DIPLOMADO

“Sistemas Integrados de Gestión – Calidad ISO

9001, Ambiental ISO 14000 y de Seguridad OHSAS
18000”
MÓDULO VIII: Auditorías del Sistema Integrado de Gestión

Expositor: Percy John Cabrera Mendocilla

Logro de la Sesión:

• Al final de la sesión, los estudiantes evaluarán el caso presentado sobre

auditorias de sistemas de gestión; y propondrán estrategias organizativas y
metodológicas para conseguir el éxito en su aplicación, siguiendo la información
y pautas entregadas por el docente, tomando en cuenta métodos estandarizados
internacionales, de manera sistemática y clara.

Contenido de la Sesión:
• Introducción – Auditor Líder
• Sistema integrado e integración
• Prioridades a Auditar
• Herramientas del auditor - ejemplo
• Evaluación de participación de asistentes – caso (Logro)
AUDITORIA DE SISTEMAS DE GESTIÓN
 • En los equipos de auditores siempre encontramos
líderes, los cuales deben presentar una serie de
conocimientos y habilidades que los haga distinguirse
del resto.
Un buen líder dentro de un equipo auditor debe
presentar las siguientes habilidades:

• Tienen que ser capaces de planificar perfectamente la

auditoría y deben utilizar de forma eficiente todos los
recursos de los que disponen durante la auditoría.

• Deben tomar el papel de representantes.

• Deben tener la capacidad de organizar y dirigir al equipo
auditor, es una forma de asegurar el éxito de la auditoría.
• Para los auditores que se están formando también son muy
importantes ya que les proporcionaran la orientación
necesaria.
• Dirige al equipo auditor a la hora de llegar a las
conclusiones del resultado de la auditoría.
Video 1: Auditoria de Sistemas
de Gestión

https://youtu.be/fm9RazSbpsY
INTEGRACION DE SISTEMAS

DEFINICION DE LA POLITICA INTEGRADA

DIAGNOSTICO FORMACION COMITÉ SIG
INICIO
PROGRAMA IMPLANTACION ELABORACION CALENDARIO ACTIVIDADES

PLANIFICACION DEL SISTEMA

DESARROLLO INTEGRACION DE LA DOCUMENTACION
IMPLANTACION

AUDITORIAS
SEGUIMIENTO
REVISION POR DIRECCION

MEJORA CONTINUA
A P
C D
SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN
 GESTION – GRUPOS DE INTERES

GESTION DE GESTION DE GESTION GESTION DE

RESPONSABILIDAD CALIDAD AMBIENTAL SEGURIDAD
SOCIAL
Y SALUD

Aspectos Aspectos Aspectos Riesgos en

De ética del producto ambientales ámbito laboral

Empleados Sociedad Empleados

Clientes
Social Otras partes Otras partes

SA 8000 ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

MARCO NORMATIVO REFERENCIAL – PARA AUDITAR
ISO 9000 ISO 14000 OHSAS 18000 SA 8000
18001 8000
ISO 9001 ISO 14001 Requisitos Requisitos
Requisitos Requisitos
OHSAS ISO 26000
ISO 9004 18002 Guía
ISO 14004
Guía para la Guía
Guía
mejora del
desempeño
INTERACCIÓN EN EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Interacción c/Calidad Interacción c/Ambiente Interacción c/SyST

• Peligros mecánicos
• Especificaciones técnicas • Emisiones al aire
de los productos • Peligros eléctricos
• Vertidos a las aguas
• Fuego y explosión
• Plazos de entrega • Vertidos al suelo
• Sustancias químicas
• Cantidades producidas • Generación de
residuos • Peligros físicos (ruido,
• Costo/Precio iluminación, calor, etc)
• Uso de recursos
• Peligros biológicos
• Efectos visuales sobre
• Peligros ergonómicos
el paisaje
IMPACTOS EN EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Calidad Ambiente SyST
• Masa de contamin. • Tipo de enfermedades
• Costos de no calidad puestos en juego crónicas
• Tipo de clientes • Duración del impacto ocupacionales
afectados • Extensión • Carácter de las
• Duración del impacto • Naturaleza del lesiones agudas:
• Afectación de la contaminante desde un rasguño
participación en el • Fragilidad del medio hasta la muerte
mercado • Magnitud del daño a
• Reversibilidad y
la propiedad
recuperabilidad.
 ESTRUCTURA DE NORMAS
POLÍTICA

PLANIFICACION

Necesidades de
Calidad
Clientes
Requisitos Ambiente
Legales
Partes
SST interesadas

Implementación y Operación
Verificación y Acciones Correctivas
(incluye mediciones y auditorías)
Revisión por la Dirección
 CIRCULO VIRTUOSO DE
TODOS LOS PROCESOS
Inicio nuevo ciclo

ACTUAR PLANEAR

A P
V H
VERIFICAR HACER
PRIORIDADES A AUDITAR
 1 - POLÍTICA INTEGRADA

ESTAR COMPROMETIDOS CON LOS PROGRAMAS DE GESTION

Objetivo Meta Acción Responsable Recursos Plazos

 2 - VERIFICACIÓN ACCIONES:
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

 ¿Los resultados obtenidos son los planificados?

 ¿Estamos cumpliendo con las leyes?

 ¿Estamos logrando los objetivos trazados?

 ¿Cumplimos con nuestros procedimientos?

 ¿Registramos y Analizamos todos estos datos para mejorar?

 3 – REVISIÓN GERENCIAL

 Políticas - Objetivos
 Procesos
 Productos
 Leyes
 Modificaciones
 Satisfacción Clientes
 Auditorias
 Propuestas de mejora
 Las Estrategias
 4 – MEJORA CONTINUA

 Mayor seguridad y satisfacción para el cliente, empleado,

proveedor, sociedad y accionista
 Mayor Calidad de Vida para el personal
 Mayor Rentabilidad en los negocios
 Conciencia Ambiental
 Desarrollo Sostenible
 Desempeño ambiental
 5 – ESTRUCTURA DE REQUISITOS
AUDITABLES ISO 9001

4. SISTEMA DE 5 8. MEDICION
6 GESTION DE 7. REALIZACION
GESTION DE RESPONSABILIDAD ANALISIS Y
DE LA DIRECCION LOS RECURSOS DEL PRODUCTO
LA CALIDAD MEJORA

4.1 REQUISITOS 5.1 COMPROMISO DE 6.1 PROVISION DE

7.1 PLANIFICACION 8.1 GENERALIDADES
GENERALES LA DIRECCION RECURSOS

4.2 REQUISITOS DE 5.2 ENFOQUE AL 6.2 RECURSOS 7.2 PROCESOS DEL 8.2 SEGUIMIENTO Y
DOCUMENTACION CLIENTE HUMANOS CLIENTE MEDICIÓN

8.3 CONTROL DE PROD

5.3 POLITICA DE 7.3 DISEÑO Y NO CONFORME
6.3 INFRAESTRUCTURA
LA CALIDAD DESARROLLO
8.4 ANALISIS DE DATOS
5.4 PLANIFICACION 6.4 AMBIENTE DE 7.4 COMPRAS
(OBJETIVOS) TRABAJO
8.5 MEJORA
7.5 PRODUCCION Y
5.5 RESPONSABILIDAD
PRESTÁCIÓN DE
Y AUTORIDAD
SERVICIOS.

5.6 REVISION POR 7.6 CONTROL DE LOS

LA DIRECCION EQUIPOS DE SEGUIMIENTO
Y DE MEDICIÒN
 6 – ESTRUCTURA DE REQUISITOS
AUDITABLES ISO 14001 Y OHSAS 18001

4.2 4.3 4.4 4.5 4.6

IMPLEMENTACION VERIFICACION Y
REVISIÓN POR LA
POLÍTICA PLANIFICACION ACCIONES CORRECTIVAS
Y OPERACION DIRECCIÓN

Estructura y Mediciones y
AAS e IPER
Responsabilidad Seguimiento

Requisitos legales Capacitación, Accidentes, Incidentes,

y otros toma de conciencia, No conformidades,
competencia acciones correctivas
Comunicaciones y y preventivas
Objetivos y metas
Consulta
Registros
Documentos
Programa de gestión
Auditorías internas
Control de
Documentos

Control operativo

Respuesta a incidentes y
emergencias
 7 – IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE
ACTIVIDADES

PROCESOS DEL SISTEMA

SISTEMA PROCESOS QUIEN COMO CUANDO DONDE REGISTROS INDICADORES
PROCESOS

ACTIVIDADES DE CADA PROCESO

ACTIVIDADES
ACTIVIDADES
ACTIVIDADES QUIEN
QUIEN COMO
COMO CUANDO DONDE
ACTIVIDADES QUIEN COMO CUANDO
CUANDO DONDE
DONDE

TAREAS DE CADA ACTIVIDAD

TAREAS TAREAS QUIEN COMO CUANDO DONDE
HERRAMIENTAS DEL AUDITOR

Aplicación en la práctica
 GESTION DEL PROCESO Pág. 2 de 4
¿Cómo se opera y controla el proceso?

ACTIVIDADES ¿Cuáles son las actividades y su secuencia dentro del proceso?

(incluir flujogramas)
........................................................................................................................................
........................................................................................................................................
F P ........................................................................................................................................
.........................................................................................................................................
SOPORTE ¿De qué manera se da soporte a las actividades del proceso?

I R Documental – Proced. vigentes..............................................................................................

Sistemas – Tipo de sistemas en operación...........................................................................

C O Otros (competencia/capacitación).............................................................................

REGISTROS ¿Qué registros dan evidencia de funcionamiento y efectividad del proceso?

H C Denominación Tipo
Lugar
ARCHIVO

Ordenamiento Tiempo
Disposición

A E
S INDICADORES ¿Existen indicadores de efectividad para monitorear y controlar el proceso?

Indicador Frecuencia medición Usuarios Observaciones

D O 1.- ...............................................................................................................................................
2.- ...............................................................................................................................................
3.-................................................................................................................................................

E S REQUISITOS APLICABLES ¿Existe conformidad?

ISO 9001:2000
OBSERVACIONES
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
 AUDITAR EL DESPLIEGUE DEL CICLO PHVA
NUEVO CICLO
Si no se alcanzaron ACCIONES
IDENTIFICAR - ENTENDER los objetivos CORRECTIVAS
aspectos u oportunidades de Si se alcanzaron
los objetivos ESTANDARIZAR
mejora
DEFINIR - PLANEAR
ACTUAR
objetivos y metas
Plan de Gestión P A de acuerdo a resultados

HACER - EJECUTAR
H V VERIFICAR
resultados vs. objetivos
las acciones planeadas
AUDITAR MONITOREAR
cumplimiento de las acciones los indicadores de eficacia/eficiencia
 CICLOS DEL PROCESO : MANTENER

CICLO INICIAL
(Proceso bajo control)
DISEÑO &
DESARROLLO
(PRODUCTO Y Datos Ajustar estándares
PROCESO)
de Salida Proponer P A
Estandarizar Corregir Objetivos
Fijar y planear Mejorar H V
los estándares
Estándares
E A Desvío
Oportunidad Ciclo de
del proceso Mejora

Operar
H V Medir y monitorear
el proceso de acuerdo
Seguir los indicadores y
a estándares
analizar los datos
Buscar realimentación
 CICLO : MEJORAR

CICLO DE MEJORA

Revisión por
la Dirección
Proponer
E A Objetivos
Planificación y Control
Nuevo E A
H V Fijar Objetivos Corregir
Estándar
definir cómo Sistematizar H V
alcanzarlos
Ciclo de
Mantenimiento
Programas
P A Desvío
Se alcanzaron
los objetivos
Ciclo de
Mantenimiento
+ recursos

Implementar
H V Medir y monitorear
las acciones
Seguir los indicadores y
de mejora
analizar los datos
Buscar realimentación
 ACTIVIDADES DE MEJORA CONTINUA

Retro alimentación (de la Dirección)

Control Mediciones y Seguimiento

TRATAMIENTO
DE LA NC
(Disposición y
Acción inmediata)
Búsqueda Mejora
de ANALISIS DEL PROCESO SI continua
oportunidad TRATAMIENTO DE LA CAUSA de
de mejora Es Es procesos
DETECCION NC DEFINICION
identificada
necesaria NO necesaria SI ANALISIS EVALUAC.
DE acción acción DE ACCION
y DE CAUSA EFICACIA
DESVIACION registrada inmediata? correctiva? (acción
(causa raiz)
correctiva)
ACCIONES
(No Conformidad)

NO
Alcance de las actividades del proceso
 MEJORA CONTINUA: ELIMINACIÓN DE
DESVIACIONES

 Reclamos de Clientes u otras partes interesadas

 Insumos fuera de especificación
Pérdidas de ventas - de imagen empresa
Entregas fuera de plazos
 Desvíos de indicadores de Calidad, Ambientales y SyST
 Accidentes e incidentes Ambientales y de SyST
 Enfermedades ocupacionales
 Daños ambientales
 UBICAR: ORÍGENES DE FALLAS

Los malos resultados generalmente se deben a:

 Exponer al personal bajo presión desmedida

 No capacitar adecuadamente
 Minimizar la falta de experiencia
 Comunicación deficiente
 Escasa motivación del personal
 Falta de Liderazgo
 APLICAR: Técnica de 5 preguntas
(diagrama causa y efecto)

Método de 4 W + 1 H

Qué (What) Quién (Who)

Cómo
(How)

Dónde (Where) Cuándo (When) OBJETIVO

METODO
 Finalmente el Auditor recomienda:
Proceso de mejora continua
3° ciclo de
En cada ciclo PHVA se produce mejora
mejora y fijación
estableciéndose un nuevo estándar
P A E A
2° ciclo de H V H V
mejora y fijación
Objetivo N° 3
P A E A
H V H V
1° ciclo de
mejora y fijación
P A Objetivo N° 2
E A
H V
H V En cada ciclo EHVA se opera
manteniendo el proceso bajo
Objetivo N° 1
control
EJEMPLO DE NECESIDADES Y
APLICACIONES DE AUDITORIA

Preparación y organización
 REGISTROS UBICADOS EN LA NORMA ISO 9001:2008 Y
ISO 14001:2004

ISO 9001:2008
Item Clausula Registro
1 5.6.1 Registro de revisión por la dirección
2 6.2.2(e) Registro de educación, capacitación, habilidades y experiencia
3 7.1(d) Registro de evidencia de que los procesos de realización y e producto resultante cumplen
con los requisitos
4 7.2.2 Registro de resultado de la revisión de los requisitos relacionados con el producto y de las
acciones originadas por la misma
5 7.3.2 Registro de elementos de entrada para el diseño y desarrollo
6 7.3.4 Registro de resultados de las revisiones de diseño y desarrollo y de las acciones de
seguimiento
7 7.3.5 Registros de resultados de la verificación del diseño y desarrollo y de cualquier acción
necesaria
8 7.3.6 Registros de resultados de la validación del diseño y desarrollo y de cualquier acción
necesaria
9 7.3.7 Registro de resultados de la revisión de los cambios del diseño y desarrollo y de cualquier
acción necesaria
10 7.4.1 Registro de resultados de la evaluación del proveedor y las acciones de seguimiento
11 7.5.2(d) Registro según se requiera de las organizaciones demostrar la validación del proceso donde
los productos resultantes no pueden verificarse mediante actividades de seguimiento o
mediciones posteriores.
 REGISTROS UBICADOS EN LA NORMA ISO 9001:2008 Y
ISO 14001:2004

ISO 9001:2008
Item Clausula Registro

12 7.5.3 Registro de identificación única del producto, (cuando la trazabilidad sea un

requisito)
13 7.5.4 Registro de cualquier bien que sea de propiedad del cliente que se pierda, deteriore,
de otro modo encontrada inservible
14 7.6(a) Registro de bases utilizadas para la calibración o verificación de los equipos de
medición (cuando no existen patrones de medición nacionales o internacionales)
Validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se detecte que el
equipo de medición no esté conforme con los requisitos
15 7.6 Registro de resultados de las mediciones previas cuando se encuentra un equipo
fuera de los requisitos
16 7.6 Registro de resultados de la calibración y verificación. Estar identificado para
permitir que se identifique el estado de calibración
17 8.2.2 Registro de resultado de la auditoría y acciones de seguimiento de auditorías
incluyendo el reporte de los resultados de verificación
18 8.2.4 Registro de identificación de las personas responsables de la liberación del
producto
19 8.3 Registro de la naturaleza de las no conformidades, la acción tomada y cualquier
concesión. Registro de cualquier concesión
20 8.5.2 Registro de las acciones correctivas

21 8.5.3 Registro de las acciones preventiva

 REGISTROS UBICADOS EN LA NORMA ISO 9001:2008 Y
ISO 14001:2004

ISO 9001:2008
Item Clausula Registro

1 4.4.2 Registro de competencia, formación y toma de conciencia

2 4.4.4 (e) Registros de planificación, operación y control de los procesos relacionados con AAS

3 4.4.5 Registro control de documento

4 4.5.1 Registro de calibración o verificación

5 4.5.2.1 Registro de los resultados de las evaluaciones periódicas del cumplimiento legal

6 4.5.2.2 Registro de los resultados de las evaluaciones periódicas de otros requisitos legales

7 4.5.3 Registro de no conformidad, acción correctiva y acción preventiva

8 4.5.4 Registros de control de registros

9 4.5.5 Registros para planificar, realizar auditorías, informar sobre resultados

10 4.6 Registro de revisión por la dirección

 REGISTROS UBICADOS EN LA NORMA ISO
9001:2008 Y ISO 14001:2004 - ISO 9001:2008
• Entre otros registros es recomendable mantener:
1. Registro de quejas;
2. Registros de formación;
3. Registro de seguimiento de procesos;
4. Registros de inspección, mantenimiento y calibración;
5. Registros pertinentes sobre los contratistas y proveedores;
6. Registro informes sobre incidentes;
7. Registros de pruebas de preparación ante emergencias;
8. Registro de los resultados de auditorías;
9. Registro de los resultados de las revisiones por la dirección;
10. Registro de las decisiones sobre comunicaciones externas;
11. Registros de los requisitos legales aplicables;
12. Registros de los aspectos ambientales significativos;
13. Registros de las reuniones en materia ambiental;
14. Registro de la información sobre desempeño ambiental;
15. Registros de cumplimiento legal; y
16. Registro de las comunicaciones con las partes interesadas.
PLAN DE AUDITORIA
PROGRAMA DE AUDITORIA
LISTA DE VERIFICACIÓN
 PLASTICOS S.A.C Lista de Verificación Fecha: 23/08/11

Sector/Proceso: Producción Auditado: Esteban Pomar - Jefe de Área

Alcance: Producto del área de estrusión Auditor: Román Sansoni – Auditor líder

Requisitos Puntos
Cláusula de a Doc. Reg. Hallaz Tiempo
ISO 9001:2000 Verificar gos

4.2.3 Control de - Que documentos maneja en el área PLS- PLS- 10 min.

Documentos - Cómo se asegura que las versiones de los doc. P-01 F-01
Están actualizados
- Qué doc. Se relacionan al procedimiento de
almacenamiento
4.2.4 Control de • Cuales son los registros que maneja en el área PLS- PLS- 15 min.
Registros • Solicitar el control de registros P-04 F-06
• Muestrear tres registros y verificar que se cumpla lo
indicado en el control de registros

5.3 Política de • Política de Calidad de PLASTICOS S.A.C PIG 5 min.

Calidad • De que forma se cumple la PC en el área
• Cómo se asegura que su personal entiende la PC
 PLASTICOS S.A.C Lista de Verificación Fecha: 23/08/11

Sector/Proceso: Producción Auditado: Esteban Pomar - Jefe de Área

Alcance: Producto del área de estrusión Auditor: Román Sansoni – Auditor líder

Requisitos Puntos
Cláusula de a Doc. Reg. Hallaz Tiemp
ISO 9001:2000 Verificar gos o

5.4.1 Objetivos de la - Cuales son los objetivos de calidad PLS-D- Carpeta 5 min.
Calidad relacionados con la producción?; se 01 SIG
están cumpliendo?

5.5.3 Comunicación • De que forma se mantiene informado PLS-P- Boletines, 5 min.

Interna del SIG 06 Cartillas

6.2.2 Competencia, • El personal a su cargo es competente PLS-P- PLS-F-19 10 min.

Toma de Conciencia y para las labores que realiza? 05 PLS-F-20
Formación • Cuáles han sido las últimas
capacitaciones recibidas?

6.3 Infraestructura • Verificar si se encuentran en buenas 10 min.

condiciones las instalaciones, el
equipo, la maquinaria y las oficinas

6.4 Ambiente de • Verificar las condiciones en el 5 min.

Trabajo ambiente de trabajo
 PLASTICOS S.A.C Lista de Verificación Fecha: 23/08/11

Sector/Proceso: Producción Auditado: Esteban Pomar - Jefe de Área

Alcance: Producto del área de estrusión Auditor: Román Sansoni – Auditor líder

Requisitos Puntos
Cláusula de a Doc. Reg. Halla Tiemp
ISO 9001:2000 Verificar zgos o

7.5.3 - De que manera identifica los procesos PLS-P-13 10

Identificación y que se encuentran en el área? min.
Trazabilidad - Se identifica el estado del producto con
respecto a los requisitos de seguimiento
y medición?

7.5.5 • Cuales son los criterios considerados en PLS-P-12 PLS- 15

Preservación el almacenamiento de los productos PLS-D-06 F-09 min.
del Producto • Verificar el estado de los productos que PLS-D-07
se encuentran almacenados en castillos PLS-D-54
PLS-D-55
8.3 Control del • De que manera se identifica, controla y PLS-P-18 PLS- 10
Producto No trata los productos no conformes en el F-22 min.
Conforme área de producción
• Cuáles son los registros que se
mantienen de los productos No
Conformes
 PLASTICOS S.A.C Lista de Verificación Fecha: 23/08/11

Sector/Proceso: Producción Auditado: Esteban Pomar - Jefe de Área

Alcance: Producto del área de estrusión Auditor: Román Sansoni – Auditor líder

Requisitos Puntos
Cláusula de a Doc. Reg. Hallaz Tiem
ISO 9001:2000 Verificar gos po
8.4 Análisis de - Se mantiene y analiza toda la PLS-D-’3 5
Datos información relevante min.
recibida de los clientes
internos y externos?
8.5.2, 8.5.3 •Revisar el estado de las PLS-P- PLS-F- 15
Acciones acciones correctivas y 02 05 min.
Correctivas y acciones preventivas PLS-F-
Preventivas pendientes 05
 PLASTICOS S.A.C Lista de Verificación Fecha: 23/08/11

Sector/Proceso: Producción Auditado: Esteban Pomar - Jefe de Área

Alcance: Producto del área de estrusión Auditor: Román Sansoni – Auditor líder

Puntos
Item Cláusula de a Doc. Reg. Hallazgos Tiempo
OHSAS 18001:2007 Verificar

1 4.4.2 Competencia, ¿Ud. Conoce los riesgos a los que 10 min.

formación y toma de esta expuesto en su área?
conciencia

2 4.4.5 Control de ¿Me puede mostrar Ud. los registros 10 min.

documentos de los documentos que fueron
revisados y actualizados sobre los
peligros de su área?

3 4.4.7 Preparación y ¿Qué haría Ud. Si a su compañero 10 min.

respuesta ante le cae una caja llena de bidones de
emergencias ácido acético??
 PLASTICOS S.A.C Lista de Verificación Fecha: 23/08/11

Sector/Proceso: Producción Auditado: Esteban Pomar - Jefe de Área

Alcance: Producto del área de estrusión Auditor: Román Sansoni – Auditor líder

Cláusula de Puntos
Item ISO 14001:2004 a Doc. Reg Hallazgo Tiemp
Verificar . s o
4.3.3 Objetivos, ¿Cuáles son los impactos 5 min.
metas y programas ambientales que conoce de su
área?
2 4.4.3 Comunicación ¿Me puede Ud. Mostrar los 10
documentos con los cuales le min.
informan de los aspectos?
3 4.4.7 Preparación y ¿Qué haría Ud. En caso de 5 min.
respuesta ante incendio en su área?
emergencias

4 4.5.3 No ¿Qué medidas correctivas realizo 5 min.

Conformidad, Ud. Cuando se presento el
acción correctiva y derrame de ac. Clorhídrico?
acción preventiva
HALLAZGOS
HALLAZGOS ENCONTRADOS
ESCENARIO 1:
•Producción 1: Almacenamiento y Distribución de Petróleo para Caldero.
•Turno: tarde

PLASTICOS S.A. SISTEMAS INTEGRADOS FECHA: 21/09/11

AUDITORIA INTERNA
SECTOR PROCESO: Producción 1 – Almacenamiento y Distribución de
Petróleo para Caldero.
Número: AUD002 NC
Categoría: MAYOR ISO 14001:2004
Requisito: 4.3.1
DESCRIPCION:
Se reviso Lista de Identificación de Aspectos Ambientales Significativos, no se encontró
descrito el AAS de Derrame de Petróleo en el proceso de almacenamiento y distribución de
Petróleo para Caldero, se pregunto al encargado del Sistema de Gestión Ambiental en
relación a este Aspecto Ambiental quién indicó que no consideraron necesario incluirlo en la
Lista porque tenían controlado ese proceso.

Se incumple la norma ISO 14001:2004 en la Cláusula 4.3.1 que a la letra dice: Determinar
aquellos Aspectos que tienen ó pueden tener Impactos Significativos sobre el Medio Ambiente
(es decir, Aspectos Ambientales Significativos).
Auditor: Manuel Larrea.
HALLAZGOS ENCONTRADOS
ESCENARIO 2:
•Almacén: Almacenamiento, embalaje y despachos
•Turno: “A”

PLASTICOS S.A. SISTEMAS INTEGRADOS FECHA: 21/09/11

AUDITORIA INTERNA
SECTOR PROCESO: Almacén – Almacenamiento, embalaje y despachos
Número: AUD002 NC
Categoría: MENOR ISO 9001:2000
Requisito: 4.2.4
DESCRIPCION:
En el procedimiento PLS-P-12 “Manipulación, Almacenamiento, Embalaje y Despachos”
se indica que el Jefe de Almacén debe realizar inspecciones mensuales haciendo uso del
formato PLS-F-09 “Registro de Inspección de MP y PT”, sin embargo, el último registro
encontrado corresponde al mes de febrero del 2008, asimismo, en el documento mencionado
se indica que la disposición de productos no conformes lo realiza el Jefe de Almacén mediante
el formato PLS-F-22 “Disposición de Producto No Conforme / Almacén de Producto
Terminado”, el último registro encontrado es de febrero del 2008. Al preguntarle por los
registros faltantes, el Jefe de Almacén manifestó que se le habían traspapelado pero que si
cumplió con llenar los registros.

La norma requiere que los registros se mantengan para proporcionar evidencia de la

conformidad con los requisitos así como de la operación eficaz del sistema de gestión de la
calidad.
Auditor: Manuel Larrea
 HALLAZGOS ENCONTRADOS
ESCENARIO 3:

•Producción 2: Pesadas, formulación, extrusión, inyección, molino y roscado manual

•Turno: B
•Se verificó los controles que se aplican y la verificación en terreno de las condiciones de
seguridad en que se realizan las actividades, así como el uso de equipo de protección
personal (EPP).
PLASTICOS S.A. SISTEMAS INTEGRADOS FECHA: 21/09/11
AUDITORIA INTERNA
SECTOR PROCESO: Producción 2 - Pesadas, formulación, extrusión, inyección, molino y
roscado manual
Número: AUD002 NC
Categoría: MENOR OHSAS 18001:2007
Requisito: 4.4.6 a)
DESCRIPCION:
De la verificación en terreno de las actividades se detectaron las siguientes deficiencias:
 Operador de Formulación que debe cargar sacos permanentemente, sin protección
lumbar.
 Existe cable eléctrico en el piso entre la formuladora y su panel de control sin protección.
 Luminarias de tubos fluorescentes sin protección.
 Operador de extrusora con guantes en mal estado.
 Pasillos de acceso y circulación obstruidos por producto terminado.
 Tablero de control de sistema de alimentación abierto y sin protección.
 Sala matrices, tendido eléctrico del alumbrado en malas condiciones.
 Tecles de 3 y 5 toneladas y de 500 kgs., de inyectora sin registro de mantenimiento.
 Cortador de tubos en molino con su disco de corte y cable eléctrico en malas condiciones.
 Malla captadora de polvo del molino, rota.

La norma requiere que se implementen y mantengan controles operacionales cuando sea

aplicable para la organización y sus actividades y debe integrar estos controles operacionales
dentro de su sistema de gestión.
Auditor: Rocío Rodríguez.
Informe de Auditoría (1/2):
Informe de Auditoría (2/2):
Logro de la Sesión:

• Los estudiantes evalúan el caso presentado sobre auditorias de sistemas de

gestión; y proponen mediante un trabajo monográfico las estrategias
organizativas y metodológicas para conseguir el éxito en su aplicación,
siguiendo la información y pautas entregadas por el docente, tomando en
cuenta métodos estandarizados internacionales, de manera sistemática y
clara.
Video 2: Ejemplo de Auditoria

https://youtu.be/std3ZcDK_dA
 CASO PARA DESARROLLAR

Video 3: Auditoría Externa

https://youtu.be/ZU8kqkyYr1Q
 MUCHAS GRACIAS !
Expositor: Percy John Cabrera Mendocilla