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Lea con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en primera
instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un incumplimiento proceda a
redactar la No Conformidad.
Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
1. X Desviaciones: Otros requisitos del sistema no
han sido incluidos en la evaluación de los
otros requisitos del sistema de gestión.
Declaración:
No Conformidad
Ejemplo Redacción: Se evidencio que la
organización de producción de llantas NO
incluye la evaluación de otros requisitos
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
suscritos, incumpliendo con lo establecido en
el requisito 4.5.2.2 de las normas OHSAS
18001:2007 e ISO 14001:2004
ANALISIS ADICIONAL:
No Aplica
Declaración:
No Conformidad
Ejemplo Redacción: Se evidencia que la
organización no dispone de planes de acción
para lograr la efectividad de los programas y
de los objetivos propuestos, incumpliendo con
lo establecido en los requisitos 4.3.3 de las
normas ISO 14001:2004 e OHSAS
18001:2007.
Observación
Ejemplo Redacción: La alta dirección debe
asegurarse que la planificación del sistema de
gestión se cumpla para lograr los
cumplimiento a los objetivos de calidad
ANALISIS ADICIONAL:
Es claro que existe una desviación en el no
cumplimiento de la capacitación, pero si Uds.
revisan con detenimiento no lograran
encontrar la causa de esa desviación, lo que
nos deja sin fundamento para levantar una
NC por formación o por competencias; si bien
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
no se cumplió con esas capacitaciones la
evidencia relevante es que aun la
organización sabiendo que no se cumplió no
tomo acciones para garantizar que se
cumpla.
Declaración:
No Conformidad
Ejemplo Redacción: Se evidencia que la
organización no garantiza la preservación del
producto durante sus etapas antes de ser
liberado incumpliendo lo establecido en el
requisito 7.5.5 de la norma ISO 9001:2008
Observación
Ejemplo Redacción: La organización debería
asegurar que los controles operacionales
definidos sean acatados para prevenir
desviaciones a la política y los objetivos
ANALISIS ADICIONAL:
Si bien se presenta una desviación de control
operacional con las evidencias mencionadas
en el caso no se puede determinar
claramente la causa del cumplimiento del
control operacional (límite de velocidad) por
lo tanto no se tiene la evidencia necesaria
para levantar una NC, no obstante es
importante hacer ver a la organización que si
no le pone atención a estas deviaciones es
posible que repercuta en desviación a los
objetivos o a la política, por tal motivo
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
levantamos una observación
Criterios:
ANALISIS ADICIONAL:
Recordar que un proceso de auditoria las
Conformidades no se redactan, se sobre
entiende que lo que no es declarado como NC
u OBS está funcionando bien en la
organización según la muestra recogida.
Declaración:
No Conformidad
Ejemplo Redacción: Se evidencia que las
decisiones resultantes de la revisión por la
dirección no son relevantes para lograr la
eficacia y el mejoramiento continuo del
sistema de gestión incumpliendo con lo
establecido en los requisitos 5.6 de la norma
ISO 9001:2008 y 4.6 de las normas ISO
14001:2004 e OHSAS 18001:2007
ANALISIS ADICIONAL:
Si bien se cumplió con las entradas y las
salidas de la revisión de la dirección deben
recordar que de las recomendaciones o
decisiones tomadas del análisis de estos
depende las planificación del siguiente
periodo de gestión del sistema, en la revisión
por la dirección se da el actuar del ciclo PHVA
y es muy importante que se cumplan con las
entradas y salidas, pero que estas salidas
sean importantes para el sistema de gestión
sino el siguiente periodo de gestión no
mejorara el sistema.
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
6. X Desviación: No se ha respondido a las
comunicaciones enviadas por la autoridad
ambiental
Criterios:
ANALISIS ADICIONAL:
No aplica
Declaración:
No Conformidad
Ejemplo Redacción: No se logró realizar la
trazabilidad del proveedor de carne vacuno
contaminada en la empresa de embutidos
cárnicos debido a que no se identificó el lote,
lo que incumple con lo establecido en el
requisito 7.5.3 de la norma ISO 9001:2008.
Observación
Ejemplo Redacción: La organización debería
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NC
asegurar que la información para garantizar
la conformidad de los requisitos del producto
sea analizada correctamente.
ANALISIS ADICIONAL:
Si bien existe un mal análisis de la carne en el
momento de ingresar a la cadena de
producción por parte del analista, no
podemos determinar con exactitud porque se
da la errada interpretación, por lo tanto es
recomendable establecer una observación a
la organización para que revise si proceso.
Declaración:
Observación
Ejemplo Redacción: La organización debe
asegurarse de cumplir con los requisitos
legales asociados a emergencias y los
procedimientos establecidos.
ANALISIS ADICIONAL:
Si bien la mayoría de auditores levantamos
todo lo concerniente a emergencias por el
requisito 4.4.7 Preparación y respuesta a
emergencias, hay que tener claro que este
requisito solicita:
ANALISIS ADICIONAL:
Si bien hubo una mala atención a los
lesionado por parte de los brigadistas podrían
uds afirmar porque se dio esta mala atención:
porque no fueron entrenados? Por qué no
cuentan con la competencia? Por qué
entraron en shock? Por qué no tenían los
equipos necesarios para atender a los
lesionado?;
Es difícil establecerlo, recuerden que en el
tema de brigadistas se trabaja algo llamado
primer respondiente y aunque se entrene al
personal este puede entrar en shock al
enfrentarse a una situación real y como
ocurrió en el caso no reaccionar de manera
adecuada, pero no por ello podemos
establecer una NC a la organización cuando
no tenemos evidencia que soporte porque se
dio esa equivocada atención, sería prudente
levantar una observación para que la
organización se dé a la tarea de identificar
por que se presentó la falla y tome su
correctivo.
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
10. En una empresa de mensajería urbana, en X Desviación: Se dañó la carta (propiedad del
sucesivas ocasiones se ha humedecido y cliente)
alterado el contenido de la correspondencia El trabajador fue agredido por causa del daño
de los clientes, después que los mensajeros de la carta que se dañó porque se mojó por
han sido sorprendidos por lluvias en su no tener el morral adecuado para garantizar
recorrido, pues los maletines/morrales que que no se mojara
utilizan para su almacenamiento no son
impermeables, esto ha causado que los Criterios:
mensajeros sean agredidos y agraviados por
los clientes al recepcionar la ISO 9001 7.5.4… La organización debe cuidar
correspondencia, de lo que se ha derivado los bienes que son propiedad del cliente
episodios de ansiedad incrementando el mientras estén bajo el control de la
ausentismo laboral. organización o estén siendo utilizados por la
misma. La organización debe identificar,
verificar, proteger y salvaguardar los bienes
que son propiedad del cliente suministrados
para su utilización o incorporación dentro del
producto. Si cualquier bien que sea propiedad
del cliente se pierde, deteriora o de algún
otro modo se considera inadecuado para su
uso, la organización debe informar de ello al
cliente y mantener registros (véase 4.2.4).
Declaración:
No Conformidad
Ejemplo Redacción: Se evidencia que no se
protege con la propiedad del cliente
incumpliendo con lo establecido en el
requisito 7.5.4 de la norma ISO 9001:2008
Observación
Ejemplo Redacción: La organización debería
asegurarse de suministrar los equipos
necesarios (morral) para la correcta
preservación del servicio y así no se generen
desviaciones a la política y los objetivos
(lesiones) del sistema de gestión SYSO
HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
ANALISIS ADICIONAL:
Cabe establecer que para esta caso el
proceso de la empresa es la prestación del
servicio de mensajería por ello la carta es
propiedad del cliente y no de la empresa, la
empresa solo presta el servicio de llevar la
carta, en todo efecto se debe proteger y
salvaguardar la propiedad del cliente.
Ahora bien para garantizar que el servicio se
preste de manera adecuada la organización
debe garantizar que se cuenta con entre
otros los equipos apropiados (morral) para
que en este caso la carta no se dañe,
adicional que esto genero una lesión en el
trabajador al ser agredido lo que va en contra
del compromiso de la política de OHSAS
18001 la prevención de lesiones y
enfermedades.