Vous êtes sur la page 1sur 43

Auditoría interna del Sistema de

Gestión de Seguridady Salud en


El Trabajo
Agenda
1. ¿Por qué hacemos auditorías?.
2. Conceptos básicos.
3. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
4. ¿Cómo auditar el SGSST?.
5. Redacción de hallazgos. Casos.
6. Registros de auditoría del SGSST.
7. Perfil del auditor.
8. Consideraciones a tomar en cuenta.
9. ¿Y ahora que hacemos
¿Por qué hacemos auditorías?

PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE
MEJORA
PREMACIA DE LA CONSULTA Y
CONTINUA
REALIDAD PARTICIPACIÓN

EVALUACION DEL
RESPONSABILIDAD
SGSST DEBER MORAL
SOCIAL

CONVENIENCIA VENTAJA
ECONÓMICA
COMPETITIVA
Conceptos básicos

POLÍTICA OBJETIVOS
SST SST
Sistema de
Gestión de la
Seguridad y Salud
en el Trabajo

CONTROLES

PREVENCIÓN DE RESPONSABILIDAD
LESIONES Y SOCIAL
ENFERMEDADES EMPRESARIAL
Conceptos básicos

PELIGRO

RIESGO
Conceptos básicos

Procedimiento sistemático, independiente y documentado


para evaluar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
AUDITORÍA en el Trabajo, que se llevará a cabo de acuerdo a la
regulación que establece el Minitrabajo.

Verificación del cumplimiento de los estándares


establecidos en las disposiciones legales.
Proceso de observación directa que acopia datos sobre el
INSPECCIÓN trabajo, sus procesos, condiciones, medidas de protección
y cumplimiento de dispositivos legales en seguridad y
salud en el trabajo.

FISCALIZACIÓN PROCESO
SANCIONADOR
¿Qué es Auditoría?

NO ALEATORIO. ACTIVIDAD PLANIFICADA


Y PROGRAMADA
PROCESO
REVISAR EL SISTEMA DE GESTIÓN Y SUS
SISTEMÁTICO PROCESOS
VERIFICAR CONFORMIDAD CON DIFERENTES
CRITERIOS.

INDEPENDIENTE 
AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA
AUDITADA

DOCUMENTADO 
EL PROCESO SE PUBLICA COMO
DOCUMENTO (FÍSICO / DIGITAL)
Clases de Auditoría

PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE


AUDITORÍA INTERNA AUDITORÍA EXTERNA AUDITORÍA EXTERNA

OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:


Determinar si el SG SST: Evaluar la adecuación para Evaluar la capacidad para
Es conforme con los requisitos cumplir eficazmente los cumplir los requisitos mínimos
planificados requisitos del SG SST del de SG SST
Se ha implementado y se proveedor. Disminuir la necesidad de
mantiene de manera eficaz Verificar la aplicación de efectuar auditoría por los
Efectivo para lo que fue creado disposiciones contractuales clientes.

Para: Para: Para:


Evaluar la eficacia del sistema Evaluar y seleccionar CERTIFICACIÓN O
de SST proveedores RECONOCIMIENTO POR UN
Identificar las oportunidades de Mantener relaciones ganar - TERCERO
mejoramiento ganar
Sistema de gestión de seguridad y salud en
el trabajo

Mejoramiento Continuo

Revisión por la Política de SST


dirección
Verificación y Planificación
acción correctiva A P
Implementación y
V H Operación
Principios de Auditoría

AUDITORES

Conducta Ética Cuidado profesional

Presentación Justa
¿Cómo auditar el SGSST?
Auditoría del Sistema de SST

CRITERIO DE AUDITORIA

Criterio de Auditoría:

Conjunto de políticas, procedimientos o


requerimientos usados como referencia

Norma OHSAS 18001: 2007


Documentación del Sistema
Requisitos legales y de clientes
Etapas de la Auditoría

• Designar auditor Líder.


• Definición objetivos, alcance y
criterios.
Inicio • Determinación viabilidad.
• Conformación equipo auditor.
• Contacto inicial con auditado

Revisar • Viabilidad
Documentos

• Plan de Auditoría
Lista de Verificación
Preparar auditoría • Otros documentos de trabajo.
de campo • Asignar trabajo al equipo auditor.
Etapas de la Auditoría

Reunión de apertura
Comunicación.
Funciones guías y observadores.

Auditoría de Campo Recolección y verificación de la


información
Generación de hallazgos
Preparación de conclusiones.
Realización de la reunión de
cierre
Etapas de la Auditoría

Inicio

Definición Objetivos, alcance y criterios.

Los objetivos de la auditoría deberían estar establecidos por el cliente,


definir qué es lo que se va a lograr con la auditoría y podría incluir:

a. Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión del auditado o


parte de él, con los criterios de la auditoría.
b. La evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
c. La evaluación de la eficacia del sistema de gestión en logar los objetivos.
d. La identificación de áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
Etapas de la Auditoría

Inicio

Definición Objetivos, alcance y criterios.

Ejemplo de alcances de auditoría

1. Determinados requisitos del sistema OHSAS 18001 *


2. La totalidad del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
3. Un centro de trabajo fijo
4. Un proceso *
5. Una central / obra
6. Una línea de fabricación *

* Auditoría interna / Segunda parte


Etapas de la Auditoría

Revisar Documentos

Antes de iniciar la auditoría in situ, se revisa la documentación del


auditado, para determinar la conformidad del sistema.

La revisión debe tener en cuenta:


- Tamaño, naturaleza y complejidad de la organización,
- Los requisitos legales específicos del sector,
- Los objetivos y alcance de la auditoría.

Si la documentación es inadecuada se informa al auditado y se decide si


se continúa o suspende la auditoría hasta que se resuelvan los problemas
de la documentación.
Etapas de la Auditoría

Preparación.
INFORME Aprobación y Distribución.

Termino de Retención de documentos.


auditoría Finalización
Etapas de la Auditoría

Actividades
complementarias

FIN
LA LISTA DE VERIFICACIÓN

Herramienta
Identificar

PROCESOS REQUISITOS DOCUMENTOS


APLICABLES

INTERRELACIONES RECURSOS

Verificar
IMPLEMENTACIÓN
MEJORA SG SST
EFICACIA SG SST
LA LISTA DE VERIFICACIÓN

PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR


TIPO DE PREGUNTAS TIPO DE EFECTO
RESPUESTAS
QUÉ, PORQUÉ, DÓNDE ABIERTAS (larga) ABREN LA
CONVERSACIÓN
QUIÉN, CUANDO CORTA CIERRAN EL
INTERCAMBIO

“DE ACUERDO A LOS ABIERTAS, DAN GUIAN AL AUDITADO


RIESGOS PRIORIZADOS LUGAR PARA SIN CONTROLARLO
¿CUALES SON LOS EXPRESARSE
CONTROLES?”
Reunión de Apertura

OBJETIVO

 Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.


 Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos básicos de la
auditoria.
 Confirmar la logística.

CONTENIDO
PRESENTACIÓN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA
RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A INICIAR
RECORDAR FECHA DE REUNIÓN DE CIERRE
VALIDAR LOS MEDIOS LOGÍSTICOS
METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIÓN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES
Recolección de la Información

Entrevista, Observación, etc.


INFORMACIÓN

Recolección mediante muestreo


EVIDENCIA
Verificación

Evaluación vs.. Criterios


HALLAZGOS
Revisión

Conclusiones de Auditoría
Redacción de hallazgos

Incumplimiento de un
requisito

Requisito Evidencia Hallazgo


Problema
asociado
Generación de Hallazgos

EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS

NO
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD

MEJORA
Caso 1

 Plastiquitos S.A. es una empresa que se dedica a la


inyección de productos plásticos tales como baldes,
sillas, tachos, bancos y demás variedades, durante la
auditoría se recopiló la siguiente información:
a) En el área de Ensamble se encontraron 3 envases
de insumos químicos no rotulados, así mismo
carecían de las hojas de seguridad.
b) En el área de Matricería se observó que el
personal esta expuesto a gases tóxicos y no usa
protección respiratoria, este riesgo no esta
identificado en el PFR correspondiente.
Redacción del hallazgo

a) Se evidenció que en el área de Ensamble se utilizan


y almacenan insumos químicos, los cuales, no
cuentan con rotulación ni hoja de seguridad
(MSDS), contraponiendo lo establecido en la
instrucción de manejo de insumos químicos I-20-01
versión 02.
b) Se observó que el peligro gases tóxicos no ha sido
identificado en PFR del área de Matricería,
incumpliendo lo estipulado en la (cláusula 4.3.1 de
la norma OHSAS 18001:2007) / (Artículo 77b del
D.S.005-2012-TR).
Caso 2

 La empresa metal mecánica “Los 3 Chanchitos S.A.” se dedica


a la fabricación de cisternas para regadío, tolvas y cama baja
principalmente. Durante la auditoría se escucho un ruido
estrepitoso, al acercarnos al patio de maniobras se observó que
un trabajador estaba tirado en el piso rodeado de un “charco”
de sangre, al parecer subió a verificar la prueba de presión,
instante en el cual explotó la cisterna; y el trabajador salió
disparado impactando su cabeza en el piso. El Jefe de SST, los
Supervisores SST y los brigadistas de respuesta ante
emergencias no supieron organizarse, ya que el accidentado
fue “rescatado” por sus compañeros sin seguir el
procedimiento de evacuación y después de permanecer 30
minutos dentro de la empresa pudo ser evacuado a la clínica.
Redacción del hallazgo


Se evidenció que el plan de contingencia y
procedimientos para respuesta a emergencias no
habían considerado la potencial explosión de una
cisterna, así mismo los brigadistas e involucrados no
se organizaron para responder ante la emergencia
incumpliendo (el procedimiento de evacuación / (el
requisito 4.4.7 de la norma OHSAS 18001:2007).
Recolección de la Información

EJEMPLOS DE EVIDENCIAS

EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO

CONDICIONES DE OPERACIÓN

REGISTROS

ESTADÍSTICAS / INDICADORES

ACTOS
SUBESTÁNDARES
Información N°1
Información N°2
Información N°3
RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

FUENTES DE INFORMACIÓN

Personas Criterios Procesos


 Responsabilidad  Manual de SST  Operaciones
 Entrenamiento  Procedimientos  Almacenes
 Competencia  Instrucciones  Mantenimiento
 Autoridad  Registros
 Interrelaciones  Reglamentos
INFORME
CONTENIDO

OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS

FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIÓN DE


LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA

PROCESOS AUDITADOS

RESPONSABLES DE LAS
ACTIVIDADES
INFORME
CONTENIDO
PERSONAL ENTREVISTADO

AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR

FORTALEZAS
OPORTUNIDADES DE MEJORA

HALLAZGOS (NO CONFORMIDADES / OBSERVACIONES)

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
Perfil del auditor

EDUCACIÓN
FORMACIÓN
HABILIDADES
EXPERIENCIA
Competencia de los Auditores

ATRIBUTOS PERSONALES

Ético, Justo Veraz,


Honesto, Discreto
Mente abierta Versátil
Observador

Persiste Perceptivo

Seguro

Decidido Diplomático
Competencia de los Auditores

DESARROLLO DE HABILIDADES DEL AUDITOR

 MANEJO DE DIFICULTADES LÓGICAS Y SISTEMÁTICAMENTE


 CAPACIDAD PARA COMPRENDER RÁPIDA Y EFICIENTEMENTE
 ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS PUNTOS DE VISTA
 CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS
 CAPACIDAD PARA ADAPTAR EL PLAN A CIRCUNSTANCIAS
CAMBIANTES
 MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS FASES DE LA
AUDITORÍA
Consideraciones a tomar en cuenta

 Situaciones que podrían ocurrir:


 Redacción incompleta o subjetiva de hallazgos.
 Conclusiones mal redactadas, similares a hallazgos.
 Inadecuada presentación del informe (Estadísticas, clasificación y
sub-clasificación).
 No participar a todas las áreas involucradas en la resolución de
los hallazgos.
 Errores al utilizar el método de análisis de causas.
 Proponer acciones correctivas que no engloben a todas las
causas detectadas.
 Confundir acciones correctivas con preventivas.
 Incumplir los plazos establecidos para el cierre de los hallazgos.
 No evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
¿Y ahora que hacemos?

Mejoramiento Continuo

Revisión por la Política de SST


dirección
Verificación y Planificación
acción correctiva AP
Implementacion y
VH Operación