Sistema Nacional de Modernización de la Gestión Pública
Sistema Nacional de
Mecanismos de denuncia en favor de la lucha
contra la corrupción
Ficha Técnica
Autor : Luis Eduardo Morante Guerrero*
Título : Mecanismos de denuncia en favor de la
lucha contra la corrupción
Fuente : Actualidad Gubernamental, N.º 104 - Junio
2017
Sumario
1. Introducción
2. ¿Qué es la corrupción?
3. ¿Quiénes pueden cometer un acto de
corrupción?
4. Contenido de los delitos de corrupción y las
faltas administrativas
5. La denuncia penal
6. La denuncia administrativa
1. Introducción
En nuestro país, existe un gran índice de
corrupción. Por datos oficiales, podemos
afirmar que el nuestro está por debajo
del rango medio entre todos los países1
del mundo, tomando en consideración
que los primeros países en el ranking son
los menos corruptos. Muestra de ello son
los escándalos de corrupción como el
caso que involucra el pago de sobornos y
otros por parte de la empresa Odebretch.
Además, existen evidencias recientes de
este fenómeno ilegal dentro entidades
públicas, tales como gobiernos regionales,
gobiernos locales, entre otros.
Esta situación nos lleva a la necesidad
de recordar a los operadores públicos
* Exasistente de Normatividad Ambiental del Organismo de
Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA). Miembro del Área
Legal de Instituto Pacífico. Especialista en derecho administrativo
y contrataciones del Estado. Egresado de la Facultad de Derecho
y Ciencia Política de la Universidad Nacional Mayor de San Mar-
cos. Miembro fundador del Taller de Investigación de Derecho
Administrativo (TIDA).
1 Recuperado de <http://www.infobae.com/america/mun-
do/2017/01/25/el-ranking-de-los-paises-mas-y-menos-corrup-
tos-del-mundo/>.
Área X
Modernización de la
Gestión Pública
y privados las herramientas con las que
se cuenta para la lucha contra la co-
rrupción. Existen varios elementos que
permiten la proliferación de los actos de
corrupción. Uno de ellos es la inercia de
aquellos operadores públicos que, con
intachable legajo personal, se mantienen
pasivos ante los actos de corrupción, en
algunos casos por ignorancia, otros por
desinterés y otros por miedo. Respecto
al primero grupo, hoy en día los opera-
dores públicos no reciben la suficiente
capacitación y tampoco existen medios
que comuniquen de forma eficiente los
mecanismos para abordar los actos de
corrupción. Asimismo, tampoco existe
una cultura pública que permita identi-
ficar de forma clara qué acciones pueden
ser consideradas como delitos o como
faltas administrativas.
De igual forma, en los administrados ha
decaído drásticamente el conocimiento
sobre los deberes y restricciones de la
administración pública. No es raro, por
ejemplo, observar ciudadanos que en
gratitud al buen servicio prestado de
forma desinteresada por un servidor
público, obsequian o intentan obsequiar
la persona de atención al público regalos,
situación que legalmente es incongruen-
te con los deberes éticos de la función
pública. Es también, en este escenario,
de grave ignorancia que se requiere un
fortalecimiento de los conceptos básicos
para luchar contra los actos de corrupción;
en ese sentido, hemos decidido avocar-
nos, en el presente artículo, a conocer el
concepto de corrupción, las diferencias
entre los delitos y las faltas administrati-
vas, los mecanismos, las instancias y los
procedimientos para presentar denuncias,
entre otros.
2. ¿Qué es la corrupción?
La corrupción en las organizaciones,
especialmente en las públicas, según la
Actualidad Gubernamental
X
Informe Especial
Real Academia Española es, entre otras
acepciones, una “(…) práctica consistente
en la utilización de las funciones y medios
de aquellas en provecho, económico o de
otra índole, de sus gestores”2.
Asimismo, el Plan Nacional Anticorrup-
ción 2012-2016 define a la corrupción
como “el uso indebido del poder para
obtener beneficios irregulares (económi-
cos o no) violando la ley y afectando la
legitimidad de la autoridad y los derechos
fundamentales de la persona”3.
De lo citado, se desprende que la corrup-
ción es el uso indebido del poder otorga-
do por la función pública para obtener
beneficios ilegítimos, patrimoniales o no
patrimoniales, violando la ley y afectando
el correcto funcionamiento de la admi-
nistración pública y, en algunos casos,
los derechos de los ciudadanos. En otras
palabras, la corrupción es la desviación
del ejercicio de la función pública hacia
el interés particular.
3. ¿Quiénes pueden cometer un
acto de corrupción?
Sobre este punto es importante diferen-
ciar, primero, los actos de corrupción de
los delitos contra la administración pública
cometidos por funcionarios públicos,
empezando por explicar que los particu-
lares también pueden cometer actos de
corrupción, incluso en los casos de delitos
aplicables solo a funcionarios públicos,
los particulares pueden ser incluidos en
el proceso como partícipes necesarios.
En segundo lugar, también es importante
diferenciar los delitos de corrupción de
las faltas administrativas, ambas figuras
son muchas veces confundidas y por
su naturaleza tienen un marco jurídico,
una instancia, autores y consecuencias
distintas.
2 Recuperado de <http://dle.rae.es/srv/fetch?id=B0dY4l3>.
3 Cfr. Plan Nacional Anticorrupción 2012-2016.
N° 104 - Junio 2017 X 1
X Informe Especial
Regresando a la pregunta de quiénes
pueden cometer actos de corrupción, de-
bemos responder que son los siguientes:
a) Todo servidor o funcionario público
que desempeña una función o cargo
en una institución o entidad del Esta-
do, sin importar el tipo de contrato o
régimen laboral (de carrera, contrato
temporal, CAS, etc.).
b) Cualquier ciudadano que realiza un
trámite o gestión ante una entidad
pública.
Sin embargo, existe un marco jurídico administrativas solo son aplicables a
de diferencia para cada uno que nos servidores o funcionarios públicos, bajo
permite delimitar el contenido de los el marco jurídico de diversas normas
delitos de corrupción y las faltas admi- administrativas, denunciables también
nistrativas. Para los delitos de corrupción, ante las autoridades administrativas
estos pueden ser cometidos tanto por competentes o la Contraloría General
servidores o funcionarios públicos como de la República y cuyas sanciones no
por ciudadanos, se encuentran precisa- alcanzan la pena privativa de libertad,
dos en el Código Penal, son vistos ante el pero sí la destitución al cargo, el despido,
Poder Judicial y pueden ser sancionados suspensión, multa, amonestación verbal
hasta con penas privativas de libertad. o escrita.
Mientras que la imputación de faltas

Diferencias entre sujetos que pueden cometer delitos de corrupción y faltas administrativas

Diferencias Delitos de corrupción Faltas administrativas4

• Servidor o funcionario público y/o • Servidor o funcionario público

Infractor
ciudadano

• Código Penal (delitos previstos en las
secciones II, III y IV del capítulo II del
título XVIII del Libro Segundo)
• Ley N.° 27815, Ley del Código de Ética de la Función Pública
• Ley N.° 30057, Ley del Servicio Civil
• Decreto Legislativo N.° 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de
Remuneraciones del Estado
• El D. S. N.° 003-97-TR, TUO del D. L. N.° 728, Ley de Fomento del Empleo
• Ley N.° 26771, Ley de Nepotismo
• Ley N.° 27482, Ley que regula la publicación de las declaraciones juradas
de ingresos y bienes y rentas
• Ley N.° 27588, Ley que establece prohibiciones e incompatibilidades
• Ley N.° 29622, Ley que regula la potestad sancionadora de la CGR
• Otras normas administrativas

Órgano competente para • Poder Judicial (PJ) • Autoridad administrativa de las entidades públicas (por ejemplo, de los
sancionar ministerios) o la Contraloría General de la República (CGR)

• Pena privativa de libertad, multa e • Destitución, despido, suspensión del cargo, multa o amonestación
Tipo de sanción
inhabilitación
Fuente: https://issuu.com/cananticorrupcion/docs/manual_del_denunciante_can

4. Contenido de los delitos de lación jurídica diferenciada. Ejemplo de neración del Estado, nepotismo, ventaja
corrupción y las faltas admi- algunos delitos podemos mencionar: co- indebida, conflicto de intereses, incum-
hecho, peculado, colusión, negociación plimiento del deber de imparcialidad,
nistrativas incompatible, entre otros. En cuanto a entre otros. A continuación, presentamos
Los delitos son muy diferentes de las faltas las faltas, podemos mencionar algunos un cuadro con las diferencias de conte-
y, como ya mencionamos, tienen una regu- ejemplos, tales como recibir doble remu- nido de cada concepto:
Contenido de los delitos de corrupción y las faltas administrativas4

Delitos de corrupción Faltas administrativas

El empleado público busca obtener u obtiene
Cohecho dinero u otro beneficio a cambio de realizar u
omitir una conducta.
Uso de bienes del Estado para un fin distinto
al que le corresponde o apropiación de los
Peculado
mismo por parte de los empleados públicos
responsables.
Concertación entre un empleado público y
Colusión sujetos particulares en los procesos de contra-
tación pública para defraudar al Estado.
Uso distinto al que estaba destinado el dinero
Malversación o bienes que administra el empleado público,
Conflicto de intereses
de fondos afectando, el servicio o la función pública
encomendada.
Invocación de influencia ante un empleado
Trafico de público que conozca un caso judicial o admi-
influencias nistrativo a cambio de recibir dinero u otro
beneficio.
Incremento del patrimonio del empleado
público sin justificación.
Enriqueci-
deber de cautelar los
miento ilícito
El empleado público recibe simultáneamente una remune-
Recibir doble remu-
ración en una entidad pública y el pago por la realización
neración del Estado
de una consultoría en otra entidad pública.
El empleado público contrata a una persona con la que
tiene parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad,
Nepotismo
segundo de afinidad y por razón de matrimonio.
El empleado público procura u obtiene beneficios eco-
Ventaja indebida nómicos o de otra índole mediante el uso de su cargo
o influencia.
El empleado público mantiene relaciones en cuyo contexto
sus intereses personales pudieran estar en conflicto con el
cumplimiento de sus deberes y funciones.
El empleado público en el ejercicio de su cargo favorece a
Incumplimiento del
las personas, partidos políticos o instituciones con las que
deber de imparcia-
se encuentra vinculado.
lidad
Uso inadecuado de los bienes del Estado asignados para
Incumplimiento del el desempeño de la función pública.
bienes del Estado

4 Dentro de este concepto se incluyen las faltas vinculadas a la ética, las faltas de naturaleza disciplinaria y las faltas por responsabilidad administrativa funcional, muchas de ellas vinculadas a delitos de corrupción.

X 2 Actualidad Gubernamental N° 104 - Junio 2017

 Sistema Nacional de Modernización de la Gestión Pública
Delitos de corrupción
El empleado público, abusando de su cargo,
obliga o induce a otra persona a dar o pro-
Concusión
meter indebidamente un bien o beneficio
patrimonial.
El empleado público que indebidamente
Negociación en provecho propio o de tercero, se interesa
incompatible por cualquier contrato u operación en el que
interviene en virtud de su cargo
Fuente: https://issuu.com/cananticorrupcion/docs/manual_del_denunciante_can
En caso presenciar o conocer algún su-
puesto catalogado como delito, el servi-
dor o funcionario o el particular deberá
presentar la respectiva denuncia penal.
En caso presenciar la comisión de una
falta administrativa, deberá presentar
una denuncia administrativa, un reclamo
o una queja por defecto de tramitación.
5. La denuncia penal
La denuncia penal es el acto mediante el
cual de buena fe y con motivos razonables
se pone en conocimiento del Ministerio
Público y la Policía Nacional del Perú
hechos que podrían constituir un delito,
entre ellos, los delitos de corrupción (pe-
culado, colusión, tráfico de influencias,
malversación de fondos, negociación
incompatible, entre otros).
Asimismo, existen otras instancias pú-
blicas, como la Procuraduría Pública
Especializada en Delitos de Corrupción5,
a las que se puede acudir para denunciar
un delito de corrupción6.
Todo ciudadano tiene el derecho y la obli-
gación moral de denunciar los hechos de
corrupción que llegue a conocer.
Los empleados públicos que conozcan de
delitos de corrupción en el ejercicio de sus
cargos y no lo denuncien cometen delito
de omisión de denuncia y serán sanciona-
dos con pena privativa de libertad. Como
se detalla a continuación:
Código Penal
“Artículo 407.- Omisión de denuncia
El que omite comunicar a la autoridad las noti-
cias que tenga acerca de la comisión de algún
delito, cuando esté obligado a hacerlo por su
profesión o empleo, será reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de dos años.
Si el hecho punible no denunciado tiene señala-
do en la ley pena privativa de libertad superior
a cinco años, la pena será no menor de dos ni
mayor de cuatro años.
Si la omisión está referida a los delitos de ge-
nocidio, tortura o desaparición forzada, la pena
será no menor de dos ni mayor de seis años”.
5 Confrontar con Decreto Legislativo que reestructura el
sistema administrativo de defensa jurídica del Estado y crea
la Procuraduría General del Estado. Decreto Legislativo N.°
1326 publicado el 6 de enero del 2017 en el diario oficial
El Peruano.
6 La procuraduría recibe las denuncias al amparo del artículo
49 del Decreto Supremo N.° 017-2008-JUS.
Faltas administrativas
5.1. Requisitos para formular una
denuncia penal
Son requisitos para presentar una denun-
cia penal los siguientes:
• Datos personales (nombre, número de
documento de identidad y domicilio)
• Individualización del denunciado de
ser posible (nombre, cargo y depen-
dencia laboral del denunciado)
• Descripción motivada, detallada y ve-
raz de los hechos (lugar, circunstancia,
medio utilizado, evidencias y docu-
mentación que respalde mi denuncia)
• Firma o huella dactilar de ser el caso
5.2. Lugar de presentación de denun-
cia penal
Cualquier persona, sea servidor público
o persona particular, puede presentar su
denuncia ante las siguientes instancias:
• Ante el Ministerio Público
Las denuncias se pueden realizar de
manera presencial de forma verbal o
escrita en:
- Mesa de partes de la Sede Central
del Ministerio Público o la sede más
cercada en cada distrito judicial
- Fiscalías anticorrupción a nivel
nacional
Además, también se puede realizar
vía internet a través de la dirección
electrónica: <http://www.mpfn.gob.
pe/denuncias.php>
Para consultas u orientación: Llamar a
la línea gratuita a nivel nacional: 0800
00 205 o al (01) 2085555
• Ante la Policía Nacional del Perú.
Las denuncias se pueden presentar de
manera presencial de forma verbal o
escrita en:
- Cualquier comisaria o complejo
policial de la PNP
- Oficinas de la Dirección contra la
corrupción de la PNP (DIRCOCOR)
Para consultas u orientación escribir
a: anticorrupción@pnp.gob.pe / dir-
cocor.ceopol@pnp.gob.pe / dircocor.
ofin@pnp.gob.pe o llamar al: (01)
330 6263
Actualidad Gubernamental
X
La Policía comunicará dicha denuncia
al Ministerio Público corriendo trasla-
do de ella.
• Ante la Procuraduría Especializa-
da Anticorrupción
Las denuncias se pueden presentar de
manera presencial de forma verbal o
escrita en:
- Las oficinas de las Procuradurías
Anticorrupción
- La sede central del Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos
Para consultas u orientación: escribir
a: procuraduriaant@minjus.gob.pe /
procanticorrupcion@minjus.gob.pe o
llamar al 204-8020 anexo 1433 / 243
2929 / 446–2253
Luego de ello, la Procuraduría Denun-
ciará ante el Ministerio Públicos los
hechos informados.
5.3. Trámite de una denuncia penal
La denuncia penal en trámite deberá
seguir el siguiente procedimiento:
• En la investigación preliminar (20 días):
- Recepción de denuncia
- Clasificación de la denuncia
- Resolución de apertura de in-
vestigación/resolución archivo/
derivaciones
• En la investigación preparatoria (120
+ 60 días)
- Actos de investigación preliminar
- Aplicación de principio de opor-
tunidad (facultativo obligatorio)
- Formalización de investigación/
archivo/ denuncia
- Actos de investigación
• Etapa intermedia
- Acusación fiscal/requerimiento de
sobreseimiento/aplicación princi-
pio de oportunidad
- Audiencia preliminar
• Etapa de juzgamiento
- Apertura de juzgamiento/sobre-
seimiento y archivo/ampliación
de investigación preparatoria
- Juzgamiento oral
N° 104 - Junio 2017 X 3
X Informe Especial
6. La denuncia administrativa
La denuncia administrativa es la manifes-
tación detallada y motivada por la que
un ciudadano pone en conocimiento de
la autoridad administrativa (por ejem-
plo, de un Ministerio o de la Contraloría
General de la República) la actuación
de un servidor o funcionario público
contraria al ordenamiento jurídico que
regula su función.
6.1. Diferencias entre la denuncia
administrativa, el reclamo y la
queja
La denuncia administrativa no es el
único mecanismo para corregir defec-
tos en el accionar de la administración
pública, existen otros mecanismos más
idóneos dependiendo del supuesto que
afecte los intereses del administrado. La
denuncia administrativa, como ya lo he-
mos mencionado antes, busca corregir
más que una omisión la comisión de
una acción contraria al ordenamiento
jurídico.
Por otra parte, el reclamo es la expresión
de disconformidad del administrado
respecto a la atención brindada en una
entidad pública que se canaliza a través
del libro de reclamaciones7. Se puede
presentar, entre otros casos, cuando:
i) no te informan de un trámite que vie-
nes realizando;ii) te brindan información
errónea;iii) recibes un trato descortés;iv)
otros similares.
Mientras que, la queja procede cuando exis-
te un defecto en la tramitación de un pro-
cedimiento administrativo8, por ejemplo:
7 Decreto Supremo N.º 042-2011-PCM
Artículo 3.- Libro de Reclamaciones
Las entidades de la Administración Pública, señaladas en los
numerales del 1 al 7 del artículo I del Título Preliminar de la
Ley N.º 27444, deben contar con un Libro de Reclamaciones
en el cual los usuarios podrán formular sus reclamos, debiendo
consignar además información relativa a su identidad y aquella
otra información necesaria a efectos de dar respuesta al reclamo
formulado.
La información consignada por el usuario, será registrada en el
Libro de Reclamaciones, cuyo formato en anexo forma parte
integrante del presente Decreto Supremo.
El Libro de Reclamaciones deberá constar de manera física
o virtual, debiendo ser ubicado en un lugar visible y de fácil
acceso. A tal efecto, las entidades deberán consignar avisos en
los cuales se indique la existencia del Libro de Reclamaciones y
el derecho que poseen los usuarios para solicitarlo, cuando lo
consideren conveniente.
La entidad debe proporcionar de manera inmediata al usuario
una copia o constancia del reclamo efectuado.
8 Ley N° 27444
Artículo 158.- Queja por defectos de tramitación
158.1 En cualquier momento, los administrados pueden
formular queja contra los defectos de tramitación y, en
especial, los que supongan paralización, infracción de los
plazos establecidos legalmente, incumplimiento de los
deberes funcionales u omisión de trámites que deben ser
subsanados antes de la resolución definitiva del asunto en la
instancia respectiva.
158.2 La queja se presenta ante el superior jerárquico de la auto-
ridad que tramita el procedimiento, citándose el deber infringido
y la norma que lo exige. La autoridad superior resuelve la queja
dentro de los tres días siguientes, previo traslado al quejado, a
fin de que pueda presentar el informe que estime conveniente
al día siguiente de solicitado.
158.3 En ningún caso se suspenderá la tramitación del proce-
dimiento en que se haya presentado queja, y la resolución será
irrecurrible.
X 4 Actualidad Gubernamental
i) la suspensión del procedimiento
administrativo;ii) el incumplimiento de
los plazos establecidos;iii) omisión de
trámites que deben ser subsanados antes
de la resolución definitiva.
En los dos últimos casos, el superior
jerárquico de la autoridad reclamada o
quejada adopta las medidas correctivas
necesarias para solucionar la disconfor-
midad manifestada o corregir el defecto
del procedimiento, según corresponda.
6.2. Denuncia ante la Contraloría
General de la República
La Contraloría General de la República
ha establecido un sistema de denuncias,
donde el ciudadano puede presentar su
denuncia sobre actos de corrupción en
la administración pública. Al respecto,
se pueden reportar las siguientes irregu-
laridades:
• Irregularidad en obras públicas que
tengan que ver con incumplimiento
de plazos, no contar con el estudio
previo, defectos en la construcción,
obras sobrevaloradas, entre otros.
• Irregularidades en contrataciones
del Estado que tengan que ver con
direccionamiento a un determinado
proveedor, recepción de productos
defectuosos, contrataciones sin pro-
cedimiento de selección.
• Otras irregularidades tales como la
contratación de familiares directos de
funcionarios que gozan de la facultad
de nombramiento (nepotismo), pagos
por servicios no realizados, contrata-
ción de personal que no cumple el
perfil requerido, utilización indebida
de materiales de construcción y ma-
quinaria.
La Contraloría General evaluará y admitirá
las denuncias sustentadas, siempre que
reúnan los siguientes requisitos:
• Estén referidas a hechos ilegales o
arbitrarios ocurridos en las entidades
públicas y que afecten los intereses del
Estado.
• Se adjunte información necesaria
que permita evaluar los hechos; o, se
indique cómo se puede acceder a ella.
• El denunciante consigne información
sobre sus datos personales.
• Suscriban un compromiso para brin-
dar información cuando sea requerido
para cualquier aclaración o duda de
ser el caso.
Cuando la denuncia genera un Informe
de Control, que identifica conductas
158.4 La autoridad que conoce de la queja puede disponer
motivadamente que otro funcionario de similar jerarquía al
quejado, asuma el conocimiento del asunto.
158.5 En caso de declararse fundada la queja, se dictarán las
medidas correctivas pertinentes respecto del procedimiento, y
en la misma resolución se dispondrá el inicio de las actuaciones
necesarias para sancionar al responsable.
N° 104 - Junio 2017
infractoras graves y muy graves, se inicia
un procedimiento sancionador, el cual
tiene 2 instancias, la primera a cargo de
la CGR, a través de un órgano instructor
y un órgano sancionador, y la segunda a
cargo del Tribunal Superior de Responsa-
bilidades Administrativas, que resuelve
las apelaciones. Las sanciones que se
pueden imponer son: i) inhabilitación de
1 a 5 años y ii) suspensión temporal sin
goce de remuneraciones no menor de
30 días calendario ni mayor de 360 días
calendario.
6.3. Requisitos para formular una
denuncia ante la CGR
Son requisitos para presentar una denun-
cia administrativa los siguientes:
• Datos personales (nombre completo,
número de documento de identidad,
domicilio, número telefónico y correo
electrónico)
• Nombre del o los denunciados,
cargo, dependencia laboral del de-
nunciado
• Descripción de los presuntos hechos
arbitrarios o ilegales (hechos, lugar,
circunstancia, medio utilizado, cual-
quier información documentaria que
sustente lo descrito
• Suscripción de compromiso para
brindar información requerida
• Lugar, fecha, firma y huella digital de
ser necesario
6.4. Dónde presentar las denuncias
Cualquier persona, sea servidor público
o persona particular, puede presentar su
denuncia ante las siguientes instancias:
• La Gerencia del Sistema Nacional de
Atención de Denuncias (SINAD)
• Las Oficinas de Coordinación Regional
(OCR)
• Las Oficinas Regionales de Control
(ORC)
• EL Órgano de Control Institucional
(OCI)
6.5. Etapas de la denuncia
Son etapas de la denuncia:
• La recepción de la denuncia
• La admisión de la denuncia
• La organización del caso
• Programación del caso
• Verificación de denuncia
• Comunicación de resultados
Conocidos estos mecanismos tanto los
servidores públicos como los particulares
vinculados a la administración pública,
tienen la capacidad y el conocimiento
para poder identificar delitos y faltas
administrativas, y presentar sus denuncias
ante las instancias competentes de forma
adecuada y oportuna.