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U.S.P
PRESENTACIÓN
Para lo cual se realizará con el debido análisis de causas y efectos, así mismo identificar
los criterios a evaluar, los objetivos, las políticas y las respectivas estrategias.
En el presente trabajo partiendo del tema denominado auditoria que se realizó dentro de la
“COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CHIQUINQUIRA” S.A.C, una auditoria interna
del departamento de Recursos Humanos es una empresa con personería jurídica, Donde
más adelante podremos apreciar la información que nos proporcionaron sobre el tema en
cuestión.
En la siguiente auditoria podemos apreciar como inicio la empresa, cuáles son sus
objetivos, misión, visión entre otros temas que son realmente interesantes. Para comenzar
se determinó mediante una serie de cuestionario preguntas sobre el tema en el cual este
nos arroja diferentes datos que a continuación se explican.
Así mismo nos damos cuenta cómo funciona esta organización y como realmente lo ven
los empleados, los clientes y los directivos para así, ver si puede haber o no mejoras que
permitan un mejor desempeño del área de recursos humanos.
I. DATOS GENERALES
1.1. DE LA EMPRESA
1.1.1. NOMBRE O RAZÓN SOCIAL
RECURSOS HUMANOS
1.2.2. DIRECCIÓN
Los problemas que mencionamos a continuación son los problemas generales que
han existido durante el presente año las cuales son:
Política de Responsabilidad
Social.
Políticas de Recursos Humanos.
Política de Privacidad.
Política de atención del usuario.
1. DISPOSICIONES GENERALES
Finalidad.
La COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CHIQUINQUIRA,
Brinda soluciones a personas, con la finalidad de asesorar y atender
a clientes con altos excedentes de dinero y con un horizonte de
inversión no menor a un año, administrando tus inversiones en el
sector financiero.
Trabajar íntegramente con el personal para ofrecer excelente
servicio, integridad en el trabajo y un fuerte compromiso con la
comunidad, para brincar servicios, dando facilidades a los clientes
para que se sientan satisfechos.
Base Legal
• Ley General de Cooperativas D.L. 085 y 141 y T.U.O de la Ley
General de Cooperativas D.S. Nº 074-90-TR.
• Reglamento de las Cooperativas de Ahorro y Crédito no Autorizadas
a Operar con recursos del Público aprobado con Resolución SBS Nº
0540-99.
• Reglamento de Auditoría Interna, para las Cooperativas de Ahorro y
Crédito No Autorizadas a operar con recursos del público, aprobado con
Resolución S.B.S. N° 742-2001.
• Reglamento de la Gestión Integral de Riesgos para las Cooperativas
de Ahorro y Crédito No Autorizadas a operar con recursos del público,
aprobado con Resolución SBS. Nº 13278-2009.
• Reglamento de la Gestión de Riesgos de Lavado de Activos y
Financiamiento del Terrorismo, para las Cooperativas de Ahorro y Crédito
No Autorizadas a operar con recursos del público, aprobado con
Resolución SBS. Nº 2660-2015.
• Estatuto y sus Reglamentos de la Cooperativa de Ahorro y Crédito
Chiquinquirá Ltda. N°471.
Alcance
El presente plan tiene relevancia como documento de gestión y alcance
sobre el personal directivo, administrativo y de operaciones que labora la
COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CHIQUINQUIRA.
2. DE LA EMPRESA
CREACIÓN
FILOSOFIA
Resultados Económicos
Resultados Sociales
Resultados para nuestros clientes
MISION
“Mejorar la calidad de vida de nuestros socios, brindando servicios
financieros, complementarios y de previsión social; con atención de
calidad, personal capacitado y comprometido, dentro del marco de una
institución modelo por sus valores”.
VISION
“Ser una cooperativa sólida y líder en servicios complementarios y de
previsión social en la región”.
VALORES
Trabajo en equipo
Compañerismo.
Proactividad
Vocación de servicio
Identificación con la institución.
Responsabilidad.
Transparencia
Comportamiento honesto, creativo y ético
Innovación, productividad y mejora continua.
Prudencia y sensatez para ser sostenibles los intereses de
nuestros socios y de la institución.
OBJETIVOS
3. ESTRUCTURA ORGÁNICA
Órgano de Gobierno
Asamblea General
Órgano de Dirección
Consejo de Administración
Órganos de Apoyo
- Comité Electoral
- Comité de Educación
- Comité de Riesgos
ÓRGANOS DE EJECUCIÓN Y DE LÍNEA
Gerencia General
Jefatura de Operaciones.
- Área de Caja General
- Área de Plataforma de Servicios
Administración de Agencias
- Agencia Principal – Caraz
- Agencia – Yungay
- Agencia – Carhuaz
- Agencia - Huaraz
ORGANIGRAMA DE LA COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO CHIQUINQUIRA
ASAMBLEA GENERAL DE
DELEGADOS
Oficial de
Cumplimiento
GERENCIA
GENERAL
Unidad de Unidad de
Auditoria interna
riesgos
Comité de Salud y
Seguridad en el trabajo
Asistente de
Gerencia
Asesoría Legal
Oficina de Marketing
e imagen institucional
Agencia Caraz
Administrador Administrador Administrador
Agencia Caraz de Agencia de Agencia de Agencia
Agencia Caraz
Agencia Caraz
4. JUSTIFICACIÓN
5. OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Describir los aportes principales de la empresa y el reclutamiento.
Conocer cómo se gestionan los principales riesgos en el proceso de
reclutamiento.
Explicar los principales riesgos de gestión de reclutamiento de recursos
humanos de la empresa.
Buscar los problemas de su baja productividad en el área de personal.
Buscar mejorar la actitud y el desarrollo organizacional del personal.
Determinar si el gerente de Recursos Humanos está cumpliendo con los
objetivos propuestos.
Analizar los manuales de procedimientos, políticas, programas y
reglamentos internos; para verificar que las operaciones del banco que
se realicen con base en la normatividad.
Verificar si existen la planificación y diseño de puestos para cada una de
las áreas que lo conforma a la empresa.
Identificar si existen entrenamiento y capacitación para el personal
Verificar los sistemas de evaluación del desempeño que realizan hacia
sus trabajadores.
Analizar los factores externos y la forma como estos van a influenciar en
el desarrollo de las actividades de la empresa.
Determinar si las funciones realizadas concuerdan con el Manual de
Organización y Funciones (MOF), asegurando el desarrollo eficiente de
las actividades.
6. POLÍTICAS Y ESTRATEGIAS
6.1. POLÍTICAS
- La auditoría se basará en normas y planes establecidos.
- El auditor desarrollará su trabajo con absoluta independencia,
confidencialidad y transparencia.
- Cumplir el horario establecido por la cooperativa.
- Terminar las labores asignadas para cada día y organizarlas en
tal forma que puedan reanudarse con prontitud y eficiencia en la
jornada siguiente.
- Portar, en un lugar visible, el documento de identificación interna
durante todo el tiempo de permanencia en el centro de trabajo.
- Conducirse dignamente en el desempeño de su puesto,
mostrando cortesía, buen trato y respeto al público y a sus
compañeros de trabajo.
- Acatar las normas que sobre seguridad importa a la cooperativa.
- Respetar el orden interno en el centro de trabajo, absteniéndose
de adoptar actitudes o promover actos que atenten contra el buen
orden y la disciplina.
- Permanecer en su lugar de trabajo durante la jornada laboral y
dedicar el integro de sus horas laborales a ejecutar con diligencia,
lealtad, interés y eficiencia las tareas a su cargo.
- Cumplir con todas las disposiciones que normen la protección de
los bienes de la cooperativa y específicamente de los que se
encuentren bajo su custodia.
- Atender con prontitud y cortesía a los clientes de la institución y
en general al público que acuda a la cooperativa.
6.2. ESTRATEGIAS
Llegar a nuestros clientes.
Tener una oferta atractiva de productos.
Ampliar la oferta de servicios transaccionales.
Brindar la máxima calidad.
Incremento de los servicios complementarios.
Mejora la calidad de atención.
Mejora el proceso crediticio.
Hemos hecho reconocimiento del lugar, espacio donde el
área de RR. HH lleva a cabo sus funciones.
Hablar con las personas con que el área se interrelaciona.
Observación del desarrollo de actividades.
Ordenamiento de los datos
Análisis de los datos emitidos.
Verificación de las actividades programadas y
desempeñadas.
Verificación de la evaluación del desempeño frente a normas
y planes vigentes.
Recopilación de la información del área de Recursos
Humanos de la empresa por medio de la aplicación de
encuestas y/o cuestionarios.
7. METODOLOGÍA
En el presente trabajo se empleará el método científico, la observación,
descripción y explicación para determinar causas de los posibles problemas
y así implantar medidas de solución adecuadas.
8. UNIVERSO Y TECNICAS DE ESTUDIO
8.2. POBLACIÓN
La población para la auditoria será 35 personas que trabajan en la
empresa.
8.3. MUESTRA
La muestra de estudio será de 2 personas entre el Jefe de Recursos
Humanos y el asistente.
9. RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
9.1. Desarrollar los programas de auditoria
MESES
ACTIVIDADES RESPONSABLE INSTRUMENTO FUENTES
Oct. Nov. Dic.
FACTOR EXTERNO
Económico X x
Político X x
Informes internos
x Paiva Pajuelo Análisis de
Social X por parte de la
Fabiola Aracelli documentos
empresa
Ambiental X
Legal X
Competencia X
FACTOR INTERNO
x Análisis de
Reglamentos de la organización X documentos por Sistemas de
x Paiva Pajuelo
Proceso Gerencial X medio de cómputo.
Fabiola Aracelli
x Cuestionarios y Archivos
Funciones Del área X Encuestas
Sistemas de Evaluación X
Fuerzas económicas
Fuerzas sociales, culturales, demográficas y ambientales
Fuerzas políticas, gubernamentales y legales
Fuerzas tecnológicas
Fuerzas competitivas
OBJETIVO:
Formar parte del personal de la empresa que tan dignamente dirige, aplicar mis
conocimientos y experiencias adquiridas, poner al máximo esfuerzo y entusiasmo
en el desarrollo de mis labores, tener iniciativa y apoyar en todo lo que sea
necesario para brindar un buen servicio. En caso de ser seleccionado estaré regido
por un horario de su Administración.
INFORMACION PERSONAL:
ESTUDIOS REALIZADOS
ESTUDIOS PRIMARIOS:
DEL 1° AL 6° GRADO DE PRIMARIA EN EL COLEGIO NACIONAL “2 DE
MAYO”
ESTUDIOS SECUNDARIOS:
COLEGIO NACIOINAL “2 DE MAYO” DEL 1° AÑO AL 5° AÑO DE
SECUNDARIA.
ESTUDIOS SUPERIOR:
UNIVERSIDAD PRIVADA” SAN PEDRO” – CARAZ , DEL I CICLO AL VIII
CICLO.
ESPECIALIDAD: ADMINISTRACIÓN
EXPERIENCIA LABORAL
CURSOS DE CAPACITACIÓN
UNIVERSIDAD PRIVADA SAN PEDRO
TEMA : ADMINISTRACION EN EL SIGLO XXI
DURACION: Valor 2 crédito