1.

Legislación ambiental

1.1. Internacional
Son producto de varias organizaciones, algunas de estas normas son establecidas solo
para uso interno, otras para uso por grupos de personas o grupos de empresas.
Establecer normas o estándares internacionales es una manera de prevenir el problema
de incompatibilidad presentado entre los usuarios de diferentes grupos que se reúnen
y quieren hacer las cosas bien hechas y de una forma generalizada.
Pueden ser usadas por aplicación directa o a través de su adopción (modificando el
estándar internacional para adaptarlo a las condiciones locales) y son una forma de
sobreponerse a las posibles barreras técnicas generadas para el comercio internacional
por la diferente legislación desarrollada de forma independiente en cada país.
La principal y más reconocida norma de gestión ambiental fue brindada por la
Organización Internacional de Estandarización (ISO), que si bien no es obligatoria, ya que
depende de cada país y empresa decidir si optan por implementar, el ISO 14001 permite
obtener una certificación valida a nivel global que acredita el adecuado manejo de
desperdicios y gestión respecto al impacto medioambiental que produce la empresa. En
otras palabras, revisa el manejo y control adecuado de los procesos productivos.

1.2. Nacional
• Constitución Política del Perú, 1993.1
La Constitución Política del Perú, en su inciso 22) del artículo 2º, consagra el
derecho fundamental a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado que se
traduce en la obligación de Estado así como de los ciudadanos de mantener
aquellas condiciones indispensables para el desarrollo de la vida y procesos
ecológicos.
Este es un derecho de tercera generación pues tiende a preservar la integridad de la
sociedad humana, resulta oponible al Estado y exigible a él, pero que por sobre toda las
cosas requiere el concurso de todos los actores sociales para su cumplimiento efectivo

• Política de Estado 19. Desarrollo sostenible y gestión ambiental

Esta política publicada del 25 de Abril del 2014, da a conocer el compromiso del Estado
para integrar la política nacional ambiental con las políticas económicas, sociales,
culturales y de ordenamiento territorial, para contribuir a superar la pobreza y lograr el
desarrollo sostenible del Perú. A continuación los objetivos de dicha política:
El Estado: (a) fortalecerá la institucionalidad de la gestión ambiental optimizando la
coordinación entre la sociedad civil, la autoridad ambiental nacional, las sectoriales y los
niveles de gestión descentralizada, en el marco de un sistema nacional de gestión
ambiental; (b) promoverá la participación responsable e informada del sector privado y
de la sociedad civil en la toma de decisiones ambientales y en la vigilancia de su
cumplimiento, y fomentará una mayor conciencia ambiental; (c) promoverá el
ordenamiento territorial, el manejo de cuencas, bosques y zonas marino costeras así
como la recuperación de ambientes degradados, considerando la vulnerabilidad del
territorio; (d) impulsará la aplicación de instrumentos de gestión ambiental,
privilegiando los de prevención y producción limpias; (e) incorporará en las cuentas
nacionales la valoración de la oferta de los recursos naturales y ambientales, la
degradación ambiental y la internalización de los costos ambientales; (f) estimulará la
inversión ambiental y la transferencia de tecnología para la generación de actividades
industriales, mineras, de transporte, de saneamiento y de energía más limpias y
competitivas, así como del aprovechamiento sostenible de los recursos forestales, la
biotecnología, el biocomercio y el turismo; (g) promoverá y evaluará permanentemente
el uso eficiente, la preservación y conservación del suelo, subsuelo, agua y aire, evitando
las externalidades ambientales negativas; (h) reconocerá y defenderá el conocimiento y
la cultura tradicionales indígenas, regulando su protección y registro, el acceso y la
distribución de beneficios de los recursos genéticos; (i) promoverá el ordenamiento
urbano, así como el manejo integrado de residuos urbanos e industriales que estimule
su reducción, reuso y reciclaje; (j) fortalecerá la educación y la investigación ambiental;
(k) implementará el Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental para asegurar la
participación ciudadana, la coordinación multisectorial y el cumplimiento de las
empresas de los criterios y condiciones de protección ambiental; (l) regulará la
eliminación de la contaminación sonora; (m) cumplirá los tratados internacionales en
materia de gestión ambiental, así como facilitará la participación y el apoyo de la
cooperación internacional para recuperar y mantener el equilibrio ecológico; y (n)
desarrollará la Estrategia Nacional de Comercio y Ambiente.

• Ley 27980, ley que crea la comisión revisora del Código del Medio Ambiente y los
Recursos Naturales.
Publicada el 29 de Mayo del 2003, bajo esta ley aprobada por el ex presidente Alejandro
Toledo permitió la creación de una comisión que revisara el Código entonces vigente
que regulaba la normatividad medioambiental, a fin de modificar en beneficio del
Estado y los ciudadanos la legislación respecto a la gestión ambiental.

• Ley 28611, LEY GENERAL DEL AMBIENTE

Esta ley promulgada en el 2005 estipula todos los artículos en cuanto a derechos de los
ciudadanos, funciones del estado, instituciones responsables, gestión ambiental,
responsabilidad de las empresas, leyes, entre otros. Es el marco normativo legal para el
desarrollo de una gestión ambiental correcta en el estado peruano.
• Decreto supremo 012-2009-MINAM
Publicado el 22 de Mayo del 2009 este Decreto Supremo aprueba La Política Nacional
del Ambiente que representa para la ciudadanía el cumplimiento del mandato
establecido en el artículo 67º de la Constitución Política del Perú y en concordancia con
la legislación que norma las políticas públicas ambientales. Según la presentación de
este documento oficial “esta política es uno de los principales instrumentos de gestión
para el logro del desarrollo sostenible en el país y ha sido elaborada tomando en cuenta
la Declaración de Rio sobre el Medio Ambiente y Desarrollo, los Objetivos del Milenio
formulados por la Organización de las Naciones Unidas y los demás tratados y
declaraciones internacionales suscritos por el Estado Peruano en materia ambiental
(…)”.

2. Gestión ambiental
3. ISO 14000 – 2015 – Sistema de gestión ambiental
4. ISO 19011 – 2011 – Auditorias
4.1. Calidad
4.2. Seguridad
4.3. Ambiental
5. Caso practico
La empresa de auditoria externa Ambiental Solutions S.R.L. ha sido contratada para
realizar una auditoría al Centro de Procesamiento Primario Isabel Gómez de Viza E.I.R.L.,
ya que desea obtener próximamente la certificación ISO 14001, para lo cual necesita
identificar sus principales falencias internas en cuanto a procesos de contaminación que
generen impacto ambiental por la empresa. Es por eso que se le realizara una auditoría
ambiental a fin de revisar el cumplimiento de procesos y hallar falencias que pueden ser
mejoradas para lograr la certificación internacional.

El grupo de auditores está conformado por:

Fernando Oneto
(Socio)

Milagros Medina
(Supervisora)

Mafer Vega
(Gerente)

David Nima
(Senior)
5.1. Fase 1. Inicio de la auditoria

5.1.1. Contacto inicial con el auditado

Una vez que la gerencia de C.P.P. Isabel Gómez de Viza ha solicitado a Ambiental
Solutions que le realice una auditoría ambiental vía telefónica, ellos se ponen en
contacto con la empresa el día 20 de Octubre a través del correo electrónico, solicitando
una visita preliminar para conocer las instalaciones y tener una idea de los procesos y la
realidad ambiental de la zona.Se acuerda la visita para la fecha 25 de Octubre, donde se
encontrara el socio auditor con la gerente general de la empresa, Kathy Viza.
5.1.2. Determinación de la viabilidad de la auditoria
La empresa presenta gran apertura para brindar la información que se solicite, y debido
a que aún no han implementado el SGA, el trabajo del auditor será recopilación de
información y análisis de esta para poder determinar factores o procesos críticos de
impacto ambiental. Se determina que la auditoria si es viable.
5.2. Fase 2. Preparación de la auditoria

5.2.1. Revisión de la documentación

Para poder realizar la auditoría ambiental de manera correcta, es necesario verificar la
legislación nacional e internacional respecto a gestión ambiental.
Nacional:

 Constitución Política del Perú

Leyes o regulaciones, cuyo propósito principal es la protección del ambiente o
prevención de peligro a vida o salud humana, animal o vegetal (control de
contaminantes ambientales, desechos peligrosos para el ambiente,
conservación flora y fauna silvestre)

 Ley Nº 27314: Ley General General de Residuos Sólidos

La presente Ley establece derechos, obligaciones, atribuciones y
responsabilidades de la sociedad en su conjunto, para asegurar una gestión y
manejo de los residuos sólidos, sanitaria y ambientalmente adecuada, con
sujeción a los principios de minimización, prevención de riesgos ambientales y
protección de la salud y el bienestar de la persona humana.

 Ley Nº 28611: Ley General del Ambiente

Busca elevar la medida de la calidad del ambiente y la gestión ambiental en el
Perú. Reconocer la necesidad de fortalecer el Sistema Nacional de Gestión
Ambiental. Articular mejor el ambiente con la economía y la vida social. Que el
capital asuma muchos costos ambientales y la sociedad nuevas
responsabilidades. Fortalecer la autoridad y afianzar el enfoque y los
 instrumentos preventivos. Fortalecer los mecanismos de vigilancia y control.
Incrementar la participación ciudadana.

Internacional:

 Resolución Legislativa No. 26178:

Aprueban Protocolo de Montreal relativo a sustancias que agotan la capa de
Ozono.

 Resolución Legislativa No. 26181:

Aprueba Convenio sobre Diversidad Biológica, adoptado en Río de Janeiro.

 Convención para la Protección de la flora, de la fauna y de las bellezas escénicas

naturales de los países de América 24 naturales de los países de América
(12.10.1940)

 Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna

y Flora Silvestres (03.03.1973)

 Protocolo para la protección del Legislación Ambiental Internacional Protocolo

para la protección del Pacífico Sudeste contra la contaminación proveniente de
fuentes terrestres (22.07.1989).

5.2.2. Información de la empresa

 Reseña empresarial
CPP ISABEL GOMEZ DE VIZA E.I.R.L. es una empresa joven, fundada el 09 diciembre del
2009, teniendo como giro del negocio la comercialización de productos hidrobiológicos,
especializándose directamente en las conchas de abanico, teniendo como fundador
principal al señor José Santiago Viza Pérez, quien hasta el año 2000 se había dedicado a
la compra y venta de mariscos al por menor en el puerto de Sechura. Es así que viendo
la rentabilidad de este negocio y la creciente demanda de otros países por el producto
decide, un par de años después con ayuda de sus hijos, iniciar informalmente, la
actividad alquilando un local, donde se realizaría el procesos primario, consistente en la
limpieza de la concha de abanico y la codificación del mismo, empaquetándose y
vendiéndose a clientes nacionales. Años después ha viendo incrementado el patrimonio,
decidieron construir su empresa en el 2009, donde hasta la actualidad continúan
laborando.
El objetivo de la empresa convertirse en una empresa líder ofreciendo los productos
pesqueros y acuícolas con los mejores estándares de calidad internacional.
Nuestra empresa tiene el compromiso de conservar y preservar el medio ambiente.
Nuestro staff es de primer nivel, contamos con mano de obra altamente calificada,
entrenada para obtener un producto sano y de óptima calidad, capaz de satisfacer los
requerimientos del cliente más exigente.

 Misión
Ser una empresa líder en el mercado al 2020, obteniendo un desarrollo productivo
estable y sostenible con el medio ambiente, manteniendo los estándares de calidad y
salubridad adecuados requeridos, brindando más puestos de trabajo para nuestra
localidad.

 Visión
Lograr convertirse en la principal fabrica comercializadora de conchas de abanico en la
región norte, ocupando el 25% de porción del mercado; manteniendo una solvencia
económica que pueda permitir a la empresa incurrir en nuevos negocios.

 Analisis FODA

FORTALEZAS
Conocimiento y trayectoria del mercado
Ubicación en un área altamente pesquera
Amplia red de contactos con clientes en Clientes nacionales interesados, como
el extranjero
Procesos semi-automatizados
DEBILIDADES
Falta de tecnologías en la planta
Falta de capacitación de la mano de obra
Sobre costos por subcontratación
Deficiencia en los servicios de drenaje
OPORTUNIDADES
Mercado en constante crecimiento
Mercados internacionales aceptan
fácilmente productos peruanos
cadenas de supermercados
AMENAZAS
Ingreso de competencia internacional
fuerte
Cambio climático afecta la reproducción
de las conchas
Conflicto entre artesanales, industriales
y municipalidad
  Matriz FODA
FORTALEZAS OPORTUNIDADES
F1-Conocimiento y trayectoria del O1- Mercado en constante
mercado crecimiento
O2- Mercados internacionales
MATRIZ FODA F2-Ubicación en un area altamente
aceptan facilmente productos
pesquera
peruanos
F3-Amplia red de contactos con O3- Clientes nacionales interesados,
clientes en el extranjero como cadenas de supermercados
DEBILIDADES F4- Procesos semi-automatizados
D1- Falta de tecnologias en la planta F1+F4+D3= Estrategia de inversion en tecnologias para procesar los
D2- Falta de capacitacion de la mano de productos y obtener mas productividad y evitar subcontratar, lo que genera
obra altos costos.

D3- Sobre costos por subcontratacion F1+D2= Desarrollo de programas mensuales de talleres de capacitacion en
manejo y selección de productos bivalvos, esto mejoraria la productividad
D4- Deficiencia en los servicios de drenaje individual y aumentaria la motivacion de los trabajadores.
AMENAZAS F2+A3= Cordinar en conjunto con la municipalidad y la asociacion extractora,
A1- Ingreso de competencia internacional acuerdos con los pescadores artesanales que beneficien a todos los grupos
fuerte de interes.

A2- Cambio climatico afecta la
reproduccion de las conchas
A3- Conflicto entre artesanales,
industriales y municipalidad
F2+F3+A1= Desarrollar una estrategia de publicidad corporativa dentro de
nuestra red de clientes, basandonos en la buena ubicación para la extraccion
y distribucion de los productos
F1+O1+O2= Estrategia captacion de nuevos clientes internacionales, a traves
de las ferias de exportacion, resaltando nuestra trayectoria en el mercado

5.2.3. Elaboración del plan de auditoria

El plan de auditoría ambiental que desarrollo Ambiental Solution fue gestionado en base a las
necesidades del CPP Isabel Gómez de Viza y la legislación peruana e internacional, y todas las
bases necesarias para establecer un buen sistema de gestión de calidad ambiental. A
continuación se describirá todo el proceso, detalles e información de la auditoría realizada.

Fecha de inicio de la auditoria:

viernes 09 de septiembre

Objetivo de la auditoria:

Determinar si la empresa el C.P.P ISABEL GOMEZ DE VIZA E.I.R.L se encuentra apta para una
certificación ISO 14000, sobre sistemas de gestión ambiental, y si cumple con los procedimientos
establecidos y la normativa legal sobre la calidad y gestión medioambiental. También es
necesario Identificar principales procesos que producen contaminación para que puedan ser
modificados y mejorados

Alcance:
 La auditoría realizada en el C.P.P ISABEL GOMEZ DE VIZA E.I.R.L., tuvo como alcance las áreas de
producción; y los procedimientos realizados en cada una de estas, llevados a cabo durante el
mes Septiembre del año 2016.

Responsable:

Fernando Oneto

Principales áreas a auditar:

Dpto. de Desvalve y limpieza y Dpto. de Evacuación de residuo.

Metodología a emplear:

La auditoría que se va ha empleado consta procedimientos concienzudos de análisis de la

empresa, para conocer sus labores y el desarrollo comercial de esta, con el fin de identificar la
aplicación de Sistema de Gestión Ambiental a través de toda la empresa, pero sobre todo, en el
área de producción.

La auditoría se realizó de acuerdo a las Normas de Auditoria Generalmente Aceptadas en el Perú,

la legislación peruana del medio ambiente y tomando como referente la norma 14001 – 2015:
Auditorias de Sistemas de Gestión Ambiental.

Se recopilo la información brindada por la gerencia sobre los documentos necesarios para
conocer los procesos internos y los controles respectivos, que fue analizado por el equipo
auditor para su posterior comprobación de seguimientos y administración de riesgos de impacto
ambiental.

Mediante esta metodología se pudo determinar las áreas que no están alineadas con el Sistema
de Gestión Ambiental y los procedimientos que no cumplen los estándares internacionales
exigidos.

El informe final realizado por Ambiental Solutions S.R.L. fue entregado y publicado
oportunamente a la gerencia de CPP Isabel Gómez de Viza

Cronograma de actividades:
05 Sep - 09 Sep 12 Sep - 16 Sep 19 Sep - 23 Sep 26 Sep - 30 Sep
ACTIVIDADES L M M J V L M M J V L M M J V L M M J V
Primera visita a la empresa
Notificacion de inicio de la auditoria
Reunion con el representante de la
empresa y trabajadores
Notificacion de inicio de la auditoria
Recoleccion de datos de la empresa y
entrega de formularios a la gerente
Revision y verificacion de los datos,
formularios y documentos de trabajos
Revision de los procedimientos de
manejo de desechos
Revision de procedimientos
inconformes o no detallados en la
Analisis del impacto ambiental en la
comunidad
Propuesta de procesos preventivos y
correctivos
Elaboracion del informe final
Presentacion y Distribucion del
5.2.4. Asignación de tareas al equipo auditor
5.2.5. Preparación de los documentos de trabajo

5.3. Fase 3. Realización de la auditoria

5.3.1. Reunión de apertura
5.3.2. Revisión de la documentación
5.3.3. Recopilación y verificación de la información
5.3.4. Generación de los hallazgos de auditoria
5.3.5. Preparación de las conclusiones de auditoria
5.3.6. Reunión de cierre
5.4. Fase 4. Redacción y distribución del informe
5.5. Fase 5. Finalización de la auditoria
5.6. Fase 6. Seguimiento de la auditoria
6. Conclusiones
7. Recomendaciones
8. Bibliografía

El reglamento de protección ambiental del sector industrial se centra en el estudio de impacto

ambiental (EIA) y en el programa de adecuación y manejo ambiental (PAMA), dándoles un
contenido coherente con la normatividad vigente, pero enfatizando su carácter preventivo y la
importancia de que la población se involucre en la toma de decisiones.