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DERECHO PENAL
ECONÓMICO
Parte especial
Volumen 11
DELITOS CONTRA EL LIBRE MERCADO
Consumidores, medio ambiente, fraude
financiero y colusión desleal
Segunda edición
completamente actualizada y aumentada
U_
INSTITUTO
PACÍFICO
Autor:
Percy García Cavero
Copyright 2015
© Instituto Pacífico S.A.C.
© Percy Gorda Cavero
ISBN : 978-612-4265-31-0
Hecho el Depósito Legal en la
Biblioteca Nacional del Perú N" :2015-05645 ·
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Capítulo 11
Delitos contra los recursos naturales
l. Introducción............................................................................................ 949
II. Bien jurídico penalmente protegido.......................................................... 950
III. Los tipos penales...................................................................................... 951
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2147 En este sentido, TIEDEMANN, en Derecho penal y nuevas formas de criminalidad, p. 286.
2148 Vid., HUAMÁN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto 2014), p. 165.
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VII. Los delitos ambientales
mente. Pero no solo eso, sino que estos estudios han hecho patente además
que la lesividad de la actividad minera ilegal supera lo medio ambiental, ha-
ciendo mella también en otros intereses sociales de carácter esencial como
la salud pública, la seguridad de los trabajadores o la recaudación tributaria,
sin contar con la delincuencia organizada que se une naturalmente a ella
como es el caso de la trata de personas, el tráfico de drogas o el lavado de
activos2149 • Toda esta situación llevó al legislador penal a tomar la decisión
de incorporar dentro de los delitos medioambientales de contaminación di-
versas figuras delictivas referidas específicamente a la minería ilegal, lo que
ha tenido lugar por medio del Decreto Legislativo N. 0 1102 del29 de febrero
de 20122150•
a. Sujetos
2149 Vid., así, la referencia que se hace a ello en la Estrategia Nacional para la Interdicción de la
Minería ilegal aprobado por D.S. N. 0 003-2014 de fecha 10 de enero de 2014.
2150 Vid., CALDERÓN VALVERDE, Gaceta Penal & Procesal Penal49, Qulio 2013), p. 158; HUAMÁN
CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto 2014), p. 166.
2151 Así, CALDERÓN VALVERDE, Gaceta Penal & Procesal Pena/49, julio (2013), p. 161.
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lo tanto, puede decirse que autores del delito de minería ilegal solamente
podrán serlo aquellos que no cuenten con la correspondiente autorización
para realizar actividades mineras de exploración, extracción, explotación u
otras similares.
El sujeto pasivo del delito, al igual que los delitos de contaminación, si-
gue siendo la colectividad, pues en este punto el artículo 307- A del CP no
establece ninguna particularidad o cambio de circunstancias que conlleven
una titularidad individual del bien jurídico penalmente protegido. Esta alu-
sión a la colectividad como sujeto pasivo del delito debe entenderse también
aquí como la población que radica en la zona en la que impacta la actividad
contaminante; en este caso, la actividad minera ilegal. Por lo tanto, no se
trata de la afectación de un interés universal, sino de una condición que dis-
fruta un colectivo de personas en un determinado momento y lugar.
b. La conducta típica
2152 De una cláusula abierta habla CALDERÓN VALVERDE, Gaceta Penal & Procesal Penal49, julio
(2013), pp. 161 y s., mientras que HUAMÁN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62
(agosto 2014), p. 169, utiliza el término de catálogo semiabierto.
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VII. Los delitos ambientales
2153 De otro parecer, CALDERÓN VALVERDE, Gaceta Penal & Procesal Penal49, julio (2013), p. 159.
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c. El resultado típico
2154 En un sentido mucho más amplio, HUAMAN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal
62 (agosto 2014), p. 168, prescinde del requisito del inicio de un proceso de formalización,
calificando de minería informal a aquella que solamente se practica sin autorización, pero sin
generar o estar en capacidad de generar un daño al medio ambiente. Lo difícil es representarse
una actividad minera que, cuando menos, no sea capaz de generar un daño al medio ambiente,
siendo lo normal que así lo sea, ante lo cual lo que la autorización administrativa hace no es
eliminar la peligrosidad, sino convertirla, siempre que se cumpla con ciertos estándares de
seguridad, en riesgo permitido.
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VII. Los delitos ambientales
d. Elemento subjetivo
2155 Por el contrario, HUAMÁN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal 62 (agosto 2014),
p. 170, lo considera de manera general un delito de peligro concreto.
2156 Así, FAKHOURI GóMEZ/FELIP I SABORIT, en Reglas de imputación penal en la actividad
minera y petrolera, Caro/Reyna (coord.), p. 200.
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e. Consumación
2157 Por su parte, CALDERÓN VALVERDE, Gaceta Penal & Procesal Pena/49, julio (2013), p. 162,
considera que resulta muy difícil de imaginar una comisión culposa del delito de minería ilegal,
aunque luego indica que los mineros ilegales podrían valerse de la incriminación de la culpa
para alegar un desconocimiento de la normativa administrativa, lo que significaría que existe
un ámbito de conductas de minería ilegal es el que es dable una situación de culpa.
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VII. Los delitos ambientales
f. Pena y agravantes
El delito de minería ilegal se sanciona, en su modalidad dolosa, con una
penalidad conjunta: Pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor
de ocho años y pena de multa de cien a seiscientos días-multa. Si se realiza
la modalidad culposa, el delito de minería legal se castiga con una penalidad
alternativa: Pena privativa de libertad no mayor de tres años o pena de pres-
tación de servicios a la comunidad de cuarenta a ochenta jornadas. Además
de las penas previstas en el tipo penal específico, el artículo 307 F del CP
establece que al agente del delito se le impondrá también la pena de inhabi-
litación, conforme a lo establecido en el artículo 36 inciso 4 del CP, para ob-
tener, a nombre propio o a través de terceros, concesiones mineras, de labor
general, de beneficio o transporte de minerales metálicos o no metálicos,
así como para su comercialización. Esta pena de inhabilitación tendrá una
duración igual a la pena principal.
La pena prevista para la modalidad dolosa se agrava a pena privativa de
libertad no menor de ocho años ni mayor de diez años y a pena de multa de
trescientos a mil días-multa, si se da alguna de las siguientes circunstancias
especiales:
La actividad minera se realiza en zonas no permitidas para el de-
sarrollo de actividad minera: Una parte esencial de la regulación
sectorial de la actividad minera es el llamado orden minero, el cual
determina el uso y la ocupación del territorio que se le asigna a la
actividad minera sobre la base de la zonificación ecológica eco-
nómica y el catastro minero. En el marco de esta ordenación de la
actividad minera, se fijan las zonas de exclusión minera porrazo-
nes de orden fundamentalmente ecológico, lo que significa que,
en relación con esas áreas, no se podrán otorgar concesiones mi-
neras, ni se ejecutarán actividades de exploración, explotación o
beneficio. Si la actividad de minería ilegal se realiza en estas zonas
ecológicamente sensibles, entonces se aplicará la pena agravada.
La agravante no será aplicable a las zonas en las que, por consi-
deraciones de otra índole, se excluye la realización de actividades
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2158 De otro parecer, HUAMÁN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto 2014),
p.174.
2159 Vid., HUAMÁN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto 2014 ), p. 176.
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2160 Vid., HUAMÁN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto 2014), p. 177.
2161 Vid., HUAMAN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto 2014), p. 178.
2162 HUAMAN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto 2014}, p. 178.
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g. Concursos
Dada las ingentes ganancias económicas que se obtienen por medio del
delito de minería ilegal, es usual que este delito concurra con actos posterio-
res de lavado de activos. Hay que tener en cuenta que la Ley contra el Lava-
do de Activos contempla expresamente al delito de minería ilegal como un
delito precedente, agravando incluso la pena del tipo penal básico de lavado
de activos en este caso (artículo 4 segundo párrafo del Decreto Legislativo
N. 0 1106).
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VII. Los delitos ambientales
que debería sancionarse como complicidad del delito de minería ilegal. Sin
embargo, debe precisarse que no se trata de un delito de preparación que
sanciona el solo acto de financiamiento, sino que la estructura típica, como
se verá más adelante, exige que el acto de minería ilegal efectivamente se
cometa. Por lo tanto, lo que realmente hace el legislador penal es sancionar
más intensamente un acto de complicidad que, conforme a las reglas gene-
rales de la participación, no podría recibir una pena mayor a la prevista para
el autor del delito de minería ilegal.
a. Sujetos
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b. Conducta típica
2163 De otra opinión parece ser, HUAMÁN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto
2014), p. 180.
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VII. Los delitos ambientales
c. Elemento subjetivo
2164 Igualmente, HUAMÁN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto 2014), p. 180.
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Percy García Cavero 1Derecho penal económico -Parte especial II
d. Consumación
2165 Dado que el tipo penal señala que el financiamiento debe realizarse para la comisión de un
delito de minería ilegal o de sus formas agravadas, será necesaria una accesoriedad máxima, por
lo que no bastará con que se realice una conducta típica y antijurídica de minería ilegal, sino que
debe ser también culpable.
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VII. Los delitos ambientales
e. Penalidad
f. Concurso
La configuración del financiamiento de la minería ilegal como un delito
autónomo, lleva a que pueda presentarse una relación de concurso de delitos
con una instigación en el delito de minería ilegal. Esta situación de concur-
so no se presentará con una eventual imputación como cómplice del delito
de minería ilegal por haber suministrado fondos que se utilizaron para el
desarrollo de la actividad minera ilegal, pues es ese mismo hecho el que se
independiza típicamente y da lugar al delito previsto en el artículo 307 e del
CP. Si el que financia también es el que compra el material mineral extraído
ilegalmente, entonces podrá plantearse una situación de concurso de delitos
con la receptación o incluso, bajo ciertas condiciones, con el delito de lavado
de activos. El injusto penal contenido en el artículo 307 C del CP se limita a
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a. Sujetos
Sujeto activo del delito previsto en el artículo 307 D del CP puede ser
cualquiera, incluido el que realiza la actividad minera ilegal. De hecho, lo
usual es que sea el que ejerce la minería ilegal el que procure, por todos los
medios, mantener su ilícito negocio, lo que implica muchas veces hacer
frente a los organismos estatales de detección y control. nsta conducta, por
otra parte, no forma parte del derecho a la no autoincriminación, pues el que
una persona no esté obligado a contribuir a descubrir su delito, no le faculta
a impedir que los organismos correspondientes cumplan con sus labores de
detección y control.
2166 Por el contrario, considera que no es necesario la realización de un acto de minería ilegal,
HUAMAN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto 2014), p. 181.
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b. Conducta típica
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VII. Los delitos ambientales
c. El elemento subjetivo
d. Consumación
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e. Penalidad
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VII. Los delitos ambientales
a. Sujetos
b. Conducta típica
2167 Vid., como elemento normativo, HUAMÁN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62
(agosto 2014), p. 181.
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2168 Vid., iguahnente, HUAMÁN CASTELLARES, Gaceta Penal & Procesal Penal62 (agosto 2014), p. 181.
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VII. Los delitos ambientales
c. Elemento subjetivo
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Percy García Cavero 1Derecho penal económico -Parte especial JI
tor debe abarcar especialmente que los insumas químicos o las maquinarias
que 'son objeto de tráfico están destinados a la comisión de los delitos de
minería ilegal y que esos actos de preparación son ya pasibles de sanción pe-
nal. En lo que no parece existir una regulación unitaria es en si el dolo puede
presentarse en cualquiera de sus formas de aparición.
En el caso de los insumas químicos, el tipo penal exige que el autor actúe
con el propósito de destinar dichos bienes a la comisión de los delitos de mi-
nería ilegal, lo que limita el dolo a los casos de dolo directo de primer grado.
No habrá espacio para el dolo directo de segundo grado, ni mucho menos
para el dolo eventual. En el caso de las maquinarias, el tipo penal es más
concesivo, pues solamente exige que el autor actúe a sabiendas de que las
maquinarias serán destinadas a la comisión de delitos de minería ilegal. Esto
permitirá incluir tanto al dolo directo de primer grado (propósito), como
al dolo directo de segundo grado (o de consecuencias necesarias), dejando
solamente al margen de lo punible los casos de dolo eventual. Más allá de
que el legislador penal haya sido consciente o no de las consecuencias dog-
máticas del tenor típico utilizado, el hecho es que esa es la interpretación que
se desprende necesariamente de los términos utilizados.
d. Consumación
e. Concurso
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f. Penalidad
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2169 En este sentido, FEIJOO SÁNCHEZ, Sanciones para empresas por delitos contra el medio ambiente,
p.35.
2170 Vid., sobre estos presupuestos materiales, con mayor detalle, GARCÍA CAVERO, Derecho penal
económico, PG, pp. 758 y ss. Destaca el carácter prospectivo de estas medidas aplicables a las
personas jurídicas, FEIJOO SÁNCHEZ, Sanciones para empresas por delitos contra el medio
ambiente, p. 135.
2171 En este sentido, SILVA SÁNCHEZ, Delitos contra el medio ambiente, p. 142.
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