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INFORME AUDITORIA INTERNA CÓDIGO FR-IAI-SGC-002

Rev. 1
AMERICAN TRADE CASTIBLANCO FECHA: Febrero 2015
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Elaborado por: Enc. Tecnología Revisado por: Enc. SGC Aprobado por: Gerente general

INFORME DE AUDITORIA INTERNA


01
de

American Trade Castiblanco

EN 15 Y 18 DE ABRIL 2016
Calle San Pablo No. 47 Sector Tropical, Santo Domingo Republica Dominicana
Página web www.americantrade.es.tl www.americantradevirtual.com
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Índice

Tema Página
Plan de Auditoria ...................................................................................... 3
Lista de Cheque ...................................................................................... 5
Hallazgos de auditoria .............................................................................. 7
Informe no Conformidades ....................................................................... 12
Informe de acciones correctivas ............................................................... 13
Observaciones y Recomendaciones ........................................................ 15
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PLAN DE AUDITORIA INTERNA

Organización: __American Trade Castiblanco _______________


Fecha: ___ Marzo 15 DE 2016_______
Dirección: __C/ San Pablo #47__________________________

Representante: Edgar Enrique Acevedo Castiblanco


Cargo: Director General Correo Electrónico: americantrade_@hotmail.com
Alcance: Norma ISO 9001:2008_Numeral 4, 5 y NC de la Auditoria
Internacional
Objetivos: ____Verificar Cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO
9001:2008 en el numeral 4, 5 y las NC de la Auditoria Internacional

Fecha reunión de apertura: Abril 15 del 2016 Hora:_2:00 pm a 4:00pm____


Fecha reunión de Cierre: Abril 18 del 2016 Hora:__ 2:00 pm a 4:00pm _____

Equipo Auditor
Nombre Cargo Correo electrónico
Francisco Burgos Digitador lloutullo@gmail.com
Outsourcing
Leudy Holguín Digitadora leudyholguin_u@hotmail.com
Outsourcing
Andrés Acevedo Encargado ace2783@gmail.com
Plataforma Virtual y
SGC
David Acevedo Gerente David_ace11@hotmail.com

Hora Proceso/Actividad/ Auditor Auditado


Requisito por Auditar
2:00pm 15 de Reunión de apertura
Mayo 2016
2:15 pm 4. Sistema de gestión de calidad Francisco Burgos Andrés
Acevedo
2:30 pm 4.1 Requisitos generales
2:45 pm 4.1 Mapa de procesos
3:00 pm 4.2 Requisitos de la
documentación Procedimientos
3:20 pm 4.2.2 Manual de calidad
2:15:pm No Conformidades Auditoria Leudy Holguín David
Internacional 2016 Acevedo
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2:00pm 18 de 5.1 Compromiso de la Dirección David Acevedo Edgar


Mayo 2016 Castiblanco
2:30 pm 5.2 Enfoque al Cliente
2:45 pm 5.3 Política de Calidad
3:00 pm 5.4 Planificación
3:15 pm 5.4.1 Objetivos de Calidad
3:30 pm 5.4.2 Planificación del SGC
3:45 pm 5.5 Responsabilidad Autoridad y
Comunicación
2:15pm 5.5.1 Responsabilidad y Autoridad Andrés Acevedo Cesarina Arias
2:30 pm 5.5.2 Representante de la
dirección
2:45 pm 5.5.3 Comunicación Interna
3:00pm 5.6 Revisión por la dirección
3:15 pm 5.6.1 Generalidades
3:30 pm 5.6.2 información para la revisión
3:45 pm 5.6.3 Resultados de la Revisión
Reunión Final

Fin del Documento


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LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORIA 01 2016

Proceso/Activi Preguntas Respuestas y Observaciones


dad/ Requisito
por Auditar
4. Sistema de ¿La organización ha definido un mapa Si tienen un mapa de procesos con los
gestión de calidad de procesos propio? procedimientos establecidos de la
organización.
4.1 Requisitos ¿Existe un manual de gestión de la Tienen bien definido y establecido un
generales organización? manual de gestión de la organización.
¿El manual incluye la misión, visión, Si, si lo tienen en diferentes
política de calidad y objetivos? documentaciones y presentaciones
además del manual.
¿Incluye guías, instrucciones y Si lo incluye.
registros relacionados con los
procesos?
4.1 Mapa de ¿Se han definido documentos Si se han definido con boletines impresos
procesos informativos para los clientes? para los clientes.
¿Existe un catálogo de los servicios En la página web de American Trade y
que ofrece la organización? también virtualmente en un computador.
4.2 Requisitos de la Existen los listados maestro de Tiene el listado.
documentación documentación requeridos para le
Procedimientos control de los documentos?
4.2.1Generalidades ¿Existe un procedimiento de gestión de “si tiene el procedimiento.
documentos y registros?
4.2.2 Manual de ¿El manual de calidad se ha revisado “Si sin modificaciones
calidad en el último semestre?
4.2.3 Control de los ¿Tiene un procedimiento de “bien cumpliendo con la última acción
Documentos control de los Documentos? correctiva sobre este tema, y no se ha
vuelto a presentar inconvenientes.
4.2.4 Control de ¿Tiene un procedimiento de control “si sin modificaciones
los registro de los registros?

No En la última auditoria de control, no se


Conformidades encontraron no conformidades. En el
Auditoria informe de TUV 0 no conformidades
Internacional TIC-MS-0680001-14-A52-131014-
Q-00002
Control 1 Informe No: RS-0116-Q-TIC-
MS-0680001-14
5. ¿Quién tiene la responsabilidad en la Ing. Edgar Enrique Acevedo Castiblanco
Responsabilidad dirección?
de la Dirección
5.1 Compromiso de ¿Cumple usted como este Si, se tiene todo el compromiso en el
la Dirección compromiso? sistema de gestión de calidad.
5.2 Enfoque al ¿Cuál creería usted que es el enfoque Satisfacer por encima de las expectativas.
Cliente del cliente?
5.3 Política de ¿Puede nombrar cual es la política de Si claro que se. Contesto correctamente
Calidad calidad?
5.4 Planificación ¿Qué tipo de planificación lleva? Se planifica mediante diagramas de Gantt
mensuales.
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5.4.1 Objetivos de ¿Cuáles son sus o los objetivos de Los objetivos de calidad son
Calidad calidad? establecidos y aprobados por la
Dirección General en los niveles y
en las funciones correspondientes
dentro de la empresa. Estos
objetivos son específicos,
mensurables y conformes a la
política de calidad.

Los objetivos han sido


establecidos a nivel de empresa, a
nivel de departamento, a nivel de
proceso.
La Dirección General revisa cada
objetivo de calidad contra metas
de rendimiento y comunica el
progreso a la parte interesada.
Objetivos de Calidad:
Incrementar 10% sus clientes en
república dominicana y caribe.
Mejorar 10% satisfacción de sus
clientes actuales.
Cero errores. Entregar
satisfacción a clientes, mayor de lo
firmado en contratos.
Confidencialidad 100% de la
información de organizaciones en
proceso de certificación y re-
certificación.

5.4.2 Planificación ¿Tiene usted un ejemplo de la


del SGC planificación SGC?

PrintScreen software de diagrama de


Gantt para la planificación del sistema de
Gestión de Calidad. Se puede ampliar
imagen en formato digital.
5.5 ¿Cómo describiría Todo se describe en el Procedimiento-de-
Responsabilidad Responsabilidad Autoridad y Responsabilidad-de-la-dirección PR-RD0-
Autoridad y Comunicación de su empresa? SGC-013.
Comunicación
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5.5.1 ¿Qué enfoque tiene para la mejora de Kaizen


Responsabilidad y los procesos la responsabilidad y la
Autoridad autoridad?
5.5.2 ¿Quién es el representante de la Ing Edgar enrique Acevedo Castiblanco
Representante de dirección y cómo se maneja?
la dirección
5.5.3 ¿A qué nivel llega la comunicación A toda la organización
Comunicación interna?
Interna
5.6 Revisión por la ¿Cada cuánto tiempo se lleva la Mensualmente en las actas de revisión
dirección revisión de dirección? por la dirección y las auditorías internas.
5.6.1 ¿Cuáles son las generalidades? Al ser una organización con 10
Generalidades colaboradores es fácil la comunicación de
todo el sistema de gestión de calidad a
toda la organización.
5.6.2 información ¿Dónde se obtiene la información En las reuniones mensuales y las
para la revisión para la revisión? auditorías internas.
5.6.3 Resultados ¿Cuáles fueron los resultados más Dentro de los resultados más favorables
de la Revisión favorables y menos favorables de esta.
la revisión?
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HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Valoración:
1 (nivel básico, sin formalizar),
2 (nivel documentado, pero no implantado o bien implantado pero no documentado),
3 (documentado e implantado),
4 (alto nivel de madurez en cumplimiento y resultados obtenidos),
5 (obtenemos los mejores resultados del sector en el tema planteado)
15 Y 18 DE ABRIL 2016
Auditoria

Proceso/Actividad/
Valor
Hora

Requisito por Auditado Evidencias Proceso Descripción del Hallazgo


Auditar

2:00 Reunión de apertura


Pm a
2:15
Pm
2:15 4. Sistema de Lic. 3 Mapa de procesos AN-MP- SGC Si tienen un mapa de procesos con los procedimientos establecidos
Pm gestión de calidad Andrés SGC-001 de la organización.
Acevedo
4.1 Requisitos Lic. 3 Manual de calidad MA-MC- SGC Tienen bien definido y establecido un manual de gestión de la
SGC-001
generales Andrés organización.
Acevedo
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Auditoria

Proceso/Actividad/

Valor
Hora

Requisito por Auditado Evidencias Proceso Descripción del Hallazgo


Auditar

4.1 Mapa de procesos Lic. 3 anexo 01 AN-MP-SGC-001 SGC Si, si lo tienen en diferentes documentaciones y presentaciones
Andrés Manual de calidad MA-MC- además del manual.
SGC-001
Acevedo
4.2 Requisitos de la Lic. 3 Procedimiento de control SGC Si lo incluye.
documentación Andrés de documentos PR-CD-
Procedimientos Acevedo SGC-002
Procedimiento
elaboración de
documentos PR-ED-SGC-
003
Procedimiento control de
los registros PR-CR-SGC-
004
4.2.1Generalidades Lic. 3 Americantradevirtual.com SGC Si se han definido con boletines impresos para los clientes.
Andrés Americantrade_@hotmail.
Acevedo com
2:30 4.2.2 Manual de Lic. 3 MA-MC-SGC-001 SGC En la página web de American Trade y también virtualmente en un
Pm calidad Andrés computador.
Acevedo
4.2.3 Control de los Lic. 3 Procedimiento de control SGC Tiene el listado.
Documentos Andrés de documentos PR-CD-
Acevedo SGC-002
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Auditoria

Proceso/Actividad/

Valor
Hora

Requisito por Auditado Evidencias Proceso Descripción del Hallazgo


Auditar

4.2.4 Control de los Lic. 3 Procedimiento control de SGC “si tiene el procedimiento.
registro Andrés los registros PR-CR-SGC-
Acevedo 004
No Conformidades 3 Informe No: RS-0116-Q- En la última auditoria de control, no se encontraron no
Auditoria TIC-MS-0680001-14 conformidades. En el informe de TUV 0 no conformidades
Internacional TIC-MS-0680001-14-A52-131014-
Q-00002
Control 1 Informe No: RS-0116-Q-TIC-MS-0680001-14
5. Responsabilidad 3 Actas de revisión por la Ing. Edgar Enrique Acevedo Castiblanco
de la Dirección dirección.
5.1 Compromiso de la 3 Correos electrónicos Si, se tiene todo el compromiso en el sistema de gestión de calidad.
Dirección comunicación.
5.2 Enfoque al Cliente 3 Satisfacer por encima de las expectativas.
12:15 5.3 Política de 3 Si claro que se. Contesto correctamente
pm Calidad
5.4 Planificación 3 Se planifica mediante diagramas de Gantt mensuales.
5.4.1 Objetivos de 3 Los objetivos de calidad son establecidos y aprobados por la
Calidad Dirección General en los niveles y en las funciones
correspondientes dentro de la empresa. Estos objetivos son
específicos, mensurables y conformes a la política de calidad.
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Auditoria

Proceso/Actividad/

Valor
Hora

Requisito por Auditado Evidencias Proceso Descripción del Hallazgo


Auditar

Los objetivos han sido establecidos a nivel de empresa, a nivel


de departamento, a nivel de proceso.
La Dirección General revisa cada objetivo de calidad contra
metas de rendimiento y comunica el progreso a la parte
interesada.
Objetivos de Calidad:
Incrementar 10% sus clientes en república dominicana y
caribe. Mejorar 10% satisfacción de sus clientes actuales.
Cero errores. Entregar satisfacción a clientes, mayor de lo
firmado en contratos. Confidencialidad 100% de la
información de organizaciones en proceso de certificación y
re-certificación.
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Auditoria

Proceso/Actividad/

Valor
Hora

Requisito por Auditado Evidencias Proceso Descripción del Hallazgo


Auditar

5.4.2 Planificación del 3


SGC

PrintScreen software de diagrama de Gantt para la planificación del


sistema de Gestión de Calidad. Se puede ampliar imagen en formato
digital.
5.5 Responsabilidad 3 Todo se describe en el Procedimiento-de-Responsabilidad-de-la-
Autoridad y dirrecion PR-RD0-SGC-013.
Comunicación
5.5.1 Responsabilidad 3 Kaizen
y Autoridad

5.5.2 Representante 3 Ing Edgar enrique Acevedo Castiblanco


de la dirección
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Auditoria

Proceso/Actividad/

Valor
Hora

Requisito por Auditado Evidencias Proceso Descripción del Hallazgo


Auditar

5.5.3 Comunicación 3 A toda la organización


Interna
5.6 Revisión por la 3 Mensualmente en las actas de revisión por la dirección y las
dirección auditorías internas.
5.6.1 Generalidades 3 Al ser una organización con 10 colaboradores es fácil la
comunicación de todo el sistema de gestión de calidad a toda la
organización.
5.6.2 información para 3 En las reuniones mensuales y las auditorías internas.
la revisión
5.6.3 Resultados de la 3
Revisión
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Representación grafica
Valoración:
1 (nivel básico, sin formalizar),
2 (nivel documentado, pero no implantado o bien implantado pero no documentado),
3 (documentado e implantado),
4 (alto nivel de madurez en cumplimiento y resultados obtenidos),
5 (obtenemos los mejores resultados del sector en el tema planteado)
4. Sistema de gestión de calidad
5.6.3 Resultados de la Revisión 3 4.1 Requisitos generales
5.6.2 información para la revisión 4.1 Mapa de procesos
2.5
5.6.1 Generalidades 4.2 Requisitos de la documentación Procedimientos
2
5.6 Revisión por la dirección 4.2.1Generalidades
1.5
5.5.3 Comunicación Interna 1 4.2.2 Manual de calidad
0.5
5.5.2 Representante de la dirección 4.2.3 Control de los Documentos
0

4.2.4 Control de los registro

5.5.1 Responsabilidad y Autoridad No Conformidades Auditoria Internacional

5.5 Responsabilidad Autoridad y Comunicación 5. Responsabilidad de la Dirección

5.4.2 Planificación del SGC 5.1 Compromiso de la Dirección


5.4.1 Objetivos de Calidad 5.2 Enfoque al Cliente
5.4 Planificación 5.3 Política de Calidad
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INFORME DE NO CONFORMIDADES
No. Proceso Auditor Análisis de las causas Descripción de No Numeral de la Norma ISO
Conformidad 9001:2008

Acciones Correctivas
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Numero de No Responsable de Descripción Actividades de Fecha de Numeral de la


Conformidad ejecutar la Acción Acción correctiva Seguimiento implementación Norma ISO
Correctiva 9001:2008

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Numeral de
Descripción la Norma
Proceso
ISO
9001:2008

Participantes
Estas personas están al tanto de todo lo acontecido en la Auditoria Interna 01 de American Trade.
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Burgos Outsourcing
Leudy Digitadora leudyholguin_u@hotmail.com
Holguín Outsourcing
Andrés Encargado ace2783@gmail.com
Acevedo Plataforma
Virtual y SGC
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