AUDITORIA DO SGA

REVISÃO INICIAL
ITEM DO SISTEMA: Política Ambiental Nº. AUDITORIA:______
REFERÊNCIA DOC: ____________________
ELEMENTOS AUDITADOS:
A) Será a política ambiental relevante para as atividades, produtos e serviços da organização ?

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B) A política inclui um compromisso para com a melhoria contínua ?

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C) A política inclui um compromisso para com a prevenção da poluição ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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D) A política inclui um compromisso no sentido de se cumprir a legislação e os regulamentos ambientais relevantes,

assim como outros requisitos com os quais a organização concorda ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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E) A política proporciona um quadro para se definirem e analisarem os objetivos e metas ambientais ?

SIM NÃO Breve Descrição: _____________________________________________________________

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F) A política ambiental é documentada, implementada, mantida e comunicada a todos os empregados ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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G) A política encontra-se disponível para o público ?

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H) A política declara que as atividades da organização são compreendidas pelo sistema de gestão ambiental ?
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I) A política tem um comprometimento total do gerente senior ?

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J) A política é consistente com qualquer política ambiental corporativa que possa existir ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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ITEM DO SISTEMA: Estrutura e Responsabilidade

REFERÊNCIA DOC: ____________________

ELEMENTOS AUDITADOS:

A) As pessoas- chaves que têm influência nas atividades ambientais foram identificadas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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B) A responsabilidade pelo monitoramento e a verificação das atividades tem sido identificadas e definidas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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C) As funções das pessoas- chaves estão documentadas ?

SIM NÃO Breve Descrição: _____________________________________________________________

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D) Foram fornecidos recursos suficientes (humanos, técnicos, tecnológicos e financeiros) para a implementação e
controle do EMS ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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E) Foi designado um representante da direção que irá ter a responsabilidade e autoridade para assegurar que os
requisitos da norma serão implementados e mantidos ?
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F) O representante da direção reporta o desempenho do EMS aos quadros superiores ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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G) Procedimentos tem sido estabelecidos para assegurar que todos os empregados serão treinados em problemas
ambientais ?

SIM NÃO Breve Descrição: _____________________________________________________________

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H) Foram estabelecidos procedimentos para identificar as necessidades de treinamento para todas as pessoas, cujo
trabalho soma ter efeito significativo no meio ambiente ? (necessidades de treinamento podem ser avaliadas nas
bases de treinamentos apropriados e/ou experiências).

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I) Há registro de cada treinamento realizado ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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J) Os procedimentos estabelecidos para assegurar os fornecedores foram feitos de acordo com o requerido em termos
do sistema de gestão ambiental ?

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ITEM DO SISTEMA: Aspectos Ambientais

REFERÊNCIA DOC: ____________________

ELEMENTOS AUDITADOS:

A) Foram estabelecidos os procedimentos para a identificação, exame e avaliação dos aspectos ambientais ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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B) Este procedimento cobre os aspectos sobre os quais se pode esperar que a organização tenha influência, para
além daqueles que pode controlar diretamente ?

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C) Este procedimento inclui uma consideração dos aspectos que surgem como resultado de condições de
funcionamento normal e anormal, incidentes, acidentes e situações de emergência ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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D) Este procedimento inclui uma consideração dos aspectos que surgem como resultado de atividades passadas e
atividades planejadas para o futuro ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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E) Os procedimentos foram estabelecidos para recebimento, documentação e reposta para comunicações das partes
interessadas em relação aos problemas ambientais ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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F) Este procedimento inclui os efeitos ambientais direto e indiretos ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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G) As informações referente aos efeitos ambientais estão atualizadas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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H) Um registro da legislação foi estabelecido

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I) O registro da legislação registra as leis, regulamentos e outros requerimentos políticos e códigos de prática
aplicáveis para os aspectos ambientais das atividades organizacionais, produtos e serviços ?

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J) Tais revisões legais ou padronizadas esperam ser distribuídas para as funções envolvidas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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ITEM DO SISTEMA: Objetivos e Metas

REFERÊNCIA DOC: ____________________

ELEMENTOS AUDITADOS:

A) Foram estabelecidos procedimentos para documentar e manter os objetivos e metas ?

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B) Quando se definem objetivos e metas ambientais, os pontos que se seguem são objeto de consideração: requisitos
legais e outros; aspectos ambientais significativos; opções tecnológicas; requisitos financeiros, operacionais e da
atividade; e as opiniões das partes interessadas ?

SIM NÃO Breve Descrição: _____________________________________________________________

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C) Os objetivos e metas são consistentes com a política ambiental e com o compromisso para com a prevenção da
poluição ?

SIM NÃO Breve Descrição: _____________________________________________________________

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D) Os objetivos e metas são quantificados sempre que possível ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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ITEM DO SISTEMA: Programas de Gestão Ambiental

REFERÊNCIA DOC: ____________________

ELEMENTOS AUDITADOS:

A) Foi estabelecido um programa para assegurar que são atingidos os objetivos e metas ambientais ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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B) O programa inclui uma designação de responsabilidade para se atingirem objetivos e metas em cada função e
cada nível relevante da organização ?

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C) O programa explica a forma como serão atingidos os objetivos e metas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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D) O programa inclui um prazo para se atingirem os objetivos e metas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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E) O programa pode ser aplicado a projetos relacionados com os novos desenvolvimentos e com as atividades,
produtos e serviços novos ou modificados ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

ITEM DO SISTEMA: Documentação do EMS

REFERÊNCIA DOC: ____________________

ELEMENTOS AUDITADOS:

A) Os elementos fulcrais do EMS e a sua integração foram documentados (em papel ou de forma eletrônica) ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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B) Esta documentação dá orientação para a documentação relacionada ?

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C) Um manual de gestão ambiental foi estabelecido ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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D) Esse manual de gestão ambiental confere com as políticas ambientais, objetivos e metas e programa de
gerenciamento ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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E) O manual de gestão ambiental documenta as regras chaves e responsabilidades para a gestão ambiental ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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F) O manual de gestão ambiental fornece direção para relatar documentação (Ex: procedimentos, registros de
efeitos) e descreve outros aspectos do sistema de gerenciamento, quando apropriado ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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G) O manual de gestão ambiental (e as documentações relatadas) cobrem condições de operação manual e

anormal, acidentes ocorridos e situações de emergência em potencial ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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I) Os procedimentos foram estabelecidos para controlar todos os documentos requeridos pela norma ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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J) Todos os documentos requeridos como padrões são identificados com organização apropriada, divisão, função ou
atividade ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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K) Todos os documentos são periodicamente revistos, revisados como necessárias e aprovados por adequação por
pessoal autorizado antes da emissão ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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L) As versões atuais de todos os documentos relevantes disponíveis em todos os locais são essenciais para a
eficiente operação do sistema de gestão ?

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M) Todos os documentos antigos são prontamente removidos de todos os lugares onde são distribuídos e usados ?
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N) Todos os pontos relevantes são legíveis, datados (com datas de revisão), prontamente, facilmente identificáveis ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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O) Há claras instruções e responsabilidades definidas para a modificação de vários tipos de documentos ?

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P) A disponibilidade dos documentos fora da organização foi determinada ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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ITEM DO SISTEMA: Controle Operacional

REFERÊNCIA DOC: ____________________

ELEMENTOS AUDITADOS:

A) Todas as operações e atividades que dão origem aos aspectos ambientais significativos foram identificadas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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B) Foram estabelecidos procedimentos, nos casos em que é necessário, para controlar operações e atividades (isto
é, aquelas situações em que a ausência de procedimentos poderia levar a desvios da política ambiental e dos
objetivos e metas) ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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C) Os critérios de trabalho estão estipulados nos procedimentos ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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D) As atividades de manutenção estão cobertas pelos procedimentos de controlo operacional ?

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E) Os procedimentos estabelecidos para o controle de bens e serviços foram comunicados aos fornecedores e
fabricantes contratados relevantes ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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F) Foram definidas as responsabilidades de gestão para assegurar que o controle operacional é eficaz ?

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G) Os critérios de desempenho foram especificados em todas as instruções de trabalho relevantes ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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H) Todas as faltas de conformidade com as normas de funcionamento ou com os critérios de desempenho foram
investigadas detalhadamente ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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I) A adequação de todos os procedimentos de funcionamento que se relacionam com aspectos significativos é

analisada regularmente ?

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J) As responsabilidades de gestão foram definidas para assegurar que o controle, a certificação, medidas e testes
são adequada coordenados e realizados ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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K) Todas as atividades são realizadas em condições controladas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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L) Os procedimentos e as instruções de trabalho foram estabelecidos para assegurar que todas as atividades são
realizadas sob condições controladas ? ( e todas as atividades que levariam a uma quebra de política se não
tivessem um procedimento ?)

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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M) Os procedimentos e as instruções de trabalho são consistentes com o SGA ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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N) Os procedimentos e as instruções de trabalho contêm referencia para o SGA ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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O) Os procedimentos para assegurar que o contrato e as atividades de procuração estão de acordo com a política da
organização ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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P) Há procedimentos para assegurar que haja monitoração e controle de característica de processos relevantes
(efluentes, desperdícios, etc ? )

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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Q) Há procedimentos para a aprovação de processos planejados e equipamentos ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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R) Todos os requisitos de verificação foram identificados e a “exatidão” dos resultados especificadas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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S) Foram estabelecidos procedimentos para verificação das atividades, especificamente as locações e o tempo de
medição ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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T) Foram estabelecidos procedimentos para assegurar o controle de qualidade ? ( E calibração de equipamento de

monitoração ?)

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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U) São mantidos registros dos resultados desses testes ?

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V) Foram Estabelecidos procedimentos para lidar com os dados e interpretá-los ?

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X) Foram Documentados critérios de aceitação em conjunto com ações a serem aplicadas se os resultados forem
insatisfatórios ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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Y) Se os sistemas de verificação são encontrados em mau funcionamento, a validade de cada dado afetado é
avaliada ?

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W) As especificações e facilidades de testes estão protegidas de ajustes ou danos não autorizados ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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Z) Os procedimentos foram estabelecidos para assegurar que a não - conformidade com os requerimentos
especificados pelo SGA não ocorram ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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AA) Esses procedimentos detalham a causa da não conformidade, um plano de ação, ações positivas a serem
tomadas, medidas de aplicações de controle ?
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AB) Os registros são atualizados de quaisquer procedimentos resultantes de ações corretivas ?

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AC) A responsabilidade e autoridade pelas inspeções e ações corretivas nos casos de não - conformidade dos
requerimentos específicos são claramente definidas ?

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ITEM DO SISTEMA: Registros

REFERÊNCIA DOC: ____________________

ELEMENTOS AUDITADOS:

A) Foram estabelecido procedimentos para identificar, manter e reter registros ambientais ?

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B) O tempo de retenção de registro foi estabelecido e documentado ?

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C) É possível fazer a correspondência entre todos os registros ambientais e a atividade, o produto ou o serviço com
que se relacionam ?

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D) Os registros são prontamente recuperados ?

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E) Os registros estão protegidos contra danos, deterioração e perda ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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F) Todos os registros requeridos pelo SGA formam identificados ? (isto é, registros para demonstrar conformidade
com os requerimentos do SGA, e para registrar o alcance dos objetivos e metas estabelecidos)

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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G) Esses registros são arquivados, armazenados e alimentados de maneira apropriada ? (Isto é, facilmente
recuperados, protegidos contra perdas, inclusive período de conservação).

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H) Os registros de treinamento estão disponíveis ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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I) Os resultados dos exames e revisões estão disponíveis ?

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J) Há registros de contratos e atividades de aquisição ?

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K) Os procedimentos foram estabelecidos de acordo com a disponibilidade dos registros ? ( ambos na organização e
para as partes interessadas ?

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L) O sistema de registros envolve todos os documentos relevantes para empreiteiros e fornecedores ?

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M) Os registros são claros e compreensíveis ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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N) Os registros são determinados para as atividades relevantes, produtos ou serviços ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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ITEM DO SISTEMA: Auditoria do EMS

REFERÊNCIA DOC: ____________________

ELEMENTOS AUDITADOS:

A) Foi estabelecido um programa de auditoria ?

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B) Foram estabelecidos procedimentos para documentar, manter e analisar o programa de auditoria ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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C) As auditorias determinam se as atividades estão de acordo com os procedimentos escritos ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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D) As auditorias determinam se o EMS foi corretamente implementado e mantido ?

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E) Os procedimentos de auditoria cobrem o campo de ação, a freqüência e as metodologias da auditoria ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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F) Os procedimentos documentam as responsabilidades e os requisitos para a realização das auditorias ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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G) A freqüência das auditorias reflete a importância ambiental da atividade em causa ?

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H) Os auditores têm uma formação adequada e são suficientemente competentes para realizarem uma auditoria ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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I) Há um procedimento para assegurar que os resultados das auditorias são comunicados à direção ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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J) Estão a surgir medidas como resultado da auditoria efetuada ?

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K) Este procedimentos garantem a efetividade do SGA no cumprimento da política ambiental da organização ?

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L) O programa de auditoria especifica os detalhes das atividades e áreas a serem auditadas ? (inclusive estrutura
organizacional, procedimentos administrativos e operacionais, áreas de trabalho, operações e processos).

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

M) O programa de auditoria detalha a freqüência da auditoria em cada área / atividade ?

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N) A freqüência da auditoria corresponde aos efeitos ambientais existente / futuro da área / atividade e os resultados
prévios auditados ? (isto é, os processos das áreas mais freqüentemente auditados).

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O) As responsabilidades para cada área / atividade auditadas foram definidas ?

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P) Os auditores independente das áreas são responsáveis pela auditoria ?

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Q) Os auditores foram treinados, ou têm habilidade suficiente ?

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R) Os auditores têm o suporte de especialistas e técnicos especializados (interno e externo) ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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S) Os procedimentos para o relatório de auditoria foram estabelecidos ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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T) Os relatórios dos procedimentos indicam a conformidade / não conformidade do SGA com os requerimentos
especificados ?

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U) Os relatórios dos procedimentos indicam a efetividade do SGA ao encontro dos objetivos e metas ?

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V) Os relatórios dos procedimentos indicam a implementação e a efetividade de cada ação corretiva recomendada
nas pré-auditorias ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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W) Os relatórios dos procedimentos indicam conclusões e recomendações surgidas da auditoria ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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Y) Há uma lista de distribuição para os relatórios de auditorias ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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ITEM DO SISTEMA: Revisão do EMS

REFERÊNCIA DOC: ____________________

ELEMENTOS AUDITADOS:

A) Foram estabelecidos procedimentos para a realização de revisões do SGA ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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B) A frequência dessas revisões foram estabelecidas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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C) Durante a reunião, a continuidade da conformidade e da efetividade do SGA é avaliada ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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D) A reunião de revisão indica a possível necessidade de trocas de políticas e objetivos considerando-se as

mudanças que vão ocorrendo ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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E) As reuniões de revisões são documentadas ?

SIM NÃO Breve Descrição:_____________________________________________________________

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