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URVIO, Revista Latinoamericana de Estudios de Seguridad, No. 18, Quito, junio 2016, pp. 7-11
RELASEDOR y FLACSO Sede Ecuador • ISSN 1390-4299 (en línea)
Presentación
Las economías ilegales y sus trayectorias
Presentation
Illegal economies and their trajectories
Daniel Pontón
E
l estudio de las economías ilegales en los últimos tiempos ha cobrado un inte-
rés particular debido a las colosales ganancias que originan al delito organizado
transnacional en la región. Esto ha llevado a que a nivel internacional se desarrolle
una compleja institucionalidad para controlar el manejo de esta economía ilegal,
constituyéndose así en un importante instrumento de lucha para la cruzada in-
ternacional contra el delito organizado. La premisa de este régimen se sustenta en que solo
golpeando o debilitando el motor financiero de este mundo criminal, se puede desmantelar
las estructuras criminales organizadas.
Pero la importancia del estudio de las economías ilegales no solo debe destacarse por su
valor táctico-operativo para el control, sino también por el valor que cobra en el mundo
académico. Esto ha abierto la posibilidad para que criminólogos, juristas, economistas,
sociólogos y antropólogos analicen las características del origen de estas economías, sus
perspectivas de abordaje y sus desafíos metodológicos como campo de saber de las ciencias
sociales. Los ingresos de estas economías pueden venir del desarrollo de la comercializa-
ción de productos y servicios completamente ilegales (tráfico de drogas, armas, personas) o
ilegales con apariencia legal (lavado o blanqueo de dinero). Este tipo de economías forma
parte en general del gran campo de la economía subterránea o sumergida entre la que se
encuentra también la corrupción, evasión fiscal y otros tipos de economías no formalizadas.
Si bien estas tipologías no son lo mismo en cuanto a su actividad de origen, se caracterizan
por ser de naturaleza ilegal, ser clandestinas y estar altamente relacionadas entre sí. Por esta
razón, han recibido el nombre de economía no oficial, informal, paralela, invisible, gris,
oculta, negra, entre otros nombres.
La importancia del estudio de las economías ilegales o sumergidas siempre va a ser un
tema de alto nivel de debate a nivel mundial. Un primer interés se ha concentrado en la
necesidad de medir y cuantificar el peso de esta economía a nivel mundial. La cifra esti-
mada más conocida sostiene que esta economía sumergida representa entre el 15 y el 20%
de la economía mundial. De igual forma, la economía a manos del crimen organizado
representa entre el 5 y 7% (Barrios 2009), mayormente proveniente de actividades como el
narcotráfico, tráfico de personas, armas, entre (2013), estas economías deben ser entendidas
otras (Haken 2011). bajo una compleja intersección entre cultu-
Pese a esto, medir esta economía repre- ra, economía y política. En otras palabras,
senta siempre un desafío metodológico. Gran un mundo conflictivo pero al mismo tiempo
parte de la información disponible es una simbiótico con el sistema de reproducción del
literatura gris dada la naturaleza clandesti- capitalismo actual (Cox 2002). No se trata,
na y oculta de estas actividades sumergidas. por tanto, de decir que el mundo ilegal ter-
A diferencia de la economía legal o formal, minará primando por sobre legal o viceversa,
se genera un campo engorroso que dificulta sino de entender una compleja e histórica in-
la fijación de esta economía como objeto de terrelación de rechazo, convivencia y asimila-
estudio. Esto la deja expuesta a un alto nivel ción entre estos dos mundos. El valor heurís-
especulativo no exenta de intereses políticos y tico de esta afirmación es el que nos conduce a
corporativos en su valoración. Por esta razón, múltiples formas, trayectorias y dinámicas de
guardando semejanzas con el mundo de la psi- comprensión.
cología, la medición de la economía ilegal en- Una de estas trayectorias tiene que ver con
frenta el mismo dilema que el psicoanálisis al la importancia de las economías ilegales en la
inconsciente. Todo el mundo sabe que existe comprensión de la historia. Por lo general, la
y está ahí, pero su objetivación es siempre un historia de las naciones siempre es contada
acto fallido, espinoso, oscuro e imperfecto al desde grandes eventos épicos que dieron paso
mundo consciente. En vista de esto, los estu- a personajes, valores e instituciones sublimes
dios sobre las economías ilegales se han diri- en las identidades nacionales. Pese a esto, la
gido a analizar este fenómeno en función de historia de los países casi siempre están plaga-
sus similitudes y diferencias con los mercados das de ejemplos de “doble moral;” por lo que
legales. Por lo tanto, el interés se ha centrado el estudio de este mundo económico sumergi-
en comprender las leyes de oferta y demanda do forman parte de la historia no dicha de los
de estos bienes y servicios de acceso restringi- países, pero que sin lugar a duda contribuye-
do con naturaleza de equilibro subóptima que ron y siguen contribuyendo al crecimiento y
varían en función factores exógenos (control consolidación de las naciones.
estatal y preferencias de los consumidores), y Otra trayectoria nos conduce también a
donde el comportamiento de los agentes cri- hablar de valores. Edwin Sutherland en 1949
minales económicos están marcados por atri- escribió un libro revolucionario en materia
butos y dinámicas propias del mundo ilegal. criminológica denominado The white collar
Sin embargo, el entendimiento del cam- criminal para entender y explicar la naturaleza
po de estas economías no solo se deriva del de los delitos económicos. En palabras de este
sistema de oferta y demanda de bienes ilíci- autor, por lo general la economía clásica hace
tos a nivel mundial. Al contrario, su origen y una apología de las estrategias de negocios de
magnitud guardan una estrecha relación con los individuos, pero hacen muy poco esfuerzo
un esquema moral de prohibición y crimi- por entenderlos dentro del plano del delito.
nalización y también con los usos políticos y Esto ha llevado a la criminología a un falso es-
oportunidades que los Estados hacen de este pejismo de querer entender ciertos delitos en
sistema. Por esta razón, de acuerdo a Andreas base a determinismos, bilógicos, psiquiátrico y
sociales y a no comprender la estrecha relación ilegales. Estos sistemas de control como por
entre cierto delitos de motivación económica ejemplo: el prohibicionismo de drogas, muchas
con el esquema general de la supremacía de va- veces terminan siendo estímulos que aumentan
lores del capitalismo anárquico. Es decir, una las posibilidades de ganancias de estas empresas
recurrente necesidad cuasi natural de supervi- ilegales. En otras palabras, un sistema que se
vencia en un mundo de capitalismo salvaje y repudia pero se reproduce como economía y
sin límites de expansión (Sutherland 1949). como sistema de control.
Por este motivo, es la universalización de Esta trayectoria también nos lleva a hablar
este esquema de valores empresariales lo que de geopolítica; es decir, la capacidad que tiene
hace que se diga que el crecimiento de la eco- el poder capacidad en clasificar a los Estados
nomía informal es consustancial al crecimiento en función competencias para el control. Es-
económico mundial formal y por qué no de- tados colapsados, fallidos, débiles, ente otros
cirlo, su forma no dicha de apalancamiento en han jugado un rol sustancial en la nueva
épocas de crisis. Si a esta cuestión le sumamos geopolítica mundial donde las asimetrías po-
el universo de oportunidades tecnológicas y la líticas y técnicas hacia control juegan un rol
amplia interrelación de los asuntos mundiales, fundamental en la retórica e imaginario del
regionales y domésticos se puede decir que es- poder sobre el mundo peligroso. Esta estética
tas economías sumergidas más allá de crecer en del control, necesita por tanto, una recreación
sus posibilidades reales, crecen también en sus de este mundo peligroso que se constituyen en
capacidades potenciales. El abanico de posibi- verdaderas empresas epistémicas sobre cómo
lidades y espacios para estas economías ilegales abordar y qué considerar peligroso, sin tomar
son potencialmente enormes. en cuenta las complejas interrelaciones de po-
Pero esta universalización de valores tam- der que explican este mundo encubierto.
bién consiste en comprender el valor de estas En este sentido, el poder y su geopolítica
economías sumergidas en el crecimiento y con- son factores que terminan dando sentido a este
solidación de la institucionalización del control compleja relación de conflicto, convivencia y
estatal. Esta lucha por el control de este mundo asimilación de las economías ilegales. Conflic-
informal ha derivado en el surgimiento y con- tivo, en función de criminalización y estigma-
solidación de aparatos burocráticos para el con- tización de ciertas conductas y actividades (por
trol de la proliferación de estas economías en- lo general de sectores sociales más desfavoreci-
tre los que destacan: aparatos de control fiscal, dos y objetivados por ideologías con pretensio-
aduanas, policías, entre otras (Andreas 2013). nes científicas). Convivencia, en función de la
Esto se ha visto agudizado en un contexto de complicidad del poder con estas economías y
globalización donde la interrelación y creci- sus siniestras formas de gobernanza encubier-
miento de la economía mundial genera que ta. Y asimilación, en función de la promoción
los Estados vean en la necesidad de cooperar y de formas, valores y conductas para la repro-
estandarizar este régimen de control. La para- ducción de un sistema económico. Solo así se
doja de esto, es que la actual empresa global de puede entender como un tema como el de los
control contra la informalidad económica pa- Panama Papers se constituye en un problema
rece ser directamente proporcional al tamaño, político de explicación normativo. Para unos se
magnitud y rentabilidad de estas economías trata simplemente de un problema criminoló-
gico, y para otros, un tema de oportunidad y Darío Melossi (2006) sostiene que el con-
emprendimiento económico. texto histórico incide sobre la forma como la so-
Otra trayectoria del análisis de las econo- ciedad concibe el delito y la ilegalidad. ¿Cómo
mías ilegales se articula al problema de la cul- explicar esta banalización de mundo ilegal en el
tura. En realidad muchas de las más grandes e mundo social? La contestación a esta pregunta
importantes economías sumergidas relaciona- es todavía un proyecto lejano de responder; no
das con el delito organizado se sostienen por obstante, de un proceso de repudio cultural ge-
el prohibicionismo y criminalización política neralizado, se pasa a un proceso de asimilación
de estas actividades. Sin embargo, esta política social. En otras palabras, una sociedad que se
criminal no es más que un reflejo de grandes repudia pero se representa a sí mismo. He ahí
miedos sociales y sentimiento de indignación lo complejo y paradójico del tema.
y venganza que escapa de la esfera racional y Desde estas distintas trayectorias, este nú-
se ubica en el campo de lo emocional. El cas- mero de la revista URVIO se enfoca en ana-
tigo contra las drogas y otras tipos de activi- lizar el tema de las economías ilegales. Los
dades delictivas no es más que una recreación artículos seleccionados contribuyen a desen-
simbólica para canalizar sentimientos puniti- trañar un tema poco debatido en la academia
vos hacia malvados demonios y mundos que y opinión pública de la región. Sin embargo,
atacan la sociedad. Es por esta razón que el la incidencia del crimen organizado en Amé-
castigo se ha adaptado y constituido en una rica Latina abre la necesidad de desarrollar
institución tan importante en esta sociedad nuevas perspectivas teóricas y metodológicas
del control hacia lo ilegal. La importancia de sobre el abordaje de estas actividades econó-
la proliferación de estas economías ilegales, se micas ilícitas con la finalidad de conocer la
ha nutrido y beneficiado también de la persis- naturaleza, consecuencias y dinámicas de este
tencia de estos medios sociales. fenómeno en América Latina. Para efectos de
Pero este miedo parece haberse converti- este número, se entenderá por economía cri-
do al mismo tiempo en fascinación social. En minal a aquellas actividades del mundo ilegal
efecto, tanto el cine, la televisión, la literatu- que guardan relación con el financiamiento de
ra, la prensa escrita, entre otras instancias han estructuras delictuales organizadas, de alto ré-
sabido explotar hábilmente ese gusto hacia lo dito económico y con vínculos con diferentes
desconocido, reproduciendo historias semific- tipos de violencia y corrupción. Sin embargo,
ticias sobre la existencia de sociedades ocultas la complejidad del tema nos lleva a ubicar
y paralelas y de carismáticos empresarios del esta problemática dentro del gran campo del
mal con conciencia social. Esta misma fiebre mundo informal y clandestino con múltiples
ha alcanzado a la academia de igual forma. formas y trayectorias de abordaje.
Hoy en día existe un conglomerado de soció-
logos, politólogos, historiadores, economistas, Daniel Pontón C.
antropólogos y criminólogos que han dedica- Editor de URVIO,
do carreras enteras al estudio de este fenóme- Revista Latinoamericana
no. Esta fascinación por los demonios no está de Estudios de Seguridad
lejos de lo que en algunos países de la región se
le ha denominado la “narcocultura”.
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Urvio, Revista Latinoamericana de Estudios de Seguridad, No. 18, Quito, junio 2016, pp. 13-27
RELASEDOR y FLACSO Sede Ecuador • ISSN 1390-4299 (en línea)
Cuatro tesis sobre las economías ilícitas
Four theses about illicit economies
Resumen
Este trabajo reúne cuatro proposiciones ensayadas a partir de un análisis crítico sobre el surgimien-
to, permanencia e impacto de las economías ilícitas en la actualidad. La primera tesis analiza la
relación secuencial entre los conceptos de economía subterránea, economía ilícita y crimen orga-
nizado. La segunda examina las implicaciones económicas, históricas y políticas que simultánea-
mente conlleva este problema, a partir del surgimiento y consolidación del modo de producción
capitalista. La tercera revisa la relación entre las economías ilícitas y la cooptación de poder para
asegurarse el éxito empresarial en sus emprendimientos a partir de la división especializada del
trabajo delictivo; y en la cuarta y última tesis se considera el impacto seguritario internacional de
las economías ilícitas.
Palabras clave: economía sumergida, economía ilícita, crimen organizado, prohibición, poder.
Abstract
This work brings together four propositions assayed from a critical analysis of the rise, permanence
and impact of illegal economies in today’s world. The first thesis analyzes the sequential relation
between the concepts of underground economy, illegal economy and organized crime; the second
examines the economic, historical and political implications which simultaneously carries this
problem, from the rise and consolidation of the capitalist mode of production; the third reviews
the relationship between illicit economies and the co-option of power for ensuring business suc-
cess in your endeavors from the specialized division of criminal work; and the fourth and final
thesis treats about international security impact of illicit economies.
1 Abogado venezolano. Cursante de la Maestría en Relaciones Internacionales con mención en Seguridad y Derechos
Humanos, FLACSO Ecuador. Correo: lumbria1964@gmail.com
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Las cuatro propuestas analíticas reunidas en conductas delictivas a partir de las cuales se
este artículo son resultado del contraste de obtiene provecho pecuniario. Finaliza la dis-
referencias históricas específicas frente a al- cusión cuando el jurista cierra el tema apelan-
gunos conceptos y premisas bastante difun- do al tautológico argumento de que delito es
didos acerca de las economías ilícitas como “todo lo que la ley penal defina como tal”. No
problema social y la forma cómo estas son obstante, bajo la orientación iusnaturalista y
gestionadas por los Estados. A través de este recurriendo a la racionalidad, otro responde-
trabajo el lector podrá apreciar observaciones rá que la base de una economía ilícita es la
referidas a la formación de una economía ilí- explotación de actividades con clara esencia
cita y su eventual evolución como estructura antijurídica. Es decir, que produce beneficios
de crimen organizado. También el proceso de por “injusta causa”.
cooptación del poder es analizado para com- En cambio desde la perspectiva crítica de
prender lo que él representa dentro de este un criminólogo si la actividad que propor-
tipo de formaciones económicas. Y luego se ciona los beneficios es delito, entonces será
expone la manera como el proceso productivo necesario analizar previamente la naturaleza
de lo ilegal se va caracterizando según el espa- política del proceso de criminalización de tal
cio de operación donde tienen lugar y según conducta. Argumentan algunos autores que
la división especializada de las tareas que en él tras las economías ilícitas hay opciones de
se ejecutan. ascenso social como respuesta a estructuras
En la última tesis se exponen las implica- de exclusión que oprimen algunos sectores
ciones que tiene para la seguridad internacional de la sociedad (Serrano 2005, 34-35; Dun-
una economía ilícita mutada en crimen organi- can 2014, 17). Es importante tener claro que
zado. La sofisticación que inicialmente pudiera cuando una economía opera clandestinamen-
haber sido subestimada por los gobiernos sepa- te, hay un tropismo que la lleva a tratar de
ra a las tareas operativas y de gestión en muchos igualarse a la economía visible para interac-
espacios de actuación que sobrepasan las fron- tuar con ella.
teras de los Estados y dan origen a problemas La respuesta política más probable será una
que se relacionan con el ejercicio de competen- prohibición, en lugar de una regulación. Pero
cias territoriales apoyándose en mecanismos de en esencia toda economía sumergida o sub-
comunicación globalizada. terránea antes de hacerse ilícita debió ser una
economía emergente y luego de haber queda-
do proscrita el referido tropismo se multiplica
Economías subterráneas, economías casi sin control. Las economías subterráneas
ilícitas y crimen organizado que descansan sobre la lógica del mercado ne-
gro son una respuesta inevitable a mercados
¿Cuál es la distinción entre una economía de bienes o servicios que por cualquier motivo
ilícita y una lícita? Se pueden tener tantas o conjunto de razones no satisfacen sus genui-
respuestas como perspectivas de conocimien- nos objetivos dentro del proceso económico.
to disponibles al escoger a los consultados Esto sucede porque una de las formas de rela-
sobre ese tema. En términos iuspositivistas cionamiento humano más institucionalizado
la respuesta se orienta hacia la definición de es la economía y por esa razón la dialéctica
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Esto exige pensar con más cuidado sobre de la prohibición debe administrar muchos
la gestión que se le aplica desde la función peligros que afectan sus metas corporativas.
pública a las economías ilícitas durante sus Además, es ese riesgo quien crea el típico des-
momentos de formación. Históricamente se equilibrio en los márgenes de ganancia. La
pueden reseñar muchos ejemplos más de ac- incertidumbre de ser capturado, asesinado o
tividades lucrativas que causaron beneficios confiscado, es lo que obliga a los delincuentes
“injustos” pero aun así fueron inocuas para a asumir tareas de protección y resolución de
la sociedad durante mucho tiempo. Los pro- conflictos que en una economía formal son
blemas comienzan cuando se crean presiones exclusivas del Estado.
extrínsecas sobre el mercado de tales bienes o Es obvio que cuando un grupo privado
servicios, por ejemplo, mediante la prohibi- asume una parte o la totalidad de la compe-
ción. Una actividad económica ilícita puede tencia del Estado para administrar la violencia,
terminar convirtiéndose en parte de una ope- se incurre en gran cantidad de delitos que ca-
ración de crimen organizado, pero no bastaría racterizan las prácticas del crimen organizado,
una acción legislativa de criminalización para tales como secuestros de personas, despojos de
la transformación. Tampoco el crimen organi- propiedades, incursiones armadas y extorsio-
zado existe porque los bienes y servicios con nes, entre otras, que se cometen como medios
los cuales se trafica están prohibidos. para ejercer de manera ilegítima la coerción.
El condicionante principal de origen para Un clásico ejemplo de esto fue la aparición de
las manifestaciones de crimen organizado es la las Autodefensas Unidas de Colombia (AUC)
voluntad de hacer uso privado de la violencia en los años 80, cuyo objetivo inicial fue pri-
para lograr el “enforcement” o imposición de vatizar la defensa de la población rural fren-
las reglas de interacción institucionalizadas te al bandolerismo de los grupos guerrilleros
dentro de una actividad económica. En las comunistas y terminaron actuando peor que
economías lícitas el desacato de los acuerdos las bandas que sirvieron de argumento motivo
entre socios o entre comerciantes, que gene- para su creación.
ran controversias, también tienen formas ins- En muchos casos alguna organización cri-
titucionalizadas de solución. El problema se minal reconoce que el Estado tiene el mono-
manifiesta cuando los mecanismos formales polio legítimo de la violencia y procura transar
no son una opción aceptable y se hace uso con sus representantes, bien para que resuelva
privado de una coerción que solo debería ser la controversia a su favor o bien para que le
administrada por el Estado. conceda el uso específico de la coerción para
Como explica Diego Gambetta (2007, resolver determinados asuntos. En el espacio
12), la ausencia de confianza en los otros abierto para estas transacciones a espaldas de
operadores del mismo mercado es un rasgo las leyes del Estado se desarrolla la relación en-
común presente en la formación del crimen tre la corrupción gubernamental y el crimen
organizado sobre la base de alguna economía organizado. La experiencia mostró como el
ilícita. Esto coincide con el razonamiento que Cartel de Medellín no tuvo el éxito continuo
hace Gustavo Duncan (2014, 39) cuando ar- esperado en las negociaciones con el Estado
guye que el crimen organizado es una empre- colombiano para explotar el tráfico de drogas
sa de reducción de riesgos porque por efecto y aun así pretendió administrar la violencia
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contra otros grupos a sus espaldas, terminan- capacidad operativa y la alta rentabilidad de
do en un sangriento enfrentamiento con él. una economía sumergida se puede explicar
En cambio el Cartel de Cali operó en a través de condiciones muy asimétricas que
acuerdo con altos funcionarios del gobierno existen para el funcionamiento de las reglas
colombiano para explotar la misma economía del mercado en comparación con las de la
ilícita y administrar privadamente la violencia economía visible, ya que dentro de ambas el
sin conflictos directos con el Estado. Aunque principio de escasez y de la reducción de in-
Colombia exhibe abundantes ejemplos rela- certidumbre juegan un rol relevante. El creci-
cionados con economías subterráneas y eco- miento que ha caracterizado a las economías
nomías ilícitas, al igual que con organizacio- ilícitas a través de la historia se puede enten-
nes de crimen organizado, sería bastante útil der más fácilmente al observar el proceso de
estudiar otros casos más remotos que permi- desarrollo transformativo de las estructuras
tan evidenciar que sí existe una secuencia de sociales medievales casi hasta la llegada de la
variable extensión en el tiempo que relaciona revolución industrial. Esa evolución consoli-
evolutivamente a estos tres fenómenos. dó al capitalismo como solución sistémica a
la producción e intercambio de bienes y servi-
cios para la satisfacción de las necesidades hu-
El problema es tan económico manas basándose en la propiedad de los me-
como político dios de producción y en el valor del trabajo.
Los conflictos y rivalidades no se hicieron
Una de las mejores lecciones que la historia ha esperar entre los señores feudales con pro-
ofrecido sobre el paralelismo entre economías piedad sobre la tierra y la nueva clase media
lícitas e ilícitas fue dada por la derogación de habitante de los “burgos”, que era como se
la decimoctava enmienda de la Constitución mencionaba a los sectores periféricos de las
de los Estados Unidos en 1933 y la subse- ciudades fortificadas, porque estos inadverti-
cuente declaración de inconstitucionalidad damente acumularon demasiado poder eco-
de la Ley Volstead. Esta acción legislativa sir- nómico. El mercantilismo fue la respuesta de
vió para poner fin a la condición jurídica que las monarquías europeas que estaban en pro-
desde 1919 proscribió en todo el territorio es- ceso de consolidación de sus dominios como
tadounidense la actividad económica relacio- Estados nacionales para contrarrestar el poder
nada con el comercio y consumo de bebidas de esa clase social que en la época fue apoda-
alcohólicas de contenido superior al 0.5% de da de manera despectiva como “burguesía” o
alcohol. Philip Kurland (1997, 118) explica “burgueses” (artesanos y mercaderes), por no
que los resultados tan adversos a aquel “noble estar sometidos al vasallaje de algún señor feu-
experimento” causaron tanto daño político dal y trabajar independientes en profesiones
que su herencia aún perdura. liberales.
En sentido material la explotación de bie- Las sucesivas guerras exigieron cada vez
nes y servicios proscritos es una estructura más exacciones para sufragar sus gastos y los
económica más, por eso existe y por eso so- burgueses que aun recibían la ojeriza de la
porta las presiones políticas de la prohibición. nobleza, ahora veían la oportunidad de apor-
Como se mencionó en la tesis anterior, la alta tar capitales para el emprendimiento bélico
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y crear dependencia financiera hacia su esta- como un esfuerzo discursivo para legitimar las
mento. Es curioso apreciar que esta alineación políticas públicas de respuesta contra el cri-
entre los burgueses de los siglos XVI y XVII men organizado y para apoyar la clasificación
con la decadente nobleza europea, y la de los de los grados de corrupción gubernamental
señores del crimen organizado actual con la generada por tales alineaciones. La pregunta
clase política de muchos países del mundo sea que aun queda por aclarar es, ¿quién ha coop-
el resultado de la misma dialéctica, partiendo tado a quién? ¿es el crimen organizado quien
de que siempre ha sido peligroso y hasta ilícito capturó al Estado buscando poder político? o
pretender acumular mucho poder económico ¿fue la élite política quien capturó al crimen
mediante negocios privados a espaldas del es- organizado buscando el poder del dinero?
tamento político titular del poder. Abundan El Estado como empresario y acumulador
las evidencias sobre estos contubernios hetero- de rentabilidad, a lo largo de la historia, ha
típicos de convivencia entre las clases políticas mostrado ser mediocre e incapaz, pero sí muy
y los adinerados comerciantes de lo ilícito. eficaz como guerrero y conquistador. Lo re-
Los ricos mercaderes de la Europa pre-ca- levante de esto es que el Estado para lograr
pitalista era reacios a competir comercialmen- sometimientos debe hacer uso de poder y ejer-
te, eran acomodaticios en asuntos de concien- cer el poder también cuesta dinero. Ejercer so-
cia y deseaban suscribirse al reparto del poder beranía política termina siendo más fácil que
político (Galbraith 2003, 49-51; Weber 2011, producir dinero suficiente como para empujar
237), algo muy similar a lo que sucede con a la economía del Estado y para mantener los
los capos del crimen organizado transnacional gastos militares. En esto último, tanto el capi-
de hoy. Del mismo modo que se detestaba talismo de los siglos XVI y XVII como el cri-
la libre competencia también eran proclives men organizado contemporáneo se han desta-
a la cartelización de precios y al monopolio, cado. El modelo simbiótico entre corrupción
lo cual coincide de manera curiosa con rasgos pública y crimen organizado está en el inter-
oligopólicos muy conocidos en las economías cambio de formas de ejercicio del poder. Esto
ilícitas de nuestro tiempo. Es necesario aclarar está condicionado por la utilidad del poder
que estas similitudes de ninguna manera su- que monopoliza el Estado y del que mono-
gieren considerar una posible hipótesis causal poliza el crimen organizado. Los conceptos de
entre el capitalismo y la economía ilícita. John Kenneth Galbraith (2013) acerca cómo
Las alianzas entre los funcionarios guber- se obtiene y se retiene el poder, también dan
namentales de algunos Estados con el crimen cuenta de ideas que permiten crear alguna hi-
organizado transnacional han llamado la pótesis explicativa.
atención de instancias internacionales. Algu- Ni la clase política ni la burguesía capita-
nas son presuntas, otras son evidentes, pero lista pueden mostrar una composición pura o
de cualquier modo es preocupante. También aséptica de mixturas, acerca de como ejercen
algunos gobiernos como el estadounidense, el poder en la sociedad. Tal pretensión sería
promueven reacciones institucionales interna- apenas una ilusión. Galbraith (2013, 96)
cionales contra países calificados como “faci- habla de que el poder siempre está inmerso
litadores” (Farah 2013, 75-95) o “estados cri- en procesos dialécticos o formas de “contra-
minales” (Miklaucic y Naim 2013, 149-169), poder” que tratan de limitarlo o disolverlo y
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economía ilícita crea grandes problemas cuan- el crimen organizado además de explotar una
do el poder político tradicional se encuentra economía ilícita es una empresa productora de
invadido por elementos que han llegado a po- poder, porque lo necesita para protegerse de
siciones influyentes utilizando rutas alternas los peligros que el negocio conlleva.
para la acumulación de capital. Duncan (2014, 39) lo afirma y lo explica
a través de la contradicción económica entre
la protección ante los riesgos y el trabajo, no
La división del trabajo criminal entre el capital y el trabajo como sucede en los
sistemas corporativos normales. Eso explica
La idea de “economía política del narcotráfi- por qué el riesgo se divide en forma similar
co” (Duncan 2014, 40) da cuenta de un plan- al trabajo y por qué las formas de utilización
teamiento teórico que se ilustra a través de la del poder son disímiles. El poder en las ope-
diferenciación que las economías ilícitas ha- raciones de campo se despliega mediante la
cen con respecto a sus espacios de actuación2. violencia privada y en las operaciones ejecuti-
Existe una especialización de funciones que vas de crimen organizado mediante la corrup-
dedica una parte a las operaciones de campo ción. Es la separación equilibrada del poder
y otra a la gestión económica y estratégica de condigno frente al poder compensatorio. Esta
la organización. Ambas forman parte del mis- separación que contrapone el valor de la pro-
mo sistema y son indisolubles. La primera se tección en lugar del valor del capital, al valor
ocupa de la producción y la movilización de del trabajo, explica las complejidades de las
la mercancía, mientras la segunda se ocupa de economías ilícitas como negocio muy renta-
procurar legitimidad para la entrada del dine- ble. En general sus variadas manifestaciones
ro en el circuito financiero formal y de gestio- operacionales descansan sobre esa misma lógi-
nar los inmensos riesgos del emprendimiento. ca aunque tengan sus particularidades.
Retomando algo de la tesis anterior, la Los riesgos fundamentales del tráfico de lo
percepción de cercanía o de lejanía del Estado ilegal, incorporados a partir de la prohibición,
determina muchas otras cosas en el comporta- provienen básicamente de la actuación de las
miento de los líderes del crimen organizado. instituciones del Estado y de la interferencia
Una de las cosas que condiciona esta conduc- procurada por otros delincuentes operadores
ta es el tipo de despliegues de poder que se del mismo negocio (Duncan 2013, 132). Ello
utiliza para resolver ciertos problemas. El uso genera demanda de funciones de protección
del poder en este caso está determinado por la para cubrir los riesgos operacionales propios
asunción de los riesgos, por eso se afirma que del proceso productivo. Esas actividades giran
alrededor del uso privado de la violencia y de
2 Gustavo Duncan, al igual que otros autores especialistas
en el tema, hacen una notoria referencia en sus trabajos a las
la capacidad de condicionar las decisiones to-
organizaciones de narcotráfico en Colombia y México, y no madas por los funcionarios del Estado. Esta
aclaran expresamente que éstas son una manifestación más de incorporación tiene una importancia muy
crimen organizado. Quizás la utilización de ejemplos basados
en este tipo de operación dificulta una caracterización más ge- elevada para el éxito del emprendimiento y su
neral del crimen organizado, pero la evolución de este último ineficacia puede tener un impacto crítico en
en la actualidad lleva a esparcir la atención de los investigado-
res académicos hacia la operación simultánea de más de una
el negocio. Ello explica la diferencia tan am-
economía ilícita por parte de los grupos delictivos. plia entre el costo de producción y el precio de
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venta en los grandes centros de distribución y dad de hacer ver al crimen organizado como
consumo. muy parecido al Estado. Cuando esto sucede
Gustavo Duncan (2013, 133; 2014, 39) en lugares donde el poder del Estado está au-
insiste en su tesis de que el narcotráfico, y en sente no hay mayor peligro. Pero cuando sí
general todas las expresiones de crimen or- hay alguna presencia política surgen conflictos
ganizado, además de operadores de negocios de alto impacto para la población. Y es peor
ilícitos son empresas productoras de poder y aún cuanto esto sucede en centros poblados.
le dan a este más importancia que a los bie- En contrapartida cuando las afirmaciones po-
nes de capital. Además Duncan cita a Ciro sitivas abundan más de lo estrictamente nece-
Krauthausen en su advertencia acerca de lo sario en las operaciones de campo alejadas de
hábiles que son para “acumular y ejercer el los centros de poder político y económico, se
poder” porque es su más importante medio aumentan el riesgo de deslealtad e incumpli-
de producción. Esta afirmación es reveladora miento de obligaciones porque los individuos
porque corresponde con la realidad observable involucrados en las operaciones de campo y
al momento que un capo pierde sus capacida- en la gestión económica empiezan a barajar
des políticas e inmediatamente sobreviene su opciones, y eso abre el espacio a la indeseable
ruina económica. competencia comercial que tanto se evita en la
Las interferencias internas por parte de operación de economías ilícitas.
obreros de la organización o las externas por El uso de la expresión “división del traba-
parte de personas ajenas que tratan de obsta- jo criminal” introduce a estas disquisiciones
culizar algún detalle operativo, normalmente en un análisis que se aproxima al clásico de
son resueltas por medio de la violencia. Pero no Émile Durkheim “La División del Trabajo
sucede igual cuando se trata de la interacción Social” y a su andamiaje teórico que explica
del poder económico del crimen organizado el paso adaptativo de la sociedad primitiva a
con el poder político de los representantes del la sociedad moderna. El cultivo y comercio
Estado y surge la disyuntiva para el funcionario de sustancias alucinógenas de origen natural
encargado de hacer cumplir la ley. O recibe un como el cannabis, la hoja de coca y la goma de
soborno o recibe un ataque armado que pue- amapola, fue una actividad artesanal arraigada
de acabar con su vida. “Plata o Plomo” según ancestralmente en zonas rurales de Suraméri-
la consigna del capo Pablo Escobar Gaviria. ca, del Asia Menor y del Sureste asiático, hasta
Esa consigna que da nombre a la investigación que el peso de la prohibición acabó alterando
publicada por Gustavo Duncan (2014) expli- totalmente su estructura económica y dando
ca estructuralmente el ejercicio del poder por paso a operaciones diversificadas estratégi-
parte del crimen organizado. Allí se ve como se camente para comerciar con lo ilícito a gran
configura su utilización entre la compensación escala.
y la condignidad. Este equilibrio depende de la En el caso del narcotráfico, la diferencia es
división del trabajo criminal entre la operación observable desde el ambiente rural en el cual se
de campo por una parte y la gestión económica instala la operación de campo de la economía
corporativa por la otra. ilícita conservando sus rasgos arcaicos de rela-
La excesiva inclinación hacia el uso de la cionamiento, hasta el ambiente urbano donde
violencia privada se traduce en la probabili- se instala la gestión corporativa y se exhibe toda
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persecución penal y la apremiante necesidad rales. Y desde luego, asegurando que el Estado
de cooperación. El cuestionamiento a las ex- llegué a las zonas más desatendidas para cum-
plicaciones que alegan que la supervivencia de plir su función institucionalizadora dentro del
las economías ilícitas a nivel internacional se relacionamiento social.
debe a la débil voluntad política de los Esta-
dos porque algunos funcionarios se benefician
de sus rentas, o porque existen fuertes barreras Una reflexión final
para la persecución penal internacional y la
incautación de bienes provenientes de deli- La abundancia de mitos y prejuicios sobre
tos, queda ratificada al observarse países con las economías ilícitas es el principal enemigo
instituciones políticas muy fuertes que tienen de las estrategias que se diseñan para contro-
problemas de crimen organizado que lucen larlas. Por esa razón la cuatro tesis analíticas
incontrolables. El negocio de lo ilícito está presentadas han mostrado algunas referencias
condicionado por las fuerzas del mercado y históricas que demuestran las equivocaciones
por la acumulación de poder para gestionar cometidas en otros momentos y sus nefastas
los riesgos operacionales, mediante los cuales consecuencias. Pero también dan evidencia
las inversiones delictivas que se hacen bajo remota de la evolución estructural de la eco-
prohibición nacional e internacional se con- nomía y cómo los patrones socio-económicos
vierten en renta. se reproducen de algún modo. Sería muy pro-
Tampoco es una opción seguir pensando vechoso atender a las lecciones de la historia
que con más detenciones e interdicción en las adaptándolas a la modernidad para no seguir
movilizaciones de mercancías bajo prohibición atacando al problema por sus efectos en lugar
se logrará poner bajo control a las economías de hacerlo con sus causas.
ilícitas y derrotar a las mafias que las operan. La forma como se ha abordado a las eco-
En cambio, se logrará darles mayor impulso a nomías criminales en este artículo muestra que
su rentabilidad, mayor espacio para corrom- ellas no aparecen de la nada y también que el
per a los agentes del Estado, y más posibilida- descuido sobre su evolución acarrea efectos gra-
des para la acumulación de poder. El ejemplo ves e incontrolables para los gobiernos y para la
de la ley seca en Estados Unidos es una muy sociedad. Por esa razón se explica cómo se pasa
emblemática experiencia de fracaso aunque de una fase a otra, a veces sin que los Estados
la lección no termina de ser bien aprendida. adviertan en forma correcta sus avances. Ade-
Y así encontramos países en los cuales no se más, el problema de la cooptación de poder y
sabe bajo qué orientación legalizan el consu- su exacta comprensión es esencial para desarti-
mo de cannabis y mantienen la prohibición cular los nexos entre la economía de lo ilícito y
sobre su comercialización y así terminan fa- el funcionamiento estatal, al igual que sucede
voreciendo a las mafias y a los traficantes loca- con las disecciones organizacionales que ocul-
les y de países vecinos. Ya es tiempo de que la tan el verdadero contenido delictivo de estos
cooperación empiece a tener una perspectiva emprendimientos criminales.
estratégica que vaya de lo económico a lo polí- A pesar de los antecedentes citados per-
tico, entendiendo las fuerzas del mercado con tenecen a la historia, las cuatro propuestas
prioridad antes que a las consideraciones mo- anteriores se concatenan a través de una con-
25
textualización del problema en las condicio- Eso implica poner la atención en la diná-
nes del mundo actual. El cambio político del mica que origina una economía sumergida y
mundo ocurrido a raíz de la súbita transfor- luego mirar la evolución del problema cuando
mación del orden mundial acontecido al final el poder de los operadores ilegales intenta ab-
del siglo XX y la revolución en la informáti- sorber al poder del Estado para usarlo en su
ca y las comunicaciones, causaron un vuelco beneficio. La principal preocupación de quie-
total en los esquemas de vinculación social nes administran políticas públicas en esta ma-
porque los desarrollos tecnológicos en materia teria tendría que ser la mitigación de las per-
de transporte y la aparición del internet han turbaciones severas a la calidad de vida de la
creado condiciones de cuasi-ubicuidad para población radicada en las regiones geográficas
los seres humanos y en consecuencia una nue- afectadas. El ataque a la base social de las eco-
va manera de efectuar transacciones de todo nomías ilícitas y de las formaciones de crimen
tipo a distancia. Los beneficios fueron aprecia- organizado es la estrategia que los Estados
dos casi de inmediato pero las complejidades pueden asumir para actuar de manera eficaz,
de la globalización económica no tardaron en más que con detenciones y enjuiciamiento de
aparecer. Las corporaciones multinacionales unos cuantos jefes criminales pero sin efecti-
se multiplicaron y la virtualidad de los ne- vidad permanente para controlar el problema.
gocios en línea adquirió un alcance mundial El hecho de que los operadores de los mer-
inimaginable que traspasa inadvertidamente cados negros en las economías que estuvieron
los controles estatales conocidos hasta el mo- bajo control comunista sean hoy algunos de
mento. Incluso se ha llegado a decir que con los más reconocidos líderes de organizaciones
estas demostraciones ya se puede pensar que internacionales muy poderosas que controlan
la globalización es la antítesis del concepto de los mercados de la ilegalidad, da cuenta de im-
soberanía del Estado-Nación. plicaciones estructuralmente basadas en claras
No solo en lo económico llegaron los cam- interpretaciones de las leyes del mercado que
bios. En lo político la caída estrepitosa del dejan atrás a quienes se esfuerzan en controlar
comunismo demostró que nunca fue una so- globalmente el avance del crimen organizado
lución real al problema económico sino una transnacional sólo a través de más represión.
opción arbitraria y directa para perpetuarse en
el ejercicio del poder. Con la desaparición de
la Unión de Repúblicas Socialistas Soviéticas Bibliografía
(URSS) quedó abierta la puerta para que mu-
chos vicios escondidos salieran a la luz y trata- Dishman, Chris. 2005: “The Leaderless Nex-
ran de adaptarse a un mundo menos contro- us: When Terror and Crime Converge”.
lado desde lo económico y desde lo político. Studies in Conflict & Terrorism 28: 237-
La solución más factible a los problemas deri- 252.
vados de la criminalización de las estructuras Duncan, Gustavo. 2013. “La División del
económicas subterráneas tiene dos sentidos, Trabajo en el Narcotráfico: Mercancía,
uno económico y otro político. Pero ese orden Capital, y Geografía del Estado”. En Eco-
es inalterable, primero es necesario trabajar en nomía Criminal y Poder Político, editado
lo económico y luego en lo político. por Jorge Giraldo Ramírez, 113-160. Me-
26
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tion Regimes: The Evolution of Norms in
27
Resumen
Cada vez, con mayor fuerza, se acepta una relación lineal entre consumo de drogas y acome-
timiento de actos delictivos. En este sentido, pareciese ser que la sola presencia de drogas en
un sector de la ciudad, de por si nos entrega información referencial de las personas que en el
habitan y de sus estilos de vida. Sin embargo, la presencia de consumo y tráfico de drogas no
tiene las mismas implicancias para todos los habitantes, sino que más bien, su percepción se
construye en base a la relación con los consumidores y vendedores y la incidencia de estos en la
vida comunitaria.
Abstract
Every time with greater force, a linear relation is accepted enters drug consumption and attack
of criminal acts. In this sense, it would seem to be that the single drug presence in a sector, of
in case it gives referential information to us of the people who in live and his styles of life. Nev-
ertheless, the presence of consumption and drug traffic do not have the same consequences for
all the inhabitants, but rather, its perception is constructed on the basis of the relation with the
consumers and salesmen, and the incidence of these in the communitarian life.
1 Sociólogo, Universidad de Concepción, Chile. Máster en Criminología y Delincuencia Juvenil Universidad Castilla-
La Mancha, España. Docente y Coordinador Programa de Investigación y Análisis Delictual PIAD Universidad La
Republica sede Rancagua, Chile. Actualmente Director Centro Semicerrado SENAME Región de O’Higgins. Correo:
alejandromeromiranda@hotmail.com
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res donde hace años se manifiesta un impor- factores de riesgo estructurales que se asumen
tante grado de inseguridad ciudadana, áreas operan bajo la misma dinámica que a nivel
criminógenas emergentes o espacios urbanos genérico. El mismo caso se presenta para las
en los que se ha producido un significativo categorizaciones de Pyszczek (2011) y Her-
aumento de la delincuencia que se visualiza nando Sanz (s/f ).
notoriamente, y áreas criminógenas regresivas El único esfuerzo, que parece romper con
o espacios urbanos donde se observa una re- esta tradición estructuralista, es la cartografía
ducción de comportamientos violentos, pero propuesta por Valencia (2009), quien al in-
que siguen registrando altos índices de inse- vertir la polaridad del significado en razón del
guridad. Si hemos de establecer un elemen- propio sentir del sujeto, entrega a este la po-
to común a todas las tipificaciones revisadas, sibilidad de entender, interpretar y configurar
uno que destaca por su primacía, es la visión un barrio o sector según sus propias visiones y
estructuralista –o exógena–, que se denota en experiencias, levantando otros discursos y le-
todos ellos al momento de establecer las ca- gitimaciones pero ahora desde lo endobarrial
tegorías de orden. La génesis misma de cada –desde los propios residentes–, dando pie a lo
categoría al clasificar a los barrios o sectores que denominaremos drogocriticidad barrial.
tiene su origen en visiones o criterios externos Entenderemos drogocriticidad barrial como
a los residentes, muchos de los cuales, no pre- la propia categorización que efectúan los re-
sentan un significado enraizado con la historia sidentes de un sector en razón de sus expe-
y dinámica barrial, alejándose por cuentas, de riencias y trayectorias de vida relacionadas no
la visión cotidiana y las representaciones so- solo con la venta / consumo de droga y actos
ciales del propio mundo comunitario. delictivos, sino también con los sujetos que las
Esta visión estructuralista se evidencia en llevan a cabo. De esta forma, la drogocritici-
el enfoque binario, que a la postre se plan- dad obedece a una categoría que se construye
tea como el más estigmatizante y arcaico, ya a partir de la propia subjetividad de los resi-
que sitúa el problema como causa directa de dentes, misma subjetividad que actúa de base
la pobreza y condiciones de vulnerabilidad. para su autoclasificación.
Si bien la caracterización de Zamorano et al.
(2011) toma en consideración la percepción a) Criticidad cero
de los habitantes para establecer los niveles
de inseguridad y violencia, la génesis de estos Se entenderá por sectores de primer orden o
dos últimos conceptos sigue apelando a crite- criticidad cero, a aquellos barrios donde sus
rios exobarriales (externo a los residentes) que habitantes no vislumbran ni reconocen al con-
tienden a una tipificación universal a fin de sumo ni venta de drogas como un problema
establecer comparaciones a nivel barrial (des- que les afecte. Para los habitantes de estos sec-
de los más a los menos inseguros). Esta misma tores, el fenómeno drogas es un problema de
lógica subyace en la conceptualización utiliza- barrios o localidades delimitados y definidos
da por Trujillo y Carrasco (2012), donde los (o de un número muy reducido de vecinos),
criterios de vulnerable, vulnerado y crítico, que solo les afecta en la medida que peligre su
no surgen necesariamente de la propia visión integridad y patrimonio por medio de actos
de los residentes, sino más bien del cruce de delictivos, que por lo general relacionan de
32
forma lineal –consumo de droga = delincuen- casas de estos vecinos, etc). Aquí el acento se
cia–. Reconocen su sector libre del problema, pone entonces en el comportamiento de su-
pero se consideran víctimas indirectas de la di- jetos quienes más que atemorizar e infundir
námica general, dando cuenta de lo que Pysz- miedo, incomodan y preocupan a los vecinos
czek (2011) define como miedo difuso. por su estilo de vida. En estos sectores existe
la percepción por parte de otros residentes,
b) Criticidad divergente que el consumo de droga ya se plantea como
un problema importante, digno de atención,
Corresponden a sectores o barrios, donde los debido a su visualización en la población ju-
habitantes reconocen la existencia de un con- venil. Como elemento central de este tipo de
sumo no problemático de drogas por parte de barrios, encontramos la dispar visión que po-
adultos y jóvenes, de suerte, que su accionar seen sus residentes en torno a las incidencias
no afecta negativamente la convivencia ni el y repercusiones del consumo de drogas en la
diario vivir. En estos sectores, el consumo de vida comunitaria. Es justamente este hecho lo
drogas no se asocia a actos delictivos si no más que marca el conflicto incipiente.
bien, a formas de diversión desenfrenadas por
parte de jóvenes y adolescentes. Aquí, los ve- d) Criticidad relacional
cinos identifican bien a los consumidores a
quienes conocen desde pequeños o hace años. Son sectores donde no existe consumo de dro-
Las relaciones son cordiales y se enmarcan en gas por parte de residentes –o no es generali-
la lógica del respeto por la vida privada y con- zado ni problemático–, pero si por parte de
senso general de la buena utilización de los sujetos desconocidos que utilizan los espacios
espacios públicos. No existe percepción ni co- públicos –plazas, juegos infantiles, multican-
nocimiento de venta de droga, y el consumo chas, entre otras– para la venta y consumo de
de esta se asimila con estilos de vida y diver- alcohol y drogas, generando con esto temor
sión con los que se puede convivir. e inseguridad en los vecinos frente a posibles
actos delictivos. Corresponden a barrios que
c) Criticidad incipiente se encuentran cerca del perímetro céntrico de
la ciudad, o bien, cuyas especificidades como
Corresponde a sectores donde existe consumo sitios mal iluminados, cercanía de otro sector
y venta de drogas por parte de adultos y jóve- de mayor orden, extensión de áreas verdes sin
nes residentes, quienes se transforman en po- utilización comunitaria, sitios eriazos, entre
los de atracción para adolescentes y niños del otros elementos, los hacen atractivos para esta
sector, al igual que para sujetos provenientes población flotante quien adopta estos lugares
de otras localidades. La percepción comuni- como reductos transformándose así en espa-
taria señala a estos vecinos como el foco del cios de terror (Rojas y Henríquez 2010).
problema, quienes si bien no describen com-
portamientos antisociales que atemoricen a e) Criticidad disociativa
la comunidad, su accionar desentona con el
resto de los residentes (ejemplo: muchas fies- Hace referencia a sectores donde existe un
tas, entrada y salida de desconocidos de las consumo problemático de alcohol y drogas
33
por parte de adultos y jóvenes residentes, diarios con los que deben convivir los vecinos
quienes causan temor e inseguridad en la co- y una de las principales actividades econó-
munidad por su modo violento de relacionar- micas. Como características de estos lugares
se, el acometimiento de actos delictivos y la se cuenta la división de zonas o territorios
apropiación de espacios públicos para la venta de venta –pasajes o calles– que son disputa-
y consumo. En terminología de Trujillo y Ca- dos por los traficantes, quienes controlan los
rrasco (2012), un sector de criticidad disocia- circuitos de venta por medio de “soldados”
tiva es un sector vulnerado por la droga y la (grupo pagado de sujetos que les brindan pro-
delincuencia, aunque aun no se encuentra to- tección, que en su mayor parte corresponden
mado por estas. En estos lugares existen focos a jóvenes), quienes poseen en su mayoría an-
reconocidos de microtráfico –venta de droga tecedentes de infracción de ley y portan armas
en pequeñas cantidades– que involucran en de fuego –y de guerra– que infunden temor
ocasiones a familias enteras que surten incluso en el sector. Son frecuentes los tiroteos al in-
a otros barrios. Se observa consumo de drogas terior de estas unidades entre bandas rivales, o
a cualquier hora del día. Existe una alta tasa de entre estas y organismos policiales en el marco
jóvenes desescolarizados, algunos de ellos in- de la realización de procedimientos destinados
fractores de ley, que se identifican fuertemente a desbaratar bandas de traficantes.
con la subcultura carcelaria. Existe presencia A diferencia de los sectores anteriores, en
de actos delictivos en contra de residentes, así estos barrios es posible identificar grandes tra-
como presencia de armas de fuego en manos ficantes que poseen redes de ventas que tras-
de la comunidad. Además, la apropiación de cienden al sector –a diferencia de las unidades
espacios públicos para venta y consumo, di- anteriores que se caracterizan por el microtrá-
ficulta el trabajo de organizaciones de base y fico–. El consumo sobrepasa la ocupación de
desmotiva la vida comunitaria, donde las rela- espacios públicos y se instala a nivel de barrio
ciones se atomizan al interior de la viviendas en todos lados. Se observa una alta taza de po-
–algunas de ellas muy enrejadas como sistema blación flotante de otros sectores que llegan a
de protección dando cuenta de una agorafo- abastecerse. En relación a los habitantes, un
bia comunitaria– y niegan la construcción de porcentaje significativo de estos tiene nexos
planes conjuntos entre los vecinos (Lunecke y directos con traficantes o consumidores, sean
Ruiz 2006). Son frecuentes así mismo, opera- familiares, negocios, venta o favores. Los jóve-
tivos policiales destinados a desmantelar redes nes vislumbran la infracción de ley y la venta
de microtráfico, que en ocasiones son resisti- de drogas, como actividades de las cuales es
dos con armas de fuego por parte de microtra- posible vivir. En muchos casos, el traficante
ficantes. Existe la percepción entre los jóvenes, encarna el modelo de vida a seguir. Existe una
que la venta de droga y la infracción de ley validación de la violencia como método de re-
puede formar parte de un estilo de vida. solución de conflictos, donde la intimidación
y agresión física forman parte de las interac-
f ) Criticidad subcultural ciones cotidianas. Es importante consignar,
que esta criticidad subcultural no hace refe-
Corresponde a sectores donde el consumo y rencia a una desorganización social, sino más
tráfico de drogas forman parte de los eventos bien, a una organización paralela, sui generis,
34
35
que genera un desapego a las leyes institucio- que que el sujeto no solo sea un agente antiso-
nales y poderes del Estado por parte de quie- cial (problemático, disruptivo), sino también
nes la erigen (Lunecke y Ruiz 2006). Aquí las uno prosocial capaz de actuar como ente so-
leyes del Estado son reemplazadas por códigos cializador positivo. Al situar el problema en
y reglas que se hacen valer a sangre y fuego, las acciones del sujeto y no en su calidad hu-
pero también –como se señaló–, por medio mana se le habilita como agente socializador
de la instauración de créditos generalizados o (tiene cosas positivas que aportar).
favores inespecíficos (Blau 1982) que los trafi- Esta concepción es la que prima en al-
cantes han entablado sobre los residentes pro- gunos barrios con alto consumo y tráfico de
ducto de ayudas económicas y protección4. drogas en relación al traficante, el consumidor
y el delincuente, donde la comunidad hace
la diferenciación entre sus acciones y su ca-
Disquisiciones a modo de lidad como ser humano. Nos referimos aquí
conclusión al vendedor de droga que subvenciona el ani-
versario de la población, al consumidor que
Goffman (1993) plantea que los sujetos estig- nunca ha sido irrespetuoso con los vecinos
matizados, aquellos que portan señales físicas y al joven infractor de ley que delinque solo
–cortes, amputaciones, entre otras– o atribu- en las afueras del sector y que los fines de se-
ciones psicosociales negativas –delincuentes, mana se transforma en la estrella del equipo
pobres, etc.–, deben ser entendidos a la luz de fútbol barrial5, entre otros ejemplos. Será
de dos conceptos que pareciéndose de manera esta disgregación entre acción y persona, la
fonética, apuntan a consideraciones opuestas: que llevará en ocasiones a los vecinos a pre-
lo desacreditable y el desacreditado. sentarse empáticos y colaborativos con estos
Lo desacreditable, según Goffman (1993), sujetos, por medio de acciones que van desde
hace referencia a aspectos que dicen relación la admiración hasta la complicidad. La cate-
con las manifestaciones de los sujetos y no con goría de desacreditado hace referencia directa
su esencia. Se apela a una disociación entre su al individuo, quien se plantea como el centro
comportamiento y las verdaderas concepcio- del conflicto (sujeto delincuente). Aquí ya no
nes de mundo que priman en su interior. Así, existe división entre comportamiento y esen-
lo reprochable, lo detestable, lo estigmatizable cia al momento del enjuiciamiento, es el indi-
no es el individuo en cuestión (el sujeto delin- viduo en su totalidad el problema. Con esto se
cuente), sino sus actos, su manera de relacio- le niega la posibilidad de actuar como agente
narse con el medio (su accionar delictivo). De socializador positivo. Se acepta que el sujeto
aquí que la categoría de desacreditable impli- al personificar el problema no tiene nada que
aportar a la sociedad, que dicho sea de paso, se
4 Siguiendo a Blau (1982), en los sectores de criticidad sub- beneficiaria sin su presencia.
cultural las relaciones sociales se basan ante todo en interac- Todo cuanto realice el desacreditado esta-
ciones económicas y no en interacciones sociales, pues lo que
caracteriza estas relaciones no es una ayuda desinteresada, rá cargado de individualismo, de maldad, de
sino más bien, la instauración de un crédito generalizado
susceptible de ser cobrado. Para el caso del traficante, el fa- 5 Estos ejemplos deben ser asociados en prioridad a la cri-
vor cobrado a los residentes puede ir desde el encubrimiento ticidad cero y divergente, ya que como vimos, en los otros
hasta el asesinato por encargo. sectores priman las interacciones económicas.
36
falso ánimo de cooperación, no será nunca un interior de los barrios estigmatizados la topo-
buen hermano y menos un buen amigo, cada filia, ese cariño al lugar de residencia que se
vez que hable será para profetizar el camino contrapone a todas las desventajas, precarie-
hacia la droga y la delincuencia, como padre dades y problemas que en el subsisten y se evi-
de familia solo engendrará la semilla del mal dencian, amor que nace desde las más incom-
que perpetuará por medio de sus hijos y ni prensibles, extremas, extrañas y recónditas
pensar en empatía con los vecinos, porque experiencias, que solo cobran sentido desde la
en este mundo existe solo él y su hedonismo. complicidad generada por el mutuo esfuerzo
Será este choque de visiones planteado en la de salir adelante entre los vecinos o de sen-
diatriba, desacreditado versus desacreditable, tirse igualmente marginados. La topofilia se
lo que actuará de semillero para que la socie- enarbola como un sentimiento reivindicativo,
dad observante (todo aquel externo al barrio) como un sentimiento de esperanza y orgullo
genere nuevas estigmatizaciones (labeling), que deja en claro la existencia de capital so-
que ahora no solo abarcarán a los traficantes, cial positivo al interior del barrio (“no todos
consumidores y delincuentes, sino también a somos iguales”) que se contrapone a la imagen
todos quienes vivan cerca de ellos (a quienes topofóbica que sobre él recae
se sumen cómplices), y por cuentas, al propio De esta manera, la drogocriticidad barrial
barrio donde estos habitan (Pyszczek 2007; y la sociedad observante, poseen diferentes
Campo Tejedor 2003). Desde una lógica y prismas para ver y entender el fenómeno del
perspectiva complementaria, estas estigmati- consumo de droga y la delincuencia, prisma
zaciones basadas en la invectiva desacreditado que tiene su base en la diada: desacreditable/
versus desacreditable, se verá reforzada por la topofilia para la primera y desacreditado/topo-
contrariedad topofilia –amor a un lugar– ver- fobia para los segundos, donde esta última
sus topofobia –terror a un lugar– (Tang 2007). visión adquiere relevancia para el diseño de
Tras la instauración de la imagen del des- políticas de seguridad pública, no solo por la
acreditado sobre el individuo y la generaliza- objetividad atribuida a las denuncias y estadís-
ción del estigma a su lugar de residencia, se ticas de los organismos de control y justicia,
generan dos hechos de importancia: a) no solo sino además, por el voto de confianza, de cre-
se objetiviza el temor y el peligro en determi- dibilidad, de imparcialidad, que los gobiernos
nados barrios de la ciudad y sus habitantes, b) de turno les brindan a estos indicadores como
sino que además, la inseguridad se torna aho- articuladores de realidad (el barrio es, lo que
ra un problema entre sectores de buen vivir y los números dicen). La sociedad observan-
barrios marginales o ghettos del terror. Surge te impone “este sentido común”, este marco
así, la topofobia como una respuesta no solo lógico que permea y determina la política de
defensiva, sino además comprensiva de la pro- seguridad por medio del número, de la cifra,
pia realidad del barrio por parte de la sociedad que ponen a la historia barrial, a los conflic-
observante. De esta forma, la topofobia brin- tos y logros de sus habitantes, a sus miedos
da tranquilidad y seguridad porque delimita y y reivindicaciones, a sus avances y contradic-
circunscribe el peligro. ciones, como mera subjetividad, si se quiere,
Contrario a este sentimiento de terror y como dato accesorio, anecdótico, carente de
objetivación de la inseguridad se evidencia al cientificidad que en nada aporta en el abor-
37
daje del fenómeno. Por medio de esta tenue lincuente (Oehmichen 2013; Gledhill 2013)
inflexión, este sentido común de la sociedad en contraposición a la construcción social que
observante se vuelve sentido científico en ma- de ellos hacen quienes conviven diariamente,
nos de la tecnocracia gubernamental, que por representaciones que van desde el manifiesto
medio de sus expertos y especialistas, lo con- temor a la topofilica tolerancia frente a las si-
vierte en modelos explicativos a nivel país, que tuaciones vividas.
actúan como estrategias y planes universales, Así, la invitación es a asegurar que las nue-
genéricos, por tanto inespecíficos y desajusta- vas políticas de seguridad públicas, consideren
dos, destinados por cuentas al fracaso, mismos estas construcciones sociales al momento del
planes que tiempo después (como mecanismo diseño de planes y proyectos destinados a ha-
de corrección) tratan de hacer calzar con una cer frente al tráfico y delincuencia. En otros
realidad barrial ajena y desinteresada6. términos, como señala Manzano (2009), re-
La tarea estriba en preguntarse por la cer- conocer las visiones y capacidades de los po-
canía y representatividad de las políticas de bladores para la solución de los problemas
seguridad pública para las personas (Manzano que les afectan, pero además, aceptar que
2009), y con ello, de forma concomitante, por estos en tanto seres autopoiéticos (Maturana
la estigmatización y abandono que muchos y Varela 2008) forman parte de un entra-
sectores de la ciudad han sufrido por parte de mado comunitario el que reconstruyen y re-
los gobiernos de turno debido a su visión es- significan constantemente, donde el desafío
tructuralista (desacreditado) y topofóbica de para el Estado estriba en generar estrategias
concebir al traficante, al consumidor y al de- para hacer coincidir esta propiedad con las
políticas públicas. En este sentido, que las
6 En Chile, el ícono de esta dinámica se evidencia en la insta- intervenciones ya no como criterio aleatorio
lación de máquinas de ejercicios en todas las plazas y parques sino epistemológico, analicen y trabajen las
del país (desde el 2010 hasta la actualidad). Si bien se asume
la relevancia de la actividad física para el aprovechamiento representaciones sociales, el contenido de las
positivo del tiempo de ocio de los habitantes del barrio, el construcciones barriales y las formas de rela-
problema estriba, en que en muy pocos sectores se encuen- cionarse entre los sujetos a nivel comunitario
tra instalada la cultura del deporte al aire libre, en otros los
artefactos no responden a las necesidades de los habitantes como elementos centrales y elementales, y no
o quedaron mal instalados (muy expuestos a los ojos de como meros datos complementarios de visio-
transeúntes) o bien la comunidad no sabe cómo utilizarlos
(pues no se instruyó a nadie pasa asegurar su correcto uso),
nes estandarizadas venidas de las ciencias so-
o simplemente, otros no se ven interesados ya que deseaban ciales y la tecnocracia gubernamental, muchas
otra dotación para su barrio (iluminarias, reparación escaños de las cuales, portan el sesgo del universalismo
de la plaza, juegos infantiles, etc). El asunto es que hoy por
hoy la mayor parte de esta infraestructura comunitaria se extremo que en palabras de Gabriel Salazar
encuentra en desuso o mal estado a lo largo del país. ¿Qué (1999), crean imágenes hipotéticas que cho-
paso en esta historia?... Siguiendo con la argumentación
del texto la idea es simple. El sentido común tomado ahora
can –y se destruyen–, al momento de entrar
como sentido científico por la tecnocracia gubernamental, en contacto con los sujetos y su realidad. Lo
creyó pertinente y atingente la instalación de la maquina- anterior supone reconocer en el tráfico, en el
ria señalada (la actividad física como factor protector), sin
considerar las especificidades de los barrios, y lo que es peor, consumo de drogas y la delincuencia, aspectos
sin preguntar y evaluar con la comunidad dicha iniciativa. históricos, sociales y políticos que se conjugan
Panorama final, la estrategia no dio los resultados esperados
para el gobierno, y lo más preocupante, fue un sinsentido
de forma diferenciada en los sectores y barrios
para muchos habitantes. de la ciudad, cuyas implicancias serán diversas
38
en razón de la construcción social que de ellas Hurtado Martínez, María. 1999. Concepto y
se haga y la relación entablada con quienes causas de la inseguridad ciudadana. Cuenca
la realicen. He aquí el holograma social que España: Editorial Gráfica.
plantea Lindon (2007) que es necesario poner Lemert, Edwin. 1972. Human Deviance, So-
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RELASEDOR y FLACSO Sede Ecuador • ISSN 1390-4299 (en línea)
Impunidad y disuasión criminal del control
anticorrupción en Ecuador: el caso de la
Comisión Anticorrupción 1998-2008
Impunity and criminal deterrence of control
against corruption in Ecuador: The case of the
Anticorruption Commission 1998-2008
Resumen
La eficiencia de la política de control de un Estado tiene la doble tarea de generar incentivos adecuados en los agentes
públicos y privados, que los disuadan de cometer actos ilícitos, sin descuidar el ejercicio de un nivel óptimo de control
(Polinsky y Shavell 2007), que minimice el costo social del delito2. La teoría económica del comportamiento criminal pro-
pone su abordaje, a partir de criterios de elección racional, relativos a las preferencias estables de los agentes y sus incentivos
hacia un comportamiento ilícito, sin consideraciones de categoría moral. El modelo teórico de disuasión criminal (Becker
1968) relaciona los posibles incentivos de los agentes, respecto de la capacidad de disuasión de los sistemas de control y la
percepción de eficiencia de su funcionamiento, lo que permite contar con información para un análisis predictivo sobre
el comportamiento estratégico de las personas y establece parámetros para el análisis de las políticas de control, a partir
de una perspectiva económica. El artículo formula un ejercicio de aplicación del modelo teórico de disuasión criminal
(Becker 1968) para la actividad de control de la corrupción, a partir del caso de la Comisión Anticorrupción de Ecuador,
en el período 1998-2008.
Abstract
The efficiency of the control policy of a State has the dual task, to provide appropriate incentives in the public and private
agents, which deter unlawful acts, without neglecting an optimal level of control (Polinsky and Shavell 2007), that mini-
mizes the social cost of criminal activity. The economic theory of criminal behavior proposes its approach, based on criteria
of rational choice concerning stable agent preferences and incentives to unlawful conduct, disregarding moral aspects. The
theoretical model of criminal deterrence (Becker 1968) lists the possible incentives for agents, regarding the deterrence
capability of these control systems and the perceived efficiency of its operation, thus providing information for predictive
analysis on the strategic behavior of individuals and establishes parameters for the analysis of control policies, from an
economic perspective. This paper proposes an application of the theoretical model of criminal deterrence (Becker 1968)
for corruption control, based on the case of the Anti-Corruption Commission of Ecuador, in the period 1998-2008.
1 Abogada por la Universidad Católica del Ecuador (2003). Máster en Derecho, Economía y Políticas Públicas, por el
Instituto Universitario José Ortega y Gasset de Madrid; Máster en Políticas Públicas por la Facultad Latinoamericana de
Ciencias Sociales, FLACSO Sede Ecuador; y PHD en Economía e Instituciones, por la Facultad de Derecho de la Uni-
versidad Complutense de Madrid. Fue parte del equipo de técnico de la Comisión de Control Cívico de la Corrupción
de Ecuador, en el período 1998-2008. Designada experta gubernamental del Ecuador para el proceso de implementa-
ción de la Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción en el año 2013. Correo: cielito_olivo@hotmail.com
2 El costo social del delito equivale a la suma del daño que causa y el costo de perseguirlo.
41
42
resultados del juzgamiento y sanción de actos identificar los posibles incentivos racionales
de corrupción investigados por la Entidad en para el comportamiento de los agentes y las
el período de 1998-2008, datos a partir de los restricciones que genera el Estado para disua-
cuales se aplica el modelo de Becker al control dir el cometimiento de actos ilícitos.
anticorrupción. En un tercer acápite, a partir En cuanto a los incentivos, estos pueden
de la revisión de sentencias por el delito de ser económicos4, sociales y morales, entre los
corrupción denominado peculado, se esta- que se pueden mencionar: (1) riqueza, bie-
blecen relaciones posibles entre los resultados nes y recursos materiales o servicios; (2) po-
del juzgamiento y los elementos teóricos de la der o capacidad para influir en otros; y, (3)
economía del delito. En la cuarta sección se reconocimiento, autoestima o autovaloración
formulan las conclusiones del trabajo. (Stigler y Becker 1990, 214). Las restriccio-
nes son aquellas que influyen en el compor-
tamiento humano y que pueden formar parte
El modelo teórico de disuasión de la función de utilidad del individuo (Eide,
criminal: variables y supuestos Rubin y Shepherd 2006), las que pueden ser
institucionales, sociales y económicas5. El mo-
La investigación parte del cuestionamiento delo teórico de disuasión criminal considera
sobre ¿cuál es el grado de racionalidad y di- el análisis de las restricciones que incorporan
suasión de los mecanismos de control de la las sanciones penales, como mecanismos de
corrupción que aplica el Estado, respecto del disuasión, los que implican para el infractor
comportamiento de los agentes?, cuya res- un costo que se expresa en un valor esperado
puesta se relaciona con el planteamiento teó- (CE):
rico del modelo de disuasión criminal (Becker
1968) y con la teoría del Public Enforcement Modelo de disuasión criminal
in Law, sobre el funcionamiento óptimo del CE = p . f
sistema de control (Polinsky y Shavell 2007). Costo esperado del delito (CE) Vs Beneficios (Y)
Los seres humanos considerados como suje-
tos económicos se describen a partir de un El costo esperado del delito se calcula te-
conjunto de creencias, deseos o preferencias3, niendo en cuenta la sanción o multa (f ) y la
quienes a partir de las restricciones externas, percepción subjetiva de las personas sobre la
disponen de un conjunto de estrategias posi- probabilidad de ser sancionados (p) 6. Con-
bles (Di Castro 2002). En este sentido, el aná-
lisis económico de la política criminal busca 4 Los incentivos económicos de los agentes se pueden in-
terpretar a partir de un modelo de asignación de recursos
y búsqueda de rentas, donde se observa que la rapidez en la
obtención y la cantidad de los recursos, puede ser la prefe-
3 Las condiciones para que una preferencia sea racional se rencia del agente.
relacionan con la completitud, transitividad, monoticidad y
continuidad, último elemento que se refiere a la posibilidad 5 En la presente investigación no se analizan las restricciones
de medir la intensidad de las preferencias), desarrollo teórico económicas, pues se considera que las personas que se disua-
que se observa en obras de varios autores, tales como: Luce den de cometer actos de corrupción por restricciones presu-
y Raiffa (Games and Decisions, capítulo 2), Gutiérrez (Ética puestarias, no constituyen un riesgo para el sistema de control.
y decisión racional, capítulo 4), Resnik (Choices, capítulo 4) 6 La probabilidad de sanción tiene una relación elevada con
o Gauthier (La moral por acuerdo, pp. 63 – 71) (tomado de los precedentes sentados para casos análogos y la actitud de
Del Río de Angelis 2007, 15). las partes frente a esta información.
43
44
en Ecuador, a partir de los resultados de la ges- Los factores explicativos señalados por el autor
tión de la CCCC en el período constitucional combinan aspectos institucionales y neoinsti-
de 1998. La Comisión se crea a partir de la tucionales. Sobre los segundos se evidencian
Constitución de 1998, en el macro contexto los siguientes:
de la transición democrática del Ecuador, que
se produce a partir de 1978. - El análisis de factores sociales relativos a
El contexto del Estado ecuatoriano en el la movilización social y el rol de la protes-
período de creación y funcionamiento de la ta popular y los movimientos sociales en
CCCC se ubica en una crisis institucional, la caída de los gobiernos presidenciales,
económica, política y social, relacionada con como factores que han logrado desplazar
grandes escándalos de corrupción pública, a los militares como fuerza capaz de impo-
la caída del sistema financiero ecuatoriano, ner la salida de un Presidente.
movilización y protestas ciudadanas, acom- - Conceptualización de la contingencia: ele-
pañadas de caídas presidenciales sucesivas, si- mento que se relaciona con la existencia de
tuación que perfiló a la Comisión Anticorrup- coyunturas críticas en los casos de estudio,
ción como una entidad de control, autónoma las que se interpretan como “pequeños
y de composición ciudadana, integrada por eventos y decisiones personales sin mayor
representantes de organizaciones de la socie- relevancia teórica parecen, en circunstan-
dad civil. La dinámica democrática está mar- cias críticas, tener un peso decisivo en el
cada por una suma de hechos coyunturales y curso de los acontecimientos” (Pérez-Liñán
conflictividad política y social, que desenca- 2008, 117). Hechos entre los que se men-
dena en tres caídas presidenciales: Bucaram cionan el asesinato de manifestantes en la
en 1997, Mahuad en el 2000 y Gutiérrez en Presidencia de Duhalde, así como la for-
2005; y, un nuevo proceso constituyente, que mación de una coalición callejera contra
da origen a la Constitución de 2008. Esta co- Gutiérrez a partir de la transmisión de la
yuntura ubica al Ecuador en el contexto Lati- Radio La Luna en Ecuador.
noamericano, como parte de la emergencia de - Otros factores, tales como la intervención
democracias estables con gobiernos inestables. de medios de comunicación, condiciones
Conforme el trabajo académico de Pérez-Li- económicas y la presencia de escándalos de
ñán (2008), la variable dependiente del estudio corrupción.
se conforma por las interrupciones presiden-
ciales en Latinoamérica, que se explica a través
de indicadores institucionales, de movilización Juzgamiento y sanción de actos
popular de protesta con una variable de control de corrupción en Ecuador:
económica. Las variables independientes que el caso de la CCCC
se incluyen en el modelo son: la interacción,
entre el tamaño del partido de gobierno en el A partir de la estructura propuesta por el
Congreso y el tamaño de la protesta social, para modelo de Becker, se analizó la información
capturar la dinámica de las coyunturas históri- institucional de la extinta CCCC, conforme
cas en las que condiciones institucionales y so- los posibles nudos críticos que componen la
ciales se potencian o se cancelan mutuamente. variable probabilidad de sanción, en el caso
45
del control: las denuncias recibidas e inves- de la Entidad no tenían carácter vinculante
tigadas (detección) y los casos en los que se para el Ministerio Público. Este elemento de
inició el proceso penal y se emitió sentencia diseño institucional generó la duplicación de
(juzgamiento y sanción). En cuanto al pro- los procesos de investigación, dada la facultad
ceso de recepción de denuncias ciudadanas e del fiscal (Art. 215 del Código de Procedi-
investigación de posibles actos de corrupción, miento Penal Ecuatoriano) de investigar los
la Comisión tramitó 5430 denuncias, desde hechos que hayan llegado a su conocimiento,
enero del 2000 a julio de 2008, de las cuales en una fase de indagación previa, lo que restó
luego del proceso técnico de admisión e inves- efectividad a la labor de control del organis-
tigación, se obtuvieron elementos suficientes mo anticorrupción11. De los 83 casos en los
para la determinación de indicios de respon- que se inició un proceso judicial, a través de
sabilidades penales, civiles o administrativas, la correspondiente instrucción fiscal, hasta el
respecto de 462 casos, los que fueron remiti- 2008, un total de 22 llegaron a etapa de juicio
dos a las autoridades competentes de su juzga- y en 10 casos se dictó sentencia (2,7%), de las
miento y sanción8. Los casos investigados por cuales únicamente tres fueron condenatorias
la CCCC llegan a conclusiones sobre indicios ejecutoriadas.
de responsabilidad civil y administrativa, en
un 73.89%9; y en un 26.11% sobre indicios Gráfico 1. Resultados de juzgamiento de
penales, que equivalen a 270 casos que fueron casos por la CCCC. Período 1998-2008
remitidos al Ministerio Público, para el inicio
del proceso de juzgamiento.
De los 270 casos con indicios de responsa-
bilidad penal, remitidos al Ministerio Público,
en 83 se inició un proceso penal (31%) y en
187 recomendaciones no se inició el proce-
so (69%)10, dado que los informes técnicos
46
cia que juega el factor reputación o nivel de sabilidad y de los mecanismos de sanción;
confianza en el sistema judicial, en la percep- y por tanto, se relaciona con la utilidad es-
ción subjetiva de sanción y por tanto en la di- perada del modelo E[U].
suasión del sistema de control en su conjunto.
Supuestos del juego:
• La relación entre los agentes obedece a la
Modelo de disuasión de la prestación de servicios públicos de acceso
corrupción pública en percepción universal, lo que excluye relaciones con-
de impunidad tractuales. En la prestación de servicios
públicos la obtención del bienestar en
Para la aplicación del modelo se parte de la condiciones normales es recibida por el
delimitación del entorno del juego: jugadores, agente privado J1, por ser el destinatario
estrategias y pagos, los que se suponen referi- del servicio público, el que puede obtener-
dos a una relación de prestación universal de se con o sin corrupción. El incentivo del
servicios públicos12 y el cálculo de las variables agente público J2 se produce con presen-
beneficio (Y), sanciones (f ) y probabilidad de cia de acuerdos en corrupción y su bene-
sanción (p). El entorno del juego quedaría esta- ficio incrementa en un esquema de juego
blecido de la siguiente forma: repetido.
• En caso de ser descubiertos en el cometi-
Jugadores: los particulares que interactúan miento de actos de corrupción, los agentes
con el ámbito público como receptores de asumen el coste de la sanción impuesta por
servicios públicos (J1) y los burócratas o el sistema de control.
autoridades públicas (J2).
• En caso de acuerdo legal el coste de san-
Estrategias: (1) los jugadores podrán obte-
ner el servicio cooperando legalmente o en ción equivale a cero.
corrupción; y, (2) los jugadores podrán ob- • Los jugadores perciben niveles de satisfac-
tener beneficios adicionales (Y), si deciden ción y costos diferenciados.
realizar actos de corrupción. • En caso de no ser descubiertos, los agentes
Pagos: los pagos aplicables al juego se ob- que incurren en corrupción reciben efecti-
tienen de la función de utilidad esperada
vamente la satisfacción Y.
planteada por Becker. Estos valores pro-
vienen de la relación entre el valor de la • Existe una percepción de impunidad por
satisfacción que genera el acto de corrup- parte de los agentes, respecto del funcio-
ción para cada uno de los agentes Y1, Y2, namiento de la Administración de Justicia.
el costo de incurrir en corrupción de cada • Neutralidad en la actitud ante el riesgo.
jugador f1 y f213; y la probabilidad subje- Refleja un nivel de equilibrio e indiferen-
tiva de utilidad pU, que se relaciona con la
cia racional en las elecciones, como con-
aplicación eficiente de las reglas de respon-
secuencia del efecto renta y sustitución,
12 Se excluye del análisis a las relaciones contractuales pú- mientras que en el caso de los “risk lovers”,
blicas, pues al no ser relaciones de acceso universal, como
es el caso de los servicios públicos, la aplicación del modelo el efecto sustitución entre el aumento de la
requiere una formulación diferente. gravedad de la sanción y el cometimiento
13 La variable “f ” representa a la variable denominada san- de actos de corrupción es indeterminado;
ción, denominada en inglés f (fine) conforme el modelo de
Becker.
en tanto, que en el caso de los adversos al
47
48
En el ejercicio se parte del supuesto de que de corrupción (CC) para el cálculo de la san-
Y1=Y2. El valor de la cuantía de la corrupción ción del agente privado (J1), pues es un valor
para el delito de cohecho se obtiene de los re- que paga injustificadamente; y que para efec-
sultados de Transparencia Internacional, en tos del cálculo en el caso del jugador 2, se le
la Encuesta Nacional de Corrupción y Buen adiciona el duplo de la cuantía de corrupción
Gobierno del Ecuador de 2007. (CC), pues la norma penal establece la obli-
La encuesta concluye que los usuarios gación de restituir el duplo de lo que hubiere
privados asumieron un costo promedio de percibido. La percepción subjetiva de que la
177,70 dólares americanos, por pago de so- sanción sea efectivamente aplicada, afecta el
bornos, por el acceso a servicios públicos. En optimismo de los agentes para incurrir en
cuanto a la equiparación del valor del bene- corrupción, factor que se incorpora al mo-
ficio con el monto del soborno o cuantía de delo a partir de la probabilidad subjetiva de
la corrupción CC=Y, cabe diferenciar el costo impunidad (pfI). Dado que los resultados del
del trámite, de la cuantía de la corrupción. El juzgamiento en el caso suponen la existencia
Costo del Trámite es el relativo a la obtención de impunidad en el sistema, para el ejercicio
del servicio público legalmente y puede tam- se asume que la percepción subjetiva de que
bién ser 0 para quien lo percibe, pues existen se aplique la sanción equivale a la probabili-
servicios públicos gratuitos. Cabe aclarar que dad de sanción que evidencia el sistema de
la prestación del servicio público siempre tie- control, por tanto pfI=p.
ne un costo, el mismo que está externalizado
ya que es asumido por el Estado. Sanción (f ).- Tabla de datos
los niveles de sanción son diferenciados en el
caso del jugador 1 y 2, con mayor cantidad de Jugador 1 Jugador 2
Denominación
agravantes en el caso del comportamiento del Privado Público
agente público, por tanto s2>s1. Probabilidad de
0,01 0,01
Esta relación diferenciada se calculó a sanción (p)*
partir del costo de la sanción, teniendo como Probabilidad de
0,99 0,99
referencia la sanción del delito de cohecho, utilidad pU**
contenida en el artículo 285 del Código Pe- Probabilidad subje-
nal ecuatoriano (ver Anexo I), vigente hasta tiva de sanción, en
el 2014, que establecía la sanción mínima supuesto de impuni- 0,01 0,01
de prisión de 6 meses y multa de 8 dólares dad pfI (se asume a
p=pfI )
americanos15; valor que se suma a la cuantía
Satisfacción por
Y1=177,70 Y2=177,70
15 Para el cálculo de la sanción se multiplica el número de Corrupción (Y)***
meses de prisión (NP) por el valor mensual de la remunera-
ción estimada W más la multa establecida por norma, valor Sanción (f )**** f1= 5087,7 f2= 5265,4
al que se adiciona la cuantía de la corrupción CC, que en el
caso de agente público se duplica.- f1=(NP*W+m) + CC; *Probabilidad de sanción (P) = Sentencias condenatorias (3)/
f2=(NP*W+m) + (CC*2). f= (NP+W. La remuneración Conclusiones de responsabilidad penal (270); P=3/270=0.01
**pU = (1 - p) entonces pU= (1 – 0,01)
mensual se estima en 817 dólares americanos, que equivale ***Y= CC. Cuantía Corrupción CC = 177,70 USD
a un salario promedio de un servidor público 1, este valor se ****f1=(NP*W+m) + CC. Por tanto f1= (6*817+8)
toma a partir de la escala salarial de Ecuador al 2015; y se +177,70=5087,7; y, en el caso de f2=(NP*W+m) + (CC*2).
equipara para J1 y J2. Por tanto f2= (6*817+8) + (177,70*2)= 5265,4.
49
Utilidad esperada: E[U] = pU(Y − f*pfI) + (1 − p)U(Y ) utilidad esperada por corrupción E[p] = E[U].
Jugador 1 Jugador 2
Esta utilidad que se deja de percibir evidencia
Agente Privado Agente Público el incentivo que tendrían los agentes para rea-
E[U]J1 =pU(Y − (f1*pfI)) + E[U]J2 =pU(Y − (f2*pfI)) lizar actos de corrupción cuando se percibe la
(1 − p)U(Y1) + (1 − p)U(Y2) existencia de una probabilidad de sanción p
E[U]J1= 0,99*(177,7 E[U]J2 = 0,99*(177,7
- (5087,7*0,01)) + (1 - - (5265,4*0,01)) + (1 - mínima y niveles de sanción inadecuados, por
0,01)*177,7 0,01)*177,7 lo que se concluye que en el caso de estudio,
E[U]J1 = 301,4 E[U]J2 = 299,7
los incentivos no fueron adecuados para la di-
suasión del comportamiento ilícito.
Las ecuaciones aplicadas permiten calcular la Simplificando el análisis del modelo de
utilidad esperada de realizar un acto de co- Becker se obtiene que a mayor probabilidad
rrupción para los dos jugadores, mediante la subjetiva o percibida de sanción, menor es la
relación de pagos que genera la utilidad espe- utilidad esperada. Entonces, el acuerdo de co-
rada por cometer el delito, respecto de la per- rrupción puede arrojar pagos negativos (pérdi-
cepción subjetiva del agente de que se le apli- da), lo que implica que las políticas de control
que la sanción. En el ejemplo se observa que la deben generar incentivos para que la probabi-
utilidad es positiva, lo que implica que existen lidad subjetiva de sanción sea mayor al punto
incentivos racionales para incurrir en corrup- de indiferencia de los agentes, que es aquel en
ción, dado que se articulan varios incentivos el que pueden comportarse racionalmente in-
simultáneamente: una sanción leve, una baja diferentes frente a la posibilidad de corrupción,
probabilidad de sanción del sistema y una baja nivel que puede considerarse como el nivel
percepción subjetiva de los agentes de que la óptimo de de funcionamiento del sistema de
sanción les pueda ser aplicada efectivamente. control. El comportamiento ilícito, a partir de
Dado que el modelo de Becker se basa en acuerdos de corrupción, constituye un juego
el “free will” de optar por cometer o no un cooperativo en el que los participantes pueden
acto ilícito, que se percibe genera una utili- comunicarse y negociar una solución óptima
dad esperada, los jugadores también pueden mutua –información perfecta–, que se traduce
optar por realizar el trámite legalmente y así en la obtención del beneficio con pagos indivi-
dejar de percibir la utilidad esperada adicio- duales superiores para cada uno de los agentes,
nal. Desde esta perspectiva el agente público relación de pagos en la que se observa que la
recibiría únicamente la remuneración W1, ganancia del agente público se incrementa en
mientras que por su parte el agente privado función del volumen de operaciones en las que
recibe el bienestar del servicio, aunque no interviene, por lo que el óptimo para el agente
sea oportunamente. Sin embargo, según cri- público es un esquema de juego repetido, si-
terios económicos, en este supuesto los agen- tuación que se fomenta en un contexto de per-
tes pueden tener una percepción subjetiva de cepción de impunidad. Si partimos de la co-
pérdida, debido a que su función de utilidad rrupción como juego repetido en un contexto
esperada también depende de la probabilidad de impunidad, estamos ante una estructura de
p, por consiguiente tienen un costo de opor- servicios y precios que puede asimilar a las tran-
tunidad que se refleja como una expectativa sacciones de corrupción pública, con aquellas
de pérdida E[p], cuyo valor es equivalente a la que se desarrollan en un mercado.
50
“NIP” “NSC”
Múltiples factores pueden explicar esta reduc-
Peculado 1841 152 ción progresiva de casos, en las diferentes etapas
Cohecho 343 16 del control. Por este motivo, a fin de profundi-
Concusión 388 12 zar en posibles hipótesis explicativas, se realizó
un análisis cualitativo de sentencias por el de-
Enriquecimiento
200 1 lito de peculado, respecto del recurso extraor-
Ilícito
dinario de derecho, denominado de “casación”
Total 2772 181 17
. De la revisión de sentencias de casación re-
Fuente: Elaboración propia, a partir del Informe del Ecuador. 2013. sueltas por la Corte Nacional de Justicia, en el
Cuarta Ronda de Análisis del MESICIC.
período 1998-2014 se identificaron un total de
148 sentencias relativas a procesos penales por
16 Informe del Ecuador dentro de la Cuarta Ronda de Aná-
lisis sobre la aplicación de la Convención Interamericana
contra la Corrupción, en el marco de la Organización de 17 El recurso extraordinario de casación es un recurso de
Estados Americanos (OEA). derecho, cuyo conocimiento es de competencia nacional.
51
el delito de peculado, con miras a la aplicación cuanto al contenido de las normas procesales
de la base teórica de la investigación, se realizó y penales que tipifican y sancionan el delito de
el levantamiento de la siguiente información: peculado; y (2) un problema de eficiencia en
(1) duración del proceso penal, tiempo en me- cuanto al nivel de actividad, resultados y seña-
ses; (2) tipo de agentes enjuiciados: públicos o les disuasorias que genera el sistema judicial.
privados; (3) resultado de la sentencia: condena
o absuelve al imputado18; (4) condena, tiem-
po de la pena privativa de libertad a la que se Inconsistencias en la regulación
condena al procesado en meses; (5) monto del
caso en dólares; (6) condiciones previas para En cuanto a la racionalidad de la norma en el
el inicio del proceso, relativo a la presencia del delito de peculado en el Ecuador, cabe señalar
informe de determinación de responsabilidades que dentro de las restricciones institucionales
penales por parte de la Contraloría General del se encuentran las relativas a las normas y al
Estado. funcionamiento del aparato institucional de
Luego del levantamiento de información control administrativo y judicial del Estado.
se seleccionaron las sentencias relativas a de- La formulación de las normas, la regulación y
litos de peculado cometidos en el período las instituciones jurídicas como instrumentos
1998-2008, por la homogeneidad en cuanto de las sociedades políticamente organizadas,
a las normas sustantivas y adjetivas aplicables, deben ser el resultado de una construcción
período en el que se han ubicado 102 casos colectiva, entendida como una suma de los
con sentencia. De los 148 casos se ubicaron deseos de los individuos en un contexto so-
un total de 102 casos sentenciados en el perio- cial, político e institucional, normas que de-
do 1998 y un total de 46 casos sentenciados ben encontrarse dirigidas al mayor bienestar
el período 2008, de los cuales se eliminaron individual posible, en la lógica de un contex-
ciertos casos que no contenían información to colectivo. No obstante, hay que tener en
completa o que fueron identificados por su cuenta que el derecho constituye en esencia
denominación, pero que en cuanto a su con- un acto emanado del poder político y en tal
tenido no se referían al juzgamiento de delitos virtud, en no pocas ocasiones, representa a los
de peculado, a partir de lo cual el universo intereses de poder de una mayoría política o
de análisis se redujo a un total de 138 casos no sintoniza con la realidad social.
sentenciados en casación. Del resultado de las Las instituciones jurídicas en el ámbito pú-
sentencias se observa que existe una tendencia blico constituyen el marco de racionalidad en
del sistema de control ecuatoriano, a alejarse la toma de las decisiones, con el fin de evitar
del nivel óptimo de control, criterio que tiene desequilibrios económicos en las interacciones
en cuenta dos ámbitos de análisis: (1) la pre- de la Administración y abusos en el manejo de
sencia de inconsistencias en la regulación, en los recursos del Estado, por parte de la burocra-
cia, pero también tienen una función disuaso-
18 En cuanto al número de casos en los que se condena o ria del comportamiento de los agentes públicos
absuelve a los imputados, de un total de 89 casos con datos, y privados hacia la corrupción. Las normas de
se encontraron 73 casos condenados, 12 absueltos y 4 casos
en los que hubo una sentencia mixta, en los que existieron
regulación y sanción como una restricción esta-
imputados condenados y absueltos. blecen ámbitos y condiciones para el compor-
52
tamiento en sociedad. De esta manera las ins- abandonado, bien que estaba asignado al Mi-
tituciones jurídicas constituyen mecanismos de nisterio de Obras Públicas. Conforme la sen-
intervención pública, que pueden ser utilizados tencia, en este caso se produjo la readecuación
como incentivos o restricciones en el compor- de la estructura automotriz de una volqueta
tamiento de los diferentes agentes económicos. para fines del servicio de transporte para el
Se considera que la regulación “obliga a que las personal del Ministerio, motivo que generó la
empresas reguladas actúen de manera distinta separación de la parte posterior de la volqueta
a como actuarían si tal regulación no existiera” (balde) y su almacenamiento en los patios de la
(Lasheras 1999). A partir de las sentencias re- institución pública mencionada, bien que lue-
visadas se observa que la descripción del com- go de varios años fue solicitado para su uso por
portamiento tipificado se formula en términos un particular de la zona, a quien le fue entre-
abiertos y que la estructura de formulación del gado por no encontrarse inventariado ni estar
delito no contempla una relación de propor- en condiciones para su uso, sin cumplir para
cionalidad entre el nivel de daño (harm) que ello con el procedimiento legal que establece la
puede causar la actividad y la sanción aplicada administración de bienes públicos. El balde de
en sentencia, situación que se ejemplifica, con volqueta estaba avaluado en 800 dólares ameri-
la comparación de dos casos extremos identifi- canos y el funcionario del Ministerio de Obras
cados en la muestra, en los cuales se aplica una Públicas considerado responsable fue senten-
igual sanción. ciado a 8 años de pena privativa de libertad.
Un primer ejemplo trata sobre el Caso Los casos citados evidencian una clara au-
Banco del Progreso, por fraude al sistema finan- sencia de proporcionalidad, entre el nivel de
ciero nacional en el Ecuador, en contra del daño (harm) que causa la presunta actividad
señor Fernando Aspiazu Seminario, gerente delictiva y la sanción aplicada en sentencia.
y propietario de la Entidad. Este caso se en- Esta brecha puede afectar la valoración subje-
cuentra relacionado con la crisis del sistema tiva de los individuos sobre la racionalidad de
bancario en Ecuador que desembocó en el la norma, situación que crea incentivos para
congelamiento de depósitos decretado por que se evada la aplicación del régimen penal,
el Presidente Mahuad en el año 1999, quien orientados a su evasión por parte de los agen-
recibió donaciones para gastos de campaña tes y a una excesiva apertura frente a los opera-
electoral, provenientes del citado Banco del dores de justicia, respecto de la interpretación
Progreso; hechos que dieron origen al juzga- de la norma y de la aplicación de las sanciones,
miento del ex Presidente Mahuad por la toma con la consecuente afectación al bien jurídico
de medidas de política económica, originadas protegido.
en un régimen en ausencia de control, que
ocasionó un elevado impacto económico y
social. El monto del caso fue de 3´801.645 Disuasión y control óptimo
de dólares americanos y la sanción aplicada al del sistema
administrador del Banco del Progreso fue de 8
años de pena privativa de libertad. La teoría del “Public enforcement of law” seña-
El segundo ejemplo se refiere al Caso por la la que la función de bienestar social implica
entrega a un particular de un balde de volqueta la observación integral de las relaciones que
53
54
Una hipótesis explicativa es que la norma del proceso de juzgamiento penal no puede
puede haber generado un posible comporta- durar más de 1 año en los delitos sancionados
miento cooperativo entre agentes públicos y con prisión y 2 años en los delitos sanciona-
privados, donde el funcionario público con- dos con reclusión, referente a partir del cual,
centra el riesgo y el costo del juzgamiento y se considera que una duración promedio de
de la sanción, a cambio de pagos superiores 6.66 años22 y un nivel de detección de casos
en la negociación de los acuerdos o a su vez, de un promedio inferior a los 10.000 dólares
con el objetivo de garantizar la repetición del americanos. Esto no disuade el cometimien-
juego, pues ello le permite alcanzar niveles su- to de los grandes casos de corrupción y por
periores de ganancia. De las sentencias revisa- el contrario, genera señales de una baja pro-
das se pudo contar con información sobre el babilidad de que se produzcan los efectos no
monto del caso sentenciado, cuyo promedio es deseados de acudir al comportamiento ilícito,
de 9.676,98 dólares americanos20, por lo que como consecuencia del efecto atribución23,
se considera que las infracciones que se juzgan lo que puede generar incentivos para que los
y sancionan no son las que ocasionan un ma- agentes otorguen una valoración superior a
yor nivel de daño. Esta situación frente a un aquello que pueden lograr en el presente a tra-
tiempo extendido de duración de los procesos vés de incurrir en corrupción.
judiciales, equivalente a 6,66 años, se puede En cuanto a la duración de la pena privati-
considerar una señal sobre un posible costo va de libertad dictada en sentencia, los valores
elevado del proceso de juzgamiento, en rela- se contabilizaron en meses y de un universo
ción con el nivel del daño causado.21 de 75 casos con datos, se identificó que el pro-
En cuanto al tiempo de duración de los pro- medio de las condenas aplicadas es de 4 años
cesos judiciales, conforme la legislación pro- 3 meses de privación de libertad. La norma
cesal vigente entre 1998-2008, la indagación relativa al delito de peculado contenida en el
previa o fase de investigación anterior al inicio artículo 257 del Código Penal, vigente hasta
enero del 2014, establece un rango de aplica-
20 La información sobre este aspecto fue limitada, por la ción de la pena privativa de libertad, de cuatro
naturaleza del recurso de casación, como recurso de pleno a ocho años, cuya interpretación y aplicación
derecho, motivo por el cual, existió información disponible,
únicamente en 27 casos. A partir de la observación de distri-
judicial tiende a la aplicación de la pena me-
bución de valores, se extrajo del cálculo, un caso de fraude nor. La sanción y su aplicación efectiva son
al sistema financiero nacional, por un monto de 3´801.645
dólares americanos; en virtud de lo cual se obtuvo un pro- 22 A efectos de determinar el tiempo de duración de los
medio del monto del caso, de 9.676,98 dólares americanos, procesos, se tuvo como tiempo de inicio, la fecha del posible
a partir de 26 casos. cometimiento del delito y como fecha de finalización la de
21 Cabe señalar que en este periodo se produjo el proceso la sentencia de casación. Sin embargo, dado que este recurso
de dolarización del país, por lo que los valores que constaban fundamenta su análisis en la aplicación del derecho al caso,
en sucres, fueron convertidos a dólares según el último tipo se verificó que un gran número de casos no contaba con la
de cambio vigente antes del cambio de sistema monetario, información relativa al cometimiento de la infracción, por
situación que puede justificar el bajo valor del monto de los lo que únicamente en 28 casos se contó con información.
casos juzgados. Sin embargo, más allá de esta posible explica- 23 La teoría de la elección racional desarrolla el efecto atri-
ción, el valor promedio del costo del caso puede dar señales bución que consiste en la estimación de ocurrencia de even-
sobre un posible costo elevado del juzgamiento de casos, en tos futuros basados en la información disponible, efecto que
relación con el nivel del daño causado, lo que puede rela- puede determinar un bajo nivel de incidencia de las normas
cionarse también con los problemas de racionalidad de la disuasorias en el comportamiento de los agentes, especial-
norma penal de peculado para el período 1998. mente en el supuesto de impunidad del sistema de control.
55
dos caras de la misma moneda, por lo que se de Expertos del Mecanismo de Seguimiento
cuestiona el endurecimiento de penas cuando e Implementación de la Convención Intera-
no existe un nivel óptimo de funcionamiento mericana contra la Corrupción (MESICIC) y
del sistema judicial, pues la percepción de im- fue motivo de una recomendación al Estado
punidad neutraliza la capacidad de disuasión ecuatoriano (MESICIC 2013).
de los sistemas de control y genera incentivos Cabe destacar a priori la importancia de
perversos encaminados a comportamientos que el conocimiento del delito pueda contar
estratégicos que reduzcan la probabilidad de con varias fuentes para su conocimiento y juz-
aplicación de sanciones. La percepción de im- gamiento, por lo que es cuestionable la crea-
punidad genera incentivos para acuerdos en ción de normas interpretativas y legales que
corrupción, tanto de oportunidad u ocasio- restringen las posibilidades de investigación
nal; como para las redes consolidadas de co- por parte del Ministerio Público, de posibles
rrupción, con conocimientos técnicos sobre el actos de corrupción, especialmente a través
funcionamiento de la Administración Pública de requisitos previos basados en la acción de
y sus posibilidades de generar condiciones de órganos administrativos de control. Por una
oportunidad y diseños jurídicos que puedan parte, los requisitos de procedibilidad restrin-
neutralizar las probabilidades de detección, gen y neutralizan la competencia esencial de
juzgamiento y sanción. investigación de la Fiscalía General del Estado
y los órganos auxiliares de la Administración
de Justicia. Por otra, restringen las posibilida-
(2) Barreras para el inicio del proceso des de juzgamiento al pronunciamiento de un
de investigación penal órgano general de control administrativo, que
a partir de las nociones básicas de economía
La revisión global de las sentencias, que abarcó podemos afirmar tiene una capacidad institu-
hasta el año 2014, alertó sobre la presencia de cional limitada de respuesta, que se condicio-
una regulación que genera el efecto de limitar na al ejercicio de sus competencias generales
el juzgamiento de actos de corrupción y surge y a la asignación de recursos para su adminis-
con la incorporación del informe de deter- tración; factores que en su conjunto generan
minación de responsabilidades penales de la como efecto la reducción de la probabilidad
Contraloría General del Estado, para el inicio de juzgamiento y sanción, situación que pro-
del proceso judicial por el delito de peculado. duce el efecto del descuento del futuro, ya que
A partir del 2010, por Resolución interpretati- genera que los agentes valoren más el benefi-
va de la Corte Nacional de Justicia, que luego cio presente y minimicen la valoración de la
se incorpora al Código Integral Penal (COIP) amenaza disuasoria de la pena.
vigente desde 2014, se constituye al informe En cuanto a este punto, en los casos ana-
de determinación de responsabilidades de la lizados existió un informe de determinación
Contraloría General del Estado como requi- de responsabilidades penales de la Contraloría
sito de procedibilidad para el inicio de la ac- General del Estado en 66 de 102 casos con
ción penal, el cual constituye una barrera para sentencia, lo que permite señalar que la apli-
el inicio del proceso de investigación penal. cación de dicho requisito de procedibilidad
Este hecho ha sido observado por el Comité puede generar una reducción sustancial en el
56
proceso de conocimiento de la noticia criminis rías económicas. Esta propuesta encuentra sus
por parte del Ministerio Público y por tanto orígenes en la propuesta de medir los niveles
en el proceso de juzgamiento y sanción. Exis- de satisfacción (utilidad) de los individuos,
ten varias hipótesis explicativas posibles a la formulada por la doctrina filosófica del uti-
creación de esta barrera al juzgamiento. Una litarismo, razonamiento que se encuentra en
de ellas puede ser la intención de reducir el la base de las teorías económicas aplicadas
nivel de actividad judicial sobre delitos de co- al caso de estudio, a partir de la elección ra-
rrupción, por la judicialización de los conflic- cional, la economía criminal, el análisis del
tos políticos, a partir de denuncias carentes de comportamiento estratégico formulado por la
sustento; pero también cabe la posibilidad de teoría de juegos; y, la teoría del Public Enforce-
que se constituya en una norma emanada del ment of Law. El modelo teórico de disuasión
poder político, con el fin de reducir la proba- criminal de Becker resalta la incidencia de la
bilidad de juzgamiento, mediante el traslado variable probabilidad de sanción p, en la elec-
de la decisión a una instancia administrativa ción de cometer actos de corrupción, la que
de control. se determina por el grado de influencia de la
Las hipótesis planteadas reflejan de forma percepción de los agentes sobre los resultados
ejemplificativa como a partir de un instru- efectivos del funcionamiento del sistema de
mento de política se han modificado los pesos control, en los procesos de detección, juzga-
de influencia de los órganos administrativos y miento y sanción, las que pueden conformar
judiciales de control, situación que puede de- una probabilidad agregada del funcionamien-
velar un comportamiento estratégico frente a to del sistema.
problemas de racionalidad en la formulación El análisis del caso devela los posibles pro-
de los instrumentos de política, o a su vez es- blemas de racionalidad en la implementación
trategias para la evasión del sistema de control. de la política anticorrupción, tales como: el
funcionamiento ineficiente de los sistemas de
control y sanción; la percepción ciudadana
Conclusiones de impunidad en su funcionamiento –factor
reputación–; por normas penales abiertas; por
La investigación no parte de una teoría mo- la falta de proporcionalidad entre el nivel de
ral24. Su objetivo es articular un planteamien- daño que causa el comportamiento y la san-
to metodológico que permita racionalizar el ción aplicable; por normas con sanciones in-
análisis de la política criminal anticorrupción, adecuadas, sea muy bajas o inaplicables, así
a partir de la incorporación de criterios y teo- como también por el endurecimiento de las
normas procesales y penales, sin un nivel óp-
24 Ariel Del Río de Angelis (2007) hace referencia a filósofos
morales que se valen de los elementos de la teoría de juegos
timo de funcionamiento del sistema judicial;
para abordar problemas éticos con un grado de objetividad, así como también, por la creación de barreras
en el que se incluyen a filósofos como Gauthier, y especial- al juzgamiento, en un contexto de judicializa-
mente Harsanyi, respecto de la formulación de una utilidad
social, esto es, maximizar del mejor modo posible las prefe- ción de los conflictos sociales y políticos frente
rencias no de un solo individuo (cada uno de la suya) sino a una Administración de Justicia no consoli-
el bienestar de una sociedad en su conjunto, cuyo punto de
partida se refleja en la obra de Braithwaite, Theory of Games
dada. La aplicación de criterios económicos
as a Tool for the Moral Philosopher (1954). al análisis de la política anticorrupción en el
57
58
Anexo I: Código Penal Ecuatoriano. Anexo II: Configuración del delito de peculado.
Delito de cohecho.
Tiene su origen en el derecho romano, con
Art. 285.- Todo funcionario público y toda una concreción precisa respecto de la afecta-
persona encargada de un servicio público que ción de recursos públicos, a partir del Código
aceptaren oferta o promesa, o recibieren dones Toscano y se encuentra tipificado en las prin-
o presentes para ejecutar un acto de su empleo cipales Convenciones Internacionales Antico-
u oficio, aunque sea justo, pero no sujeto a rrupción, ONU y OEA. El delito de peculado
59
consiste en la apropiación que efectúa el su- ha tenido varias reformas en los años 1977,
jeto activo de la infracción, de bienes públi- 1979, 1995, 1999, 2000 y 2014; y, en las que
cos o privados, de efectos que los representen, se han incorporado nuevas conductas a la ti-
piezas, títulos, documentos, bienes muebles pificación penal. Sin embargo para efectos de
o inmuebles, que estuvieren en su poder en la investigación se observa únicamente la va-
virtud o razón de su cargo, que sean del Esta- riación de la figura principal, contenida en el
do, sus instituciones o en las cuales éste tenga artículo 257 del Código Penal vigente hasta el
parte, ejecutada por un funcionario público o 2014, que entra en vigencia del nuevo Código
no, en provecho propio o de un tercero. El de- Integral Penal, por ser el delito con mayores
lito de peculado en la legislación ecuatoriana niveles de juzgamiento.
60
URVIO, Revista Latinoamericana de Estudios de Seguridad. No. 18, Quito, junio 2016, pp. 61-74
RELASEDOR y FLACSO Sede Ecuador • ISSN 1390-4299 (en línea)
El impacto de la cooperación México-Estados
Unidos en el combate al lavado de dinero
The impact of Mexico-United States cooperation
in the fight against money laundering
Resumen
En este artículo se examina la relación entre las Unidades de Inteligencia Financiera de México y los Estados
Unidos para investigar flujos inusuales de dólares en México, así como para detectar una red transnacional de
blanqueadores de dinero entre 2012 y 2014. Se mide el impacto tomando en consideración la evolución de
la cooperación entre las Unidades a través de sus reportes anuales y documentos oficiales, aunado al Informe
Anual del Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera. Se analizan los procesos de intercambio de
información entre ambas instituciones y evalúa su vinculación en la construcción de la inteligencia requerida
para articular órdenes judiciales por lavado de dinero (LD). Se concluye que esta relación ha sido benéfica
para ambos países, ya que existen casos exitosos de detención de criminales por blanqueo de capitales gracias
al trabajo en conjunto de las Unidades.
Palabras clave: lavado de dinero, cooperación internacional, Unidad de Inteligencia Financiera y delin-
cuencia organizada.
Abstract
This article describes the effect of the relationship between Financial Intelligence Units of Mexico and the
United States to investigate unusual dollar inflows in Mexico and to detect a transnational network of
money launderers in 2012, 2013 and 2014. This impact was measured taking into account the evolution
of cooperation between the Units through their annual reports and official documents together with the
annual report of the Egmont Group of Financial Intelligence Units. The process of exchange of informa-
tion between the two institutions is analyzed and its relationship evaluated regarding the construction
of the requires intelligence to articulate arrest warrants and money laundering. It is concluded that the
impact has been beneficial for both countries, as there are successful cases of detention of criminals for
money laundering through the joint work of the Units.
Keywords: money laundering, international cooperation, Financial Intelligence Unit and organized crime.
1 Licenciada en Relaciones Internacionales, egresada de la Facultad de Ciencias Políticas y Sociales, adscrita a la Uni-
versidad Nacional Autónoma de México. Actualmente es miembro del equipo de investigación del Colectivo de Análisis
de la Seguridad con Democracia CASEDE A.C. Correo: kharummi@aol.com
61
62
formales del comercio de bienes y servicios Unidas contra la Droga y el Delito (UNO-
no obedece a una lógica de libre competencia DC) Bo Mathiasen, declaró que el lavado de
que regula a los agentes económicos dentro dinero vinculado con el narcotráfico y otras
de la legalidad (Fabián 2011, 58). Respecto formas del crimen organizado maneja can-
a la segunda esfera, cuando existe un tejido tidades cercanas a los 740.000 millones de
social descompuesto, la impunidad y la co- dólares.
rrupción son dinámicas presentes en la co- Bajo esta lógica, el órgano interguber-
rrelación entre criminales y autoridades. La namental, denominado Grupo de Acción
gravedad deriva en que los últimos pueden Financiera Internacional (GAFI), instó a los
optar por ser laxos en los controles y vigilan- países a crear una Unidad de Inteligencia Fi-
cia. Si son condescendientes, podrán obtener nanciera (UIF), la cual es descrita como un
beneficios a corto plazo, pero para efectos del organismo o dependencia nacional y central
orden verán gradualmente como aumenta la que cumpla las funciones de recibir, analizar
dependencia de la economía a las actividades y canalizar información sobre lavado de di-
que desarrollan sujetos vinculados al ámbito nero y financiamiento al terrorismo. Hasta
criminal. En tercer lugar, la nocividad del la- 2014 se tiene registro de la existencia de 211
vado de dinero es social porque su origen está UIF alrededor del mundo, de las cuales 147
determinado por una serie de situaciones ilí- pertenecen al Grupo Egmont2. Estas unida-
citas, desencadenadas a partir de condiciones des se encuentran divididas por regiones con
tanto de desorden como de descomposición fines de geolocalización, sin embargo, el in-
de las reglas para la convivencia armoniosa tercambio de información no se limita a esta
de las sociedades. división.
Como el dinero es una mercancía que
fluye por todo el mundo a través de sistemas
operativos, que transgreden leyes y cruzan
fronteras nacionales, su proyección es inter-
nacional y no puede ser analizado como un
problema exclusivo de un país determinado
(Nando 2009, 9). Para su erradicación y
combate, en el marco de la Organización de
las Naciones Unidas (Asamblea General de
las Naciones Unidas 2000) se exhortó a los
Estados para que sus “autoridades de admi-
nistración, reglamentación y cumplimiento 2 El Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera
(Grupo Egmont) es una asociación internacional informal
de la ley y demás autoridades encargadas de creada el 9 de junio de 1955 cuyo objetivo es favorecer la
combatir el blanqueo de dinero fueran capa- cooperación mutua entre naciones y la creación de una red
ces de cooperar e intercambiar información a de inteligencia financiera. Esta organización goza de amplio
reconocimiento en el ámbito internacional pues las UIF que
nivel nacional e internacional”. Este razona- la integran están obligadas a ser operativamente indepen-
miento es justificado si se revisan algunas ci- dientes. Esta independencia les permite examinar con efica-
cia los potenciales procedimientos delictivos, independien-
fras globales. Por ejemplo, para 2013, el jefe temente del delito subyacente y la organización que toma
en Colombia de la Oficina de las Naciones la iniciativa de investigación. Ver Egmont Group (2014a).
63
• European Union
Europa Región I 30
• European Economic Area
Total 147
Fuente: elaboración propia con datos de Egmont Group (2014a, 7). Nota: Los grupos mencionados en la tabla aglutinan a las UIF de los
países que conforman las diferentes regiones, sin embargo, no existen Unidades de tipo regional.
Tipos de UIF
La incorporación de las UIF en los esquemas cuenta aspectos como las prioridades políti-
de erradiación del lavado de dinero permite cas, presupuestales y tácticas de cada nación,
que los países decidan cuáles serán sus funcio- lo que hace que las agencias especializadas no
nes, responsabilidades o competencias dentro sean iguales en todo el mundo. Existen 4 tipos
de la administración pública y en las estrate- principales de Unidades de acuerdo al Fondo
gias locales de protección del sistema finan- Monetario Internacional (FMI) y el Banco
ciero o combate al crimen organizado. Para Mundial (BM), los cuales se explican a con-
la implementación de una UIF se toman en tinuación:
64
65
segundo lugar, debido a la cantidad de mexica- lación de información entre ambas naciones
nos que trabajan en el país vecino y envían sus concerniente a operaciones y transacciones
remesas a familiares por montos alrededor de que pudiesen derivar en blanqueo de activos.
los 21 mil 597 millones de dólares (Instituto Es importante señalar que en 2003 el Acuerdo
de los Mexicanos en el Exterior 2015). Tanto tuvo que ser modificado ya que no se había
mexicanos como estadounidenses hacen uso clarificado cuáles serían las autoridades com-
de los sistemas financieros de ambas naciones petentes para solicitar y recibir la información
para facilitar el movimiento de dinero de un de cada lado de la frontera, recordando que
país a otro, también para aprovechar los servi- en México la UIF fue creada un año después.
cios bancarios que tanto instituciones privadas
como públicas ofrecen a aquellos empresarios o
comerciantes que se dedican a la exportación e El Financial Crimes Enfocement
importación de bienes y servicios. Network (FinCEN)
Bajo estas condiciones, las UIF se suman
a otros órganos de supervisión de los sistemas Del lado estadounidense se encuentra el Fin-
financieros nacionales y hacen de intermedia- CEN. La unidad fue creada el 25 de abril de
rios entre autoridades de cada país para hacer 1990 durante la administración del expresi-
circular información que atienda las siguientes dente George H. W. Bush. La misión de la
tipologías de lavado: la vinculación del lava- agencia es proporcionar una red interinstitu-
do con estructuras de negocios como grupos cional, con inteligencia y análisis de múltiples
empresariales nacionales o transnacionales, el fuentes en apoyo de la detección, investigación
uso ilícito de empresas legítimas y finalmente, y persecución del LD doméstico e internacio-
el empleo de identidades o documentación nal y otros crímenes financieros por medio de
falsa en la presentación de reportes como en agencias Federales, Estatales, locales y extran-
la identificación de clientes (FIUs in Action jeras de aplicación de la ley (Department of
2015). Estudiar la concatenación entre las the Treasury 1990b). Después de los ataques
UIF es identificar de qué tipo son y cuáles son terroristas de 2001, dentro del Departamen-
sus funciones dentro de las estrategias locales to de Seguridad Nacional se generó la idea
de combate al lavado de dinero a nivel local. de que los servicios de inteligencia financiera
Vale la pena señalar que el primer antece- eran necesarios para hacer frente a los nuevos
dente con el que México y los Estados Unidos riesgos que podían poner en riesgo a los Esta-
establecieron un lazo de coordinación en ma- dos Unidos, como organizaciones criminales
teria de lavado de dinero se remonta a 1994, de carácter transnacional. Fue así que en 2004
bajo el nombre de Acuerdo de Cooperación se creó la Oficina de Terrorismo e Inteligen-
Mutua entre el Gobierno de los Estados Uni- cia Financiera y el FinCEN adquirió el rol de
dos Mexicanos y el Gobierno de los Estados unidad de inteligencia financiera. Debido a su
Unidos de América para el Intercambio de ubicación dentro del Departamento del Teso-
Información Respecto a Transacciones en ro, como Buró oficial adscrito a la Oficina de
Moneda a través de Instituciones Financie- Terrorismo e Inteligencia Financiera, el Fin-
ras para Combatir Actividades Ilícitas. Dicho CEN se considera una UIF de tipo adminis-
acuerdo dispone fundamentalmente la circu- trativa (Department of the Treasury 1990a).
66
67
2 000
771 mdd
1 400 Restricciones SHCP para Personas
Morales (Sep 2010)
1 200 Exportación promedio mensual
331 mdd
1 000
400
200
may-11
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mar-11
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mar-10
Fuente: UIF (2012, 32).
Se observa que entre julio y septiembre del Otra medida adoptada fue la creación de
2010 existe una caída sin precedentes del la figura “comisionista cambiario”4, misma
volumen de dólares exportados de México y que atiende a las realidades comerciales de
Estados Unidos. Cabe destacar que en el mis- las actividades en el norte del país donde el
mo momento son las restricciones a “perso- peso mexicano y el dólar son utilizados indis-
nas físicas”3 las primeras en implementarse. tintamente, por ejemplo hoteles y tiendas de
El segundo descenso precipitado ocurre en- servicios.
tre septiembre y noviembre del mismo año,
con las restricciones a “personas morales”. A
pesar de que los 14 meses siguientes existe La Iniciativa Mérida
un repunte paulatino en la cifra de dólares,
nunca alcanza el tamaño de las exportacio- Merece especial atención la integración de las
nes de moneda antes de las restricciones para UIF en el desarrollo de programas bilaterales
“personas físicas”. de seguridad y de combate al crimen trans-
nacional organizado como fue la Iniciativa
Mérida5, en el cual las agencias se enfocan
3 De acuerdo a la legislación mexicana, para fines fiscales es
necesario definir si una persona lleva a cabo sus actividades 4 Se denomina comisionista cambiario a los comercios que a
económicas como persona física o como persona moral, ya nombre y cuenta de las instituciones puedan efectuar opera-
que las leyes establecen un trato diferente para cada una, y ciones de compra y venta de divisas.
de esto depende la forma y requisitos para darse de alta en 5 La Iniciativa Mérida es un programa de cooperación es-
el Registro Federal de Contribuyentes (RFC) y las obliga- tablecido el 30 de junio de 2009 entre EEUU, México y
ciones que adquieran. Una persona física es un individuo Centroamérica. Participan, por el lado de EEUU el Depar-
con capacidad para contraer obligaciones y ejercer derechos, tamento de Estado, el Departamento de Justicia, el Con-
mientras que la persona moral es una agrupación de perso- sejo Nacional de Seguridad, el Pentágono, laCIA, el FBI y
nas que se unen con un fin determinado, por ejemplo, una la DEA; por parte de México, el Congreso de la Unión, la
sociedad mercantil, una asociación civil. Secretaría de la Defensa Nacional, la Armada de México, la
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69
Fuente: UIFNota: Programa Computarizado de Análisis de Alto Riesgo (CRACP), Egmont Secure Web (EGW) Plataforma de in-
ternet desarrollada para el intercambio seguro de información entre las UIF, Procuraduría General de la República (PGR), Financial
Crimes Enfocement Network (FinCEN), Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), lavado de dinero (LD).
70
71
Conclusiones las UIF tiene enorme valor para que otras de-
pendencias dentro de la red interinstitucional
En materia de prevención, tanto la unidad de seguridad de cada nación puedan agilizar
mexicana como la estadounidense participa- sus propias investigaciones.
ron activamente tanto en el fortalecimiento El caso permite observar vínculos crimi-
del marco normativo como en el desarrollo de nales internacionales que inadvertidos hasta
estudios estratégicos para descifrar patrones que el FinCEN y la UIF de forma conjun-
de comportamiento de grupos criminales. A ta dieron seguimiento a las acciones evasi-
partir de la inteligencia generada no solo se vas que las empresas sospechosas. Gracias a
implementaron restricciones en el ingreso y esta labor se abandonó el supuesto de que
egreso de dólares entre México y Estados Uni- las operaciones detectadas eran eventos ais-
dos, también se identificaron los sectores de lados y se determinó que el modus operandi
las economías con mayor riesgo de ser aprove- de los criminales seguía la lógica de una red
chados por los lavadores. transnacional. Cuando el FinCEN se unió a
En cuanto a detección del lavado y com- la investigación de la UIF se agilizó el pro-
bate a grupos criminales, el impacto de la ceso que conllevó a detener las actividades
investigación entre las UIF fue significativo de la red. Es decir, que de manera aislada,
en razón de que coadyuvaron a la construc- la UIF tardó 3 años en detectar la actividad
ción una averiguación suficientemente sólida criminal y el FinCEN ignoraba su existencia.
como para justificar la detención de los res- Sin embargo, de manera conjunta las UIF
ponsables, competencia que recae fuera de las tardaron 9 meses en llevar a cabo la articula-
facultades de las UIF. El hecho de que el caso ción de una investigación sólida que devino
siga siendo investigado en los Estados Unidos en la posterior detención de los criminales.
por su relación con operaciones de grupos A pesar de los avances observados para los
dedicados al narcotráfico también respalda la dos países con la articulación de las UIF en
afirmación de que la inteligencia generada por sus sistemas de prevención y erradicación de
72
73
Instituto Belisario Domínguez; Senado de Notimex. 2015. “EU se consolida como pri-
la República, 9 de febrero del 2011. mer socio comercial de México”. La Jorna-
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dico. México: Trillas.
74
Jorge Battaglino1
Fecha de recepción: diciembre del 2015.
Fecha de aceptación: marzo de 2016.
Resumen
Este artículo analiza la dinámica de la intervención de una fuerza intermedia como la Gendarmería
Nacional (GN) de la Argentina en la lucha contra el tráfico ilegal de drogas. El argumento principal
es que la elevada percepción de inseguridad y los límites legales a la participación de los militares han
favorecido el creciente empleo de la GN. Asimismo, el trabajo identifica los desafíos y limites que
enfrenta la intervención de esta institución. En particular, se examina su despliegue en las provincias
del norte de la Argentina (Jujuy, Salta, Formosa, Corrientes y Misiones), como así también en el
área metropolitana de la ciudad de Buenos Aires. El artículo se fundamenta en un extenso trabajo
de campo en las provincias del norte del país que incluyó un total de 90 entrevistas a los actores
involucrados.
Palabras clave: Gendarmería Nacional, narcotráfico, fuerzas armadas, fuerzas intermedias, nuevas
amenazas.
Abstract
This article analyzes the dynamics of the intervention of an intermediate force such as the Gendar-
meriaNacional (GN) of Argentina in the fight against illegal drug trafficking. The main argument is
that a high perception of insecurity and the legal limits to the involvement of the military in internal
security have led to the increasing use of the GN. The article also identifies some of the key chal-
lenges as well as the limits faced by the intervention of the GN. In particular, the deployment of
the GN in the northern provinces of Argentina (Jujuy, Salta, Formosa, Corrientes and Misiones), as
well as in the metropolitan area of Buenos Aires will be examined. The article is based on extensive
fieldwork in the northern provinces of Argentina that included 90 interviews with key actors.
Keywords: Gendarmerie, drug trafficking, armed forces, intermediate forces, new threats.
1 PhD en Política Latinoamericana de la Universidad de Essex. Se desempeña como investigador del CONICET y
profesor de la Universidad Torcuato Di Tella. Esta investigación fue llevada a cabo gracias al apoyo de la beca posdoc-
toral “Drugs, Security and Democracy Fellowship” otorgada por el Social Science Research Council en 2014. El artículo
se benefició de los valiosos comentarios de los asistentes al seminario organizado por el programa del SSRC “Drugs,
Security and Democracy” llevado a cabo en la ciudad de Medellín en julio de 2014, así como de las recomendaciones
de los dos evaluadores anónimos. Agradezco el extraordinario trabajo de asistencia de investigación llevado a cabo por
Marcelo Mangini. Correo:jbattaglino@utdt.edu
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78
donde se efectúan algunas apreciaciones res- Con relación a la inaccesibilidad de las es-
pecto al trabajo de campo con fuerzas de segu- tadísticas y como estrategia para suplirlas, se
ridad que puede ser de utilidad para aquellos decidió llevar a cabo una reconstrucción de los
investigadores interesados en analizar fuerzas datos sobre procedimientos antidroga a par-
intermedias. La segunda parte examina las dos tir de la revisión sistemática de los principales
variables causales de la participación, mientras diarios locales de los años 2013 y 2014. La
que en la sección final se analizan los facto- tarea consistió en construir una base de datos
res que limitan o afectan la intervención de a partir de la identificación de noticias de pro-
la GN. cedimientos antidrogas y de la sistematización
de la información que contenían2. En parti-
cular, respecto a cantidad de droga incautada,
Consideraciones metodológicas el número de detenidos, si hubo víctimas y/o
para el estudio de fuerzas violaciones a los derechos humanos, el origen
intermedias del procedimiento, es decir, si fue una opera-
tivo de control o una tarea de inteligencia; en-
La investigación sobre la participación de tre otros ítems que fueron volcados en la base.
la GN en la lucha contra el tráfico ilegal de Aunque esta metodología presenta limitacio-
drogas se basó en un trabajo de campo de al- nes3, fue de gran utilidad para construir una
rededor de cinco meses llevado a cabo en las radiografía de esta problemática. Dada la au-
provincias donde mayor ha sido su despliegue. sencia de estadísticas y publicaciones respecto
Allí se recopilaron fuentes primarias y secun- de la intervención de las fuerzas intermedias
darias y se efectuaron más de 90 entrevistas: en la lucha contra el narcotráfico, los datos re-
27 a gendarmes, 13 a funcionarios de los mi- levados en la base constituyen un aporte para
nisterios de seguridad nacional y provinciales, la caracterización, dimensionamiento y análi-
11 a militares desplegados en la frontera norte sis de este fenómeno.
y 47 a pobladores que habitan en la zona de Cabe aclarar que para mejorar la fiabili-
despliegue. Un total de 22 entrevistas fueron dad de los datos obtenidos, se compararon
efectuadas en el área metropolitana de Buenos las tendencias que surgieron del análisis de la
Aires (AMBA): 36 en la Provincia de Salta, base propia con la información provista por
19 en Jujuy, 4 en Formosa, 7 en Corrientes los entrevistados. De allí surgió que no existen
y 10 en Misiones. La recopilación de fuentes diferencias substanciales entre la información
primarias enfrentó dos problemas principales. recopilada y las estadísticas oficiales no publi-
El primero consistió en la enorme dificultad cadas. La divergencia más importante es en el
para obtener fuentes primarias y secundarias número de operativos, mientras que la base
debido a la ausencia de estadísticas de acceso identificó un total de 178 intervenciones de
público sobre procedimientos antidrogas tan-
to a nivel nacional como provincial. Las entre- 2 Los periódicos relevados fueron El Libertador de Corrien-
vistas que se llevaron cabo tanto a gendarmes tes, Primera Edición y el Territorio de Misiones, Nuevo Diario
como a funcionarios nacionales y provinciales y el Tribuno de Salta y Todo Jujuy de Jujuy.
3 Es importante aclarar que la naturaleza del registro perio-
confirmaron tanto la existencia de estadísticas dístico, diferencias en las fuentes y en los criterios editoriales,
como la imposibilidad de acceder a ellas. impone algunas limitaciones para un análisis comparativo.
79
la GN en 2013 y 2014, los entrevistados de la (Kessler 2009; Dammert 2001). Tal percep-
fuerza manifestaron que la cifra es al menos el ción, asimismo, se complementa con la idea
doble, aunque enfatizaron a menudo el carác- de que los delitos han crecido en los últimos
ter secreto de tal información. años y que además son más violentos como
Cabe mencionar que es notoria la ausencia consecuencia de la llegada del narcotráfico al
de libros, artículos o de material oficial tan- país (Kessler 2009). Pero además, la “percep-
to del gobierno nacional, provincial e inclu- ción de inseguridad” también se vincula con
so de la propia GN sobre la participación de la ineficacia y la corrupción policial (Gonzalez
esta fuerza en la lucha contra el narcotráfico. 2005; Dammert y Malone 2002). No es ca-
La única información disponible, muy escasa sual entonces que la enorme y para muchos
por cierto, se puede encontrar en las páginas desproporcionada, demanda social por “segu-
oficiales del Ministerio de Seguridad y de la ridad” haya desencadenado distintas respues-
Gendarmería. En los ministerios provinciales tas de parte del Estado. Una de ellas ha sido el
no existe información o datos sobre el tema. creciente empleo de la GN tanto en su zona
Cabe especular que la falta de datos públicos tradicional de despliegue, las fronteras, como
y de publicaciones es un indicador de las di- así también en los principales centros urba-
ficultades que experimenta la GN para adap- nos, en particular, en el área metropolitana de
tarse a la nueva misión. Ello también pudo la ciudad de Buenos Aires habitada por más de
constatarse en el hecho de que las institucio- trece millones de habitantes en una superficie
nes responsables de la formación de oficiales, de dos mil kilómetros cuadrados.
no han incorporado de manera sistemática en La percepción de inseguridad también se
sus programas de estudio y de investigación la incrementa por el impacto de las crisis experi-
nueva misión. Así, las áreas de docencia e in- mentadas por las policiales provinciales a raíz
vestigación no han producido la masa crítica del incremento de la delincuencia organizada
de recursos humanos necesarios para la pro- (Gonzalez 2005; Sain 2015). Ello ha puesto
ducción de conocimiento en el área del tráfico de manifiesto su falta de entrenamiento y del
de drogas. equipamiento necesarios para enfrentar una
problemática que excede sus competencias y
capacidades pensadas para confrontar los pro-
Causas de la intervención blemas derivados de la delincuencia clásica.
Además, tales fuerzas son muchas veces perci-
La creciente percepción de inseguridad bidas como corruptas y autoritarias por la so-
ciedad, lo que establece una brecha insalvable
La inseguridad pública es el tema que más que dificulta la búsqueda de soluciones a un
preocupa a la sociedad argentina según se problema que requiere de una fuerte interac-
desprende de los estudios de opinión pública. ción entre las fuerzas policiales y la sociedad
Las estadísticas que se han publicado sobre el civil (González 2005).
tema son innumerables. La denominada “per- Asimismo, la intervención es percibida
cepción de inseguridad” o “tasa de victimiza- como algo inevitable en un contexto donde
ción” es muy elevada en todas las encuestas existe una fuerte demanda por la seguridad.
realizadas, no menor al 65% de la muestra Un 92% de los entrevistados durante la in-
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83
Uno de los principales desafíos que en- Otro tema que apareció recurrentemente
frenta la intervención de la GN es la falta en las entrevistas a pobladores y gendarmes
de adecuación de sus rutinas y procedimien- fue que la presencia de la GN en las zonas ur-
tos organizacionales al nuevo tipo de misión banas, principalmente en el AMBA, es pro-
asignada. Ello queda en evidencia cuando se blemática al generar resistencias y rechazo de
analiza el origen de los operativos que han sus habitantes. La participación de la GN en
llevado a cabo. Un total de 133 operativos el AMBA (en los llamados operativos Cen-
(75% del total) se iniciaron en el contexto de tinela y Cinturón Sur) ha sido más criticada
procedimientos de rutina (controles vehicula- por los residentes de barrios humildes, sobre
res, acciones de patrullaje). Mientras que 40 todo por situaciones de maltrato a jóvenes.
intervenciones (22%) se iniciaron a partir de De las entrevistas a gendarmes y poblado-
procedimientos de investigación: tareas espe- res de zonas urbanas se desprende que las
cíficas desarrolladas en el contexto de denun- diferencias de sociabilidad y de costumbres
cias de terceros, procedimientos judiciales y de los gendarmes con aquellos que habitan
acciones de inteligencia. Apenas tres (1,6%) zonas urbanas ha sido una de las principales
de las intervenciones tuvo por origen otro tipo causas del maltrato a los jóvenes. De manera
de acción (una actuación policial previa, un reiterada los habitantes de asentamientos y
accidente y un alerta de radar). Es decir, gran barrios humildes señalaban que “los gendar-
parte de los operativos se llevaron a cabo en mes no entienden a los chicos”, “no saben
el marco de procedimientos de rutina. Ello cómo hablarles y no entienden lo que dicen”,
revela la escasa importancia atribuida a la in- muchas veces los “maltratan innecesariamen-
teligencia criminal en la detección y desarticu- te”. Sin embargo, es necesario destacar que
lación del tráfico ilegal de drogas. esta visión de los entrevistados coexiste, para-
Este hecho fue señalado por varios de los dojalmente, con el pedido de mayor presen-
entrevistados que atribuyeron el predominio cia de la institución.
de tales procedimientos a la cultura organiza- Este aspecto se relaciona con las dificulta-
cional de una institución cuya misión prin- des que experimenta una organización cuando
cipal ha sido la custodia de las fronteras. El es desplegada lejos de las zonas de asentamien-
resultado es que a pesar de que el despliegue es to habitual. Todos los gendarmes entrevista-
valorado positivamente por la sociedad su efi- dos enfatizaron el hecho de que la GN no fue
cacia podría mejorarse. Por ejemplo, el fortale- pensada, formada ni organizada para enfren-
cimiento de la inteligencia criminal permitiría tar problemas de seguridad urbana de forma
identificar zonas de consumo y de transito de permanente. Mientras que los gendarmes se
los estupefacientes mejorando, de esta forma, sienten a gusto con su despliegue en las fron-
la eficacia del despliegue de los gendarmes. En teras, porque consideran que esta es su misión
muchas regiones la GN se encuentra en zo- histórica y primaria, su entusiasmo es bastante
nas de consumo lo que no contribuye a que menor cuando se trata de patrullar las calles de
se efectúen incautaciones de importancia, en grandes ciudades. Ello se vincula con el hecho
cambio, su despliegue es escaso en zonas de de que la mayoría de sus integrantes han sido
zonas de tránsito, donde se podrían decomisar reclutados en zonas rurales. En las entrevistas
mayores cantidades de drogas. se escuchó reiteradamente la expresión: “los
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86
y desafíos relacionados principalmente con el uso del aparato represivo del Estado es una he-
hecho de que la GN es una institución creada rramienta más, y no la central, para enfrentar
para custodiar las fronteras, no para combatir este fenómeno. La reflexión acerca de los tipos
al crimen organizado. El liderazgo del Minis- de fuerza que un Estado puede desplegar, sus
terio de Seguridad de la Nación para incenti- ventajas y desventajas, debería ser uno de los
var los cambios que demanda el nuevo rol y aspectos principales a ser debatidos cuando se
la capacidad de la GN para adaptarse a ellos, trata de enfrentar el tráfico ilegal de drogas.
serán aspectos claves que inclinarán la balanza Todo depende, entonces, de la capacidad
a favor, o en contra, de la legitimidad futura de las sociedades latinoamericanas de organi-
de la intervención. zar y desplegar fuerzas policiales e interme-
El reclamo social para resolver el tema del dias capacitadas, entrenadas y equipadas para
narcotráfico en América Latina continuará y responder al complejo fenómeno del crimen
las policías no parecen ser percibidas como un organizado respetando los DDHH. Es de vi-
actor que por sí solas puedan enfrentar el fe- tal importancia que el empleo de la fuerza se
nómeno (Gootenberg 2012; Loveman 2006). reduzca lo más posible de manera de no ge-
La ausencia generalizada de fuerzas interme- nerar respuestas equivalentes que extiendan
dias en la región parece anticipar que la in- y potencien la dinámica de la violencia. Solo
tervención de los militares persistirá. En otras así podrá una sociedad democrática enfrentar
palabras, en un contexto donde las fuerzas eficazmente un fenómeno que requiere de un
intermedias están ausentes es evidente que la esfuerzo integral y coordinado de todos los es-
demanda pública por mayores niveles de segu- tados latinoamericanos.
ridad solo podrá ser satisfecha por los políticos
mediante la participación de las fuerzas arma-
das. Por ello, es indispensable que los estados Bibliografía
fortalezcan sus policías y que organicen fuer-
zas intermedias. Alfonsín, Raúl. 2004. Memoria Política. Fon-
La participación de las fuerzas armadas en do de Cultura Económica: Buenos Aires.
el combate contra el tráfico ilegal de drogas Battaglino, Jorge. 2013. “Auge, caída y retor-
no está exenta de dilemas éticos y políticos. El no de la defensa en la Argentina”. Foreign
empleo de la máxima intensidad de la fuerza Affairs Latinoamerica 13 (1): 32-39.
organizada y legítima de un Estado para en- Bayley, David. 1985. Patterns of Policing: A
frentar fenómenos que tienen profundas raí- Comparative International Analysis. Rut-
ces sociales debería ser el último recurso que gers University Press: New Brunswick, NJ.
utilice una sociedad para enfrentar el tráfico Clarín. 2011. “Detienen a tres gendarmes
ilegal de drogas. Sin embargo, el uso creciente en Salta acusados de narcos”, http://
de la fuerza pública, desde las policías hasta www.clarin.com/narcotrafico/Detie-
los militares, para combatir el narcotráfico se nen-gendarmes-Salta-acusados-nar-
ha convertido en la respuesta más común de cos_0_551944967.html.
parte de los países de América Latina. Esta Dammert, Lucía. 2001. “Construyendo ciu-
tendencia desgasta y deslegitima creciente- dades inseguras: temor y violencia en Ar-
mente las estrategias integrales en las que el gentina”. Eure 27 (82): 1-27.
87
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Telam. 2014. “Detienen a tres gendarmes con Separation of Military and Police Roles in
150 kilos de cocaína en Formosa”, http:// the Americas”, http://www.wola.org/sites/
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detienen-a-tres-gendarmes-con-150-kilos- Security/2010/preachwhatyoupractice.
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2015. Informe Mundial Sobre Drogas 2015. and the Militarization of Public Safety in
Nueva York: Naciones Unidas. Brazil”. Latin American Perspectives 27 (3):
Withers, Lucila Santos y Adam Isacson. 8-31.
2010. “Preach What You Practice: The
89
Resumen
Objetivo: mostrar los posibles apoyos de Internet en la prevención del delito. Marco teórico: la teoría
de la prevención comunitaria del delito como síntesis de la prevención situacional y ambiental, y
como efecto de la estadística delictiva que permite proyectar programas de acción. La prevención
comunitaria está necesariamente vinculada con la gobernanza y, dada la interacción exigida por
la gobernanza entre autoridades y ciudadanos, sus alcances son transversales. Marco referencial: la
Estrategia Nacional Digital mexicana que visualiza la prevención con auxilio las redes sociales ciber-
néticas y las plataformas electrónicas. Método y caso: análisis cualitativo del uso de las Tecnologías
de Información y Comunicación (TIC) en prevención delictiva en los casos del área urbana de
Monterrey, México.
Abstract
Objective: To show the possible support of the Internet on crime prevention in the constructivist
context of governance. Theoretical framework: the theory of communitarian crime prevention
is seen as a synthesis of social, situational and environmental prevention. The effects of crime
statistics, coming from community prevention, suggests that action programs. Consequently the
communitarian prevention is necessarily associated to governance and the interaction required by
governance, between authorities and citizens, is transversal. Framework of reference: the Mexican
National Digital Strategy that visualizes prevention help cyber social networks and electronic
platforms. Method and case: qualitative analysis of ICT uses in crime prevention in the cases the
urban area of Monterrey, Mexico.
90
Vencí a los zetas por facebook, y Gorr y Kurland (2012), han mostrado que
Jaime Rodríguez (“El Bronco”). la incorporación de las TIC resulta benéfica
para la detección preventiva del delito.
Marco teórico
Marco referencial
Vincular la teoría de la prevención comuni-
taria del delito con las tecnologías de infor- El 25 de noviembre de 2013 el Gobierno de
mación y comunicación implica, como lo han la República Mexicana dio a conocer la Es-
señalado Fraile y Bonastra (2010), establecer trategia Digital Nacional (en adelante EDN
la conexión entre la seguridad y los mapas on- 2013). Su propósito principal es aprovechar el
line del delito desde nuevas perspectivas de potencial de las Tecnologías de la Información
la participación ciudadana. El enfoque que y Comunicación (TIC). La estrategia contie-
aquí se expone lo hace en particular desde la ne cinco objetivos y el último de ellos es la
gobernanza, entendida como la cooperación seguridad ciudadana.
constructivista entre autoridades públicas y La noción de Seguridad Ciudadana es
las directrices aportadas por los ciudadanos. A concebida por la EDN como: “Utilizar a las
la ciudadanía le interesa el control de la de- TIC para prevenir la violencia social, articu-
lincuencia y la gestión de riesgos, sobre todo lando los esfuerzos de la ciudadanía y de las
en la medida en que percibe la necesidad de autoridades en torno a objetivos comunes
auxiliar al Estado para disminuir los índices para promover la seguridad” (EDN 2013,
delictivos. 15). En esta declaración destacan los aspectos
De ahí nacen las iniciativas de aportar la de la prevención del delito y la gobernanza, es
información y complementar la comunica- decir, la construcción de la seguridad ciudada-
ción que las instituciones de seguridad pública na por los propios ciudadanos. A lo anterior
deben poseer para conservar o tomar el con- se añaden varios objetivos secundarios. En los
trol de un territorio. Gracias a la tecnología primeros tres de los cuatro objetivos secun-
electrónica, estas interacciones cada vez son darios, en materia del marco estructural de la
más seguras, fáciles y rápidas, sobre todo en EDN, se expresa más explícitamente la idea
miras a establecer la cartografía policial que de prevención del delito digitalizada: “Desa-
permite la prevención del delito. Vázquez rrollar instrumentos digitales para la preven-
y Soto (2013) al añadir evaluaciones de los ción social de la violencia; Impulsar la inno-
programas informáticos utilizados en las apli- vación cívica por medio de las TIC” (EDN
caciones criminológicas de los mapas delin- 2013, 18).
cuenciales, han mostrado el éxito de vincular
la prevención comunitaria del delito con la
georreferenciación del mismo y las aportacio- Propósito y objetos de estudio
nes de las nuevas Tecnologías de Información
y Comunicación (TIC). Desde comienzos de Insertado en estos contextos, la presente inves-
la década actual, Paynich y Hill (2010), la In- tigación apunta a mostrar, de manera general,
ternational Association of Crime Analyst (2012) los aportes y posibilidades de la Internet en la
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capacidad de la ciudadanía para participar bilidad delictiva, tanto con tácticas de patru-
en los asuntos públicos en materia de segu- llaje como con presencia ciudadana proactiva
ridad; [y en términos generales], incentivar en muchos sentidos positivos (utilizando me-
la co-creación con la ciudadanía, de nuevos
servicios públicos y de soluciones a pro- canismos físicos como bardas, rejas en venta-
blemas públicos, a través de herramientas nas, etc. y/o usando mecanismos electrónicos
digitales (EDN 2013, 25). como alarmas de movimiento, detectores de
armas, cámaras, etc.), entonces la información
En el inventario de elementos constructivistas de dónde, cuándo y cómo aplicar los instru-
de la gobernanza, que apuntan a los programas mentos de disuasión preventiva posee alto va-
de prevención comunitaria, cabe destacar: 1) lor estratégico.
la participación de actores públicos y privados Esa información resulta efectiva cuando
(empresas, organizaciones no gubernamenta- es viral, o al menos cuando posee dirección
les, asociaciones no lucrativas, entidades que bilateral entre la comunidad y las autoridades
agrupan a profesionales, etcétera) para definir policiales. Una entrevista a profundidad al
las políticas públicas y estrategias de acción (por capitán Tello, coordinador de la Policía Co-
ejemplo en la creación y operación de Con- munitaria en Pichincha, Ecuador, reveló que
sejos Ciudadanos de Seguridad); 2) la acción las autoridades policiales son auxiliadas por
en red, es decir, un sistema socio-cibernético el Observatorio Metropolitano de Seguridad
(por ejemplo la constitución de Comisarias Ciudadana, así como por las encuestas de per-
vecinales o barriales, las instancias de media- cepción de inseguridad, áreas de temor y diag-
ción de conflictos, la vinculación entre policía nósticos ciudadanos (Tello 2007, 2). Coope-
comunitaria y los vecindarios vigilantes); y 3) ración que permite un mejor cálculo de las
la actualización y apertura de bases de datos actividades criminales –a través de la cartogra-
electrónicas ante las demandas de la sociedad fía policial– para planificar el patrullaje. De
digital que exigen mayor eficacia, eficiencia y igual manera, la entrevista realizada a Susana
transparencia en las tareas de seguridad. Arciniegas, del Departamento del Sistema de
La acción clave en la prevención comuni- Información Geográfica (SIG) del Instituto
taria del delito es la disuasión. La disuasión Geográfico Militar del Ecuador, revela que
planificada por la información proveniente de “con la tecnología digital existe una mayor ve-
las TIC puede lograrse en simetría con las dos locidad, tanto en la actualización como en la
últimas de las tres condiciones tradicionales respuesta” (Arciniegas 2007, 10). Estas y otras
del delito. La disuasión resta atención al mo- fuentes confirman que la relación entre la
tivo y privilegia la atención sobre los medios y prevención del delito y las nuevas tecnologías
la oportunidad. Si un posible infractor posee para la disuasión criminal son eficaces.
motivos, medios y oportunidades para delin- Más allá de las prevenciones sociales, situa-
quir, entonces solo le resta calcular el riesgo cionales y ambientales que corresponden a la
sobre el probable beneficio de su acción, se- adquisición de conocimiento por la coopera-
gún la teoría de la elección racional. Pero si las ción entre gobierno y ciudadanos, el patrullaje
autoridades en seguridad pública y la ciudada- preventivo es la actividad principal por parte
nía se han anticipado a estar presentes en las de las autoridades de seguridad pública para
zonas y horarios calculados con mayor proba- incrementar la percepción de seguridad. Y la
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forma más exitosa estriba en el modo preven- efectuar las tácticas de prevención, depende
tivo y proactivo y no reactivo, lo cual signifi- de las disposiciones del Estado. De ahí que
ca que ha de conocerse muy bien el territorio las TIC en la prevención del delito tengan un
(área, horarios, tipos de infracciones) sobre el rol constructivista al aportar uno de los vín-
cual se desea recuperar o mantener el control. culos más estratégicos para el desarrollo de
Dicho conocimiento se adquiere de manera programas preventivos. Las TIC evolucionan
cabal por la complementación del saber que rápidamente y su utilidad inicia al establecer
obtienen ciudadanos y autoridades. Saber que la diferencia entre una red social cibernética y
se plasma conjuntamente en las cartografías una plataforma electrónica.
de la prevención con las variables del delito y Son muchas más las diferencias entre pla-
las constantes del territorio. taformas electrónicas y redes sociales ciber-
Las constantes de un territorio son: sus lí- néticas de las que suelen imaginarse. En las
mites, la ubicación de puestos de salud, cole- primeras se encuentran: el correo electrónico,
gios y escuelas, de sedes universitarias, iglesias, los wikis (no solo en el sentido de quién las
hospitales, etc. Lo que lo clasifica en un pre- consulta, sino también de quiénes las cons-
ponderante del tipo: habitacional, industrial, truyen). Las segundas se constituyen por los
comercial, educativo, etc. En términos poli- chats, foros, blogs; el Facebook, el Twitter, las
cíacos, los territorios se dividen en zonas, sec- cuentas de You tube de colaboración abierta y
tores y cuadrantes, estos últimos también son los recientes Instagram y Periscope. Constan-
denominados polígonos. La policía debe co- temente se construyen nuevas redes sociales,
nocer ese cúmulo de información para realizar pero debe hacerse hincapié en la distinción
los itinerarios y estrategias de sus patrullajes. más significativa con las plataformas electró-
Las variables en el territorio son los tipos de nicas: el tipo de construcción de la web. Para
delitos e incidentes que ocurren en diferentes establecer las diferencias en la construcción de
tiempos y ubicaciones. Por lo tanto, la orga- la web y el cabal alcance de las TIC en la pre-
nización de la información debe darse según vención comunitaria del delito, cabe distin-
el lugar, días y horarios y tipos de crímenes. guir las versiones 1.0 a 3.0 de la Web, pues la
Por ejemplo, puede suponerse que será más versión 1.0 presenta muchas similitudes con
común el asalto a transeúntes cercanos a los los medios masivos tradicionales de comuni-
cajeros automáticos los días de paga que en cación debido a su emisora unilateralidad. La
otras fechas. tabla 1 permite visualizar ambos aspectos.
Las variables y constantes se interrelacio- A diferencia de los medios tradiciona-
nan y provocan el diseño de actividades ciu- les (radio y televisión) y la versión Web 1.0,
dadanas y policíacas de manera táctica. Por los usuarios pueden ser a la vez receptores y
ende, esa información debe recabarse y sis- emisores. Eso es vital para vincular autorida-
tematizarse y para ello es imprescindible la des policíacas y ciudadanos participativos del
aplicación de las TIC. Las autoridades poli- control territorial o para estructurar comisa-
ciales, en el sentido de recabar la información, rías ciudadanas. Las aplicaciones de Internet
dependen de la ciudadanía. Y la ciudadanía, de la Web 2.0 y 3.0, se comportan con in-
en el sentido de recibir la información com- dependencia de la cantidad de receptores y
plementada, sistematizada y programada para cada usuario incrementa exponencialmente
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Fuente: elaboración propia a partir de O’Reilly (2005), Van Der Henst (2005) y Bravo (2007).
su valor. Ello debe usarse como criterio para laboración, organización y protección.
validar la información ciudadana respecto a la El poder de Internet puede resaltarse con
actividad delictiva. la práctica cotidiana de la “sindicación”, que
En contraste a la posible desventaja ante- en términos comunicativos es el apoyo auto-
rior, Internet enriquece a la ciudadanía con la mático entre ciudadanos. Consiste en gene-
inclusión de identidades diferenciadas o mi- rar o seguir hipervínculos (la palabra o frase
norías que, de otro modo, siempre quedarían subrayada de distinto color que en la panta-
en la marginación. Ello es importantísimo lla abre una nueva “ventana”, o la aparición
para las víctimas del delito, pues pueden re- automática de “lo más visitado” en páginas
cibir apoyo casi inmediato y apoyos restau- electrónicas). Con los hipervínculos se pue-
rativos ante las crisis. La utilidad de las redes den encontrar, seguir, suscribir, organizar y
cibernéticas es variada: Twitter es óptimo para enlistar palabras y asuntos del interés de la
movilización, los Blogs son prácticos para la seguridad ciudadana. Además, cuantos más
actualización, Facebook permite la difusión y enlaces apunten hacia una página electrónica,
el crecimiento, la Web federada propicia la co- más exitoso será el anidamiento en distintos
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Fuente: https://data.cic.mx/Seguridad/Vialidad-Seguridad-y-Mapa-del-Delito-en-Vista-de-M/95jt-qbxf
robos a casa habitación, robo de automóviles, Además, dicho reporte puede consultarse con
robo a transeúntes, actividades de pandillas, vista de mapa (puede consultarse en: https://
balaceras, homicidios, hallazgos de cadáveres data.cic.mx/Seguridad/Vialidad-Seguridad-y-
y todo tipo de actividades sospechosas que pu- Mapa-del-Delito-en-Vista-de-M/95jt-qbxf ).
dieran derivar en acciones delictivas. La plata- Por lo tanto, los servicios de la estrategia Te-
forma cuenta con una sección de open data; huan pueden visualizarse bajo dos perspec-
en ella pueden consultarse diversos tipos de tivas en la prevención del delito. Cuando el
reportes, aunque no todos son elaborados por servicio ofrece información en tiempo real a
el Centro de Integración Ciudadana, pues al- los ciudadanos registrados, se convierte en un
gunos proceden de la Procuraduría General de elemento de la prevención situacional, pues
Justicia de la Nación o del Instituto Nacional los ciudadanos quedan advertidos en qué mo-
de Estadística y Geografía. La sección de open mento y lugar ocurre una balacera, una riña
data es constantemente filtrada o modificada entre pandillas o un grupo de personas dro-
y, en general, le falta mostrar las fuentes con gándose, etc. Para las autoridades policíacas
actualidad, claridad estadística y capacidad de es útil como validación para asignar recursos
ubicación. humanos y materiales en la reacción. La otra
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Fuente: https://www.youtube.com/watch?v=ABvWqqqhC4g
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pueden consultar datos de mayor antigüedad. Aunque hoy no es posible consultar el Fa-
Al proyecto Likter le falta una sistematización cebook del entonces presidente municipal de
organizada de la información y una sub-cla- García para evaluar el alcance de su declara-
sificación dentro de la categoría Seguridad ción., sin duda la tesis se sostiene: dicha red
Pública. Por ello presenta más utilidad para social resultó clave para la geo-referenciación
la reacción de la fuerza pública que para la del delito, su persecución y su posible preven-
prevención. Si Likter se completara de manera ción. La idea, no obstante, no presenta un
orgánica en miras a la cartografía policial, ten- modelo de gobernanza. Alcanzar la cualidad
dría un altísimo potencial para la prevención de gobernanza implicaría elevar la informa-
comunitaria del delito y, en perpetuo tiempo ción ciudadana y la acción policial a progra-
real, permitiría a la ciudadanía tomar el con- mas de prevención comunitaria. Pero este
trol de su territorio. testimonio aporta una enseñanza: la participa-
Respecto a un área colindante con la me- ción ciudadana contra el delito (en este caso,
trópoli de Monterrey, el 25 de agosto de 2015 semi-preventivo, nacido de una denuncia no
el gobernador electo de Estado de Nuevo formal, sino emergente) poseerá la base para
León, Jaime Rodríguez Calderón (conocido realizar acciones preventivas organizadas. La
como “el bronco”) haciendo referencia a di- geo-referenciación ofrece ventajas reactivas y
cha zona durante su gestión como presidente preventivas contra el delito. Por ejemplo, el
municipal del Municipio de García, declaró conocimiento de la geografía física del terri-
en una entrevista periodística: “Yo vencí a torio a controlar aporta una ventaja espacial
Los Zetas utilizando Facebook. En mi ciudad, (cuestas o brechas de difícil tránsito, tanto
preguntándole a la gente quién vende droga, para evitar los escapes de los infractores o la
quién está haciendo daño en la colonia, la vulnerabilidad de los patrullajes; escondi-
gente te dice: entonces tú, como autoridad, tes o sitios para evitar o realizar emboscadas,
tienes el control y resuelves” (Sierra 2015). etc.). La cartografía digital, con posibilidades
La declaración merece observaciones. El tecnológicas de establecer una sumatoria his-
material disponible en Internet por parte de la tórica en el mapa delictivo y los equipos de
entrevistadora y su correspondiente casa edito- geo-posicionamiento, permite validar una alta
rial, que reproduce parcialmente el contenido probabilidad estadística.
de la entrevista, no contiene dicha declaración.
Sin embargo, los testimonios existen en al me-
nos otras cuatro fuentes; una de dichas fuentes Dificultades
si pertenece a la casa editorial de la periodista.
En segundo lugar, cabe recordar: “Los Zetas” Una de las dificultades prácticas que el Estado
son una organización criminal que no operó enfrenta es la falta oportuna de toda la infor-
exclusivamente en el Municipio de García, de mación real, puesto que no todos los ciuda-
manera que, aunque el grupo se haya desplaza- danos acuden a levantar las denuncias contra
do de ese territorio, la declaración debe tomarse el delito del que han sido víctimas. Los avisos
como una victoria inicial. En último lugar, des- o alertas y las denuncias son más útiles a la
taca la preferencia de las TIC sobre cualquier policía que al resto del sistema judicial. Otra
otro medio de comunicación. dificultad es de índole técnica: para sostener
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cas públicas actualizadas. En la versión 2014 2014, 28). De donde se sigue el buen trato
(Plan Nacional de Seguridad Pública y Preven- a los habitantes en el tenor de que “tanto el
ción de la Violencia y el Delito, Seguridad para policía como la comunidad deben compren-
Todos) si bien contempla la geo-referenciación der que el policía es parte de la comunidad y
delictual y preventiva realizada en gobernan- que la comunidad forma parte de su policía…
za, todavía no incluye los aportes de las TIC. Comunidad y policía son una misma cosa”
Una prueba empírica más la constituye la (Palacios 2014, 28).
Policía Nacional Civil de El Salvador a través Así mismo, la unión con la ciudadanía con-
de su División de Policía Comunitaria que, templa “ganarse la confianza de la gente por su
entre otras actividades características de la go- buen trato… Incluso, cuando el policía esta-
bernanza en la prevención del delito, cuenta blece un canal de comunicación con base en
con las Patrullas de Intervención Policial Co- la confianza, la ciudadanía le proporciona la
munitarias (PIP-COM) y los Foros de Con- información necesaria para que él haga un me-
sulta Ciudadana, además de los Comités de jor trabajo preventivo” (Palacios 2014, 28-29).
Seguridad Ciudadana. Los dos últimos con Sin duda alguna la ciudadanía de Nuevo León
una significativa función de recolectar la in- preferirá poseer programas de prevención co-
formación “para la planificación de acciones munitaria en los cuales Fuerza Civil se encuen-
policiales, de carácter preventivo y operativo” tre profunda y constantemente involucrada en
(Gobierno de El Salvador, Policía Nacional vez de verse en la necesidad de hacer la típica
Civil 2015). Y paralelamente a dichas instan- “llamada telefónica a la policía” para atender
cias institucionales, la Policía Nacional posee un evento a posteriori. Finalmente, pero no por
cuentas de Facebook y Twitter habilitadas don- ello menos importante, en la actual era digital,
de los ciudadanos pueden seguir la informa- será preferible una interconexión directa entre
ción puntual proporcionada por la Policía Na- ciudadano y agente policíaco a través de la Web
cional y, a su vez, exponer sus necesidades y la federada; tanto para evitar la llamada telefónica
valiosa información para operaciones reactivas de reacción, como para establecer la informa-
o planes preventivos. ción básica de la cartografía policial de donde
En lo concerniente a que Fuerza Civil en se desprenderán los programas para recuperar o
Nuevo León, México, pudiese adaptarse a la- sostener el control del territorio.
bores de prevención comunitaria, cabe desta-
car que su dogmática policial posee suficiente
solidez para permitirle a dicha corporación Bibliografía
de nivel estatal el tránsito desde la reacción
policíaca hasta la prevención. En los valores Arciniegas, Susana. 2007. “Versatilidad, ven-
característicos expresados en la dogmática po- tajas y precauciones en el uso de la geore-
licial de Fuerza Civil destacan la amabilidad, ferenciación”. Ciudad Segura 17: 10.
el buen trato y la unión con la ciudadanía. La Bravo, Hebe. 2007. “La Web 3.0, añade signi-
primera es definida como “respetar al próximo ficado”, http://www.maestrosdelweb.com/
por igual, con mayores consideraciones a los editorial/la-web-30-anade-significado/.
grupos vulnerables: niños, ancianos, perso- De León Beltrán, Isaac. 2012. Georeferen-
nas con capacidades diferentes, etc” (Palacios ciación del crimen en contextos de alta vio-
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Resumen
En ciudades con diversas fuentes de inseguridad y miedo se han establecido múltiples reglas informales
destinadas a la protección y la vigilancia. Se trata de regulaciones que configuran prácticas espaciales
cotidianas, posturas corporales, expresiones verbales, el uso de los objetos y las relaciones de género en la
ciudad que nos permiten hablar de una sociabilidad urbana marcada por la securonormatividad. Introdu-
cimos el concepto de securonormatividad para referirnos a la forma que adoptan las interacciones sociales
en una ciudad con diversas fuentes de inseguridad urbana y también como una importante contradicción
de la urbanización contemporánea. El objetivo es detallar y analizar las prácticas de seguridad observando
la vigilancia ejercida y recibida por las personas en diferentes escenarios y sus efectos sobre las interacciones
cotidianas. Exploramos la securonormatividad en la ciudad de Bogotá, Colombia, pero sus hallazgos y
herramientas pueden ser útiles para la caracterización de la sociabilidad en el contexto de auge securitario
de otras ciudades, especialmente, en el Sur Global. Las principales herramientas teórico-metodológicas
provienen de la time-geography, Bruno Latour y Judith Butler. Los datos primarios fueron levantados con
una herramienta que hemos llamado “relojes de prácticas espaciales cotidianas”.
Palabras clave: securonormatividad, practicas espaciales, vigilancia, seguridad urbana, América Latina,
Bogotá, performatividad, sociabilidad urbana, Butler, Latour, Time-geography.
Abstract
In cities with diverse sources of insecurity there are informal rules for the protection and surveillance
recognizable in the spatial practices, the corporal postures, the verbal language, the use of objects and
the gender relations. The aggregation of these rules give birth to the securonormativity, an urban socia-
bility marked for the surveillance and fear that can be considered as a contradiction of contemporary
urbanization. The article describes and analyzes the surveillance exercised and received for individuals
in different scenarios of interaction. It explores the securonormativity in Bogota, Colombia, but the
tools and findings are useful to study the others contexts, especially, the Global South cities. The main
theoretical and methodological tools come from time-geography, Bruno Latour and Judith Butler. The
primary data were collected with a tool we called “clocks of everyday spatial practices”.
Keywords: secunormativity, spatial practices, surveillance, urban security, Latin America, Bogotá, perfor-
mativity, urban sociability, Butler, Latour, Time-geography.
1 PhD en Geografía Social. Universidad de la Alta Bretaña Rennes 2. Investigador invitado Georg Simmel Center for
Metropolitan Studies. Universität Humboldt, Berlín. Correo: lberneth@gmail.com
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les cotidianas” la cual diseñamos para captar contenida en los relojes se hizo en Atlas.ti y
la relación entre los miedos-vigilancia con la consistió en codificar cada elemento en los
apropiación del espacio (ver figura 1 y anexo relojes, lo que permitió generar una base de
1). Los relojes de prácticas cotidianas mues- datos de prácticas de securitización a la que se
tran cómo en diferentes escenarios de interac- le pueden aplicar diversos filtros.
ción (la casa, el trabajo, la calle, el transporte Así, la lectura de los relojes quedó consig-
público, bares, restaurantes, bancos, etc.) las nada en cinco temas que describen la estruc-
personas, por un lado, despliegan activamente tura del artículo: a) la vigilancia y el estado
estrategias para velar por su seguridad (vigi- de seguridad; b) patrones patriarcales en las
lancia ejercida) y, por el otro lado, cómo estas prácticas de vigilancia de mujeres y hombres;
también son objeto de controles y observa- c) actitudes corporales y vigilancia; d) las
ción externas (vigilancia recibida). Dicha he- mediaciones de las cosas en las estrategias de
rramienta, inspirada en la geografía del tiem- securitización y; d) la performatividad de la
po, es un reloj compuesto por cuatro anillos vigilancia, la intencionalidad securitarista y las
concéntricos que representan cuatro ámbitos apropiaciones espacio-temporales de la ciu-
interconectados, así: el primer anillo repre- dad. El artículo culmina con una síntesis que
senta las horas del día de 0 a 24; el segundo busca ensamblar los elementos del concepto
los lugares que la persona frecuenta cotidiana- de securonormatividad, el cual proponemos
mente; el tercero reúne la vigilancia ejercida hablar de la sociabilidad urbana mediada por
por la persona respondiente y; el cuarto anillo la intención constante de vigilancia.
se refiere a la vigilancia recibida o la vigilancia
a la cual está sometida la persona.
El ejercicio consistió en pedirle a diversas 1. La vigilancia y el estado
personas que dibujaran cuáles son los lugares de seguridad
que frecuentan y cuánto tiempo permanecen
allí en un día de actividades regulares. De este El ejercicio de múltiples prácticas de securiza-
procedimiento se obtuvieron los escenarios ción personales es una de las “competencias”
recurrentes de interacción de las personas con de la vida cotidiana que adquieren las perso-
la forma de un gráfico circular con porciones nas que viven en Bogotá. Como muestran los
de espacio-tiempo sobre el cual las personas relojes de prácticas espaciales, en casi todos los
empezaban a describir, en primera instancia, escenarios de interacción se ejerce o se reci-
la vigilancia ejercida y, posteriormente, la vi- be vigilancia (ver cuadros 1 y 2)3 destinada a
gilancia recibida2. Se obtuvieron 125 relojes evitar ser víctima de robos, homicidio, abuso
de muy diversa calidad y nivel de detalle. La sexuales y agresiones personales. Como que-
figura 1 es una muestra del tipo de relojes da registrado en nuestros relojes de prácticas
obtenidos. El tratamiento de la información
3 Hicimos este mismo ejercicio con los estudiantes de Uni-
versidad de Leipzig en Alemania y, básicamente, los mapas
2 La compilación del material de este material no hubiera resultantes aparecían casi vacíos. La mayor preocupación con-
sido posible sin la ayuda de los estudiantes del curso de Geo- sistía en la protección de la bicicleta y los incendios en el apar-
grafía, cultura y sociedad de la Universidad Externado de tamento, especialmente cuando se trataba de un apartamento
Colombia, quienes realizaron la mayoría de las entrevistas compartido. Esto refleja el mínimo papel que juega la preo-
para diligenciar los relojes. cupación por ser asaltado o agredido a cualquier hora del día.
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En el anexo 1 aparecen algunos pocos ejemplos de los relojes de los 125 diligenciados por las personas entrevistadas.
cotidianas, salir a la calle, quedarse en la casa, ins”– que se aprenden y se actualizan en múl-
hacer las compras después del trabajo o el fin tiples interacciones y situaciones. De hecho,
de semana, tener que salir temprano al traba- existen tantos complementos de vigilancia
jo, llegar en la noche después de la jornada de como situaciones de interacción. Los comple-
trabajo, el cuidado de los hijos, salir de vaca- mentos sirven para dictar cuál es el comporta-
ciones, usar el transporte público o ir en bici- miento adecuado en cada situación: qué acti-
cleta, son actividades que implican reflexionar tud corporal adoptar, la velocidad de caminar,
sobre cómo se pueden incorporar estrategias la ropa apropiada para ir a un determinado
de protección en ellas. lugar, cuál es el mejor lugar para sentarse o es-
La multiplicidad de estrategias de vigilan- tar parado en el bus, etc. En términos espacia-
cia constituye, recurriendo a la metáfora de les el uso de estas habilidades o complementos
Latour (2005), un complemento –o “plug- tiene por finalidad evitar sitios, situaciones y
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H9), “no mirar a nadie” (Reloj P96: M 29), hablan de la vigilancia de los ladrones –“los la-
“intentar no llamar la atención” (Reloj P97: M drones no se miden y siempre están vigilando a
30), “caminar por la vía de los carros y no por quien se descuida” (Reloj P100: M31)–, otras de
la acera cuando hay gente sospechosa” (Reloj los vecinos –“siento que los vecinos me observan
P31: M13), “mirar mal” (Reloj P109: M32), demasiado” (Reloj P65: M 25) y otras de la vigi-
“poner cara de mal genio”(Reloj P31: M13), lancia que ejercen sus familiares sobre sus activi-
“no mostrar el miedo” (Reloj P 1: M1), “estar dades. Los hombres manifiestan que son obser-
avisando dónde estoy” (Reloj P97: M 30). vados pero su molestia con la vigilancia recibida
En los dos casos, el mensaje parece ser el está más relacionada con que la gente los vea
mismo: una mujer sola “se expone” y su pre- como potenciales agresores (las requisas, las pre-
sencia en el espacio público necesita ser avala- guntas, la inspección de los objetos personales,
da por la compañía de un hombre. Como en etc.). Algunas mujeres, por su lado, parecen ma-
otras circunstancias del régimen patriarcal, es nifestar la incomodidad de la vigilancia recibida
necesaria la ayuda y acompañamiento de un como una ofensiva contra la tranquilidad pero,
hombre para las mujeres sean merecedoras de al mismo tiempo, con la búsqueda de “protec-
respeto. Eso se expresa, entre otras cosas, en el ción externa masculina” ayudan a reforzar esque-
acoso sexual en la calle, una cosificación per- mas sexistas en la apropiación de los lugares.
manentemente que hacen muchos hombres Así existe un tensión entre la molestia de
de las mujeres. “Quiero irme a un lugar donde ser vigiladas y la intranquilidad y alivio por
no me anden morboseando y me den miedo” la presencia de vigilancia. En el caso de una
(Reloj P65: M 25), “siento que los hombres mujer que vive sola, la sensación de no estar
me miran morbosamente” (Reloj P62: M vigilada en su casa era lo que más le generaba
23), son las expresiones de algunas mujeres. inseguridad. “En las noches cuando no siento
Como lo confirman los informes de la Corpo- la vigilancia me preocupo porque es un lugar
ración Sisma Mujer, transitar sola en la calle con muchos problemas de seguridad. Es muy
en Bogotá para una mujer se ha convertido solo y hay poca policía y de vez en cuando
en una experiencia de acoso sexual aceptado pasan celadores del barrio que hacen sonar
socialmente. En efecto, el acoso sexual en las sus pitos. Oír los pitos de los vigilantes afuera
calles está marcado por el uso del poder físico me alivia porque sé que alguien está cuidando
y la agresión verbal, la cosificación del cuerpo de mi” (Reloj P100: M31). Esa tensión entre
de las mujeres y la tolerancia absoluta de los “alivio” y sensación de constreñimiento que se
transeúntes que podrían ser claves para con- deriva de la vigilancia recibida, es semejante
trarrestar el fenómeno. “La gente observa tan a esa la que experimentan las mujeres con la
natural este tipo de comportamiento que in- presencia de personas. Estar sola en un sitio
cluso llegan a considerarlo gracioso o cariño- puede producir miedo y estar acompañada
so, cuando realmente se trata de un acto vio- puede producir alivio pero la presencia de las
lento” (Corporación Sisma Mujer 2013, 51) personas tiene su límite y depende, para que la
En ese mismo ámbito de autonomía y liber- presencia de las personas no sea tomada como
tades sitiadas, las mujeres manifiestan sentirse una fuerte de inseguridad o como un acoso,
más vigiladas tanto por los extraños como en de un flujo de estas en el espacio público, de
el entorno más próximo por conocidos. Unas cierta distancia y desatención cortes.
109
3. Actitudes corporales: parecer nas llevan llaveros o navajas que dejan ver, que
amenazante y ser irrelevante están al aire” (Reloj P 3: H1). La lógica de esta
acción es que es preferible ser requisado por la
Las prácticas cotidianas de vigilancia mues- policía, generar incomodidad en los espacios
tran dos extremos en la forma en la que las que frecuenta, que convertirse en blanco de
personas se presentan ante los demás. En un una agresión.
lado se encuentran actitudes corporales que Eso quiere decir que ciertas personas ma-
buscan escenificar una presencia desafiante. nejan y conocen el poder de un lenguaje cor-
Esta es una forma destinada a comunicar que poral amenazante y usan el etiquetaje negativo
no se tiene miedo, que se merece respeto y, en como una estrategia de defensa y protección.
algunos casos, que se es temible. En el otro Esa es una actitud inadvertida en la máxima
extremo está la actitud corporal consistente en que hizo famoso a Frank Tannebaum, uno de
invisibilizarse apareciendo como banal tanto los padres de la teoría del etiquetaje, quien
para los agresores imaginarios o reales como señalaba en su clásico libro Crime and Com-
para los potenciales vigilantes. La idea en esta munity, que la manera de romper el espiral de
forma de presentación del cuerpo ante los de- crimen consistía en negarse a interpretar el pa-
más, más común en los relojes de prácticas pel de malo (Tannenbaum 1938). Esa actitud
cotidianas, es ser irrelevante usando formas demuestra o confirma que la división entre
activas desviación del interés de la vigilancia “malos” y “buenos” encubre procesos impor-
ejercida. tantes de la interacción y que la escenificación
En lo que respecta a la estrategia de mos- de si ante los otros puede ser más compleja.
trarse desafiante, es una forma de pretender La segunda forma de presentarse ante los
que se ejerce una suerte de dominio. Un hom- demás, la de la invisibilidad o la banalidad de
bre decía: “cuando estoy llegando al barrio o la presencia, consiste en que la persona bus-
voy a lugares peligrosos me gusta hacer como ca convertirse a sí mismo en un extra de los
si tuviera un arma en la cintura” (Reloj, P 3: escenarios de interacción. La finalidad de esa
H1). Otro, sostenía: “yo tomo la actitud de estrategia es pasar desapercibido y camuflarse
malandro para que no se me acerquen” (Reloj, siendo uno más, siendo una suerte de “ratón
P7: H 2). Una mujer, por su parte, afirmaba gris”. El efecto más importante de la “encarna-
que suele “mirar mal para que no la vean dé- ción de un ratón gris” es la del disciplinamien-
bil” (Reloj P109: M32). Otra decía que “hago to del cuerpo (gestos, forma de vestir, corte de
mala cara para no me molesten” (Reloj P21: M cabello, etc.) a los patrones dominantes por-
10) En el cálculo de una persona que desplie- que no hacerlo activa el interés de quienes vi-
ga esta actitud está la idea de comunicarse cor- gilan (policías, vigilancia privada y, en algunos
poralmente con los potenciales agresores pero lugares, organizaciones delincuenciales). Este
su performance es recibido por el conjunto de tipo de estrategia de securización supone que
personas con las que comparte la calle, los si- hay una vigilancia constante y problemática
tios públicos, el transporte público, etc. lo que que es la que ejerce el delincuente. La gente
podría reforzar el sentimiento de inseguridad manifiesta que “el ladrón siempre está vigilan-
entre estos. A este respecto una persona mani- do” los movimientos y está esperando aprove-
festaba: “me siento vigilado cuando las perso- char el menor descuido. Una mujer sostenía,
110
“los ladrones vigilan desde afuera del bus si al- más circulación de personas” “tener la maleta
guien está descuidado para subir a robarlo; los al frente” (Reloj P21: M 10), “Tener plata en
ladrones del bus que están atentos para apro- los bolsillos por si me piden”. “No tener ob-
vechar el momento en que alguien se descuide jetos de valor a la vista”. “No dormirme en el
para robarlo” (Reloj P97: M 30). La vigilancia bus” (Reloj P97: M 30). Entre muchas otras.
que ejerce el delincuente es etérea, puede estar Detallar las diferentes actitudes corporales
ocurriendo en cualquier momento inadverti- asociadas a la vigilancia muestra que el cuerpo
damente. “El único del que soy objeto de vi- es el medio fundamental del manejo del espa-
gilancia es el ladrón. El ladrón me está vigila cio-tiempo cotidiano. En el caso de las mu-
y eso lo siento” (Reloj P31: M13), decía una jeres, el manejo del cuerpo muestra que ellas
persona para referirse a ese sentimiento. no experimentan de forma pasiva el espacio,
La estrategia de invisibilización se expresa sino que activamente lo producen, lo definen
en actitudes como: “caminar donde hay mu- y lo apropian. El uso rutinario y consiente de
cha gente” (Reloj P65: M 25); “buscar luga- estrategias pone en evidencia que las mujeres
res concurridos” (Reloj P11: H 4); “no hablar domestican el espacio urbano con valentía y
con nadie en la calle ni aceptar nada de ex- audacia. Éstas poseen varias habilidades de
traños” (Reloj P97: M 30); “caminar rápido y negociación peligro, de lectura de los signos
no detenerse ni prestar atención a nadie” (Re- de riesgo y de la toma de posesión de los esce-
loj P51: M20); “no parar cuando alguien se narios de la ciudad (ver recuadro 1). Las habi-
acerque a pedir información en la calle”; “no lidades espaciales de las mujeres muestran que
prestar atención a saludos, chiflidos o pitos” éstas buscan constantemente construir auto-
(Reloj P17: M8); “no responder preguntas a nomía y, más importante, que dicha búsqueda
personas desconocidas” (Reloj P 3: H1); “no hace que el espacio urbano esté “disponible”
ponerse falda”, (Reloj P62: M 23); “no llevar para otras mujeres. La “confianza espacial” de
cosas lujosas” (Reloj P16: H6), “no usar el las mujeres puede ser interpretada como, lo
celular” (Reloj P56: M22), “no usar aparatos han mostrado las geógrafas feministas en otros
electrónicos y pasar por lugares donde hay contextos, una manifestación de poder que se
Cada vez que Catalina se despide en su casa o en su lugar de trabajo dice: voy a matar zombis. Interrogándola sobre la
expresión, confiesa que le tiene pavor a salir a la calle y sobretodo porque no le gusta encontrarse con “neritos”, es decir,
con habitantes de la calle. “Yo soy como un imán para ellos. He hecho todo lo posible pero como me ven alta y mona
(rubia) creen que soy extranjera y vienen directo a mí. Si les doy monedas no se van de mi lado y me siguen diciendo cosas.
A veces les hablo, otras los miro rayado (lanzar una mirada despectiva) o simplemente me voy más rápido esperando que
no me vayan a tocar el hombro o el brazo. A mí me da tanta rabia y asco. No me gusta ser rayada (mala persona, agresiva)
con ellos per cuando son tantos todos los días a una le toca ponerse la armadura y caminar como si nada (ignorándolos) o
mandarlos a la mierda con una mirada o cuando me atrevo les digo cosas como: no me jodas que hoy amanecí toreada o
yo ya no me como su cuentico. Así toca en el centro que es donde más me la paso. Lo de los zombis es porque a veces no
parecen personas: están re-sucios, les faltan partes del cuerpo, no tienen mirada, no saben dónde están, no entienden nada.
Caminan como los zombis de las películas, dan miedo y me da escalofrió pensar que se acerquen. Pero al final casi no es
miedo que un ñerito de estos me atraque, si, bueno un poco. Yo también pienso como en las infecciones. Que boleta!! Yo
tengo amigas que cargan gas pimienta para protegerse. Yo cargo en mi morral gel antibacterial. O sea, lo mío es más asco
que miedo. No es que me dé ganas de matar a nadie. Lo de matar zombis es porque quiero evitarlos.
Fuente: (Catalina, peluquera, 2011 entrevista)
111
refuerza socialmente cuando las mujeres salen se plantea implícita o explícitamente pregun-
y reclamar el espacio público en vez de per- tas tales como:
manecer encerradas (Koskela 1997; Koskela y
Pain 2000; Wilson y Little 2008). a) ¿Tengo que proteger esta cosa? ¿Cómo la
protejo?;
b) ¿Éste objeto me ayuda en mi protección,
4. Los objetos son fundamentales en mi estrategia de seguridad? ¿Cómo la
en las prácticas de vigilancia incorporo a mi práctica securitaria?
cotidiana c) ¿Este objeto me incomoda, me intimida?
¿Cómo lo evado y si no puedo evadirlo
Nos parece importante señalar que del análisis qué tengo que hacer para manejar la
de los relojes de las prácticas de vigilancia se incomodidad que implica su presencia?
destaca la relevancia de los objetos y las cosas d) ¿Esta cosa es para ser observado y
en las acciones cotidianas5. La importancia de controlado? ¿La acepto, la ignoro o la
los objetos se deriva del hecho ante la presen- desafío?
cia o ausencia de determinadas cosas6 la gente
La forma en la que se resuelven dichas pre-
5 Grandes y pequeñas controversias sociales se tejen por la guntas se expresa en micro-regulaciones de la
presencia o ausencia de determinados objetos. Un dato que
ejemplifica la relevancia de los objetos en las prácticas de
apropiación del espacio porque derivan en ac-
securización es que la primera línea estratégica de la Política ciones o inacciones tales como no contestar el
Nacional de Seguridad y Convivencia de la Alta Consejería teléfono en la calle o en el transporte público,
de la Presidencia para la Seguridad Ciudadana es el hurto de
teléfonos celulares. Este objeto se ha convertido en el objeto no ir por determinado lugar porque no hay
más robado y genera un encadenamiento de actividades de- luces de iluminación, esperar el bus en un lu-
lincuenciales que van desde el ladrón común hasta las redes
internacionales. Las medidas que el Estado toma para com-
gar específico porque ahí hay cámaras de vigi-
batir el hurto a celulares tiene que ver con la persecución lancia, vestirse de una forma particular, dónde
de las mafias como las campañas educativas en cultura de la encontrar a los amigos y qué medio de trans-
legalidad. (Alta Consejería de la Presidencia de la República
para Seguridad y la Convivencia 2014) porte es mejor, a qué hora salir o a qué hora
6 Se trata de objetos que se busca proteger y objetos que llegar si se lleva un computador portátil, etc.
sirven para desplegar estrategias concretas de vigilancia. En Volvemos aquí a Latour porque él ha mos-
los escenarios de interacción la gente hace mención a las cá-
maras de seguridad (probablemente el objeto más nombra-
trado que “cuando se trata de explicar la du-
do); alarmas de los autos, en las casas, los sitios de trabajo; rabilidad de los vínculos sociales se acude a
rejas; pasadores; candados; fetiches de la buena suerte y la nociones abstractas tales como la “sociedad”
prosperidad (la mata de sábila, la cruz de laurel con cereales,
la herradura; la biblia; las imágenes religiosas; especialmente o 1a “norma social” o las “leyes sociales” o las
la virgen del Carmen y altares); botellas de vidrio rotas e
incrustadas en la parte alta de los muros; luces que se encien-
den automáticamente ante la presencia de las personas; las ra; libro anotaciones; CAI y CAI móvil; motos; paraderos;
sillas en el transporte público; las sillas en los restaurantes, vidrio de seguridad; cajones del escritorio; ficha o carné de
bares, salones; la ventana en el bus; Transmilenio; taxi; colec- entrada; clave de acceso; computador; tapabocas; gancho
tivo; bicicleta; automóvil; la puerta de salida de los pasajeros; para el bolso; monedero colgante para guardar el dinero;
los perros entrenados y los perros en general; aparatos elec- billetes de mayor denominación; monedas; documentos de
trónicos; iPod; portátil; proyectores; celulares; automóviles; identificación; billetera; salones cerrados; salones abiertos;
carteras; morrales; casilleros; cortinas; salida de emergencia; lista de los teléfonos de emergencia; conjunto cerrado; he-
llaves; ropa; zapatos, chaqueta, pantalón; falda; sostén; bol- licópteros; navajas; parqueadero; detectores de movimiento;
sillos; joyas; timbres; portería; plata; centro de la calle; ace- gas pimienta, gel desinfectante, etc.
112
“estructuras” o los “hábitos sociales” o la “cul- hogar” que “refuerzan” los seguros de puertas
tura” o las “reglas”, etc. dejando de lado las co- y ventanas. Todos ellos son actantes en medio
sas, en el sentido literal del término. Sostiene de un entramado de asociaciones destinadas a
que prescindir de los objetos abre el paso a la promover la seguridad.
introducción de explicaciones tautológicas y
la presencia de fuerzas mágicas que sostienen a
la sociedad sin literalmente ninguna cosa (La- 5. Performatividad de la vigilancia,
tour 2005, 70) actos del habla y las apropiaciones
Las cosas, en términos de Latour y la teoría espacio temporales
del Actor Red, son actantes, es decir, partici-
pantes irreflexivos en la acción sin los cuales En el trabajo de campo y en la lectura de los
las acciones sociales quedarían en el aire. La- relojes se hizo evidente que hay una relación
tour sostiene que cualquier cosa (reiteramos, entre las practicas espacio-temporales de secu-
en el sentido más literal del término) que mo- rización y las expresiones verbales que la gente
difica con su incidencia un estado de cosas es emplea para hablar de la seguridad en los es-
relevante para entender la acción. Eso implica cenarios de interacción. En efecto, en la for-
tomar en cuenta los participantes no huma- ma de saludar y despedirse, en las expresiones
nos a la hora de permitir, dar recursos, alen- para referirse a actos de violencia de los que
tar, sugerir, influir, bloquear o hacer posible, se tiene noticia, en las recomendaciones que
la vigilancia ejercida y la vigilancia recibida y les dan a sus hijos, a las alertas que hacen a
en ese sentido son relevantes para entender las quienes los visitan, en las conversaciones antes
acciones de vigilancia cotidianas. de acostarse, en los planes para el dia siguien-
Este planteamiento de Latour se corres- te, etc., las personas suelen pronunciar expre-
ponde con el encontrado en los relojes de prác- siones, comentarios y advertencias referidas a
ticas cotidianas, en los cuales, por ejemplo, la protección y los peligros de la ciudad y su
encontramos que la protección de los objetos barrio. Esas expresiones se pueden entender
(el celular, el portátil, el automóvil, la bicicle- como actos del habla que pueden tener varias
ta, la casa, un terreno, los objetos personales, finalidades como constatar algo, transmitir un
en general) activa prácticas y formas de estar y significado y regular acciones.
relacionarse con los demás. Al mismo tiempo, Lo más importante de estos actos del
el paisaje bogotano está poblado de una am- habla es que al ser repetidos o citados cons-
plia gama de actantes que buscan disuadir la tantemente tiene la capacidad de producir
delincuencia: misceláneas y tiendas de barrio realidades al mismo tiempo que influir en la
enrejadas advirtiendo que hay pocas oportu- forma que toman las acciones de las perso-
nidades para robar allí, perros ladrando en la nas. Desde John Austin (1962) hasta Judith
calles y en las azoteas advirtiendo la presencia Butler (1993; 1997), pasando por Guatari y
de extraños, vidrios de botellas rotas pegadas Deleuze (2002) y Derrida (1977), se ha de-
con cemento sobre los muros; postes de la luz nominado performatividad del lenguaje a la
coronados con parlantes y sirenas para avisar capacidad que tienen la expresiones verbales
cuando algo sucede en el barrio; imágenes re- para producir realidades. Para Judith Butler,
ligiosas que dicen “Virgen María protege este los actos del habla performativos tienen lugar
113
en el marco de un régimen de verdad. Ella en- trabajo en la calle ya no siento miedo, pero
tiende que la performatividad no es un acto tampoco doy papaya porque estoy pendien-
que signifique que un sujeto individual cree te de los indigentes, vendedores ambulantes,
el mundo cuando lo nombra sino, más bien, limosneros, etc” (Reloj P19: M9). Este uso
que la reiteración de expresiones verbales re- de la expresión crea una representación se-
fuerza y reproduce discursos sobre la realidad gún la cual hay que contar con la existencia
con capacidad para construir subjetividades. de acechanzas provenientes de varias fuentes.
El poder performativo de los actos del habla, Por eso hay que cuidar los objetos personales
entonces, se deriva de la repetición ritualizada asiduamente, no usar el celular en la calle, lle-
de la norma dentro de un régimen de repre- var la billetera en un lugar seguro, saber cómo
sentaciones, de relaciones de poder, que busca portar la maleta en la calle, no transitar por
reproducir, en el caso de Butler, un régimen determinados lugares a ciertas horas, etc. La
del cuerpo, del sexo y del género que ella cali- explicación que se deriva esta expresión (“lo
fica de heteronormátivo. robaron porque usted dio papaya” sería una
Entre las expresiones encontradas la más respuesta, incluso de los policías, ante una
común y con fuerza performativa es la “dar persona que hace una denuncia de robo) es
papaya” (“dio papaya”, “no hay que dar papa- simplista pero efectiva porque impide tomar
ya”) que significa dar oportunidad para que distancia frente a los fenómenos de inseguri-
algo suceda, especialmente, algo negativo. dad. Justamente lo que hace es hacer que la
Aunque el uso de esta expresión está muy gente piense en los fenómenos (los actores
extendida en el lenguaje cotidiano y se usa que cometen actos delincuenciales) como los
para múltiples circunstancias, uno de sus usos explicadores de la inseguridad y no en los pro-
principales está relacionado con la seguridad cesos y relaciones (económicas, sociales, po-
personal. Cuando alguien “da papaya” quiere líticas, culturales, etc.) que están detrás de la
decir que está desatendiendo las “normas” bá- formación de estos actores.
sicas de comportamiento que le evitarían con- Adicionalmente, esta expresión sirve para
vertirse en víctima de una agresión, un atraco re-victimizar las personas que han sido objeto
o un hurto. Dar papaya es una expresión que de una agresión de cualquier tipo. En efecto,
tiene varias posibilidades de traducción: dejar cuando se dice que la persona fue asaltada o
o permitir que algo pase como consecuencia violada porque dio papaya se está afirmando
de la desatención, por descuido, por exponer- que la víctima es al mismo tiempo la culpable
se innecesariamente, por actuar de manera por su incapacidad para advertir el peligro o
torpe y por ser demasiado confiado. por ponerse en una situación favorable para
Esta expresión tiene un poder de “expli- los agresores. La falda era muy corta, cami-
cación” y justificación sobre la ocurrencia de nó por un lugar muy oscuro, caminaba sola o
algo malo. Dicen las personas, por solo citar solo, no se sentó el lugar indicado en el bus,
algunos ejemplos: “Dio papaya y por eso lo no puso el morral donde debía hacerlo, se le
robaron”. “Dio papaya y la agredieron”. “No olvidó poner pasador en puerta, se le olvidó
doy papaya y por eso no me ha pasado nada” activar la alarma, puso todo el dinero en el
(Reloj P98: H27). “Al principio fui varias ve- mismo bolsillo, etc. Son las formas de incul-
ces víctima de atracos en la calle. Ahora que par a quien ha sido objeto de una agresión.
114
Así, el poder “explicativo” de la expresión dar sociabilidad urbana mediada por las estrete-
papaya deriva en reforzar la idea según la cual gias de vigilancia.
no es posible apropiarse de maneras alternati- Encontramos que esta actitud de perma-
vas del espacio urbano porque se invoca al pe- nente desconfianza se liga con la aceptación de
ligro. Toda práctica alternativa de apropiación la vigilancia ejercida sobre las personas. Espe-
sería “tentar al destino”, “ponerse en bandeja cialmente, quienes se consideran buenos ciu-
de plata”, “buscar lo que no se le ha perdido”. dadanos aceptan que existan mecanismos de
Por eso existe la expresión “a papaya puesta, control y asocian un lugar no vigilado con un
papaya comida” o “papaya servida, papaya co- lugar inseguro. La lógica de esta actitud favo-
mida” para significar quien baja la guardia se rable a la vigilancia es que ésta cobija a todos
convierte en víctima. y eso es bueno porque incluye a los que sí son
Estas expresiones están hermanadas con peligrosos. La expresión, proveniente del len-
otras expresiones que encontramos referidas guaje común, que mejor sirve para reproducir
a usar la desconfianza como principio acti- y justificar la favorabilidad hacia la vigilancia
tudinal de la apropiación espacio-temporal es la de: “el que nada debe nada teme”. En
y de relacionamiento interpersonal. “La me- los relojes encontramos también y, sobre todo,
jor defensa es desconfiar de la gente”(Reloj múltiples actos del habla que parecen solo
P118: H 31), manifestaba un respondiente constatativos en la medida que describen lo
en los relojes. En la realidad creada por las que hacen las personas cuando están en cada
voces repetidas sobre lo que significa no dar lugar de interacción.
papaya, junto con los eventos de inseguridad La gente dice que prefiere llevar el morral
y la mediatización de los mismos, esa actitud al frente y no atrás o que prefiere sentarse cerca
de desconfianza constante es esencial porque de la puerta de salida en el transporte público,
“hay ladrones que no parecen ladrones” (Re- por ejemplo. También dicen las personas que
loj P103: H30), porque “no hay que bajar la no hablan con extraños y que tampoco pier-
guardia” (Reloj P100: M31) y, esencialemen- den de vista sus objetos. Sin embargo, estos
te, “porque todos son sospechosos” (Reloj P 9: actos del habla muestran, más bien, la solidifi-
M3). Esa actitud no se encuentra solo entre cación de rutinas de vigilancia cotidiana y, son
las personas corrientes sino en quienes tienen justamente, el tipo de efectos que se obtienen
oficios particular de ser desconfiados, es de- de la repetición de expresiones con significado
cir, los vigilantes, celadores, policias, porteros, y con contenido regulatorio. En eso es justa-
etc. En los casos (el de las personas comunes mente en lo que consiste la performatividad
y los varios tipos de vigilantes) la demanda a del lenguaje. Butler dice “la performatividad
las personas con las que interactuan es mostrar debe ser entendida no como un “acto” deli-
“credenciales” de buena persona o por lo me- berado y singular sino más bien como el con-
nos de no ladron. El analisis de esas estrategias junto reiterado de prácticas de citación por
de pasar por alguien confiable en cada uno de medio del cual un discurso produce el efecto
los escenarios de interacción implicaría reco- que nombra” (Butler 1993, 13).
pilar información que en los relojes no tenían
la intención de captar, pero sin duda sería un
material clave para comprender otra cara de la
115
116
entre las personas (hombres y mujeres, inter- (Simmel 1949, 254). Georg Simmel propuso
generacionales, de clase social, etc.). Por ejem- que los vínculos entre las personas puede adop-
plo, como lo vimos, la securonormatividad tar las siguientes formas de asociación: con
entre las mujeres se expresa como limitación otros (with-one-another) donde prima la coope-
de la autonomía y reproduce los roles patriar- ración mutua; por otros (for-one-another) en la
cales normalizados. que predomina el sentirse responsable de otros
El análisis de las prácticas cotidianas de o de cuidar de otros o el altruismo; en otros
vigilancia muestra que las cosas y los objetos (in-one-another) donde prepondera el respon-
son importantes cuando hablamos de la se- sabilizar a otros o de delegar en otros; contra
curonormatividad. De hecho las prácticas de otros (against-one-another) o donde reina la
securización no se pueden pensar sin objetos, desconfianza y suspicacia frente a los demás;
algo que, incluso los geógrafos tan acostum- y mediante otros (through-one-another) donde
brados a tratar con cosas materiales, a veces prima el egoísmo, la ambición y la competencia
pasan por alto. Tan es así que si hablamos de (Simmel 1949).
las acciones de vigilancia cotidianas sin obje- En los relojes y en las entrevista podemos
tos no sabríamos, por ejemplo, qué es lo que encontrar ejemplos para cada una de estas posi-
la gente busca proteger o simplemente no ha- bles formas de los lazos entre las personas, pero
bría un algo que proteger. Pero si quitamos podemos afirmar que la intencionalidad de vi-
los objetos tampoco sabríamos cómo la gente gilancia constante deriva especialmente en una
despliega acciones de vigilancia: sin seguros en sociabilidad urbana donde reina la desconfian-
la puerta, sin cámaras de vigilancia, sin rejas za y la suspicacia cuando se trata de extraños.
en la puerta, sin alarmas, etc. simplemente no Cuando se trata de las personas de la familia
se pueden describir ni entender las estrategias predominan una forma de sociabilidad basada
de securización cotidianas. Por eso los objetos en la preocupación, la cooperación mutua y el
son participantes (actantes) de la acción social control. Como corolario de esto, el cuidado ha-
no solo como objetos a proteger sino como cia los demás se restringe a un grupo limitados
herramientas de la securización. Los objetos de personas y las relaciones con los demás se
son fetiches y son medios, que le dan vida a la vuelven pesadas y llenas de supuestos, prejui-
securonormatividad. cios y temores. Esta intensificación de las rela-
Los rasgos anteriores (intencionalidad secu- ciones, para usa el término de Lofland (1985),
ritarista, las normas informales sobre de mane- basadas en una intención securitarista hace que
jo del espacio-tiempo cotidiano, de la presen- la tensión entre disfrutar de la presencia de los
tación del cuerpo ante los demás, los actos del demás y los temores frente a éstos bascule hacia
habla asociados a las practicas espaciales de se- el lado de los temores.
curización, la participación de los objetos) des- Por todo lo anterior, entendemos la secu-
embocan en el tema de la sociabilidad urbana, ronormatividad como un conjunto de reglas,
es decir, “la forma que toma el juego de las aso- apropiaciones del espacio, expresiones, postu-
ciaciones entre personas en un lugar concreto”7 ras del cuerpo que implican, sobre todo, un
asalto a la solidaridad y la confianza. En una
7 Sociability is the play-form of association (Simmel 1949, condición de securonormatividad generali-
254). zada como Bogotá, el espacio público, esen-
117
cia de la ciudad que se crear a partir de los sociales, es pertinente pensar en otras alterna-
encuentros entre extraños, se ve deteriorado tivas complementarias para des-intensificar la
como producto de la practicar sostenida de obsesión de vigilancia y, su corolario, la into-
la suspicacia. La securonormatividad favorece lerancia social.
una suerte de círculo vicioso de invenciones
técnicas y sociales destinadas a vigilar más ha-
ciendo que la vigilancia se sienta como algo Bibliografía
necesario y normal del funcionamiento de
todos los espacios y no como la evidencia de Amendola, Giandomenico. 2000. La ciudad
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caracterizado por el sectarismo político y so- Barberet, Rosemary. 2004. La seguridad urba-
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“permiten ver” el peligro, detectar fuentes de local en América Latina. Logros y desafíos
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120
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La realidad cotidiana plantea la siguiente paradoja: desde los sectores legales de la economía
se alienta un Estado no intervencionista, en tanto que para supervisar los sectores ilegales,
se promueven políticas diametralmente opuestas, nítidamente intervencionistas. En con-
secuencia, el hecho de que las economías legales e ilegales estén en mayor o menor medida
entretejidas, dificulta sobremanera la adopción de respuestas.
El desarrollo por parte de la delincuencia organizada de una interacción corruptora
con los sectores legítimos de poder le permite además, amasar recursos, capitales, infor-
mación y conocimiento empresarial, hasta alcanzar, siguiendo la clasificación de Lupsha
(desarrollada en su trabajo Transnational Organized Crime Versus the Nation-State), la etapa
simbiótica. Estadio en el que los sectores políticos y económicos se hacen dependientes de
los monopolios y redes delictuales. En esta cúspide evolutiva del poder criminal, es ilusorio
discernir las disimilitudes entre Estado y crimen organizado, entre economía legal e ilícita.
Representa el peor escenario posible, el que más preocupa y el más difícil de atajar, habida
cuenta de la vinculación entre la economía criminal y los poderes públicos. Lo que Roy
Godson identifica como el “nexo político-criminal”.
Por consiguiente, toda medida adoptada para limitar los efectos de la corrupción es el
primer paso para constreñir la capacidad expansiva de la economía criminal. Las Adminis-
traciones Públicas, junto con otras profesiones como la abogacía, los economistas, las aseso-
rías contables y financieras, la banca, las entidades de inversión, entre otras, en connivencia
con las organizaciones criminales, desempeñan una función facilitadora para imbricar la
faceta ilícita de la economía en su vertiente legal. Bien de forma directa, como parte inte-
grante de la estructura criminal, bien simplemente, haciendo dejación intencionada de sus
labores de control y fiscalización.
1 Secretario Académico del Centro de Estudios de Seguridad (CESEG) de la Universidad de Santiago de Compostela.
Investigador Invitado FLACSO (Ecuador). Miembro de la Red Latinoamericana de Análisis de Seguridad y Delincuen-
cia Organizada (RELASEDOR). Miembro del Observatorio de Criminalidad Organizada Transnacional (OCOT),
Universidad de Salamanca.
125
De igual forma, la protección del sector que no se ajustan a los mercados competitivos
empresarial resulta igualmente crucial. La pe- existentes en el sector que corresponda.
netración de la delincuencia organizada en el Todas ellas, estrategias conducentes al em-
tejido empresarial, representa una amenaza al pleo fraudulento del sector empresarial que ha
desarrollo industrial de un país. La criminali- supuesto para muchos países, habida cuenta
dad organizada encuentra en este sector pro- de la inseguridad, la fuga de capitales, el des-
ductivo, un nicho de protección de sus activi- censo de la inversión nacional y extranjera,
dades ilícitas empleando empresas para ocultar y el que parte de su sector empresarial, haya
su origen ilegal, incluyendo el blanqueo de decidido reubicarse fuera del país en busca de
activos, pero también, la creación de empre- localizaciones donde la economía ilícita sea
sas o la cooptación de empresas ya existentes, objeto de un mayor control. Por ello, insis-
o incluso la contaminación empresarial sin el tir en la relevancia de la protección del tejido
conocimiento de sus propietarios, a través de industrial y empresarial con toda la contun-
conspiraciones internas con parte de su perso- dencia de la que disponga el Estado. No es, ni
nal para, por ejemplo, contaminar cargamen- más ni menos, que una cuestión de seguridad
tos de productos lícitos con tráficos ilícitos. nacional, para evitar el desmantelamiento de
De igual forma, el componente empresarial uno de los principales motores de desarrollo
puede aportar a las organizaciones crimina- de un país: su industria. Debe preocupar por
les soporte logístico para la distribución de igual, la concepción de muchos operadores
su mercancía, como por ejemplo a través de económicos para los que el crimen organizado
la disposición de empresas de transportes con transnacional, no es más que la continuación
una flota legal de vehículos a su disposición y de los negocios por medios ilícitos.
unas rutas establecidas de transporte, que po- Sea como fuere, lo cierto es que los gru-
drían camuflar sus envíos y distribución bajo pos de criminalidad organizada representan
una apariencia absolutamente legal. En esta una realidad incuestionable. Se han desarro-
misma línea, el recurso al enmascaramien- llado en Asia, América Latina, África, Europa
to legal vía empresarial, permite al crimen y Estados Unidos; ninguna región del mundo
organizado operar desde la apariencia de la y ningún sistema político o régimen econó-
sujeción al derecho, pero empleando metodo- mico, ha impedido su surgimiento o logra-
logías criminales. Esto es, crear una empresa, do un éxito rotundo en su eliminación. Esta
por ejemplo de gestión de residuos altamente imagen refuerza la idea de que la criminalidad
contaminantes y desempeñar sus funciones organizada fructifica explotando las ventanas
con normalidad hasta llegar al paso clave del de oportunidad económicas abiertas, no solo
reciclaje del residuo, momento en el que se en los países más desfavorecidos del planeta,
producen vertidos ilegales altamente contami- prosperando en un estado de caos y conflicto
nantes. O en otros supuestos de empresas de constante, lo que Moisés Naím identifica en
prestación de servicios o venta de materiales, su libro Ilícito (2006), como “agujeros negros
obligar a otras empresas u operadores comer- geopolíticos”, sino que por igual, accede al
ciales, mediante amenaza y comportamientos primer mundo en busca de escenarios y mer-
extorsivos, a adoptar a estas empresas como cados estables en los que implantarse y desa-
proveedores exclusivos a precios desorbitados, rrollar sus actividades lucrativas.
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terizadas por el retraso económico y las des- pios, para así tener un mejor control sobre
igualdades sociales, posicionándolas frente al toda la estructura de decisiones en las insti-
Gobierno central o frente a las instituciones tuciones de representación política. Con ello
supranacionales. Valiéndose de ardides popu- contribuyen a la deformación y el descrédito
listas, presentan las actuaciones gubernamen- de la democracia, reemplazando la auténtica
tales contra las organizaciones delictivas como representatividad electa por la mercantiliza-
un ataque a tradiciones culturales ancestrales ción instrumental de candidatos y electores.
o intereses sociales legítimos, fomentando el La manifiesta búsqueda del poder ha lle-
rechazo bajo el paraguas de sentimientos na- vado a la concepción de la delincuencia or-
cionalistas o étnicos. ganizada, en palabras de Louise Shelley en la
El acceso al poder en definitiva es una sal- interesante publicación, ya un clásico en la
vaguarda de su estatus. Este se cristaliza en el materia, The Illicit Global Economy and State
carácter inmovilista de la criminalidad orga- Power editada por Richard Friman y Peter An-
nizada, mayoritariamente de corte conserva- dreas, como una “nueva forma de autoritaris-
dor y talante reaccionario ante los cambios, mo político no estatal”, imperante en aquellos
especialmente si estos pueden privarle de su espacios geográficos en los que ha logrado re-
situación privilegiada en los estratos del poder. emplazar al Gobierno legítimo y desplegar un
Esto explica que, a priori, las organizaciones control social alternativo al oficial. A su vez,
criminales transnacionales estén esencialmen- la conexión entre crimen transnacional orga-
te a favor del statu quo, siempre que les benefi- nizado y liberalización económica es un tema
cie, y son notoriamente agnósticas en asuntos políticamente sensible al que con demasiada
de política, excepto cuando se trata de apoyar frecuencia se ignora o palia convenientemen-
a aquellos grupos políticos que les permitan te, o bien se exagera y tergiversa. Cabe preve-
llevar a cabo sus programas. De ahí se deduce nir contra la exageración y la simplificación
la “inestabilidad” de sus lealtades políticas, ya excesiva de esta conexión causal, postulada
que en último término no son más que una desde foros contrarios a la liberalización eco-
instrumentalización pragmática a favor de sus nómica.
propios intereses. Lo que sí es cierto, es el hecho de que la
El sistema electoral tampoco escapa a actividad criminal organizada transnacional
su esfera de influencia. De facto, en no po- genera inestabilidad financiera, a la par que
cas ocasiones recurren a la manipulación del distorsiones e ineficacias en los mercados. Pro-
proceso electivo mediante la postulación de voca disfunciones estructurales en la econo-
candidatos propios, hacia los que canalizan mía, que afectan negativamente a los ciudada-
ingentes recursos económicos e informativos nos y a la estabilidad del sistema democrático.
procedentes de sus negocios ilícitos o, en re- En las décadas precedentes, el extendido des-
giones donde el clientelismo es una caracte- mantelamiento de políticas económicas esta-
rística endémica, pueden poner al servicio del tistas y la aceptación de reformas liberales del
candidato “predilecto” el electorado indispen- mercado han transformado en profundidad la
sable para la victoria. Su poder económico les economía global. Quizá, de acuerdo con An-
permite, llegado el caso, subordinar a partidos dreas, una de las consecuencias más drásticas
políticos preexistentes o crear los suyos pro- del cambio económico operado de la mano
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del capitalismo globalizado resulte el que mu- provoca inestabilidad en las instituciones ban-
chos países en desarrollo y otros plenamente carias y en el mercado del dinero en general,
desarrollados, destaquen por ser especialmen- lo cual puede desembocar en una crisis eco-
te competitivos en diversos sectores criminali- nómica profunda. En definitiva, el crimen or-
zados de la economía global. Las actividades ganizado induce a desequilibrios económicos
económicas de las organizaciones criminales y largos periodos de recesión, perjudicando
transnacionales son en muchos aspectos la gravemente la competitividad internacional.
quintaesencia del espíritu empresarial del sec- Más aún, en países con economías fuertemen-
tor privado. La incómoda realidad arroja que te dependientes del sistema productivo crimi-
en muchas regiones la economía criminali- nal, cualquier esfuerzo para su erradicación y
zada ha resultado una fuente decisiva tanto retorno a un funcionamiento eficiente de los
de ingresos como de empleo, contribuyendo mercados, de la política y de la sociedad en
incluso a amortiguar las conmociones propias general, provocará efectos recesivos en la eco-
de etapas de reestructuración económica. nomía y la consecuente contestación social.
Con esto no se está sugiriendo que la glo- A modo de colofón, ha de hacerse hinca-
balización, en su vertiente económica, sea la pié en que la peligrosidad de este tipo de or-
causa fundamental de la delincuencia organi- ganizaciones delictivas radica especialmente
zada transnacional, pero sí representa una va- en el “reciclaje o blanqueo de las ganancias
riable trascendental para explicar su prolifera- del delito”, en tanto les confiere la capacidad
ción. A la postre, la liberalización económica de perturbar la organización económica de
ha procurado novedosas expectativas para los un Estado. La inyección de las ingentes ga-
que están involucrados en mercados penali- nancias obtenidas ilícitamente en el mercado
zados. Algunas de las mismas iniciativas dise- financiero legal, alteran la libre competencia,
ñadas para estimular y facilitar el intercambio en cuanto han sido logradas sin someterse a
económico legal (liberalización comercial y fi- las reglas legales que constriñen a los demás
nanciera, privatización, desregularización del competidores. La economía de mercado se
transporte) benefician el intercambio econó- basa en el principio de la libre competencia,
mico ilegal. en la confianza en que todos están sometidos
En conjunto, las repercusiones de la inmer- por igual a las normas legales reguladoras del
sión del crimen organizado en el ámbito de la mercado. Este equilibrio quiebra en el mo-
economía son inflación, una distribución in- mento en el que uno de los competidores,
eficiente de rentas, la disolución del libre mer- dispone de un inagotable capital de origen
cado y la regulación económica estatal, pérdi- ilícito. Todo ello en base a que los costes de
das substanciales de productividad, una visión los recursos conseguidos de forma delictiva
utilitarista de la inversión contraproducente son notablemente inferiores respecto de los
con el crecimiento económico prolongado y, derivados para la obtención de fondos lícitos
en ocasiones, sobrevaluación monetaria. En lo (destaca como objetivo de la criminalidad or-
que se refiere al sistema financiero en parti- ganizada su afán de infiltración en la econo-
cular, la volatilidad de los capitales en manos mía legal, para tratar de alcanzar posiciones
de los grupos criminales dificulta las acciones monopolísticas a través de la supresión de
correctas en materia de política económica y competidores).
131
Dentro de las economías ilícitas hay opciones lo empujan a romper con la norma. Esto su-
de ascenso social como respuesta a estructu- pone, vinculado a las economías ilícitas, que
ras de exclusión, ¿qué hay de cierto en esto? la consecución del éxito en este ámbito, po-
sibilita al individuo el ascenso social, desde la
Hoy día, uno de los valores culturales interna- obtención de un empleo que no lograría en
cionalmente compartido se corresponde con el circuito laboral legal, que le permita una
“alcanzar el éxito”; meta socialmente traduci- subsistencia digna, hasta el enriquecimiento
da en la adquisición de dinero y bienes mate- personal, por lo que la economía ilícita y la
riales, sumado al reconocimiento y prestigio criminalidad organizada, ofrecen atractivas
social. Obtenerlo, puede conducir a la ruptura opciones de medrar en el escalafón social, en
de la norma. Las personas, escogemos entre el un espectro que abarca tanto los altos niveles
camino legal o ilegal para alcanzar el máximo empresariales, como las situaciones de margi-
bienestar posible, tanto en situaciones de pura nalidad. Todo aquel dispuesto a quebrantar la
elección racional a favor de quebrantar la nor- norma y asumir los riesgos de la inmersión en
ma, como en situaciones de necesidad o de su- la esfera delictiva, tiene la posibilidad de al-
jetos marginalizados socialmente. Lógicamen- canzar el éxito en función de la conjunción de
te, cualquier persona en situación de carestía sus limitaciones y aspiraciones.
tendrá, a priori, una motivación mayor para Son múltiples las teorías criminológicas de
involucrarse en actividades criminales dada fuerte raigambre sociológica, las que han tra-
su exposición social a la exclusión, que otra tado de explicar el por qué la trasgresión de las
en una situación más acomodada. Piénsese en normas y la participación en y del delito, tiene
los campesinos cultivadores de hoja de coca. esa vis atractiva para todos aquellos dispuestos
La prevalencia de sembrar plantíos de cocaí- a lograr el mayor éxito posible a su alcance,
na o de marihuana, descartando otros factores invirtiendo el menor esfuerzo y en tiempo
que puedan entrar en juego como situaciones record. En esta línea explicativa, destaca la
de amenaza o control social férreo (dominio) propuesta de Merton y su Teoría de la Ano-
de organizaciones criminales, que obligan al mia, a través de la cual se identifica el crimen
campesinado a su plantación, obedece, desde organizado como una respuesta normal a las
una visión estrictamente económica, a que presiones que, sobre ciertas personas, ejerce la
este tipo de cultivo reporta mayores benefi- estructura social. La persecución de objetivos
cios, que otros cultivos sustitutivos como el socialmente deseables como el éxito profesio-
café o determinados cereales. nal y la prosperidad económica, favorecen la
Por lo tanto, en la trayectoria vital de un flexibilización, e incluso, la eliminación de los
sujeto, este puede decidir salirse de la coyun- controles sobre los medios empleados para al-
tura social y quebrantar las normas para ob- canzarlos (inhibición de las normas). La ads-
tener éxito, bien debido a una socialización cripción de los individuos a la delincuencia
carente de apego a los medios legales, bien en organizada o su conformidad para constituir
base a su adscripción a una subcultura delic- una organización para delinquir, se explica
tiva que lo alienta o impelido por la falta real al priorizar los fines a conseguir, empleando
de oportunidades (exclusión social). Todas medios socialmente rechazados para su acceso
funcionan como factores determinantes, que por ilegales.
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De igual forma, Sutherland plantea a tra- na de estratos sociales diferenciados por una
vés de la Teoría de los contactos diferenciales, amplia desigualdad, es un factor determinan-
que todos los comportamientos sociales son te para la generación de criminalidad. Evi-
aprendidos, tanto legales como criminales. dencian, que la desigualdad económica, más
Lo que se aprende depende de la intensidad, que la pobreza en sí misma, potencia el de-
frecuencia y duración de la asociación con sarrollo de la delincuencia. Lógicamente, no
otras personas en el curso de un proceso de existe una única teoría explicativa válida de
comunicación. De ahí, que la posibilidad de cómo la inmersión en el mundo de la ilegali-
que un individuo adopte como propio un dad puede facilitar a las personas las oportu-
comportamiento delictivo dependerá de sus nidades de enriquecimiento y ascenso social
contactos y el modo en que éstos se producen que las diversas vías normativizadas, bien no
con personas pertenecientes a organizaciones les ofertan, bien las condiciones estipuladas
criminales. Igualmente, las diversas Teorías son excesivamente gravosas o simplemente,
de la subcultura y la desorganización social de no están dispuestas a asumirlas. La tendencia
Sykes y Matza, interpretan el comportamien- aboga por aglutinar todos los aportes teóri-
to delictivo como aprendido. Es el resultado cos bajo una única Teoría de la criminalidad
de la pertenencia a una subcultura delictiva, organizada, que aún no termina por fructi-
que implica la existencia de valores y pautas ficar. Este planteamiento teórico eminen-
de comportamiento, que se apartan y contra- temente ecléctico, en base a que cualquier
ponen a los valores sociales dominantes. Cir- aproximación a su estudio debe ser necesa-
cunstancia, que lleva aparejado una neutrali- riamente transversal y holístico, atendiendo
zación de las normas, que son reflejo de esos a su naturaleza multicausal y plurifactorial,
valores, por lo que los individuos adecuan y a la diversidad de actividades y mercados
su conducta de acuerdo al grupo criminal al ilícitos existentes con sus respectivas peculia-
cual pertenecen y con el cual se sienten iden- ridades, representa uno de los mayores retos
tificados, desarrollando una actitud social y para la criminología actual y futura.
normativa propia. Íntimamente relacionada
con esta línea argumental, destaca la Teoría ¿Cuán importante es la gestión de fronteras
de la sucesión étnica propuesta por Daniel por parte de cada uno de los Estados-nación
Bell, que sostiene, en líneas generales, que la para neutralizar los movimientos ilícitos?
delincuencia organizada, ha sido un instru-
mento utilizado por los inmigrantes como Cualquiera con un mínimo de conocimiento
medio para mejorar su posición en la escala sobre economía criminal y tráficos ilícitos es
social. consciente de la existencia inmemorial de es-
En este mismo contexto de desigualdad tas prácticas. Existen desde el principio de los
(inequidad social), se ubican las teorías que tiempos; desde el mismo momento en que se
privilegian la idea de la descomposición so- instauraron dos unidades políticas limítrofes
cial como origen de la conducta criminal diferenciadas y cualquier grupo organizado
organizada. Así, en concreto, la Teoría de la de personas transportaron subrepticiamente
carencia relativa, desarrollada por Peter y Ju- mercancías de una a otra sin satisfacer los es-
dith Blau, expone que la coexistencia cerca- tipendios estipulados. Desde entonces hasta la
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¿Qué características debe reunir una actividad en el que insertarse y operar cómodamente,
económica ilícita para comenzar su proceso generando una situación, ahora sí, de elevado
de transformación en crimen organizado? riesgo, en términos macro y microeconómi-
cos, para el Estado. Allí donde existían unos
Actualmente, existe un consenso casi genera- comportamientos económicos asociados a la
lizado sobre las vinculaciones existentes entre subsistencia, ciertamente tolerable en mayor o
una economía caracterizada por abundantes menor medida por la Administración, la cri-
nichos de informalidad económica y la apa- minalidad organizada los transforma en una
rición de manifestaciones de criminalidad economía ilegal elevándolo a niveles de tipo
organizada. Lo que inicialmente se identi- industrial o empresarial, como por ejemplo, la
fica como una economía laxa en cuanto a la explotación laboral de mujeres y niños en las
formalidad de los controles y que, en mayor industria textil, del calzado o de los comple-
o menor medida, consiente determinados mentos/accesorios, mediante la prestación de
niveles de economía informal, básicamente trabajo en condiciones inhumanas, de flagran-
asociada a la subsistencia y cuyo impacto, en te insalubridad y de conculcación de las más
términos de ilicitud (no económicos) refleja básicas normas y derechos laborales, a cam-
una peligrosidad social de bajo perfil, puede bios de salarios paupérrimos. Otro supuesto
derivar en supuestos de economía ilegal de muy común, mediante la explotación laboral
alto impacto, auspiciadas por manifestaciones en el ámbito de las explotaciones agrícolas o
de criminalidad organizada. en el sector de la construcción, donde se recu-
Generalmente, conductas asociadas al con- rre a mano de obra, generalmente inmigran-
trabando que representan incumplimiento de tes, indocumentados, sin contrato, sometidos
legislación administrativa (no penal) por eva- a condiciones de trabajo de extremo desgaste a
sión de impuestos, o fraude fiscal a pequeña es- cambio de una peonada casi testimonial. Y así,
cala (la no emisión de factura para no declarar pluralidad de ejemplos de explotación laboral,
impuestos por pequeñas compras o prestación especialmente grave cuando algún menor se
de servicios, retribuir pequeños trabajos sin el ve involucrado.
correspondiente pago a la seguridad social o sin Para alcanzar este nivel de desarrollo, tan
efectuar los trámites pertinentes de contrata- solo se requiere de la existencia del presu-
ción, muy usual en el ámbito del trabajo do- puesto de partida –la existencia de economías
méstico o en prestaciones laborales esporádicas informales–, sumado a la permisividad social
de carácter informal), quedan inmersos dentro anclada en la costumbre al respecto y la de-
de la cotidianeidad social. Sin lugar a dudas no jadez de la Administración en el ejercicio de
es el comportamiento más deseable en térmi- su labor de fiscalización y control. Terreno
nos del saneamiento de una economía, pero abonado para que la criminalidad organizada
tampoco puede hablarse en estos supuestos de se asiente y eleve las oportunidades brindadas
una economía ilegal, que lo es, o por lo menos por la informalidad económica a expresiones
alegal, de criminalidad organizada. de economía ilícita exponencialmente dañina
La problemática reside en que, al albur en términos socioeconómicos, gubernamenta-
de este ecosistema de economía informal, la les y, a la postre, respecto de la seguridad del
criminalidad organizada encuentra un espacio Estado.
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de alcance global que bien podrían plantear armados activos al interior de sus territorios
amenazas potenciales a las sociedades. que obstruyen el normal funcionamiento de
El autor también señala como característi- las instituciones estatales. Este fenómeno se
ca común a la cualidad incipiente de los mar- presenta como producto de la incapacidad de
cos normativos latinoamericanos en relación ciertos Estados para ejecutar algunas de sus
a los roles y funciones de los servicios de inte- funciones básicas, en particular la de ejercer
ligencia, apreciándose una evolución desigual un control efectivo de su territorio. La pre-
entre los distintos países. Al igual que en otras sencia de Estados disfuncionales –en proceso
partes del mundo, los sectores académico y de convertirse en Estados fallidos– plantearía
empresarial de América Latina se han ido in- una seria amenaza a la seguridad internacional
volucrando progresivamente en el ámbito de debido a que actores no-estatales –tales como
la inteligencia estratégica, lo que es considera- redes terroristas o grupos de la delincuencia
do por el autor como un desarrollo positivo. organizada– utilizan el territorio de estos
En el segundo eje temático, referente a la como un santuario o trampolín para llevar a
vigencia de la perspectiva geoestratégica en la cabo sus actividades.
inteligencia estratégica, destacan los artícu- Sobre la base de los aportes de Martynov
los de Boris Martynov –sobre las afinidades y Derwich sería posible concluir que el pa-
estratégicas entre Rusia y América Latina– y norama estratégico global contemporáneo se
de Karol Derwich –sobre los problemáticos caracteriza por el regreso al primer plano de
conceptos de Estado fallido y Estado disfun- las rivalidades entre las grandes potencias del
cional. Por un lado, Martynov señala que en sistema internacional, expresión de la transi-
la era pos-soviética, la política exterior rusa ha ción desde la unipolaridad pos-Guerra Fría a
ido moviéndose desde el privilegio a las re- una multipolaridad en los ámbitos económi-
laciones con el Occidente desarrollado hacia co y militar. No obstante, este ‘regreso de la
una mayor valoración de los vínculos con paí- geopolítica’ no supondría un mero retorno al
ses del mundo en desarrollo, a medida que las pasado, ya que la permeabilidad de las fronte-
expectativas iniciales de buenas relaciones con ras nacionales –suscitada por la más reciente
Estados Unidos fueron dando paso a serios ola de globalización– ha hecho posible la apa-
desencuentros que daban cuenta de profun- rición de actores no-estatales con la capacidad
das diferencias de perspectiva sobre el ‘ideal’ de realizar sus fines políticos o económicos en
funcionamiento del sistema internacional. un plano transnacional.
Para Martynov, las diferencias de Rusia con El artículo de Carlos Prieto Maldonado
Estados Unidos y sus afinidades con América y Carolina Sancho Hirane, “Cooperación
Latina –especialmente sobre la importancia en Inteligencia Estratégica de la Defensa en
otorgada al derecho internacional en la polí- el CDS de UNASUR: Posibilidades, limita-
tica mundial– responden en su nivel más pro- ciones y desafíos”, plantea algunos elementos
fundo a rasgos de carácter cultural. fundamentales a tener en cuenta al momen-
Por otro lado, según Derwich, las princi- to de reflexionar sobre las perspectivas de la
pales preocupaciones en términos de seguri- cooperación regional en materia de inteligen-
dad de muchos Estados no provienen de ame- cia estratégica, eje temático correspondiente
nazas externas de tipo militar, sino de grupos a la tercera sección del libro. Los autores ven
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y tráfico de precursores químicos. Así mismo Buenos Aires (Argentina), pone en evidencia la
describe las características de funcionamiento forma como el narcotráfico se instaura en una
de cada mercado y pone en discusión la capa- comunidad y el conflicto que se produce por
cidad de adaptación del narcotráfico a nuevas el control territorial y el aumento de la crimi-
geografías. El capítulo tres hace un análisis de nalidad. Del capítulo quinto se determina que
la geografía de Brasil, Colombia y México, las características geográficas de los países de
demostrando que el valor estratégico de cada tránsito son determinantes para el narcotráfi-
uno de estos territorios para el narcotráfico co, dado que al compartir frontera con países
está relacionado con sus ventajas geográficas. de producción o consumo, no solo facilita el
De este capítulo se concluye que estos países al transporte de droga entre estos mercados, sino
ser extensos territorialmente, al contar con de- también la obtención de precursores quími-
terminadas características topográficas (valles, cos. El autor presenta mediante una serie de
bosques y cordones montañosos) y con salidas evidencias relacionadas con el Caso Salvador
oceánicas (al Atlántico o el Pacífico), brindan Mazza4 en Argentina, las distintas formas de
a los agentes al servicio del narcotráfico, espa- traspaso de droga a través de las fronteras y la
cio suficiente para la siembra de cultivos ilíci- complicidad entre agentes del narcotráfico y
tos, producción de pasta base y exportación de autoridades políticas y policiales.
la droga al exterior. El capítulo seis estudia las características
El siguiente capítulo expone que en el geográficas de los países de producción. De
mercado de consumo se producen las mayores este capítulo se deduce que estos países al te-
ganancias de todo el proceso del narcotráfico, ner territorios aislados, con baja integración
como producto de “la permanencia y estabi- poblacional, una incipiente presencia estatal,
lidad de sus actores” (p. 85). Esto hace que altos niveles de pobreza, una geografía difícil
ciudadanos estén dispuestos a vincularse en y dificultades en las vías de acceso, brindan
cualquiera de las actividades criminales de la las condiciones necesarias para que la produc-
cadena del narcotráfico. También precisa que ción de drogas ilícitas pueda allí perdurar. A la
es un mercado muy competitivo y peligroso, vez, advierte que los pueblos indígenas son las
ya que con el objetivo de conquistar territo- principales víctimas del asedio de los agentes
rios para monopolizar las ganancias prove- del narcotráfico, dado que sus territorios con-
nientes de la venta de droga, se recurre a la fluyen con zonas vitales para la producción
eliminación de la competencia, lo cual esta- de droga. Por último, explica que los países
blece un escenario de guerra que funciona a la de producción “quedan bajo la órbita de la
sombra del Estado. Describe las dinámicas de política exterior de Estados Unidos” (p.111),
exclusión y segregación social que proveen al quienes buscan eliminar los cultivos ilícitos en
narcotráfico de mano de obra.
Finalmente, mediante referencias de expe- 4 Salvador Mazza, localidad fronteriza situada en el extremo
riencias relacionadas al caso de Villa 313 en norte de Argentina. Se ha transformado en una ruta para el
tráfico de drogas entre Argentina y Bolivia, debido al esca-
so control ejercido por las autoridades argentinas. Esto ha
3 La Villa 31 es un asentamiento ilegal ubicado en el barrio ocasionado el aumento de la criminalidad en esta zona, a
El Retiro de la ciudad de Buenos Aires (Argentina). Su carac- causa de la confrontación entre bandas del narcotráfico, la
terística principal es la inseguridad, instaurada por el crimen complicidad de autoridades político-policíacas y la interna-
organizado, bajo la forma del narcotráfico. cionalización del comercio de drogas.
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Bruno Rusca
Bruno Tondini
Gilda Guerrero
Juan Machín
Jenny Pontón
Katalina Barreiro
Melissa Salgado
Octavio Islas
Sergio Eissa
Política Editorial
URVIO, Revista Latinoamericana de Estudios de Seguridad, es una publicación internacional
especializada de FLACSO, sede Ecuador, fundada en el año 2007. La revista busca ser una
herramienta de debate, actualización, investigación y consulta para académicos y decidores de
políticas y opinión pública, tanto en Ecuador, como en América Latina y el mundo en general.
La revista URVIO es de publicación semestral. Cada número presenta un dossier enfoca-
do en un tema específico relacionado con la problemática de la violencia y la seguridad en la
región. Las demás secciones (misceláneos, reseñas, entrevistas) desarrollan diferentes temáticas
en torno a la seguridad.
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autoras y autores, y no reflejan la línea de pensamiento de FLACSO, sede Ecuador. Los artí-
culos publicados en URVIO son propiedad exclusiva de FLACSO, sede Ecuador. Se autoriza
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8. Los artículos presentados para la sección Reseñas deben incluir toda la información biblio-
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9. La extensión de los trabajos variará según las secciones:
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(Cox 2010)
(Cox 2010, 91)
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Libro con tres autores
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Borrego Nieto, Julio, José J. Gómez Asencio y Emilio Prieto de los Mozos.1986. El subjuntivo.
Valores y usos. Madrid: SGEL.
(Borrego Nieto, Gómez Ascencio y Prieto de los Mozos 1986)
147
Si el libro tiene cuatro o más autores, se incluye a todos ellos en la entrada de referencias (bi-
bliografía). El orden y la puntuación son los mismos que en el caso de los libros con dos o tres
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Ejemplo:
Austen, Jane. 2008. Pride and Prejudice. Nueva York: Penguin Classics. Edición en PDF. URL.
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Gómez Mendoza, Josefina. 2009. “Ecología urbana y paisaje en la ciudad”. En La ciudad del
futuro, editado por Antonio Bonet Correa, 177-217. Madrid: Instituto de España.
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Ejemplo:
Mundo Diner. 2014. ‘‘Japón, una nación que combina la modernidad con tradiciones y costum-
bres ancestrales’’. 29 de diciembre de 2014. http://www.revista-mundodiners.com/?p=4509
Ejemplo:
Castro Gómez, Santiago. 2013. ‘‘El Dasein como Design: sobre el concepto de antropotécnica
en Peter Sloterdijk’’. Ponencia presentada en el Coloquio Poder, vida y subjetivación, Universi-
dad Nacional, Bogotá, 14 de abril.
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Tesis, tesinas
Ejemplo:
Black, John. 1999. ‘‘The making of an Indigenous Movement’’. Tesis de maestría, Universidad
de Nuevo México.
Normas jurídicas
Las normas jurídicas se citan indicando los siguientes elementos: tipo de norma, nú-
mero y fecha 8 empezando por el año, separado del número por una barra9, segui-
dos, sin espacio intermedios, del día y el mes entre comas, nombre completo de la
norma tal y como figura en la publicación original; lugar y fecha de publicación.
Al citar las más habituales para cada área se puede incluir, ya en la primera mención, sea en el
cuerpo del texto o en la nota, la abreviatura por la que se la mencionará en las siguientes citas.
Ejemplo:
Respecto a siglas, la primera vez que aparezcan deberá escribirse su significado completo y su sigla
entre paréntesis, luego solamente la sigla.
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