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Tomo 1
© VÍCTOR JIMMY ARBULÚ MARTÍNEZ
Impresión y encuadernación:
Editorial San Marcos de Aníbal Jesús Paredes Galván
Av. Las Lomas N.º 1600 - S. J. L.
RUC: 10090984344
INTRODUCCIÓN....................................................................... 1
Parte I
El Derecho Procesal Penal
Capítulo I
Teoría del Proceso Pena
Capítulo II
Evolución del Derecho Procesal
1. ANTECEDENTES HISTÓRICOS...................................... 13
2. DERECHO GRIEGO........................................................... 13
V
Índice
3. DERECHO ROMANO........................................................ 14
4. DERECHO GERMANO..................................................... 15
5. DERECHO INGLÉS............................................................ 17
6. DERECHO ESPAÑOL........................................................ 17
7. DERECHO ECLESIÁSTICO.............................................. 18
8. DERECHO PROCESAL INDIANO.................................. 20
9. EL DERECHO PROCESAL PERUANO........................... 21
9.1. El Código de enjuiciamientos en materia penal.... 22
9.2. El Código de procedimientos en materia criminal.... 23
9.3. Código de procedimientos penales de 1940........... 24
9.4. Código procesal penal de 1991................................. 25
9.5. Código procesal penal de 2004................................. 25
9.6. La reforma procesal .................................................. 25
Capítulo III
Fuentes del Derecho Procesal
1. LA LEY.................................................................................. 29
2. LA JURISPRUDENCIA...................................................... 29
3. LA COSTUMBRE................................................................ 33
4. LA DOCTRINA................................................................... 33
5. LOS TRATADOS INTERNACIONALES......................... 34
Capítulo IV
Sistemas Procesales
1. CUESTIONES GENERALES.............................................. 37
2. SISTEMA ACUSATORIO................................................... 38
3. SISTEMA INQUISITIVO.................................................... 39
4. SISTEMA MIXTO................................................................ 40
5. SISTEMAS ACUSATORIOS MODERNOS...................... 41
6. LA ORALIDAD................................................................... 42
VI
Índice
Capítulo V
Principios Constitucionales del
Proceso Penal
1. ACCESO A LA JUSTICIA.................................................. 43
2. JUICIO PREVIO................................................................... 43
3. JUICIO ORAL...................................................................... 44
4. JUICIO PÚBLICO................................................................ 45
5. JUICIO CONTRADICTORIO............................................ 47
6. INDEPENDENCIA E IMPARCIALIDAD....................... 47
7. JUEZ NATURAL. ÓRGANO COMPETENTE................ 51
8. PLAZO RAZONABLE........................................................ 52
9. LA CELERIDAD EN LA ACTUACIÓN DE LOS ÓR-
GANOS JUDICIALES......................................................... 55
10. PROHIBICIÓN DE AUTOINCRIMINACIÓN................ 58
11. IGUALDAD DE ARMAS................................................... 58
12. DERECHO A IMPUGNAR................................................ 59
13. INDEMNIZACIÓN POR ERRORES JUDICIALES........ 59
14. PRESUNCIÓN DE INOCENCIA...................................... 60
15. INDUBIO PRO REO............................................................ 61
16. PROHIBICIÓN DE PUBLICIDAD.................................... 62
17. PROHIBICIÓN DE PERSECUCIÓN PENAL MÚL-
TIPLE............................................................................ 62
17.1. Sanción penal y administrativa................................ 63
18. INTERVENCIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO COMO
TITULAR DE LA ACCIÓN PENAL................................. 71
18.1. El deber de la carga de la prueba............................. 71
18.2. Conducción de la investigación ............................... 71
18.3. Principio Acusatorio.................................................. 72
18.4. Perspectiva desde el Tribunal Constitucional y la
Corte Suprema............................................................ 73
19. COMPETENCIA JUDICIAL.............................................. 77
VII
Índice
Capítulo VI
Normas Procesales
1. CONCEPTO......................................................................... 87
2. NORMAS DE ORDEN PÚBLICO .................................... 87
3. EFECTOS DE LAS NORMAS PROCESALES CON RE-
LACIÓN AL TIEMPO ........................................................ 88
4. EFECTOS DE LAS NORMAS PROCESALES CON RE-
LACIÓN A LAS PERSONAS ............................................ 93
5. EFECTOS DE LAS NORMAS PROCESALES CON RE-
LACIÓN AL ESPACIO....................................................... 93
6. INTEGRACIÓN DE LAS NORMAS PROCESALES...... 94
7. INTERPRETACIÓN DE LAS NORMAS PROCESALES.... 95
Parte II
El Proceso
Capítulo I
Concepto
VIII
Índice
Capítulo II
La Acción Penal
Capítulo III
Las Salidas Alternativas
IX
Índice
Capítulo IV
Medios de Defensa Técnicos
Capítulo V
La Acción Civil
X
Índice
Capítulo VI
Jurisdicción y Competencia Penal
1. LA JURISDICCIÓN............................................................. 163
2. CARACTERÍSTICAS........................................................... 164
3. POTESTAD JURISDICCIONAL........................................ 165
4. IMPRORROGABILIDAD DE LA JURISDICCIÓN
PENAL.................................................................................. 165
5. LA JURISDICCIÓN MILITAR........................................... 166
6. JUSTICIA CASTRENSE Y DELITOS DE FUNCIÓN..... 169
7. JURISDICCIÓN COMUNAL............................................. 177
7.1. Rondas campesinas y derecho penal ..................... 178
7.2. Orígenes....................................................................... 179
7.3. Constitución y comunidades campesinas y na-
tivas.............................................................................. 180
7.4. Pluralidad cultural..................................................... 181
7.5. Las rondas campesinas y jurisdicción especial...... 182
7.6. Identidad étnica y cultural........................................ 183
7.7. Alcance de la jurisdicción especial comunal-ron-
dera. Regla jurídica para la aplicación de justicia
comunal....................................................................... 184
7.7.1. Elementos que comporta la jurisdicción
especial comunal-ronderil............................. 184
7.8. Reglas para examinar la conducta del agente........ 185
7.9. Derecho consuetudinario y derechos fundamen-
tales. Factor de congruencia..................................... 186
7.10. Actos violatorios de derechos humanos inadmi-
sibles en la jurisdicción especial............................... 187
7.11. El rondero ante el derecho penal............................. 188
7.11.1. Conducta atípica............................................ 188
7.11.2. Causas de justificación.................................. 189
7.11.3. Reglas para la determinación de la culpa-
bilidad.............................................................. 189
7.11.4. Exención de pena y atenuación.................... 191
7.11.5. Determinación de la pena............................. 191
XI
Índice
Capítulo VII
La Competencia
XII
Índice
Capítulo VIII
La Inhibición y Recusación
1. TRÁMITE.............................................................................. 230
2. RECUSACIÓN..................................................................... 231
2.1. La recusación en la jurisprudencia constitucional .... 231
2.2. Imparcialidad del juez a quien se ha interpuesto
acciones de garantía y/o quejas en la jurispruden-
cia vinculante ............................................................. 232
2.2.1. Hábeas corpus o amparo............................... 239
2.2.2. Queja disciplinaria.......................................... 240
2.3. Reemplazo del inhibido o recusado........................ 241
2.4. Rechazo de la recusación ......................................... 241
2.5. Recusación de miembros de colegiado o todo el
colegiado..................................................................... 241
2.6. Recusación contra miembros de colegiado............ 242
2.7. Recusación de jueces supremos y caso del ex pre-
sidente Alberto Fujimori........................................... 242
2.7.1. Antecedentes................................................... 243
2.7.2. Competencia del TC ...................................... 243
2.7.3. El Derecho Fundamental a la pluralidad
de la instancia.................................................. 246
2.7.4. El derecho fundamental a la pluralidad de
la instancia como derecho de configura-
ción legal.......................................................... 246
2.7.5. Delimitación prima facie del contenido
esencial del derecho fundamental a la plu-
ralidad de la instancia.................................... 248
2.7.6. Análisis constitucional del caso concreto.... 251
2.7.7. Inhibición de secretarios y auxiliares........... 255
XIII
Índice
Parte III
Las Partes del Proceso
Capítulo I
Los Sujetos Procesales
Capítulo II
La Policía
Capítulo III
El Imputado y el Abogado Defensor
XIV
Índice
Capítulo IV
Poder Disciplinario del Fiscal o del Juez
Capítulo V
Contumacia y Ausencia
1. LA CONTUMACIA............................................................ 305
1.1. Antecedentes legislativos ......................................... 305
1.2. Referencias jurisprudenciales en la corte suprema.... 306
1.3. Jurisprudencia constitucional y contumacia.......... 312
1.4. Contumacia en el NCPP............................................ 315
1.5. Ausencia...................................................................... 316
1.6. El ausente en el NCPP............................................... 318
1.7. Reglas comunes para el contumaz y el ausente..... 318
1.8. Efectos de la declaración de contumacia o au-
sencia........................................................................... 319
1.9. Presencia en el proceso judicial................................ 319
1.10. La declaración del imputado.................................... 319
XV
Índice
Capítulo VI
El Abogado Defensor
Capítulo VII
Las Personas Jurídicas
XVI
Índice
Capítulo VIII
La Víctima o Agraviado
XVII
Índice
Parte IV
Las Actuaciones Procesales
Capítulo I
Las Formalidades
1. EL IDIOMA.......................................................................... 393
2. CONDICIONES DE TIEMPO............................................ 395
3. CONDICIONES DE LUGAR............................................. 396
4. LAS AUDIENCIAS ............................................................. 397
5. EL JURAMENTO................................................................. 398
6. JURAMENTO Y RELIGIÓN.............................................. 399
7. OBLIGACIÓN DE INDAGACIÓN SOBRE CREEN-
CIA RELIGIOSA. SU OMISIÓN Y LA NULIDAD......... 401
8. JURAMENTO....................................................................... 403
9. FORMALIDAD EN EL INTERROGATORIO.................. 403
10. LAS ACTAS.......................................................................... 404
10.1. Precedente vinculante y principio de oralidad...... 405
XVIII
Índice
Capítulo II
Las Disposiciones y las Resoluciones
XIX
Índice
Capítulo III
La Nulidad
XX
Índice
XXI
Índice
Parte V
La Prueba
Capítulo I
Noción
Capítulo II
Clasificación de la Prueba
XXII
Índice
Capítulo III
Los Medios de Prueba
1. LA CONFESIÓN................................................................. 531
2. EFECTO DE LA CONFESIÓN SINCERA........................ 531
3. LA JURISPRUDENCIA SUPREMA Y LA CONFE-
SIÓN ..................................................................................... 532
4. EL TESTIMONIO................................................................. 533
5. OBLIGACIONES DEL TESTIGO...................................... 534
6. COMPARECENCIA DEL TESTIGO................................. 535
7. ABSTENCIÓN PARA RENDIR TESTIMONIO.............. 536
XXIII
Índice
Capítulo IV
El Reconocimiento
1. PROCEDIMIENTO............................................................. 562
2. PLURALIDAD DE PERSONAS QUE HACE RECO-
NOCIMIENTO DE UNA SOLA........................................ 564
3. RECONOCIMIENTO REAL.............................................. 566
4. LA INSPECCIÓN JUDICIAL ............................................ 567
5. LA RECONSTRUCCIÓN DEL DELITO.......................... 567
6. PRUEBAS ESPECIALES..................................................... 568
6.1. La necropsia................................................................ 569
6.2. Embalsamamiento..................................................... 570
6.3. Envenenamiento......................................................... 571
XXIV
Índice
Parte VI
Limitación de Derechos Fundamentales
para el Hallazgo de Pruebas
Capítulo I
Búsqueda de Pruebas y Restricción
de Derechos
1. PRESUPUESTOS................................................................. 577
2. CONFIRMACIÓN JUDICIAL........................................... 578
3. IMPUGNACIÓN................................................................. 578
4. EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL................... 579
5. JURISPRUDENCIA EUROPEA SOBRE CONTROL
DE IDENTIDAD.................................................................. 580
6. DICTAMEN SOBRE EL FONDO...................................... 581
7. PROCEDIMIENTO............................................................. 583
8. CONTROLES POLICIALES PÚBLICOS EN DELITOS
GRAVES................................................................................ 585
9. LA VIDEOVIGILANCIA.................................................... 585
10. LOS DENOMINADOS “VLADIVIDEOS”...................... 587
11. LAS PESQUISAS................................................................. 588
12. LOS MOTIVOS Y OBJETO DE LA INSPECCIÓN.......... 589
13. RETENCIONES................................................................... 589
14. REGISTRO DE PERSONAS............................................... 590
15. LA INTERVENCIÓN CORPORAL................................... 591
16. EXAMEN CORPORAL DE PERSONAS NO IMPU-
TADAS.................................................................................. 592
17. PRUEBA DE ALCOHOLEMIA......................................... 593
XXV
Índice
XXVI
Índice
Capítulo II
Los Medios de Prueba a Actuar de
Forma Anticipada
Capítulo III
Actos Especiales de Investigación
La Entrega Vigilada y el Agente Encubierto
XXVII
Índice
Parte VII
La Investigación Preparatoria
Capítulo I
Finalidad
Capítulo II
Los Actos Iniciales de la Investigación
1. LA DENUNCIA................................................................... 659
2. CONTENIDO Y FORMA DE LA DENUNCIA............... 660
3. ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIÓN.............. 660
4. DILIGENCIAS PRELIMINARES...................................... 660
4.1. Finalidad...................................................................... 660
XXVIII
Índice
Capítulo III
Calificación de la Denuncia
Parte VIII
La Etapa Intermedia
Capítulo I
La Preparación del Juicio
1. EL SOBRESEIMIENTO....................................................... 682
XXIX
Índice
Capítulo II
La Acusación
XXX
Índice
Parte IX
El Juzgamiento
Capítulo I
El Juicio Oral
Capítulo II
Instalación de la Audiencia
XXXI
Índice
Capítulo III
Modificación de Calificación Jurídica
de los Hechos
XXXII
Índice
Capítulo IV
La Actividad Probatoria
Capítulo V
Los Alegatos Finales
Capítulo VI
La Deliberación y la Sentencia
XXXIII
Índice
Capítulo VII
Valoración de Testimoniales
XXXIV
Índice
Capítulo VIII
Resultado de la Valoración de Pruebas
Capítulo IX
La Sentencia Penal
XXXV
Índice
XXXVI
INTRODUCCIÓN
El estudio que exponemos a la comunidad jurídica tiene como
pretensión razonar sobre el proceso penal vinculado al derecho
penal sustantivo, desde un enfoque tripartito, la ley, la doctrina y
la jurisprudencia.
Un derecho procesal frío, sin ataduras con la realidad no sirve
para nada, ni para el abogado litigante, ni al magistrado, ni al futu-
ro abogado. ¿Qué está detrás de cada institución procesal? ¿Cuál
es el sentido de su aplicación? ¿Qué se busca en cada caso concre-
to? ¿La institución procesal, está dentro de los cánones constitu-
cionales? ¿Garantiza el derecho de las partes?
Este trabajo que es la concreción de una idea desde hace dos
años, ha tenido sus momentos de parálisis porque las labores pro-
fesionales, o las actividades familiares no esperan, hay que aten-
derlas. Así que había que optimizar el tiempo para poder avanzar
en el desarrollo de cada tema, de cada tópico procesal, su trata-
miento desde la doctrina, y su desarrollo en la jurisprudencia no
sólo desde el más alto órgano jurisdiccional sino desde la doctrina
jurisprudencial constitucional.
Cada vez que avanzaba en el estudio más ignorante me sentía
respecto de muchas instituciones, y de conocer otros ángulos de
las mismas que me explicaban las razones de su configuración,
además de otras figuras, cuya aplicabilidad, es cuestionable. Las
reflexiones plasmadas en este trabajo, son de raíz garantista en-
tendida como aquella concepción que respeta rigurosamente los
derechos constitucionales de las partes, no sólo del imputado, sino
de la víctima y de la sociedad representada por el Ministerio Pú-
blico.
1
Víctor Jimmy Arbulú Martínez
El Autor