale decir, es ineficaz, por lo que no produce efectos
jurídicos. Al declararse la nulidad de un acto se produce la nulidad de los actos
posteriores que sean dependientes del acto nulo, por lo que deben realizarse
nuevamente todos los actos procesales invalidados. Ello significa que los actos
procesales no comprendidos en la nulidad conservan sus efectos propios. Las
partes son retrotraídas al estado o situación.
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En el primer caso, el Juez resolverá previo traslado por tres días a la parte contraria,
con su absolución o sin ella. En el segundo caso, la Sala Civil resolverá, oyendo a
la otra parte, en acto de especial pronunciamiento o al momento de absolver el
grado.
Nos parece bien que nuestro Código no haya señalado plazo para solicitar la nulidad
en primera instancia, como en otras legislaciones, pudiendo solicitarse en la primera
oportunidad que tuviera para hacerla y antes de la sentencia en primera instancia.
Esta es la primera oportunidad para pedirla.
La segunda es con la sentencia, porque recién con la resolución final se entera del
vicio procesal de lo contrario habría convalidado tácitamente la invalidez. El tercer
momento es en segunda instancia. La nulidad absoluta solo puede ser declarada
de oficio por el Juez, las nulidades relativas, solo pueden ser pedidas por la parte
interesada.
El último párrafo del artículo 176 del código procesal civil dispone que los jueces
sólo declararán de oficio las nulidades insubsanables, mediante resolución
motivada, reponiendo el proceso al estado que corresponda.
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13. INADMISIBILIDAD E IMPROCEDENCIA DEL PEDIDO DE NULIDAD
Por su parte, la nulidad será improcedente (Art. 175 - inc. 3 y 4 del CPC) cuando:
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