Ing. Paola L.

Cárdenas SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD

INFORME DE AUDITORÍA DE LÍNEA BASE

NOMBRE DEL AUDITOR RUTAS DE LIMA

FECHA 12/6/2016
REQUISITO REFERENCIA
N° DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO D.S. 050 Reglamento de la
Ley 29783

I. COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO

1
Se evidencia las facturas de compra de equipos de
protección personal de N° 001118 compras de
implementos de SST, sin embargo no se definió un
presupuesto anual Art. 80 D

2 Se evidencia el programa anual de Seguridad y Salud en

el
trabajo, con la identificación de todas la normas, no se
muestra los objetivos y metas, no se cumple con la
estructura de la R.M. 050 Art. 25/ Art 18 DS 050

Se fomenta la participación de los representantes de

3 trabajadores y de las Art. 26 DS 050
organizaciones sindicales en las decisiones sobre la
seguridad y salud en el trabajo de manera parcial

4
II POLÍTICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Se evidencia la política, donde menciona un grupo

regional
con operaciones en Latinoamérica, la cual no cuenta
con el Arts. 22 - 23
5 articulo 22 de la ley, donde se señala que debe ser Ley 29783
específica ca para la organización y apropiada a su
tamaño
y a la naturaleza de sus actividades
6 ¿Es accesible en el lugar de trabajo?

Se evidencia la Política de Seguridad y Salud en el

7 Trabajo,
no se evidencia la mejora continua del sistema de
gestión

8 No se evidencia la programación de la revisión de la

política.

III PLANEAMIENTO Y APLICACIÓN

Verficar si aprobó el RISST (reglamento interno de

seguridad y salud en el trabajo),
9 PASST (programa anual de seguridad y salud en el Art. 29 Ley 29783
trabajo), PAC (programa anual
de capacitación)

10 ¿Cuénta con el Reglamento Interno de Seguridad y

Salud en el Trabajo (RISST)?

¿Cuenta con registro de monitoreo de agentes físicos, Ley 29783 Art. 56/ RM 050-
11 químicos, biológicos, 2013
psicosociales y factores de riesgo disergonómico?

12 ¿Cuenta con registro de inspecciones internas de R.M 050-2013

seguridad y salud en el trabajo?

¿Cuenta con registros de inducción, capacitación,

13 entrenamiento y simulacros de
emergencia?

14 ¿Cuenta con evaluación inicial o estudio de linea base? Art 78 ley29783

No se evidencia la difusión de la línea base. Art. 37 050

 No se evidencia el programa de inspecciones, status y Art.33 29783
seguimiento.

Se evidencia el plan de contingencia 2015, no se

evidencia
la evaluación de los situaciones de emergencia en caso
de
sismo y Tsunami.

Se evidencia la matriz, sin embargo no se muestra la

metodología de identificación de peligros evaluación de
riesgos y medidas de control.

Se menciona en tu plan de SST, pero no esta definido

las zonas de riesgo
¿Los EPP se entregan en función al tipo de trabajo y
riesgos?

Evidenciar los requisitos de competencia necesarios

para cada puesto de trabajo?
¿Incluye competencias personales, profesionales y de
género?

Evidenciar los objetivos generales y específicos

implementados

¿Realiza no menos de 4 capacitaciones/año?

Evidenciar que en los contratos de los trabajadores se

adjuntan las
recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo

V EVALUACIÓN NORMATIVA
15
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19
20
21
22
23
IV IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

El empleador considera las competencias del trabajador

24 en materia de seguridad y
salud en el trabajo, al asignarle sus labores

El empleador controla que solo el personal capacitado y

25 protegido acceda a zonas
de alto riesgo.

El empleador ha dado las instrucciones a los

trabajadores para que en caso de un
26 peligro grave e inminente puedan interrumpir sus
labores y/o evacuar la zona de
riesg

27
28
VI VERIFICACIÓN

El empleador ha realizado las investigaciones de

accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y
29 ha comunicado a la
autoridad administrativa de trabajo, indicando las
medidas correctivas y preventivas
adoptadas

El empleador realiza auditorías internas periódicas para

30 comprobar la adecuada
aplicación del sistema de gestión de la seguridad y
salud en el trabajo.

Las auditorías son realizadas por auditores

31 independientes con la participación de
los trabajadores o sus representantes.

Se implementan las medidas correctivas producto de la

32 no conformidad hallada en
las auditorías de seguridad y salud en el trabajo
33
34
VII CONTROL DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTOS
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41
42
VIII REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La revisión del sistema de gestión de la seguridad y
43 salud en el trabajo se realiza por
lo menos una (1) vez al año
IIX MEDIO AMBIENTE

Cuentan con una matriz Ambiental basada en lo Sgte: Anexo I, clausula 3 Proced.
- Identificación de Aspectos e Impactos ambientales. Gestión de proveedores
- Control operacional para controlar los Aspectos RDLPR-SB-ST-07
ambientales

Anexo I, clausula 3 Proced.

Cuentan con Plan de emergencia Ambienta Gestión de proveedores
RDLPR-SB-ST-07

Anexo I, clausula 3 Proced.

Cuentan con un programa de simulacros Ambientales Gestión de proveedores
RDLPR-SB-ST-07
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

AUDITORÍA DE LÍNEA BASE

RUTAS DE LIMA EMPRESA MAVIC

12/6/2016
PLAN DE ACCIÓN
FECHA PLANEADA
FECHA REAL DE FECHA DE
ACCIONES A TOMAR RESPONSABLE DE
IMPLEMENTACIÓN VERIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN

Elaborar un presupuesto Oficina Técnica

anual de inversión en SST

12/8/2016

Elaborar PASST 2017 acode SSOMA

a R.M. 050

12/12/2016
generar un plan de acción
de mejora para diciembre SSOMA
2016 12/7/2016
Establecer una reunión
semanal de seguridad con
el residente, ssoma, PRODUCCIÓN
capataz/ representante de
los trabajadores
12/10/2016

Revisión de la Política Gerencia/SSOMA 12/7/2016

Publicación de la política SSOMA
en los frentes de trabajo 12/8/2016

Incluir la mejora continua Gerencia/SSOMA 12/7/2016

del sig en la política

Incluir en la política fecha Gerencia/SSOMA 12/7/2016

de aprobación y versión

Archivar actas de
presentación al ministerio SSOMA 12/6/2016
del RISST y PASST.

Revisión del RISST SSOMA 12/16/2016

Solicitar al médico
ocupacional el plan anual SSOMA 12/16/2016
de salud y coordinar los
monitoreos

Elaborar programa de
inspecciones Diciembre
2016 considerar Anexo V
Cuadro de penalidades por SSOMA 12/7/2016
actos y condiciones sub
estándar para contratistas
Rutas de Lima

Actualizar files:
- registro de inducción
- registro de capacitación
- programa mensual de SSOMA 12/8/2016
capacitación (considerar
GESTIöN DE PROVEEDORES
anexo 1 sección 4)

Revisar el estudio de línea SSOMA

base 12/7/2016
Publicación de la matriz de SSOMA
línea base en campo 12/8/2016
Elaborar procedimiento de SSOMA
inspecciones
12/10/2016
Elaborar cuadro de control SSOMA
de inspecciones 12/12/2016

Revisión y nueva versión SSOMA

del Plan de Coningencia

12/12/2016

Elaborar procedimiento de SSOMA

evaluación de riesgos

12/9/2016

Revisión y normalización de SSOMA

las matrices IPER
12/9/2016

Revisión y nueva versión SSOMA

del Plan de Coningencia
12/12/2016
Elaborar matriz de EPP por SSOMA
puesto de trabajo 12/9/2016

Elaborar manual de perfiles RRHH

de puesto
12/13/2016
Elaborar matriz de
objetivos y metas en SSOMA
SSOMA 12/9/2016
Solicitar la programación
de capacitaciones a SSOMA
MAPFRE 12/6/2016

Elaborar Anexo y difundir SSOMA/RRHH

12/9/2016
Elaborar fotocheck de
capacitación u otro SSOMA
dispositivo de
reconocimiento
12/10/2016
Elaborar fotocheck de
capacitación u otro SSOMA
dispositivo de
reconocimiento
12/10/2016

Elaborar cartilla de riesgo SSOMA

12/10/2016

Registrar SSOMA 12/7/2016

Elaborar procedimiento de SSOMA

auditoría interna
12/9/2016

Realizar auditoría en SSOMA

campo
12/12/2016
Elaborar formato de
auditoría y control de cierre SSOMA
de halazgos 12/15/2016
Acta de Reunión de Gerencia/SSOMA
Seguridad
por definir

Revisar la matriz existente SSOMA

12/7/2016

Revisar el plan de SSOMA

contingencia
12/8/2016

Considerar dentro del

programa de simulacros SSOMA
para diciembre 2016
12/9/2016
RESULTADO DE LAS ACCIONES
IMPLEMENTADAS